貿(mào)易政策的非關(guān)稅措施課件

第八章非關(guān)稅壁壘第八章非關(guān)稅壁壘1第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用第二節(jié)進(jìn)口配額及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)第三節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘第四節(jié)綠色壁壘

第五節(jié)其他非關(guān)稅壁壘措施第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用2第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用一、非關(guān)稅壁壘的含義二、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)三、非關(guān)稅壁壘的作用第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用一、非關(guān)稅壁壘的含義二、非關(guān)3一、非關(guān)稅壁壘的含義非關(guān)稅壁壘（Non-tariffBarriers-NTBs），泛指一國政府為了調(diào)節(jié)、管理和控制本國的對外貿(mào)易活動，從而影響貿(mào)易格局和利益分配而采取的除關(guān)稅以外的各種行政性、法規(guī)性措施和手段的總和。一、非關(guān)稅壁壘的含義4二、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)

1、有效性2、隱蔽性3、歧視性4、靈活性

二、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)

1、有效性5三、非關(guān)稅壁壘的作用（一）發(fā)達(dá)國家設(shè)置非關(guān)稅壁壘的作用1、作為防御性武器限制外國商品進(jìn)口。2、在國際貿(mào)易談判中用作砝碼。3、用作對其他國家實(shí)行貿(mào)易岐視的手段。（二）發(fā)展中國家設(shè)置非關(guān)稅壁壘的作用1、限制非必需品進(jìn)口，節(jié)省外匯。2、限制外國進(jìn)口品的強(qiáng)大競爭力，保護(hù)民族工業(yè)和幼稚工業(yè)。3、發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)。三、非關(guān)稅壁壘的作用（一）發(fā)達(dá)國家設(shè)置非關(guān)稅壁壘的作用6第二節(jié)進(jìn)口配額及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、進(jìn)口配額（ImportQuotas）的含義及類別（一）進(jìn)口配額的含義進(jìn)口配額又稱進(jìn)口限額，是一國政府在一定時期（如一季度、一年）內(nèi)，對某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接限制。

第二節(jié)進(jìn)口配額及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、進(jìn)口配額（ImportQ7（二）進(jìn)口配額的類別

1、絕對配額（AbsoluteQuotas），即在一定時期內(nèi)，對某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高限額，達(dá)到這個數(shù)額后，便不允許進(jìn)口。（1）全球配額(GlobalQuotas)（2）國別配額（CountryQuotas）。分為單方面配額和協(xié)議配額。（3）進(jìn)口商配額（ImporterQuotes）。（二）進(jìn)口配額的類別

1、絕對配額（AbsoluteQuo82、關(guān)稅配額（TariffQuotas）。即對商品的進(jìn)口絕對數(shù)額不加限制，而對在一定時期內(nèi)，在規(guī)定的配額以內(nèi)的進(jìn)口商品給予低稅、減稅或免稅待遇，對超過配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅或附加稅甚至罰款。

2、關(guān)稅配額（TariffQuotas）。9關(guān)稅配額實(shí)例例1：1992年12月，歐共體農(nóng)業(yè)部長會議決定，從此后，歐共體對拉美國家的香蕉征收20%的關(guān)稅，即每噸征收117美元而且年限額為200萬噸，如果超過限額還要征收170%的稅金。在這200萬噸進(jìn)口限額中有三分之一還必須來自法國、英國、西班牙等國的殖民地。例2：在2000年12月16日至2001年12月31日，俄國實(shí)行原糖進(jìn)口配額制?？傤~為365萬噸，第一季度為115萬噸，第二季度為150萬噸，第三季度為60萬噸，第四季度為40萬噸，對此征收5%的關(guān)稅。超過額度部分征收30%的關(guān)稅，但每公斤關(guān)稅不低于0.09歐元。關(guān)稅配額實(shí)例10二、進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（小國模型）二、進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（小國模型）11（一）保護(hù)（生產(chǎn)）效應(yīng)（二）消費(fèi)效應(yīng)（三）配額租金效應(yīng)（四）再分配效應(yīng)（一）保護(hù)（生產(chǎn)）效應(yīng)12（一）生產(chǎn)效應(yīng)：生產(chǎn)者剩余增加a。（二）消費(fèi)效應(yīng)：消費(fèi)者剩余減少a+b+c+d。（三）配額租金效應(yīng)：C,其歸屬決定于進(jìn)口配額的分配方式。（四）再分配效應(yīng)：消費(fèi)者剩余的減少中，a和c實(shí)際上是轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余和配額租金。（一）生產(chǎn)效應(yīng)：生產(chǎn)者剩余增加a。13三、進(jìn)口配額的分配

現(xiàn)實(shí)中，分配進(jìn)口配額常常要與進(jìn)口許可證相結(jié)合，以限制某種商品的進(jìn)口數(shù)量。進(jìn)口許可證是由一國海關(guān)簽發(fā)的允許一定數(shù)量的某種商品進(jìn)入關(guān)境的證明。

