淺析企業(yè)經(jīng)濟處罰權(quán)的思考

淺析企業(yè)經(jīng)濟處罰權(quán)的思考論文內(nèi)容摘要隨著〔企業(yè)職工賞罰條例〕的明確廢止，企業(yè)能否享有經(jīng)濟處理懲罰權(quán)成為人們爭議的焦點。理論中，不乏企業(yè)為了更好的管理，以其自行制訂的公司規(guī)章對勞動者施以一定的經(jīng)濟處理懲罰，這一行為的合法性與合理性引起了廣泛的爭議。本文首先討論了我們國家理論界關(guān)于處理懲罰權(quán)的合法性及合理性爭議，并從中得出結(jié)論即雖然企業(yè)的這一做法在我們國家當(dāng)前不具有合法性，但是卻存在一定的合理性。因而為更好的發(fā)揮企業(yè)經(jīng)濟處理懲罰權(quán)的管理效用，同時平衡企業(yè)與勞動者之間的利益，一方面應(yīng)當(dāng)賦予企業(yè)一定的經(jīng)濟處理懲罰權(quán)，另一方面也應(yīng)當(dāng)對其權(quán)利的內(nèi)容以及適用程序等方面予以一定的規(guī)制。論文本文關(guān)鍵詞語經(jīng)濟處理懲罰合法性合理性一、問題的提出筆者曾碰到過一起案件，原告是一家貨運公司，被告乃其公司的一名司機，原告制訂的“司機管理規(guī)定〞中規(guī)定司機不得將自己保管的車輛隨意交給別人駕駛，違背該規(guī)定的處以記過、罰款2000-5000元、直至開除。被告與公司另一司機共同駕駛一輛貨車。某日，案外人頂替另一司機與被告共同駕駛原告的貨車從廈門開往深圳。此事被原揭發(fā)現(xiàn)并作出處理懲罰決定，扣罰被告5000元行車補助并開除被告。后被告向廈門市勞動爭議仲裁委員會申請仲裁，要求原告返還被告被扣罰的5000元工資。市仲裁委作出裁決要求原告一次性返還被告已扣工資〔罰款〕人民幣5000元。原告對此裁決不服，故起訴至本院。當(dāng)時筆者的意見是由于我們國家法律并沒有明確賦予企業(yè)相應(yīng)的經(jīng)濟處理懲罰權(quán)，所以企業(yè)的行為是違法的，應(yīng)當(dāng)支持勞動者的訴求。但這引起了筆者的一些考慮，適度的經(jīng)濟處理懲罰能否具有存在的合理性?，F(xiàn)如今，各種經(jīng)濟性的罰款在用人單位并不少見，最常見的莫過于以遲到、上班時間吃東西、睡覺等作為企業(yè)進行經(jīng)濟處理懲罰的根據(jù)。我們國家企業(yè)享有經(jīng)濟處理懲罰權(quán)的法律根據(jù)在于1982年發(fā)布的〔企業(yè)職工賞罰條例〕。該條例第11條明確規(guī)定了企業(yè)適用經(jīng)濟處理懲罰的各種情形，比方違背勞動紀律、玩忽職守、工作不負責(zé)任等。由于〔勞動法〕和〔勞動合同法〕的頒布施行，〔企業(yè)職工賞罰條例〕于2008年1月15日被廢止?？墒俏覀儑椰F(xiàn)行〔勞動法〕及〔勞動合同法〕關(guān)于企業(yè)經(jīng)濟處理懲罰問題并沒有相關(guān)規(guī)定。而理論中，采取經(jīng)濟處理懲罰權(quán)進行管理的企業(yè)不在少數(shù)。所以有需要對此產(chǎn)生的相關(guān)問題進行討論。因“罰款〞一詞易引起歧義，故本文使用“經(jīng)濟處理懲罰權(quán)〞這一說法。二、企業(yè)享有經(jīng)濟處理懲罰權(quán)的合法性分析企業(yè)對勞動者適用經(jīng)濟處理懲罰能否合法，當(dāng)前在我們國家理論界構(gòu)成了兩種截然相反的觀點，以為企業(yè)對勞動者進行經(jīng)濟處理懲罰是合法的重要原因有：1.〔勞動法〕及〔勞動合同法〕沒有禁止企業(yè)對職工進行經(jīng)濟處理懲罰。根據(jù)“法無禁止即為權(quán)利〞的原則，企業(yè)擁有對職工進行經(jīng)濟處理懲罰的權(quán)利。