過程管理考核獎懲辦法

重慶長安索奇汽車零部件有限公司管理文件過程管理考核獎懲辦法》版本： 編制： 審核： 批準(zhǔn)： 受控狀態(tài)： 文件編號： 發(fā)行編號： 2012--發(fā)布2012--實(shí)施重慶長安索奇汽車零部件有限公司發(fā)布1目的與適用范圍1.1目的為了對公司過程進(jìn)行規(guī)范管理，做到事事責(zé)任到位，考核獎懲有據(jù)可依。1.2適用范圍適用于我公司全體員工。2術(shù)語無3職責(zé)辦公室負(fù)責(zé)對過程管理獎懲辦法執(zhí)行情況的監(jiān)督、檢查和考核管理及本辦法的解釋，屬本辦法的歸口管理部門。財務(wù)部負(fù)責(zé)按照辦公室的考核匯總數(shù)據(jù)對相應(yīng)員工進(jìn)行考核獎懲扣款。各個部門負(fù)責(zé)嚴(yán)格要求部門員工認(rèn)真履行各自的工作職責(zé)、積極主動開展工作，積極配合實(shí)施對本辦法。4工作流程4.1、編制說明公司過程管理考核獎懲辦法經(jīng)過各個部門根據(jù)部門的實(shí)際情況提出，辦公室匯總，公司領(lǐng)導(dǎo)審核確認(rèn)，批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。4.2、過程考核獎懲內(nèi)容：（見下表）4.3、本辦法規(guī)定的各項考核內(nèi)容，由部門負(fù)責(zé)人監(jiān)督執(zhí)行，對違反各個條款內(nèi)容的提出考核報辦公室通報，獎勵事項各部門每月報辦公室匯總并組織評審，討論決定。4.4、本辦法是公司考核的重要依據(jù)，其它辦法如與本辦法存在沖突，以本辦法為準(zhǔn)。一、處罰部分：考核內(nèi)容條款序號不符合項描述責(zé)任人激勵標(biāo)準(zhǔn)直接管理

責(zé)任責(zé)任計劃管理1未按時編制或提交各類計劃，含：月度銷售計劃、月度生產(chǎn)計劃、周銷售計劃、周生產(chǎn)計劃、部門周工作計劃、部門月度資金計劃、設(shè)備維修計劃、模具月度維修保養(yǎng)計劃、設(shè)備備品備件計劃、模具易損件備品計劃、公司年度培訓(xùn)計劃等責(zé)任人部長相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)10-302每年12月25日前根據(jù)市場信息，編制公司次年營銷計劃，交總經(jīng)理審批，未按時編制、提交部長分管領(lǐng)導(dǎo)20-1003月銷售計劃、周銷售計劃、月生產(chǎn)計劃、周生產(chǎn)計劃未按時編制并發(fā)放有關(guān)部門部長10-304未對計劃的完成情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，或檢查記錄未做責(zé)任人部長10-205部門相關(guān)計劃未完成而原因不明責(zé)任人部長10-506未對各個部門工作計劃及完成情況進(jìn)行匯總行政助理主任5-30現(xiàn)場及辦公區(qū)域規(guī)范管理7物料架或其它盛具內(nèi)擺放的產(chǎn)品堆碼不穩(wěn)固或無標(biāo)識責(zé)任人部長5-208現(xiàn)場規(guī)范整潔，如有雜亂每處責(zé)任人部長5-109現(xiàn)場在制品、半成品無標(biāo)識或標(biāo)識狀態(tài)不明，每處段長部長5-1010現(xiàn)場各種模具、工具、輔具、備件等擺放凌亂每處責(zé)任人段長5-1011現(xiàn)場與作業(yè)不相干的物品（如茶杯等）未擺放在規(guī)定區(qū)域責(zé)任人段長部長5-1012現(xiàn)場通道被占用而無占道標(biāo)識每處責(zé)任人段長部長5-