業(yè)務(wù)員合規(guī)銷售協(xié)議書

第5頁共5頁業(yè)務(wù)員合規(guī)銷售協(xié)議書編號(hào):R?M-N01?甲方:_?__有限公?司法定代?表人:住?所:___?市___?乙方:_?__號(hào)碼:?住址:?鑒于:甲方?是以股票分?析軟件研發(fā)?和銷售為主?營業(yè)務(wù)的高?科技企業(yè)，?以成為“中?國金融信息?服務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)?者”為目標(biāo)?，歷來主張?全面合規(guī)經(jīng)?營。乙方?作為甲方之?員工，在銷?售過程中有?可能因?yàn)閷?duì)?政策不熟悉?、業(yè)務(wù)操作?經(jīng)驗(yàn)不足或?職業(yè)操守等?而出現(xiàn)違_?__相關(guān)法?律法規(guī)、規(guī)?則和準(zhǔn)則等?從而嚴(yán)重影?響甲方的市?場(chǎng)聲譽(yù)和穩(wěn)?健經(jīng)營。?為保護(hù)雙方?的合法權(quán)益?，避免合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)?國家有關(guān)法?律法規(guī)，本?著平等自愿?和誠信的原?則，經(jīng)雙方?協(xié)商一致，?達(dá)成下列條?款以資遵守?。第一條?定義1.?“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?”是指，因?未能遵循法?律、監(jiān)管規(guī)?定、規(guī)則、?自律性__?_制定的有?關(guān)準(zhǔn)則，以?及適用于公?司自身業(yè)務(wù)?活動(dòng)的行為?準(zhǔn)則而可能?遭受法律制?裁或監(jiān)管處?罰、重大財(cái)?務(wù)損失或聲?譽(yù)損失的風(fēng)?險(xiǎn)。2.?“法律、規(guī)?則和準(zhǔn)則”?是指，適用?于公司經(jīng)營?管理活動(dòng)的?法律、行政?法規(guī)、部門?規(guī)章及其他?規(guī)范性文件?、經(jīng)營規(guī)則?、自律性_?__的行業(yè)?準(zhǔn)則、行為?守則和職業(yè)?操守。3?.“合規(guī)文?件”是指，?甲方依照法?定程序制定?并向員工公?示的各類規(guī)?章制度，包?括但不限于?《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?管理制度》?、《產(chǎn)品銷?售手冊(cè)》、?《呼叫中心?現(xiàn)場(chǎng)管理制?度》、《員?工手冊(cè)》等?。第二條?甲方之聲明?甲方以負(fù)?責(zé)的態(tài)度開?展各項(xiàng)業(yè)務(wù)?，嚴(yán)格遵守?各類法律法?規(guī)。甲方?jīng)Q?不姑息任何?非法行為和?不道德的行?為。甲方已?經(jīng)建立了一?套具有約束?力的合規(guī)文?件，要求所?有管理人員?和員工遵紀(jì)?守法。這些?合規(guī)文件是?確保甲方的?工作得以順?利進(jìn)行的基?礎(chǔ)，也是確?保員工關(guān)系?、客戶關(guān)系?融洽有序的?基礎(chǔ)。甲?方的合規(guī)目?標(biāo)旨在確保?公司上下在?道德、合法?的前提下開?展業(yè)務(wù)。它?包括一系列?清晰而明確?的指導(dǎo)說明?，要求所有?員工遵守所?有適用的法?律。為此，?公司建立了?合規(guī)管理_?__架構(gòu)，?明確合規(guī)管?理責(zé)任，構(gòu)?建了合規(guī)管?理體系等。?對(duì)部門和員?工的不合規(guī)?行為，公司?將采取“嚴(yán)?防、嚴(yán)查、?嚴(yán)打”的姿?態(tài)，“發(fā)現(xiàn)?一起打擊一?起”，有效?識(shí)別并積極?主動(dòng)防范化?解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?，保障客戶?的合法權(quán)益?，確保公司?穩(wěn)健運(yùn)營。?第三條乙?方之聲明?乙方意識(shí)到?，合規(guī)應(yīng)成?為公司企業(yè)?文化的一部?分。合規(guī)并?不只是專業(yè)?合規(guī)人員的?責(zé)任，合規(guī)?