永茂泰重大信息內(nèi)部報(bào)告制度（2022年6月27日修訂）

第第17頁(yè)共17頁(yè)上海永茂泰汽車科技股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度(2022年6月27日經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò))第一章總則第一條 為加強(qiáng)上海永茂泰汽車科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)重大信息內(nèi)部報(bào)告工作，明確公司內(nèi)部各部門和各分支機(jī)構(gòu)的信息收集和管理辦法，確保公司及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則(以下簡(jiǎn)《上市規(guī)則《上市公司信息披露管理辦法《上海永茂泰汽車科技股份有限公司章程(以下簡(jiǎn)《公司章程及其他有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本制度。第二條公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度是指當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對(duì)公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情形或事件時(shí)，按照本制度規(guī)定負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員和公司，應(yīng)及時(shí)將有關(guān)信息向公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理層和董事會(huì)秘書報(bào)告的制度。第三條 本制度所稱“內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)人”包括：(五)持有公司5%以上股份的其他股東；(六)公司各部門其他對(duì)公司重大事件可能知情的人士。第四條 內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)在本制度規(guī)定的第一時(shí)間內(nèi)向證券部履行信上海永茂泰汽車科技股份有限公司（2022上海永茂泰汽車科技股份有限公司（2022627）息報(bào)告義務(wù)，并保證提供的相關(guān)文件資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不帶有重大隱瞞、虛假陳述或引起重大誤解之處。報(bào)告人對(duì)所報(bào)告信息的后果承擔(dān)責(zé)任。第五條 本制度適用于公司、控股子公司和參股公司。第二章重大信息的范圍第六條 應(yīng)報(bào)告信息按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定屬于免于披露的范圍，報(bào)告人可以免于履行本制度規(guī)定的報(bào)告義務(wù)。第七條公司下屬各部門、分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生以下情形時(shí)，負(fù)有報(bào)告義務(wù)的相關(guān)人員應(yīng)將有關(guān)信息通過(guò)董事會(huì)秘書向董事會(huì)予以報(bào)告。(一)重要會(huì)議事項(xiàng)公司派駐參股公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；擬提交股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議的事項(xiàng)；召開(kāi)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)并作出決議；公司獨(dú)立董事的聲明、意見(jiàn)及報(bào)告。(二)發(fā)生或擬發(fā)生以下重大交易事項(xiàng)公司發(fā)生的交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：10%以上；交易標(biāo)的(如股權(quán))涉及的資產(chǎn)凈額(同時(shí)存在賬面值和評(píng)1,000交易的成交金額(包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用)占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)1,000萬(wàn)元；10%100交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的101,000交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10100上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。本制度中涉及公司最近一期或最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)指標(biāo)均指本公司最近一期或最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表財(cái)務(wù)指標(biāo)。購(gòu)買或出售資產(chǎn)；對(duì)外投資(含委托理財(cái)、對(duì)子公司投資等)；租入或租出資產(chǎn)；委托或受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；債權(quán)、債務(wù)重組；簽訂許可使用協(xié)議；轉(zhuǎn)讓或受讓研發(fā)項(xiàng)目；放棄權(quán)利(含放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、優(yōu)先認(rèn)繳出資權(quán)等)；上海證券交易所認(rèn)定的其他交易。資產(chǎn)置換中涉及到的與公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的交易適用本條規(guī)定。上述交易均為公司與非關(guān)聯(lián)人發(fā)生的事項(xiàng)，不包括關(guān)聯(lián)交易。下列交易，可以免于報(bào)告：不附有任何義務(wù)的交易；元的。個(gè)月，期限內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)的投資余額(含前述投資的收益進(jìn)行再投資的相關(guān)金額)不應(yīng)超過(guò)投資額度。