證券從業(yè)資格考試2023年精選歷年真題

證券從業(yè)資格考試2023年精選歷年真題1.下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.

收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)B.

收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告C.

在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.

收購要約約定的收購期限，應(yīng)當(dāng)在30至60日期間【答案】:

C【解析】:C項，《證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A項，收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。B項，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。D項，收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。2.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，以下說法正確的是（）。[2017年2月真題]Ⅰ．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以單獨對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，或者一并依法進行行政處罰Ⅱ．共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負次要責(zé)任的人員，可以比照應(yīng)負主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施Ⅲ．中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利Ⅳ．被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第六條，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以單獨對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，或者一并依法進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施。第八條規(guī)定，共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負次要責(zé)任的人員，可以比照應(yīng)負主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。第九條規(guī)定，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。第十一條規(guī)定，被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案。3.在我國，根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。[2015年3月真題]A.

80%B.

70%C.

50%D.

60%【答案】:

A【解析】:在我國，根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金；80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。4.會計師事務(wù)所申請證券業(yè)務(wù)資格的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)達到（）萬元。[2015年11月真題]A.

100B.

500C.

300D.

1000【答案】:

B【解析】:根據(jù)《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，會計師事務(wù)所申請證券資格的條件之一為：凈資產(chǎn)不少于500萬元。5.（）是指證券公司接受委托，按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。[2014年9月真題]A.

證券投資顧問業(yè)務(wù)B.

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)C.

財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】:

A【解析】:證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。6.股份有限公司發(fā)行優(yōu)先股的作用之一在于募集（）的公司股本。A.

中期B.

短期C.

中短期D.

長期穩(wěn)定【答案】:

D【解析】:優(yōu)先股是股份有限公司發(fā)行的用來籌集公司股本的股票，它既有普通股無需償還本金的特點，也具有債券定期支付“定額股利”的特點?？紤]到優(yōu)先股融資無需償還本金，因而認為其具有長期穩(wěn)定的特點。7.中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是（）。[2013年3月真題]A.

不以營利為目的的國有獨資企業(yè)B.

中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)C.

社會團體法人D.

非法人單位【答案】:

C【解析】:證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是非營利性社會團體法人。8.當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)后，（）。[2014年9月真題]A.

公司實收資本不變，總股增加B.

公司實收資本增加，總股份數(shù)不變C.

公司實收資本和總股份數(shù)增加D.

公司實收資本和總股份數(shù)不變【答案】:

C【解析】:當(dāng)可轉(zhuǎn)債持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)時，可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票，公司收回并注銷發(fā)行的可轉(zhuǎn)債，同時發(fā)行新股。此時，公司的實收資本和股份總數(shù)增加。9.證券投資顧問向客戶提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括（）。[2014年11月真題]Ⅰ．投資的品種選擇Ⅱ．代客戶作投資決策Ⅲ．投資組合建議Ⅳ．理財規(guī)劃建議A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)（統(tǒng)稱證券公司）接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。10.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構(gòu)對證券監(jiān)督部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)管部門處（）的罰款。[2016年3月真題]A.

一萬元以上，五萬元以下B.

五萬元以上，八萬元以下C.

二萬元以上，五萬元以下D.

五萬元以上，十萬元以下【答案】:

A【解析】:根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十三條，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由地方證管辦（證監(jiān)會）處一萬元以上，五萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，地方證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰。11.關(guān)于非公開募集基金，以下做法錯誤的有（）。[2017年9月真題]Ⅰ．向合格投資者之外的單位和個人募集資金Ⅱ．通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介Ⅲ．采取講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介Ⅳ．向合格投資者宣傳推介A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ【答案】:

A【解析】:根據(jù)《證券投資基金法》第九十二條，非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。12.2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意設(shè)立中小板市場，中小板市場的性質(zhì)屬于（）。A.

完全獨立于上海證券交易所和深圳證券交易所的主板市場B.

深圳證券交易所的主板市場C.

上海證券交易所的主板市場D.

二板市場【答案】:

B【解析】:2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。因此，中小板市場的性質(zhì)屬于深圳證券交易所的主板市場。13.關(guān)于客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信，以下說法正確的有（）。Ⅰ．客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個Ⅱ．客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的一級賬戶Ⅲ．證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進行變更Ⅳ．證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅲ、ⅣC.

Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:Ⅰ項，客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個；Ⅱ項，客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級賬戶。14.以下屬于香港交易所成員的是（）。Ⅰ．聯(lián)交所Ⅱ．期交所Ⅲ．香港中央結(jié)算有限公司Ⅳ．香港聯(lián)合交易所期權(quán)結(jié)算所有限公司A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:香港交易所全稱是“香港交易及結(jié)算所有限公司”，旗下成員包括香港聯(lián)合交易所有限公司（聯(lián)交所）、香港期貨交易所有限公司（期交所）、香港中央結(jié)算有限公司、香港聯(lián)合交易所期權(quán)結(jié)算所有限公司及香港期貨結(jié)算有限公司。15.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)主要包括（）。Ⅰ．客戶招攬Ⅱ．交易通道服務(wù)Ⅲ．信息咨詢服務(wù)Ⅳ．其他附加服務(wù)A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:客戶服務(wù)是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)主要包括交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)等附加服務(wù)。16.證券公司為其子公司提供信息技術(shù)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)充分評估信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的支撐能力與冗余程度，并與子公司簽訂服務(wù)協(xié)議，明確合作雙方的權(quán)利義務(wù)以及建立（）機制，防范基礎(chǔ)設(shè)施共用產(chǎn)生的新增風(fēng)險。Ⅰ．業(yè)務(wù)隔離Ⅱ．風(fēng)險警示Ⅲ．日常協(xié)作Ⅳ．應(yīng)急管理A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

C【解析】:提供信息技術(shù)服務(wù)證券公司可以在安全、合規(guī)的前提下為子公司提供機房、通信網(wǎng)絡(luò)及其他信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，并協(xié)助開展相關(guān)運維工作。證券公司為其子公司提供信息技術(shù)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)充分評估信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的支撐能力與冗余程度，并與子公司簽訂服務(wù)協(xié)議，明確合作雙方的權(quán)利義務(wù)以及建立日常協(xié)作、業(yè)務(wù)隔離和應(yīng)急管理機制，防范基礎(chǔ)設(shè)施共用產(chǎn)生的新增風(fēng)險。17.關(guān)于證券公司分支機構(gòu)的經(jīng)營管理，以下說法正確的是（）。[2015年11月真題]A.

證券公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)B.

證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行分散管理C.

證券公司可以將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理D.

證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)【答案】:

D【解析】:ABC三項，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，也不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。18.從事開放式基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行接受（）的委托從事基金份額的認購、申購和贖回等業(yè)務(wù)。[2014年6月真題]A.

基金托管人B.

基金管理人C.

基金投資人D.

注冊登記人【答案】:

B【解析】:開放式基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機構(gòu)代為辦理。19.對于采?。ǎ┓绞戒N售的公司債券，其銷售期最長不得超過90日。A.

轉(zhuǎn)銷B.

包銷C.

直銷D.

助銷【答案】:

B【解析】:根據(jù)《證券法》，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。20.相對于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益______，風(fēng)險______。（）。A.

不穩(wěn)定，大B.

穩(wěn)定，小C.

穩(wěn)定，大D.

不穩(wěn)定，小【答案】:

B【解析】:優(yōu)先股的收益率相對較低，風(fēng)險相對較小，投資者投資優(yōu)先股的原因主要有：①其提供了比較穩(wěn)定的收益，擴展了投資品類，滿足部分投資者的投資需求；②在許多國家，個人所得的優(yōu)先股股利要全額納稅，而企業(yè)所得的優(yōu)先股股利有相當(dāng)?shù)牟糠挚梢悦饫U所得稅。21.OTC交易的衍生工具的特點是（）。[2014年9月真題]Ⅰ．通過各種通訊方式進行交易Ⅱ．實行集中的、一對多交易Ⅲ．通過集中的交易所進行交易Ⅳ．實行分散的、一對一交易A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅲ、ⅣC.

Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:場外交易市場（簡稱OTC）交易的衍生工具，是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具。22.某股份有限公司申請在上海證券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有（）。[2014年11月真題]Ⅰ．股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行Ⅱ．最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載Ⅲ．公開發(fā)行股份的比例達到25%以上Ⅳ．公開發(fā)行股份的比例達到10%以上A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

C【解析】:我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上。23.對于保證基金資產(chǎn)安全，以下表述正確的是（）。[2016年11月真題]A.

