《世界經(jīng)濟(jì)概論(第三版)》第十一章蘇聯(lián)和俄羅斯的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌

1第十一章

蘇聯(lián)和俄羅斯的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌

學(xué)習(xí)提示重點(diǎn)與難點(diǎn)教學(xué)內(nèi)容2學(xué)習(xí)提示本章與其他章節(jié)的關(guān)系是，對(duì)作為世界經(jīng)濟(jì)整體有機(jī)組成部分之一的轉(zhuǎn)軌國(guó)家（以蘇聯(lián)及其主要繼承者俄羅斯為例）的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌情況進(jìn)行闡述和分析。本章要達(dá)到的教學(xué)效果是能夠?qū)Χ砹_斯轉(zhuǎn)軌的特點(diǎn)、原因、后果及教訓(xùn)有明確的認(rèn)識(shí)和深刻的體會(huì)。本章的主要內(nèi)容包括：戰(zhàn)前蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的形成，戰(zhàn)后到蘇聯(lián)解體前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)改革，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。學(xué)習(xí)本章需要了解的背景知識(shí)是蘇聯(lián)、中國(guó)及其他社會(huì)主義國(guó)家高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的形成和發(fā)展、取得的成就及存在的嚴(yán)重弊端。3學(xué)習(xí)重點(diǎn)和難點(diǎn)本章學(xué)習(xí)的重點(diǎn)是俄羅斯的“休克療法”及其影響、激進(jìn)轉(zhuǎn)軌的原因、后果以及教訓(xùn)。俄羅斯作為激進(jìn)轉(zhuǎn)軌的典型，其嚴(yán)重后果對(duì)其他轉(zhuǎn)軌國(guó)家具有深刻教訓(xùn)。難點(diǎn)是俄羅斯的經(jīng)濟(jì)前景。俄羅斯具有發(fā)展經(jīng)濟(jì)的潛力：比較豐富的能源資源、比較雄厚的工業(yè)基礎(chǔ)、比較強(qiáng)大的科技實(shí)力及素質(zhì)較高的勞動(dòng)力隊(duì)伍等，但俄羅斯人口下降的勢(shì)頭非常明顯，對(duì)俄羅斯的發(fā)展前景投上陰影。俄羅斯著名人口學(xué)家、莫斯科大學(xué)教授鮑里斯?謝爾蓋耶維奇?霍列夫在2000年接受《共青團(tuán)真理報(bào)》采訪時(shí)斷言，如果俄羅斯人口出生率越來越低的問題得不到重視，到21世紀(jì)末，“俄羅斯民族將從地球上消失，整個(gè)俄羅斯將變?yōu)閴災(zāi)?。?第十一章蘇聯(lián)和俄羅斯的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌第一節(jié)蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的形成、改革與經(jīng)濟(jì)發(fā)展第二節(jié)蘇聯(lián)解體后俄羅斯的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與經(jīng)濟(jì)發(fā)展第三節(jié)東歐國(guó)家的經(jīng)濟(jì)改革與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌

5第一節(jié)蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的形成、改革與經(jīng)濟(jì)發(fā)展一、蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的形成及其作用二、戰(zhàn)后蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)改革6一、蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的形成及其作用（一）從“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”到“新經(jīng)濟(jì)政策”（二）斯大林模式的形成（三）高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理

體制的形成7（一）“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”政策（1）實(shí)行余糧收集制；（2）對(duì)整個(gè)工業(yè)實(shí)行單一國(guó)家所有制；（3）建立高度集中的國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理體制；（4）糧食和其它一切生活必需品的貿(mào)易 由國(guó)家壟斷；（5）實(shí)行普遍義務(wù)勞動(dòng)制。8“新經(jīng)濟(jì)政策”的實(shí)施（1）以征收糧食稅代替余糧收集制；（2）允許自由貿(mào)易，改變國(guó)家畜業(yè)壟斷制；（3）在一定程度上允許私人資本的存在和發(fā)展；（4）發(fā)展國(guó)家資本主義；（5）整頓國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)，實(shí)行經(jīng)濟(jì)精算制和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)原則；（6）加強(qiáng)計(jì)劃管理，協(xié)調(diào)計(jì)劃與市場(chǎng)的關(guān)系。9（二）斯大林模式的形成1．國(guó)家工業(yè)化2．農(nóng)業(yè)全盤集體化3．從建成“社會(huì)主義”到轉(zhuǎn)入“戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)”10國(guó)家工業(yè)化1926年到1928年9月的工業(yè)化開始階段。1928年10月開始到1932年第一個(gè)五年計(jì)劃的工業(yè)化全面開展階段。1933年到1937年第二個(gè)五年計(jì)劃的完成工業(yè)化階段。特點(diǎn)：（1）堅(jiān)持高速度；（2）堅(jiān)持優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)；（3）堅(jiān)持高積累、低消費(fèi)。

