質(zhì)量檢驗人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)講義課件

目錄

第一部分檢驗控制程序

第二部分不合格品控制程序

第三部分不合格品處理規(guī)定

第四部分質(zhì)量記錄報表填寫意義與要求

目錄1第一部分、檢驗控制程序

檢驗工作流程

采購采購檢驗監(jiān)控進貨檢驗記錄、入庫單據(jù)外協(xié)作件外協(xié)件檢驗檢驗記錄入庫單據(jù)毛坯毛坯件檢驗檢驗記錄控制卡片加工機加工件檢驗檢驗記錄質(zhì)量控制卡部裝部件檢驗檢驗記錄部件卡總裝整機檢驗檢驗記錄、驗收單、合格證第一部分、檢驗控制程序

檢驗工作流程采購采購檢驗監(jiān)控進貨檢2第一部分、檢驗控制程序1.目的對進貨、過程和最終產(chǎn)品實施檢驗和試驗，以驗證產(chǎn)品要求已得到滿足。2.適用范圍本程序適用于進貨、過程至最終產(chǎn)品的檢驗和試驗的控制。3.職責(zé)和權(quán)限3.1各制造單位檢驗部門負責(zé)整個生產(chǎn)過程中的質(zhì)量檢驗和試驗工作。3.2各制造單位工藝部門負責(zé)提供檢驗工藝文件及特定項目的試驗規(guī)程，對新產(chǎn)品視情況編制質(zhì)量檢驗計劃，制定檢驗規(guī)程。3.3各制造單位設(shè)計部門負責(zé)提供技術(shù)標準、產(chǎn)品圖樣和試驗驗收大綱，及最終產(chǎn)品驗收有關(guān)材料。3.4物流中心負責(zé)進貨檢驗。3.5理化計量部門負責(zé)各單位委托檢驗(化驗)并出據(jù)相應(yīng)檢驗報告。第一部分、檢驗控制程序1.目的3第一部分、檢驗控制程序5.控制要求5.1編制檢驗用技術(shù)文件5.1.1必要時，對新產(chǎn)品編制質(zhì)量檢驗計劃。5.1.2對外購件貨品編制檢驗指導(dǎo)書。5.1.3毛坯、零部件過程檢驗所需的檢驗文件1）對重要檢測項目編制檢驗指導(dǎo)書；2）對通用的檢測項目編制檢驗規(guī)程；3）對主要件、關(guān)鍵件編制《質(zhì)量控制卡》；4）所有毛坯、零部件均要按工藝要求確定檢驗時機，編制檢驗流程；5）對特殊過程按《特殊過程控制程序》編制相應(yīng)的檢驗文件。5.1.4裝配過程檢驗所需檢驗文件1）所有產(chǎn)品均要編制《部裝質(zhì)量檢驗卡片》、《總裝質(zhì)量檢驗卡片》、《電氣質(zhì)量檢驗卡片》；2）對裝配關(guān)鍵工序編制專用的《檢驗指導(dǎo)書》；3）對整機試車，產(chǎn)品設(shè)計部門提供《驗收單》及《合格證》。第一部分、檢驗控制程序5.控制要求4第一部分、檢驗控制程序5.2進貨檢驗：物流中心負責(zé)對進貨實施檢驗，具體按《采購貨品管理及外協(xié)件質(zhì)量驗收規(guī)定》執(zhí)行。5.3緊急放行或例外放行轉(zhuǎn)序控制5.3.1對于生產(chǎn)急需來不及檢驗的外購貨品，由采購人員提出申請，經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)簽字、總質(zhì)量師批準后，可以緊急放行。1）緊急放行的產(chǎn)品零部件應(yīng)具有可追溯性，物流檢驗人員要做好醒目的標記（生產(chǎn)號、型件號、批號）和記錄；2）依照標記物流中心在適當(dāng)?shù)臅r機能夠追加規(guī)定的檢驗；3）能夠及時解決由緊急放行所引起的任何不合格現(xiàn)象；4）緊急放行或產(chǎn)品經(jīng)后工序或最終檢驗為不合格時，能保證立即返回或更換。5.3.2對例外轉(zhuǎn)序的零部件，由各制造單位對各自職責(zé)范圍內(nèi)產(chǎn)品例外放行提出申請，由制造單位領(lǐng)導(dǎo)審批，按5.3.3要求處理,若發(fā)現(xiàn)不合格時，按“不合格品控制程序”執(zhí)行。5.3.3對進貨物品和各自職責(zé)范圍內(nèi)產(chǎn)品，需辦理緊急放行或例外放行時，均要填寫《例外放行申請?zhí)幚韱巍方?jīng)檢驗人員確認后，方可第一部分、檢驗控制程序5.2進貨檢驗：物流中心負責(zé)對進貨實施5第一部分、檢驗控制程序辦理入庫。申請人必須對放行后物品的質(zhì)量狀況實施跟蹤。5.3.4如出現(xiàn)跨生產(chǎn)單位需要例外放行的由使用單位辦理申請。5.4過程檢驗和試驗 5.4.1凡涉及鑄造、鍛熱、焊接過程檢驗見《專業(yè)過程檢驗和試驗程序》。5.4.2毛坯件、機械加工或產(chǎn)品裝配、油漆、包裝過程均須按規(guī)定的檢驗和試驗程序進行。5.4.3過程檢驗應(yīng)在操作者自檢的基礎(chǔ)上，填好工票或質(zhì)量控制卡，由操作者持工票或質(zhì)量控制卡送驗。5.4.4檢驗員對過程質(zhì)量按圖樣、標準和工藝文件及檢驗指導(dǎo)書進行檢驗，并判斷是否合格，對合格零部件進行標識，在工票或質(zhì)量控制卡上簽字方可轉(zhuǎn)序進入裝配或入庫。對不合格的零部件應(yīng)做標識和記錄，并進行隔離和處置，見《不合格品控制程序》。5.4.5檢驗員應(yīng)堅持首件檢驗、巡回檢驗，督促操作人員首件送驗，防止因圖樣、工藝、設(shè)備、工裝等問題造成批量廢品。第一部分、檢驗控制程序辦理入庫。申請人必須對放行后物品的質(zhì)量6第一部分、檢驗控制程序5.4.6要進行零部件入庫前的完工檢驗，必要時在入庫前對零部件進行復(fù)核檢查，并審查加工零件質(zhì)量控制卡片有無漏項或其他質(zhì)量問題。5.4.7零部件抽查中涉及內(nèi)在質(zhì)量檢驗和有關(guān)試驗，由本序檢驗員委托進行金相檢驗、理化檢驗、無損探傷或有關(guān)試驗，待取得試驗報告結(jié)果后，再對零部件判斷是否合格。對試驗周期長且零部件急需轉(zhuǎn)序時，按5．3要求執(zhí)行。5.4.8對不合格產(chǎn)品按《不合格品控制程序》提交不合格評審，并做標識。凡因讓步回用和不合格評審所采取的糾正，由責(zé)任部門返工或返修并復(fù)檢達到要求后，方可入庫或轉(zhuǎn)下序。凡評審決定不能使用或檢驗不允許使用的，要做標識，任何人不得轉(zhuǎn)序或入庫。5.4.9對重點過程質(zhì)量的檢驗應(yīng)按過程質(zhì)量控制要求進行，并填寫必要記錄，做好控制標識。第一部分、檢驗控制程序5.4.6要進行零部件入庫前的完工檢驗7第一部分、檢驗控制程序5.5產(chǎn)品最終檢驗和試驗程序5.5.1產(chǎn)品部裝前，部裝人員、檢驗員應(yīng)對所裝配的零件進行檢查，核對零部件標識，并向有關(guān)人員索取主要件質(zhì)量控制卡片、不合格品報告單，以防止不符合要求的零件裝入產(chǎn)品或讓步回用品的錯裝。5.5.2對重要部件要進行檢驗測試，并做好記錄。5.5.3產(chǎn)品總裝要按裝配工藝流程，先檢查液壓系統(tǒng)、電氣系統(tǒng)，再進行試車檢查。產(chǎn)品試車按規(guī)定逐項檢查。