基金資產(chǎn)的債權(quán)與基金管理人的債務(wù)相互抵消B.

不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不可相互抵消C.

在基金信息公開披露前，基金托管人提前通知投資者D.

為保護基金持有人利益，基金托管人單獨處置基金資產(chǎn)【答案】:

B【解析】:《證券投資基金法》第六條規(guī)定，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。24.金融債券的發(fā)行目的是（）。[2013年12月真題]Ⅰ．籌資用于某種特殊用途Ⅱ．改變金融機構(gòu)本身資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)Ⅲ．提高主動負債Ⅳ．增加核心資本A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅲ、ⅣC.

Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構(gòu)。金融機構(gòu)一般有雄厚的資金實力，信用度較高，因此，金融債券往往也有良好的信譽：銀行和非銀行金融機構(gòu)是社會信用的中介，它們的資金主要來源于吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。它們發(fā)行債券的目的主要有：①籌資用于某種特殊用途；②改變本身的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)。25.按照《證券投資基金法》的要求，公開募集基金的基金管理人在收到準(zhǔn)予基金注冊文件的六個月后才開始募集基金的，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報______，發(fā)生實質(zhì)變化的，應(yīng)當(dāng)向______。（）A.

基金行業(yè)協(xié)會備案；基金行業(yè)協(xié)會重新提交注冊申請B.

證券行業(yè)協(xié)會備案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請C.

基金行業(yè)協(xié)會備案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請D.

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請【答案】:

D【解析】:根據(jù)《證券投資基金法》第五十七條，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起六個月內(nèi)進行基金募集。超過六個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請。26.（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。Ⅰ．證券公司及其相關(guān)人員Ⅱ．資產(chǎn)托管機構(gòu)及其相關(guān)人員Ⅲ．證券登記結(jié)算機構(gòu)及其相關(guān)人員Ⅳ．代理推廣機構(gòu)及其相關(guān)人員A.

Ⅰ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ【答案】:

C【解析】:《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第六十七條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、代理推廣機構(gòu)及其相關(guān)人員從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反本細則規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。27.可以參與發(fā)行人的經(jīng)濟決策的是（）。[2016年10月真題]A.

期權(quán)持有者B.

股票所有者C.

證券投資基金持有者D.

債券持有者【答案】:

B【解析】:股票是一種所有權(quán)憑證，實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，同時也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險。28.下列關(guān)于無記名股票的說法中，正確的是（）。[2015年11月真題]Ⅰ．無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)Ⅱ．我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)該記載其股票數(shù)量、編號、發(fā)行日期Ⅲ．無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票Ⅳ．存根聯(lián)分為兩部分，一是股票的主體，記載公司的有關(guān)事項；另一部分是股息票A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.

Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:無記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：①股票的主體，記載了公司的有關(guān)事項；②股息票，用于進行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。我國發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。29.以下關(guān)于新股發(fā)行的表述，正確的有（）。[2014年3月真題]Ⅰ．推介和詢價可以在招股意向書刊登前進行Ⅱ．推介活動中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息可以不一致Ⅲ．發(fā)行信息要及時披露Ⅳ．發(fā)行價格可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅱ、ⅢC.

Ⅱ、ⅣD.

Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:Ⅰ項，首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人及其主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。Ⅱ項，推介活動中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息必須一致。30.按照目前的投資者構(gòu)成，境內(nèi)上市外資股的投資者包括（）。Ⅰ．外國的自然人、法人和其他組織Ⅱ．我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織Ⅲ．定居在國外的中國公民Ⅳ．我國的境內(nèi)居民A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ【答案】:

A【解析】:境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國的自然人，法人和其他組織；我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織；定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對境內(nèi)居民個人開放B股市場后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化境內(nèi)居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。31.中國證券業(yè)協(xié)會的章程由（）制定。A.

董事會B.

會員大會C.

中國證監(jiān)會D.