12義務(wù)的，不再納入累計(jì)計(jì)算范圍。易標(biāo)的是否相關(guān)，若所涉及的資產(chǎn)總額或成交金額在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)經(jīng)累計(jì)計(jì)算超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)合并報(bào)表總資產(chǎn)30%的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告。(三)財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)公司發(fā)生財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)，不論金額大小，均應(yīng)及時(shí)報(bào)告。的，可以免于適用前述規(guī)定。公司不得為《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的關(guān)聯(lián)人提供財(cái)務(wù)資助，但向非由公司控股股東、實(shí)際控制人控制的關(guān)聯(lián)參股公司提供財(cái)務(wù)資助，且該參股公司的其他股東按出資比例提供同等條件財(cái)務(wù)資助的情形除外。(四)提供擔(dān)保事項(xiàng)公司發(fā)生提供擔(dān)保事項(xiàng)，不論金額大小，均應(yīng)及時(shí)報(bào)告。本制度所稱“擔(dān)?！卑ü緦?duì)控股子公司的擔(dān)保等。常訂立擔(dān)保協(xié)議而難以就每份協(xié)議提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議的，公司可以對(duì)資產(chǎn)負(fù)債率為70%70%12及時(shí)報(bào)告。任一時(shí)點(diǎn)的擔(dān)保余額不得超過(guò)審議通過(guò)的擔(dān)保額度。公司向其合營(yíng)或聯(lián)營(yíng)企業(yè)提供擔(dān)保且被擔(dān)保人不是公司的董5%12過(guò)審議通過(guò)的擔(dān)保額度。公司向其合營(yíng)或聯(lián)營(yíng)企業(yè)進(jìn)行擔(dān)保額度預(yù)計(jì)，同時(shí)滿足以下條件的，可以在其合營(yíng)或聯(lián)營(yíng)企業(yè)之間進(jìn)行擔(dān)保額度調(diào)劑：獲調(diào)劑方的單筆調(diào)劑金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%；在調(diào)劑發(fā)生時(shí)資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%處獲得擔(dān)保額度；在調(diào)劑發(fā)生時(shí)，獲調(diào)劑方不存在逾期未償還負(fù)債等情況。公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額(包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)30公司與關(guān)聯(lián)法人(或者其他組織)發(fā)生的交易金額(包括承3000.5%以上的關(guān)聯(lián)交易。前款所稱“交易”包括以下事項(xiàng)：本條第（二）項(xiàng)規(guī)定的交易；購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力；銷售產(chǎn)品、商品；提供或接受勞務(wù)；委托或受托銷售；存貸款業(yè)務(wù)；與關(guān)聯(lián)人共同投資；其他通過(guò)約定可能引致資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。但下列交易可以免于適用本條規(guī)定：包括受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)、獲得債務(wù)減免、無(wú)償接受擔(dān)保和財(cái)務(wù)資助等；率，且公司無(wú)需提供擔(dān)保；企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或其他衍生品種；券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或其他衍生品種；一方依據(jù)另一方股東大會(huì)決議領(lǐng)取股息、紅利或報(bào)酬；一方參與另一方公開(kāi)招標(biāo)、拍賣等，但是招標(biāo)、拍賣等難以形成公允價(jià)格的除外；公司按與非關(guān)聯(lián)人同等交易條件，向公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其關(guān)系密切的家庭成員、直接或間接地控制公司的法人(或其他組織)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、直接或間接持有公司5%以上股份的自然人的關(guān)系密切的家庭成員提供產(chǎn)品和服務(wù)；關(guān)聯(lián)交易定價(jià)為國(guó)家規(guī)定；上海證券交易所認(rèn)定的其他交易。26下述規(guī)定履行報(bào)告程序：已經(jīng)審議通過(guò)且正在執(zhí)行的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，如果協(xié)議額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告；1公司可以按類別合理預(yù)計(jì)當(dāng)年度日常關(guān)聯(lián)交易金額，履行重新履行告程序；3312算的原則適用前款規(guī)定：與同一關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的交易；與不同關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的相同交易類別下標(biāo)的相關(guān)的交易。上述同一關(guān)聯(lián)人，包括與該關(guān)聯(lián)人受同一主體控制，或相互存在股權(quán)控制關(guān)系的其他關(guān)聯(lián)人。