國家注冊ISO9001審核員教材課件

國家注冊審核員教材質(zhì)量管理體系國家注冊審核員教材質(zhì)量管理體系1國家注冊審核員培訓(xùn)班課程表

上午

下午

晚上第一天08：00

08：3009：3010：0010：1510：4512：00

教師、學(xué)員自我介紹課程介紹標(biāo)準(zhǔn)總體介紹八項(xiàng)原則休息八項(xiàng)原則（續(xù)）QMS基礎(chǔ)午餐

14：0014：3016：0016：15

QMS基礎(chǔ)（續(xù)）術(shù)語和定義休息ISO9001標(biāo)準(zhǔn)

19：00-21：00ISO9000標(biāo)準(zhǔn)復(fù)習(xí)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)預(yù)習(xí)

第二天08：0010：0010：1512：00ISO9001（續(xù)）休息ISO9001（續(xù)）午餐14：0016：0016：15ISO9001（續(xù)）休息審核概論

19：00標(biāo)準(zhǔn)測驗(yàn)19：20-19：21測驗(yàn)講評和討論

第三天08：00

10：0010：1511：00

12：00

審核策劃和準(zhǔn)備（一）審核范圍審核組文件評審休息學(xué)員做文件評審案例案例發(fā)表教師對案例講評午餐

14：0014：3015：1516：0016：1517：00

初訪和預(yù)審核審核計(jì)劃學(xué)員做審核計(jì)劃案例休息審核計(jì)劃發(fā)表并講評準(zhǔn)備審核文件編制檢查表

20：00-21：00各組編檢查表按9001標(biāo)準(zhǔn)要求判定不合格項(xiàng)

第四天08：0009：00

10：0010：15

12：00

檢查表發(fā)表并講評首次會議審核方法和技巧休息審核方法和技巧（續(xù)）審核過程的控制午餐

14：00

16：0016：15

不合格項(xiàng)案例判定不合格報(bào)告的編寫休息體系有效性評價(jià)末次會前的準(zhǔn)備和未次會議審核報(bào)告的編寫19：00-21：00答疑、復(fù)習(xí)

第五天08：00

09：1510：0010：1511：1512：00

糾正措施跟蹤驗(yàn)證證后監(jiān)督QMS認(rèn)證過程休息審核員的注冊和能力要求末次會議模擬準(zhǔn)備午餐

14：0015：0016：0016：15

末次會議的模擬和講評總復(fù)習(xí)休息總復(fù)習(xí)

模擬測驗(yàn)

第六天8：00

模擬測驗(yàn)講評答疑、復(fù)習(xí)考試

注：根據(jù)學(xué)員情況最終考試可安排在第六天上午。

國家注冊審核員培訓(xùn)班課程表上午下午晚20課前介紹

學(xué)員自我介紹

姓名：工作單位：學(xué)歷：主要工作經(jīng)歷（含質(zhì)量工作經(jīng)歷）：學(xué)習(xí)目的：時(shí)間：每人一分鐘。JWFZ0—10課前介紹3培訓(xùn)目的

一次培訓(xùn)最終要達(dá)到的結(jié)果。按CNAT/IATCA課程批準(zhǔn)要求，培訓(xùn)合格的國家注冊審核員。

JWFZ0—2

培訓(xùn)目的4培訓(xùn)目標(biāo)

為達(dá)到培訓(xùn)目的分階段要達(dá)到的要求。理解ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵內(nèi)容；能做好審核策劃和準(zhǔn)備，掌握審核技巧，實(shí)施現(xiàn)場審核；能編寫審核過程中的各種文件，并對不合格項(xiàng)進(jìn)行跟蹤和 對糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證；了解審核員的注冊要求；掌握合格評定和質(zhì)量認(rèn)證的主要概念。

JWFZ0—3培訓(xùn)目標(biāo)5培訓(xùn)目的及培訓(xùn)目標(biāo)的關(guān)系培訓(xùn)目的培訓(xùn)目標(biāo)JWFZ0—4培訓(xùn)目的及培訓(xùn)目標(biāo)的關(guān)系培訓(xùn)目的培訓(xùn)目標(biāo)JWFZ0—46培訓(xùn)考核（一）（連續(xù)評價(jià)）

審核員素質(zhì)：是知識、經(jīng)驗(yàn)、技能和態(tài)度的綜合反映；考核具體內(nèi)容： ——學(xué)習(xí)態(tài)度； ——表達(dá)能力（口頭的和文字的）； ——控制和分析問題能力； ——課堂紀(jì)律； ——書面作業(yè)。等級分A、B、C三級，C級為不合格；由非授課老師和班主任每天進(jìn)行。

JWFZ0—5培訓(xùn)考核（一）7課程考核（二）（筆試）

時(shí)間：2小時(shí)；題型和分?jǐn)?shù)：a）選擇題10×1分共10分；b）判斷題10×1分（前5題為標(biāo)準(zhǔn)）共10分；c）填空題5×1分共5分；d）問答題1～3每題5分，4～5每題15分，共45分；e）案例分析題5×6分共30分；合格分：70分。JWFZ0—6

課程考核（二）8課程考核（三）（綜合判定）

培訓(xùn)通過連續(xù)評價(jià)是A/B級，最終考試70分以上；補(bǔ)考連續(xù)評價(jià)A/B級，最終考試不及格，允許補(bǔ)考一次；不通過連續(xù)評價(jià)C級，或補(bǔ)考仍不及格。JWFZ0—7課程考核（三）9學(xué)習(xí)要求

積極參與培訓(xùn)全過程；不遲到，不早退，不缺勤，上課時(shí)間應(yīng)關(guān)閉手機(jī)、BP機(jī)；不從事與培訓(xùn)無關(guān)的活動(dòng)；不得錄音或錄像；遵守培訓(xùn)和考試紀(jì)律；課堂內(nèi)禁止吸煙。

JWFZ0—8學(xué)習(xí)要求10培訓(xùn)中應(yīng)注意的問題

重在理解，突出重點(diǎn)，適當(dāng)記錄；盡可能課堂消化；標(biāo)準(zhǔn)、特別是ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)不能放松；重視角色扮演，但又要適可而止；注意課程前后的關(guān)聯(lián)性。

JWFZ0—9培訓(xùn)中應(yīng)注意的問題111審核概論

本章目標(biāo)

通過本章培訓(xùn)應(yīng)掌握：審核和QMS審核QMS審核的類型QMS審核的目的和過程

JWFZ1—11審核概論121.1審核和質(zhì)量管理體系（QMS）審核

審核定義審核（3.9.1）：為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。典型的審核包括產(chǎn)品審核和QMS審核描述QMS（或產(chǎn)品）審核時(shí)，只需將審核（3.9.1）定義中“ 審核證據(jù)”和“審核準(zhǔn)則”兩個(gè)術(shù)語前加QMS或產(chǎn)品即可。QMS審核：為獲得QMS的審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀評價(jià)， 以確定滿足QMS審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的 并形成文件的過程。

JWFZ1—21.1審核和質(zhì)量管理體系（QMS）審核

13定義中涉及的兩個(gè)術(shù)語

審核證據(jù)（3.9.4）：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。QMS的審核證據(jù)來源于質(zhì)量記錄、文件、現(xiàn)場觀察以及詢問等多種信息源。審核準(zhǔn)則（3.9.3）：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。QMS審核準(zhǔn)則包括：

——ISO9001和ISO19011標(biāo)準(zhǔn)；

——有關(guān)的法律法規(guī)；

——組織的形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，以及質(zhì)量手冊等其它QMS文件的現(xiàn)行有效版本。

JWFZ1—3定義中涉及的兩個(gè)術(shù)語14審核的特點(diǎn)

系統(tǒng)性

——被審核的QMS必須是正在有效運(yùn)行的體系；

——形成文件的QMS；

——以過程方法為基礎(chǔ)的QMS；

——就認(rèn)證審核而言，認(rèn)證中各不同階段的審核是相 互關(guān)聯(lián)的。獨(dú)立性

——審核人員與受審核方?jīng)]有任何利益關(guān)系；

——沒有參與咨詢，不提咨詢性意見；

——不受行政等外來壓力影響。審核全過程應(yīng)形成文件。

JWFZ1—4審核的特點(diǎn)15與審核有關(guān)的其它術(shù)語

審核方案（3.9.2）：針對特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一 次或多次）審核。審核發(fā)現(xiàn)（3.9.5）：將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。審核結(jié)論（3.9.6）：審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最 終審核結(jié)果。受審核方（3.9.8）：被審核的組織。審核委托方（3.9.7）：要求審核的組織或人員。委托方可以是：

——希望他人按照QMS標(biāo)準(zhǔn)對自己的QMS進(jìn)行審核的受審核方；

——由自己的審核員或第三方對供方的QMS進(jìn)行審核的顧客；

——被授權(quán)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。審核員（3.9.9）：有能力實(shí)施審核的人員。審核組（3.9.10）：實(shí)施審核的一名或多名審核員。技術(shù)專家（3.9.11）：提供關(guān)于被審核對象的特定知識或技術(shù)的人員。

JWFZ1—5

與審核有關(guān)的其它術(shù)語161.2審核的類型與目的審核的類型（一）按對象分：產(chǎn)品審核；QMS審核；有時(shí)還包括過程審核；對體系而言，可進(jìn)一步分為QMS審核、EMS審核和職業(yè)安全等審核。按委托方分：第一方審核，即內(nèi)部審核，由組織自己或以組織名義進(jìn)行的審核；第二方審核，由組織的顧客或由顧客委托他人以顧客名義進(jìn)行的審核；第三方審核，由獨(dú)立于第一方和第二方的外部組織進(jìn)行的審核，這類組 織通常是經(jīng)過權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)可的；第二方審核和第三方審核，對受審核方而言，均屬外部審核。

