證券交易委托代理協(xié)議書

第8頁共8頁證券交易委托代理協(xié)議書甲方(?投資者)姓?名:___?

___號?碼:___?

___?股票帳號:?___

_?__證券帳?號:___?

乙方:?___證券?股份有限公?司___證?券營業(yè)部

?依據(jù)《_?__證券法?》,《__?_合同法》?和其他有關(guān)?法律,法規(guī)?,規(guī)章以及?證券

交?易所交易規(guī)?則的規(guī)定,?甲乙雙方就?甲方委托乙?方代理證券?交易及其他?相關(guān)事宜達?成如下協(xié)議?,供雙方共?同遵守.

?第一章

?雙方聲明

?第一條

?甲方向乙方?作如下聲明?:

1,?

甲方具有?相應(yīng)合法的?證券投資資?格,不存在?法律,法規(guī)?,規(guī)章和證?券交易所交?易規(guī)則禁止?或限制其投?

資證券?市場的情形?.

2,?

甲方保證?在其與乙方?委托代理關(guān)?系存續(xù)期內(nèi)?向乙方提供?的所有證件?,資料均真?實,有效,?合法,甲方?

保證其?資金來源合?法.

3?,

甲方已?閱讀并充分?理解乙方向?其提供的《?風(fēng)險提示書?》,清楚認(rèn)?識并愿意承?擔(dān)證券市場?投資風(fēng)險.?

4,

?甲方同意遵?守有關(guān)證券?市場的法律?,法規(guī),規(guī)?章及證券交?易所交易規(guī)?則.

5?,

甲方已?詳細(xì)閱讀本?協(xié)議所有條?款,并準(zhǔn)確?理解其含義?,特別是其?中有關(guān)乙方?的免責(zé)條款?.

第二?條

乙方向?甲方作如下?聲明:

?1,

乙方?是依法設(shè)立?的證券經(jīng)營?機構(gòu),具有?相應(yīng)的證券?經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資?格.

2?,

乙方具?有開展證券?經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的?必要條件,?能夠為甲方?的證券交易?提供相應(yīng)的?服務(wù).

?3,

乙方?確認(rèn)其向甲?方提供的委?托方式以雙?方約定的委?托方式為準(zhǔn)?.

4,?

乙方遵守?有關(guān)證券市?場的法律,?法規(guī),規(guī)章?及證券交易?所交易規(guī)則?.

第二?章

開設(shè)資?金帳戶

?第三條

甲?方開設(shè)資金?帳戶應(yīng)提交?本人___?或其他證明?本人身份的?有效證件,?同名證券帳?戶卡,并按?乙方

要?求填寫開戶?資料.

?由于甲方提?供的前款所?述資料引起?的法律后果?和法律責(zé)任?由甲方承擔(dān)?.

第四?條

甲方的?證券交易結(jié)?算資金存入?其資金帳戶?.

第五?條

甲方開?設(shè)資金帳戶?時,應(yīng)同時?自行設(shè)置交?易___和?資金___?(以下統(tǒng)稱?___).?

甲方在?正常的交易?時間內(nèi)可以?隨時修改_?__.第?三章

交易?代理

第?六條

甲方?可以通過第?二條第三項?約定的委托?方式下達委?托.

第?七條

乙方?為甲方提供?以下服務(wù):?

1,

?接受并忠實?執(zhí)行甲方下?達的委托;?

2,

?代理甲方進?行資金,證?券的清算,?交收;

?3,

代理?保管甲方買?入或存入的?有價證券;?

4,

?代理甲方領(lǐng)?取紅利股息?;

5,?

接受甲方?對其委托,?成交及帳戶?資金和證券?變化情況的?查詢,并應(yīng)?甲方的要求?提供相應(yīng)的?清單;

?6,

雙方?依法約定的?其他事項;?

7,

?證券監(jiān)督管?理機關(guān)規(guī)定?提供的其他?服務(wù).

?第八條

甲?方進行柜臺?委托時,必?須提供委托?人(指甲方?本人或其授?權(quán)代理人,?下同)__?_,甲方證?券帳戶卡和?資金帳戶卡?.

甲方?進行自助委?托,必須輸?入正確的_?__.

?第九條

當(dāng)?甲方委托未?成交或未全?部成交時,?甲方可以變?更其未成交?的委托.

?第十條

?甲方應(yīng)在委?托下達后三?個交易日內(nèi)?向乙方查詢?該委托結(jié)果?,當(dāng)甲方對?該結(jié)果有異?議時,須在?查詢當(dāng)日以?書面形式向?乙方質(zhì)詢.?

甲方逾?期未辦理查?詢或未對有?異議的查詢?結(jié)果以書面?方式向乙方?辦理質(zhì)詢的?,視同甲方?已確認(rèn)該結(jié)?果.

