風(fēng)能新能源企業(yè)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制程序

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制程序2015-01-30發(fā)布2015-02-05實(shí)施危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制程序 11范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 13.1危險(xiǎn)源 13.2事件 1風(fēng)險(xiǎn) 13.3可接受的風(fēng)險(xiǎn) 14職責(zé)和權(quán)限 14.1風(fēng)電場(chǎng) 15管理內(nèi)容和方法 15.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程 25.2危險(xiǎn)源辨識(shí)的策劃與準(zhǔn)備 25.3劃分作業(yè)活動(dòng)以及信息的收集 25.4危險(xiǎn)源的辨識(shí) 25.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 35.6風(fēng)險(xiǎn)控制 55.7危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的管理和更新 55.8危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)操作 56檢查與考核 57報(bào)告與記錄 6附錄A（規(guī)范性附錄）流程圖 7附錄B（規(guī)范性附錄）表格形式 7附錄C（資料性附錄）危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)指引卡 7危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制程序范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的職責(zé)和權(quán)限、管理活動(dòng)的內(nèi)容與要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于XX風(fēng)電場(chǎng)（簡(jiǎn)稱(chēng)“風(fēng)電場(chǎng)”，下同）管理和服務(wù)過(guò)程中所涉及的危險(xiǎn)源的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制。規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求Q/XY203.002《目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案管理標(biāo)準(zhǔn)》術(shù)語(yǔ)和定義本標(biāo)準(zhǔn)引用了GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)中的以下術(shù)語(yǔ)和定義：危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。事件發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關(guān)的健康損害或人身傷害（無(wú)論嚴(yán)重程度），或者死亡的情況。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合?？山邮艿娘L(fēng)險(xiǎn)據(jù)組織法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被組織降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。職責(zé)和權(quán)限風(fēng)電場(chǎng)負(fù)責(zé)本風(fēng)電場(chǎng)所在區(qū)域的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的組織、協(xié)調(diào)、匯總分析等工作。負(fù)責(zé)制定本風(fēng)電場(chǎng)控制措施，并組織實(shí)施。管理內(nèi)容和方法危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程見(jiàn)附錄A。危險(xiǎn)源辨識(shí)的策劃與準(zhǔn)備風(fēng)電場(chǎng)組織風(fēng)電場(chǎng)成立危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組，工作小組成員通常由各中心、分公司風(fēng)電場(chǎng)、風(fēng)電場(chǎng)的人員組成。風(fēng)電場(chǎng)根據(jù)具體情況，對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作小組的成員進(jìn)行分工，組織開(kāi)展辨識(shí)評(píng)價(jià)活動(dòng)，并進(jìn)行指導(dǎo)。各中心、分公司風(fēng)電場(chǎng)、風(fēng)電場(chǎng)在開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)前，應(yīng)對(duì)本部門(mén)（單位）所從事的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行辨識(shí)和劃分。劃分作業(yè)活動(dòng)以及信息的收集劃分作業(yè)活動(dòng)原則：作業(yè)活動(dòng)的劃分應(yīng)覆蓋風(fēng)電場(chǎng)、分公司風(fēng)電場(chǎng)及風(fēng)電場(chǎng)的全部生產(chǎn)管理和服務(wù)活動(dòng)全過(guò)程。作業(yè)活動(dòng)收集的相關(guān)信息應(yīng)包括：任務(wù)：實(shí)施地點(diǎn)、持續(xù)時(shí)間、人員、實(shí)施頻率等；設(shè)備：可能用到的機(jī)械、設(shè)備、工具及其使用說(shuō)明；物資:用到或遇到的物質(zhì)及其物理形態(tài)（煙氣、蒸汽、液體、粉末、固體）和化學(xué)性質(zhì)等有關(guān)資料；數(shù)據(jù)：作業(yè)活動(dòng)及作業(yè)環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境（條件）：空間、高度、溫度、濕度、安全防護(hù)設(shè)施等情況。危險(xiǎn)源的辨識(shí)危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋以下情況：能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的意外釋放；物的故障；人的失誤；環(huán)境因素；管理上的缺陷。危險(xiǎn)源辨識(shí)過(guò)程中應(yīng)考慮的內(nèi)容：常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括承包方人員和訪問(wèn)者）的活動(dòng)；人的行為、能力和其他人為因素；已識(shí)別的源于工作場(chǎng)所外，能夠?qū)ぷ鲌?chǎng)所內(nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源；在工作場(chǎng)所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源；由風(fēng)電場(chǎng)或外界所提供的工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；風(fēng)電場(chǎng)、分公司風(fēng)電場(chǎng)、風(fēng)電場(chǎng)及其活動(dòng)的變更、材料的變更，或計(jì)劃的變更；職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時(shí)性變更等，及其對(duì)運(yùn)行、過(guò)程和活動(dòng)的影響；任何與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)；對(duì)工作區(qū)域、過(guò)程、裝置、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括其對(duì)人的能力的適應(yīng)性。危險(xiǎn)源辨識(shí)的步驟分公司風(fēng)電場(chǎng)組織風(fēng)電場(chǎng)對(duì)工作范疇內(nèi)的危險(xiǎn)源依據(jù)作業(yè)活動(dòng)充分全面地辨識(shí)出來(lái)，填寫(xiě)《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》（附錄B.1）中關(guān)于辨識(shí)部分的內(nèi)容，進(jìn)行審核、匯總，確認(rèn)危險(xiǎn)源，報(bào)風(fēng)電場(chǎng)；風(fēng)電場(chǎng)各中心織對(duì)工作范疇內(nèi)的危險(xiǎn)源依據(jù)作業(yè)活動(dòng)充分全面地辨識(shí)出來(lái)，填寫(xiě)《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》中關(guān)于辨識(shí)部分的內(nèi)容，進(jìn)行審核、匯總，確認(rèn)危險(xiǎn)源，報(bào)風(fēng)電場(chǎng)；風(fēng)電場(chǎng)對(duì)工作范疇內(nèi)的危險(xiǎn)源依據(jù)作業(yè)活動(dòng)充分全面地辨識(shí)出來(lái)，填寫(xiě)《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》中關(guān)于辨識(shí)部分的內(nèi)容，進(jìn)行審核、匯總，確認(rèn)危險(xiǎn)源，報(bào)分公司風(fēng)電場(chǎng)；風(fēng)電場(chǎng)對(duì)上報(bào)的危險(xiǎn)源進(jìn)行匯總，再審核，形成運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)的原則在范圍、性質(zhì)和時(shí)機(jī)方面進(jìn)行界定，以確保其是主動(dòng)的而非被動(dòng)的；提供風(fēng)險(xiǎn)的確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先次序的區(qū)分和風(fēng)險(xiǎn)文件的形成以及適當(dāng)時(shí)控制措施的運(yùn)用。