1013工具柜內(nèi)不清潔，物品擺放雜亂每處責(zé)任人5-1014辦公桌上文件框、文件夾和各種資料擺放凌亂每處責(zé)任人5-1015辦公桌不清潔，抽屜內(nèi)物品凌亂每處責(zé)任人5-1016檔案柜內(nèi)物品無標(biāo)識、擺放雜亂每處責(zé)任人5-1017現(xiàn)場清潔、辦公區(qū)清潔、宿舍清潔、食堂清潔、公共區(qū)域清潔未做好責(zé)任人主管領(lǐng)導(dǎo)10-20文件記錄管理18無質(zhì)量活動記錄或記錄不完善責(zé)任人部長5-3019質(zhì)量事故分析會、生產(chǎn)安全事故分析會未及時召開或記錄未完善（備注：質(zhì)量事故分析會在事故確認(rèn)之后1天之內(nèi)召開；生產(chǎn)安全事故必須在事故發(fā)生后1小時內(nèi)召開）責(zé)任人部長20-5020文件、記錄不完整準(zhǔn)確，頁面骯臟、缺損每項責(zé)任人部長10-2021生產(chǎn)現(xiàn)場作業(yè)指導(dǎo)書每缺一項（新產(chǎn)品試制除外）責(zé)任人部長5-1022生產(chǎn)現(xiàn)場作業(yè)指導(dǎo)書未及時更換或更換后為及時返回現(xiàn)場存檔每次段長5-2023生產(chǎn)現(xiàn)場作業(yè)指導(dǎo)書過期或無效使用每次段長部長5-2024未按相關(guān)規(guī)定傳送報表或報表傳送不及時或報表內(nèi)容有誤責(zé)任人部長5-2025各部門體系規(guī)定的質(zhì)量記錄未完善或未記錄母項責(zé)任人部長10-2026工藝、產(chǎn)品圖紙、工模夾具圖等技術(shù)數(shù)據(jù)，未按《文件管理控制程序》完善相關(guān)手續(xù)就流入生產(chǎn)現(xiàn)場責(zé)任人責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)5元/張27技術(shù)部每月至少對生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行一次工藝紀(jì)律檢查，如現(xiàn)場出現(xiàn)2種狀態(tài)的工藝文件責(zé)任人責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)5元/張28工藝文件、產(chǎn)品圖紙、工模夾具圖紙等技術(shù)資料，未按要求蓋上受控專用章責(zé)任人責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)5元/張29所有的產(chǎn)品圖、工模夾具圖、工藝文件必須歸檔，并建立臺帳，資料員5-20

未建立口帳每項30產(chǎn)品原始技術(shù)數(shù)據(jù)必須妥善保管并歸檔，建立臺帳，未建立臺帳技術(shù)員資料員部長10-5031未按規(guī)定作好相關(guān)檢驗記錄（材料入廠檢驗記錄、首件檢驗記錄、過程巡檢檢驗記錄）檢驗員5-2032未對下發(fā)數(shù)據(jù)進(jìn)行登記或未及時收回作廢文件責(zé)任人部長10-2033未及時建立員工檔案人力資源管理5-3034未建立公司員工名冊，或已建立但未隨時根據(jù)人員變動作出更新35未作好生產(chǎn)調(diào)度會會議記錄，并未按時整理發(fā)放到各部門行政助理主任5-3036各部門所有受控文件必須有清單部長5-2037各部門相關(guān)報表、臺帳未建立或建立后更新不及時責(zé)任人部長5-3038未按時為員工辦理工傷保險的相關(guān)事宜責(zé)任人5-2039資料文件因保管不善發(fā)生丟失責(zé)任人部長10-30合同相關(guān)40米購合同未進(jìn)彳丁評申或評