工程項目采購管理課件

工程項目采購管理本章重點：項目采購管理的過程，包括：一、采購計劃編制二、招標的準備三、招標及來源管理四、合同管理工程項目采購管理本章重點：1工程項目采購管理采購管理的重要性：降低固定成本和經(jīng)常性成本；可以使客戶組織把重點放在核心業(yè)務(wù)上；得到技能和技術(shù)；提高經(jīng)營的靈活性；提高責任性。工程項目采購管理采購管理的重要性：2第1節(jié)

工程項目采購計劃

一、采購計劃概述含義：就是要確定采購何物以及何時采購。

采購計劃的編制過程就是識別哪些項目需要通過從實施組織外部采購產(chǎn)品來得到滿足。

第1節(jié)工程項目采購計劃一、采購計劃概述3工程項目采購計劃

2.工程項目采購分類工程采購：指業(yè)主通過招標或其他方式選擇一家或數(shù)家合格的承包商來完成工程項目的全過程。貨物采購：指業(yè)主或購貨方通過招標的形式選擇合格的供貨商，購買工程項目建設(shè)需要的投入物。咨詢服務(wù)采購：是指付出智力勞動獲取回報的過程，是一種有償服務(wù)。

工程項目采購計劃2.工程項目采購分類4工程項目采購計劃

二、采購計劃編制的依據(jù)

項目范圍說明書；產(chǎn)品描述；采購活動所需的資源；市場狀況；其他計劃結(jié)果；制約條件和假設(shè)。

工程項目采購計劃二、采購計劃編制的依據(jù)5工程項目采購計劃

三、編制采購計劃的技術(shù)和方法

自制或外購分析；采購專家；采購方式的選擇。工程項目采購計劃三、編制采購計劃的技術(shù)和方法6工程項目采購計劃

四、編制采購計劃工作的結(jié)果

采購管理計劃；工程說明。工程項目采購計劃四、編制采購計劃工作的結(jié)果7第2節(jié)工程項目招標準備招標的含義：業(yè)主對將實施的工程建設(shè)項目某一階段特定任務(wù)的實施者采用市場采購的方式來進行選擇的方法和過程。也可以說，是業(yè)主對自愿參加某一特定任務(wù)的承包商或供應(yīng)商的審查、評比和選用的過程。第2節(jié)工程項目招標準備招標的含義：8工程項目招標準備一、招標文件編制的依據(jù)

采購管理計劃；工程說明；其它計劃結(jié)果。工程項目招標準備一、招標文件編制的依據(jù)9工程項目招標準備二、編制招標文件的技術(shù)和方法

１．世界銀行工程采購標準招標文件

投標邀請書；投標人須知；招標資料表；合同通用條件；合同專用條件；技術(shù)規(guī)范；投標書、投標書附錄和投標保函格式；工程量表；協(xié)議書格式、履約保函格式、預付款銀行保函格式；圖紙、說明性注解；資格后審；爭端解決程序等。

工程項目招標準備二、編制招標文件的技術(shù)和方法10工程項目招標準備２．世界銀行貨物采購標準招標文件

投標邀請書；投標者須知；招標資料表；合同通用條件；合同專用條件；貨物需求一覽表；技術(shù)規(guī)格等等。

工程項目招標準備２．世界銀行貨物采購標準招標文件11工程項目招標準備3．世界銀行咨詢服務(wù)采購標準招標文件

類型：復雜的以時間為基礎(chǔ)的咨詢服務(wù)合同和總價合同。

內(nèi)容：合同格式；通用條件；專用條件及合同附件。

工程項目招標準備3．世界銀行咨詢服務(wù)采購標準招標文件12工程項目招標準備三、招標準備工作的結(jié)果

招標文件：用來從可能的承包商處獲取報價和建議。

評價標準：評價標準的用途是給承包商的建議評分。

工程項目招標準備三、招標準備工作的結(jié)果13第3節(jié)工程項目招標及來源選擇一、招標1.招標依據(jù)：招標文件承包商名單2.技術(shù)和方法：招標人會議廣告宣傳3.結(jié)果：承包商的投標書或建議書。第3節(jié)工程項目招標及來源選擇一、招標14工程項目招標及來源選擇二、來源選擇1.來源選擇的依據(jù)承包商的報價或建議

評價標準

組織方針

工程項目招標及來源選擇二、來源選擇15工程項目招標及來源選擇2.來源選擇的技術(shù)和方法

⑴標底：采購組織自己編制的標底，用以核對承包商的報價或建議。⑵開標：指在規(guī)定的日期、時間、地點當眾宣布所有投標文件中的投標人名稱和報價，使全體投標人了解各家投標價和自己在其中的順序。工程項目招標及來源選擇2.來源選擇的技術(shù)和方法16工程項目招標及來源選擇⑶評標：一般均由業(yè)主、咨詢設(shè)計單位、工程監(jiān)理單位、資金提供單位、上級領(lǐng)導單位以及邀請的各有關(guān)方面（技術(shù)、經(jīng)濟、法律、合同等）的專家組成。土建工程的評標一般可分為初步審查和正式評標兩個步驟。方法：加權(quán)制和篩選制工程項目招標及來源選擇⑶評標：17工程項目招標及來源選擇⑷決標：最后決定將合同授予某一個投標人。