監(jiān)察委員會【答案】:

B【解析】:會員大會是證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。會員大會的職權(quán)包括：①制定和修改章程；②審議理事會工作報告和財務(wù)報告；③審議監(jiān)事會工作報告；④選舉和罷免會員理事、監(jiān)事；⑤決定會費收繳標(biāo)準(zhǔn)；⑥決定協(xié)會的合并、分立、終止；⑦決定咨詢委員會的設(shè)立、注銷和更名；⑧決定其他應(yīng)由會員大會審議的事項。32.客戶在從事融資融券交易期間，可能面臨的風(fēng)險或損失包括（）。[2014年6月真題]Ⅰ．融資利率或融券費率大幅降低，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險Ⅱ．擔(dān)保物被強制平倉的風(fēng)險Ⅲ．因標(biāo)的證券終止上市，被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險Ⅳ．因融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整，被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:Ⅰ項，為了使客戶充分了解融資融券交易風(fēng)險，證券公司應(yīng)制定《融資融券交易風(fēng)險揭示書》，向客戶充分揭示融資融券交易存在的風(fēng)險，其中包括提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險。33.下列關(guān)于公司形式變更的說法正確的是（）。[2016年9月真題]A.

有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司B.

有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換C.

股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司D.

有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司【答案】:

D【解析】:根據(jù)《公司法》第九條，有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，應(yīng)當(dāng)符合本法規(guī)定的股份有限公司的條件。股份有限公司變更為有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)符合本法規(guī)定的有限責(zé)任公司的條件。有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼。34.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1名，由（）任免。[2015年3月真題]A.

國務(wù)院B.

交易所會員大會C.

交易所理事會D.

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】:

D【解析】:總經(jīng)理為證券交易所的法定代表人，主持證券交易所的日常管理工作。我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定任免或聘任。總經(jīng)理因故臨時不能履行職責(zé)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。35.某公司公開發(fā)行股票募集資金3000萬，如果該公司需要改變當(dāng)初招股說明書中的資金用途，依照法律規(guī)定，必須經(jīng)（）進行決議。[2017年2月真題]A.

公司股東大會B.

中國證券監(jiān)督管理委員會C.

證券交易所D.

中國證券業(yè)協(xié)會【答案】:

A【解析】:《證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用。改變資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。36.發(fā)起人向不特定對象發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)（）。[2017年6月真題]A.

由依法設(shè)立的證券公司全額包銷B.

由發(fā)起人自行銷售C.

由依法設(shè)立的證券公司承銷D.

由依法設(shè)立的證券公司余額包銷【答案】:

C【解析】:根據(jù)《證券法》第二十六條，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。37.下面關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說法正確的是（）。Ⅰ．主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)Ⅱ．設(shè)立創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層兩個層次Ⅲ．屬于場外交易市場Ⅳ．可以采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:2015年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布的《場外證券業(yè)務(wù)備案管理方法》明確指出全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)屬于場內(nèi)交易市場。38.2019年9月10日，國家外匯管理局決定取消合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者（）。A.

管理模式限制B.

投資范圍限制C.

貨幣幣種限制D.

投資額度限制【答案】:

D【解析】:2019年9月10日，國家外匯管理局決定取消合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者投資額度限制，其中包括：①取消QFII和RQFII投資額度限制；②明確不再對單家合格境外投資者的投資額度進行備案和審批；③此次取消合格境外投資者投資額度限制時，RQFII試點國家和地區(qū)限制也一并取消。39.保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交（）。Ⅰ．發(fā)行保薦書Ⅱ．保薦代表人專項授權(quán)書Ⅲ．發(fā)行保薦工作說明Ⅳ．其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ【答案】:

A【解析】:保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權(quán)書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。40.保本基金的特點包括（）。Ⅰ．可以獲得一定的投資本金保證、收益保證Ⅱ．內(nèi)含衍生工具與杠桿的特征Ⅲ．極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險Ⅳ．80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.

