發(fā)展中國(guó)家外貿(mào)結(jié)構(gòu)的非均衡機(jī)理研究

發(fā)展中國(guó)家外貿(mào)結(jié)構(gòu)的非均衡機(jī)理研究?jī)?nèi)容摘要:非平衡是一種經(jīng)濟(jì)常態(tài),外貿(mào)構(gòu)造也普遍地表現(xiàn)出非平衡的特征。比較優(yōu)勢(shì)的分工原則在促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家低級(jí)要素優(yōu)勢(shì)得以發(fā)揮的同時(shí)也搭建了發(fā)展中國(guó)家弱性非平衡的外貿(mào)構(gòu)造,而后發(fā)優(yōu)勢(shì)取向?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家走向強(qiáng)勢(shì)非平衡的外貿(mào)構(gòu)造提供了一條更為有效的演進(jìn)路徑。將來(lái)我們國(guó)家的外貿(mào)構(gòu)造演進(jìn)要超出比較優(yōu)勢(shì),愈加重視發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)。本文關(guān)鍵詞語(yǔ):發(fā)展中國(guó)家,外貿(mào)構(gòu)造,非平衡,弱型非平衡,強(qiáng)勢(shì)非平衡一、外貿(mào)構(gòu)造的非平衡常態(tài)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增加中,各產(chǎn)業(yè)部門在總產(chǎn)值和總資源中所占的比重歷來(lái)都是不斷變化的,而且在變動(dòng)速度和幅度上存在差別。十分是由于下面幾個(gè)因素的影響,經(jīng)濟(jì)構(gòu)造呈現(xiàn)出非平衡的普遍常態(tài):從技術(shù)變動(dòng)的角度看,技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)構(gòu)造非平衡循環(huán)的永遠(yuǎn)恒久連續(xù)。從市場(chǎng)的供求角度來(lái)看,供應(yīng)和需求能力的變動(dòng)都是非平衡的,進(jìn)而產(chǎn)業(yè)構(gòu)造也是非平衡的。從要素天賦的角度看,資源的相對(duì)稀缺差別導(dǎo)致不同部門在不同國(guó)家(地區(qū))的發(fā)展存在差別。各微觀市場(chǎng)之間的影響是互相的,非平衡狀況將通過(guò)市場(chǎng)傳導(dǎo)機(jī)制構(gòu)成多市場(chǎng)的非平衡構(gòu)造。一國(guó)或地區(qū)的外貿(mào)構(gòu)造反映了該國(guó)或地區(qū)在分工體系中所擁有的比較優(yōu)勢(shì)、資源優(yōu)勢(shì)和規(guī)模優(yōu)勢(shì),在市場(chǎng)不完全、信息不充足、外生條件不統(tǒng)一等一系列現(xiàn)實(shí)因素的約束下,一國(guó)老是根據(jù)一定的分工原則參與到國(guó)際分工和貿(mào)易經(jīng)過(guò)中去,構(gòu)成了一種低于平衡世界里帕累托最優(yōu)效率的“次優(yōu)〞配置效率。不同的國(guó)家由于要素天賦的差別,天然地構(gòu)成了資源密集型、勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型的非平衡外貿(mào)構(gòu)造,并通過(guò)進(jìn)出口的商品構(gòu)造、地域構(gòu)造、貿(mào)易方式、貿(mào)易主體等表現(xiàn)出來(lái)。當(dāng)然,由于經(jīng)濟(jì)條件不是固定的,一國(guó)外貿(mào)構(gòu)造的非平衡狀況也不是一成不變的,可能在遭到一定外在沖擊或內(nèi)生演進(jìn)的情況下發(fā)生改變,進(jìn)而導(dǎo)致比較優(yōu)勢(shì)的重構(gòu)和外貿(mào)構(gòu)造非平衡的演變。以發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展史為背景進(jìn)行考察,能夠發(fā)現(xiàn)外貿(mào)構(gòu)造一般性的動(dòng)態(tài)非平衡演進(jìn)特征。在第一次工業(yè)革命之前,各國(guó)都處在農(nóng)業(yè)社會(huì)和生產(chǎn)力比較落后的階段,重要出口國(guó)家的外貿(mào)構(gòu)造也以奴隸主、封建主或其他上層階級(jí)所需求的奢侈品以及部分農(nóng)產(chǎn)品和食品為主。隨著第一次工業(yè)革命的發(fā)生,英、法等歐洲國(guó)家的產(chǎn)業(yè)構(gòu)造開(kāi)始邁踏上工業(yè)化進(jìn)程,循著“輕工業(yè)——重工業(yè)——高科技產(chǎn)業(yè)〞的路徑趨向高級(jí)化;人類消費(fèi)的變化也進(jìn)入到一個(gè)新的歷史時(shí)期,表現(xiàn)為對(duì)“輕工業(yè)品——重工業(yè)品——高科技品〞的條理性遞進(jìn)消費(fèi)。當(dāng)這些工業(yè)化“領(lǐng)先國(guó)〞的國(guó)內(nèi)需求得到一定水平的知足時(shí),相應(yīng)產(chǎn)品的出口也就趨于上升并構(gòu)成外貿(mào)構(gòu)造的高級(jí)化趨勢(shì),即外貿(mào)構(gòu)造基本上呈現(xiàn)出“輕工業(yè)品出口為主——重工業(yè)品出口為主——高科技產(chǎn)品和效勞出口為主〞的循序高級(jí)化趨勢(shì)。