業(yè)務員合規(guī)銷售協(xié)議書

第5頁共5頁業(yè)務員合規(guī)銷售協(xié)議書編號:R?M-N01?甲方:_?__有限公?司法定代?表人:住?所:___?市___?乙方:_?__號碼:?住址:?鑒于:甲方?是以股票分?析軟件研發(fā)?和銷售為主?營業(yè)務的高?科技企業(yè)，?以成為“中?國金融信息?服務的領(lǐng)導?者”為目標?，歷來主張?全面合規(guī)經(jīng)?營。乙方?作為甲方之?員工，在銷?售過程中有?可能因為對?政策不熟悉?、業(yè)務操作?經(jīng)驗不足或?職業(yè)操守等?而出現(xiàn)違_?__相關(guān)法?律法規(guī)、規(guī)?則和準則等?從而嚴重影?響甲方的市?場聲譽和穩(wěn)?健經(jīng)營。?為保護雙方?的合法權(quán)益?，避免合規(guī)?風險，根據(jù)?國家有關(guān)法?律法規(guī)，本?著平等自愿?和誠信的原?則，經(jīng)雙方?協(xié)商一致，?達成下列條?款以資遵守?。第一條?定義1.?“合規(guī)風險?”是指，因?未能遵循法?律、監(jiān)管規(guī)?定、規(guī)則、?自律性__?_制定的有?關(guān)準則，以?及適用于公?司自身業(yè)務?活動的行為?準則而可能?遭受法律制?裁或監(jiān)管處?罰、重大財?務損失或聲?譽損失的風?險。2.?“法律、規(guī)?則和準則”?是指，適用?于公司經(jīng)營?管理活動的?法律、行政?法規(guī)、部門?規(guī)章及其他?規(guī)范性文件?、經(jīng)營規(guī)則?、自律性_?__的行業(yè)?準則、行為?守則和職業(yè)?操守。3?.“合規(guī)文?件”是指，?甲方依照法?定程序制定?并向員工公?示的各類規(guī)?章制度，包?括但不限于?《合規(guī)風險?管理制度》?、《產(chǎn)品銷?售手冊》、?《呼叫中心?現(xiàn)場管理制?度》、《員?工手冊》等?。第二條?甲方之聲明?甲方以負?責的態(tài)度開?展各項業(yè)務?，嚴格遵守?各類法律法?規(guī)。甲方?jīng)Q?不姑息任何?非法行為和?不道德的行?為。甲方已?經(jīng)建立了一?套具有約束?力的合規(guī)文?件，要求所?有管理人員?和員工遵紀?守法。這些?合規(guī)文件是?確保甲方的?工作得以順?利進行的基?礎(chǔ)，也是確?保員工關(guān)系?、客戶關(guān)系?融洽有序的?基礎(chǔ)。甲?方的合規(guī)目?標旨在確保?公司上下在?道德、合法?的前提下開?展業(yè)務。它?包括一系列?清晰而明確?的指導說明?，要求所有?員工遵守所?有適用的法?律。為此，?公司建立了?合規(guī)管理_?__架構(gòu)，?明確合規(guī)管?理責任，構(gòu)?建了合規(guī)管?理體系等。?對部門和員?工的不合規(guī)?行為，公司?將采取“嚴?防、嚴查、?嚴打”的姿?態(tài)，“發(fā)現(xiàn)?一起打擊一?起”，有效?識別并積極?主動防范化?解合規(guī)風險?，保障客戶?的合法權(quán)益?，確保公司?穩(wěn)健運營。?第三條乙?方之聲明?乙方意識到?，合規(guī)應成?為公司企業(yè)?文化的一部?分。合規(guī)并?不只是專業(yè)?合規(guī)人員的?責任，合規(guī)?與公司內(nèi)部?的每一位員?工都相關(guān)，?應歧視偉公?司經(jīng)營活動?的組成部分?。公司各級?員工在開展?業(yè)務時應堅?持高標準，?并始終力求?遵循法律的?規(guī)定與精神?。乙方認?可，高標準?的要求有利?于股東及客?戶和利益，?并最終惠及?員工的個人?利益。第?四條乙方義?務1.乙?方應遵守本?協(xié)議第一條?之“法律、?規(guī)則和準則?”及“合規(guī)?文件”;?2.乙方在?銷售過程中?，不得對客?戶進行任何?形式的證券?咨詢類服務?，包括:?(1)冒稱?分析師或證?券投資咨詢?人員(2?)對客戶提?供投資分析?、預測或建?議(3)?以虛假信息?、市場傳言?或者___?消息向客戶?提供投資分?析、預測或?建議3.?乙方在銷售?過程中，不?得對客戶從?事下列證券?欺詐活動，?包括:(?1)冒稱電?視臺工作人?員(2)?代理客戶從?事證券買賣?(3)向?客戶承諾證?券投資收益?(4)向?客戶指導股?票的買賣點?(5)與?客戶約定_?__收益或?者分擔投資?損失(6?)向客戶推?薦股票(?7)向客戶?夸大軟件選?股器的準確?率(8)?向客戶夸大?軟件與分析?師之間的聯(lián)?系(9)?向客戶承諾?軟件包賺不?賠(10?)向客戶暗?示購買之后?提供投資咨?詢服務(?11)法律?、法規(guī)、規(guī)?章所禁止的?其他證券欺?詐行為第?五條甲方之?義務1.?應制定并向?員工公布合?規(guī)目標、合?規(guī)管理文件?。2.就?合規(guī)管理文?件對員工進?行相關(guān)培訓?。3.當?國家法律法?規(guī)與合規(guī)管?理文件相沖?突時，及時?修訂合規(guī)管?理文件。?4.建立適?當?shù)暮弦?guī)管?理___構(gòu)?架。第六?條違約責任?1.甲、?乙雙方約定?，乙方不履?行本協(xié)議第?四條規(guī)定的?義務，應當?承擔違約責?任，乙方承?擔違約責任?的方式有:?(1)經(jīng)?濟處分:根?據(jù)乙方違規(guī)?情節(jié)的嚴重?性，處以_?__元到_?__元不等?的罰金以彌?補甲方的損?失，罰金在?當月發(fā)放工?資中扣除，?扣除額以保?證甲方所在?地當年最低?工資標準為?限，不足額?度在次月發(fā)?放工資中補?足。(2?)行政處分?:包括通報?批評、警告?、解除勞動?合同等。?2.以上違?約責任可以?獨立適用，?也可合并適?用。3.?在甲方對乙?方作出處罰?決定時，應?根據(jù)違規(guī)性?質(zhì)、情節(jié)輕?重、危害大?小、乙方對?違規(guī)的認識?態(tài)度等情節(jié)?，決定給予?相應處罰。?4.因乙?方的行為違?反相關(guān)法律?、法規(guī)要求?，由乙方自?行承擔相應?的刑事及行?政責任。?5.因乙方?的違規(guī)行為?給第三人造?成損失的，?由乙方個人?予以賠償。?第七條爭?議解決因?本協(xié)議引起?的糾紛，由?雙方協(xié)商解?決。如協(xié)商?不成，則提?交甲方所在?地勞動爭議?仲裁，對仲?裁裁決不服?的，可以向?甲方所在地?人民法院提?起訴訟。?第八條效力?本協(xié)議自?雙方簽章或?簽字之日起?生效。本協(xié)?議的修改，?必須采用雙?方同意的書?面形式。雙?方確認，已?經(jīng)仔細審閱?過合同的內(nèi)?容，并完全?了解合同各?條款的法律?含義。第?九條其他?本協(xié)議一式?二份，