JWFZ1—61.2審核的類型與目的17審核的類型（二）

按審核先后時(shí)間順序分（序列審核）：初次審核；監(jiān)督審核；復(fù)評。序列審核不適應(yīng)于內(nèi)審。按審核性質(zhì)分：QMS認(rèn)證中的QMS審核；產(chǎn)品認(rèn)證中的QMS審核。

JWFZ1—7審核的類型（二）18QMS審核中涉及到的幾種特殊情況：聯(lián)合審核；一體化審核；預(yù)審核；初訪；復(fù)審。

JWFZ1—8

QMS審核中涉及到的幾種特殊情況：19第一方審核

目的：確保QMS持續(xù)有效和持續(xù)改進(jìn)的需要；為第二方、第三方審核做準(zhǔn)備，以減少外部審核的風(fēng)險(xiǎn)。審核準(zhǔn)則（依據(jù)）：QMS文件；必要時(shí)包括第二方/第三方要求。JWFZ1—9第一方審核20第二方審核

目的：合同前的評定；合同簽訂后的檢查；促進(jìn)組織或供方改進(jìn)QMS。審核準(zhǔn)則（依據(jù)）：合同；顧客要求。

JWFZ1—10第二方審核21第三方審核

目的：獲得質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書，為潛在的顧客提供信任；減少第二方審核，節(jié)省費(fèi)用；建全和完善QMS；查證是否滿足法規(guī)或其他規(guī)定的要求。審核準(zhǔn)則（依據(jù)）：質(zhì)量管理體系——要求標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量管理體系文件；適用的法律、法規(guī)。

JWFZ1—11第三方審核221.3QMS認(rèn)證過程和審核過程JWFZ1—12

受理申請（簽訂合同）現(xiàn)場審核前的策劃和準(zhǔn)備提出申請現(xiàn)場審核（初次審核）跟蹤驗(yàn)證批準(zhǔn)并頒發(fā)證書監(jiān)督審核認(rèn)證過審核過復(fù)評編制、提交審核報(bào)告1.3QMS認(rèn)證過程和審核過程JWFZ1—12受理23審核策劃與準(zhǔn)備階段流程圖確定審核范圍（受理申請時(shí)）

組成審核組

文件評審

初訪（必要時(shí)）

編制審核計(jì)劃

準(zhǔn)備審核工作文件（編寫檢查表）

JWFZ1—13審核策劃與準(zhǔn)備階段流程圖確定審核范圍（受理申請時(shí)）24

首次會議現(xiàn)場檢查（收集和驗(yàn)證信息）

審核組內(nèi)部交流與匯總

形成審核發(fā)現(xiàn)

準(zhǔn)備審核結(jié)論

與受審核方溝通

末次會議

JWFZ1—14現(xiàn)場審核階段流程圖現(xiàn)場審核階段流程圖251.4委托方和受審核方的職責(zé)委托方的職責(zé)確定審核目的；確定審核的準(zhǔn)則和審核范圍；確定審核機(jī)構(gòu)/審核組；接受審核報(bào)告；確定驗(yàn)證要求（必要時(shí)）。

JWFZ1—151.4委托方和受審核方的職責(zé)26受審核方的職責(zé)（接受審核階段）

使有關(guān)人員了解審核的目的和范圍；指定陪同審核的人員；向?qū)徍私M提供工作所需要的資源；根據(jù)審核組的要求提供證明材料（客觀證據(jù)）；配合審核組工作；根據(jù)不合格報(bào)告制定并實(shí)施糾正措施。

JWFZ1—16

受審核方的職責(zé)（接受審核階段）272現(xiàn)場審核前的策劃和準(zhǔn)備

本章目標(biāo)

通過培訓(xùn)掌握：確定審核范圍；組成審核組；文件評審的目的和方法；初訪和預(yù)審核的區(qū)別；編制審核計(jì)劃；編制檢查表。

JWFZ2—12現(xiàn)場審核前的策劃和準(zhǔn)備282.1確定審核范圍

審核范圍

什么是審核范圍定義：一項(xiàng)審核的廣度和界限。一般包括受審核方的地理位置、組織中的部門、活動(dòng)及過程以及所覆 蓋的產(chǎn)品和時(shí)間段的說明；受審核方質(zhì)量管理體系承諾并實(shí)施的責(zé)任范圍；審核組對受審核方擬審核的質(zhì)量管理體系過程、產(chǎn)品、活動(dòng)、場所和 部門的界定范圍；由委托方?jīng)Q定，審核組長協(xié)助，現(xiàn)場審核加以界定。確定審核范圍的重要性審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核的依據(jù)之一；認(rèn)證證書和宣傳材料中的重要內(nèi)容；評價(jià)和選擇分承包方。

JWFZ2—22.1確定審核范圍29

確定審核范圍的考慮因素

體系要求的刪減情況；涉及的產(chǎn)品和過程的復(fù)雜程度；受審核方規(guī)模和組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置；適當(dāng)時(shí)，有關(guān)產(chǎn)品所必需的法規(guī)要求、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或其它引 用文件；受審核方的特定要求；風(fēng)險(xiǎn)評估。

JWFZ2—3

確定審核范圍的考慮因素30在什么場合下需要書面的審核范圍？

審核/認(rèn)證合同；審核計(jì)劃；審核報(bào)告；認(rèn)證證書；注冊名錄。

JWFZ2—4在什么場合下需要書面的審核范圍？31不符合要求的審核范圍實(shí)例

培訓(xùn)；服裝的設(shè)計(jì)/開發(fā)與制造；飲料的生產(chǎn)；家用電器的制造。

JWFZ2—5不符合要求的審核范圍實(shí)例32符合要求的審核范圍實(shí)例

美容師培訓(xùn)的設(shè)計(jì)/開發(fā)和運(yùn)作的全過程；皮鞋、皮靴（不包括軍品）的設(shè)計(jì)/開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)全過 程；瓶裝礦泉水的生產(chǎn)過程；水電工程的設(shè)計(jì)和咨詢服務(wù)；電風(fēng)扇、電冰箱和分體式空調(diào)器的設(shè)計(jì)/開發(fā)、生產(chǎn)、安裝 和服務(wù)全過程。（本處只列產(chǎn)品、活動(dòng)，暫略部門、場所）

JWFZ2—6

符合要求的審核范圍實(shí)例33案例一、確定審核范圍。要求：參看“案例研究”“先進(jìn)機(jī)械制造公司”《質(zhì)量手冊》中的簡介和“前言”兩部分內(nèi)容，請思考委托方會提出什么“審核范圍”？然后，你作為審核組長界定并寫出審核范圍（暫略部門、場所）。方法：每人看資料后，按分組進(jìn)行討論，最后寫出書面的范圍。時(shí)間：15分鐘。

案例一、確定審核范圍。342.2組成審核組

審核組的特征

是一個(gè)存在時(shí)間很短的臨時(shí)性組織；成員不是由組長選定，一般由認(rèn)證機(jī)構(gòu)指派；彼此不一定熟悉，可能還是第一次見面；分散在不同部門或場所審核。

JWFZ2—7

2.2組成審核組35對審核組的要求審核組內(nèi)至少有一名高級審核員。（可以是組長或組員）；審核組內(nèi)至少有一名經(jīng)認(rèn)可具有相關(guān)專業(yè)能力的審核員（或 技術(shù)專家）；審核組成員不得向受審核方提供咨詢服務(wù)，并應(yīng)將本人或其 組織與受審方現(xiàn)在、過去或?qū)碛锌赡馨l(fā)生的聯(lián)系告知認(rèn)證 機(jī)構(gòu)；審核組成員名單需經(jīng)受審核方認(rèn)可。

JWFZ2—8

對審核組的要求36審核組成員的作用

審核組長：除承擔(dān)審核外還需管理審核工作，是一次現(xiàn) 場審核的領(lǐng)導(dǎo)者和責(zé)任者；審核員：在審核組長指導(dǎo)下進(jìn)行審核；專家：在專業(yè)知識方面向?qū)徍私M提供咨詢；實(shí)習(xí)審核員：在審核員的指導(dǎo)下進(jìn)行審核實(shí)習(xí)。

JWFZ2—9

審核組成員的作用37審核員的職責(zé)

按分工范圍編制審核檢查表；獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)：收集審核證據(jù)、開 列不合格報(bào)告、進(jìn)行審核組內(nèi)部交流、報(bào)告審核結(jié)果；配合并支持審核組長的工作；向其他成員學(xué)習(xí)，提高審核水平；（需要時(shí)）受組長委派，驗(yàn)證糾正措施的有效性。

JWFZ2—10

審核員的職責(zé)38審核組長的職責(zé)

進(jìn)行文件評審；編制審核計(jì)劃；內(nèi)部合理分工；負(fù)責(zé)溝通協(xié)調(diào)；審核過程控制；形成審核結(jié)論；組織跟蹤驗(yàn)證。審核組長同樣要完成審核員的任務(wù)和職責(zé)。

JWFZ2—11

審核組長的職責(zé)392.3文件評審文件評審

含義和目的：這里主要指對受審核方質(zhì)量管理體系文件的 初步審查，其目的是確定已經(jīng)形成的文件體系與審核準(zhǔn)則 的符合性，并為現(xiàn)場審核做準(zhǔn)備；