三、進(jìn)口配額的分配

現(xiàn)實(shí)中，分配進(jìn)口配額常常要與進(jìn)口許可證14（一）競爭性拍賣是政府通過拍賣的方式分配許可證。（二）固定的受惠是政府將固定的份額分配給某些企業(yè)的方法。1、使得進(jìn)口配額的實(shí)施成本更高。2、會造成市場壟斷。（一）競爭性拍賣是政府通過拍賣的方式分配許可證。15（三）資源使用申請程序是指在一定時期內(nèi)，政府根據(jù)進(jìn)口商遞交進(jìn)口配額管制商品申請書的先后順序分配進(jìn)口商品配額的方法。這種方法會給腐敗提供機(jī)會，給政府官員提供了利用職權(quán)謀取私利的機(jī)會。產(chǎn)生尋租行為。（三）資源使用申請程序是指在一定時期內(nèi)，政府根據(jù)進(jìn)口商遞交進(jìn)16注：尋租理論的基本思路如果從社會資產(chǎn)的角度看，人類追求自身經(jīng)濟(jì)利益的行為大致可以分兩大類：一類是生產(chǎn)性的增進(jìn)社會福利的活動，如人們從事的生產(chǎn)活動、研究與開發(fā)活動，以及在正常市場條件下的公平交易買賣等等；另一類是非生產(chǎn)性的、有損于社會福利的活動，它們非但不能增進(jìn)社會財富，反而白白地消耗了社會經(jīng)濟(jì)資源。對于大多數(shù)現(xiàn)代社會而言，更為常見影響更廣的非生產(chǎn)性經(jīng)濟(jì)活動，是那種涉及到錢與權(quán)交易的活動，即個人或利益集團(tuán)為了牟取自身經(jīng)濟(jì)利益而對政府決策或政府官員施展影響的活動。近二十年來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家越來越多地關(guān)注到上述種種非生產(chǎn)性的追求經(jīng)濟(jì)利益活動。他們提出“尋租活動（rent-seekingactivities）的概念來描述那種維護(hù)既得的經(jīng)濟(jì)利益或是對既得利益進(jìn)行再分配的非生產(chǎn)性活動，并發(fā)展起來了一門研究這些活動的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論——尋租理論。注：尋租理論的基本思路17廣義而言，尋租活動是指人類社會中非生產(chǎn)性的追求經(jīng)濟(jì)利益活動，或者說是指那種維護(hù)既得的經(jīng)濟(jì)利益或是對既得利益進(jìn)行再分配的非生產(chǎn)性活動。狹義的尋租活動，亦即現(xiàn)代社會中最多見的非生產(chǎn)性追求利益行為，是利用行政法律的手段來阻礙生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)之間自由流動、自由競爭的辦法來維護(hù)或攫取既得利益。廣義而言，尋租活動是指人類社會中非生產(chǎn)性的追求經(jīng)濟(jì)利益活動，18四、進(jìn)口配額與關(guān)稅效應(yīng)的比較（一）進(jìn)口品國內(nèi)價格上升所產(chǎn)生的收入的歸屬不同。（二）對經(jīng)濟(jì)造成的扭曲程度不同。

在進(jìn)口許可證采取政府批文無償分配的做法時，進(jìn)口配額造成的經(jīng)濟(jì)扭曲就將大于由關(guān)稅造成的經(jīng)濟(jì)扭曲。四、進(jìn)口配額與關(guān)稅效應(yīng)的比較（一）進(jìn)口品國內(nèi)價格上升所產(chǎn)生的191、進(jìn)口許可證的無償分配會引起眾多的尋租行為，從而產(chǎn)生額外的社會成本。2、由于進(jìn)口許可證的獲得是無需支付成本的（至多也不過是支付一點(diǎn)尋租成本而已），因而那些獲得許可證的進(jìn)口商很有可能減少其實(shí)際進(jìn)口數(shù)量，以便借此來謀取壟斷利潤。

1、進(jìn)口許可證的無償分配會引起眾多的尋租行為，從而產(chǎn)生額外的20（三）對需求變化的反映不同D2P1DS3S2SPOP0QP2D'

D4D3S1D1（三）對需求變化的反映不同D2P1DS3S2SPOP0QP221關(guān)稅的反應(yīng)在于更多的進(jìn)口量和消費(fèi)量，價格水平卻不變。進(jìn)口配額的反應(yīng)則在于更高的價格水平和更多的國內(nèi)生產(chǎn)量。關(guān)稅會扭曲價格機(jī)制，但并不抹殺價格機(jī)制的作用。配額卻使價格機(jī)制對進(jìn)口完全失效。

結(jié)論：關(guān)稅優(yōu)于配額；即使要實(shí)行配額管理，也應(yīng)采取進(jìn)口配額的競爭性拍賣形式。關(guān)稅的反應(yīng)在于更多的進(jìn)口量和消費(fèi)量，價格水平卻不變。進(jìn)口配額22第三節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘

一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘概述（一）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的含義所謂技術(shù)性貿(mào)易壁壘，是指通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定，建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度、檢驗(yàn)制度等方式，對外國進(jìn)口商品制定的技術(shù)、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)，從而提高產(chǎn)品技術(shù)要求，增加進(jìn)口難度，最終達(dá)到限制進(jìn)口的目的。

第三節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘

一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘概述23（二）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)

1、技術(shù)法規(guī)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)法規(guī)就是由進(jìn)口國政府制定、頒布的有關(guān)技術(shù)方面的法律、法令、條例、規(guī)則和章程，它具有法律上的約束力。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指由公認(rèn)的（規(guī)定產(chǎn)品或有關(guān)生產(chǎn)工藝和方法的）規(guī)則指南或機(jī)構(gòu)所核準(zhǔn)，供共同和反復(fù)使用的、不強(qiáng)制要求與其一致的一種文件。

（二）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)

1、技術(shù)法規(guī)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)242、包裝和標(biāo)簽要求3、商品檢疫和檢驗(yàn)規(guī)定4、信息技術(shù)壁壘2、包裝和標(biāo)簽要求25二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘盛行的原因

（一）科技水平的差異導(dǎo)致技術(shù)性貿(mào)易壁壘的強(qiáng)化。（二）關(guān)稅的大幅度削減及傳統(tǒng)數(shù)量限制措施被抑制促使技術(shù)壁壘成為貿(mào)易保護(hù)主義的新式武器。

二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘盛行的原因

（一）科技水平的差異導(dǎo)致技術(shù)性26（三）消費(fèi)觀念和保護(hù)意識的增強(qiáng)也促使技術(shù)壁壘“合法”存在。（四）世界貿(mào)易組織某些協(xié)議中的例外規(guī)定給技術(shù)壁壘的設(shè)置大開方便之門。

貿(mào)易政策的非關(guān)稅措施課件27三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響1、容易引起貿(mào)易糾紛。2、損害了發(fā)展中國家的利益。

3、影響發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長。

4、影響國際貿(mào)易增長。

三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響1、容易引起貿(mào)易糾紛。28第四節(jié)綠色壁壘

一、綠色壁壘的成因與特征（一）綠色壁壘的成因所謂綠色壁壘，就是以保護(hù)自然資源、生態(tài)環(huán)境和人類健康為名，通過制定一系列復(fù)雜苛刻的環(huán)保制度和標(biāo)準(zhǔn)，對來自其他國家和地區(qū)的產(chǎn)品及服務(wù)設(shè)置障礙，限制進(jìn)口，以保護(hù)本國市場為目的的新型非關(guān)稅壁壘。

第四節(jié)綠色壁壘

一、綠色壁壘的成因與特征291、全球自然資源匱乏，生態(tài)環(huán)境惡化，為“綠色壁壘”的出現(xiàn)提供了契機(jī)。2、消費(fèi)觀念的更新，“綠色需求”的擴(kuò)大，內(nèi)在地推動了“綠色壁壘”的形成。1、全球自然資源匱乏，生態(tài)環(huán)境惡化，為“綠色壁壘”的出現(xiàn)提供303、各國在技術(shù)水平、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)資金投入等方面的差異是“綠色壁壘”存在的直接原因。

4、WTO在環(huán)保規(guī)范方面的缺陷助長了綠色壁壘的泛濫。

3、各國在技術(shù)水平、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)資金投入等方面的差異是“綠31（二）綠色壁壘的特征1、名義上的合理性。2、形式上的合法性。3、保護(hù)內(nèi)容的廣泛性。4、保護(hù)方式的巧妙性和隱蔽性。

5、保護(hù)技術(shù)上的歧視性。

（二）綠色壁壘的特征32二、綠色壁壘的影響（一）綠色保護(hù)將增加出口企業(yè)的成本，從而影響企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢。（二）綠色壁壘將影響國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和商品流向格局。（三）綠色壁壘將會不斷引發(fā)貿(mào)易摩擦，包括我國在內(nèi)的發(fā)展中國家的大多數(shù)企業(yè)的綜合素質(zhì)面臨嚴(yán)峻的考驗(yàn)。二、綠色壁壘的影響（一）綠色保護(hù)將增加出口企業(yè)的成本，從而影33第五節(jié)其他非關(guān)稅壁壘措施

一、“自動”出口配額制又稱“自動”出口限額，是指在進(jìn)口國的要求或壓力下，出口國“自動”規(guī)定某一時期內(nèi)某些商品對該國的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。第五節(jié)其他非關(guān)稅壁壘措施一、“自動”出口配額制341、非協(xié)定的“自動”出口配額是指出口國政府并未受到國際協(xié)定的約束，自動單方面規(guī)定對有關(guān)國家的出口限額，出口商必須向政府主管部門申請配額，在領(lǐng)取出口授權(quán)書或出口許可證后才能出口；也有的是出口廠商在政府的督導(dǎo)下，“自動”控制出口。1、非協(xié)定的“自動”出口配額352、協(xié)定的“自動”出口配額