而且已經(jīng)有某些地方立法率先試水。如2008年11月1日深圳市開始施行的〔深圳經(jīng)濟特區(qū)和諧勞動關(guān)系促進條例〕第十六條規(guī)定：“用人單位按照規(guī)章制度對勞動者施行經(jīng)濟處罰的，單項和當(dāng)月累計處罰金額不得跨越該勞動者當(dāng)月工資的百分之三十，且對同一違紀行為不得反復(fù)處罰。〞地方性勞動專項立法都有國家勞動、工資等法律規(guī)定作為其上位法源，而且都經(jīng)過合法性審查。所以，這些地方性立法不只為區(qū)域內(nèi)行使內(nèi)部處理懲罰權(quán)提供了法律保障，從中可以以看出立法機關(guān)在該問題上的認可態(tài)度。豍2.企業(yè)經(jīng)濟處理懲罰權(quán)是勞動合同中雙方當(dāng)事人的一種約定，是對各自權(quán)利義務(wù)達成的合意。在我們國家，企業(yè)對勞動者進行經(jīng)濟處理懲罰的根據(jù)一般是企業(yè)規(guī)章或雙方勞動合同的約定。贊同者主張制訂企業(yè)規(guī)章是企業(yè)的一項權(quán)利和義務(wù)，根據(jù)我們國家〔勞動合同法〕第四條規(guī)定：用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善勞動規(guī)章制度，保障勞動者享有勞動權(quán)利、履行勞動義務(wù)。所以企業(yè)為了更好的管理，嚴格根據(jù)法律規(guī)定的程序，在企業(yè)規(guī)章中設(shè)立一定的經(jīng)濟罰款條款是符合法律規(guī)定的。但是經(jīng)過分析，上述兩種觀點都不足以說明企業(yè)享有經(jīng)濟處理懲罰權(quán)的合法性。眾所周知，“法無禁止即為權(quán)利〞，其所適用的范圍是牽涉平等主體之間的法律關(guān)系。但是，在勞動法律關(guān)系中，勞動者與用人單位之間的關(guān)系本質(zhì)上是不平等，勞動者處于弱勢地位，企業(yè)行使經(jīng)濟處理懲罰權(quán)是以褫奪勞動者的經(jīng)濟利益為代價的，假如任由企業(yè)利用這項原則去損害勞動者的權(quán)利，勞動者的地位將每況愈下，將勞動者置于愈加危險的地位。所以筆者以為勞動關(guān)系領(lǐng)域不宜適用“法無禁止即為權(quán)利〞的原則。至于提出的〔深圳經(jīng)濟特區(qū)和諧勞動關(guān)系促進條例〕，其屬于地方性法規(guī)，力避罰款一詞，但這里的“經(jīng)濟處罰〞指的是行政法意義上的罰款。企業(yè)并非行政法意義上的執(zhí)法主體，不能行使行政罰款權(quán)。該條例在施行經(jīng)過中，其合法性必將面臨質(zhì)疑和挑戰(zhàn)。因而，要使經(jīng)濟處理懲罰合法化，必需尋求上位法律支持。豎另一方面，用企業(yè)規(guī)章制度來論證企業(yè)經(jīng)濟罰款行為的合法性，實際上能否定了我們國家企業(yè)規(guī)章制度的制訂和勞動合同的訂立，不得違背〔勞動法〕和〔勞動合同法〕的強迫性規(guī)定的事實。經(jīng)濟處理懲罰金的性質(zhì)，在我們國家學(xué)界一般被定性為違約金或賠償金。但是根據(jù)〔勞動合同法〕第25條規(guī)定表示清楚除了用人單位為勞動者提供專項培訓(xùn)費用，勞動者違背效勞期約定和勞動者違背競業(yè)限制約定兩種情形外，勞動合同中不得另約定其他形式的違約金?！矂趧雍贤ā车?0條規(guī)定表示清楚勞動者承當(dāng)賠償責(zé)任的情形包括違法解除勞動合同，或者違背勞動合同中約定的保密義務(wù)或者競業(yè)限制，給用人單位造成損失的情形，除此以外，再無勞動者應(yīng)當(dāng)賠償損失的規(guī)定。