執(zhí)行者和對象：一般由審核組長對形成文件的質(zhì)量方針和 質(zhì)量目標(biāo)，以及質(zhì)量手冊進(jìn)行審查，必要時(shí)也可查閱有關(guān) 程序文件和記錄；

性質(zhì)：主要是針對標(biāo)準(zhǔn)的符合性審查，文件的審查應(yīng)貫穿 于現(xiàn)場審核的全過程。

JWFZ2—12

2.3文件評審40文件評審總要求

質(zhì)量手冊的內(nèi)容應(yīng)含蓋ISO9001（4.2.2）三條要求；送審的體系文件(形成文件的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量 手冊以及所需的程序文件等)應(yīng)具協(xié)調(diào)性；質(zhì)量手冊等體系文件的控制，符合ISO9001(4.2.3)要求。

JWFZ2—13

文件評審總要求41文件評審的內(nèi)容

質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？質(zhì)量管理體系過程的描述，是否結(jié)合本組織的特點(diǎn)？

有無外包過程？如有，是否對外包過程進(jìn)行了識別和控制？過程與過程之間的關(guān)聯(lián)和相互作用是否作了描述？質(zhì)量管理體系的范圍是否明確？如有刪減，則對刪減的合理性和細(xì)節(jié)是否作了說明？質(zhì)量手冊的管理；名詞術(shù)語應(yīng)符合ISO9000標(biāo)準(zhǔn)要求；文件可包括相關(guān)的體系文件和記錄，以及受審核方的基本信 息。文件評審時(shí)，通常也要求受審核方提供適用于該行業(yè)的法律、法規(guī)文件的最新有效版本。

JWFZ2—14

文件評審的內(nèi)容42文件評審的方式

在辦公室審查（亦稱桌面審查）；去受審核方審查（亦稱現(xiàn)場審查）；質(zhì)量手冊在辦公室審查，程序文件和記錄在現(xiàn)場審核。

JWFZ2—15

文件評審的方式43文件評審的意見和結(jié)論

評定意見提出不符合/不滿足規(guī)定要求的體系文件名稱、條款、內(nèi)容 以及相對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)的條款；指出希望進(jìn)一步澄清的問題和要求。

注意事項(xiàng)禁止使用咨詢語氣提出文審意見；抓大放?。涣粲杏嗟?；提出書面意見。

結(jié)論基本通過，不合格項(xiàng)糾正后在現(xiàn)場驗(yàn)證；改正后重新審查。

JWFZ2—16

文件評審的意見和結(jié)論44案例二進(jìn)行文件評審要求：根據(jù)案例提供的質(zhì)量手冊，按規(guī)定的要求作文件審查，并把審查結(jié)果寫成書面的報(bào)告。方法：分成4組，先進(jìn)行文件審閱，討論后每組各選派一名學(xué)員作為“審核組長”發(fā)表，由教師作講評。時(shí)間：審閱文件和寫膠片45分鐘，發(fā)表30分鐘，講評30分鐘。

案例二進(jìn)行文件評審452.4預(yù)審核和初訪

預(yù)審核目的：為受審核方進(jìn)行審核示范；提前發(fā)現(xiàn)問題，減少審核風(fēng)險(xiǎn)。

要求：由受審核方提出，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得強(qiáng)求；突出重點(diǎn)，不一定對QMS全過程進(jìn)行審核；只進(jìn)行一次，人日數(shù)，應(yīng)少于正式審核人日數(shù)的50%；參加預(yù)審組人員，最多只能有50%人員可參加正式審核組；預(yù)審結(jié)果對正式審核無任何制約作用。

JWFZ2—17

2.4預(yù)審核和初訪46初訪

目的：

·為審核的可行性收集必要的信息；

·為制訂審核計(jì)劃收集資料。

要求：

·由審核方提出，但需經(jīng)受審核方同意；

·通常由審核組長進(jìn)行；

·通常在受審核方認(rèn)為準(zhǔn)備就緒后進(jìn)行；

·通常需要1-2人·日；

·初訪是一次工作訪問，不是體系審核，更不能導(dǎo)致咨詢。

初訪根據(jù)實(shí)際需要，必要時(shí)才進(jìn)行。

JWFZ2—18

初訪47初訪和預(yù)審核的比較

初訪預(yù)審核性質(zhì)一次正式的工作訪問一次非正式的體系審核提出者審核方受審核方目的收集必要信息，對審核可行性作判斷向受審方作審核活動(dòng)的示范，提前發(fā)現(xiàn)問題，減少審核風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行者審核組長預(yù)審組人數(shù)一般1人與正式審核員重迭數(shù)不能大于50%共同點(diǎn)1．都不是對體系作正式評價(jià)2．都不能提咨詢意見3．都不是正式審核的必備程序4．人日數(shù)不宜太大，≤2較適宜JWFZ2—19初訪和預(yù)審核的比較初訪預(yù)審核性質(zhì)一次正式的工482.5審核計(jì)劃審核計(jì)劃，是指“一項(xiàng)審核的活動(dòng)及安排的描述”。

審核計(jì)劃內(nèi)容

審核目的；審核準(zhǔn)則（依據(jù)）及引用文件；審核范圍；審核組成員及其資格與分工；現(xiàn)場審核活動(dòng)的日程安排，包括與受審方領(lǐng)導(dǎo)層的溝通及 審核組內(nèi)部會議的安排；必要的審核資源的配備，包括陪同人員的確定；其它，如使用語言、公正性和保密性承諾等。

JWFZ2—20

2.5審核計(jì)劃49審核計(jì)劃編制時(shí)應(yīng)注意的問題

審核計(jì)劃由審核組長編制并提前經(jīng)受審方認(rèn)可；在具體安排上應(yīng)有適當(dāng)靈活性，以便現(xiàn)場審核時(shí)作必要調(diào)整；可按部門也可按過程審核。按部門審核時(shí)，負(fù)責(zé)過程必查，配合部 門選查；按過程審核時(shí)，負(fù)責(zé)該過程的部門必查，配合部門選查；不論采用部門審核還是過程審核，都應(yīng)體現(xiàn)過程方法和PDCA循環(huán) 思想；加大管理層的審核力度；專業(yè)審核員、技術(shù)專家應(yīng)安排在專業(yè)性較強(qiáng)的過程中；審核路線的安排應(yīng)有利于審核證據(jù)的收集；按部門審核時(shí)，一些共性或必查條款可在審核計(jì)劃中作總體說明， 以突出每個(gè)部門的審核重點(diǎn)。

JWFZ2—21

審核計(jì)劃編制時(shí)應(yīng)注意的問題50影響審核人·日的因素

受審核方規(guī)模；過程要求及刪減情況；場所和地點(diǎn)的分散程度；產(chǎn)品和過程的復(fù)雜程度；生產(chǎn)方式；法律法規(guī)要求。

JWFZ2—22

影響審核人·日的因素51初次審核的人日確定組織員工數(shù)（注1）初次審核的時(shí)間（人日）注（2、3）增減因素總的審核時(shí)間（人日）1-1011-2526-4546-6566-8586-125126-175176-275276-425426-625626-875876-11751176-15501151-20252026-26752676-34503451-43504351-54505451-68006801-85008501-10700107002345678910111213141516171819202122延用以上規(guī)律初次審核的人日確定組織員工數(shù)初次審核的時(shí)間增減因素總的審核時(shí)52注:1．表中的員工是指組織質(zhì)量管理體系認(rèn)證范圍內(nèi)從事有 關(guān)活動(dòng)的所有人員。2．審核時(shí)間以人日計(jì)算，包括審核策劃的時(shí)間、現(xiàn)場審 核時(shí)間、以及編寫報(bào)告所使用的時(shí)間。其中現(xiàn)場審核 時(shí)間不應(yīng)低于表中所列時(shí)間的90%。審核員在旅途所 用時(shí)間不包括在審核時(shí)間之內(nèi)。3．一個(gè)典型的“審核人日”是指一個(gè)正常完整的8小時(shí)工作 日，在策劃時(shí)不能通過增加每天的工作小時(shí)數(shù)來減少 審核人日數(shù)。4．監(jiān)督審核的時(shí)間總數(shù)約為初次審核的1/3；復(fù)評時(shí)間約 為初次審核的2/3，但應(yīng)視具體情況再定。5．可根據(jù)受審方的特點(diǎn)適當(dāng)增加或減少審核時(shí)間，但減 少審核時(shí)間的總調(diào)整量，不應(yīng)大于規(guī)定時(shí)間的30%。

JWFZ2—23

注:53質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核計(jì)劃（示例）JWFZ2—24

受審核方名稱：神州科技發(fā)展有限公司審核目的：認(rèn)證注冊審核范圍：記算機(jī)板卡的設(shè)計(jì)/開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)全過程不包括公司派駐在各地的辦事處審核時(shí)間：2001年10月8日至10日共2.5天10月7日進(jìn)駐現(xiàn)場進(jìn)行審核前準(zhǔn)備。審核組成員：組長：趙勇（A）審核員；組員：錢于（B）高級審核員；孫攀（C）專業(yè)審核員；李登（D）實(shí)習(xí)審核員。質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核計(jì)劃（示例）JWFZ2—24受審核54時(shí)間受審核部門涉及過程審核員陪同人員10.88:00-8:30首次會議全體9:00-11:45領(lǐng)導(dǎo)層4.1,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,5.66.2,8.5.1A、D張慶

設(shè)計(jì)開發(fā)部主要過程7.3相關(guān)過程4.2.3,5.5,7.2,8.4B、C周億13:30-17:00采購部（含材料庫）主要過程7.4,7.5.5相關(guān)過程7.5.1（A）,7.5.3A、D張慶設(shè)備/計(jì)量部主要過程6.3,7.5.1,7.6相關(guān)過程6.2,7.5.3,7.5.2B、C