11農(nóng)業(yè)全盤集體化（1）在農(nóng)業(yè)中基本上消滅了生產(chǎn)資料私有制和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，形成了由集體農(nóng)莊、農(nóng)機(jī)站和國(guó)營(yíng)農(nóng)場(chǎng)組成的公有制經(jīng)濟(jì)和大農(nóng)業(yè)；（2）實(shí)行高度集中的計(jì)劃管理；（3）主要農(nóng)產(chǎn)品由國(guó)家統(tǒng)一收購(gòu)；（4）莊員和職工有權(quán)在規(guī)定范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)個(gè)人家庭副業(yè)，作為公有經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充。12從建成“社會(huì)主義”到轉(zhuǎn)入

“戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)”1939年3月召開的聯(lián)共（布）18次大會(huì)決議中指出：“現(xiàn)在，當(dāng)蘇聯(lián)已經(jīng)建成社會(huì)主義國(guó)家，基本上完成了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的技術(shù)改造?！碑?dāng)時(shí)，德、意、日已經(jīng)將經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)上軍事化軌道，二戰(zhàn)已在局部地區(qū)爆發(fā)，蘇聯(lián)已經(jīng)意識(shí)到被卷入戰(zhàn)爭(zhēng)的危險(xiǎn)，必須加強(qiáng)戰(zhàn)備。蘇共18大指出，“三·五”計(jì)劃的任務(wù)是發(fā)展國(guó)防工業(yè)，建立燃料、電力以及其它生產(chǎn)部門的巨大的國(guó)家儲(chǔ)備，并確定在蘇聯(lián)東部地區(qū)建設(shè)一批同類型的工業(yè)“副廠”和擴(kuò)大煤炭、鋼鐵與石油生產(chǎn)基地，加強(qiáng)東部和東南部地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。13（三）高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)

管理體制的形成1．計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的特點(diǎn)2．高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制形成的原因和作用14計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的特點(diǎn)（1）嚴(yán)格的指令性的計(jì)劃制度；（2）企業(yè)與國(guó)家是行政隸屬關(guān)系；（3）排斥商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)。15高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制形成的原因從客觀條件來說，蘇聯(lián)長(zhǎng)期處于資本主義包圍之中，并面臨時(shí)刻受到西方帝國(guó)主義軍事侵略的危險(xiǎn)。從主觀原因來說，對(duì)蘇聯(lián)這個(gè)經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義和共產(chǎn)主義的長(zhǎng)期性認(rèn)識(shí)不足：認(rèn)為社會(huì)主義與資本主義勢(shì)不兩立，而且認(rèn)為商品經(jīng)濟(jì)也與社會(huì)主義格格不入。16高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制作用對(duì)推動(dòng)蘇聯(lián)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、國(guó)家工業(yè)化的加速實(shí)現(xiàn)、對(duì)抵制西方國(guó)家的封鎖禁運(yùn)和實(shí)現(xiàn)自力更生,特別是衛(wèi)國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利，都起了積極作用。但是，這種體制導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的畸形和失衡，扼制了經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力和活力，形成一種高消耗、低效益的粗放型經(jīng)濟(jì)，人民群眾的擇業(yè)自由、勞動(dòng)積極性和物質(zhì)文化生活都受到了嚴(yán)重限制和束縛。17二、戰(zhàn)后蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)改革（一）經(jīng)濟(jì)恢復(fù)與赫魯曉夫?qū)μK聯(lián)政治經(jīng)濟(jì)體制的全面沖擊（二）勃列日涅夫時(shí)期的經(jīng)濟(jì)體制改革（三）戈?duì)柊蛦谭驁?zhí)政時(shí)期的改革和蘇聯(lián)解體18（一）經(jīng)濟(jì)恢復(fù)與赫魯曉夫?qū)?/p>