需要留意的是,上述一般性的外貿(mào)構(gòu)造演進(jìn)路徑基本上是建立在比較優(yōu)勢(shì)分工原則之上的,強(qiáng)調(diào)發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)揮在資本和技術(shù)等高級(jí)要素方面的比較優(yōu)勢(shì),發(fā)展中國(guó)家發(fā)揮在勞動(dòng)力和資源等低級(jí)要素方面的比較優(yōu)勢(shì)。在這種分工布置下,實(shí)際上是對(duì)靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的一種永遠(yuǎn)恒久的肯定和加強(qiáng),即“強(qiáng)者愈強(qiáng),弱者恒弱〞。一方面,發(fā)達(dá)國(guó)家的高級(jí)要素優(yōu)勢(shì)得到充足的發(fā)揮,進(jìn)而在各種經(jīng)濟(jì)博弈中都處于強(qiáng)勢(shì)地位——擁有的“定價(jià)權(quán)〞和“批示權(quán)〞,決定經(jīng)濟(jì)增加非平衡的各種“短邊〞能夠在本身積累和外來(lái)輸入的條件下得到加長(zhǎng),經(jīng)濟(jì)構(gòu)造表現(xiàn)出主導(dǎo)性的強(qiáng)勢(shì)非平衡特征;另一方面,發(fā)展中國(guó)家的低級(jí)要素則可能被過(guò)度發(fā)掘,而在高級(jí)要素方面卻很難獲得優(yōu)勢(shì),在各種經(jīng)濟(jì)博弈中都處于弱勢(shì)地位,經(jīng)濟(jì)構(gòu)造也就表現(xiàn)出附屬于發(fā)達(dá)國(guó)家的弱性非平衡特征。二、比較優(yōu)勢(shì)與發(fā)展中國(guó)家外貿(mào)構(gòu)造的弱性非平衡在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中,作為各國(guó)參與國(guó)際分工和貿(mào)易的理論根據(jù),重要是李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論以及赫克歇爾和俄林的要素天賦理論。根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō),為了促進(jìn)世界福利和參與國(guó)的福利,各個(gè)國(guó)家應(yīng)當(dāng)根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原則發(fā)揮本身的要素天賦優(yōu)勢(shì),在這里基礎(chǔ)上構(gòu)建本身的產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì),進(jìn)而構(gòu)成對(duì)外貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)構(gòu)造。這一學(xué)說(shuō)的核心內(nèi)容在于,論證了發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的國(guó)際分工原則——“兩利相權(quán)取其重,兩弊相權(quán)取其輕〞。進(jìn)而,使得國(guó)家之間的分工與貿(mào)易成為一種普遍的形態(tài),十分是為發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的貿(mào)易合作提供了充足的理論根據(jù)。普遍的情況是,發(fā)展中國(guó)家最為缺乏的是資本和技術(shù),而具有天然資源和勞動(dòng)力資源相對(duì)豐裕的優(yōu)勢(shì);發(fā)達(dá)國(guó)家通常擁有豐富的資本和技術(shù)資源,但是天然資源和勞動(dòng)力資源則相對(duì)稀缺。因而,在根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原則確立的國(guó)際分工與貿(mào)易框架下,發(fā)展中國(guó)家很天然地重要發(fā)展和出口勞動(dòng)密集型、資源密集型產(chǎn)品,而進(jìn)口資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)品;發(fā)達(dá)國(guó)家則重要進(jìn)口前者,發(fā)展和出口后者。后來(lái)發(fā)展了的比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)以為,在這種非平衡的外貿(mào)構(gòu)造中,發(fā)展中國(guó)家還能獲得一種動(dòng)態(tài)的比較利益。他們以為,后進(jìn)國(guó)家發(fā)展和出口資源密集型或勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,能夠促進(jìn)資本和技術(shù)的積累,進(jìn)而豐富了稀缺的高級(jí)要素并自動(dòng)地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)由較低級(jí)階梯逐步躍入較高級(jí)階梯,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的連續(xù)升級(jí)替代。