創(chuàng)新基金監(jiān)理與驗(yàn)收工作培訓(xùn)課程課件

科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心監(jiān)理處2009年4月2009年度創(chuàng)新基金監(jiān)理與驗(yàn)收工作12/15/202212009年度創(chuàng)新基金12/14/20221內(nèi)容一、監(jiān)理驗(yàn)收工作的基本情況二、監(jiān)理工作三、驗(yàn)收工作四、合同簽定和管理五、09年監(jiān)理驗(yàn)收工作修訂說(shuō)明六、投訴和舉報(bào)處理辦法七、09年度工作要求12/15/20222內(nèi)容一、監(jiān)理驗(yàn)收工作的基本情況12/14/202221、管理中心：負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收工作（1）提出項(xiàng)目分析報(bào)告，報(bào)科技部、財(cái)政部；（2）提出基金項(xiàng)目監(jiān)理意見及處理措施；（3）委托監(jiān)理機(jī)構(gòu)協(xié)助核查；（4）對(duì)部分驗(yàn)收項(xiàng)目進(jìn)行抽查；（5）公布項(xiàng)目的驗(yàn)收結(jié)論。一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（一）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)12/15/202231、管理中心：負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收工作一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

2、省級(jí)科技主管部門：負(fù)責(zé)本地區(qū)基金項(xiàng)目的監(jiān)理驗(yàn)收工作。（1）組織、指導(dǎo)地方科技部門完成項(xiàng)目的監(jiān)理驗(yàn)收工作；（2）實(shí)地檢查基金項(xiàng)目的執(zhí)行情況；（3）審核地方科技部門提出的項(xiàng)目監(jiān)理意見和驗(yàn)收結(jié)論意見。對(duì)于有不同意見的項(xiàng)目，省級(jí)科技主管部門可以單獨(dú)反饋至管理中心；（4）對(duì)管理中心委托核查的驗(yàn)收項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查，并提出結(jié)論性意見。一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（一）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)12/15/202242、省級(jí)科技主管部門：負(fù)責(zé)本地區(qū)基金項(xiàng)目的監(jiān)理驗(yàn)收工作。一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（一）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)3、地方科技部門：(1)接受省級(jí)科技主管部門的委托，負(fù)責(zé)所組織基金項(xiàng)目的監(jiān)理與驗(yàn)收工作；(2)督促、審查項(xiàng)目承擔(dān)單位填寫《監(jiān)理信息調(diào)查表》，并填寫項(xiàng)目監(jiān)理意見；(3)針對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，提出解決措施及處理意見；(4)匯總所屬項(xiàng)目的監(jiān)理與驗(yàn)收信息，報(bào)送省級(jí)科技主管部門。12/15/20225一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（一）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)3、地方科技部門：一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（一）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

4、服務(wù)機(jī)構(gòu)：協(xié)助地方科技部門和項(xiàng)目承擔(dān)單位完成基金項(xiàng)目的監(jiān)理驗(yàn)收工作。(1)輔導(dǎo)、督促承擔(dān)單位填寫《監(jiān)理信息調(diào)查表》；(2)確認(rèn)項(xiàng)目承擔(dān)單位填寫的《監(jiān)理信息調(diào)查表》的準(zhǔn)確性及附件材料的完整性和真實(shí)性；(3)填寫對(duì)承擔(dān)單位上報(bào)數(shù)據(jù)及附件的確認(rèn)意見；(4)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)上報(bào)的附件材料進(jìn)行存檔；(5)確認(rèn)項(xiàng)目的驗(yàn)收材料，提供所保存的附件材料。12/15/20226一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（一）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)4、服務(wù)機(jī)構(gòu)：協(xié)一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（一）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)5、項(xiàng)目承擔(dān)單位：基金項(xiàng)目的實(shí)施主體。（1）按合同約定實(shí)施項(xiàng)目；（2）定期填報(bào)監(jiān)理信息調(diào)查表（半年報(bào)、年報(bào)）；（3）按期進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收；（4）按合同約定正確使用基金標(biāo)識(shí)。12/15/20227一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（一）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)5、項(xiàng)目承擔(dān)單位一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（二）工作流程圖

工作流程圖地方科技部門項(xiàng)目承擔(dān)單位服務(wù)機(jī)構(gòu)省級(jí)科技主管部門科技部創(chuàng)新基金管理中心監(jiān)理驗(yàn)收12/15/20228一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（二）工作流程圖地方科技部門項(xiàng)目一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（三）幾個(gè)基本原則

1、監(jiān)理驗(yàn)收的依據(jù)（1）科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目合同；（2）項(xiàng)目申請(qǐng)材料、監(jiān)理信息調(diào)查表；（3）地方科技管理部門監(jiān)理意見；（4）監(jiān)理機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)意見。12/15/20229一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（三）幾個(gè)基本原則1、監(jiān)理驗(yàn)收的

一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（三）幾個(gè)基本原則2、監(jiān)理單位確定的原則：

為保證基金項(xiàng)目管理的科學(xué)性，基金項(xiàng)目的監(jiān)理驗(yàn)收工作原則上實(shí)行“誰(shuí)推薦、誰(shuí)監(jiān)理”的原則。3、工作系統(tǒng)實(shí)行數(shù)字化管理

基金項(xiàng)目的監(jiān)理驗(yàn)收工作實(shí)行數(shù)字化管理，省級(jí)科技主管部門、地方科技部門、服務(wù)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位，所有工作必須通過(guò)登錄創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)進(jìn)行，同時(shí)按照要求提供紙質(zhì)材料。12/15/202210一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（三）幾個(gè)基本原則2、監(jiān)理單位確定二、監(jiān)理工作（一）監(jiān)理內(nèi)容 基金項(xiàng)目監(jiān)理的主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目資金到位與使用情況；合同計(jì)劃進(jìn)度完成情況；項(xiàng)目達(dá)到的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、質(zhì)量指標(biāo)情況；項(xiàng)目所取得的成果、專利等；以及項(xiàng)目存在的主要問(wèn)題和解決措施等。12/15/202211二、監(jiān)理工作（一）監(jiān)理內(nèi)容12/14/202211二、監(jiān)理工作（二）監(jiān)理方式1、定期報(bào)表 企業(yè)應(yīng)在每一年度內(nèi)定期填報(bào)《監(jiān)理信息調(diào)查表》，本表分為半年報(bào)和年報(bào)兩個(gè)報(bào)表，分別用于了解本年度上半年和全年項(xiàng)目的執(zhí)行情況。 年報(bào)填報(bào)時(shí)間為每年1月1日至2月28日，半年報(bào)填報(bào)時(shí)間為每年的7月1日至8月31日。 同時(shí)省級(jí)科技主管部門可以對(duì)本地區(qū)基金項(xiàng)目提出補(bǔ)充監(jiān)理意見上報(bào)管理中心。＊監(jiān)理報(bào)表及相關(guān)附件材料由服務(wù)機(jī)構(gòu)保存12/15/202212二、監(jiān)理工作（二）監(jiān)理方式12/14/202212二、監(jiān)理工作2、重點(diǎn)檢查 管理中心根據(jù)監(jiān)理驗(yàn)收工作需要，將不定期組織專家，在地方科技部門的配合下，對(duì)部分基金項(xiàng)目進(jìn)行專題實(shí)地考察，以便及時(shí)準(zhǔn)確地了解項(xiàng)目執(zhí)行情況。12/15/202213二、監(jiān)理工作2、重點(diǎn)檢查12/14/202213二、監(jiān)理工作（三）監(jiān)理意見 管理中心將根據(jù)半年報(bào)和年報(bào)，省級(jí)科技主管部門提出的補(bǔ)充監(jiān)理意見，及實(shí)地考察等綜合監(jiān)理信息，對(duì)正在實(shí)施的項(xiàng)目合同做出繼續(xù)執(zhí)行、變更、解除或終止的監(jiān)理意見。