蘇聯(lián)政治經(jīng)濟(jì)體制的全面沖擊戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)情況赫魯曉夫改革的內(nèi)容對(duì)赫魯曉夫改革的評(píng)價(jià)19戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)情況“四·五”計(jì)劃得到比較順利完成。計(jì)劃期間，國(guó)民收入和工業(yè)產(chǎn)值的年平均增長(zhǎng)率分別為14.6%和13.6%，到1950年，國(guó)民經(jīng)濟(jì)主要指標(biāo)達(dá)到并大大超過了戰(zhàn)前水平。但是，與人民生活密切相關(guān)的農(nóng)業(yè)和輕紡工業(yè)的發(fā)展未得到應(yīng)有的重視，恢復(fù)和發(fā)展緩慢。消費(fèi)品仍然不足，商店排隊(duì)購(gòu)物現(xiàn)象司空見慣，人民生活改善有限。20赫魯曉夫改革的主要內(nèi)容1．政治體制改革2．改革農(nóng)業(yè)政策和體制（1）大力提倡發(fā)展個(gè)人副業(yè)；（2）大規(guī)模開墾荒地；（3）勒令取消農(nóng)機(jī)站。3．經(jīng)濟(jì)管理體制改革（1）將中央部分計(jì)劃?rùn)?quán)限下放給地方；（2）以改組工業(yè)和建筑業(yè)的管理體制為中心，變“條條管理”為“塊塊管理”；（3）改革重點(diǎn)從宏觀層次轉(zhuǎn)向微觀層次的企業(yè)。21對(duì)赫魯曉夫改革的評(píng)價(jià)赫魯曉夫改革，是對(duì)傳統(tǒng)的蘇聯(lián)政治經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行改革的一次大膽探索和嘗試。赫魯曉夫的膽識(shí)和勇氣是值得稱贊的，他開創(chuàng)的在社會(huì)主義國(guó)家進(jìn)行改革之風(fēng)更是應(yīng)該肯定的，他的一些改革措施取得了一定成效。但是，他無視改革的理論指導(dǎo)作用，也不進(jìn)行改革總體設(shè)計(jì)和改革措施的試驗(yàn)，采取盲動(dòng)的反復(fù)無常的政策和措施，注定其改革必然失敗。22主要內(nèi)容評(píng)價(jià)（二）勃列日涅夫時(shí)期的經(jīng)濟(jì)體制改革23勃列日涅夫改革的內(nèi)容1．推行“新經(jīng)濟(jì)體制”（1）恢復(fù)以部門管理為主、適當(dāng)兼顧地區(qū)管理的體制；（2）改進(jìn)計(jì)劃工作，提高計(jì)劃、指標(biāo)體系和計(jì)劃方法的科學(xué)性；（3）擴(kuò)大企業(yè)權(quán)利；（4）加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)核算；（5）加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)刺激；（6）改進(jìn)物資供應(yīng)辦法；24（7）調(diào)整工業(yè)品批發(fā)價(jià)格；（8）改革信貸制度，加強(qiáng)銀行對(duì)企業(yè)的監(jiān)督作用；（9）建立聯(lián)合公司。2．改善和加強(qiáng)農(nóng)業(yè)（1）重視農(nóng)業(yè)生產(chǎn)手段現(xiàn)代化，從粗放經(jīng)營(yíng)向集約化經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)變；（2）開發(fā)俄羅斯聯(lián)邦的非黑土地帶，擴(kuò)大耕地面積；（3）發(fā)展農(nóng)工綜合體。25評(píng) 價(jià)勃列日涅夫的改革并未取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。既沒有觸及所有制問題的改革，沒能動(dòng)搖高度集中的經(jīng)濟(jì)管理體制，也沒有改變以優(yōu)先發(fā)展軍事工業(yè)為核心的重工業(yè)路線。國(guó)家、企業(yè)和勞動(dòng)者三者之間的矛盾并未得到重大調(diào)整；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中工農(nóng)、輕、重的比例關(guān)系并未得到重大改善，消費(fèi)品質(zhì)量低劣、食品供應(yīng)短缺現(xiàn)象依然存在；整個(gè)經(jīng)濟(jì)以增加投資為主要?jiǎng)恿Φ拇址攀浇?jīng)營(yíng)的狀態(tài)并未得到根本改變。26（三）戈?duì)柊蛦谭驁?zhí)政時(shí)期的