公司審議需獨(dú)立董事事前認(rèn)可的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間通過(guò)董事會(huì)秘書將相關(guān)材料提交獨(dú)立董事進(jìn)行事前認(rèn)可。(六)重大訴訟和仲裁事項(xiàng)公司發(fā)生的下列訴訟、仲裁事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：1,00010%以上；的訴訟；證券糾紛代表人訴訟。及時(shí)報(bào)告。連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生的訴訟和仲裁事項(xiàng)涉案金額累計(jì)達(dá)到前入累計(jì)計(jì)算范圍。募集資金相關(guān)事項(xiàng)；業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和盈利預(yù)測(cè)；利潤(rùn)分配和送轉(zhuǎn)股計(jì)劃；股票交易異常波動(dòng)和傳聞澄清事項(xiàng)；可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項(xiàng)；公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、員工持股計(jì)劃、回購(gòu)股份、重大資產(chǎn)重組、資產(chǎn)分拆上市或者掛牌等有關(guān)事項(xiàng)；公司及公司股東發(fā)生承諾事項(xiàng)。(八)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任；計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；公司決定減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)或者，依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；重大債權(quán)到期未獲清償，或者主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備；營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)、抵押、質(zhì)押或者報(bào)30%；主要銀行賬戶被凍結(jié)；預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)；主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；制措施；重大行政處罰；公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人置措施且影響其履行職責(zé)；公司董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)。除董事長(zhǎng)、總經(jīng)理3職責(zé)；上海證券交易所或者公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)情況。(九)發(fā)生重大變更事項(xiàng)址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等；經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；發(fā)生變更；公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化；變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；董事會(huì)通過(guò)發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券、優(yōu)先股、公司債券等境內(nèi)外融資方案形成相關(guān)決議；公司發(fā)行新股或者其他境內(nèi)外發(fā)行融資申請(qǐng)、重大資產(chǎn)重組等收到相應(yīng)的審核意見(jiàn)；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（變化；果產(chǎn)生重大影響；發(fā)生變動(dòng)；新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；聘任、解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法標(biāo)記、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)，或者出現(xiàn)被強(qiáng)制過(guò)戶風(fēng)險(xiǎn)；持有公司5%控制公司的情況發(fā)生較大變化；者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；原材料采購(gòu)價(jià)格和方式發(fā)生重大變化等)；生重大影響；上海證券交易所或者公司認(rèn)定的其他情形。(十)公司簽署日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)合同，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)505涉及出售產(chǎn)品、商品、提供勞務(wù)、工程承包等事項(xiàng)的，合同金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入5成果產(chǎn)生重大影響的其他合同。(十一) 履行社會(huì)責(zé)任事項(xiàng)出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：發(fā)生重大環(huán)境、生產(chǎn)及產(chǎn)品安全事故；定或通知；不當(dāng)使用科學(xué)技術(shù)或者違反科學(xué)倫理；其他不當(dāng)履行社會(huì)責(zé)任的重大事故或者負(fù)面影響事項(xiàng)。(十二)監(jiān)管事項(xiàng)監(jiān)管部門發(fā)出的通報(bào)批評(píng)以上處分的決定文件；函件。有報(bào)告義務(wù)的人員判定可能會(huì)對(duì)公司證券或其衍生品種的第八條按照本制度規(guī)定負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員和公司，應(yīng)以書面形式向公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理層和董事會(huì)秘書提供重大信息，包括但不限于與該信息相關(guān)的協(xié)議或合同、政府批文、法律、法規(guī)、法院裁判文件及情況介紹等。