根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)的這一邏輯,發(fā)展中國(guó)家在制訂產(chǎn)業(yè)政策時(shí),只需要根據(jù)本身的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè),就能夠?qū)崿F(xiàn)有規(guī)律的經(jīng)濟(jì)增加和居民福利的增長(zhǎng),而且這種福利促進(jìn)量從來(lái)都會(huì)高于封閉條件下的福利促進(jìn)量。不可否認(rèn),幾乎對(duì)于任何一個(gè)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō),都必需正視資本和技術(shù)相對(duì)稀缺的現(xiàn)實(shí),這對(duì)于一個(gè)預(yù)備進(jìn)入工業(yè)化階段的國(guó)家來(lái)說(shuō)更為嚴(yán)峻。因而,資本和技術(shù)的“原始積累〞是首先需要解決的“瓶頸〞,需要通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的選擇融入國(guó)際分工體系,以獲取久遠(yuǎn)發(fā)展所需的資本和技術(shù)等高級(jí)要素。關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的選擇對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的眾多好處和必定性,已經(jīng)為許多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所論證,也已經(jīng)為大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化史所理論。然而,同樣不可否認(rèn)的是,對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō),完全根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行的國(guó)際分工存在著不少隱患。并在越來(lái)越多的發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)理論中隨實(shí)在踐的推移而逐步暴露出來(lái)。二戰(zhàn)后,普雷維什和辛格(prebisch,1950;singer,1950)首先研究了發(fā)展中國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件的連續(xù)惡化問(wèn)題。后來(lái)辛格在2090年代發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易構(gòu)造普遍發(fā)生變化之后,從新對(duì)他們的貿(mào)易條件進(jìn)行回歸分析,結(jié)果發(fā)現(xiàn)即便是發(fā)展中國(guó)家的制成品貿(mào)易條件也呈現(xiàn)惡化趨勢(shì)。之所以如此,是由于比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略從一開(kāi)始就是存在問(wèn)題的。就現(xiàn)實(shí)的對(duì)外貿(mào)易而言,比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品十分是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口的收益不可能長(zhǎng)期化。比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)論證的福利促進(jìn)是以各國(guó)的供應(yīng)條件和生產(chǎn)條件不可改變、生產(chǎn)要素不能在國(guó)際間流動(dòng)為前提的,但是,在全球經(jīng)濟(jì)一體化的背景下,這種靜態(tài)的要素假定條件已經(jīng)改變了。就長(zhǎng)期的對(duì)外貿(mào)易而言,比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品十分是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口不能自動(dòng)、自覺(jué)地向資本密集型和技術(shù)密集型改變。在比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)際分工格局中,發(fā)展中國(guó)家的出口依靠于發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增加,而且資源、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的價(jià)格彈性和收入彈性通常都是小于1的,所以,最終就是歷史構(gòu)成的不對(duì)等的國(guó)際分工地位在自在貿(mào)易的條件下被不斷加劇。就整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言,比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略不能作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體戰(zhàn)略?！