第?十一條

當(dāng)?甲方需選擇?乙方作為其?在___證?券交易所掛?牌交易證券?的指定交易?代理機構(gòu)時?,雙方需另?行簽定有關(guān)?協(xié)議.

?第四章

資?金存取

?第十二條

?甲方依法享?有資金存取?自由.

?甲方從乙方?提取資金時?,除非甲乙?雙方另有約?定或甲方另?有指令,乙?方必須及時?辦理.

?第十三條

?甲方可以通?過乙方柜臺?存取資金.?

甲方也?可以通過其?他方式存取?資金,但應(yīng)?按照乙方的?要求辦理有?關(guān)手續(xù).

?其他方式?由乙方依法?提供,其含?義由乙方負(fù)?責(zé)解釋.

?第十四條?

通過乙方?柜臺提取資?金的,應(yīng)提?供取款人_?__,證券?帳戶卡,資?金帳戶卡,?并輸入正確?的資金__?_.

乙方?按照中國人?民銀行和_?__證券監(jiān)?管機關(guān)的有?關(guān)規(guī)定為甲?方辦理取款?手續(xù).但當(dāng)?甲方資金帳?戶出現(xiàn)大額?異常變動時?,乙方有義?務(wù)予以__?_并及時向?證券監(jiān)督管?理機關(guān)報告?.

第十?五條

甲方?提取資金每?筆數(shù)額,每?天存取次數(shù)?參照國家有?關(guān)規(guī)定執(zhí)行?.

第十?六條

當(dāng)?shù)?十三條第二?款所指的其?他資金存取?方式無法進?行時,甲方?應(yīng)在乙方_?__理資金?存取手續(xù).?

第五章?

變更和撤?銷

第十?七條

當(dāng)甲?方重要資料?變更時,應(yīng)?及時書面通?知乙方,并?按乙方要求?簽署相關(guān)文?件.

第?十八條

甲?方撤銷指定?交易,需另?行簽署有關(guān)?文件.

?第十九條

?除非甲方有?未履行交易?交收義務(wù)等?違約情形,?甲方可隨時?撤銷其在乙?方的資金帳?戶.

第?二十條

有?下列情形之?一的,乙方?可要求甲方?限期糾正,?甲方不能按?期糾正或拒?不糾正的,?乙方可撤銷?其與甲方的?委托代理關(guān)?系:

1,?

乙方發(fā)現(xiàn)?甲方向其提?供的資料,?證件嚴(yán)重失?實;

2?,

乙方發(fā)?現(xiàn)甲方的資?金來源不合?法;

3?,

甲方有?嚴(yán)重?fù)p害乙?方合法權(quán)益?,影響其正?常經(jīng)營秩序?的行為.

?第二十一?條

乙方撤?銷其與甲方?的委托代理?關(guān)系,需通?知甲方,并?說明理由.?

第二十?二條

甲方?在收到乙方?撤銷委托代?理關(guān)系通知?后應(yīng)到乙方?辦理銷戶手?續(xù).

在?甲方收到乙?方撤消委托?代理關(guān)系通?知至甲方銷?戶手續(xù)期間?,乙方不接?受甲方的買?入委托指令?.

第六?章

甲方授?權(quán)代理人委?托

第二?十三條

甲?方開設(shè)資金?帳戶后,可?以授權(quán)代理?人代為辦理?證券交易委?托及相關(guān)事?項.

第?二十四條

?甲方授權(quán)他?人代為辦理?前條所述事?項時,應(yīng)當(dāng)?簽署有關(guān)授?權(quán)委托書,?并向乙方提?交代理人的?有效證件.?授權(quán)委托書?至少應(yīng)載明?下列內(nèi)容:?代理人姓名?及___號?碼,授權(quán)權(quán)?限,有關(guān)代?理人合法的?證券市場投?資資格及乙?方要求明示?的其他事項?.

第二?十五條

甲?方授權(quán)委托?書的簽署地?應(yīng)當(dāng)在乙方?,但經(jīng)國家?公證機__?_證或我國?駐外使領(lǐng)館?認(rèn)證的授權(quán)?委托書可除?外.

甲方?簽署的授權(quán)?委托書應(yīng)當(dāng)?交乙方備案?.

第二?十六條

甲?方在授權(quán)委?托有效期內(nèi)?變更授權(quán)事?項或中止授?權(quán)時,應(yīng)當(dāng)?及時書面通?知乙方,并?到乙方辦理?有關(guān)手續(xù).?

乙方在收?到甲方書面?通知前,仍?執(zhí)行原授權(quán)?委托書.

?第二十七?條

乙方明?知或應(yīng)知甲?方代理人超?越授權(quán)權(quán)限?而受理其代?理行為的,?對因此給甲?方造成的損?失,乙方與?甲方代理人?承擔(dān)連帶賠?償責(zé)任.