5.5.4對影響產(chǎn)品精度性能和壽命的主要裝配過程（如：部裝、刮研、配制、平衡等）。操作工人自檢合格后，將自檢結(jié)果認真正確的填入質(zhì)量控制卡片中；5.5.5產(chǎn)品總裝過程中發(fā)現(xiàn)零部件不合格的情況，由總裝檢驗員處置，重新領(lǐng)件更換，在不能更換需要返工或返修時，按《產(chǎn)品質(zhì)量問題處理規(guī)定》執(zhí)行。所有的不合格狀態(tài)均要記入產(chǎn)品記錄。第一部分、檢驗控制程序5.5產(chǎn)品最終檢驗和試驗程序8第一部分、檢驗控制程序5.5.6產(chǎn)品總裝檢驗完畢后,檢驗人員應(yīng)及時整理、填寫有關(guān)檢驗記錄、驗收單、合格證明書及主要零部件目錄等，并同時將主要件、部裝、電氣等其它質(zhì)量控制卡片裝入產(chǎn)品檔案中。5.5.7用戶特殊要求的項目，出現(xiàn)與要求不符時產(chǎn)品主管應(yīng)及時與用戶書面溝通，并取得用戶的書面同意和認可后，產(chǎn)品方可掛牌入庫。5.5.8產(chǎn)品例行檢驗:整機裝配（機械、電氣）調(diào)整完畢后，操作者要對產(chǎn)品主要參數(shù)、精度、性能等項目進行自檢，并認真做好記錄和送驗。裝配檢驗員按產(chǎn)品檢驗指導(dǎo)書等有關(guān)技術(shù)文件的要求，逐臺對整機進行全面檢驗(特殊情況除外)。所檢項目合格后,填寫質(zhì)量控制卡片和整機檢驗卡片，不合格的項目按《不合格品控制程序》執(zhí)行。對需要用戶認可或確認的不合格項目,按5.5.7要求執(zhí)行。第一部分、檢驗控制程序5.5.6產(chǎn)品總裝檢驗完畢后,檢驗人員9第一部分、檢驗控制程序5.5.9產(chǎn)品確認檢驗:a.為確保申請許可證產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性,驗證質(zhì)量保證能力的有效性,按照集團公司“出口產(chǎn)品質(zhì)量許可證”產(chǎn)品在當(dāng)年的生產(chǎn)頻次,以及產(chǎn)品的出口情況,質(zhì)管部與有關(guān)單位協(xié)商，根據(jù)生產(chǎn)計劃的安排，制定每年的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗計劃,報經(jīng)集團公司領(lǐng)導(dǎo)批準后，根據(jù)檢驗計劃選擇適當(dāng)時機(滿足1年1次的要求),對產(chǎn)品進行確認檢驗。b.質(zhì)管部可根據(jù)產(chǎn)品具體品種、規(guī)格、型號來選擇“出口質(zhì)量許可證”產(chǎn)品檢測方式：由國家或省質(zhì)量監(jiān)督檢驗機構(gòu)檢測，或由公司質(zhì)量部門對產(chǎn)品進行檢測。c.為使確認檢驗產(chǎn)品質(zhì)量檔案的完整性,所有確認檢驗的見證材料都要進行存檔（保存期不少于3年）。5.5.10產(chǎn)品的例行檢驗和確認檢驗,除滿足用戶特殊要求和有關(guān)技術(shù)文件的要求外,還應(yīng)保持和申請辦理許可證產(chǎn)品時產(chǎn)品的一致。具體要求見出口產(chǎn)品一致性管理規(guī)定。第一部分、檢驗控制程序5.5.9產(chǎn)品確認檢驗:10第一部分、檢驗控制程序5.5.11凡經(jīng)驗證或用戶驗收提出的問題，必須開據(jù)退修單，逐項列出退修項目，按返工或返修進行處理，并經(jīng)檢驗員復(fù)驗合格，且送交的產(chǎn)品質(zhì)量檔案經(jīng)審查達到要求后，方可在合格證上加蓋印章。5.5.12產(chǎn)品裝配試車合格后轉(zhuǎn)入拆車工序；操作者應(yīng)按產(chǎn)品拆車工藝進行拆車，并做好必要的防護和相應(yīng)的標識，檢驗員做好相應(yīng)記錄。對在拆車過程中出現(xiàn)的質(zhì)量問題，檢驗人員應(yīng)及時開出退修單，對退修后的項目檢驗人員要進行復(fù)檢，確保退修后的項目符合出廠要求。5.5.13產(chǎn)品拆車后；操作者要按產(chǎn)品外觀涂漆質(zhì)量要求進行噴漆，做到符合用戶及相關(guān)標準要求，檢驗員要進行檢查，并做好檢驗記錄，不合格的要進行返工，合格后掛牌，防止外觀質(zhì)量不合格帶到用戶現(xiàn)場。（用戶有特殊要求的除外。）5.5.14產(chǎn)品轉(zhuǎn)入包裝工序，要按產(chǎn)品包裝質(zhì)量規(guī)程要求進行操作和檢驗，操作者應(yīng)按要求做到實物與裝箱單內(nèi)容一致，被包裝件的固定防護要得當(dāng)；隨機附件、備件齊全；技術(shù)文件、合格證、說明書齊全、完整且為有效版本。操作者自檢合格后，送專檢；檢驗員檢驗合格后，簽發(fā)“裝箱合格證”。對不能隨機裝箱的零部件及技術(shù)文件要辦理“缺件單”，并交有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽字后，按規(guī)定進行傳遞。5.5.15打箱人員核對裝箱合格證并扣箱，產(chǎn)品公司檢驗員檢查、確認箱外標識，并掛箱外牌、噴涂標識。產(chǎn)品包裝結(jié)束后，即可辦理成品入庫手續(xù)，由檢驗員簽字，成品庫管員清點驗收。第一部分、檢驗控制程序5.5.11凡經(jīng)驗證或用戶驗收提出的問11第一部分、檢驗控制程序5.5.16對不在廠內(nèi)試車或優(yōu)化試車后直接到用戶現(xiàn)場安裝調(diào)試的產(chǎn)品，相關(guān)制造單位要提前制定相應(yīng)的工藝質(zhì)量保證措施，并按照專項質(zhì)量控制措施的要求，做好過程控制及部件試驗工作，對試驗過程中出現(xiàn)的不符合要求的項目參照5.5.11處理。產(chǎn)品在使用現(xiàn)場安裝調(diào)試終檢驗合格后，方可交付用戶使用。其相關(guān)質(zhì)量控制卡片在現(xiàn)場填好后，帶回蓋章，并和其它資料一并收集齊全，達存檔要求后，在完工單簽訂30日內(nèi)交質(zhì)管部審查，辦理合格證并存檔。6．支持性文件和記錄6.1《不合格品控制程序》6.2《專業(yè)過程檢驗和試驗程序》6.3《產(chǎn)品質(zhì)量問題處理規(guī)定》6.4質(zhì)量控制卡6.5質(zhì)量檢驗工作記錄6.6退修單（整機）6.7打箱檢查記錄6.8質(zhì)量信息反饋單6.9例外放行申請?zhí)幚韱?.10檢驗指導(dǎo)書6.11委托檢驗報告單（理化、探傷）第一部分、檢驗控制程序5.5.16對不在廠內(nèi)試車或優(yōu)化試車后12第一部分、檢驗控制程序6.12部裝質(zhì)量檢驗卡片6.13總裝質(zhì)量檢驗卡片6.14試車卡片6.15驗收單6.16電氣檢驗卡片6.17合格證6.18返工返修單6.19不合格品報告單6.20產(chǎn)品確認檢驗報告