笆聦?shí)上,出口績(jī)效并不等于能夠給本國(guó)的生產(chǎn)力和福利帶來(lái)促進(jìn),勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)更是不能成為帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的領(lǐng)頭產(chǎn)業(yè)〞。所以,以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口為主的非平衡外貿(mào)構(gòu)造愈加難以帶動(dòng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)構(gòu)造的升級(jí),在國(guó)際分工和交換中就由此陷入一種惡性的非平衡循環(huán):為了獲得資本和技術(shù),大量出口低級(jí)要素產(chǎn)品,而貿(mào)易條件趨于惡化;貿(mào)易條件惡化則收入下降,并寄希望于更多地出口低級(jí)要素產(chǎn)品以獲得更多外匯。這種惡性的非平衡循環(huán)反映的是一種貧困化增加(1mmiserizinggrowth),即出口商品生產(chǎn)能力的提升反而導(dǎo)致了貿(mào)易條件的惡化和對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了晦氣影響。假設(shè)一發(fā)展中國(guó)家出口勞動(dòng)密集型的服裝,進(jìn)口資本密集型的飛機(jī),其生產(chǎn)可能性曲線如此圖1所示,s1為該國(guó)初始進(jìn)行分工時(shí)的生產(chǎn)點(diǎn),c1為該國(guó)初始進(jìn)行貿(mào)易后的消費(fèi)點(diǎn);由于勞動(dòng)力豐富,生產(chǎn)擴(kuò)大,生產(chǎn)可能性曲線外移至p′p′,但在橫軸上的移動(dòng)幅度大于在縱軸上的移動(dòng)幅度,s2為該國(guó)由于勞動(dòng)力豐富不斷擴(kuò)大生產(chǎn)后的生產(chǎn)點(diǎn),c2為該國(guó)此階段進(jìn)行貿(mào)易后的消費(fèi)點(diǎn)。由于需求彈性較低,服裝的相對(duì)價(jià)格下降,c2處于較低位置的社會(huì)無(wú)差別曲線u2上,顯示由于貿(mào)易條件惡化,使該國(guó)的實(shí)際消費(fèi)水平低于經(jīng)濟(jì)增加前的狀態(tài)。需要指出的是,貧困化增加發(fā)生的前提有三:一是該國(guó)的商品出口在世界市場(chǎng)上占領(lǐng)較大份額;二是該國(guó)生產(chǎn)能力的增加重要集中在出口部門;三是國(guó)際市場(chǎng)對(duì)這種商品的需求彈性較低。顯然,對(duì)于一個(gè)發(fā)展中大國(guó)的開(kāi)放經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō),這三個(gè)條件是基本符合的,因此愈加需要警覺(jué)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的貧困化增加。因而,一方面成認(rèn)發(fā)展中國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)及其在工業(yè)化初期所承當(dāng)?shù)闹饕耙孀饔猫?但別一方面也不能忽視基于比較優(yōu)勢(shì)的長(zhǎng)期發(fā)展所產(chǎn)生的后果。恰是在這個(gè)意義上,將發(fā)展中國(guó)家建立在資源和勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)上的外貿(mào)構(gòu)造稱之為弱性非平衡式的,即相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家以高級(jí)要素密集度為主的相對(duì)或絕對(duì)強(qiáng)勢(shì)的非平衡外貿(mào)構(gòu)造,發(fā)展中國(guó)家始終只能處于世界經(jīng)濟(jì)“外圍〞的弱勢(shì)、附屬以至是依附的地位,而且難以繼續(xù)通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略構(gòu)成追趕和超出發(fā)達(dá)國(guó)家的充足動(dòng)力。三、后發(fā)優(yōu)勢(shì)與發(fā)展中國(guó)家外貿(mào)構(gòu)造的強(qiáng)勢(shì)非平衡問(wèn)題進(jìn)行到這里,似乎已經(jīng)陷入了一個(gè)探尋求索窘境:發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展遭到眾多“短邊〞約束而難以實(shí)現(xiàn)本身造血功能的加強(qiáng),所以必定從封閉經(jīng)濟(jì)走向開(kāi)放,在比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)際分工框架下增長(zhǎng)比較利益,促進(jìn)資本和技術(shù)等高級(jí)要素的積累以保證工業(yè)化進(jìn)程有足夠的動(dòng)力支撐。