⑸廢標：一是所有的投標文件都不符合招標文件要求；二是所有的投標報價與概算相比，都高的不合理；三是所有的投標人均不合格。

⑹合同談判：對合同的結(jié)構(gòu)和要求闡述清楚并取得一致意見。工程項目招標及來源選擇⑷決標：最后決定將合同授予某一個投標人18工程項目招標及來源選擇3.來源選擇的結(jié)果合同合同的分類：固定價或總價合同：把各方面非常明確的產(chǎn)品的總價格固定下來。

成本加酬金合同：向承包商支付（報銷）項目的實際成本。

單價合同：付給承包商的報酬按單位服務(wù)計算。工程項目招標及來源選擇3.來源選擇的結(jié)果19第4節(jié)工程項目合同管理含義：合同管理是保證承包商的實際工作滿足合同要求的過程。重要的是管理各種承包商之間的關(guān)系。合同管理還是指參與項目各方均應(yīng)在合同實施過程中自覺地、認真嚴格地遵守所簽訂的合同的各項規(guī)定和要求，按照各自的職責，行使各自的權(quán)力、履行各自的義務(wù)、維護各方的權(quán)利，發(fā)揚協(xié)作精神，處理好“伙伴關(guān)系”，做好各項管理工作，使項目目標得到完整的體現(xiàn)。第4節(jié)工程項目合同管理含義：20工程項目合同管理一、合同管理的依據(jù)合同項目結(jié)果變更請求承包商單據(jù)工程項目合同管理一、合同管理的依據(jù)21工程項目合同管理二、合同管理的技術(shù)和方法合同變更控制系統(tǒng)：說明了修改合同需通過的程序。進度報告承包商付款系統(tǒng)：經(jīng)由實施組織的應(yīng)付帳目系統(tǒng)處理。還必須包括項目管理班子進行必要審查和批準的步驟。

工程項目合同管理二、合同管理的技術(shù)和方法22工程項目合同管理三、合同管理的結(jié)果

承包商函件合同變更承包商付款請求工程項目合同管理三、合同管理的結(jié)果23工程項目合同管理四、合同收尾依據(jù)：合同文件采用的技術(shù)和方法：采購審計結(jié)果：合同檔案和正式驗收和結(jié)束工程項目合同管理四、合同收尾24第5節(jié)業(yè)主、工程師和承包商的合同管理

業(yè)主和承包商是合同的雙方，而工程師則是受業(yè)主雇用來按照業(yè)主和承包商的合同進行項目管理的。從合同管理的角度看，各方的職責和義務(wù)是不同的，但目標又是一致的，下表說明了三方在合同管理中的主要職責。