第一部分、檢驗控制程序6.12部裝質(zhì)量檢驗卡片13第二部分、不合格品控制程序退貨或換貨合格否讓步回用標識放行或交付持續(xù)改進結(jié)束準備鑒別不合格品評審不合格品報廢返工復(fù)檢返修復(fù)檢開據(jù)《不合格品報告單》或《物資入庫復(fù)驗報告單》，進行狀態(tài)標識標識是否不合格品控制流程圖

第二部分、不合格品控制14第二部分、不合格品控制程序1．目的通過對不合格品進行控制，防止其非預(yù)期的使用或交付。2．范圍本程序適用于采購產(chǎn)品以及生產(chǎn)過程中和交付后產(chǎn)生的不合格品的控制。3．職責(zé)3．1不合格品的控制，由物流中心和各生產(chǎn)公司的質(zhì)量部門歸口管理。3．3生產(chǎn)公司檢驗人員負責(zé)生產(chǎn)現(xiàn)場不合格品的判定、標識、隔離和記錄，質(zhì)量部門技術(shù)人員組織不合格品的評審，對一般的不合格品有權(quán)直接評審和處置。5．1不合格品的鑒別5．1．1檢驗人員對生產(chǎn)現(xiàn)場出現(xiàn)的不合格品依據(jù)標準或規(guī)定應(yīng)做出判定，（包括進貨檢驗、毛坯檢驗、加工檢驗、裝配檢驗、整機檢驗，凡不符合圖紙及有關(guān)要求或發(fā)生損壞時，均視為不合格）按要求記錄不合格情況，開具“不合格品報告單”進行信息的傳遞和報告。5．1．2生產(chǎn)過程發(fā)生任何不合格品需補制時，均以《廢品單》為依據(jù)。5．2不合格品的標識和隔離5．2．1檢驗員對不合格品應(yīng)按《標識和可追溯性控制程序》中規(guī)定的標識方法予以標識。第二部分、不合格品控制程序1．目的15第二部分、不合格品控制程序1．目的通過對不合格品進行控制，防止其非預(yù)期的使用或交付。2．范圍本程序適用于采購產(chǎn)品以及生產(chǎn)過程中和交付后產(chǎn)生的不合格品的控制。3．職責(zé)3．1不合格品的控制，由物流中心和各生產(chǎn)公司的質(zhì)量部門歸口管理。3．3生產(chǎn)公司檢驗人員負責(zé)生產(chǎn)現(xiàn)場不合格品的判定、標識、隔離和記錄，質(zhì)量部門技術(shù)人員組織不合格品的評審，對一般的不合格品有權(quán)直接評審和處置。5．1不合格品的鑒別5．1．1檢驗人員對生產(chǎn)現(xiàn)場出現(xiàn)的不合格品依據(jù)標準或規(guī)定應(yīng)做出判定，（包括進貨檢驗、毛坯檢驗、加工檢驗、裝配檢驗、整機檢驗，凡不符合圖紙及有關(guān)要求或發(fā)生損壞時，均視為不合格）按要求記錄不合格情況，開具“不合格品報告單”進行信息的傳遞和報告。5．1．2生產(chǎn)過程發(fā)生任何不合格品需補制時，均以《廢品單》為依據(jù)。5．2不合格品的標識和隔離5．2．1檢驗員對不合格品應(yīng)按《標識和可追溯性控制程序》中規(guī)定的標識方法予以標識。第二部分、不合格品控制程序1．目的16第二部分、不合格品控制程序5．2．2對經(jīng)檢驗已判定為不合格品的要進行隔離。可放在隔離箱中，或放置于指定的不合格品存放區(qū)域，并作出標識。5．2．3對于不合格品，檢驗人員應(yīng)妥善保管。在不合格品未處理之前，不準使用和轉(zhuǎn)移。5．3不合格品的處置5.3.1對于制造過程中本工序能夠通過返工達到標準要求的不合格品，能立即返工的，由檢驗員通知操作者進行返工。返工后應(yīng)重新進行檢驗。5.3.2對于制造過程中不能立即通過返工處理的不合格品，檢驗員應(yīng)及時將不合格的有關(guān)情況填寫在“不合格品報告單”上，由本單位質(zhì)量技術(shù)部門組織評審，按《產(chǎn)品質(zhì)量問題處理規(guī)定》執(zhí)行。評審后做出如下處置：返工；返修；直接讓步回用（必須說明理由）；報廢。對于評審結(jié)論為返修或直接讓步回用的零部件按《產(chǎn)品質(zhì)量問題處理規(guī)定》組織實施。凡需采取措施的需經(jīng)檢驗員復(fù)檢簽字，作好標記，單據(jù)隨實物一起入庫。涉及顧客合同或協(xié)議要求項目的零部件，需征得顧客的同意。因安全性能不合格的關(guān)鍵件，不得返修；若需返工，僅限一次，返工后經(jīng)檢驗仍為不合格的，只能拒收或報廢。因安全性能導(dǎo)致不合格的最終產(chǎn)品不能讓步回用。第二部分、不合格品控制程序5．2．2對經(jīng)檢驗已判定為不合格品17第二部分、不合格品控制程序5.3.3判定為不合格品或確認為廢品時，由于單位內(nèi)部責(zé)任造成的廢品必須由責(zé)任者簽字確認。對于非本單位責(zé)任，由發(fā)現(xiàn)單位通知責(zé)任單位，并做好通知時間及人員姓名記錄，限期責(zé)任單位在2小時內(nèi)到現(xiàn)場驗證簽章。對預(yù)期不到現(xiàn)場的，必須向責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)反映，8小時內(nèi)不來處理的，發(fā)現(xiàn)單位在《廢品單》的“廢品責(zé)任姓名”欄目中備注信息的通知時間及接收者姓名，按發(fā)現(xiàn)單位判定的意見生效。對廢品責(zé)任確認有異議的，應(yīng)由發(fā)現(xiàn)單位負責(zé)申請技術(shù)鑒定或報質(zhì)管部申請仲裁，相關(guān)費用由最終判定的責(zé)任單位承擔(dān)。若發(fā)現(xiàn)單位未按上述規(guī)定進行處理，責(zé)任由發(fā)現(xiàn)單位承擔(dān)。5.3.4物流中心檢驗人員對發(fā)現(xiàn)的采購物資中的不合格品,能退貨或換貨的,由采購人員辦理退貨或換貨手續(xù)；對于生產(chǎn)急需的，由檢驗員開據(jù)《物資入庫復(fù)驗報告》轉(zhuǎn)采購員，辦理不合格品評審、處置手續(xù)；由使用單位分管技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)審批。具體按《采購貨品質(zhì)量管理及外協(xié)件質(zhì)量驗收規(guī)定》執(zhí)行。第二部分、不合格品控制程序5.3.3判定為不合格品或確認為廢18第二部分、不合格品控制程序5.3.5對不合格品中的大型、關(guān)鍵、成批性零件，自開出單據(jù)二日內(nèi)辦理處理手續(xù)，逾期不辦理者，追究其質(zhì)量責(zé)任。5.3.6對于顧客提供產(chǎn)品判為不合格產(chǎn)品的應(yīng)按《顧客提供產(chǎn)品控制程序》處理。5.3.7當(dāng)交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，按《服務(wù)控制程序》進行服務(wù)，或按《產(chǎn)品三包管理規(guī)定》實施三包。5.3.8不合格品報告單應(yīng)建立臺帳。5.4廢品的管理在生產(chǎn)現(xiàn)場存放隔離的廢品均由各公司質(zhì)量部門負責(zé)管理。5.4.1大件廢品的管理：凡大、中件發(fā)生不合格并確定為廢品后，由檢查員做出標識，嚴格隔離管理。5.4.2小件廢品管理：各公司要按材料分類設(shè)置“廢品隔離箱”，由檢驗員負責(zé)對廢品件做出標識，嚴格隔離管理。5.4.3對外鑄鍛件在加工裝配過程發(fā)生的不合格品，需要采取技術(shù)措施或讓步回用的，各公司計劃部門須通知物流中心檢驗部門及物資公司主管人員做好記錄，由物資公司與供貨單位結(jié)算發(fā)生費用，對確定為廢品件屬非本公司責(zé)任的，由物資公司辦理退貨、更換或索賠有關(guān)事宜。第二部分、不合格品控制程序5.3.5對不合格品中的大型、關(guān)鍵19第二部分、不合格品控制程序

5.4.4凡生產(chǎn)中發(fā)生廢品，需補制或補料、補發(fā)外購物資等，均以各公司檢驗部門開出的《廢品單》為依據(jù)。5.4.5廢品的退庫與處理1）各公司車間計劃部門依據(jù)檢查員開據(jù)的《廢品單》辦理補制、補料、退庫等手續(xù)，大中件廢品在生產(chǎn)現(xiàn)場放置時間不超過五天；小件廢品在現(xiàn)場隔離時間不超過十天。2）凡仍有使用價值的廢品，由制造單位處理。5.4.6廢品報告單應(yīng)建立臺帳。5.5不合格品的原因分析及糾正措施5.5.1對于生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的不合格品由責(zé)任部門負責(zé)調(diào)查分析，按《產(chǎn)品質(zhì)量問題處理規(guī)定》采取相應(yīng)的糾正措施，并進行月度匯總分析，實施持續(xù)改進，防止不合格品的再次發(fā)生。5.5.2對于采購過程出現(xiàn)的不合格品，由采購部門按《合格供方評定準則》執(zhí)行；5．6質(zhì)量記錄的管理：對于不合格的判定、評審和處置過程中形成的質(zhì)量記錄，均應(yīng)由負有相應(yīng)責(zé)任人員的簽字才有效，并由生產(chǎn)公司質(zhì)量部門統(tǒng)一管理。第二部分、不合格品控制程序5.4.4凡生產(chǎn)中發(fā)生廢品，需補20第二部分、不合格品控制程序6．支持性文件和記錄6．1《標識和可追溯性控制程序》6．2《顧客提供產(chǎn)品控制程序》6．3《采購貨品質(zhì)量管理及外協(xié)件質(zhì)量驗收規(guī)定》6．4《合格供方評定準則》6．5《服務(wù)控制程序》6．6《產(chǎn)品三包管理規(guī)定》6．7《產(chǎn)品質(zhì)量問題處理規(guī)定》6．8不合格品報告單；6．9不合格品報告登記表；6．10廢品單；6．11廢品登記臺帳；6．12物資入庫復(fù)驗報告單。第二部分、不合格品控制程序6．支持性文件和記錄21第三部分、不合格品處理規(guī)定一．《不合格品報告單》、《廢品單》的傳遞、廢品損失結(jié)算、廢品補制以及信息的匯總分析與考核。1、《不合格品報告單》、《廢品單》工時填寫及傳遞：《不合格品報告單》、《廢品單》是檢驗人員履行檢驗、把關(guān)、報告職能及相關(guān)人員對不合格品進行技術(shù)簽批處理的重要質(zhì)量記錄，必須具有真實性和可追溯性。報告單填寫的各項內(nèi)容必須與檢驗記錄的內(nèi)容一致，所填的不合格品讓步回用工時必須正確反映不合格品的實際狀態(tài)。不合格品報告單必須建立臺帳，《不合格品報告單》的臺帳記錄要與單據(jù)內(nèi)容一致。1.1《不合格品報告單》的填寫：《不合格品報告單》中所列出的項目內(nèi)容必須填寫齊全。檢驗人員對已加工工作量進行判定，計劃人員計算回用工時，對于讓步回用工時的確定是指本道工序已完成的實際工作量即：《不合格品報告單》所列出的“已加工XX%”欄目中的%數(shù)的判定，根據(jù)發(fā)生不合格工序之不合格部位的質(zhì)量特性所包含的全部工作量，占該工序總工時的百分比確定,工序總工時以工藝定額工時為準。如平面扎刀的回用工時，應(yīng)為該平面加工完畢應(yīng)發(fā)生的工作量；螺紋亂扣的回用工時應(yīng)為該螺紋加工完畢應(yīng)發(fā)生的工作量；尺寸超差的回用工時應(yīng)為該尺寸加工完畢應(yīng)發(fā)生的工作量。