但是,由此構(gòu)成的弱性非平衡的外貿(mào)構(gòu)造,事實(shí)上可能在比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略進(jìn)行一段時(shí)間之后陷入貧困化增加,這顯然不是一個(gè)民族獨(dú)立的國(guó)家和人民所愿意看到的。那么,后發(fā)國(guó)家終究應(yīng)該選擇怎么樣的一種經(jīng)濟(jì)增加路徑,構(gòu)建一種相對(duì)強(qiáng)勢(shì)的外貿(mào)構(gòu)造呢?美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申克龍(a.gerchenkron)對(duì)19世紀(jì)德國(guó)、意大利、俄國(guó)等歐洲較為落后國(guó)家的工業(yè)化經(jīng)過(guò)進(jìn)行經(jīng)歷體驗(yàn)分析后發(fā)現(xiàn),一個(gè)工業(yè)化時(shí)期經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的國(guó)家,其工業(yè)化進(jìn)程和特征在很多方面表現(xiàn)出與先進(jìn)國(guó)家(如美國(guó))顯著的不同。這些不同能夠簡(jiǎn)單地表述為六個(gè)命題:(1)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)越落后,其工業(yè)化的起步就越缺乏連續(xù)性,而呈現(xiàn)出一種由制作業(yè)的高速成長(zhǎng)所致的忽然的大沖刺經(jīng)過(guò);(2)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)越是落后,在其工業(yè)化進(jìn)程中對(duì)大工廠和大企業(yè)的強(qiáng)調(diào)也就越明顯;(3)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)越落后,就越強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)資料而非消費(fèi)資料的生產(chǎn);(4)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)越落后,對(duì)人民消費(fèi)水平的壓制就越嚴(yán)重;(5)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)越落后,特殊的制度因素所發(fā)揮的作用就越大,這些因素的強(qiáng)迫性和綜合性就越明顯;(6)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)越落后,農(nóng)業(yè)就越難發(fā)揮積極的作用。在這六個(gè)命題下,發(fā)展中國(guó)家則能夠憑仗“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞獲得比發(fā)達(dá)國(guó)家快得多的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)先發(fā)國(guó)家的追趕?！八^后發(fā)優(yōu)勢(shì),指的是由后進(jìn)國(guó)家地位所致的特殊受益之處,這一受益之處先進(jìn)國(guó)家沒(méi)有,后進(jìn)國(guó)家也不能通過(guò)本身的努力創(chuàng)造出來(lái),而完全是與其經(jīng)濟(jì)的相對(duì)落后性共生的,是來(lái)自于落后自己的優(yōu)勢(shì)〞。也就是說(shuō),后發(fā)優(yōu)勢(shì)是一種由于后發(fā)國(guó)家相對(duì)于先發(fā)國(guó)家的落后產(chǎn)生的一種落差優(yōu)勢(shì),而且相對(duì)落后水平越高,其后的增加速度就越快。從現(xiàn)代化的角度考察,后發(fā)優(yōu)勢(shì)重要有五點(diǎn):一是后發(fā)國(guó)對(duì)現(xiàn)代化的認(rèn)識(shí)要比先發(fā)國(guó)在自己開(kāi)始現(xiàn)代化時(shí)對(duì)現(xiàn)代化的認(rèn)識(shí)豐富得多;二是后發(fā)國(guó)能夠大量采取和借鑒先發(fā)國(guó)成熟的計(jì)劃、技術(shù)、設(shè)備以及與其相適應(yīng)的組織構(gòu)造;三是后發(fā)國(guó)能夠跳躍先發(fā)國(guó)的一些必經(jīng)發(fā)展階段,十分是在技術(shù)方面;四是由于先發(fā)國(guó)家的發(fā)展水平已到達(dá)較高水平,這可使后發(fā)國(guó)對(duì)自己的現(xiàn)代化前景有一定的預(yù)測(cè);五是先發(fā)國(guó)能夠在資本和技術(shù)上對(duì)后發(fā)國(guó)提供幫助。后發(fā)優(yōu)勢(shì)之所以會(huì)存在于后發(fā)國(guó)家,是由于:第一,相對(duì)落后會(huì)造成緊張狀況。相對(duì)落后激起國(guó)民要求工業(yè)化的強(qiáng)烈愿望,以致構(gòu)成一種社會(huì)壓力。這種緊張激發(fā)制度創(chuàng)新,并促進(jìn)以當(dāng)?shù)剡m當(dāng)?shù)奶娲锾钛a(bǔ)先決條件的缺乏。第二,替代性的廣泛性存在。