12/15/202214二、監(jiān)理工作（三）監(jiān)理意見12/14/202214二、監(jiān)理工作

（四）監(jiān)理中存在的問(wèn)題：１、監(jiān)理報(bào)表沒有按時(shí)上報(bào)，上報(bào)率低；２、服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)報(bào)表及附件材料審核不夠細(xì)致：數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)單位錯(cuò)誤、數(shù)據(jù)之間邏輯關(guān)系錯(cuò)誤、基金撥款等數(shù)據(jù)重復(fù)填報(bào)、對(duì)填報(bào)指標(biāo)理解不正確；３、地方科技部門對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理意見填寫不規(guī)范，不夠認(rèn)真：沒有填寫監(jiān)理意見、或監(jiān)理意見基本雷同，對(duì)拖延、停頓的項(xiàng)目，沒有具體原因說(shuō)明。12/15/202215二、監(jiān)理工作（四）監(jiān)理中存在的問(wèn)題：12/14/2022三、驗(yàn)收工作

創(chuàng)新項(xiàng)目、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目、補(bǔ)助資金項(xiàng)目的驗(yàn)收由省級(jí)科技主管部門負(fù)責(zé)。省級(jí)科技主管部門可以直接組織驗(yàn)收或委托地方科技部門組織驗(yàn)收；重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目由管理中心組織驗(yàn)收。管理中心依據(jù)驗(yàn)收材料，對(duì)基金項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并做出驗(yàn)收結(jié)論。驗(yàn)收結(jié)論為：驗(yàn)收合格、驗(yàn)收基本合格、驗(yàn)收結(jié)題、驗(yàn)收不合格。

12/15/202216三、驗(yàn)收工作創(chuàng)新項(xiàng)目、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目、補(bǔ)助資金項(xiàng)目三、驗(yàn)收工作（一）驗(yàn)收內(nèi)容 基金項(xiàng)目的驗(yàn)收內(nèi)容主要包括：合同計(jì)劃進(jìn)度執(zhí)行情況；項(xiàng)目技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量指標(biāo)完成情況；項(xiàng)目研究開發(fā)取得的成果、專利等情況；項(xiàng)目資金落實(shí)與支出情況；項(xiàng)目實(shí)施前后企業(yè)的成長(zhǎng)變化情況等。12/15/202217三、驗(yàn)收工作（一）驗(yàn)收內(nèi)容12/14/202217三、驗(yàn)收工作（二）驗(yàn)收工作程序1、管理中心以合同到期時(shí)間為基準(zhǔn)，提前2個(gè)月通過(guò)網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)，向項(xiàng)目承擔(dān)單位、省級(jí)科技主管部門和地方監(jiān)理單位發(fā)出驗(yàn)收準(zhǔn)備工作通知；2、地方監(jiān)理單位、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在項(xiàng)目承擔(dān)單位完成項(xiàng)目驗(yàn)收材料后的45天內(nèi)，完成材料審核、組織專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收與驗(yàn)收材料的報(bào)送；3、省級(jí)科技主管部門應(yīng)在15天內(nèi)對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收材料提出審核意見，將項(xiàng)目驗(yàn)收材料報(bào)送管理中心；4、管理中心在收到省級(jí)科技主管理部門報(bào)送的項(xiàng)目驗(yàn)收材料后，完成對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收意見的審查，并在基金網(wǎng)站上公告驗(yàn)收結(jié)論為合格的項(xiàng)目清單。12/15/202218三、驗(yàn)收工作（二）驗(yàn)收工作程序12/14/202218三、驗(yàn)收工作（三）項(xiàng)目驗(yàn)收的組織方式1、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目：同批次立項(xiàng)的初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目，在合同到期后要及時(shí)組織驗(yàn)收；2、創(chuàng)新項(xiàng)目：由省級(jí)科技主管部門組織，按項(xiàng)目驗(yàn)收；3、重點(diǎn)項(xiàng)目：由管理中心組織，按項(xiàng)目驗(yàn)收；4、補(bǔ)助資金項(xiàng)目：由省級(jí)科技主管部門組織驗(yàn)收；5、驗(yàn)收組織方式：專家現(xiàn)場(chǎng)考察、會(huì)議評(píng)審方式進(jìn)行。12/15/202219三、驗(yàn)收工作（三）項(xiàng)目驗(yàn)收的組織方式12/14/202219三、驗(yàn)收工作（四）驗(yàn)收篩選性指標(biāo)

為保證項(xiàng)目驗(yàn)收的嚴(yán)肅性與可操作性，有下列情況之一的，原則上作為驗(yàn)收不合格處理：1、銷售收入完成不足合同規(guī)定指標(biāo)的50%（初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目除外）；2、技術(shù)和質(zhì)量指標(biāo)完成情況不足60%；3、合同到期后1年內(nèi)不驗(yàn)收的項(xiàng)目；4、驗(yàn)收材料中有造假行為或承擔(dān)單位無(wú)法提供有效材料證明驗(yàn)收指標(biāo)完成情況的真實(shí)性；12/15/202220三、驗(yàn)收工作（四）驗(yàn)收篩選性指標(biāo)12/14/202220三、驗(yàn)收工作（五）驗(yàn)收結(jié)論管理中心依據(jù)專家驗(yàn)收意見、地方監(jiān)理單位驗(yàn)收意見及監(jiān)理信息,同時(shí)參考監(jiān)理機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)意見,綜合做出驗(yàn)收結(jié)論。1、驗(yàn)收合格：專家評(píng)分80分以上。項(xiàng)目較好完成合同目標(biāo)，管理中心核發(fā)驗(yàn)收證書，全額撥付合同經(jīng)費(fèi)余款；2、驗(yàn)收基本合格：專家評(píng)分65至79分之間。項(xiàng)目基本完成合同目標(biāo)，管理中心核發(fā)驗(yàn)收證書，撥付60%合同經(jīng)費(fèi)余款。項(xiàng)目承擔(dān)單位在驗(yàn)收當(dāng)年不得申請(qǐng)基金項(xiàng)目；3、驗(yàn)收結(jié)題：項(xiàng)目由于特殊原因沒有完成合同目標(biāo)，不發(fā)驗(yàn)收證書；停撥合同經(jīng)費(fèi)余額；項(xiàng)目承擔(dān)單位當(dāng)年不得申請(qǐng)基金項(xiàng)目；