周億17：00-17：30溝通或機(jī)動(dòng)全體10.98：00-11：45生產(chǎn)部（管理）主要過程7.1,7.5相關(guān)過程5.4.1,5.5.1,6.1,6.3,8.2.38.3B、C周億生產(chǎn)部（周轉(zhuǎn)庫）主要過程6.4,7.5.5相關(guān)過程7.5.3B、C周億貿(mào)易部（管理）主要過程5.2,7.2相關(guān)過程5.4.1,5.5.3A、D張慶貿(mào)易部（成品庫）主要過程6.4,7.5.5,8.2.1相關(guān)過程7.5.3A、D張慶審核路線和日程安排

時(shí)間受審核部門涉及過程審核員陪同10.88:00-8:5510.913:30-17:00生產(chǎn)部（車間）主要過程6.4,7.5,8.2.3相關(guān)過程6.2,6.3,7.5.5,7.6,8.3,8.4B、C周億質(zhì)保部主要過程8.2.2,8.2.4,8.3,8.4,8.5.2,8.5.3相關(guān)過程2.3,4.2.4,5.4.1,5.6,7.2.3,8.2.4,8.5.1A、D張慶17：00-17：30溝通或機(jī)動(dòng)全體10.108:00-9:30人事部主要過程6.1,6.2相關(guān)過程5.4.1,5.5.3A、D張慶門市部主要過程7.2,8.2.1相關(guān)過程7.5.5B、C周億9:30-10:45審核組內(nèi)部會議（匯總分析）全體10:45-11:15與受審核方溝通全體11:15-12:00末次會議全體審核路線和日程安排(續(xù))JWFZ2—2510.913:30-17:00生產(chǎn)部主要過程6.4,7.556案例練習(xí)三編制審核計(jì)劃要求：根據(jù)案例中質(zhì)量手冊和簡要情況介紹，編制審核計(jì)劃。方法：以小組為單位討論，并寫成膠片，選定一人作為“審核組長”發(fā)表，由教師講評。時(shí)間：討論、編寫膠片45分鐘，發(fā)表并講評45分鐘。案例練習(xí)三編制審核計(jì)劃572.6審核工作文件審核工作文件

用來評價(jià)質(zhì)量管理體系的檢查表；報(bào)告審核觀察結(jié)果的表格（審核記錄表）；記錄審核員所得結(jié)論的證明依據(jù)的表格(報(bào)告審核結(jié)果的表格)。

JWFZ2—262.6審核工作文件58檢查表是審核員自用的一種提示性和備忘性質(zhì)的工作文件，不 需受審核方確認(rèn)，不能提前展示；體現(xiàn)審核思路，即應(yīng)明確查什么，怎么查？

JWFZ2—27

檢查表59編制檢查表中應(yīng)明確的問題

本過程的輸入、輸出和活動(dòng)是什么？對本過程有什么要求？是按部門審核還是按過程審核？選擇自上而下還是自下而上的檢查方式？明確總體，合理抽樣；既按標(biāo)準(zhǔn)查，又按手冊、程序查；按過程方法和PDCA思想審核每個(gè)過程或部門。

JWFZ2—28

編制檢查表中應(yīng)明確的問題60檢查表的作用使審核過程不偏離審核目標(biāo)；使各審核小組的活動(dòng)協(xié)調(diào)一致；有利于收集和驗(yàn)證審核證據(jù)；減少審核員的偏見和隨意性。

JWFZ2—29

檢查表的作用61記錄記錄：現(xiàn)場審核記錄可以和檢查表結(jié)合在一起（檢查表 表格延長一半，用作現(xiàn)場記錄）；靈活性：如現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)有可能導(dǎo)致不合格的線索， 即使檢查表沒有此內(nèi)容，也應(yīng)記錄、調(diào)查。

JWFZ2—30

記錄62編制檢查表的依據(jù)ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量手冊；程序文件；適用的法律法規(guī)；審核計(jì)劃。JWFZ2—31

編制檢查表的依據(jù)63編制檢查表應(yīng)避免的常見問題

將質(zhì)量管理體系要求標(biāo)準(zhǔn)中的肯定句原封不動(dòng)變?yōu)橐蓡?句；只列審核項(xiàng)目，忽視審核方法和抽樣方案的設(shè)計(jì)；僅按照質(zhì)量管理體系要求標(biāo)準(zhǔn)來編制檢查表，沒有結(jié)合 受審核方的實(shí)際。

JWFZ2—32

編制檢查表應(yīng)避免的常見問題64銷售部門檢查表編制思路示例序?qū)徍藘?nèi)容涉及條款審核方法一職責(zé)1．部門的職責(zé)和權(quán)限與質(zhì)量手冊規(guī)定的一致性2．下屬機(jī)構(gòu)的職責(zé)接口的一致性5.5.1

詢問和查看有關(guān)文件抽查1～2個(gè)業(yè)務(wù)組二目標(biāo)（部門目標(biāo)或部門的實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的舉措1．針對性2．可觀性3．可達(dá)到5.4.15.4.2與組織目標(biāo)對比分析問詢或查閱文件查執(zhí)行情況的客觀證據(jù)三產(chǎn)品要求與合同規(guī)定要求的一致性7.2.1抽查近期3份合同與相關(guān)文件對比檢查四產(chǎn)品要求評審1．合同規(guī)定要求

2．合同評審方式

3．合同執(zhí)行能力

4．合同修改

5．評審記錄和評審中問題所采取措施記錄7.2.2

抽查近期的3份合同檢查其產(chǎn)品要求是否明確查程序文件及其執(zhí)行情況查已抽查的3份合同檢查合同的完成情況如有修改查修改文件和通知情況查相關(guān)資料五顧客滿意程度的測評1．收集顧客滿意程度的信息渠道和方法2．顧客投訴和抱怨情況3．“顧客滿意”和QMS業(yè)績的聯(lián)系7.2.38.2.18.4

詢問、查有關(guān)文件查近半年的顧客投訴（抱怨）記錄詢問和查記錄六持續(xù)改進(jìn)1．與本部門相關(guān)的記錄和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析2．統(tǒng)計(jì)技術(shù)（必要時(shí)）的選擇和應(yīng)用3．內(nèi)審或管理評審中對本部門提出的問題，所采取的糾正措施和預(yù)防措施情況8.4,8.5

查上年度（或近半年）的統(tǒng)計(jì)分析詢問和查相關(guān)文件查近期內(nèi)審和管理評審不合格項(xiàng)和審核報(bào)告注：檢查表的設(shè)計(jì)應(yīng)體現(xiàn)PDCA思想。JWFZ2—33銷售部門檢查表編制思路示例序?qū)徍藘?nèi)容涉及條款審核方法一職責(zé)565案例練習(xí)四編制檢查表要求：根據(jù)案例給出的審核計(jì)劃，編制本小組承擔(dān)的某 一項(xiàng)審核任務(wù)的檢查表。時(shí)間：討論、編制1小時(shí)，發(fā)表、講評1小時(shí)。方法：分組討論。寫成膠片，每組選定一人作為“審核組 長”發(fā)表，教師講評。案例練習(xí)四編制檢查表663實(shí)施審核

本章的目標(biāo)

通過本章培訓(xùn)，重點(diǎn)掌握：審核中的各種會議以及這些會議的作用；收集審核證據(jù)的方法和技巧；不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告以查證QMS的適宜性，充分性和 有效性；體系有效性評價(jià)和審核結(jié)論；審核報(bào)告。

JWFZ3—13實(shí)施審核673.1首次會議

現(xiàn)場審核過程中的各種會議及作用

審核組準(zhǔn)備會議 專業(yè)引導(dǎo)，明確分工；首次會議 確認(rèn)與介紹；審核組內(nèi)部討論會 交流、統(tǒng)一認(rèn)識；與受審核方溝通會 溝通、確認(rèn)，取得共識；末次會議 報(bào)告審核結(jié)果。以上會議全部由審核組長主持。

JWFZ3—2

3.1首次會議68審核中各種會議的通用要求

作好會前的策劃和準(zhǔn)備（包括會議的目的、議程，參加人員 、地點(diǎn)、時(shí)間等）；審核組長主持并控制好會議；要使每一次會都在融洽、務(wù)實(shí)、守時(shí)，高效的氣氛中進(jìn)行；做好會議記錄。

JWFZ3—3

審核中各種會議的通用要求69首次會議典型議程

與會者簽到；介紹；確認(rèn)審核目的；確認(rèn)審核范圍；確認(rèn)審核準(zhǔn)則；確認(rèn)審核日程安排；介紹審核過程的主要方法和程序（抽樣、過程中的交流和溝通）；介紹不合格判定及最終結(jié)論判定的方法；確認(rèn)工作資源（陪同人員、辦公設(shè)施）；確認(rèn)末次會議的時(shí)間和地點(diǎn)；公正性、客觀性和保密的承諾；其它有關(guān)問題的說明（如限制條件）；征求受審核方意見；請受審核方最高管理者講話。會議時(shí)間一般30分鐘