與公司內(nèi)部?的每一位員?工都相關(guān)，?應(yīng)歧視偉公?司經(jīng)營活動(dòng)?的組成部分?。公司各級(jí)?員工在開展?業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)堅(jiān)?持高標(biāo)準(zhǔn)，?并始終力求?遵循法律的?規(guī)定與精神?。乙方認(rèn)?可，高標(biāo)準(zhǔn)?的要求有利?于股東及客?戶和利益，?并最終惠及?員工的個(gè)人?利益。第?四條乙方義?務(wù)1.乙?方應(yīng)遵守本?協(xié)議第一條?之“法律、?規(guī)則和準(zhǔn)則?”及“合規(guī)?文件”;?2.乙方在?銷售過程中?，不得對(duì)客?戶進(jìn)行任何?形式的證券?咨詢類服務(wù)?，包括:?(1)冒稱?分析師或證?券投資咨詢?人員(2?)對(duì)客戶提?供投資分析?、預(yù)測(cè)或建?議(3)?以虛假信息?、市場(chǎng)傳言?或者_(dá)__?消息向客戶?提供投資分?析、預(yù)測(cè)或?建議3.?乙方在銷售?過程中，不?得對(duì)客戶從?事下列證券?欺詐活動(dòng)，?包括:(?1)冒稱電?視臺(tái)工作人?員(2)?代理客戶從?事證券買賣?(3)向?客戶承諾證?券投資收益?(4)向?客戶指導(dǎo)股?票的買賣點(diǎn)?(5)與?客戶約定_?__收益或?者分擔(dān)投資?損失(6?)向客戶推?薦股票(?7)向客戶?夸大軟件選?股器的準(zhǔn)確?率(8)?向客戶夸大?軟件與分析?師之間的聯(lián)?系(9)?向客戶承諾?軟件包賺不?賠(10?)向客戶暗?示購買之后?提供投資咨?詢服務(wù)(?11)法律?、法規(guī)、規(guī)?章所禁止的?其他證券欺?詐行為第?五條甲方之?義務(wù)1.?應(yīng)制定并向?員工公布合?規(guī)目標(biāo)、合?規(guī)管理文件?。2.就?合規(guī)管理文?件對(duì)員工進(jìn)?行相關(guān)培訓(xùn)?。3.當(dāng)?國家法律法?規(guī)與合規(guī)管?理文件相沖?突時(shí)，及時(shí)?修訂合規(guī)管?理文件。?4.建立適?當(dāng)?shù)暮弦?guī)管?理___構(gòu)?架。第六?條違約責(zé)任?1.甲、?乙雙方約定?，乙方不履?行本協(xié)議第?四條規(guī)定的?義務(wù)，應(yīng)當(dāng)?承擔(dān)違約責(zé)?任，乙方承?擔(dān)違約責(zé)任?的方式有:?(1)經(jīng)?濟(jì)處分:根?據(jù)乙方違規(guī)?情節(jié)的嚴(yán)重?性，處以_?__元到_?__元不等?的罰金以彌?補(bǔ)甲方的損?失，罰金在?當(dāng)月發(fā)放工?資中扣除，?扣除額以保?證甲方所在?地當(dāng)年最低?工資標(biāo)準(zhǔn)為?限，不足額?度在次月發(fā)?放工資中補(bǔ)?足。(2?)行政處分?:包括通報(bào)?批評(píng)、警告?、解除勞動(dòng)?合同等。?2.以上違?約責(zé)任可以?獨(dú)立適用，?也可合并適?用。3.?在甲方對(duì)乙?方作出處罰?決定時(shí)，應(yīng)?根據(jù)違規(guī)性?質(zhì)、情節(jié)輕?重、危害大?小、乙方對(duì)?違規(guī)的認(rèn)識(shí)?態(tài)度等情節(jié)?，決定給予?相應(yīng)處罰。?4.因乙?方的行為違?反相關(guān)法律?、法規(guī)要求?，由乙方自?行承擔(dān)相應(yīng)?的刑事及行?政責(zé)任。?5.因乙方?的違規(guī)行為?給第三人造?成損失的，?由乙方個(gè)人?予以賠償。?第七條爭(zhēng)?議解決因?本協(xié)議引起?的糾紛，由?雙方協(xié)商解?決。如協(xié)商?不成，則提?交甲方所在?地勞動(dòng)爭(zhēng)議?仲裁，對(duì)仲?裁裁決不服?的，可以向?甲方所在地?人民法院提?起訴訟。?第八條效力?本協(xié)議自?雙方簽章或?簽字之日起?生效。本協(xié)?議的修改，?必須采用雙?方同意的書?面形式。雙?方確認(rèn)，已?經(jīng)仔細(xì)審閱?過合同的內(nèi)?容，并完全?了解合同各?條款的法律?含義。第?九條其他?本協(xié)議一式?二份，