第三部分、不合格品處理規(guī)定一．《不合格品報告單》、《廢品單》22第三部分、不合格品處理規(guī)定

2、《廢品單》的填寫：經(jīng)《不合格品報告單》中規(guī)定的授權(quán)人員處理判定為報廢的零件，檢驗人員應(yīng)開據(jù)《廢品單》，如屬零件返修后報廢，檢驗人員則根據(jù)《不合格品報告單》上的“批廢”意見，開據(jù)“廢品單”并作好記錄。報廢工時的確定是指從發(fā)生報廢工時之前的所有工序(包括發(fā)生報廢的本道工序).開據(jù)《廢品單》時，檢驗人員應(yīng)依照工藝路線規(guī)定將發(fā)現(xiàn)報廢的工序及之前的全部工序，填寫在《廢品單》報廢工序欄內(nèi)，計劃人員將相應(yīng)工序的定額工時對應(yīng)填寫在工序下面。《廢品單》所填各工序的工時應(yīng)與其相應(yīng)件號的工票、入庫單工時相一致。計算加工責(zé)任廢品工時，包括直接廢品工時和間接廢品工時，即從報廢件第一道工序的工時至發(fā)生報廢工序判定量的全部加工工時。第三部分、不合格品處理規(guī)定2、《廢品單》的填寫：經(jīng)《23第三部分、不合格品處理規(guī)定3、《不合格品報告單》、《廢品單》的傳遞3.1《不合格品報告單》填寫份數(shù)由各生產(chǎn)單位根據(jù)實際需要確定，按不合格品處理流程圖傳遞單據(jù)，其中一份必須傳遞至質(zhì)管部。3.2“廢品單”一式四聯(lián)，(包括加工、裝配及各工序開據(jù)的廢品單)按不同顏色傳遞要求如下：藍色一聯(lián)——傳遞至質(zhì)管部，用于進行廢品率指標的統(tǒng)計分析。紅色一聯(lián)——傳遞至生產(chǎn)計劃部門，作為廢品件補制、領(lǐng)料、補制訂單下達的依據(jù)；屬于外購件的要傳遞至采購部門。生產(chǎn)計劃部門、采購部門要建立廢品補制臺帳，記錄廢品補制情況(包括自制件補制和外購件的補制)。綠色一聯(lián)——用于各生產(chǎn)單位會計和統(tǒng)計進行單位內(nèi)部成本核算和指標統(tǒng)計。黑色一聯(lián)——由責(zé)任單位簽單并保存（主要指鑄、鍛、鉚、熱、加工件責(zé)任單位）。第三部分、不合格品處理規(guī)定3、《不合格品報告單》24第三部分、不合格品處理規(guī)定3、《不合格品報告單》、《廢品單》的傳遞3.1《不合格品報告單》填寫份數(shù)由各生產(chǎn)單位根據(jù)實際需要確定，按不合格品處理流程圖傳遞單據(jù)，其中一份必須傳遞至質(zhì)管部。3.2“廢品單”一式四聯(lián)，(包括加工、裝配及各工序開據(jù)的廢品單)按不同顏色傳遞要求如下：藍色一聯(lián)——傳遞至質(zhì)管部，用于進行廢品率指標的統(tǒng)計分析。紅色一聯(lián)——傳遞至生產(chǎn)計劃部門，作為廢品件補制、領(lǐng)料、補制訂單下達的依據(jù)；屬于外購件的要傳遞至采購部門。生產(chǎn)計劃部門、采購部門要建立廢品補制臺帳，記錄廢品補制情況(包括自制件補制和外購件的補制)。綠色一聯(lián)——用于各生產(chǎn)單位會計和統(tǒng)計進行單位內(nèi)部成本核算和指標統(tǒng)計。黑色一聯(lián)——由責(zé)任單位簽單并保存（主要指鑄、鍛、鉚、熱、加工件責(zé)任單位）。第三部分、不合格品處理規(guī)定3、《不合格品報告單》、25第三部分、不合格品處理規(guī)定注：如配制件是主要件，傳遞時需同時傳遞“主要件質(zhì)量控制卡”。按配制要求加工檢驗并打配對標記配制件入庫責(zé)任單位領(lǐng)回，由檢查員核對兩配件的配對標識后，原回用件方可入庫相配的兩件一同附回用單轉(zhuǎn)入下序配制件檢驗注意適事項第三部分、不合格品處理規(guī)定注：如配制件是主要件，傳遞時需同時26第四部分質(zhì)量記錄報表填寫意義與要求

一、記錄過程中常見的問題與對策：

記錄是記載過程狀態(tài)和過程結(jié)果的文件，是質(zhì)量管理體系文件的一個重要組成部分。所謂過程狀態(tài)主要針對產(chǎn)品質(zhì)量的形成過程和體系的運行過程，而過程結(jié)果則是指體系運行效果和產(chǎn)品滿足質(zhì)量要求的程度。1、在記錄過程中常見的問題：（1）盲：記錄的設(shè)置、設(shè)計目的、功能不明，不是為管理、改進所用，而是為了應(yīng)付檢查。（例如：我們在填寫質(zhì)量報表時，本來該真實記錄的而為了應(yīng)付檢查而進行更改）

（2）亂：記錄的設(shè)置、設(shè)計隨意性強，缺乏體系考慮，記錄的填寫，保管收集混亂，責(zé)任不清。

（3）散：保存、管理分散，未作統(tǒng)一的規(guī)定。

（4）松：記錄填寫、傳遞、保管不嚴，日常疏于檢查，達不到要求，無人監(jiān)督，且丟失和涂改現(xiàn)象嚴重。

（5）空：該填不填，空格很多，缺乏嚴肅性，法定性。

（6）錯：寫錯別字，語言表達不清，填寫錯誤。（例如：豉油“豉”字寫成了“鼓”字〈錯別字〉。）第四部分質(zhì)量記錄報表填寫意義與要求一、記錄過程中常27第四部分質(zhì)量記錄報表填寫意義與要求

2、記錄的設(shè)計和編制意義：（1）記錄的充分性和必要性：記錄作為基礎(chǔ)性和依據(jù)性文件，應(yīng)盡可能全面地反映產(chǎn)品質(zhì)量形成的過程和結(jié)果以及質(zhì)量管理體系的運行狀態(tài)和結(jié)果。為此，組織既要從總體上評價記錄的充分性，力求使原始記錄完整，同時又要對每一記錄的必要性進行逐一評審和取舍，要注意并非記錄越多越好，正確的做法是只選擇那些必要的原始數(shù)據(jù)作為記錄。（2）記錄的真實性和準確性：真實準確的記載質(zhì)量信息，才能為有效地運行組織的質(zhì)量管理體系并實現(xiàn)持續(xù)改進提供可靠的依據(jù)，因此，在確定記錄的格式和內(nèi)容的同時，應(yīng)考慮使用者填寫方便并保證能夠在現(xiàn)有條件下準確地獲取所需的質(zhì)量信息。填寫記錄應(yīng)實事求是、嚴肅認真。（3）記錄的規(guī)范化和標準化：修改不適用的記錄，沿用有價值的并增補必需的，應(yīng)使用適當(dāng)?shù)谋砀窕驁D表格式加以規(guī)定，按要求統(tǒng)一編號，使各項活動的記錄更加系統(tǒng)和協(xié)調(diào)，實現(xiàn)記錄的標準化管理。對同一種活動的記錄格式應(yīng)當(dāng)是固定的，不能隨意變更，造成混亂，即使需要修改，也應(yīng)規(guī)定一個統(tǒng)一的時間開始使用新表格。第四部分質(zhì)量記錄報表填寫意義與要求2、記錄的設(shè)計和編28第四部分質(zhì)量記錄報表填寫意義與要求

3、記錄的填寫要求和注意事項：（1）記錄用筆要求：記錄用筆可以用鋼筆、圓珠筆或簽字筆，不應(yīng)用紅筆，這些筆能夠確保記錄永不褪色。用筆一定要考慮其字跡的持久性和可靠性。（2）記錄的原始性：記錄要保持現(xiàn)場運作，如實記錄，這就是原始性。原始就是最初的第一手的。原始性就是當(dāng)天的運作當(dāng)天記，當(dāng)周的活動當(dāng)周記。做到及時和真實，不允許添加點滴水分，使記錄真實可靠。記錄保持其原始性，不可以重新抄寫和復(fù)印，更不可以在過程進行完后加以修飾和裝點。（3）記錄的清晰準確：記錄是作為闡明質(zhì)量管理體系所取得結(jié)果或提供體系所完成活動的證據(jù)的文件而策劃設(shè)置的，即是證據(jù)，首先要屬實，要做到屬實，就要將過程做到位并運作事實記得正確和清晰，語言和用字都要規(guī)范。不但使自己能看清楚，也能使別人都看清楚。第四部分質(zhì)量記錄報表填寫意義與要求3、記錄的填寫要求和29第四部分質(zhì)量記錄報表填寫意義與要求（4）筆誤的處理：在填寫記錄出現(xiàn)筆誤后，不要在筆誤處亂寫亂畫，甚至涂成黑色或用修整液加以掩蓋，正確的處理筆誤的方法，是在筆誤的文字或數(shù)據(jù)上，用原使用的筆墨畫一橫線，再在筆誤處的上行間或下行間填上正確的文字和數(shù)值。（5）簽署要求：記錄中會包含各種類型的簽署，有作業(yè)后的簽署，有認可、審定、批準等簽署，這些簽署都是這原則、權(quán)限和相互關(guān)系的體現(xiàn)，是記錄運作中不可少的組成部分，任何簽署都應(yīng)簽署全名，同時盡可能的清晰易辨，不允許有姓無名或有名無姓情況存在。4、記錄的管理和控制：