這一替代性是指工業(yè)化經(jīng)過(guò)中不存在必需具備的一系列標(biāo)準(zhǔn)條件或者是必需克制的一系列標(biāo)準(zhǔn)化障礙,在吸收先進(jìn)國(guó)家的成功經(jīng)歷體驗(yàn)和失敗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上,后進(jìn)國(guó)家在構(gòu)成和設(shè)計(jì)工業(yè)化形式時(shí)具有可選擇性和創(chuàng)造性。替代性的意義不僅在于資源條件上的可選擇性和時(shí)間上的節(jié)約,更主要的是使后進(jìn)國(guó)家能夠也必需根據(jù)本身的實(shí)際,選擇有別于先進(jìn)國(guó)家的不同發(fā)展道路。第三,引進(jìn)先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)、設(shè)備和資金。后進(jìn)國(guó)家引進(jìn)先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)和設(shè)備以節(jié)省科研費(fèi)用和時(shí)間,快速培養(yǎng)人才,在一個(gè)較高的起點(diǎn)上推進(jìn)工業(yè)化,同時(shí)資金的引進(jìn)可以解決后進(jìn)國(guó)家工業(yè)化中資本嚴(yán)重不足的問(wèn)題。在世界銀行1991年的世界發(fā)展報(bào)告中,驗(yàn)證了這種通過(guò)發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“后來(lái)者居上〞突破經(jīng)過(guò)是可行的。報(bào)告指出:“現(xiàn)代化趨勢(shì)是后來(lái)居上。英國(guó)從1780年起,用了58年時(shí)間使人均產(chǎn)出增加一倍。美國(guó)從1839年起,只用了47年時(shí)間;日本從19世紀(jì)80年代起才進(jìn)入這一增加經(jīng)過(guò),把人均產(chǎn)出增加一倍的時(shí)間縮短為34年。對(duì)于第二次世界大戰(zhàn)后才進(jìn)入現(xiàn)代化的晚近國(guó)家,人均產(chǎn)出增加一倍的時(shí)間又進(jìn)一步縮短了。例如,土耳其用了20年(1957—1977);巴西用了18年(1961—1979);韓國(guó)用了11年(1966—1977);中國(guó)用了10年(1978—1988)〞?？梢?jiàn),后發(fā)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略是可能和可行的。鑒于比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的局限性,發(fā)展中國(guó)家在有了一定的資本、技術(shù)等方面的積累之后,要愈加看重通過(guò)施行后發(fā)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略來(lái)加速國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)構(gòu)造的快速升級(jí),實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)構(gòu)造非平衡的重構(gòu)。在這一戰(zhàn)略的施行經(jīng)過(guò)中,其著眼點(diǎn)在于學(xué)習(xí),力求通過(guò)模擬創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕,后來(lái)居上。 產(chǎn)業(yè)發(fā)展是一國(guó)對(duì)外貿(mào)易的基礎(chǔ),一國(guó)的外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力根基于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。因而,在研究外貿(mào)構(gòu)造的非平衡演進(jìn)時(shí),必需建立在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)構(gòu)造升級(jí)的基礎(chǔ)之上。本研究在后發(fā)優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)的基本思想下,建立如此圖2的一個(gè)外貿(mào)構(gòu)造非平衡演進(jìn)模型:在模型中,將假定的某后發(fā)國(guó)家置于開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下,其宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制訂都受外生的國(guó)際經(jīng)濟(jì)影響,并將產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和外貿(mào)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)構(gòu)造和外貿(mào)構(gòu)造以及產(chǎn)業(yè)政策和外貿(mào)政策納入到一個(gè)非平衡循環(huán)框架內(nèi)。