4、驗(yàn)收不合格：專家評(píng)分65分以下。項(xiàng)目沒有完成合同目標(biāo)且差距較大；不發(fā)驗(yàn)收證書；停撥合同經(jīng)費(fèi)余額；項(xiàng)目承擔(dān)單位3年內(nèi)不得申請(qǐng)基金項(xiàng)目。12/15/202221三、驗(yàn)收工作（五）驗(yàn)收結(jié)論12/14/202221三、驗(yàn)收工作（六）驗(yàn)收材料裝訂要求1、以下材料按順序一式一份裝訂成冊(cè)a、項(xiàng)目工作總結(jié)報(bào)告；b、地方資金到位證明；c、相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表；d、技術(shù)檢測(cè)報(bào)告；e、基金項(xiàng)目立項(xiàng)合同；f、30%發(fā)票和銷售合同等證明材料。12/15/202222三、驗(yàn)收工作12/14/202222三、驗(yàn)收工作（六）驗(yàn)收材料裝訂要求2、以下材料按順序合訂一份裝訂成冊(cè)a、項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表；b、項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告（原件）；c《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)表》；3《基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見表》一式四份裝訂。12/15/202223三、驗(yàn)收工作（六）驗(yàn)收材料裝訂要求12/14/202223四、合同簽定與管理（一）合同簽訂1、立項(xiàng)合同簽訂的幾點(diǎn)要求（1）自創(chuàng)新基金項(xiàng)目公告之日起2個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目承擔(dān)單位、推薦單位必須與管理中心簽訂立項(xiàng)合同，確定項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、階段考核目標(biāo)以及完成期限等；（2）對(duì)于有異議的項(xiàng)目，管理中心暫不簽訂合同；（3）逾期沒有完成合同簽訂工作的，將視為自動(dòng)申請(qǐng)撤消立項(xiàng)。12/15/202224四、合同簽定與管理（一）合同簽訂12/14/202224四、合同簽定與管理２、立項(xiàng)合同簽訂的基本程序（1）項(xiàng)目承擔(dān)單位在立項(xiàng)公告異議期結(jié)束后，在10個(gè)工作日內(nèi)將合同加蓋公章送交項(xiàng)目組織單位；（2）項(xiàng)目組織單位在收到項(xiàng)目承擔(dān)單位提交的立項(xiàng)合同后5個(gè)工作日內(nèi)，完成合同的審核工作，并在合同上加蓋推薦單位公章，于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將合同一式四份送交管理中心；（3）管理中心收到項(xiàng)目合同后，在10個(gè)工作日內(nèi)完成合同內(nèi)容的審核，對(duì)確認(rèn)無(wú)誤的立項(xiàng)合同加蓋管理中心合同專用章，并將合同一式兩份送交項(xiàng)目組織單位?；痦?xiàng)目立項(xiàng)合同生效。12/15/202225四、合同簽定與管理２、立項(xiàng)合同簽訂的基本程序12/14/2四、合同簽定與管理３、合同簽訂中存在的問(wèn)題

（1）合同沒有按通知要求及時(shí)上報(bào)；（2）丙方資金填寫與地方文件不一致，或沒有在項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)全部到位；（3）部分項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)合同經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、就業(yè)人數(shù)等指標(biāo)擅自更改（系統(tǒng)上顯示綠色）；（4）承擔(dān)單位的基本注冊(cè)信息在申報(bào)期間發(fā)生變更的，應(yīng)在合同簽定之前完成變更和激活手續(xù)。

12/15/202226四、合同簽定與管理３、合同簽訂中存在的問(wèn)題12/14/2四、合同簽定與管理(二)合同管理合同管理包括三方面內(nèi)容：1、合同變更2、合同解除3、合同終止12/15/202227四、合同簽定與管理(二)合同管理12/14/202227四、合同簽定與管理幾點(diǎn)說(shuō)明：(1)為維護(hù)立項(xiàng)合同的嚴(yán)肅性，在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，合同的主要內(nèi)容（包括項(xiàng)目名稱、總體目標(biāo)及實(shí)施階段目標(biāo)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、完成期限等）原則上不能變更。(2)項(xiàng)目承擔(dān)單位因客觀原因需對(duì)合同目標(biāo)調(diào)整時(shí)，應(yīng)提出書面申請(qǐng)，經(jīng)管理中心批準(zhǔn)后執(zhí)行。在管理中心對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位提出的合同變更申請(qǐng)未做出正式答復(fù)前，原合同仍然有效(3)合同變更具體條件與基本程序（詳見“創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)合同簽訂和管理工作規(guī)范”）12/15/202228四、合同簽定與管理幾點(diǎn)說(shuō)明：12/14/202228四、合同簽定與管理(4)不屬于本規(guī)范中所涉及的“合同變更”范圍有：項(xiàng)目承擔(dān)單位基本注冊(cè)信息的變化，如：?jiǎn)挝坏刂贰⑧]編、法定代表人、聯(lián)系人及電話號(hào)碼變更，以及企業(yè)開戶銀行、戶名、賬號(hào)變更；因改制、重組等原因,項(xiàng)目承擔(dān)單位名稱發(fā)生改變，但項(xiàng)目承擔(dān)主體并未發(fā)生變更。＊以上信息變更，一是直接在工作系統(tǒng)上修改，二是按系統(tǒng)提示將企業(yè)信息變更材料寄至受理處激活12/15/202229四、合同簽定與管理(4)不屬于本規(guī)范中所涉及的“合同變更”范四、合同簽定與管理1、合同變更屬于下列情況之一，應(yīng)申請(qǐng)合同變更：(1)因項(xiàng)目承擔(dān)單位改制、重組或以項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式等原因變更項(xiàng)目承擔(dān)主體；(2)因不可抗拒因素，項(xiàng)目承擔(dān)單位提出變更合同中的項(xiàng)目計(jì)劃指標(biāo)；(3)項(xiàng)目執(zhí)行期變更。

合同的變更程序是：項(xiàng)目承擔(dān)單位向項(xiàng)目組織單位提出變更申請(qǐng)，由項(xiàng)目組織單位提出意見報(bào)管理中心批準(zhǔn)后執(zhí)行。12/15/202230四、合同簽定與管理1、合同變更12/14/202230四、合同簽定與管理2、合同解除屬于下列情況之一，應(yīng)申請(qǐng)合同解除：(1)在基金項(xiàng)目執(zhí)行期間，如果承擔(dān)項(xiàng)目的單位性質(zhì)發(fā)生變化，并不再符合承擔(dān)基金項(xiàng)目單位的基本條件；(2)項(xiàng)目承擔(dān)單位因不可抗拒的因素，無(wú)法繼續(xù)履行合同。(3)實(shí)施項(xiàng)目的主要經(jīng)費(fèi)不能落實(shí)；

12/15/202231四、合同簽定與管理12/14/202231四、合同簽定與管理

(4)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及技術(shù)骨干發(fā)生重大變化，致使項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施；

(5)協(xié)作關(guān)系發(fā)生重大變化或產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，致使項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的；

合同解除的程序是：項(xiàng)目組織單位提出處理意見，經(jīng)管理中心批準(zhǔn)后做解除合同處理。項(xiàng)目承擔(dān)單位須對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行財(cái)務(wù)清算。12/15/202232四、合同簽定與管理12/14/202232四、合同簽定與管理3、合同終止