因而，多數(shù)情況下，因勞動者違背規(guī)章制度給企業(yè)造成的損失，企業(yè)要求賠償同樣是沒有法律支持的?！矂趧雍贤ā车幕緝r值取向就是，保衛(wèi)處于弱勢地位的勞動者。故當(dāng)前企業(yè)對其所屬職工進行經(jīng)濟處理懲罰在現(xiàn)有法律框架下是違法的。然而，從我們國家的現(xiàn)實情況出發(fā)，企業(yè)經(jīng)濟處理懲罰卻存在一定的合理性。三、企業(yè)享有經(jīng)濟處理懲罰權(quán)的合理性分析對于企業(yè)能否享有合理的經(jīng)濟處理懲罰權(quán)，當(dāng)前理論界眾口紛紜。反對企業(yè)擁有經(jīng)濟處理懲罰權(quán)的重要理由是從保衛(wèi)勞動者的權(quán)利出發(fā)，在勞動法律關(guān)系中，勞動者處于弱勢地位，一旦賦予企業(yè)經(jīng)濟處理懲罰權(quán)，企業(yè)很可能利用本身的優(yōu)勢濫用此項權(quán)利，隨意處理懲罰勞動者，進而損害勞動者的經(jīng)濟利益。另一方面則在于經(jīng)濟處理懲罰作為一種管理手段能否具有存在的需要性。經(jīng)濟處理懲罰作為計劃經(jīng)濟時代的產(chǎn)品已被廢止，并無再從新確立的需要?，F(xiàn)代企業(yè)應(yīng)隨著時代的發(fā)展而改變管理理念，完善企業(yè)勞動規(guī)章制度，積極創(chuàng)設(shè)新的管理方式。筆者以為，上述觀點的確存在一定道理，但是在勞動關(guān)系中，保衛(wèi)弱勢地位的勞動者地位，并不料味著就要犧牲企業(yè)的權(quán)益。就當(dāng)前來說，經(jīng)濟處理懲罰的確是一種良好且有效的管理手段。由于相對于其他形式的管理手段而言，經(jīng)濟利益與勞動者具有最直接的聯(lián)絡(luò)，賦予企業(yè)一定的經(jīng)濟處理懲罰對于管理職工具有主要作用。而且假如一直過度的保衛(wèi)勞動者的權(quán)利，那么不僅勞動者自我保衛(wèi)能力得不到提升，同時也會制約企業(yè)本身的發(fā)展。況且在職工違背企業(yè)規(guī)章的行為中，有些并不直接導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)濟損失，但對企業(yè)的管理有其他方面的負面和消極影響，這理應(yīng)遭到一定的處分。但是在我們國家如今的勞動法律體系中，在沒有到達解除勞動合同的情況下，一般的處分方式如教育和告誡的效果無法對每一個違背紀律的人起作用，企業(yè)勞動紀律很難得到保障。豏假如動輒適用解除勞動合同，勞動者的合法權(quán)利愈加無從保障。從國際上看，賦予企業(yè)經(jīng)濟處理懲罰權(quán)的國家不在少數(shù)，當(dāng)然權(quán)利的行使會遭到嚴格的法律限制。例如，在日本，就頒布了〔勞動標準法案〕，規(guī)定企業(yè)在員工月工資的10%的限度內(nèi)能夠進行罰款。在印度，頒布了〔企業(yè)雇傭標準法案〕，對企業(yè)罰款權(quán)進行了規(guī)定。在瑞士，也同樣規(guī)定了嚴格的程序，允許企業(yè)行使經(jīng)濟處理懲罰權(quán)豐。在這些國家中，雖然賦予了企業(yè)經(jīng)濟處理懲罰權(quán)，也鮮少發(fā)生我們國家當(dāng)前反對者們所擔(dān)憂的損害勞動者權(quán)利的現(xiàn)象出現(xiàn)。我們國家能夠參照國外的成功經(jīng)歷體驗，結(jié)合本國的實際情況，創(chuàng)設(shè)合適本國國情的經(jīng)濟處理懲罰制度。