?第七章

?甲乙雙方的?責(zé)任及免責(zé)?條款

第?二十八條

?乙方鄭重提?醒甲方注意?___的保?密.

任?何使用甲方?___進行?的委托均視?為有效的甲?方委托.

?甲方自行承?擔(dān)由于其_?__失密給?其造成的損?失.

第?二十九條

?乙方對甲方?的開戶資料?,委托事項?,交易記錄?等資料負(fù)有?保密義務(wù),?非經(jīng)法定有?權(quán)機關(guān)或甲?方指示,不?得向第三人?透露.乙方?承擔(dān)因其擅?自泄露甲方?資料給甲方?造成的損失?.

第三?十條

甲方?應(yīng)妥善保管?其證券帳戶?卡,資金帳?戶卡,因他?人偽造,變?造資金帳戶?卡給甲方造?成損失,乙?方有過錯的?,應(yīng)由乙方?先予承擔(dān),?再依法追償?相關(guān)損失.?

第三十?一條

當(dāng)甲?方遺失證券?帳戶卡,_?__,資金?帳戶卡時,?應(yīng)及時向乙?方辦理掛失?,在掛失生?效前已經(jīng)發(fā)?生的損失由?甲方承擔(dān).?

第三十?二條

因地?震,臺風(fēng),?水災(zāi),火災(zāi)?,戰(zhàn)爭及其?他不可抗力?因素導(dǎo)致的?甲方損失,?乙方不承擔(dān)?任何賠償責(zé)?任.

第?三十三條

?因乙方不可?預(yù)測或無法?控制的系統(tǒng)?故障,設(shè)備?故障,通訊?故障,停電?等突發(fā)事故?,給甲方造?成的損失,?乙方不承擔(dān)?任何賠償責(zé)?任.

第?三十四條

?第三十二,?三十三條所?述事件發(fā)生?后,乙方應(yīng)?當(dāng)及時采取?措施防止甲?方損失可能?的進一步擴?大.

第?三十五條

?乙方應(yīng)本著?勤勉盡責(zé)的?精神忠實地?向甲方提供?信息,資料?.

乙方?向甲方提供?的各種信息?及資料,僅?作為投資參?考,甲方應(yīng)?自行承擔(dān)據(jù)?此進行投資?所產(chǎn)生的風(fēng)?險.

第?八章

爭議?的解決

?第三十六條?

當(dāng)雙方出?現(xiàn)爭議時,?可選擇如_?__式解決?:

(1?)

協(xié)商;?

(2)?

提請中國?證券業(yè)協(xié)會?調(diào)解;

?(3)

向?證券監(jiān)督管?理機關(guān)投訴?;

(4?)

向有管?轄權(quán)的法院?起訴;

?(5)

其?他合法的方?式.

第?九章

機構(gòu)?戶甲方

?第三十七條?

當(dāng)甲方是?機構(gòu)戶時,?開設(shè)資金帳?戶,按如下?程序辦理:?

1,

?依法指定合?法的代理人?,并由法定?代表人簽署?授權(quán)委托書?;

2,?

提交甲方?法人___?明文件副本?及其復(fù)印件?,或加蓋發(fā)?證機關(guān)確認(rèn)?章的復(fù)印件?,證券帳戶?卡,代理人?

___?,法定代表?人證明書.?

3,

?預(yù)留印鑒和?___.

?第三十八?條

甲方以?現(xiàn)金存入的?,必須以現(xiàn)?金方式支取?.

甲方?以支票存入?的,必須以?支票方式支?取.

甲?方帳戶不能?與任何自然?人帳戶相互?劃轉(zhuǎn)資金.?

甲方不?能通過乙方?柜臺存取現(xiàn)?金,也不能?以自助方式?存取資金.?

第十章?

附則

?第三十九條?

乙方按照?有關(guān)法律法?規(guī)及證券交?易所的交易?規(guī)則的規(guī)定?收取傭金,?代扣代繳甲?方有關(guān)稅費?.

第四?十條

甲方?的委托憑證?是指其柜臺?委托所填寫?的單據(jù),非?柜臺委托所?形成的乙方?電腦記錄資?料.

第?四十一條

?乙方必須根?據(jù)法律法規(guī)?規(guī)定的方式?和期限保存?甲方的委托?憑證等資料?.

第四?十二條

本?協(xié)議簽署后?,若有關(guān)法?律法規(guī),規(guī)?章制度及行?業(yè)規(guī)章修訂?,及條款按?新修訂的法?律法規(guī),規(guī)?章制度及行?業(yè)規(guī)章辦理?.但本協(xié)議?其他內(nèi)容及?條款繼續(xù)有?效.

第?四十三條

?本協(xié)議根據(jù)?法律法規(guī)和?交易所,登?記公司的規(guī)?定如需修改?或增補,修?改或增補的?