第5節(jié)業(yè)主、工程師和承包商的合同管理25序號合同內(nèi)容業(yè)主工程師承包商1總的要求·項目的立項、選定、融資和施工前期準備·項目的合同方式與組織（選承包商，監(jiān)理工程師等）·決定工程師的職責和權(quán)限·受業(yè)主聘用，按業(yè)主和承包商簽訂的合同中授予的職責、權(quán)限對合同實施監(jiān)督管理·按合同要求，全面負責工程項目的具體實施、竣工和維修2進度管理·進度管理主要依靠工程師，但對開工、暫停、復工特別是延期和工期索賠要審批·可將較短的工期變更和索賠交由工程師決定，報業(yè)主備案·按承包商開工后送交的總進度計劃，以及季、月、周進度計劃，檢查督促·下開工令，下令暫停，復工、延期；對工期索賠提出具體建議報業(yè)主審批·制定具體進度計劃，研究各工程部位的施工安排，工種、機械的配合調(diào)度以保證施工進度·根據(jù)實際情況提交工期索賠報告3質(zhì)量管理·定期了解檢查工程質(zhì)量對重大事故進行研究·平日主要依靠監(jiān)理管理和檢查工程質(zhì)量·審查承包商的重大施工方案并可提出建議，但質(zhì)量保證措施由承包商決定·擬定或批準質(zhì)量檢查辦法·嚴格對每道工序、部位和設(shè)備，材料的質(zhì)量進行檢查和檢驗，不合格的下令返工·按規(guī)范要求擬定具體施工方案和措施，保證工程質(zhì)量，對質(zhì)量問題全面負責4費用管理·審批工程師審核后上報的支付表·與工程師討論并批復有關(guān)索賠問題·可將較小數(shù)額的支付或索賠交由工程師決定，報業(yè)主備案·按照合同規(guī)定特別是工程量表的規(guī)定嚴把支付關(guān)，審核后報業(yè)主審批·研究索賠內(nèi)容、有關(guān)計算和數(shù)額，上報業(yè)主審批·擬定具體措施從人工、材料采購、機械使用以及內(nèi)部管理等方面采取措施降低成本，提高利潤率·設(shè)立索賠組適時申報索賠5風險管理·注意研究重大風險的防范·替業(yè)主把好風險關(guān)，進行經(jīng)常性的風險分析，研究防范措施·注意風險管理，做好索賠工作6變更·加強前期設(shè)計管理，盡量減少變更·慎重確定必要的變更項目以及研究變更對工期及費用的影響·提出或?qū)徟兏ㄗh，計算出對工期、費用的影響，報業(yè)主審批·認為需要時，向工程師或業(yè)主提出變更建議·執(zhí)行工程師的變更命令·抓緊變更時的索賠序號合同業(yè)主工程師承包商1總的·項目的立項、選定、融資和施工26工程項目采購管理本章重點：項目采購管理的過程，包括：一、采購計劃編制二、招標的準備三、招標及來源管理四、合同管理工程項目采購管理本章重點：27工程項目采購管理采購管理的重要性：降低固定成本和經(jīng)常性成本；可以使客戶組織把重點放在核心業(yè)務(wù)上；得到技能和技術(shù)；提高經(jīng)營的靈活性；提高責任性。工程項目采購管理采購管理的重要性：28第1節(jié)

工程項目采購計劃

一、采購計劃概述含義：就是要確定采購何物以及何時采購。

采購計劃的編制過程就是識別哪些項目需要通過從實施組織外部采購產(chǎn)品來得到滿足。

第1節(jié)工程項目采購計劃一、采購計劃概述29工程項目采購計劃

2.工程項目采購分類工程采購：指業(yè)主通過招標或其他方式選擇一家或數(shù)家合格的承包商來完成工程項目的全過程。貨物采購：指業(yè)主或購貨方通過招標的形式選擇合格的供貨商，購買工程項目建設(shè)需要的投入物。咨詢服務(wù)采購：是指付出智力勞動獲取回報的過程，是一種有償服務(wù)。

工程項目采購計劃2.工程項目采購分類30工程項目采購計劃

二、采購計劃編制的依據(jù)

項目范圍說明書；產(chǎn)品描述；采購活動所需的資源；市場狀況；其他計劃結(jié)果；制約條件和假設(shè)。

工程項目采購計劃二、采購計劃編制的依據(jù)31工程項目采購計劃

三、編制采購計劃的技術(shù)和方法

自制或外購分析；采購專家；采購方式的選擇。工程項目采購計劃三、編制采購計劃的技術(shù)和方法32工程項目采購計劃

四、編制采購計劃工作的結(jié)果

采購管理計劃；工程說明。工程項目采購計劃四、編制采購計劃工作的結(jié)果33第2節(jié)工程項目招標準備招標的含義：業(yè)主對將實施的工程建設(shè)項目某一階段特定任務(wù)的實施者采用市場采購的方式來進行選擇的方法和過程。也可以說，是業(yè)主對自愿參加某一特定任務(wù)的承包商或供應(yīng)商的審查、評比和選用的過程。第2節(jié)工程項目招標準備招標的含義：34工程項目招標準備一、招標文件編制的依據(jù)

采購管理計劃；工程說明；其它計劃結(jié)果。工程項目招標準備一、招標文件編制的依據(jù)35工程項目招標準備二、編制招標文件的技術(shù)和方法

１．世界銀行工程采購標準招標文件

投標邀請書；投標人須知；招標資料表；合同通用條件；合同專用條件；技術(shù)規(guī)范；投標書、投標書附錄和投標保函格式；工程量表；協(xié)議書格式、履約保函格式、預付款銀行保函格式；圖紙、說明性注解；資格后審；爭端解決程序等。

工程項目招標準備二、編制招標文件的技術(shù)和方法36工程項目招標準備２．世界銀行貨物采購標準招標文件

投標邀請書；投標者須知；招標資料表；合同通用條件；合同專用條件；貨物需求一覽表；技術(shù)規(guī)格等等。

工程項目招標準備２．世界銀行貨物采購標準招標文件37工程項目招標準備3．世界銀行咨詢服務(wù)采購標準招標文件

類型：復雜的以時間為基礎(chǔ)的咨詢服務(wù)合同和總價合同。

內(nèi)容：合同格式；通用條件；專用條件及合同附件。

工程項目招標準備3．世界銀行咨詢服務(wù)采購標準招標文件38工程項目招標準備三、招標準備工作的結(jié)果

招標文件：用來從可能的承包商處獲取報價和建議。

評價標準：評價標準的用途是給承包商的建議評分。

工程項目招標準備三、招標準備工作的結(jié)果39第3節(jié)工程項目招標及來源選擇一、招標1.招標依據(jù)：招標文件承包商名單2.技術(shù)和方法：招標人會議廣告宣傳3.結(jié)果：承包商的投標書或建議書。第3節(jié)工程項目招標及來源選擇一、招標40工程項目招標及來源選擇二、來源選擇1.來源選擇的依據(jù)承包商的報價或建議