在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下,一國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的基本指向是以在國(guó)際分工體系中的定位或地位決定的:定位于獲得比較利益,那么,產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策都將效勞于國(guó)際分工體系下的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。然而,受限于這一方向的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略必將引發(fā)掉人“比較優(yōu)勢(shì)陷阱〞的后果,這已經(jīng)為前面的考察所論證,因而,這里扼要討論基于后發(fā)優(yōu)勢(shì)的外貿(mào)構(gòu)造升級(jí)及其新非平衡框架的構(gòu)建。定位于后發(fā)優(yōu)勢(shì)確實(shí)立和發(fā)揮,貿(mào)易政策也就不再是簡(jiǎn)單地為了實(shí)現(xiàn)出口和創(chuàng)匯的目的,麗是愈加重視技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)模擬、制度模擬、人力資源培養(yǎng)等方面的努力,十分是這些努力將以實(shí)現(xiàn)某些領(lǐng)域或部門的“增加極〞構(gòu)建為導(dǎo)向,在詳細(xì)的進(jìn)出口政策上給予傾斜。在這一外貿(mào)政策下,將會(huì)出現(xiàn)資本和技術(shù)密集型外貿(mào)產(chǎn)業(yè)的相對(duì)高速增加,十分是可能出現(xiàn)外貿(mào)構(gòu)造向這些高級(jí)要素密集型產(chǎn)業(yè)出口的傾斜,對(duì)該國(guó)久遠(yuǎn)的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展及其在國(guó)際分工體系中的地位躍升產(chǎn)生主要的影響。同時(shí),與外貿(mào)政策相對(duì)應(yīng),本國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策也與之相照應(yīng)地定位于“反比較優(yōu)勢(shì)〞的對(duì)部分關(guān)鍵性或戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展施行十分的鼓勵(lì)性政策,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)構(gòu)造的非平衡升級(jí)。但是,正如前面所提到的,后發(fā)優(yōu)勢(shì)的大小在于后進(jìn)國(guó)的相對(duì)落后水平(即先發(fā)國(guó)與后發(fā)國(guó)之間的差距)。因而,當(dāng)后發(fā)國(guó)通過(guò)發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)較先發(fā)國(guó)更高層次速度增加,這種差距會(huì)變小,而后發(fā)利益的增量也會(huì)越來(lái)越小,即后發(fā)利益是邊際遞減的。十分地,當(dāng)后發(fā)國(guó)家已經(jīng)接近和趕上先發(fā)國(guó)時(shí),后發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)利益也就趨近于零。所以,假如將后發(fā)優(yōu)勢(shì)僅僅定位于技術(shù)、制度等的引進(jìn)與模擬,試圖通過(guò)這種發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)的途徑趕超先發(fā)國(guó)家是不可能的,這是可能出現(xiàn)的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)陷阱〞。所以,需要對(duì)發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)的路徑給于修正和限定,并確定一個(gè)“臨界點(diǎn)〞。在這個(gè)臨界點(diǎn)之前,后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮是對(duì)先發(fā)國(guó)家曾經(jīng)走過(guò)道路的模擬與修正,其關(guān)鍵在于獲得一條追趕先發(fā)國(guó)的“捷徑〞;同時(shí),也要確立久遠(yuǎn)發(fā)展與趕超的意識(shí),譬如為更久遠(yuǎn)將來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)等,為使后發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)利益在趨于零的時(shí)候堅(jiān)持新的趕超先發(fā)國(guó)的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)〞預(yù)備條件。而在臨界點(diǎn)之后,也就是接近或趕上先發(fā)國(guó)之后,后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮將重要取決于自立創(chuàng)新的超出精神——整個(gè)后發(fā)路徑已經(jīng)確立了一條比先發(fā)國(guó)愈加良好的創(chuàng)新通道,在創(chuàng)新領(lǐng)域能夠擁有比先發(fā)國(guó)更高層次的生產(chǎn)效率。