屬于下列情況之一的，應(yīng)申請(qǐng)合同終止（1）發(fā)現(xiàn)并證實(shí)項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目申請(qǐng)或執(zhí)行過(guò)程中有違法、欺騙或事實(shí)隱瞞等行為的；（2）項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目組織單位或項(xiàng)目推薦單位要求終止合同，并經(jīng)管理中心同意的。（3）連續(xù)兩次不填報(bào)《監(jiān)理信息調(diào)查表》；12/15/202233四、合同簽定與管理3、合同終止12/14/202233四、合同簽定與管理

合同終止的程序：

管理中心和地方監(jiān)理單位將依據(jù)基金項(xiàng)目合同的有關(guān)條款終止合同，并采取通報(bào)、停止撥款、追回項(xiàng)目資金等相應(yīng)處理措施。地方監(jiān)理單位應(yīng)督促項(xiàng)目承擔(dān)單位將未使用的扶持資金如數(shù)上繳國(guó)庫(kù)，已形成資產(chǎn)的應(yīng)變現(xiàn)后上繳國(guó)庫(kù)。同時(shí)，管理中心不再受理該企業(yè)再次申報(bào)基金項(xiàng)目。地方監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)將終止項(xiàng)目的處理過(guò)程和財(cái)務(wù)清算結(jié)果行文報(bào)管理中心。12/15/202234四、合同簽定與管理合同終止的程序：12/14/五、09年監(jiān)理驗(yàn)收工作修訂說(shuō)明一、“監(jiān)理驗(yàn)收規(guī)范”增加以下條款1、第三條參與基金項(xiàng)目監(jiān)理和驗(yàn)收工作的相關(guān)單位，應(yīng)遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)，遵循創(chuàng)新基金的管理規(guī)定，恪守職業(yè)道德，認(rèn)真完成本職工作。2、第四條已實(shí)施《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收實(shí)施省級(jí)科技主管部門責(zé)任制工作方案》（以下簡(jiǎn)稱地方工作責(zé)任制方案）的省份，可按照“監(jiān)理和驗(yàn)收規(guī)范”和“地方工作責(zé)任制方案”的要求進(jìn)行工作，每年按季度向管理中心報(bào)送監(jiān)理驗(yàn)收結(jié)論。12/15/202235五、09年監(jiān)理驗(yàn)收工作修訂說(shuō)明一、“監(jiān)理驗(yàn)收規(guī)范”增加以下五、09年監(jiān)理驗(yàn)收工作修訂說(shuō)明3、管理中心工作職責(zé)增加：（1）對(duì)部分驗(yàn)收項(xiàng)目進(jìn)行抽查；（2）委托監(jiān)理機(jī)構(gòu)協(xié)助管理中心對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行情況進(jìn)行核查、評(píng)價(jià)。4、在省級(jí)單位職責(zé)中增加：對(duì)管理中心委托核查的驗(yàn)收項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查，并及時(shí)提出結(jié)論性意見。5、項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)要提交：“項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)的30%銷售發(fā)票復(fù)印件”（監(jiān)理期間，“銷售發(fā)票復(fù)印件”也應(yīng)存放服務(wù)機(jī)構(gòu)）。12/15/202236五、09年監(jiān)理驗(yàn)收工作修訂說(shuō)明12/14/202236五、09年監(jiān)理驗(yàn)收工作修訂說(shuō)明6、項(xiàng)目驗(yàn)收增加“結(jié)題”結(jié)論：“項(xiàng)目由于特殊原因沒有完成合同目標(biāo)，不發(fā)驗(yàn)收證書；停撥合同經(jīng)費(fèi)余額；項(xiàng)目承擔(dān)單位當(dāng)年不得申請(qǐng)基金項(xiàng)目。7、“驗(yàn)收專家”要求增加：“驗(yàn)收專家對(duì)驗(yàn)收項(xiàng)目的技術(shù)內(nèi)容負(fù)有保密責(zé)任,對(duì)被審查的技術(shù)資料,不得擅自使用或?qū)ν夤_。項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)研究?jī)?nèi)容有保密要求的,可向組織驗(yàn)收單位提出申請(qǐng)。經(jīng)審核確有必要的,應(yīng)與驗(yàn)收專家組成員簽訂保密協(xié)議，規(guī)定保密期限和內(nèi)容?！?2/15/202237五、09年監(jiān)理驗(yàn)收工作修訂說(shuō)明6、項(xiàng)目驗(yàn)收增加“結(jié)題”結(jié)論：五、09年監(jiān)理驗(yàn)收工作修訂說(shuō)明二、在“立項(xiàng)合同簽訂和管理工作規(guī)范”中增加操作說(shuō)明：

在“合同的變更”中增加了系統(tǒng)操作說(shuō)明：

項(xiàng)目承擔(dān)主體發(fā)生變更的：擬繼續(xù)承擔(dān)項(xiàng)目的單位應(yīng)先在“創(chuàng)新基金工作系統(tǒng)”中注冊(cè)，并激活；同時(shí)原項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在“創(chuàng)新基金工作系統(tǒng)”提出項(xiàng)目承擔(dān)主體變更申請(qǐng)，并提交。12/15/202238五、09年監(jiān)理驗(yàn)收工作修訂說(shuō)明二、在“立項(xiàng)合同簽訂和管理工作五、09年監(jiān)理驗(yàn)收工作修訂說(shuō)明三、項(xiàng)目立項(xiàng)合同中增加條款：

在本合同完成的五年時(shí)間內(nèi)，乙方有義務(wù)繼續(xù)登錄創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，填報(bào)本單位的相關(guān)數(shù)據(jù)，以支持“中小企業(yè)成長(zhǎng)路線圖計(jì)劃”的實(shí)施。12/15/202239五、09年監(jiān)理驗(yàn)收工作修訂說(shuō)明12/14/202239六、投訴和舉報(bào)處理辦法

（一）依據(jù)1、根據(jù)《科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定》和科技部《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審行為準(zhǔn)則與督查辦法》以及《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定。2、《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金投訴和舉報(bào)處理暫行辦法》(2009年1月1日起執(zhí)行)。

原《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金投訴和舉報(bào)處理辦法（暫行）》（國(guó)科企金[2003]012號(hào)）廢止。12/15/202240六、投訴和舉報(bào)處理辦法（一）依據(jù)12/14/202六、投訴和舉報(bào)處理辦法

（二）受理投訴和舉報(bào)的范圍

1、在項(xiàng)目申報(bào)、實(shí)施、驗(yàn)收過(guò)程中弄虛作假，申報(bào)材料、監(jiān)理材料和驗(yàn)收材料內(nèi)容嚴(yán)重失實(shí)；2、創(chuàng)新基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用違反?？顚Ｓ迷瓌t，存在嚴(yán)重的挪用和弄虛作假等行為；3、在項(xiàng)目受理、評(píng)審和管理過(guò)程中，違反有關(guān)規(guī)定，有失客觀、公正、合理的行為；4、在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，發(fā)生有影響創(chuàng)新基金項(xiàng)目正常實(shí)施的事件或行為；5、其他違反創(chuàng)新基金有關(guān)規(guī)定的行為。12/15/202241六、投訴和舉報(bào)處理辦法（二）受理投訴和舉報(bào)的范圍六、投訴和舉報(bào)處理辦法