是指進(jìn)出口雙方通過談判簽訂“自限協(xié)定”或“有秩序銷售協(xié)定”，規(guī)定一定時期內(nèi)某些商品的出口配額。出口國據(jù)此配額發(fā)放出口許可證或?qū)嵭谐隹谂漕~簽證制。2、協(xié)定的“自動”出口配額36

專欄汽車出口配額的效應(yīng)美國汽車工業(yè)面臨日益激烈的世界競爭。例如，在1965年，進(jìn)口只占了國內(nèi)銷售的6.1%。然而，到1980年，這一比重提高到28.8%，而汽車產(chǎn)業(yè)投資得到的是-9.3%的負(fù)利潤率。汽車產(chǎn)業(yè)面臨的部分困難就是日本汽車較高的質(zhì)量和較低的價格。為了解決這些問題，汽車產(chǎn)業(yè)說服政府在1981年與日本談判一項(xiàng)自愿出口限制（VER）協(xié)定。自愿出口限制將日本對美國汽車出口限制在每年168萬輛，而在1980年日本的出口為250萬輛。專欄汽車出口配額的效應(yīng)37配額一開始迫使日本人出售的汽車減少，但是日本車的價格在1981-1982年幾乎每輛提高了1000美元，并且在隨后的幾年里，使收入每年增加20億美元。而較高的日本價格導(dǎo)致對美國汽車需求的增加，這使美國汽車產(chǎn)業(yè)能夠提高價格、工資和利潤。增加的利潤大約9億美元~14億美元之間，大大低于日本得到的收入。配額一開始迫使日本人出售的汽車減少，但是日本車的價格在19838最后，美國消費(fèi)者由于該政策而受損，因?yàn)槊绹钠噧r格大約每輛比沒有出口限制時高350美元~400美元。配額一開始使美國汽車工人獲益。沒有配額，國內(nèi)銷售在80年代初大約500000輛，轉(zhuǎn)化為工作崗位大約是26000個。但是較高的價格使消費(fèi)者付出的代價大于43億美元，這意味著每個保住的工作花費(fèi)了大約160000美元（43億美元/26000）。因此，自愿出口限制是增加國內(nèi)就業(yè)的極其低效率的方法。最后，美國消費(fèi)者由于該政策而受損，因?yàn)槊绹钠噧r格大約每輛39二、歧視性的政府采購政策歧視性的政府采購政策（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）是一些國家通過法令，規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購時必須優(yōu)先購買本國產(chǎn)品，從而對國外產(chǎn)品構(gòu)成歧視。

二、歧視性的政府采購政策40如美國實(shí)行的“購買美國貨法案”規(guī)定，凡是聯(lián)邦政府所需采購的貨物，應(yīng)該是美國制造的，或是用美國原料制造的，只有在美國自己生產(chǎn)的數(shù)量不夠，或者國內(nèi)價格過高，或者不買外國貨就會損害美國利益的情況下，才可以購買外國貨。許多國家都有類似的規(guī)定，如英國限制政府向外國采購?fù)ㄓ嵲O(shè)備和電子計算機(jī)，日本有幾個省規(guī)定，政府機(jī)構(gòu)需用的辦公設(shè)備、汽車、計算機(jī)、電纜、導(dǎo)線、機(jī)床等不得采購?fù)鈬a(chǎn)品。如美國實(shí)行的“購買美國貨法案”規(guī)定，凡是聯(lián)邦政府所需采購的貨41三、設(shè)置海關(guān)障礙1．海關(guān)任意估價。美國最為突出2．改變進(jìn)口關(guān)道。3．制定獨(dú)特的商品分類。

三、設(shè)置海關(guān)障礙1．海關(guān)任意估價。美國最為突出42四、服務(wù)貿(mào)易壁壘

1、數(shù)據(jù)處理和通訊設(shè)備服務(wù)方面的歧視限制；2、限制外國公民在本國建廠、開設(shè)銀行、進(jìn)行技術(shù)咨詢服務(wù)活動；3、對外國銀行、企業(yè)的開業(yè)權(quán)加以嚴(yán)格限制。

四、服務(wù)貿(mào)易壁壘

1、數(shù)據(jù)處理和通訊設(shè)備服務(wù)方面的歧視限制；43五、投資措施中的貿(mào)易壁壘

這種貿(mào)易性投資措施最初被拉美國家運(yùn)用在汽車工業(yè)中。其目的在于阻止在當(dāng)?shù)爻霈F(xiàn)純粹的組裝廠。如墨西哥規(guī)定其國內(nèi)汽車生產(chǎn)中，國有比率必須達(dá)到所創(chuàng)價值的36%，大型車必須達(dá)到40%。五、投資措施中的貿(mào)易壁壘