改革和蘇聯(lián)解體1.政治體制改革2.經(jīng)濟(jì)體制改革3.“8·19”事件和蘇聯(lián)解體27政治體制改革基本指導(dǎo)思想是民主化和公開性基本目標(biāo)“走向人道的、民主的社會(huì)主義”黨和社會(huì)生活的民主化是政治改革的核心黨和政府活動(dòng)的公開性是民主化的保證28經(jīng)濟(jì)體制改革以企業(yè)為基本環(huán)節(jié)，以提高計(jì)劃的效果和發(fā)揮商品貨幣關(guān)系的作用為基本方向，以建立“完整、有效、靈活的管理體制”為目標(biāo)。企業(yè)將從單純的計(jì)劃執(zhí)行者變成相對(duì)獨(dú)立的、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體；取消指令性計(jì)劃；企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)脫離對(duì)上級(jí)行政部門的依附關(guān)系；國(guó)家管理經(jīng)濟(jì)由行政手段改為經(jīng)濟(jì)手段，運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)杠桿調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系。29戈?duì)柊蛦谭蚋母锏男Ч?jīng)濟(jì)體制改革使蘇聯(lián)陷入了改革與發(fā)展的雙重困境之中。其主要表現(xiàn)有：（1）在蘇聯(lián)歷史上首次出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)負(fù)增長(zhǎng)；（2）重要產(chǎn)品減產(chǎn)、商品奇缺，市場(chǎng)供求嚴(yán)重失調(diào)；（3）財(cái)政狀況惡化。政治體制改革活躍了社會(huì)生活，打破了社會(huì)的沉悶空氣，克服了社會(huì)生活中長(zhǎng)期存在的許多弊端，但也引起了社會(huì)和思想的嚴(yán)重混亂，使社會(huì)生活失去了秩序和控制。30“8·19”事件1991年8月19日，以副總統(tǒng)亞納耶夫、總理帕夫洛夫、國(guó)防會(huì)議第一副主席巴克拉諾夫?yàn)槭椎?位領(lǐng)導(dǎo)人宣布成立國(guó)家緊急狀態(tài)委員會(huì)，發(fā)表告蘇聯(lián)人民書，聲稱“國(guó)家面臨致命的危險(xiǎn)”，由戈?duì)柊蛦谭虬l(fā)起的改革已經(jīng)“陷入死胡同”，并宣布戈?duì)柊蛦谭蛞蚪】翟虿荒苈男锌偨y(tǒng)職務(wù)，由以葉利欽為首的緊急狀態(tài)委員會(huì)肩負(fù)起祖國(guó)命運(yùn)的責(zé)任，并決心采取措施，使國(guó)家和社會(huì)擺脫危機(jī)。這就是對(duì)蘇聯(lián)命運(yùn)產(chǎn)生深刻影響的“8·19”事件。31蘇聯(lián)解體（1）個(gè)人專斷和缺乏法制的政治制度，使人民群眾的民主權(quán)利受到嚴(yán)重扭曲和破壞，從而失去了對(duì)政權(quán)的信心和信任；（2）長(zhǎng)期的指令性計(jì)劃體制造成了過分集權(quán)和經(jīng)濟(jì)效率低下，使經(jīng)濟(jì)失去動(dòng)力和活力，使人民群眾的物質(zhì)文化生活得不到應(yīng)有的改善；（3）蘇聯(lián)長(zhǎng)期實(shí)行的大民族沙文主義，導(dǎo)致了蘇聯(lián)各加盟共和國(guó)的離心傾向，最終走向國(guó)家分裂；（4）在一個(gè)經(jīng)濟(jì)比較落后的國(guó)家如何建設(shè)社會(huì)主義，社會(huì)主義的內(nèi)涵和標(biāo)準(zhǔn)是什么等問題，在蘇聯(lián)一直沒有得到正確認(rèn)識(shí)和解決。32第二節(jié)蘇聯(lián)解體后俄羅斯的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一、“休克療法”的內(nèi)涵、原因及其效果二、普京執(zhí)政以來的改革措施與經(jīng)濟(jì)發(fā)展三、現(xiàn)階段俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在的主要問題及其前景33“休克療法”的內(nèi)涵指從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌上采取一步到位的激進(jìn)方式，以區(qū)別于漸進(jìn)式改革，旨在遏制通貨膨脹，克服財(cái)政危機(jī)，使經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇?；緝?nèi)容一般歸結(jié)為自由化（價(jià)格、外貿(mào)、匯兌）、穩(wěn)定化和私有化。34實(shí)施“休克療法”的原因（1）在政治上避免共產(chǎn)黨重新上臺(tái)執(zhí)政；（2）向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡在俄羅斯達(dá)成社會(huì)共識(shí)；（3）極其嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)是促使俄羅斯新執(zhí)政者推行激進(jìn)改革的一個(gè)最為直接的原因；（4）俄羅斯新執(zhí)政者在以什么樣的速度推行經(jīng)濟(jì)體制改革問題上，面臨著巨大的社會(huì)與政治壓力；（5）從歷史邏輯來看，以葉利欽、蓋達(dá)爾為代表的民主派推行的激進(jìn)改革，只不過是承襲了戈?duì)柊蛦谭蛳屡_(tái)前所形成和提出的改革設(shè)想。35“休克療法”實(shí)施的效果生產(chǎn)力大幅下降，經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷萎縮；經(jīng)濟(jì)秩序陷入混亂；國(guó)有資產(chǎn)大量流失，形成寡頭壟斷36二、普京執(zhí)政以來的改革措施與經(jīng)濟(jì)發(fā)展（1）建立“有秩序的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”或“社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”；（2）限制寡頭對(duì)政治的干預(yù)；（3）謹(jǐn)慎推行私有化；（4）控制資源出口收入。三、現(xiàn)階段俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在的主要問題及其前景（1）對(duì)能源經(jīng)濟(jì)過度依賴；（2）人力資本數(shù)量和質(zhì)量均不足；（3）企業(yè)普遍缺乏創(chuàng)新動(dòng)力。3738第三節(jié)東歐國(guó)家的經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌一、劇變前東歐國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體制及其改革