判斷法凡符合下列條件之一的均應(yīng)判定為不可容許風(fēng)險(xiǎn)：不符合法律、法規(guī)和其他要求的；相關(guān)方有合理抱怨和要求的；曾經(jīng)發(fā)生過(guò)事故，且未采取有效防范措施的；直接觀察到可能導(dǎo)致危險(xiǎn)的錯(cuò)誤，且未采取適當(dāng)控制措施的；一旦發(fā)生會(huì)造成重大事故的；根據(jù)生產(chǎn)實(shí)際情況，需重點(diǎn)控制的。作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱(chēng)LEC法）它采用與系統(tǒng)危險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來(lái)評(píng)價(jià)系統(tǒng)人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)的大小，這三種因素是：L—發(fā)生事故的可能性大小,分?jǐn)?shù)值見(jiàn)表1；E—人體暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度,分?jǐn)?shù)值見(jiàn)表2；C—一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果,分?jǐn)?shù)值見(jiàn)表3。表1發(fā)生事故的可能性大小L分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實(shí)際不可能表2人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度E分?jǐn)?shù)值暴露與危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間暴露3每周一次2每月一次暴露，或偶然暴露1每年幾次暴露0．5非常罕見(jiàn)的暴露表3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果100大災(zāi)難，許多人死亡40災(zāi)難，數(shù)人死亡15非常嚴(yán)重，一人死亡7比較嚴(yán)重，致殘3嚴(yán)重，重傷1引人注目，需要救護(hù)危險(xiǎn)性分值D=LEC。當(dāng)?shù)燃?jí)在3級(jí)及以上的風(fēng)險(xiǎn)為不可接受風(fēng)險(xiǎn)。其分值見(jiàn)表4。表4危險(xiǎn)性分值DD值危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)＞320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)5160～320高度危險(xiǎn)，要立即整改470～160顯著危險(xiǎn)，需要整改320～70一般危險(xiǎn)，需要注意2＜20稍有危險(xiǎn)，可以接受1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的步驟風(fēng)電場(chǎng)負(fù)責(zé)組織專(zhuān)家、員工事務(wù)代表進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作；風(fēng)電場(chǎng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果填寫(xiě)《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》（附錄B.1）中關(guān)于評(píng)價(jià)部分的內(nèi)容，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)于不可容許風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)編制運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)《重要危險(xiǎn)源清單》（附錄B.2），經(jīng)管理者代表審批簽字后下發(fā)；各中心、分公司風(fēng)電場(chǎng)、風(fēng)電場(chǎng)依據(jù)風(fēng)電場(chǎng)確定的《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》（附錄B.1）、《重要危險(xiǎn)源清單》（附錄B.2），結(jié)合實(shí)際，完善本部門(mén)（單位）的《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》、《重要危險(xiǎn)源清單》。風(fēng)險(xiǎn)控制在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時(shí)，應(yīng)按如下順序考慮降低風(fēng)險(xiǎn)：消除；替代；工程控制措施；標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施；個(gè)體防護(hù)裝備。當(dāng)可能存在不可接受的風(fēng)險(xiǎn)即列入《重要危險(xiǎn)源清單》（附錄B.2）的危險(xiǎn)源，對(duì)于尚無(wú)可靠的控制措施的，應(yīng)制訂并落實(shí)應(yīng)急預(yù)案。對(duì)不可容許風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)綜合考慮技術(shù)方案、財(cái)務(wù)狀況、運(yùn)行控制等因素，或制訂目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，編制專(zhuān)項(xiàng)方案或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，或制定應(yīng)急計(jì)劃等措施，執(zhí)行《目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案管理標(biāo)準(zhǔn)》。對(duì)可容許風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源也必須采取控制措施，防止形成新的不可容許風(fēng)險(xiǎn)。危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的管理和更新每年風(fēng)電場(chǎng)組織進(jìn)行一次危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定新的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃、措施。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，也應(yīng)及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)與評(píng)價(jià)，更新重要風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)法律、法規(guī)更新時(shí)；當(dāng)公司生產(chǎn)活動(dòng)內(nèi)容或工藝發(fā)生重大變化時(shí)；當(dāng)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)知識(shí)或方法有所進(jìn)步認(rèn)為必要時(shí)；當(dāng)安全檢查中發(fā)現(xiàn)重大事故隱患時(shí)；當(dāng)有新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝、新材料引入時(shí)。危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)操作公司根據(jù)上述的要求，建立了《危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)指引卡》（見(jiàn)附錄表C），供培訓(xùn)與過(guò)程控制時(shí)參考。檢查與考核表1給出檢查與考核的要求，相關(guān)部門(mén)應(yīng)執(zhí)行。表1檢查與考核指標(biāo)序號(hào)考核項(xiàng)目考核標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行部門(mén)監(jiān)督部門(mén)1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)識(shí)別范圍覆蓋所有活動(dòng)，評(píng)價(jià)符合本標(biāo)準(zhǔn)要求風(fēng)電場(chǎng)分公司風(fēng)電場(chǎng)各中心/分公司風(fēng)電場(chǎng)風(fēng)電場(chǎng)2重要風(fēng)險(xiǎn)控制制定重要危險(xiǎn)源清單，并具有措施風(fēng)電場(chǎng)管理者代表報(bào)告與記錄表2列出了執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)形成的報(bào)告與記錄。表2報(bào)告與記錄表序號(hào)報(bào)告和記錄編號(hào)報(bào)告和記錄名稱(chēng)填寫(xiě)崗位保存地點(diǎn)保存期1Q/XY202.002JL01-2013危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表指定崗位各中心/風(fēng)電場(chǎng)長(zhǎng)期2Q/XY202.002JL02-2013重要危險(xiǎn)源清單安健環(huán)管理崗各中心/風(fēng)電場(chǎng)長(zhǎng)期