這種貿(mào)易性投資措施最初被拉美國家運(yùn)44貿(mào)易平衡規(guī)定將投資者的進(jìn)口量與其出口量相聯(lián)系，從而起到促進(jìn)出口限制進(jìn)口的作用，其做法往往是規(guī)定投資者的進(jìn)口量不能超過出口量的一定比例；外匯平衡限制是要求投資者必須保障出口所得的外匯收入和進(jìn)口初級產(chǎn)品的外匯支出之間保持平衡；出口規(guī)定是指規(guī)定投資者出口一定比例的生產(chǎn)產(chǎn)品。貿(mào)易平衡規(guī)定將投資者的進(jìn)口量與其出口量相聯(lián)系，從而起到促進(jìn)出45外國投資者生產(chǎn)的產(chǎn)品的國產(chǎn)比例規(guī)定、使用本國初級產(chǎn)品的規(guī)定、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定、某種初級產(chǎn)品最大進(jìn)口量的限制、投資比例規(guī)定、人員結(jié)構(gòu)的規(guī)定、產(chǎn)品營銷規(guī)定、國內(nèi)營銷規(guī)定、限制匯回投資收益等。WTO管轄的《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》（TRIMS）已將當(dāng)?shù)爻煞忠蟆①Q(mào)易平衡要求、進(jìn)口用匯規(guī)定、國內(nèi)銷售要求等做法列為禁止使用的措施。外國投資者生產(chǎn)的產(chǎn)品的國產(chǎn)比例規(guī)定、使用本國初級產(chǎn)品的規(guī)定、46復(fù)習(xí)思考題：一、名詞解釋：非關(guān)稅壁壘進(jìn)口配額技術(shù)性貿(mào)易壁壘綠色壁壘“自動”出口配額歧視性的政府采購政策復(fù)習(xí)思考題：一、名詞解釋：47二、簡答題：

1．非關(guān)稅壁壘有哪些特點(diǎn)？2．進(jìn)口配額的類別有哪些？3．進(jìn)口配額的分配方式有哪些？它們分別對配額租金產(chǎn)生什么樣的影響？二、簡答題：

1．非關(guān)稅壁壘有哪些特點(diǎn)？48三、分析題：畫圖分析進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。四、論述題：1、試述技術(shù)性貿(mào)易壁壘盛行的原因及其影響。2、試述綠色貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的原因及其特征。3、試述綠色貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的影響。

三、分析題：49謝謝12月-2209:35:1809:3509:3512月-2212月-2209:3509:3509:35:1812月-2212月-2209:35:182022/12/69:35:18謝謝12月-2201:43:2701:4301:4312第八章非關(guān)稅壁壘第八章非關(guān)稅壁壘51第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用第二節(jié)進(jìn)口配額及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)第三節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘第四節(jié)綠色壁壘

第五節(jié)其他非關(guān)稅壁壘措施第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用52第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用一、非關(guān)稅壁壘的含義二、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)三、非關(guān)稅壁壘的作用第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用一、非關(guān)稅壁壘的含義二、非關(guān)53一、非關(guān)稅壁壘的含義非關(guān)稅壁壘（Non-tariffBarriers-NTBs），泛指一國政府為了調(diào)節(jié)、管理和控制本國的對外貿(mào)易活動，從而影響貿(mào)易格局和利益分配而采取的除關(guān)稅以外的各種行政性、法規(guī)性措施和手段的總和。一、非關(guān)稅壁壘的含義54二、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)

1、有效性2、隱蔽性3、歧視性4、靈活性

二、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)

1、有效性55三、非關(guān)稅壁壘的作用（一）發(fā)達(dá)國家設(shè)置非關(guān)稅壁壘的作用1、作為防御性武器限制外國商品進(jìn)口。2、在國際貿(mào)易談判中用作砝碼。3、用作對其他國家實(shí)行貿(mào)易岐視的手段。（二）發(fā)展中國家設(shè)置非關(guān)稅壁壘的作用1、限制非必需品進(jìn)口，節(jié)省外匯。2、限制外國進(jìn)口品的強(qiáng)大競爭力，保護(hù)民族工業(yè)和幼稚工業(yè)。3、發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)。三、非關(guān)稅壁壘的作用（一）發(fā)達(dá)國家設(shè)置非關(guān)稅壁壘的作用56第二節(jié)進(jìn)口配額及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、進(jìn)口配額（ImportQuotas）的含義及類別（一）進(jìn)口配額的含義進(jìn)口配額又稱進(jìn)口限額，是一國政府在一定時期（如一季度、一年）內(nèi)，對某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接限制。

第二節(jié)進(jìn)口配額及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、進(jìn)口配額（ImportQ57（二）進(jìn)口配額的類別

1、絕對配額（AbsoluteQuotas），即在一定時期內(nèi)，對某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高限額，達(dá)到這個數(shù)額后，便不允許進(jìn)口。（1）全球配額(GlobalQuotas)（2）國別配額（CountryQuotas）。分為單方面配額和協(xié)議配額。（3）進(jìn)口商配額（ImporterQuotes）。（二）進(jìn)口配額的類別