最后，在現(xiàn)前階段，雖然法律沒有賦予企業(yè)經(jīng)濟處理懲罰權(quán)，但是經(jīng)濟處理懲罰的現(xiàn)象卻廣泛存在，與其讓企業(yè)經(jīng)濟處理懲罰處于一種混亂狀況，進而導(dǎo)致勞動者的權(quán)利遭到損害，倒不如法律明確經(jīng)濟處理懲罰的地位，并通過輔助的制度防止企業(yè)濫用此項權(quán)利，假如企業(yè)的罰款權(quán)行使不僅合法、合理、程序公正，并有相應(yīng)的申述機制，對于勞動者的損害可能性能夠降到最低，將更有利于對勞動者的保衛(wèi)。四、對企業(yè)經(jīng)濟處理懲罰的法律規(guī)制建議通過以上的分析，以及從當(dāng)前我們國家的國情來看，完全取消企業(yè)罰款權(quán)是不現(xiàn)實的，企業(yè)罰款權(quán)的存在有一定的合理性，但是這是對員工經(jīng)濟利益的褫奪，因此企業(yè)經(jīng)濟處理懲罰權(quán)必需要遭到法律的規(guī)制?！惨弧趁鞔_企業(yè)享有經(jīng)濟處理懲罰權(quán)我們國家應(yīng)在勞動法律體系中明確確立企業(yè)享有經(jīng)濟處理懲罰權(quán)。假如將企業(yè)經(jīng)濟處理懲罰權(quán)作為一項法律權(quán)利規(guī)定下來，同時以一定的程序平衡雙方的權(quán)利義務(wù)，這才會真正起到保衛(wèi)勞動者的作用。至于最主要的經(jīng)濟處理懲罰數(shù)額確實定，筆者以為能夠參照〔工資支付條例〕中的相關(guān)規(guī)定，因勞動者本人原因給用人單位造成經(jīng)濟損失的，用人單位可根據(jù)勞動合同的約定要求其賠償經(jīng)濟損失。經(jīng)濟損失的賠償，可從勞動者本人的工資中扣除。但每月扣除的部分不得跨越勞動者當(dāng)月工資的20%。若扣除后的剩余工資部分低于當(dāng)?shù)卦伦畹凸べY標準，則按最低工資標準支付。還有企業(yè)罰款不對其他福利等待遇產(chǎn)生連帶影響，該做法不僅能夠維持了企業(yè)的正常運作和管理，同時又保衛(wèi)了處于弱勢地位的勞動者不至于由于經(jīng)濟處理懲罰而導(dǎo)致工資利益的損失，影響基本的生存?！捕称髽I(yè)經(jīng)濟處理懲罰權(quán)的程序保障第一，告知制度。企業(yè)規(guī)章制度是企業(yè)對勞動者做出經(jīng)濟處理懲罰的直接根據(jù)。所以它的訂立程序應(yīng)當(dāng)合法，內(nèi)容不違背法律的強迫性規(guī)定，并向勞動者公示，公司的勞動規(guī)章制度方具有法律效力，企業(yè)與勞動者都應(yīng)當(dāng)嚴格遵照。用人單位在與勞動者簽訂勞動合同時，首先就得告知遵照企業(yè)規(guī)章是勞動者的一項義務(wù)，而且對于牽涉經(jīng)濟處理懲罰的相關(guān)條款有需要對勞動者予以釋明。勞動者知曉其所應(yīng)遵守的權(quán)利義務(wù)，能力是企業(yè)進行經(jīng)濟處理懲罰的前提。第二，發(fā)揮工會的作用。工會作為維護勞動者權(quán)益的主要組織，能夠彌補勞動者在維護本身利益方面的弱勢地位，在企業(yè)施行企業(yè)經(jīng)濟處理懲罰中應(yīng)發(fā)揮作用以保障勞動者的權(quán)益。工會最重要職責(zé)就是在企業(yè)規(guī)章制訂的規(guī)章時，要充足發(fā)揮主觀能動性，對于不符合勞動者權(quán)利的相關(guān)經(jīng)濟處理懲罰條款，敢于提出反對意見；其次，在企業(yè)對勞動者進行經(jīng)濟處理懲罰時，應(yīng)查看證據(jù)能否充足，監(jiān)督企業(yè)實行經(jīng)濟處理懲罰本能機能。第三，申述制度。勞動者對于用人單位的罰款，并不是無條件的承受，公司必需審核對勞動者處分的合理及需要性。如若當(dāng)事人對處理懲罰決定不服，其能夠直接向上級領(lǐng)導(dǎo)提出異議，由作出處理懲罰的人或