JWFZ3—4

首次會議典型議程703.2審核方式審核方式的幾種情況順向跟蹤；逆向追溯；按部門審核；按過程審核。

JWFZ3—5

3.2審核方式71順向跟蹤從影響質(zhì)量的因素跟蹤至結(jié)果；從訂單跟蹤至交付；從文件跟蹤至實(shí)施情況；從原材料跟蹤至成品完工；

優(yōu)點(diǎn)系統(tǒng)性強(qiáng)，可觀察接口。

缺點(diǎn)可能費(fèi)時(shí)。

JWFZ3—6

順向跟蹤72逆向追溯

從形成的結(jié)果追溯影響因素的控制；從交付追溯訂單；從現(xiàn)場記錄追溯體系文件的規(guī)定；從結(jié)果找原因。

優(yōu)點(diǎn)針對性強(qiáng)；有利于發(fā)現(xiàn)問題。

缺點(diǎn)問題復(fù)雜時(shí)不易理清；對審核員技術(shù)要求高。

JWFZ3—7

逆向追溯73按過程審核以過程為中心進(jìn)行；一個(gè)過程要涉及多個(gè)部門，負(fù)責(zé)部門必查，配合部門選查。優(yōu)點(diǎn)目標(biāo)明確，易與標(biāo)準(zhǔn)及體系文件對照。缺點(diǎn)重復(fù)往返多；在部門較多的受審核方中，各部門必須全程等候。

JWFZ3—8

按過程審核74按部門審核

以部門為中心進(jìn)行；一個(gè)部門要涉及多個(gè)過程，負(fù)責(zé)過程必查，配合過程選查；以部門的主要質(zhì)量職能為主線，涉及相關(guān)的職能；以部門審核也應(yīng)體現(xiàn)過程方法思想。

優(yōu)點(diǎn)：節(jié)省審核時(shí)間，受審核方各部門待審時(shí)間較易確定。

缺點(diǎn)相關(guān)過程容易遺漏，（要求事先充分考慮，及時(shí)溝通）。

JWFZ3—9

※實(shí)際審核中內(nèi)部審核、小型企業(yè)審核一般按過程審核，對部門較多的大中型企業(yè)的審核一般都按部門審核；待部門或過程審核確定后，再考慮是順向跟蹤還是逆向追溯以取得更有效的結(jié)果。

按部門審核753.3審核證據(jù)兩個(gè)術(shù)語審核證據(jù)（3.9.4）：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的 記錄、事實(shí)陳述或其他信息?？陀^證據(jù)（3.8.1）：支持事物存在或其真實(shí)性數(shù)據(jù)。

JWFZ3—103.3審核證據(jù)76信息源從收集信息到得出審核結(jié)論的流程：現(xiàn)場審核中的主要信息源包括：記錄；文件；現(xiàn)場觀察；與當(dāng)事人面談；數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站，以及對數(shù)據(jù)的匯總和分析；來自顧客和供方等其他有關(guān)信息。

JWFZ3—11信息源通過適宜的抽樣收集并驗(yàn)證信息審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)審核發(fā)現(xiàn)評審審核結(jié)論

信息源信息源通過適宜的抽樣收集并驗(yàn)證信息審核證據(jù)對照77收集審核證據(jù)應(yīng)注意的問題

應(yīng)收集“正”、“反”兩方面的客觀證據(jù)，重點(diǎn)收集符合要求 的客觀證據(jù)；只收集和審核有關(guān)的證據(jù)；不介入受審方的矛盾；不憑個(gè)人愛好和專業(yè)興趣收集信息；做好記錄，使收集的信息具有重查性；注意收集潛在信息。

JWFZ3—12

收集審核證據(jù)應(yīng)注意的問題78現(xiàn)場審核方法

可歸納4個(gè)字：問（面談）、查（閱）、看（觀察）、記（錄）。問：與被訪人面談、提問；查：查閱相關(guān)記錄和文件；看：現(xiàn)場觀察；記：記錄審核過程的有關(guān)事實(shí)。

JWFZ3—13

現(xiàn)場審核方法79提問的方式

封閉式可用簡單“是”或“否”回答； 用以獲取專門的信息； 有主動(dòng)權(quán)，但信息量小。開放式答案需要解釋或表達(dá)； 可獲取較大的信息量； 有時(shí)會浪費(fèi)時(shí)間。澄清式用以獲得更多的專門信息或確認(rèn)已獲得的信息； 帶主觀導(dǎo)向，應(yīng)慎用。根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際情況區(qū)別對待，目的是用最短的時(shí)間獲取最有效的信息。

JWFZ3—14

提問的方式80查閱

文件的符合性、有效性、可操作性及其管理；記錄的客觀性、完整性、可追溯性及其管理。

JWFZ3—16查閱

81觀察產(chǎn)品標(biāo)識及狀態(tài)標(biāo)識；環(huán)境條件（含生產(chǎn)、檢測、貯存條件）；記錄和文件保管及檢索情況；生產(chǎn)、檢測設(shè)備的狀態(tài)；生產(chǎn)、檢測人員的操作狀況。

JWFZ3—17觀察82記錄

審核過程的記錄時(shí)間、地點(diǎn)；訪問、調(diào)查的對象；見證人；設(shè)備、文件、產(chǎn)品的編號或圖號；見到的事實(shí)。（不合格事實(shí)的詳細(xì)記錄）。

JWFZ3—18

記錄833.4審核過程控制

審核過程控制內(nèi)容執(zhí)行審核計(jì)劃，使審核過程有序進(jìn)行；合理進(jìn)行抽樣，使樣本具有代表性；識別關(guān)鍵過程，把握審核重點(diǎn)；評審主要因素，注重過程能力；注意相關(guān)影響，進(jìn)行整體分析；營造良好氣氛，防止主觀片面性；控制審核結(jié)果，保證審核的客觀性。JWFZ3—19

3.4審核過程控制84審核計(jì)劃控制

原則：由于審核計(jì)劃是雙方確認(rèn)的，原則上應(yīng)按審核計(jì) 劃進(jìn)行審核；調(diào)整：只限于審核路線和具體日程安排，審核范圍、審 核準(zhǔn)則等審核組在現(xiàn)場無權(quán)改變；嚴(yán)重問題的處理：及時(shí)與受審核方溝通，尊重受審核方 意見。

JWFZ3—20

審核計(jì)劃控制85合理抽樣（一）JWFZ3—21

總體（QMS）樣本（局部）數(shù)據(jù)或觀查現(xiàn)象（審核發(fā)現(xiàn)）抽樣檢查整理、分析、推斷合理抽樣（一）JWFZ3—21總體樣本數(shù)據(jù)或觀查現(xiàn)象抽86合理抽樣（二）

抽樣要求：明確總體并在過程受控狀態(tài)下進(jìn)行抽樣；保證一定的樣本量（樣本大?。?，對于“評價(jià)性”抽樣，一般 控制在3~12個(gè)“樣品”（對關(guān)鍵過程或文件上限不受限制）；既要突出重點(diǎn)，又要注意分層；適度均衡；獨(dú)立抽樣，不能由受審核方“選擇”。

JWFZ3—22

合理抽樣（二）87合理抽樣（三）多現(xiàn)場抽樣樣本量

初次審核：樣本量（y）應(yīng)為現(xiàn)場數(shù)（X）的平方根，取整至上界。即；監(jiān)督抽樣：；復(fù)評：；如QMS在三年持證期內(nèi)證明是有效的，則樣本量可減少至：。

JWFZ3—23

合理抽樣（三）88合理抽樣（四）多現(xiàn)場抽樣要求

多現(xiàn)場提供的產(chǎn)品/服務(wù)在本質(zhì)上應(yīng)屬同一類，且是按相同 方法和程序生產(chǎn)的；至少25%的樣本量以隨機(jī)方式抽取，其余75%樣本應(yīng)選擇 的現(xiàn)場其差別應(yīng)盡可能更大；當(dāng)組織有多層次QMS時(shí)，上述初審抽樣方案（） 更適用于每個(gè)層次。JWFZ3—24

合理抽樣（四）89合理抽樣（五）完整體系在初審時(shí)不允許抽樣的情況

與QMS有關(guān)的部門；與QMS有關(guān)的過程；審核范圍所覆蓋的產(chǎn)品。注：多現(xiàn)場審核按合理抽樣（三）和（四）進(jìn)行。

JWFZ3—25

合理抽樣（五）90識別關(guān)鍵過程識別不同性質(zhì)組織的關(guān)鍵過程和審核重點(diǎn)；識別組織內(nèi)不同部門的關(guān)鍵過程和審核重點(diǎn)；識別管理者、特別是高層管理者在QMS中的關(guān)鍵作用。

JWFZ3—26

識別關(guān)鍵過程91評審影響過程能力的主要因素過程能力是指：過程處于統(tǒng)計(jì)控制狀態(tài)下，過程輸出符合容 差范圍的能力，一般用特性值的6倍標(biāo)準(zhǔn)差（6σ）衡量；影響過程能力的主要因素，包括人、機(jī)、料、法、測、環(huán) （5MIE），也包括計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和軟件；不同因素對不同過程的影響程度不同；識別主要因素的目的是有效控制過程。

JWFZ3—27

評審影響過程能力的主要因素92注意相關(guān)影響

審核組的特點(diǎn)和審核組成員間的影響；受審核方的參與和作用。

JWFZ3—28

注意相關(guān)影響93營造良好氣氛

尊重對方，不卑不亢；客觀公正，堅(jiān)持原則；鼓勵(lì)對方和審核組內(nèi)部提不同意見；遵守行為準(zhǔn)則。JWFZ3—29

營造良好氣氛94控制審核結(jié)果

不偏離標(biāo)準(zhǔn)；以客觀證據(jù)為基礎(chǔ)；受審核方確認(rèn)審核結(jié)果；審核組內(nèi)部充分討論。

JWFZ3—30

控制審核結(jié)果953.5不合格報(bào)告不合格和缺陷

不合格：未滿足要求；缺陷：未滿足與預(yù)期或規(guī)定用途有關(guān)的要求；不合格項(xiàng)：審核證據(jù)表明，某過程或活動(dòng)不符合審核準(zhǔn)則 規(guī)定的要求。