（規(guī)范性附錄）

流程圖

（規(guī)范性附錄）

表格形式危險(xiǎn)源辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表序號(hào)活動(dòng)/場(chǎng)所/人員/設(shè)備危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)/危害

(可能導(dǎo)致的事故)狀態(tài)評(píng)價(jià)危險(xiǎn)程度是否重要危險(xiǎn)源控制措施常規(guī)非常規(guī)直接判斷LECD整理人：評(píng)價(jià)人：日期：重要危險(xiǎn)源清單序號(hào)活動(dòng)/產(chǎn)品/服務(wù)危險(xiǎn)源可導(dǎo)致事故控制措施涉及的部門(mén)與活動(dòng)批準(zhǔn)：編制：年月日

（資料性附錄）

危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)指引卡序號(hào)項(xiàng)目指引內(nèi)容確認(rèn)結(jié)果確認(rèn)人危險(xiǎn)源辨識(shí)的策劃與準(zhǔn)備是否成立危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組是□否□風(fēng)電場(chǎng)指定人員是否確定危險(xiǎn)源范圍（產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)等）是□否□上一級(jí)管理部門(mén)指定人員危險(xiǎn)源辨識(shí)分公司風(fēng)電場(chǎng)是否組織辨識(shí)，填寫(xiě)《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》是□否□安健環(huán)崗風(fēng)電場(chǎng)各中心是否組織辨識(shí)，填寫(xiě)《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》是□否□安健環(huán)崗風(fēng)電場(chǎng)是否組織辨識(shí)，填寫(xiě)《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》是□否□分公司風(fēng)電場(chǎng)是否形成了運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》是□否□管理者代表危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)是否組織專(zhuān)家、員工事