（1）記錄的標識：應(yīng)具有唯一性標識，為了便于歸檔和檢索，記錄應(yīng)具有分類號和流水號。標識的內(nèi)容應(yīng)包括：記錄表格所屬的質(zhì)量管理文件的編號、版本號、表號、頁號、沒有標識或不符合標識要求的記錄表格是無效的表格。第四部分質(zhì)量記錄報表填寫意義與要求（4）筆誤的處理：在填寫記30第四部分質(zhì)量記錄報表填寫意義與要求（2）記錄的貯存和保管：記錄應(yīng)當(dāng)按照檔案要求立卷貯存和保管。記錄的保管由專人或?qū)ｉT的主管部門負責(zé)，應(yīng)建立必要的保管制度，保管方式應(yīng)便于檢索合存取，保管環(huán)境應(yīng)適宜可靠，干燥、通風(fēng)，并有必要的架、箱，應(yīng)做到防潮、防火、防蛀、防止損壞、變質(zhì)合丟失。按保存期限要求保存。（3）記錄的檢索：一項質(zhì)量活動往往涉及到多項記錄的內(nèi)容和表格，為了避免漏項，應(yīng)當(dāng)對記錄進行編目，編目具有引導(dǎo)和路徑作用，可以便于記錄的查閱和使用，使查閱對該項質(zhì)量活動的記錄能有一個整體的了解。對于一個項目，合同或是產(chǎn)品實現(xiàn)后過程，可以考慮建立一個總編目，按產(chǎn)品實現(xiàn)的進度進行排列。對于記錄內(nèi)容較多，質(zhì)量活動聯(lián)系復(fù)雜的記錄，也可設(shè)置分項編目。記錄在歸檔前經(jīng)主管部門驗收合格后方可進行，如果歸檔資料不全，負責(zé)歸檔驗收的部門有權(quán)拒收。記錄中包含了大量有用的體系運行證據(jù)和原始信息，要發(fā)揮其作用必須使用其便于有關(guān)部門和員工查找，記錄的查閱納入計算機管理是比較好的做法，編制電子索引，可以提高檢索和查閱的效率。第四部分質(zhì)量記錄報表填寫意義與要求（2）記錄的貯存和保管：31第四部分質(zhì)量記錄報表填寫意義與要求

（4）記錄的處置：超過規(guī)定保存期限的記錄，應(yīng)統(tǒng)一進行處理，重要的含有保密內(nèi)容的記錄須保留銷毀記錄。記錄必須如實記載產(chǎn)品質(zhì)量的形成過程和最終狀態(tài)，如實反映質(zhì)量管理體系過程、過程和活動的運行狀況和結(jié)果，證實產(chǎn)品滿足技術(shù)標準、合同、法規(guī)要求以及顧客的期望的程度，反映組織的質(zhì)量管理體系是否已得到有效運行，產(chǎn)品、過程和整個體系的運行是否達到了預(yù)期的要求二、質(zhì)量記錄報表填寫注意事項：質(zhì)量記錄用于記載過程狀態(tài)和過程結(jié)果，是企業(yè)質(zhì)量保證的客觀依據(jù)，為采取糾正和預(yù)防措施提供依據(jù)，有利于產(chǎn)品標識和可追溯性。

質(zhì)量記錄填寫有以下事項需要注意：1．報表填寫必須完整，盡可能詳細（可按照“6W2H”的表述方式進行描述），對所列示的所有內(nèi)容均要填寫清楚，如不能填寫的內(nèi)容要用斜線（/）劃掉，特別是簽名欄的填寫，要寫全名。2．記錄要求準確清晰，不得潦草，更不得隨便在記錄上亂涂亂畫，記錄背面也一樣，特別注意的是要檢查最后填寫的清晰度，不清晰者要進行重填。第四部分質(zhì)量記錄報表填寫意義與要求（4）記錄的處置32第四部分、質(zhì)量記錄報表填寫意義與要求

3．記錄不得隨便進行更改，需要更改時正確的做法是先將錯誤的地方用一條橫線劃掉，然后在旁邊寫上正確的內(nèi)容，同時在旁邊進行簽名，并寫上日期。值得注意的是：（1）如是數(shù)字錯誤，應(yīng)將整個數(shù)字劃掉，不能僅將數(shù)字中寫錯的位數(shù)劃掉，如：將9002該為9001時，應(yīng)為9002而不是9002。

（2）簽名時要注意寫全名，不能僅寫一個字或?qū)懩持魅?、某?jīng)理、某先生、某小姐等。

（3）填寫日期時要寫全年月日，例如文件的起草日期為2004年2月1日可寫為1/2.04或2004/2/1、2004.2.1等。4．不準使用涂改液，也不能使用修正紙等，不準用鉛筆填寫，一般不準用紅色筆跡填寫，尤其是簽名。

5．記錄報表的日期和流水號要寫全，便于追溯和管理。日期填制要寫全年月日，如2004年2月1日；流水號的填制必須按固定的編號規(guī)則進行，流水號的填寫位置在報表的右上角。推薦的編號格式為：年份/月份/流水號，如2004年2月的第15份報表的流水號為04/02/015。第四部分、質(zhì)量記錄報表填寫意義與要求3．記錄不33目錄

第一部分檢驗控制程序

第二部分不合格品控制程序

第三部分不合格品處理規(guī)定

第四部分質(zhì)量記錄報表填寫意義與要求

目錄34第一部分、檢驗控制程序

檢驗工作流程

采購采購檢驗監(jiān)控進貨檢驗記錄、入庫單據(jù)外協(xié)作件外協(xié)件檢驗檢驗記錄入庫單據(jù)毛坯毛坯件檢驗檢驗記錄控制卡片加工機加工件檢驗檢驗記錄質(zhì)量控制卡部裝部件檢驗檢驗記錄部件卡總裝整機檢驗檢驗記錄、驗收單、合格證第一部分、檢驗控制程序