JWFZ3—31

3.5不合格報(bào)告96不合格項(xiàng)分類

文件性不合格，如QMS文件不符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求；實(shí)施性不合格，如過程或活動(dòng)不符合審核準(zhǔn)則的規(guī)定；效果性不合格，如雖按文件執(zhí)行，但未取得所期望的效果。

JWFZ3—32

不合格項(xiàng)分類97觀察項(xiàng)

輕微且偶發(fā)性的不合格；雖有不合格跡象，但缺乏客觀證據(jù)；審核準(zhǔn)則未作規(guī)定、難以準(zhǔn)確判斷的不合格。觀察項(xiàng)可不開不合格報(bào)告，但可書面提醒，審核組也不進(jìn)行書面驗(yàn)證。在監(jiān)督審核時(shí)應(yīng)注意觀察其發(fā)展。

JWFZ3—33

觀察項(xiàng)98審核員發(fā)現(xiàn)不合格請陪同人員見證記錄不合格事實(shí)分析不合格情況審核組內(nèi)部統(tǒng)一認(rèn)識開具不合格報(bào)告提出糾正措施要求受審核方代表正式確認(rèn)糾正措施（見第四章）JWFZ3—34

不合格報(bào)告的形成

審核員發(fā)現(xiàn)不合格請陪同人員見證記錄不合格事實(shí)分析不合格情況審99不合格報(bào)告的內(nèi)容

不合格事實(shí)的描述；不合格的理由；不符合的條款；嚴(yán)重程度。

JWFZ3—35

不合格報(bào)告的內(nèi)容100不合格事實(shí)的描述

事實(shí)清楚，客觀證據(jù)充分；時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人，以及相關(guān)設(shè)備、產(chǎn)品名稱等應(yīng) 具重查性；口頭提供的信息需有旁證；文字簡練，合格的事實(shí)，多余的話不寫。

JWFZ3—36

不合格事實(shí)的描述101不合格理由的判定

不合格理由是不合格事實(shí)的概括。不合格事實(shí)描述的自然帶出；適用時(shí)，可引用標(biāo)準(zhǔn)原話；不誤導(dǎo)，不使用過激語言。JWFZ3—37

不合格理由的判定102條款判斷

以事實(shí)為基礎(chǔ)，不猜測，不設(shè)想；選最貼切的條款；由表及里，判原因不判現(xiàn)象；條款與理由要對應(yīng)；條款判斷時(shí)學(xué)員應(yīng)注意區(qū)別以下概念：

——兩種設(shè)備，即（7.5.1c）和（7.6），以及兩者與（6.3b）的 關(guān)系；

——兩種過程，即（7.5.2）和（8.2.3）中的過程；

——兩種更改，即文件更改（4.2.3c）和設(shè)計(jì)更改（7.3.7）；——兩種措施，即糾正措施（8.5.2）和預(yù)防措施（8.5.3）；

——三種環(huán)境，即生產(chǎn)環(huán)境（7.5.1）、防護(hù)環(huán)境（7.5.5）、檢測 環(huán)境（7.6），以及三者與（6.4）的關(guān)系；

——三種標(biāo)識，即（7.5.3）中的產(chǎn)品標(biāo)識、狀態(tài)標(biāo)識和唯一性標(biāo) 識；

——三種驗(yàn)證，即設(shè)計(jì)評審，設(shè)計(jì)驗(yàn)證和設(shè)計(jì)確認(rèn)。

JWFZ3—38

條款判斷103嚴(yán)重程度的判定

嚴(yán)重不合格：系統(tǒng)性失效；區(qū)域性失效；對產(chǎn)品質(zhì)量或體系運(yùn)行產(chǎn)生嚴(yán)重后果。

一般不合格：不屬于嚴(yán)重不合格范疇的其它不合格。

JWFZ3—39

嚴(yán)重程度的判定104審核類型□初次審核□第次監(jiān)督檢查□復(fù)評審核日期受審核方部門陪同人員審核依據(jù)□標(biāo)準(zhǔn)條款號：□其他文件：不符合項(xiàng)事實(shí)描述（列出審核依據(jù)的相應(yīng)條款及內(nèi)容；需要時(shí)說明對產(chǎn)品質(zhì)量有無影響）

結(jié)論：□嚴(yán)重不符合項(xiàng)□一般不符合項(xiàng)審核員審核組長受審核方代表受審核方對不符合項(xiàng)的處理（如下面空白處填寫不下，可另附頁）1）原因分析（包括舉一反三自查情況：附書面證據(jù)）：

2）不符合項(xiàng)糾正（附書面證據(jù)）：

3）糾正措施（附書面證據(jù)）：

要求完成日期：年月日；實(shí)際完成日期：年月日；受審核方代表：不合格項(xiàng)報(bào)告合同號：第項(xiàng)共項(xiàng)

審核類型□初次審核□第次監(jiān)督檢查□復(fù)評105糾正措施驗(yàn)證1）是否進(jìn)行了糾正（處置）□是□否簡述依據(jù)：

2）是否按規(guī)定（審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、文件）進(jìn)行了原因分析□是□否

3）糾正措施計(jì)劃是否適宜□是□否

4）糾正措施實(shí)施情況□已實(shí)施，簡述依據(jù)：

□待下次監(jiān)督檢查時(shí)驗(yàn)證

審核員：年月日不合格項(xiàng)報(bào)告（續(xù)）JWFZ3—40

糾正措施驗(yàn)證不合格項(xiàng)報(bào)告（續(xù)）JWFZ3—40106不符合要求的不合格報(bào)告事例

QJ163用于驗(yàn)證的軟件程序過于繁瑣且低效；對高壓氣氣瓶的常見質(zhì)量問題未進(jìn)行故障樹（FTA）分析；某車間主任在接受審核中經(jīng)常接電話影響審核效果；設(shè)計(jì)科長竟然不知道設(shè)計(jì)驗(yàn)證和設(shè)計(jì)評審的區(qū)別；在少數(shù)質(zhì)量記錄上發(fā)現(xiàn)有隨意涂改現(xiàn)象；兩分圖紙的更改未經(jīng)受權(quán)人批準(zhǔn)；從管理評審記錄中看出6月份的一次管理評審未能包括 GB/T19001管理評審輸入的全部內(nèi)容。

JWFZ3—41

不符合要求的不合格報(bào)告事例107符合要求的不合格報(bào)告事例（不合格事實(shí)描述部分）

內(nèi)審程序（QAP-021）沒有規(guī)定對不合格項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證要 求，檢查15個(gè)不合格報(bào)告發(fā)現(xiàn)：1．報(bào)告01、05、06未提出糾正措施要求；2．報(bào)告04有糾正措施要求，但未按期完成；3．除09不合格報(bào)告外，其余14項(xiàng)均未進(jìn)行驗(yàn)證。按程序文件AE-005規(guī)定，射線膠片車間的環(huán)境溫度16-27℃， 相對濕度為30-50%，由于廠房內(nèi)未設(shè)置溫、濕度監(jiān)視裝置， 無法證明車間環(huán)境條件符合要求。

JWFZ3—42

符合要求的不合格報(bào)告事例108練習(xí)五不合格項(xiàng)目判斷要求：根據(jù)案例審核情況，要求學(xué)員分組討論，根據(jù)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)條款，判定其符合性，如果存在不合格項(xiàng)，要求各組討論后分別作出判定，并寫出不合格報(bào)告。方法：分組討論判定后，由各組報(bào)告判定意見，教師講評，并每人寫一分不合格報(bào)告。時(shí)間：課后活動(dòng)。

參考答案見教師手冊第四部分案例練習(xí)講評參考五。練習(xí)五不合格項(xiàng)目判斷1093.6QMS有效性評價(jià)和審核結(jié)論QMS的過程評價(jià)

評價(jià)質(zhì)量管理體系時(shí)，應(yīng)對每一個(gè)被評價(jià)的過程提出如下四個(gè)基本問題：過程是否已被識別并適當(dāng)規(guī)定？職責(zé)是否已被分配？程序是否得到實(shí)施和保持？在實(shí)現(xiàn)要求的結(jié)果方面，過程是否有效？綜合上述問題的答案可以確定評價(jià)結(jié)果。質(zhì)量管理體系評價(jià)，如QMS審核和QMS評審以及自我評定，在涉及時(shí)可以有所不同，并可包括許多活動(dòng)（ISO90002.8.1）。

JWFZ3—433.6QMS有效性評價(jià)和審核結(jié)論110QMS有效性評價(jià)

文件化QMS對于ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的符合程度；文件化QMS的實(shí)施程度；QMS實(shí)施的有效程度。

JWFZ3—44

QMS有效性評價(jià)111有效性評價(jià)應(yīng)考慮的問題依據(jù)審核中的符合性客觀證據(jù)和不合格項(xiàng)情況應(yīng)考慮以下有關(guān)信息：內(nèi)審、管理評審、糾正措施、預(yù)防措施和數(shù)據(jù)分析等與 持續(xù)改進(jìn)、自我完善機(jī)制的有關(guān)情況；管理層的質(zhì)量意識；員工的參與程度；實(shí)物質(zhì)量以及顧客抱怨及其處理；質(zhì)量問題的發(fā)展趨勢。