1、絕對配額（AbsoluteQuo582、關(guān)稅配額（TariffQuotas）。即對商品的進(jìn)口絕對數(shù)額不加限制，而對在一定時期內(nèi)，在規(guī)定的配額以內(nèi)的進(jìn)口商品給予低稅、減稅或免稅待遇，對超過配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅或附加稅甚至罰款。

2、關(guān)稅配額（TariffQuotas）。59關(guān)稅配額實(shí)例例1：1992年12月，歐共體農(nóng)業(yè)部長會議決定，從此后，歐共體對拉美國家的香蕉征收20%的關(guān)稅，即每噸征收117美元而且年限額為200萬噸，如果超過限額還要征收170%的稅金。在這200萬噸進(jìn)口限額中有三分之一還必須來自法國、英國、西班牙等國的殖民地。例2：在2000年12月16日至2001年12月31日，俄國實(shí)行原糖進(jìn)口配額制。總額為365萬噸，第一季度為115萬噸，第二季度為150萬噸，第三季度為60萬噸，第四季度為40萬噸，對此征收5%的關(guān)稅。超過額度部分征收30%的關(guān)稅，但每公斤關(guān)稅不低于0.09歐元。關(guān)稅配額實(shí)例60二、進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（小國模型）二、進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（小國模型）61（一）保護(hù)（生產(chǎn)）效應(yīng)（二）消費(fèi)效應(yīng)（三）配額租金效應(yīng)（四）再分配效應(yīng)（一）保護(hù)（生產(chǎn)）效應(yīng)62（一）生產(chǎn)效應(yīng)：生產(chǎn)者剩余增加a。（二）消費(fèi)效應(yīng)：消費(fèi)者剩余減少a+b+c+d。（三）配額租金效應(yīng)：C,其歸屬決定于進(jìn)口配額的分配方式。（四）再分配效應(yīng)：消費(fèi)者剩余的減少中，a和c實(shí)際上是轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余和配額租金。（一）生產(chǎn)效應(yīng)：生產(chǎn)者剩余增加a。63三、進(jìn)口配額的分配

現(xiàn)實(shí)中，分配進(jìn)口配額常常要與進(jìn)口許可證相結(jié)合，以限制某種商品的進(jìn)口數(shù)量。進(jìn)口許可證是由一國海關(guān)簽發(fā)的允許一定數(shù)量的某種商品進(jìn)入關(guān)境的證明。

三、進(jìn)口配額的分配

現(xiàn)實(shí)中，分配進(jìn)口配額常常要與進(jìn)口許可證64（一）競爭性拍賣是政府通過拍賣的方式分配許可證。（二）固定的受惠是政府將固定的份額分配給某些企業(yè)的方法。1、使得進(jìn)口配額的實(shí)施成本更高。2、會造成市場壟斷。（一）競爭性拍賣是政府通過拍賣的方式分配許可證。65（三）資源使用申請程序是指在一定時期內(nèi)，政府根據(jù)進(jìn)口商遞交進(jìn)口配額管制商品申請書的先后順序分配進(jìn)口商品配額的方法。這種方法會給腐敗提供機(jī)會，給政府官員提供了利用職權(quán)謀取私利的機(jī)會。產(chǎn)生尋租行為。（三）資源使用申請程序是指在一定時期內(nèi)，政府根據(jù)進(jìn)口商遞交進(jìn)66注：尋租理論的基本思路如果從社會資產(chǎn)的角度看，人類追求自身經(jīng)濟(jì)利益的行為大致可以分兩大類：一類是生產(chǎn)性的增進(jìn)社會福利的活動，如人們從事的生產(chǎn)活動、研究與開發(fā)活動，以及在正常市場條件下的公平交易買賣等等；另一類是非生產(chǎn)性的、有損于社會福利的活動，它們非但不能增進(jìn)社會財富，反而白白地消耗了社會經(jīng)濟(jì)資源。對于大多數(shù)現(xiàn)代社會而言，更為常見影響更廣的非生產(chǎn)性經(jīng)濟(jì)活動，是那種涉及到錢與權(quán)交易的活動，即個人或利益集團(tuán)為了牟取自身經(jīng)濟(jì)利益而對政府決策或政府官員施展影響的活動。近二十年來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家越來越多地關(guān)注到上述種種非生產(chǎn)性的追求經(jīng)濟(jì)利益活動。他們提出“尋租活動（rent-seekingactivities）的概念來描述那種維護(hù)既得的經(jīng)濟(jì)利益或是對既得利益進(jìn)行再分配的非生產(chǎn)性活動，并發(fā)展起來了一門研究這些活動的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論——尋租理論。注：尋租理論的基本思路67廣義而言，尋租活動是指人類社會中非生產(chǎn)性的追求經(jīng)濟(jì)利益活動，或者說是指那種維護(hù)既得的經(jīng)濟(jì)利益或是對既得利益進(jìn)行再分配的非生產(chǎn)性活動。狹義的尋租活動，亦即現(xiàn)代社會中最多見的非生產(chǎn)性追求利益行為，是利用行政法律的手段來阻礙生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)之間自由流動、自由競爭的辦法來維護(hù)或攫取既得利益。廣義而言，尋租活動是指人類社會中非生產(chǎn)性的追求經(jīng)濟(jì)利益活動，68四、進(jìn)口配額與關(guān)稅效應(yīng)的比較（一）進(jìn)口品國內(nèi)價格上升所產(chǎn)生的收入的歸屬不同。（二）對經(jīng)濟(jì)造成的扭曲程度不同。