綜上所述,能夠把發(fā)展中國(guó)家外貿(mào)構(gòu)造的非平衡演進(jìn)路徑粗略地作下面概括性描繪敘述:從比較優(yōu)勢(shì)起步,通過(guò)勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展積累比較富余的高級(jí)要素;在比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略施行到一定階段后,則在比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上確立和發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì),并逐步過(guò)渡到以后發(fā)優(yōu)勢(shì)為主的外貿(mào)構(gòu)造演進(jìn)路徑;由于邊際遞減規(guī)律的作用,隨著后發(fā)優(yōu)勢(shì)的連續(xù)遞減到達(dá)“臨界點(diǎn)〞的時(shí)候,則確立一種高級(jí)形態(tài)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略——重要是建立一種比先發(fā)國(guó)家更為有效的創(chuàng)新機(jī)制,最終實(shí)現(xiàn)后來(lái)者居上的超出。四、從比較優(yōu)勢(shì)到后發(fā)優(yōu)勢(shì):我們國(guó)家外貿(mào)構(gòu)造演進(jìn)的方向發(fā)展中國(guó)家由于發(fā)展的初始條件遭到眾多限制,十分是在資本、技術(shù)、人才等高級(jí)要素以及市場(chǎng)空間有限等關(guān)鍵因素上的“瓶頸〞制約,必需將本國(guó)經(jīng)濟(jì)置于開(kāi)放條件下,根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)的分工原則與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行相應(yīng)的分工和交換,促進(jìn)本國(guó)在(低級(jí))要素密集度較高方面的比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮,構(gòu)筑將來(lái)經(jīng)濟(jì)起飛的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。也恰是由于這種分工是建立在比較優(yōu)勢(shì)原則基礎(chǔ)上的,發(fā)展中國(guó)家實(shí)際上發(fā)揮的往往只是在低級(jí)要素方面的優(yōu)勢(shì),而試圖通過(guò)經(jīng)濟(jì)構(gòu)造的天然演進(jìn)實(shí)現(xiàn)與先發(fā)國(guó)家的平等對(duì)接幾乎是不可能的,由此構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)構(gòu)造和外貿(mào)構(gòu)造都處于一種弱性非平衡狀況,難以在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中與發(fā)達(dá)國(guó)家的強(qiáng)勢(shì)構(gòu)造相匹敵。作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家之一,我們國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展大體上能夠分為兩個(gè)階段,其外貿(mào)構(gòu)造戰(zhàn)略也前后表現(xiàn)出各自不同的特征。一是新中國(guó)建立到1978年十一屆三中全會(huì)的召開(kāi),這是一個(gè)以封閉為主的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代。這一時(shí)期,由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)非常軟弱,所處的國(guó)際環(huán)境十分惡劣,經(jīng)濟(jì)政策也傾向于封閉,對(duì)外貿(mào)易在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占比重較小。能夠說(shuō),在“艱辛奮斗,自力更生〞的革命精神支撐下,這個(gè)時(shí)候的外貿(mào)構(gòu)造戰(zhàn)略基本上是內(nèi)向型的,只是通過(guò)有限的初級(jí)產(chǎn)品的出口,換得了部分工業(yè)制成品(重要是生產(chǎn)資料)的進(jìn)口,以此來(lái)保證國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增加。二是1978年以后市場(chǎng)取向的改革開(kāi)放時(shí)期,我們國(guó)家經(jīng)濟(jì)越來(lái)越走向開(kāi)放,創(chuàng)造了令世界矚目的經(jīng)濟(jì)奇觀。這一時(shí)期反思了過(guò)去封閉的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,客觀地認(rèn)識(shí)了本身的要素天賦基礎(chǔ)以及通過(guò)低級(jí)要素優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮構(gòu)