檢驗工作流程采購采購檢驗監(jiān)控進貨檢35第一部分、檢驗控制程序1.目的對進貨、過程和最終產(chǎn)品實施檢驗和試驗，以驗證產(chǎn)品要求已得到滿足。2.適用范圍本程序適用于進貨、過程至最終產(chǎn)品的檢驗和試驗的控制。3.職責(zé)和權(quán)限3.1各制造單位檢驗部門負責(zé)整個生產(chǎn)過程中的質(zhì)量檢驗和試驗工作。3.2各制造單位工藝部門負責(zé)提供檢驗工藝文件及特定項目的試驗規(guī)程，對新產(chǎn)品視情況編制質(zhì)量檢驗計劃，制定檢驗規(guī)程。3.3各制造單位設(shè)計部門負責(zé)提供技術(shù)標準、產(chǎn)品圖樣和試驗驗收大綱，及最終產(chǎn)品驗收有關(guān)材料。3.4物流中心負責(zé)進貨檢驗。3.5理化計量部門負責(zé)各單位委托檢驗(化驗)并出據(jù)相應(yīng)檢驗報告。第一部分、檢驗控制程序1.目的36第一部分、檢驗控制程序5.控制要求5.1編制檢驗用技術(shù)文件5.1.1必要時，對新產(chǎn)品編制質(zhì)量檢驗計劃。5.1.2對外購件貨品編制檢驗指導(dǎo)書。5.1.3毛坯、零部件過程檢驗所需的檢驗文件1）對重要檢測項目編制檢驗指導(dǎo)書；2）對通用的檢測項目編制檢驗規(guī)程；3）對主要件、關(guān)鍵件編制《質(zhì)量控制卡》；4）所有毛坯、零部件均要按工藝要求確定檢驗時機，編制檢驗流程；5）對特殊過程按《特殊過程控制程序》編制相應(yīng)的檢驗文件。5.1.4裝配過程檢驗所需檢驗文件1）所有產(chǎn)品均要編制《部裝質(zhì)量檢驗卡片》、《總裝質(zhì)量檢驗卡片》、《電氣質(zhì)量檢驗卡片》；2）對裝配關(guān)鍵工序編制專用的《檢驗指導(dǎo)書》；3）對整機試車，產(chǎn)品設(shè)計部門提供《驗收單》及《合格證》。第一部分、檢驗控制程序5.控制要求37第一部分、檢驗控制程序5.2進貨檢驗：物流中心負責(zé)對進貨實施檢驗，具體按《采購貨品管理及外協(xié)件質(zhì)量驗收規(guī)定》執(zhí)行。5.3緊急放行或例外放行轉(zhuǎn)序控制5.3.1對于生產(chǎn)急需來不及檢驗的外購貨品，由采購人員提出申請，經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)簽字、總質(zhì)量師批準后，可以緊急放行。1）緊急放行的產(chǎn)品零部件應(yīng)具有可追溯性，物流檢驗人員要做好醒目的標記（生產(chǎn)號、型件號、批號）和記錄；2）依照標記物流中心在適當(dāng)?shù)臅r機能夠追加規(guī)定的檢驗；3）能夠及時解決由緊急放行所引起的任何不合格現(xiàn)象；4）緊急放行或產(chǎn)品經(jīng)后工序或最終檢驗為不合格時，能保證立即返回或更換。5.3.2對例外轉(zhuǎn)序的零部件，由各制造單位對各自職責(zé)范圍內(nèi)產(chǎn)品例外放行提出申請，由制造單位領(lǐng)導(dǎo)審批，按5.3.3要求處理,若發(fā)現(xiàn)不合格時，按“不合格品控制程序”執(zhí)行。5.3.3對進貨物品和各自職責(zé)范圍內(nèi)產(chǎn)品，需辦理緊急放行或例外放行時，均要填寫《例外放行申請?zhí)幚韱巍方?jīng)檢驗人員確認后，方可第一部分、檢驗控制程序5.2進貨檢驗：物流中心負責(zé)對進貨實施38第一部分、檢驗控制程序辦理入庫。申請人必須對放行后物品的質(zhì)量狀況實施跟蹤。5.3.4如出現(xiàn)跨生產(chǎn)單位需要例外放行的由使用單位辦理申請。5.4過程檢驗和試驗 5.4.1凡涉及鑄造、鍛熱、焊接過程檢驗見《專業(yè)過程檢驗和試驗程序》。5.4.2毛坯件、機械加工或產(chǎn)品裝配、油漆、包裝過程均須按規(guī)定的檢驗和試驗程序進行。5.4.3過程檢驗應(yīng)在操作者自檢的基礎(chǔ)上，填好工票或質(zhì)量控制卡，由操作者持工票或質(zhì)量控制卡送驗。5.4.4檢驗員對過程質(zhì)量按圖樣、標準和工藝文件及檢驗指導(dǎo)書進行檢驗，并判斷是否合格，對合格零部件進行標識，在工票或質(zhì)量控制卡上簽字方可轉(zhuǎn)序進入裝配或入庫。對不合格的零部件應(yīng)做標識和記錄，并進行隔離和處置，見《不合格品控制程序》。5.4.5檢驗員應(yīng)堅持首件檢驗、巡回檢驗，督促操作人員首件送驗，防止因圖樣、工藝、設(shè)備、工裝等問題造成批量廢品。第一部分、檢驗控制程序辦理入庫。申請人必須對放行后物品的質(zhì)量39第一部分、檢驗控制程序5.4.6要進行零部件入庫前的完工檢驗，必要時在入庫前對零部件進行復(fù)核檢查，并審查加工零件質(zhì)量控制卡片有無漏項或其他質(zhì)量問題。5.4.7零部件抽查中涉及內(nèi)在質(zhì)量檢驗和有關(guān)試驗，由本序檢驗員委托進行金相檢驗、理化檢驗、無損探傷或有關(guān)試驗，待取得試驗報告結(jié)果后，再對零部件判斷是否合格。對試驗周期長且零部件急需轉(zhuǎn)序時，按5．3要求執(zhí)行。5.4.8對不合格產(chǎn)品按《不合格品控制程序》提交不合格評審，并做標識。凡因讓步回用和不合格評審所采取的糾正，由責(zé)任部門返工或返修并復(fù)檢達到要求后，方可入庫或轉(zhuǎn)下序。凡評審決定不能使用或檢驗不允許使用的，要做標識，任何人不得轉(zhuǎn)序或入庫。5.4.9對重點過程質(zhì)量的檢驗應(yīng)按過程質(zhì)量控制要求進行，并填寫必要記錄，做好控制標識。第一部分、檢驗控制程序5.4.6要進行零部件入庫前的完工檢驗40第一部分、檢驗控制程序5.5產(chǎn)品最終檢驗和試驗程序5.5.1產(chǎn)品部裝前，部裝人員、檢驗員應(yīng)對所裝配的零件進行檢查，核對零部件標識，并向有關(guān)人員索取主要件質(zhì)量控制卡片、不合格品報告單，以防止不符合要求的零件裝入產(chǎn)品或讓步回用品的錯裝。5.5.2對重要部件要進行檢驗測試，并做好記錄。5.5.3產(chǎn)品總裝要按裝配工藝流程，先檢查液壓系統(tǒng)、電氣系統(tǒng)，再進行試車檢查。產(chǎn)品試車按規(guī)定逐項檢查。5.5.4對影響產(chǎn)品精度性能和壽命的主要裝配過程（如：部裝、刮研、配制、平衡等）。操作工人自檢合格后，將自檢結(jié)果認真正確的填入質(zhì)量控制卡片中；5.5.5產(chǎn)品總裝過程中發(fā)現(xiàn)零部件不合格的情況，由總裝檢驗員處置，重新領(lǐng)件更換，在不能更換需要返工或返修時，按《產(chǎn)品質(zhì)量問題處理規(guī)定》執(zhí)行。所有的不合格狀態(tài)均要記入產(chǎn)品記錄。第一部分、檢驗控制程序5.5產(chǎn)品最終檢驗和試驗程序41第一部分、檢驗控制程序5.5.6產(chǎn)品總裝檢驗完畢后,檢驗人員應(yīng)及時整理、填寫有關(guān)檢驗記錄、驗收單、合格證明書及主要零部件目錄等，并同時將主要件、部裝、電氣等其它質(zhì)量控制卡片裝入產(chǎn)品檔案中。5.5.7用戶特殊要求的項目，出現(xiàn)與要求不符時產(chǎn)品主管應(yīng)及時與用戶書面溝通，并取得用戶的書面同意和認可后，產(chǎn)品方可掛牌入庫。5.5.8產(chǎn)品例行檢驗:整機裝配（機械、電氣）調(diào)整完畢后，操作者要對產(chǎn)品主要參數(shù)、精度、性能等項目進行自檢，并認真做好記錄和送驗。裝配檢驗員按產(chǎn)品檢驗指導(dǎo)書等有關(guān)技術(shù)文件的要求，逐臺對整機進行全面檢驗(特殊情況除外)。所檢項目合格后,填寫質(zhì)量控制卡片和整機檢驗卡片，不合格的項目按《不合格品控制程序》執(zhí)行。對需要用戶認可或確認的不合格項目,按5.5.7要求執(zhí)行。第一部分、檢驗控制程序5.5.6產(chǎn)品總裝檢驗完畢后,檢驗人員42第一部分、檢驗控制程序5.5.9產(chǎn)品確認檢驗:a.為確保申請許可證產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性,驗證質(zhì)量保證能力的有效性,按照集團公司“出口產(chǎn)品質(zhì)量許可證”產(chǎn)品在當(dāng)年的生產(chǎn)頻次,以及產(chǎn)品的出口情況,質(zhì)管部與有關(guān)單位協(xié)商，根據(jù)生產(chǎn)計劃的安排，制定每年的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗計劃,報經(jīng)集團公司領(lǐng)導(dǎo)批準后，根據(jù)檢驗計劃選擇適當(dāng)時機(滿足1年1次的要求),對產(chǎn)品進行確認檢驗。b.質(zhì)管部可根據(jù)產(chǎn)品具體品種、規(guī)格、型號來選擇“出口質(zhì)量許可證”產(chǎn)品檢測方式：由國家或省質(zhì)量監(jiān)督檢驗機構(gòu)檢測，或由公司質(zhì)量部門對產(chǎn)品進行檢測。c.為使確認檢驗產(chǎn)品質(zhì)量檔案的完整性,所有確認檢驗的見證材料都要進行存檔（保存期不少于3年）。5.5.10產(chǎn)品的例行檢驗和確認檢驗,除滿足用戶特殊要求和有關(guān)技術(shù)文件的要求外,還應(yīng)保持和申請辦理許可證產(chǎn)品時產(chǎn)品的一致。具體要求見出口產(chǎn)品一致性管理規(guī)定。第一部分、檢驗控制程序5.5.9產(chǎn)品確認檢驗:43第一部分、檢驗控制程序5.5.11凡經(jīng)驗證或用戶驗收提出的問題，必須開據(jù)退修單，逐項列出退修項目，按返工或返修進行處理，并經(jīng)檢驗員復(fù)驗合格，且送交的產(chǎn)品質(zhì)量檔案經(jīng)審查達到要求后，方可在合格證上加蓋印章。5.5.12產(chǎn)品裝配試車合格后轉(zhuǎn)入拆車工序；操作者應(yīng)按產(chǎn)品拆車工藝進行拆車，并做好必要的防護和相應(yīng)的標識，檢驗員做好相應(yīng)記錄。對在拆車過程中出現(xiàn)的質(zhì)量問題，檢驗人員應(yīng)及時開出退修單，對退修后的項目檢驗人員要進行復(fù)檢，確保退修后的項目符合出廠要求。5.5.13產(chǎn)品拆車后；操作者要按產(chǎn)品外觀涂漆質(zhì)量要求進行噴漆，做到符合用戶及相關(guān)標準要求，檢驗員要進行檢查，并做好檢驗記錄，不合格的要進行返工，合格后掛牌，防止外觀質(zhì)量不合格帶到用戶現(xiàn)場。（用戶有特殊要求的除外。）5.5.14產(chǎn)品轉(zhuǎn)入包裝工序，要按產(chǎn)品包裝質(zhì)量規(guī)程要求進行操作和檢驗，操作者應(yīng)按要求做到實物與裝箱單內(nèi)容一致，被包裝件的固定防護要得當(dāng)；隨機附件、備件齊全；技術(shù)文件、合格證、說明書齊全、完整且為有效版本。操作者自檢合格后，送專檢；檢驗員檢驗合格后，簽發(fā)“裝箱合格證”。對不能隨機裝箱的零部件及技術(shù)文件要辦理“缺件單”，并交有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽字后，按規(guī)定進行傳遞。5.5.15打箱人員核對裝箱合格證并扣箱，產(chǎn)品公司檢驗員檢查、確認箱外標識，并掛箱外牌、噴涂標識。產(chǎn)品包裝結(jié)束后，即可辦理成品入庫手續(xù)，由檢驗員簽字，成品庫管員清點驗收。第一部分、檢驗控制程序5.5.11凡經(jīng)驗證或用戶驗收提出的問44第一部分、檢驗控制程序5.5.16對不在廠內(nèi)試車或優(yōu)化試車后直接到用戶現(xiàn)場安裝調(diào)試的產(chǎn)品，相關(guān)制造單位要提前制定相應(yīng)的工藝質(zhì)量保證措施，并按照專項質(zhì)量控制措施的要求，做好過程控制及部件試驗工作，對試驗過程中出現(xiàn)的不符合要求的項目參照5.5.11處理。產(chǎn)品在使用現(xiàn)場安裝調(diào)試終檢驗合格后，方可交付用戶使用。其相關(guān)質(zhì)量控制卡片在現(xiàn)場填好后，帶回蓋章，并和其它資料一并收集齊全，達存檔要求后，在完工單簽訂30日內(nèi)交質(zhì)管部審查，辦理合格證并存檔。6．支持性文件和記錄6.1《不合格品控制程序》6.2《專業(yè)過程檢驗和試驗程序》6.3《產(chǎn)品質(zhì)量問題處理規(guī)定》6.4質(zhì)量控制卡6.5質(zhì)量檢驗工作記錄6.6退修單（整機）6.7打箱檢查記錄6.8質(zhì)量信息反饋單6.9例外放行申請?zhí)幚韱?.10檢驗指導(dǎo)書6.11委托檢驗報告單（理化、探傷）第一部分、檢驗控制程序5.5.16對不在廠內(nèi)試車或優(yōu)化試車后45第一部分、檢驗控制程序6.12部裝質(zhì)量檢驗卡片6.13總裝質(zhì)量檢驗卡片6.14試車卡片6.15驗收單6.16電氣檢驗卡片6.17合格證6.18返工返修單6.19不合格品報告單6.20產(chǎn)品確認檢驗報告