二、東歐國(guó)家的劇變和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌

三、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的進(jìn)展與經(jīng)濟(jì)好轉(zhuǎn)

39一、劇變前東歐國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體制及其改革

1．劇變前東歐國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體制及其弊端

2．東歐國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體制改革

40劇變前東歐國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體制及其弊端

東歐的原社會(huì)主義國(guó)家包括南斯拉夫、阿爾巴尼亞、羅馬尼亞、保加利亞、匈牙利、波蘭、捷克斯洛伐克和民主德國(guó)（東德）等8個(gè)國(guó)家。它們都是在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束前后，在當(dāng)時(shí)的蘇聯(lián)紅軍支持下誕生的，以及在蘇聯(lián)政府幫助下發(fā)展的。也正因?yàn)槿绱?，這些比蘇聯(lián)晚近30年的社會(huì)主義國(guó)家受列寧和俄國(guó)十月革命所鼓舞，受蘇聯(lián)在經(jīng)濟(jì)建設(shè)上和衛(wèi)國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)中所取得的成就所吸引，在工人階級(jí)政黨領(lǐng)導(dǎo)下，幾乎都接受和實(shí)行了蘇聯(lián)建設(shè)社會(huì)主義的模式，搬用蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)體制，依靠行政手段對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)實(shí)行國(guó)有化，進(jìn)行統(tǒng)一管理。41東歐國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體制改革

（1）南斯拉夫的改革。（2）匈牙利的改革。（3）波蘭的改革。