JWFZ3—45

有效性評價(jià)應(yīng)考慮的問題112審核結(jié)論審核結(jié)論（3.9.5）：審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。審核結(jié)論可能有以下三種情況：推薦通過，但所有不合格項(xiàng)必須采取糾正措施；推遲推薦，個(gè)別要素須重新審核；不推薦通過，全部過程需重新審核。

JWFZ3—46

審核結(jié)論1133.7末次會議和審核報(bào)告

末次會前的準(zhǔn)備

審核組內(nèi)部會議主要將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行綜合評價(jià)，以得出最終審核結(jié)果，內(nèi)容包括：

對照審核目標(biāo)和審核準(zhǔn)則，匯總并評審審核發(fā)現(xiàn)和其它適當(dāng)信息；最終確定不合格項(xiàng)；進(jìn)行體系有鏟性評價(jià)；在考慮了審核過程的內(nèi)在不確定因素后，對審核結(jié)論達(dá)成一致意見，并 作出推薦與否的結(jié)論；預(yù)見末次會可能出現(xiàn)的意外情況，為末次會作準(zhǔn)備。

與受審核方管理者進(jìn)行溝通溝通內(nèi)容應(yīng)與審核組內(nèi)部會議所討論結(jié)果一致；征求受審核方的意見，如有不同意見，應(yīng)盡可能在末次會前取得共識；請受審核方在末次會上作表態(tài)準(zhǔn)備；確定會議規(guī)模，一般由高層管理者和受審核部門的領(lǐng)導(dǎo)參加；確定會議時(shí)間，一般0.5至1小時(shí)。JWFZ3—47

3.7末次會議和審核報(bào)告114末次會議議程

與會者簽到；感謝受審核方協(xié)助；重申審核目的、范圍、準(zhǔn)則；報(bào)告審核經(jīng)過；宣讀不合格報(bào)告；澄清：說明抽樣的客觀性和局限性；QMS的有效性評價(jià)；審核結(jié)論；保密承諾；提出糾正措施及驗(yàn)證要求；說明監(jiān)督檢查的時(shí)間與方式（如果推薦通過）；對證書的使用要求（如推薦通過）；受審核方領(lǐng)導(dǎo)簡短表態(tài)；宣布現(xiàn)場審核結(jié)束。JWFZ3—48

末次會議議程115審核報(bào)告要求

審核報(bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)與末次會議的內(nèi)容基本一致；

由于對象不同，側(cè)重點(diǎn)有所差異；

審核報(bào)告可以現(xiàn)場提交副本，也可經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核后 由認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)發(fā)送；

審核報(bào)告由審核組長負(fù)責(zé)編制。

JWFZ3—49

審核報(bào)告要求116審核報(bào)告內(nèi)容

受審核方基本情況；

審核的目的、范圍、準(zhǔn)則；

審核組的組成及分工；

審核過程綜述；

不合格項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分析；

QMS有效性評價(jià)；

審核結(jié)論；

糾正措施驗(yàn)證的期限；

編號及分發(fā)對象。

JWFZ3—50

審核報(bào)告內(nèi)容1174糾正措施的驗(yàn)證和證后監(jiān)督4.1糾正措施驗(yàn)證

三個(gè)相關(guān)術(shù)語的理解

糾正——是對不合格的一種處置；

糾正措施——為消除已出現(xiàn)的不合格再次發(fā)生的原因所采 取的措施；

預(yù)防措施——為消除潛在不合格、缺陷或其他不希望的情 況發(fā)生，消除其原因所采取的措施。

三個(gè)術(shù)語的定義見ISO9000標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語部分（3.6.6），（3.6.5）和（3.6.4）。

JWFZ4—1

4糾正措施的驗(yàn)證和證后監(jiān)督118查明已發(fā)現(xiàn)或潛在不合格原因針對不合格原因采取并實(shí)施措施效果驗(yàn)證質(zhì)量改進(jìn)或持續(xù)改進(jìn)有效無效JWFZ4—2

糾正（預(yù)防）措施的基本思路

查明已發(fā)現(xiàn)或潛在不合格原因針對不合格原因采取并實(shí)施措施效果驗(yàn)119糾正措施的驗(yàn)證原則和采取的方式

審核中所開不合格項(xiàng)都應(yīng)采取糾正措施，原則上都要驗(yàn)證。

跟蹤驗(yàn)證可以采取不同的方式：

現(xiàn)場驗(yàn)證；

依據(jù)客觀證據(jù)（文字、錄相、照片）進(jìn)行驗(yàn)證；

在監(jiān)督審核時(shí)進(jìn)一步進(jìn)行驗(yàn)證。

JWFZ4—3

糾正措施的驗(yàn)證原則和采取的方式120糾正措施要求完成的期限

嚴(yán)重不合格一般要求三個(gè)月內(nèi)；

一般不合格一般要求一個(gè)月內(nèi)。

注：不同認(rèn)證機(jī)構(gòu)在規(guī)定驗(yàn)證要求時(shí)可能有所差異。

JWFZ4—4

糾正措施要求完成的期限121糾正措施的跟蹤步驟

發(fā)現(xiàn)不合格審核人員確認(rèn)不合格項(xiàng)

審核組向受審核方提交不合格報(bào)告

受審核方確認(rèn)不合格事實(shí)并在不合格報(bào)告上簽字

審核組提出糾正措施要求

受審核方認(rèn)可糾正措施計(jì)劃

受審核方實(shí)施并驗(yàn)證糾正措施有效性

審核人員驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施及其有效性

提交糾正措施驗(yàn)證報(bào)告

JWFZ4—5

糾正措施的跟蹤步驟

122雙方在糾正措施實(shí)施和驗(yàn)證中的責(zé)任

審核人員確定不合格項(xiàng)；提出糾正措施要求；進(jìn)行糾正措施的跟蹤驗(yàn)證。受審核方分析不合格原因；確定和實(shí)施糾正措施；驗(yàn)證已實(shí)施的糾正措施；認(rèn)真記錄、不斷改進(jìn)質(zhì)量管理體系。

JWFZ4—6

雙方在糾正措施實(shí)施和驗(yàn)證中的責(zé)任1234.2證后監(jiān)督

監(jiān)督審核的目的和要求

目的：驗(yàn)證受審核方質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求， 促進(jìn)受審核方QMS和持續(xù)改進(jìn)。要求：證書三年有效期內(nèi)，監(jiān)督審核時(shí)間間隔不超過一年；監(jiān)督審核的工作要求和程序與初次審核基本一致；監(jiān)督審核時(shí)可以對過程抽查，但三年中必須覆蓋全部過程；與自我完善機(jī)制有關(guān)的過程、實(shí)施質(zhì)量信息反饋及證書的使 用方式是每次必查項(xiàng)目；適度從嚴(yán)。

JWFZ4—7

4.2證后監(jiān)督124監(jiān)督審核的重點(diǎn)

涉及質(zhì)量管理體系有效性、保持性的重點(diǎn)過程；前一次審核所發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)；體系（組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品要求等）如有變化所涉及的過程。

JWFZ4—8

監(jiān)督審核的重點(diǎn)125監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)問題的處置方式

證書暫停；證書撤銷；證書注銷。

JWFZ4—9

監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)問題的處置方式126證書暫停

有下列情況之一的暫停認(rèn)證證書和標(biāo)志：獲證方未經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，更改質(zhì)量管理體系且影響到體 系認(rèn)證資格；監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)獲證方質(zhì)量管理體系達(dá)不到規(guī)定要求，但 嚴(yán)重程度尚不構(gòu)成撤銷體系認(rèn)證資格；體系認(rèn)證證書和標(biāo)志使用不符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)定；未按期交納認(rèn)證費(fèi)用且經(jīng)指出后不予糾正；其它違反體系認(rèn)證規(guī)則的情況。證書暫停后，若原持證者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)滿足規(guī)定的條件 后，體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)取消暫停；否則，撤銷體系認(rèn)證資格， 收回體系認(rèn)證證書。

JWFZ4—10

證書暫停127證書撤銷

有下列情況之一的，撤銷認(rèn)證資格，收回體系認(rèn)證證書：證書暫停通知發(fā)出后持證者未按規(guī)定要求采取適當(dāng)糾正措 施；監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重的（主要的）不合格項(xiàng)；合同中規(guī)定其它構(gòu)成撤銷體系認(rèn)證資格的情況。被撤銷體系認(rèn)證資格者，一年后方可重新提出體系認(rèn)證申請。

JWFZ4—11

證書撤銷128證書注銷

有下列情況之一的應(yīng)予以證書注銷：由于體系認(rèn)證規(guī)則變更，持證者不愿或不能確保符合新要求；持證有效期滿，未能在提前足夠時(shí)間內(nèi)提出重新認(rèn)證申請；持證者正式提出注銷。

JWFZ4—12

證書注銷1295審核員注冊管理的通用要求

5.1審核員國家注冊管理國家注冊管理目的

確保審核員注冊工作的有序和有效，并符合 CNAT/IATCA要求。

確保審核員具有符合規(guī)定要求的教育水平，工作經(jīng)歷、質(zhì) 量經(jīng)歷、審核能力和個(gè)人素質(zhì)。

JWFZ5—1

5審核員注冊管理的通用要求130CNAT的任務(wù)

負(fù)責(zé)對認(rèn)證人員進(jìn)行能力評價(jià)、考核、資格注冊和日常 監(jiān)督管理；

負(fù)責(zé)國家注冊審核員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)提供能力進(jìn)行評審和認(rèn) 可、以及日常監(jiān)督管理工作；