評價標準

組織方針

工程項目招標及來源選擇二、來源選擇41工程項目招標及來源選擇2.來源選擇的技術(shù)和方法

⑴標底：采購組織自己編制的標底，用以核對承包商的報價或建議。⑵開標：指在規(guī)定的日期、時間、地點當眾宣布所有投標文件中的投標人名稱和報價，使全體投標人了解各家投標價和自己在其中的順序。工程項目招標及來源選擇2.來源選擇的技術(shù)和方法42工程項目招標及來源選擇⑶評標：一般均由業(yè)主、咨詢設(shè)計單位、工程監(jiān)理單位、資金提供單位、上級領(lǐng)導單位以及邀請的各有關(guān)方面（技術(shù)、經(jīng)濟、法律、合同等）的專家組成。土建工程的評標一般可分為初步審查和正式評標兩個步驟。方法：加權(quán)制和篩選制工程項目招標及來源選擇⑶評標：43工程項目招標及來源選擇⑷決標：最后決定將合同授予某一個投標人。

⑸廢標：一是所有的投標文件都不符合招標文件要求；二是所有的投標報價與概算相比，都高的不合理；三是所有的投標人均不合格。

⑹合同談判：對合同的結(jié)構(gòu)和要求闡述清楚并取得一致意見。工程項目招標及來源選擇⑷決標：最后決定將合同授予某一個投標人44工程項目招標及來源選擇3.來源選擇的結(jié)果合同合同的分類：固定價或總價合同：把各方面非常明確的產(chǎn)品的總價格固定下來。

成本加酬金合同：向承包商支付（報銷）項目的實際成本。

單價合同：付給承包商的報酬按單位服務(wù)計算。工程項目招標及來源選擇3.來源選擇的結(jié)果45第4節(jié)工程項目合同管理含義：合同管理是保證承包商的實際工作滿足合同要求的過程。重要的是管理各種承包商之間的關(guān)系。合同管理還是指參與項目各方均應(yīng)在合同實施過程中自覺地、認真嚴格地遵守所簽訂的合同的各項規(guī)定和要求，按照各自的職責，行使各自的權(quán)力、履行各自的義務(wù)、維護各方的權(quán)利，發(fā)揚協(xié)作精神，處理好“伙伴關(guān)系”，做好各項管理工作，使項目目標得到完整的體現(xiàn)。第4節(jié)工程項目合同管理含義：46工程項目合同管理一、合同管理的依據(jù)合同項目結(jié)果變更請求承包商單據(jù)工程項目合同管理一、合同管理的依據(jù)47工程項目合同管理二、合同管理的技術(shù)和方法合同變更控制系統(tǒng)：說明了修改合同需通過的程序。進度報告承包商付款系統(tǒng)：經(jīng)由實施組織的應(yīng)付帳目系統(tǒng)處理。還必須包括項目管理班子進行必要審查和批準的步驟。

工程項目合同管理二、合同管理的技術(shù)和方法48工程項目合同管理三、合同管理的結(jié)果

承包商函件合同變更承包商付款請求工程項目合同管理三、合同管理的結(jié)果49工程項目合同管理四、合同收尾依據(jù)：合同文件采用的技術(shù)和方法：采購審計結(jié)果：合同檔案和正式驗收和結(jié)束工程項目合同管理四、合同收尾50第5節(jié)業(yè)主、工程師和承包商的合同管理

業(yè)主和承包商是合同的雙方，而工程師則是受業(yè)主雇用來按照業(yè)主和承包商的合同進行項目管理的。從合同管理的角度看，各方的職責和義務(wù)是不同的，但目標又是一致的，下表說明了三方在合同管理中的主要職責。

第5節(jié)業(yè)主、工程師和承包商的合同管理51序號合同內(nèi)容業(yè)主工程師承包商1總的要求·項目的立項、選定、融資和施工前期準備·項目的合同方式與組織（選承包商，監(jiān)理工程師等）·決定工程師的職責和權(quán)限·受業(yè)主聘用，按業(yè)主和承包商簽訂的合同中授予的職責、權(quán)限對合同實施監(jiān)督管理·按合同要求，全面負責工程項目的具體實施、竣工和維修