Ⅱ、ⅢC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ【答案】:

D【解析】:2017年1月24日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于避險策略基金的指導(dǎo)意見》，將“保本基金”正式更名為“避險策略基金”。避險策略基金是指通過一定的避險投資策略進行運作，同時引入相關(guān)保障機制，以便在避險策略周期到期時，力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。避險策略基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險。Ⅱ項屬于分級基金的特點，Ⅳ項屬于“基金中的基金”的特點。41.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列（）監(jiān)管要求。[2018年5月真題]Ⅰ．將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案Ⅱ．遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶提示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簪螅梢詤^(qū)別對待客戶，通過客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶Ⅳ．建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕、并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于2年A.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅱ、ⅢC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ【答案】:

D【解析】:根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，要符合以下監(jiān)管要求（包括但不限于）：①公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶；②建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。42.我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件包括（）。[2017年9月真題]Ⅰ．向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上Ⅱ．向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總額的15%以上Ⅲ．公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份比例為10%以上Ⅳ．公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份比例為15%以上A.

Ⅰ、ⅣB.

Ⅱ、ⅢC.

Ⅱ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ【答案】:

D【解析】:《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。43.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）。A.

200人B.

50人C.

300人D.

100人【答案】:

A【解析】:根據(jù)《證券投資基金法》第八十七條，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。其中，合格投資者是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。44.根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。[2014年9月真題]A.

70%B.

90%C.

60%D.

80%【答案】:

B【解析】:根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》第三十七條，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%。開放式基金的收益分配，由基金合同和招募說明書約定。45.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（）的原則，確保內(nèi)部控制有效。Ⅰ．獨立Ⅱ．健全Ⅲ．制衡Ⅳ．合理A.

Ⅱ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。為確保內(nèi)部控制有效，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①健全；②合理；③制衡；④獨立。46.下列各項中屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是（）。[2014年6月真題]A.

將客戶資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用B.

工作人員違規(guī)操作導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯C.

交易場地電腦設(shè)備不足D.

為法人客戶開立賬戶審核資料不嚴【答案】:

A【解析】:BD兩項，屬于管理風(fēng)險；C項，屬于技術(shù)風(fēng)險。47.附認股權(quán)證的公司債券在行使新股認購權(quán)后，債券形態(tài)（）。[2018年9月真題]A.

隨即消失B.

依然存在C.

自動終止D.

轉(zhuǎn)為股票【答案】:

B【解析】:可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)利時，將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在：而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認股價格以現(xiàn)金認購標(biāo)的股票，對債券不產(chǎn)生直接影響。48.常見的間接融資方式有（）。Ⅰ．銀行信用融資Ⅱ．消費信用融資Ⅲ．租賃融資Ⅳ．商業(yè)信用融資A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:間接融資方式包括銀行信用融資、消費信用融資、租賃融資等。商業(yè)信用融資屬于直接融資。49.目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過（）；按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）。A.

15個工作日；3個月B.

20個工作日；4個月C.

15個工作日；5個月D.

20個工作日；6個月【答案】:

D【解析】:目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序，對常規(guī)基金產(chǎn)品，如常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、QDII基金、ETF等，按簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過20個工作日；對其他產(chǎn)品，如分級基金等，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月。50.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告。A.

5日B.

10日C.

15日D.

20日【答案】:

B【解析】:基金募集期限屆滿，基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；基金份額持有人的人數(shù)不少于二百人，基會管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告。51.上市公司無須由股東大會以特別決議通過的事項是（）。[2016年11月真題]A.

變更公司形式B.

公司章程的修改C.

董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法D.

公司增加或者減少注冊資本【答案】:

C【解析】:根據(jù)《公司法》第三十七條，股東會行使的職權(quán)除BD兩項外，還包括：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；②選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；③審議批準(zhǔn)董事會的報告；④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；⑦對發(fā)行公司債券作出決議；⑧對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；⑨公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。52.設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向（）申請設(shè)立登記。A.

行業(yè)協(xié)會B.

稅務(wù)部門C.

工商部門D.

財政部門【答案】:

C【解析】:設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。我國的公司登記機關(guān)是各級工商行政管理局。53.下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)要素的是（）。[2014年6月真題]Ⅰ．委托人Ⅱ．證券交易對象Ⅲ．證券經(jīng)紀商Ⅳ．證券交易所A.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象。54.根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司再融資的方式主要有（）。Ⅰ．原股東配售股份Ⅱ．向不特定對象公開募集股份Ⅲ．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ．非公開發(fā)行股票A.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、ⅡC.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

C【解析】:上市公司再融資，是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為。根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。55.有限責(zé)任公司是企業(yè)法人