（三）投訴和舉報(bào)的調(diào)查方式1、對(duì)投訴和舉報(bào)問(wèn)題的調(diào)查工作，可采取成立專門調(diào)查組或委托地方監(jiān)理單位、委托律師事務(wù)所三種方式進(jìn)行。2、接受委托調(diào)查的單位應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向創(chuàng)新基金管理中心提交調(diào)查報(bào)告和處理建議。12/15/202242六、投訴和舉報(bào)處理辦法（三）投訴和舉報(bào)的調(diào)查方式12/14六、投訴和舉報(bào)處理辦法

（四）投訴和舉報(bào)的處理結(jié)果1、

對(duì)已經(jīng)受理的投訴和舉報(bào)，經(jīng)初步核實(shí)確有嚴(yán)重問(wèn)題的,創(chuàng)新基金管理中心可以根據(jù)情況暫停執(zhí)行該項(xiàng)目，在對(duì)有關(guān)問(wèn)題立案調(diào)查后，再根據(jù)調(diào)查結(jié)果和有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)處理。2、投訴和舉報(bào)的問(wèn)題查證屬實(shí)、違反創(chuàng)新基金管理辦法和有關(guān)規(guī)定的，按照《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目撤消立項(xiàng)及終止合同實(shí)施細(xì)則》和有關(guān)規(guī)定作出處理決定并嚴(yán)格執(zhí)行。12/15/202243六、投訴和舉報(bào)處理辦法（四）投訴和舉報(bào)的處理結(jié)果12/14六、投訴和舉報(bào)處理辦法（五）地方監(jiān)理單位應(yīng)建立健全受理和查處投訴和舉報(bào)的制度1、地方監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金投訴和舉報(bào)處理暫行辦法》，建立健全受理和查處投訴和舉報(bào)的制度，并向社會(huì)提供相應(yīng)的投訴和舉報(bào)渠道。2、正在實(shí)施的創(chuàng)新基金項(xiàng)目的投訴和舉報(bào)，可向該項(xiàng)目的地方監(jiān)理單位提出，并由該監(jiān)理單位進(jìn)行調(diào)查處理。地方監(jiān)理單位對(duì)上述投訴和舉報(bào)的調(diào)查結(jié)果應(yīng)當(dāng)報(bào)創(chuàng)新基金管理中心備案，對(duì)項(xiàng)目的有關(guān)處理意見應(yīng)當(dāng)報(bào)創(chuàng)新基金管理中心批準(zhǔn)。12/15/202244六、投訴和舉報(bào)處理辦法（五）地方監(jiān)理單位應(yīng)建立健全受理和查處七、09年度工作要求

1、按照“監(jiān)理驗(yàn)收規(guī)范”要求，繼續(xù)做好項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收工作；2、繼續(xù)推進(jìn)“監(jiān)理驗(yàn)收省級(jí)科技主管部門責(zé)任制工作方案”的實(shí)施；3、做好05年立項(xiàng)基金項(xiàng)目的驗(yàn)收清理工作；4、做好07年度補(bǔ)助資金項(xiàng)目的驗(yàn)收工作；5、做好07年度創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的驗(yàn)收工作；6、繼續(xù)做好各監(jiān)理單位之間交流互動(dòng)工作。12/15/202245七、09年度工作要求1、按照“監(jiān)理驗(yàn)收規(guī)范”要求，繼續(xù)做好謝謝大家！12/15/20224612/14/202246演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心監(jiān)理處2009年4月2009年度創(chuàng)新基金監(jiān)理與驗(yàn)收工作12/15/2022482009年度創(chuàng)新基金12/14/20221內(nèi)容一、監(jiān)理驗(yàn)收工作的基本情況二、監(jiān)理工作三、驗(yàn)收工作四、合同簽定和管理五、09年監(jiān)理驗(yàn)收工作修訂說(shuō)明六、投訴和舉報(bào)處理辦法七、09年度工作要求12/15/202249內(nèi)容一、監(jiān)理驗(yàn)收工作的基本情況12/14/202221、管理中心：負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收工作（1）提出項(xiàng)目分析報(bào)告，報(bào)科技部、財(cái)政部；（2）提出基金項(xiàng)目監(jiān)理意見及處理措施；（3）委托監(jiān)理機(jī)構(gòu)協(xié)助核查；（4）對(duì)部分驗(yàn)收項(xiàng)目進(jìn)行抽查；（5）公布項(xiàng)目的驗(yàn)收結(jié)論。一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（一）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)12/15/2022501、管理中心：負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收工作一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

2、省級(jí)科技主管部門：負(fù)責(zé)本地區(qū)基金項(xiàng)目的監(jiān)理驗(yàn)收工作。（1）組織、指導(dǎo)地方科技部門完成項(xiàng)目的監(jiān)理驗(yàn)收工作；（2）實(shí)地檢查基金項(xiàng)目的執(zhí)行情況；（3）審核地方科技部門提出的項(xiàng)目監(jiān)理意見和驗(yàn)收結(jié)論意見。對(duì)于有不同意見的項(xiàng)目，省級(jí)科技主管部門可以單獨(dú)反饋至管理中心；（4）對(duì)管理中心委托核查的驗(yàn)收項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查，并提出結(jié)論性意見。一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（一）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)12/15/2022512、省級(jí)科技主管部門：負(fù)責(zé)本地區(qū)基金項(xiàng)目的監(jiān)理驗(yàn)收工作。一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（一）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)3、地方科技部門：(1)接受省級(jí)科技主管部門的委托，負(fù)責(zé)所組織基金項(xiàng)目的監(jiān)理與驗(yàn)收工作；(2)督促、審查項(xiàng)目承擔(dān)單位填寫《監(jiān)理信息調(diào)查表》，并填寫項(xiàng)目監(jiān)理意見；(3)針對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，提出解決措施及處理意見；(4)匯總所屬項(xiàng)目的監(jiān)理與驗(yàn)收信息，報(bào)送省級(jí)科技主管部門。12/15/202252一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（一）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)3、地方科技部門：一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（一）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

4、服務(wù)機(jī)構(gòu)：協(xié)助地方科技部門和項(xiàng)目承擔(dān)單位完成基金項(xiàng)目的監(jiān)理驗(yàn)收工作。(1)輔導(dǎo)、督促承擔(dān)單位填寫《監(jiān)理信息調(diào)查表》；(2)確認(rèn)項(xiàng)目承擔(dān)單位填寫的《監(jiān)理信息調(diào)查表》的準(zhǔn)確性及附件材料的完整性和真實(shí)性；(3)填寫對(duì)承擔(dān)單位上報(bào)數(shù)據(jù)及附件的確認(rèn)意見；(4)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)上報(bào)的附件材料進(jìn)行存檔；(5)確認(rèn)項(xiàng)目的驗(yàn)收材料，提供所保存的附件材料。12/15/202253一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（一）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)4、服務(wù)機(jī)構(gòu)：協(xié)一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（一）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)5、項(xiàng)目承擔(dān)單位：基金項(xiàng)目的實(shí)施主體。（1）按合同約定實(shí)施項(xiàng)目；（2）定期填報(bào)監(jiān)理信息調(diào)查表（半年報(bào)、年報(bào)）；（3）按期進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收；（4）按合同約定正確使用基金標(biāo)識(shí)。12/15/202254一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（一）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)5、項(xiàng)目承擔(dān)單位一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（二）工作流程圖