在進(jìn)口許可證采取政府批文無償分配的做法時，進(jìn)口配額造成的經(jīng)濟(jì)扭曲就將大于由關(guān)稅造成的經(jīng)濟(jì)扭曲。四、進(jìn)口配額與關(guān)稅效應(yīng)的比較（一）進(jìn)口品國內(nèi)價格上升所產(chǎn)生的691、進(jìn)口許可證的無償分配會引起眾多的尋租行為，從而產(chǎn)生額外的社會成本。2、由于進(jìn)口許可證的獲得是無需支付成本的（至多也不過是支付一點(diǎn)尋租成本而已），因而那些獲得許可證的進(jìn)口商很有可能減少其實(shí)際進(jìn)口數(shù)量，以便借此來謀取壟斷利潤。

1、進(jìn)口許可證的無償分配會引起眾多的尋租行為，從而產(chǎn)生額外的70（三）對需求變化的反映不同D2P1DS3S2SPOP0QP2D'

D4D3S1D1（三）對需求變化的反映不同D2P1DS3S2SPOP0QP271關(guān)稅的反應(yīng)在于更多的進(jìn)口量和消費(fèi)量，價格水平卻不變。進(jìn)口配額的反應(yīng)則在于更高的價格水平和更多的國內(nèi)生產(chǎn)量。關(guān)稅會扭曲價格機(jī)制，但并不抹殺價格機(jī)制的作用。配額卻使價格機(jī)制對進(jìn)口完全失效。

結(jié)論：關(guān)稅優(yōu)于配額；即使要實(shí)行配額管理，也應(yīng)采取進(jìn)口配額的競爭性拍賣形式。關(guān)稅的反應(yīng)在于更多的進(jìn)口量和消費(fèi)量，價格水平卻不變。進(jìn)口配額72第三節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘

一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘概述（一）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的含義所謂技術(shù)性貿(mào)易壁壘，是指通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定，建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度、檢驗(yàn)制度等方式，對外國進(jìn)口商品制定的技術(shù)、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)，從而提高產(chǎn)品技術(shù)要求，增加進(jìn)口難度，最終達(dá)到限制進(jìn)口的目的。

第三節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘

一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘概述73（二）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)

1、技術(shù)法規(guī)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)法規(guī)就是由進(jìn)口國政府制定、頒布的有關(guān)技術(shù)方面的法律、法令、條例、規(guī)則和章程，它具有法律上的約束力。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指由公認(rèn)的（規(guī)定產(chǎn)品或有關(guān)生產(chǎn)工藝和方法的）規(guī)則指南或機(jī)構(gòu)所核準(zhǔn)，供共同和反復(fù)使用的、不強(qiáng)制要求與其一致的一種文件。

（二）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)

1、技術(shù)法規(guī)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)742、包裝和標(biāo)簽要求3、商品檢疫和檢驗(yàn)規(guī)定4、信息技術(shù)壁壘2、包裝和標(biāo)簽要求75二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘盛行的原因

（一）科技水平的差異導(dǎo)致技術(shù)性貿(mào)易壁壘的強(qiáng)化。（二）關(guān)稅的大幅度削減及傳統(tǒng)數(shù)量限制措施被抑制促使技術(shù)壁壘成為貿(mào)易保護(hù)主義的新式武器。

二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘盛行的原因

（一）科技水平的差異導(dǎo)致技術(shù)性76（三）消費(fèi)觀念和保護(hù)意識的增強(qiáng)也促使技術(shù)壁壘“合法”存在。（四）世界貿(mào)易組織某些協(xié)議中的例外規(guī)定給技術(shù)壁壘的設(shè)置大開方便之門。

貿(mào)易政策的非關(guān)稅措施課件77三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響1、容易引起貿(mào)易糾紛。2、損害了發(fā)展中國家的利益。

3、影響發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長。

4、影響國際貿(mào)易增長。

三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響1、容易引起貿(mào)易糾紛。78第四節(jié)綠色壁壘

一、綠色壁壘的成因與特征（一）綠色壁壘的成因所謂綠色壁壘，就是以保護(hù)自然資源、生態(tài)環(huán)境和人類健康為名，通過制定一系列復(fù)雜苛刻的環(huán)保制度和標(biāo)準(zhǔn)，對來自其他國家和地區(qū)的產(chǎn)品及服務(wù)設(shè)置障礙，限制進(jìn)口，以保護(hù)本國市場為目的的新型非關(guān)稅壁壘。