第一部分、檢驗控制程序6.12部裝質(zhì)量檢驗卡片46第二部分、不合格品控制程序退貨或換貨合格否讓步回用標識放行或交付持續(xù)改進結(jié)束準備鑒別不合格品評審不合格品報廢返工復(fù)檢返修復(fù)檢開據(jù)《不合格品報告單》或《物資入庫復(fù)驗報告單》，進行狀態(tài)標識標識是否不合格品控制流程圖

第二部分、不合格品控制47第二部分、不合格品控制程序1．目的通過對不合格品進行控制，防止其非預(yù)期的使用或交付。2．范圍本程序適用于采購產(chǎn)品以及生產(chǎn)過程中和交付后產(chǎn)生的不合格品的控制。3．職責(zé)3．1不合格品的控制，由物流中心和各生產(chǎn)公司的質(zhì)量部門歸口管理。3．3生產(chǎn)公司檢驗人員負責(zé)生產(chǎn)現(xiàn)場不合格品的判定、標識、隔離和記錄，質(zhì)量部門技術(shù)人員組織不合格品的評審，對一般的不合格品有權(quán)直接評審和處置。5．1不合格品的鑒別5．1．1檢驗人員對生產(chǎn)現(xiàn)場出現(xiàn)的不合格品依據(jù)標準或規(guī)定應(yīng)做出判定，（包括進貨檢驗、毛坯檢驗、加工檢驗、裝配檢驗、整機檢驗，凡不符合圖紙及有關(guān)要求或發(fā)生損壞時，均視為不合格）按要求記錄不合格情況，開具“不合格品報告單”進行信息的傳遞和報告。5．1．2生產(chǎn)過程發(fā)生任何不合格品需補制時，均以《廢品單》為依據(jù)。5．2不合格品的標識和隔離5．2．1檢驗員對不合格品應(yīng)按《標識和可追溯性控制程序》中規(guī)定的標識方法予以標識。第二部分、不合格品控制程序1．目的48第二部分、不合格品控制程序1．目的通過對不合格品進行控制，防止其非預(yù)期的使用或交付。2．范圍本程序適用于采購產(chǎn)品以及生產(chǎn)過程中和交付后產(chǎn)生的不合格品的控制。3．職責(zé)3．1不合格品的控制，由物流中心和各生產(chǎn)公司的質(zhì)量部門歸口管理。3．3生產(chǎn)公司檢驗人員負責(zé)生產(chǎn)現(xiàn)場不合格品的判定、標識、隔離和記錄，質(zhì)量部門技術(shù)人員組織不合格品的評審，對一般的不合格品有權(quán)直接評審和處置。5．1不合格品的鑒別5．1．1檢驗人員對生產(chǎn)現(xiàn)場出現(xiàn)的不合格品依據(jù)標準或規(guī)定應(yīng)做出判定，（包括進貨檢驗、毛坯檢驗、加工檢驗、裝配檢驗、整機檢驗，凡不符合圖紙及有關(guān)要求或發(fā)生損壞時，均視為不合格）按要求記錄不合格情況，開具“不合格品報告單”進行信息的傳遞和報告。5．1．2生產(chǎn)過程發(fā)生任何不合格品需補制時，均以《廢品單》為依據(jù)。5．2不合格品的標識和隔離5．2．1檢驗員對不合格品應(yīng)按《標識和可追溯性控制程序》中規(guī)定的標識方法予以標識。第二部分、不合格品控制程序1．目的49第二部分、不合格品控制程序5．2．2對經(jīng)檢驗已判定為不合格品的要進行隔離。可放在隔離箱中，或放置于指定的不合格品存放區(qū)域，并作出標識。5．2．3對于不合格品，檢驗人員應(yīng)妥善保管。在不合格品未處理之前，不準使用和轉(zhuǎn)移。5．3不合格品的處置5.3.1對于制造過程中本工序能夠通過返工達到標準要求的不合格品，能立即返工的，由檢驗員通知操作者進行返工。返工后應(yīng)重新進行檢驗。5.3.2對于制造過程中不能立即通過返工處理的不合格品，檢驗員應(yīng)及時將不合格的有關(guān)情況填寫在“不合格品報告單”上，由本單位質(zhì)量技術(shù)部門組織評審，按《產(chǎn)品質(zhì)量問題處理規(guī)定》執(zhí)行。評審后做出如下處置：返工；返修；直接讓步回用（必須說明理由）；報廢。對于評審結(jié)論為返修或直接讓步回用的零部件按《產(chǎn)品質(zhì)量問題處理規(guī)定》組織實施。凡需采取措施的需經(jīng)檢驗員復(fù)檢簽字，作好標記，單據(jù)隨實物一起入庫。涉及顧客合同或協(xié)議要求項目的零部件，需征得顧客的同意。因安全性能不合格的關(guān)鍵件，不得返修；若需返工，僅限一次，返工后經(jīng)檢驗仍為不合格的，只能拒收或報廢。因安全性能導(dǎo)致不合格的最終產(chǎn)品不能讓步回用。第二部分、不合格品控制程序5．2．2對經(jīng)檢驗已判定為不合格品50第二部分、不合格品控制程序5.3.3判定為不合格品或確認為廢品時，由于單位內(nèi)部責(zé)任造成的廢品必須由責(zé)任者簽字確認。對于非本單位責(zé)任，由發(fā)現(xiàn)單位通知責(zé)任單位，并做好通知時間及人員姓名記錄，限期責(zé)任單位在2小時內(nèi)到現(xiàn)場驗證簽章。對預(yù)期不到現(xiàn)場的，必須向責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)反映，8小時內(nèi)不來處理的，發(fā)現(xiàn)單位在《廢品單》的“廢品責(zé)任姓名”欄目中備注信息的通知時間及接收者姓名，按發(fā)現(xiàn)單位判定的意見生效。對廢品責(zé)任確認有異議的，應(yīng)由發(fā)現(xiàn)單位負責(zé)申請技術(shù)鑒定或報質(zhì)管部申請仲裁，相關(guān)費用由最終判定的責(zé)任單位承擔(dān)。若發(fā)現(xiàn)單位未按上述規(guī)定進行處理，責(zé)任由發(fā)現(xiàn)單位承擔(dān)。5.3.4物流中心檢驗人員對發(fā)現(xiàn)的采購物資中的不合格品,能退貨或換貨的,由采購人員辦理退貨或換貨手續(xù)；對于生產(chǎn)急需的，由檢驗員開據(jù)《物資入庫復(fù)驗報告》轉(zhuǎn)采購員，辦理不合格品評審、處置手續(xù)；由使用單位分管技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)審批。具體按《采購貨品質(zhì)量管理及外協(xié)件質(zhì)量驗收規(guī)定》執(zhí)行。第二部分、不合格品控制程序5.3.3判定為不合格品或確認為廢51第二部分、不合格品控制程序5.3.5對不合格品中的大型、關(guān)鍵、成批性零件，自開出單據(jù)二日內(nèi)辦理處理手續(xù)，逾期不辦理者，追究其質(zhì)量責(zé)任。5.3.6對于顧客提供產(chǎn)品判為不合格產(chǎn)品的應(yīng)按《顧客提供產(chǎn)品控制程序》處理。5.3.7當(dāng)交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，按《服務(wù)控制程序》進行服務(wù)，或按《產(chǎn)品三包管理規(guī)定》實施三包。5.3.8不合格品報告單應(yīng)建立臺帳。5.4廢品的管理在生產(chǎn)現(xiàn)場存放隔離的廢品均由各公司質(zhì)量部門負責(zé)管理。5.4.1大件廢品的管理：凡大、中件發(fā)生不合格并確定為廢品后，由檢查員做出標識，嚴格隔離管理。5.4.2小件廢品管理：各公司要按材料分類設(shè)置“廢品隔離箱”，由檢驗員負責(zé)對廢品件做出標識，嚴格隔離管理。5.4.3對外鑄鍛件在加工裝配過程發(fā)生的不合格品，需要采取技術(shù)措施或讓步回用的，各公司計劃部門須通知物流中心檢驗部門及物資公司主管人員做好記錄，由物資公司與供貨單位結(jié)算發(fā)生費用，對確定為廢品件屬非本公司責(zé)任的，由物資公司辦理退貨、更換或索賠有關(guān)事宜。第二部分、不合格品控制程序5.3.5對不合格品中的大型、關(guān)鍵52第二部分、不合格品控制程序