工作流程圖地方科技部門項(xiàng)目承擔(dān)單位服務(wù)機(jī)構(gòu)省級(jí)科技主管部門科技部創(chuàng)新基金管理中心監(jiān)理驗(yàn)收12/15/202255一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（二）工作流程圖地方科技部門項(xiàng)目一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（三）幾個(gè)基本原則

1、監(jiān)理驗(yàn)收的依據(jù)（1）科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目合同；（2）項(xiàng)目申請(qǐng)材料、監(jiān)理信息調(diào)查表；（3）地方科技管理部門監(jiān)理意見；（4）監(jiān)理機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)意見。12/15/202256一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（三）幾個(gè)基本原則1、監(jiān)理驗(yàn)收的

一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（三）幾個(gè)基本原則2、監(jiān)理單位確定的原則：

為保證基金項(xiàng)目管理的科學(xué)性，基金項(xiàng)目的監(jiān)理驗(yàn)收工作原則上實(shí)行“誰(shuí)推薦、誰(shuí)監(jiān)理”的原則。3、工作系統(tǒng)實(shí)行數(shù)字化管理

基金項(xiàng)目的監(jiān)理驗(yàn)收工作實(shí)行數(shù)字化管理，省級(jí)科技主管部門、地方科技部門、服務(wù)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位，所有工作必須通過(guò)登錄創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)進(jìn)行，同時(shí)按照要求提供紙質(zhì)材料。12/15/202257一、監(jiān)理驗(yàn)收基本情況

（三）幾個(gè)基本原則2、監(jiān)理單位確定二、監(jiān)理工作（一）監(jiān)理內(nèi)容 基金項(xiàng)目監(jiān)理的主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目資金到位與使用情況；合同計(jì)劃進(jìn)度完成情況；項(xiàng)目達(dá)到的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、質(zhì)量指標(biāo)情況；項(xiàng)目所取得的成果、專利等；以及項(xiàng)目存在的主要問(wèn)題和解決措施等。12/15/202258二、監(jiān)理工作（一）監(jiān)理內(nèi)容12/14/202211二、監(jiān)理工作（二）監(jiān)理方式1、定期報(bào)表 企業(yè)應(yīng)在每一年度內(nèi)定期填報(bào)《監(jiān)理信息調(diào)查表》，本表分為半年報(bào)和年報(bào)兩個(gè)報(bào)表，分別用于了解本年度上半年和全年項(xiàng)目的執(zhí)行情況。 年報(bào)填報(bào)時(shí)間為每年1月1日至2月28日，半年報(bào)填報(bào)時(shí)間為每年的7月1日至8月31日。 同時(shí)省級(jí)科技主管部門可以對(duì)本地區(qū)基金項(xiàng)目提出補(bǔ)充監(jiān)理意見上報(bào)管理中心。＊監(jiān)理報(bào)表及相關(guān)附件材料由服務(wù)機(jī)構(gòu)保存12/15/202259二、監(jiān)理工作（二）監(jiān)理方式12/14/202212二、監(jiān)理工作2、重點(diǎn)檢查 管理中心根據(jù)監(jiān)理驗(yàn)收工作需要，將不定期組織專家，在地方科技部門的配合下，對(duì)部分基金項(xiàng)目進(jìn)行專題實(shí)地考察，以便及時(shí)準(zhǔn)確地了解項(xiàng)目執(zhí)行情況。12/15/202260二、監(jiān)理工作2、重點(diǎn)檢查12/14/202213二、監(jiān)理工作（三）監(jiān)理意見 管理中心將根據(jù)半年報(bào)和年報(bào)，省級(jí)科技主管部門提出的補(bǔ)充監(jiān)理意見，及實(shí)地考察等綜合監(jiān)理信息，對(duì)正在實(shí)施的項(xiàng)目合同做出繼續(xù)執(zhí)行、變更、解除或終止的監(jiān)理意見。

12/15/202261二、監(jiān)理工作（三）監(jiān)理意見12/14/202214二、監(jiān)理工作

（四）監(jiān)理中存在的問(wèn)題：１、監(jiān)理報(bào)表沒有按時(shí)上報(bào)，上報(bào)率低；２、服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)報(bào)表及附件材料審核不夠細(xì)致：數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)單位錯(cuò)誤、數(shù)據(jù)之間邏輯關(guān)系錯(cuò)誤、基金撥款等數(shù)據(jù)重復(fù)填報(bào)、對(duì)填報(bào)指標(biāo)理解不正確；３、地方科技部門對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理意見填寫不規(guī)范，不夠認(rèn)真：沒有填寫監(jiān)理意見、或監(jiān)理意見基本雷同，對(duì)拖延、停頓的項(xiàng)目，沒有具體原因說(shuō)明。12/15/202262二、監(jiān)理工作（四）監(jiān)理中存在的問(wèn)題：12/14/2022三、驗(yàn)收工作

創(chuàng)新項(xiàng)目、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目、補(bǔ)助資金項(xiàng)目的驗(yàn)收由省級(jí)科技主管部門負(fù)責(zé)。省級(jí)科技主管部門可以直接組織驗(yàn)收或委托地方科技部門組織驗(yàn)收；重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目由管理中心組織驗(yàn)收。管理中心依據(jù)驗(yàn)收材料，對(duì)基金項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并做出驗(yàn)收結(jié)論。驗(yàn)收結(jié)論為：驗(yàn)收合格、驗(yàn)收基本合格、驗(yàn)收結(jié)題、驗(yàn)收不合格。

12/15/202263三、驗(yàn)收工作創(chuàng)新項(xiàng)目、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目、補(bǔ)助資金項(xiàng)目三、驗(yàn)收工作（一）驗(yàn)收內(nèi)容 基金項(xiàng)目的驗(yàn)收內(nèi)容主要包括：合同計(jì)劃進(jìn)度執(zhí)行情況；項(xiàng)目技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量指標(biāo)完成情況；項(xiàng)目研究開發(fā)取得的成果、專利等情況；項(xiàng)目資金落實(shí)與支出情況；項(xiàng)目實(shí)施前后企業(yè)的成長(zhǎng)變化情況等。12/15/202264三、驗(yàn)收工作（一）驗(yàn)收內(nèi)容12/14/202217三、驗(yàn)收工作（二）驗(yàn)收工作程序1、管理中心以合同到期時(shí)間為基準(zhǔn)，提前2個(gè)月通過(guò)網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)，向項(xiàng)目承擔(dān)單位、省級(jí)科技主管部門和地方監(jiān)理單位發(fā)出驗(yàn)收準(zhǔn)備工作通知；2、地方監(jiān)理單位、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在項(xiàng)目承擔(dān)單位完成項(xiàng)目驗(yàn)收材料后的45天內(nèi)，完成材料審核、組織專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收與驗(yàn)收材料的報(bào)送；3、省級(jí)科技主管部門應(yīng)在15天內(nèi)對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收材料提出審核意見，將項(xiàng)目驗(yàn)收材料報(bào)送管理中心；4、管理中心在收到省級(jí)科技主管理部門報(bào)送的項(xiàng)目驗(yàn)收材料后，完成對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收意見的審查，并在基金網(wǎng)站上公告驗(yàn)收結(jié)論為合格的項(xiàng)目清單。12/15/202265三、驗(yàn)收工作（二）驗(yàn)收工作程序12/14/202218三、驗(yàn)收工作（三）項(xiàng)目驗(yàn)收的組織方式1、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目：同批次立項(xiàng)的初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目，在合同到期后要及時(shí)組織驗(yàn)收；2、創(chuàng)新項(xiàng)目：由省級(jí)科技主管部門組織，按項(xiàng)目驗(yàn)收；3、重點(diǎn)項(xiàng)目：由管理中心組織，按項(xiàng)目驗(yàn)收；4、補(bǔ)助資金項(xiàng)目：由省級(jí)科技主管部門組織驗(yàn)收；5、驗(yàn)收組織方式：專家現(xiàn)場(chǎng)考察、會(huì)議評(píng)審方式進(jìn)行。12/15/202266三、驗(yàn)收工作（三）項(xiàng)目驗(yàn)收的組織方式12/14/202219三、驗(yàn)收工作（四）驗(yàn)收篩選性指標(biāo)