參與IATCA的活動(dòng)，開展雙邊多邊合作，開展認(rèn)證人員 培訓(xùn)課程和注冊的國際互認(rèn)。

JWFZ5—2

CNAT的任務(wù)131審核員級別

QMS審核員分兩個(gè)級別，統(tǒng)稱為級別審核員：

審核員；

高級審核員。此外，實(shí)習(xí)審核員和驗(yàn)證審核員雖不是一種級別，但仍需符合注冊管理要求：

CNAT實(shí)習(xí)審核員；

驗(yàn)證審核員。

JWFZ5—3

審核員級別132申請者具備一定教育背景、工作經(jīng)歷、質(zhì)量經(jīng)歷審核員培訓(xùn)合格成功地完成CNAT批準(zhǔn)的審核員培訓(xùn)課程北京經(jīng)緯方正國家注冊審核員培訓(xùn)中心注冊實(shí)習(xí)審核員面試通過（15天現(xiàn)場審核，3次完整體系審核，一次驗(yàn)證）滿足審核經(jīng)歷要求（20天現(xiàn)場審核，4次完整體系審核，一次驗(yàn)證）注冊審核員注冊高級審核員保持注冊（年度確認(rèn)、復(fù)查換證）滿足專業(yè)發(fā)展、審核經(jīng)歷保持、遵守行為準(zhǔn)則要求審定合格審定合格審定合格審核員注冊申請過程

JWFZ5—4

申請者審核員培訓(xùn)合格北京經(jīng)緯方正國家注冊審核員培訓(xùn)中心面試通133申請材料

注冊申請表（原件）；

學(xué)歷證書（復(fù)印件）；

審核員培訓(xùn)合格證書（復(fù)印件）；

注冊費(fèi)；

面試檔案記錄；

審核經(jīng)歷記錄。

JWFZ5—5

申請材料134實(shí)習(xí)審核員的面試要求

具備實(shí)習(xí)審核員資格；

已完成15天現(xiàn)場審核；

其中至少完成3次完整體系審核；

3次完整體系審核中至少1次被驗(yàn)證。

JWFZ5—6

實(shí)習(xí)審核員的面試要求135審核員資格保持

在要求重新注冊的周期中，每年至少成功地完成2次完整 的質(zhì)量管理體系審核，其時(shí)間間隔不得超過18個(gè)月；

所有審核均需遵守ISO19011指南的要求。

JWFZ5—7

審核員資格保持136晉級

實(shí)習(xí)審核員晉級審核員：

必須在注冊后三年內(nèi)實(shí)現(xiàn)，如不能在三年內(nèi)獲得晉級，則 需在一年后，重新申請實(shí)習(xí)審核員注冊；

審核員晉級為高級審核員，無時(shí)間規(guī)定，任何時(shí)候符合高 級審核條件，均可申請注冊。

JWFZ5—8

晉級137暫停和撤銷資格

下列人員經(jīng)審定，可以暫停或撤銷其注冊資格，收回注冊證書：

不能履行審核人員的義務(wù)；

不遵守審核員的行為準(zhǔn)則；

證實(shí)不適合承擔(dān)審核工作的有關(guān)審核人員。

JWFZ5—9

暫停和撤銷資格1385.2實(shí)習(xí)審核員注冊要求、申請、評價(jià)及注冊5.2.1實(shí)習(xí)審核員注冊要求教育經(jīng)歷申請人應(yīng)具備國家承認(rèn)的大專以上（含大專）學(xué)歷并具有相應(yīng)的文憑；合格的教育經(jīng)歷應(yīng)至少包括2年的全日制學(xué)習(xí)。工作經(jīng)歷工作經(jīng)歷是指與評審活動(dòng)相關(guān)的技術(shù)、專業(yè)或管理工作崗位經(jīng)歷。原則上，某一組織中與評審活動(dòng)相關(guān)的管理職能部門的人員；（如：質(zhì)管、檢驗(yàn)、計(jì)量、工藝、培訓(xùn)、標(biāo)準(zhǔn)化等部門的人員）以及與評審活動(dòng)相關(guān)的實(shí)施部門的負(fù)責(zé)人（如檢驗(yàn)、檢測機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人、車間負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理等）其經(jīng)歷被視為審核員注冊時(shí)可接受的工作經(jīng)歷。實(shí)施部門具體崗位的操作人員（如：銷售人員、醫(yī)療護(hù)理人員、財(cái)務(wù)出納、設(shè)備操作人員、服務(wù)行業(yè)從事具體服務(wù)的人員等）其經(jīng)歷不能作為審核員注冊時(shí)可接受的工作經(jīng)歷。滿足CNAT注冊要求的工作經(jīng)歷應(yīng)為：大專學(xué)歷，工作6年以上；大學(xué)本科學(xué)歷，工作4年以上?？山邮艿墓ぷ鹘?jīng)歷應(yīng)當(dāng)在取得學(xué)歷后獲得。質(zhì)量經(jīng)歷質(zhì)量經(jīng)歷是實(shí)施、運(yùn)行質(zhì)量管理體系的經(jīng)歷，或從事質(zhì)量管理體系審核的相關(guān)經(jīng)歷?！斑\(yùn)作質(zhì)量管理體系的經(jīng)歷”，是指：組織中最高管理層、質(zhì)量主管部門的人員策劃、運(yùn)作質(zhì)量體系的經(jīng)歷?！皩?shí)施質(zhì)量管理體系的經(jīng)歷”是指：組織中業(yè)務(wù)管理部門的人員（如：計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)、技術(shù)、計(jì)劃等部門）和組織中質(zhì)量管理體系實(shí)施部門的負(fù)責(zé)人（如：采購、銷售、生產(chǎn)、售后服務(wù)等部門）具體實(shí)施體系的經(jīng)歷?！皬氖沦|(zhì)量管理體系審核的相關(guān)經(jīng)歷”，是指申請人作為第一方、第二方、第三方審核的審核經(jīng)歷。質(zhì)量經(jīng)歷應(yīng)提供有效地審核質(zhì)量管理體系所需的實(shí)際知識。所需的質(zhì)量管理體系的經(jīng)歷和工作經(jīng)歷可以同時(shí)發(fā)生，但這些經(jīng)歷必須是在申請審核員注冊前6年內(nèi)獲得的。質(zhì)量經(jīng)歷不能少于兩年。正規(guī)培訓(xùn)在申請注冊前的三年內(nèi)，成功地完成了CNAT批準(zhǔn)的審核員培訓(xùn)課程的全部課程并通過了經(jīng)批準(zhǔn)的考試，取得培訓(xùn)合格證書。JWFZ5—10

5.2實(shí)習(xí)審核員注冊要求、申請、評價(jià)及注冊1395.2.2申請、評價(jià)與注冊申請材料1）實(shí)習(xí)審核員注冊申請表（原件）2）學(xué)歷證書（原件或復(fù)印件）3）審核員培訓(xùn)合格證書復(fù)印件4）注冊費(fèi)

申請人應(yīng)如實(shí)填寫申請材料并對所填內(nèi)容的真實(shí)性作出承諾，所有申請資 料將作為檔案保存，故傳真件無效。提交的申請材料中，要求申請者必 須使用CNAT指定的統(tǒng)一表格。申請人參加正規(guī)培訓(xùn)的同時(shí)即可通過培訓(xùn) 機(jī)構(gòu)向CNAT提交實(shí)習(xí)審核員申請。評價(jià)與注冊CNAT在申請材料完整的情況下在20個(gè)工作日內(nèi)依據(jù)《審核員注冊審批程序》評價(jià)和批準(zhǔn)實(shí)習(xí)審核員資格。復(fù)查換證要求及申請實(shí)習(xí)審核員注冊證書有效期為三年，證書有效期滿前，可換發(fā)新的實(shí)習(xí)審核員證書。換證申請應(yīng)于實(shí)習(xí)證書有效期滿前60天向CNAT提出。更換后的證書有效期仍為3年，實(shí)習(xí)審核員換證前后的審核經(jīng)歷可一并計(jì)算，但其申請審核員注冊時(shí)，審核經(jīng)歷必須是最近3年內(nèi)獲得的。

實(shí)習(xí)審核員可以參與審核活動(dòng)，但不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù)。JWFZ5—11

5.2.2申請、評價(jià)與注冊140審核經(jīng)歷要求

實(shí)習(xí)審核員晉升為審核員：1）作為審核組成員成功地完成了至少4次完整體系審核，且現(xiàn)場審核不少于20天，其中，至少有2次2天或2天以上的現(xiàn)場審核，并對質(zhì)量管理體系的整體有效性做出判斷。2）注冊所要求的4次完整體系審核中至少有1次被驗(yàn)證審核員現(xiàn)場見證，并出具驗(yàn)證評價(jià)報(bào)告。被見證的審核應(yīng)包括申請人對受審核方體系的整體有效性作出客觀判斷的內(nèi)容，被見證的審核應(yīng)不少于2天且驗(yàn)證的時(shí)間足以使驗(yàn)證審核員確定申請人的審核能力及個(gè)人素質(zhì)情況。如果一次完整的審核經(jīng)歷不能覆蓋所有的要素/條款，可用其他經(jīng)驗(yàn)證的審核經(jīng)歷來補(bǔ)充。3）審核經(jīng)歷應(yīng)至少包括對3個(gè)不同的運(yùn)營機(jī)構(gòu)或經(jīng)營單位的審核。4）第三方認(rèn)證審核時(shí)，初評和復(fù)評的審核組中至少應(yīng)有一名高級審核員。5）所有審核經(jīng)歷應(yīng)在實(shí)習(xí)審核員證書有效期內(nèi)獲得，并是申請審核員注冊之前3年內(nèi)的經(jīng)歷。

JWFZ5—12A

審核經(jīng)歷