5.4.4凡生產(chǎn)中發(fā)生廢品，需補制或補料、補發(fā)外購物資等，均以各公司檢驗部門開出的《廢品單》為依據(jù)。5.4.5廢品的退庫與處理1）各公司車間計劃部門依據(jù)檢查員開據(jù)的《廢品單》辦理補制、補料、退庫等手續(xù)，大中件廢品在生產(chǎn)現(xiàn)場放置時間不超過五天；小件廢品在現(xiàn)場隔離時間不超過十天。2）凡仍有使用價值的廢品，由制造單位處理。5.4.6廢品報告單應(yīng)建立臺帳。5.5不合格品的原因分析及糾正措施5.5.1對于生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的不合格品由責(zé)任部門負責(zé)調(diào)查分析，按《產(chǎn)品質(zhì)量問題處理規(guī)定》采取相應(yīng)的糾正措施，并進行月度匯總分析，實施持續(xù)改進，防止不合格品的再次發(fā)生。5.5.2對于采購過程出現(xiàn)的不合格品，由采購部門按《合格供方評定準則》執(zhí)行；5．6質(zhì)量記錄的管理：對于不合格的判定、評審和處置過程中形成的質(zhì)量記錄，均應(yīng)由負有相應(yīng)責(zé)任人員的簽字才有效，并由生產(chǎn)公司質(zhì)量部門統(tǒng)一管理。第二部分、不合格品控制程序5.4.4凡生產(chǎn)中發(fā)生廢品，需補53第二部分、不合格品控制程序6．支持性文件和記錄6．1《標識和可追溯性控制程序》6．2《顧客提供產(chǎn)品控制程序》6．3《采購貨品質(zhì)量管理及外協(xié)件質(zhì)量驗收規(guī)定》6．4《合格供方評定準則》6．5《服務(wù)控制程序》6．6《產(chǎn)品三包管理規(guī)定》6．7《產(chǎn)品質(zhì)量問題處理規(guī)定》6．8不合格品報告單；6．9不合格品報告登記表；6．10廢品單；6．11廢品登記臺帳；6．12物資入庫復(fù)驗報告單。第二部分、不合格品控制程序6．支持性文件和記錄54第三部分、不合格品處理規(guī)定一．《不合格品報告單》、《廢品單》的傳遞、廢品損失結(jié)算、廢品補制以及信息的匯總分析與考核。1、《不合格品報告單》、《廢品單》工時填寫及傳遞：《不合格品報告單》、《廢品單》是檢驗人員履行檢驗、把關(guān)、報告職能及相關(guān)人員對不合格品進行技術(shù)簽批處理的重要質(zhì)量記錄，必須具有真實性和可追溯性。報告單填寫的各項內(nèi)容必須與檢驗記錄的內(nèi)容一致，所填的不合格品讓步回用工時必須正確反映不合格品的實際狀態(tài)。不合格品報告單必須建立臺帳，《不合格品報告單》的臺帳記錄要與單據(jù)內(nèi)容一致。1.1《不合格品報告單》的填寫：《不合格品報告單》中所列出的項目內(nèi)容必須填寫齊全。檢驗人員對已加工工作量進行判定，計劃人員計算回用工時，對于讓步回用工時的確定是指本道工序已完成的實際工作量即：《不合格品報告單》所列出的“已加工XX%”欄目中的%數(shù)的判定，根據(jù)發(fā)生不合格工序之不合格部位的質(zhì)量特性所包含的全部工作量，占該工序總工時的百分比確定,工序總工時以工藝定額工時為準。如平面扎刀的回用工時，應(yīng)為該平面加工完畢應(yīng)發(fā)生的工作量；螺紋亂扣的回用工時應(yīng)為該螺紋加工完畢應(yīng)發(fā)生的工作量；尺寸超差的回用工時應(yīng)為該尺寸加工完畢應(yīng)發(fā)生的工作量。

第三部分、不合格品處理規(guī)定一．《不合格品報告單》、《廢品單》55第三部分、不合格品處理規(guī)定

2、《廢品單》的填寫：經(jīng)《不合格品報告單》中規(guī)定的授權(quán)人員處理判定為報廢的零件，檢驗人員應(yīng)開據(jù)《廢品單》，如屬零件返修后報廢，檢驗人員則根據(jù)《不合格品報告單》上的“批廢”意見，開據(jù)“廢品單”并作好記錄。報廢工時的確定是指從發(fā)生報廢工時之前的所有工序(包括發(fā)生報廢的本道工序).開據(jù)《廢品單》時，檢驗人員應(yīng)依照工藝路線規(guī)定將發(fā)現(xiàn)報廢的工序及之前的全部工序，填寫在《廢品單》報廢工序欄內(nèi)，計劃人員將相應(yīng)工序的定額工時對應(yīng)填寫在工序下面?！稄U品單》所填各工序的工時應(yīng)與其相應(yīng)件號的工票、入庫單工時相一致。計算加工責(zé)任廢品工時，包括直接廢品工時和間接廢品工時，即從報廢件第一道工序的工時至發(fā)生報廢工序判定量的全部加工工時。第三部分、不合格品處理規(guī)定2、《廢品單》的填寫：經(jīng)《56第三部分、不合格品處理規(guī)定3、《不合格品報告單》、《廢品單》的傳遞3.1《不合格品報告單》填寫份數(shù)由各生產(chǎn)單位根據(jù)實際需要確定，按不合格品處理流程圖傳遞單據(jù)，其中一份必須傳遞至質(zhì)管部。3.2“廢品單”一式四聯(lián)，(包括加工、裝配及各工序開據(jù)的廢品單)按不同顏色傳遞要求如下：藍色一聯(lián)——傳遞至質(zhì)管部，用于進行廢品率指標的統(tǒng)計分析。紅色一聯(lián)——傳遞至生產(chǎn)計劃部門，作為廢品件補制、領(lǐng)料、補制訂單下達的依據(jù)；屬于外購件的要傳遞至采購部門。生產(chǎn)計劃部門、采購部門要建立廢品補制臺帳，記錄廢品補制情況(包括自制件補制和外購件的補制)。綠色一聯(lián)——用于各生產(chǎn)單位會計和統(tǒng)計進行單位內(nèi)部成本核算和指標統(tǒng)計。黑色一聯(lián)——由責(zé)任單位簽單并保存（主要指鑄、鍛、鉚、熱、加工件責(zé)任單位）。第三部分、不合格品處理規(guī)定3、《不合格品報告單》57第三部分、不合格品處理規(guī)定3、《不合格品報告單》、《廢品單》的傳遞3.1《不合格品報告單》填寫份數(shù)由各生產(chǎn)單位根據(jù)實際需要確定，按不合格品處理流程圖傳遞單據(jù)，其中一份必須傳遞至質(zhì)管部。3.2“廢品單”一式四聯(lián)，(包括加工、裝配及各工序開據(jù)的廢品單)按不同顏色傳遞要求如下：藍色一聯(lián)——傳遞至質(zhì)管部，用于進行廢品率指標的統(tǒng)計分析。紅色一聯(lián)——傳遞至生產(chǎn)計劃部門，作為廢品件補制、領(lǐng)料、補制訂單下達的依據(jù)；屬于外購件的要傳遞至采購部門。生產(chǎn)計劃部門、采購部門要建立廢品補制臺帳，記錄廢品補制情況(包括自制件補制和外購件的補制)。綠色一聯(lián)——用于各生產(chǎn)單位會計和統(tǒng)計進行單位內(nèi)部成本核算和指標統(tǒng)計。黑色一聯(lián)——由責(zé)任單位簽單并保存（主要指鑄、鍛、鉚、熱、加工件責(zé)任單位）。第三部分、不合格品處理規(guī)定3、《不合格品報告單》、58第三部分、不合格品處理規(guī)定注：如配制件是主要件，傳遞時需同時傳遞“主要件質(zhì)量控制卡”。按配制要求加工檢驗并打配對標記配制件入庫責(zé)任單位領(lǐng)回，由檢查員核對兩配件的配對標識后，原回用件方可入庫相配的兩件一同附回用單轉(zhuǎn)入下序配制件檢驗注意適事項第三部分、不合格品處理規(guī)定注：如配制件是主要件，傳遞時需同時59第四部分質(zhì)量記錄報表填寫意義與要求

一、記錄過程中常見的問題與對策：

記錄是記載過程狀態(tài)和過程結(jié)果的文件，是質(zhì)量管理體系文件的一個重要組成部分。所謂過程狀態(tài)主要針對產(chǎn)品質(zhì)量的形成過程和體系的運行過程，而過程結(jié)果則是指體系運行效果和產(chǎn)品滿足質(zhì)量要求的程度。1、在記錄過程中常見的問題：（1）盲：記錄的設(shè)置、設(shè)計目的、功能不明，不是為管理、改進所用，而是為了應(yīng)付檢查。（例如：我們在填寫質(zhì)量報表時，本來該真實記錄的而為了應(yīng)付檢查而進行更改）

（2）亂：記錄的設(shè)置、設(shè)計隨意性強，缺乏體系考慮，記錄的填寫，保管收集混亂，責(zé)任不清。

（3）散：保存、管理分散，未作統(tǒng)一的規(guī)定。

（4）松：記錄填寫、傳遞、保管不嚴，日常疏于檢查，達不到要求，無人監(jiān)督，且丟失和涂改現(xiàn)象嚴重。

（5）空：該填不填，空格很多，缺乏嚴肅性，法定性。

（6）錯：寫錯別字，語言表達不清，填寫錯誤。（例如：豉油“豉”字寫成了“鼓”字〈錯別字〉。）第四部分質(zhì)量記錄報表填寫意義與要求一、記錄過程中常60第四部分質(zhì)量記錄報表填寫意義與要求

2、記錄的設(shè)計和編制意義：（1）記錄的充分性和必要性：記錄作為基礎(chǔ)性和依據(jù)性文件，應(yīng)盡可能全面地反映產(chǎn)品質(zhì)量形成的過程和結(jié)果以及質(zhì)量管理體系的運行狀態(tài)和結(jié)果。為此，組織既要從總體上評價記錄的充分性，力求使原始記錄完整，同時又要對每一記錄的必要性進行逐一評審和取舍，要注意并非記錄越多越好，正確的做法是只選擇那些必要的原始數(shù)據(jù)作為記錄。（2）記錄的真實性和準確性：真實