為保證項(xiàng)目驗(yàn)收的嚴(yán)肅性與可操作性，有下列情況之一的，原則上作為驗(yàn)收不合格處理：1、銷售收入完成不足合同規(guī)定指標(biāo)的50%（初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目除外）；2、技術(shù)和質(zhì)量指標(biāo)完成情況不足60%；3、合同到期后1年內(nèi)不驗(yàn)收的項(xiàng)目；4、驗(yàn)收材料中有造假行為或承擔(dān)單位無(wú)法提供有效材料證明驗(yàn)收指標(biāo)完成情況的真實(shí)性；12/15/202267三、驗(yàn)收工作（四）驗(yàn)收篩選性指標(biāo)12/14/202220三、驗(yàn)收工作（五）驗(yàn)收結(jié)論管理中心依據(jù)專家驗(yàn)收意見、地方監(jiān)理單位驗(yàn)收意見及監(jiān)理信息,同時(shí)參考監(jiān)理機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)意見,綜合做出驗(yàn)收結(jié)論。1、驗(yàn)收合格：專家評(píng)分80分以上。項(xiàng)目較好完成合同目標(biāo)，管理中心核發(fā)驗(yàn)收證書，全額撥付合同經(jīng)費(fèi)余款；2、驗(yàn)收基本合格：專家評(píng)分65至79分之間。項(xiàng)目基本完成合同目標(biāo)，管理中心核發(fā)驗(yàn)收證書，撥付60%合同經(jīng)費(fèi)余款。項(xiàng)目承擔(dān)單位在驗(yàn)收當(dāng)年不得申請(qǐng)基金項(xiàng)目；3、驗(yàn)收結(jié)題：項(xiàng)目由于特殊原因沒有完成合同目標(biāo)，不發(fā)驗(yàn)收證書；停撥合同經(jīng)費(fèi)余額；項(xiàng)目承擔(dān)單位當(dāng)年不得申請(qǐng)基金項(xiàng)目；

4、驗(yàn)收不合格：專家評(píng)分65分以下。項(xiàng)目沒有完成合同目標(biāo)且差距較大；不發(fā)驗(yàn)收證書；停撥合同經(jīng)費(fèi)余額；項(xiàng)目承擔(dān)單位3年內(nèi)不得申請(qǐng)基金項(xiàng)目。12/15/202268三、驗(yàn)收工作（五）驗(yàn)收結(jié)論12/14/202221三、驗(yàn)收工作（六）驗(yàn)收材料裝訂要求1、以下材料按順序一式一份裝訂成冊(cè)a、項(xiàng)目工作總結(jié)報(bào)告；b、地方資金到位證明；c、相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表；d、技術(shù)檢測(cè)報(bào)告；e、基金項(xiàng)目立項(xiàng)合同；f、30%發(fā)票和銷售合同等證明材料。12/15/202269三、驗(yàn)收工作12/14/202222三、驗(yàn)收工作（六）驗(yàn)收材料裝訂要求2、以下材料按順序合訂一份裝訂成冊(cè)a、項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表；b、項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告（原件）；c《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)表》；3《基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見表》一式四份裝訂。12/15/202270三、驗(yàn)收工作（六）驗(yàn)收材料裝訂要求12/14/202223四、合同簽定與管理（一）合同簽訂1、立項(xiàng)合同簽訂的幾點(diǎn)要求（1）自創(chuàng)新基金項(xiàng)目公告之日起2個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目承擔(dān)單位、推薦單位必須與管理中心簽訂立項(xiàng)合同，確定項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、階段考核目標(biāo)以及完成期限等；（2）對(duì)于有異議的項(xiàng)目，管理中心暫不簽訂合同；（3）逾期沒有完成合同簽訂工作的，將視為自動(dòng)申請(qǐng)撤消立項(xiàng)。12/15/202271四、合同簽定與管理（一）合同簽訂12/14/202224四、合同簽定與管理２、立項(xiàng)合同簽訂的基本程序（1）項(xiàng)目承擔(dān)單位在立項(xiàng)公告異議期結(jié)束后，在10個(gè)工作日內(nèi)將合同加蓋公章送交項(xiàng)目組織單位；（2）項(xiàng)目組織單位在收到項(xiàng)目承擔(dān)單位提交的立項(xiàng)合同后5個(gè)工作日內(nèi)，完成合同的審核工作，并在合同上加蓋推薦單位公章，于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將合同一式四份送交管理中心；（3）管理中心收到項(xiàng)目合同后，在10個(gè)工作日內(nèi)完成合同內(nèi)容的審核，對(duì)確認(rèn)無(wú)誤的立項(xiàng)合同加蓋管理中心合同專用章，并將合同一式兩份送交項(xiàng)目組織單位。基金項(xiàng)目立項(xiàng)合同生效。12/15/202272四、合同簽定與管理２、立項(xiàng)合同簽訂的基本程序12/14/2四、合同簽定與管理３、合同簽訂中存在的問(wèn)題

（1）合同沒有按通知要求及時(shí)上報(bào)；（2）丙方資金填寫與地方文件不一致，或沒有在項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)全部到位；（3）部分項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)合同經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、就業(yè)人數(shù)等指標(biāo)擅自更改（系統(tǒng)上顯示綠色）；（4）承擔(dān)單位的基本注冊(cè)信息在申報(bào)期間發(fā)生變更的，應(yīng)在合同簽定之前完成變更和激活手續(xù)。