報(bào)告人應(yīng)報(bào)告的上述信息的具體內(nèi)容及其他要求按照《上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。第九條報(bào)告人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)與信息披露有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)與理解，及時(shí)了解和掌握監(jiān)管部門對(duì)信息披露的最新政策要求，以使所報(bào)告的信息符合規(guī)定。第三章信息報(bào)告的責(zé)任劃分第十條 公司證券部負(fù)責(zé)公司向社會(huì)公眾的信息披露，董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表為對(duì)外信息披露的直接責(zé)任人；公司各部門及分支機(jī)構(gòu)為公司內(nèi)部的信息披露部門，負(fù)責(zé)向證券部報(bào)告本制度規(guī)定的信息。未經(jīng)通知公司證券部并履行法定批準(zhǔn)程序，公司任何部門及分支機(jī)構(gòu)均不得以公司名義對(duì)外披露信息或?qū)σ雅兜男畔⒆鋈魏谓忉尯驼f(shuō)明。第十一條公司各部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人為履行信息報(bào)告義務(wù)的第一責(zé)任人，各部門、分支機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人為履行信息報(bào)告義務(wù)的聯(lián)絡(luò)人，未設(shè)置財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)的部門，應(yīng)指定專人為聯(lián)絡(luò)人。第十二條報(bào)告人負(fù)責(zé)本部門(分支機(jī)構(gòu))應(yīng)報(bào)告信息的收集、整理及相關(guān)文件的準(zhǔn)備、草擬工作，并按照本制度的規(guī)定向證券部報(bào)告信息并提交相關(guān)文件資料。第十三條董事長(zhǎng)是公司履行信息披露義務(wù)的第一責(zé)任人。董事會(huì)秘書為信息披露工作的主要責(zé)任人，負(fù)責(zé)管理信息披露工作。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)向報(bào)告人收集信息、制作信息披露文件、對(duì)外公開(kāi)披露信息及與投資者、監(jiān)管部門及其他社會(huì)各界的溝通與聯(lián)絡(luò)。證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì)秘書履行職責(zé)并與董事會(huì)秘書承擔(dān)同等責(zé)任。第十四條公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、主管副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員對(duì)報(bào)告人負(fù)有督促義務(wù)，應(yīng)定期或不定期督促報(bào)告人履行信息報(bào)告職責(zé)。第四章信息報(bào)告的工作流程第十五條信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)在重大事件最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)的當(dāng)日，向公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書預(yù)報(bào)本部門負(fù)責(zé)范圍內(nèi)或本分支機(jī)構(gòu)可能發(fā)生的重大信息：審議時(shí)；(二)有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)擬進(jìn)行協(xié)商或者談判時(shí)；時(shí)。第十六條報(bào)告人應(yīng)持續(xù)關(guān)注所報(bào)告信息的進(jìn)展情況，在所報(bào)告信息出現(xiàn)下列情形時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間履行報(bào)告義務(wù)并提供相應(yīng)的文件資料：應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告意向書或協(xié)議的主要內(nèi)容；上述意向書或協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變更、或者被解除、終止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告變更、或者被解除、終止的情況和原因；告批準(zhǔn)或否決情況；款的原因和相關(guān)付款安排；報(bào)告有關(guān)交付或過(guò)戶事宜。超過(guò)約定交付或者過(guò)戶期限三個(gè)月仍未完成交付或者過(guò)戶的，或變化情況。第十七條信息報(bào)告義務(wù)人以書面形式報(bào)送重大信息的，應(yīng)包括但不限于：經(jīng)營(yíng)影響等；業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、成交確認(rèn)書等；(五)公司內(nèi)部對(duì)重大事項(xiàng)審批的意見(jiàn)。機(jī)構(gòu))與擬報(bào)告信息相關(guān)的文件、資料，并經(jīng)第一責(zé)任人(即本部門料通知或送達(dá)證券部。各部門、分支機(jī)構(gòu)的第一責(zé)任人應(yīng)在接到有關(guān)文件、資料的當(dāng)天完成審閱工作并簽字，如第一責(zé)任人不履行或不能履行該項(xiàng)職責(zé)，則聯(lián)絡(luò)人可直接將有關(guān)情況向證券部報(bào)告。如各部門、分支機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)人不履行或不能履行本條第一款規(guī)定的職責(zé)，則第一責(zé)任人應(yīng)親自履行或指定其他人履行該項(xiàng)職責(zé)。第十九條報(bào)告人向證券部履行信息報(bào)告的通知義務(wù)是指將擬報(bào)告的信息在第一時(shí)間以電話、即時(shí)通訊工具、電子郵件、傳真