第四節(jié)綠色壁壘

一、綠色壁壘的成因與特征791、全球自然資源匱乏，生態(tài)環(huán)境惡化，為“綠色壁壘”的出現(xiàn)提供了契機(jī)。2、消費(fèi)觀念的更新，“綠色需求”的擴(kuò)大，內(nèi)在地推動了“綠色壁壘”的形成。1、全球自然資源匱乏，生態(tài)環(huán)境惡化，為“綠色壁壘”的出現(xiàn)提供803、各國在技術(shù)水平、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)資金投入等方面的差異是“綠色壁壘”存在的直接原因。

4、WTO在環(huán)保規(guī)范方面的缺陷助長了綠色壁壘的泛濫。

3、各國在技術(shù)水平、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)資金投入等方面的差異是“綠81（二）綠色壁壘的特征1、名義上的合理性。2、形式上的合法性。3、保護(hù)內(nèi)容的廣泛性。4、保護(hù)方式的巧妙性和隱蔽性。

5、保護(hù)技術(shù)上的歧視性。

（二）綠色壁壘的特征82二、綠色壁壘的影響（一）綠色保護(hù)將增加出口企業(yè)的成本，從而影響企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢。（二）綠色壁壘將影響國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和商品流向格局。（三）綠色壁壘將會不斷引發(fā)貿(mào)易摩擦，包括我國在內(nèi)的發(fā)展中國家的大多數(shù)企業(yè)的綜合素質(zhì)面臨嚴(yán)峻的考驗(yàn)。二、綠色壁壘的影響（一）綠色保護(hù)將增加出口企業(yè)的成本，從而影83第五節(jié)其他非關(guān)稅壁壘措施

一、“自動”出口配額制又稱“自動”出口限額，是指在進(jìn)口國的要求或壓力下，出口國“自動”規(guī)定某一時期內(nèi)某些商品對該國的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。第五節(jié)其他非關(guān)稅壁壘措施一、“自動”出口配額制841、非協(xié)定的“自動”出口配額是指出口國政府并未受到國際協(xié)定的約束，自動單方面規(guī)定對有關(guān)國家的出口限額，出口商必須向政府主管部門申請配額，在領(lǐng)取出口授權(quán)書或出口許可證后才能出口；也有的是出口廠商在政府的督導(dǎo)下，“自動”控制出口。1、非協(xié)定的“自動”出口配額852、協(xié)定的“自動”出口配額

是指進(jìn)出口雙方通過談判簽訂“自限協(xié)定”或“有秩序銷售協(xié)定”，規(guī)定一定時期內(nèi)某些商品的出口配額。出口國據(jù)此配額發(fā)放出口許可證或?qū)嵭谐隹谂漕~簽證制。2、協(xié)定的“自動”出口配額86

專欄汽車出口配額的效應(yīng)美國汽車工業(yè)面臨日益激烈的世界競爭。例如，在1965年，進(jìn)口只占了國內(nèi)銷售的6.1%。然而，到1980年，這一比重提高到28.8%，而汽車產(chǎn)業(yè)投資得到的是-9.3%的負(fù)利潤率。汽車產(chǎn)業(yè)面臨的部分困難就是日本汽車較高的質(zhì)量和較低的價格。為了解決這些問題，汽車產(chǎn)業(yè)說服政府在1981年與日本談判一項(xiàng)自愿出口限制（VER）協(xié)定。自愿出口限制將日本對美國汽車出口限制在每年168萬輛，而在1980年日本的出口為250萬輛。專欄汽車出口配額的效應(yīng)87配額一開始迫使日本人出售的汽車減少，但是日本車的價格在1981-1982年幾乎每輛提高了1000美元，并且在隨后的幾年里，使收入每年增加20億美元。而較高的日本價格導(dǎo)致對美國汽車需求的增加，這使美國汽車產(chǎn)業(yè)能夠提高價格、工資和利潤。增加的利潤大約9億美元~14億美元之間，大大低于日本得到的收入。配額一開始迫使日本人出售的汽車減少，但是日本車的價格在19888最后，美國消費(fèi)者由于該政策而受損，因?yàn)槊绹钠噧r格大約每輛比沒有出口限制時高350美元~400美元。配額一開始使美國汽車工人獲益。沒有配額，國內(nèi)銷售在80年代初大約500000輛，轉(zhuǎn)化為工作崗位大約是26000個。但是較高的價格使消費(fèi)者付出的代價大于43億美元，這意味著每個保住的工作花費(fèi)了大約160000美元（43億美元/26000）。因此，自愿出口限制是增加國內(nèi)就業(yè)的極其低效率的方法。最后，美國消費(fèi)者由于該政策而受損，因?yàn)槊绹钠噧r格大約每輛89二、歧視性的政府采購政策歧視性的政府采購政策（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）是一些國家通過法令，規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購時必須優(yōu)先