12/15/202273四、合同簽定與管理３、合同簽訂中存在的問(wèn)題12/14/2四、合同簽定與管理(二)合同管理合同管理包括三方面內(nèi)容：1、合同變更2、合同解除3、合同終止12/15/202274四、合同簽定與管理(二)合同管理12/14/202227四、合同簽定與管理幾點(diǎn)說(shuō)明：(1)為維護(hù)立項(xiàng)合同的嚴(yán)肅性，在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，合同的主要內(nèi)容（包括項(xiàng)目名稱、總體目標(biāo)及實(shí)施階段目標(biāo)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、完成期限等）原則上不能變更。(2)項(xiàng)目承擔(dān)單位因客觀原因需對(duì)合同目標(biāo)調(diào)整時(shí)，應(yīng)提出書面申請(qǐng)，經(jīng)管理中心批準(zhǔn)后執(zhí)行。在管理中心對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位提出的合同變更申請(qǐng)未做出正式答復(fù)前，原合同仍然有效(3)合同變更具體條件與基本程序（詳見“創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)合同簽訂和管理工作規(guī)范”）12/15/202275四、合同簽定與管理幾點(diǎn)說(shuō)明：12/14/202228四、合同簽定與管理(4)不屬于本規(guī)范中所涉及的“合同變更”范圍有：項(xiàng)目承擔(dān)單位基本注冊(cè)信息的變化，如：?jiǎn)挝坏刂贰⑧]編、法定代表人、聯(lián)系人及電話號(hào)碼變更，以及企業(yè)開戶銀行、戶名、賬號(hào)變更；因改制、重組等原因,項(xiàng)目承擔(dān)單位名稱發(fā)生改變，但項(xiàng)目承擔(dān)主體并未發(fā)生變更。＊以上信息變更，一是直接在工作系統(tǒng)上修改，二是按系統(tǒng)提示將企業(yè)信息變更材料寄至受理處激活12/15/202276四、合同簽定與管理(4)不屬于本規(guī)范中所涉及的“合同變更”范四、合同簽定與管理1、合同變更屬于下列情況之一，應(yīng)申請(qǐng)合同變更：(1)因項(xiàng)目承擔(dān)單位改制、重組或以項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式等原因變更項(xiàng)目承擔(dān)主體；(2)因不可抗拒因素，項(xiàng)目承擔(dān)單位提出變更合同中的項(xiàng)目計(jì)劃指標(biāo)；(3)項(xiàng)目執(zhí)行期變更。

合同的變更程序是：項(xiàng)目承擔(dān)單位向項(xiàng)目組織單位提出變更申請(qǐng)，由項(xiàng)目組織單位提出意見報(bào)管理中心批準(zhǔn)后執(zhí)行。12/15/202277四、合同簽定與管理1、合同變更12/14/202230四、合同簽定與管理2、合同解除屬于下列情況之一，應(yīng)申請(qǐng)合同解除：(1)在基金項(xiàng)目執(zhí)行期間，如果承擔(dān)項(xiàng)目的單位性質(zhì)發(fā)生變化，并不再符合承擔(dān)基金項(xiàng)目單位的基本條件；(2)項(xiàng)目承擔(dān)單位因不可抗拒的因素，無(wú)法繼續(xù)履行合同。(3)實(shí)施項(xiàng)目的主要經(jīng)費(fèi)不能落實(shí)；

12/15/202278四、合同簽定與管理12/14/202231四、合同簽定與管理

(4)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及技術(shù)骨干發(fā)生重大變化，致使項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施；

(5)協(xié)作關(guān)系發(fā)生重大變化或產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，致使項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的；

合同解除的程序是：項(xiàng)目組織單位提出處理意見，經(jīng)管理中心批準(zhǔn)后做解除合同處理。項(xiàng)目承擔(dān)單位須對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行財(cái)務(wù)清算。12/15/202279四、合同簽定與管理12/14/202232四、合同簽定與管理3、合同終止

屬于下列情況之一的，應(yīng)申請(qǐng)合同終止（1）發(fā)現(xiàn)并證實(shí)項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目申請(qǐng)或執(zhí)行過(guò)程中有違法、欺騙或事實(shí)隱瞞等行為的；（2）項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目組織單位或項(xiàng)目推薦單位要求終止合同，并經(jīng)管理中心同意的。（3）連續(xù)兩次不填報(bào)《監(jiān)理信息調(diào)查表》；12/15/202280四、合同簽定與管理3、合同終止12/14/202233四、合同簽定與管理

合同終止的程序：

管理中心和地方監(jiān)理單位將依據(jù)基金項(xiàng)目合同的有關(guān)條款終止合同，并采取通報(bào)、停止撥款、追回項(xiàng)目資金等相應(yīng)處理措施。地方監(jiān)理單位應(yīng)督促項(xiàng)目承擔(dān)單位將未使用的扶持資金如數(shù)上繳國(guó)庫(kù)，已形成資產(chǎn)的應(yīng)變現(xiàn)后上繳國(guó)庫(kù)。同時(shí)，管理中心不再受理該企業(yè)再次申報(bào)基金項(xiàng)目。地方監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)將終止項(xiàng)目的處理過(guò)程和財(cái)務(wù)清算結(jié)果行文報(bào)管理中心。12/15/202281四、合同簽定與管理合同終止的程序：12/14/五、09年監(jiān)理驗(yàn)收工作修訂說(shuō)明一、“監(jiān)理驗(yàn)收規(guī)范”增加以下條款1、第三條參與基金項(xiàng)目監(jiān)理和驗(yàn)收工作的相關(guān)單位，應(yīng)遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)，遵循創(chuàng)新基金的管理規(guī)定，恪守職業(yè)道德，認(rèn)真完成本職工作。2、第四條已實(shí)施《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收實(shí)施省級(jí)科技主管部門責(zé)任制工作方案》（以下簡(jiǎn)稱地方工作責(zé)任制方案）的省份，可按照“監(jiān)理和驗(yàn)收規(guī)范”和“地方工作責(zé)任制方案”的要求進(jìn)行工作，每年按季度向管理中心報(bào)送監(jiān)理驗(yàn)收結(jié)論。12/15/202282五、09年監(jiān)理驗(yàn)收工作修訂說(shuō)明一、“監(jiān)理驗(yàn)收規(guī)范”增加以下五、09年監(jiān)理驗(yàn)收工作修訂說(shuō)明3、管理中心工作職責(zé)增加：（1）對(duì)部分驗(yàn)收項(xiàng)目進(jìn)行抽查；（2）委托監(jiān)理機(jī)構(gòu)協(xié)助管理中心對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行情況進(jìn)行核查、評(píng)價(jià)。4、在省級(jí)單位職責(zé)中增加：對(duì)管理中心委托核查的驗(yàn)收項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查，并及時(shí)提出結(jié)論性意見。5、項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)要提交：“項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)的30%銷售發(fā)票復(fù)印件”（監(jiān)理期間，“銷售發(fā)票復(fù)印件”也應(yīng)存放服務(wù)機(jī)構(gòu)）。12/15/202283五、09年監(jiān)理驗(yàn)收工作修訂說(shuō)明12/14/202236五、09年監(jiān)理驗(yàn)收工作修訂說(shuō)明6、項(xiàng)目驗(yàn)收增加“結(jié)題”結(jié)論：“項(xiàng)目由于特殊原因沒有完成合同目標(biāo)，不發(fā)驗(yàn)收證書；停撥合同經(jīng)費(fèi)余額；項(xiàng)目承擔(dān)單位當(dāng)年不得申請(qǐng)基金項(xiàng)目。7、“驗(yàn)收專家”要求增加：“驗(yàn)收專家對(duì)驗(yàn)收項(xiàng)目的技術(shù)內(nèi)容負(fù)有保密責(zé)任,對(duì)被審查的技術(shù)資料,不得擅自使用或?qū)ν夤_。項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)研究?jī)?nèi)容有保密要求的,可向組織驗(yàn)收單位提出申請(qǐng)。經(jīng)審核確有必要的,應(yīng)與驗(yàn)收專家組成員簽訂保密協(xié)議，規(guī)定保密期限和內(nèi)容?！?2/15/202284五、09年監(jiān)理驗(yàn)收工作修訂說(shuō)明6、