申記錄未兀善責(zé)任人部長10-3041購貨合同、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量保證協(xié)議內(nèi)未明確相關(guān)技術(shù)、質(zhì)量要求責(zé)任人部長30-5042相關(guān)合同或協(xié)議未及時歸檔責(zé)任人部長10-3043合同或協(xié)議因保管不善而發(fā)生丟失責(zé)任人部長30-5044合同未粘貼印花稅責(zé)任人部長10-2045員工用工合同未簽訂人力資源管理主任20元/人物資材料相關(guān)46未嚴(yán)格按照計劃米購材料/零件/其它輔助用品責(zé)任人部長20-10047未按時按照生產(chǎn)計劃提供材料，影響生產(chǎn)進(jìn)度，每品種每次責(zé)任人部長20-10048米購物資或原材料嚴(yán)重不合格（即無法用于生產(chǎn)或投入生產(chǎn)后產(chǎn)品批量不合格）責(zé)任人部長10-5049采購的主材無材質(zhì)報告責(zé)任人部長30-5050米購物資，未進(jìn)彳丁市場調(diào)查，造成質(zhì)次價咼責(zé)任人20-10051米購的主材/零件/標(biāo)件回廠后，未經(jīng)檢驗就辦理入庫就投入生產(chǎn)責(zé)任人部長10-5052采購物資檢驗合格后未及時辦理入庫手續(xù)（2個工作日內(nèi)）責(zé)任人部長10-30過程管理相關(guān)53原材料未按工藝圖紙要求進(jìn)行剪切責(zé)任人10-5054剪料未做自檢和首檢責(zé)任人部長5-2055生產(chǎn)用料發(fā)放數(shù)量不準(zhǔn)確（當(dāng)面點(diǎn)清，邊料除外）責(zé)任人5-2056錯領(lǐng)、錯用原材料、半成品責(zé)任人部長20-5057生產(chǎn)作業(yè)前未召開或參加班前會、早會責(zé)任人部長5-2058生產(chǎn)作業(yè)前未對設(shè)備進(jìn)行潤滑檢查和調(diào)試責(zé)任人段長5-2059生產(chǎn)作業(yè)過程中未按工藝規(guī)定的頻次進(jìn)行自檢（備注：2小時1次，請技術(shù)部立即著手對工藝文件規(guī)定進(jìn)行更改）操作者段長5-1060生產(chǎn)作業(yè)過程中未對產(chǎn)品進(jìn)行自檢，產(chǎn)品漏工序操作者段長5-1061生產(chǎn)作業(yè)過程中未對產(chǎn)品進(jìn)行自檢，造成不合格品流入后工序操作者段長5-1062違反加工工藝責(zé)任人段長20-5063因工藝文件有誤造成質(zhì)量事故技術(shù)員部長30-50

64操作者主觀原因（違章操作、粗心大意等）產(chǎn)生的廢品的處置操作者公司規(guī)定65操作者主觀原因（違章操作、粗心大意等）產(chǎn)生的返工返修品的處置操作者公司規(guī)定66生產(chǎn)首件必須交檢，檢驗員依據(jù)技術(shù)部所發(fā)有效工藝進(jìn)行檢驗，如未交檢或交檢后檢驗員未認(rèn)可就擅自生產(chǎn)責(zé)任人段長10-3067巡檢原則上2小時一次，若因巡檢責(zé)任引起批量不合格品檢驗員部長20-5068終檢原則上米用抽檢方式（角板、QQ支架、新產(chǎn)品試制除外），產(chǎn)品入庫及時，積壓不允許超過2天，如超過檢驗員5-1069產(chǎn)品入庫無合格證檢驗員5-2070未辦理入庫手續(xù)就擅自入庫責(zé)任人5-1071出現(xiàn)錯檢、漏檢每次檢驗員10-2072出現(xiàn)漏工序產(chǎn)品、不合格品、廢品流入顧客手中檢驗員部長20-10073配送產(chǎn)品每差錯一個品種或產(chǎn)品數(shù)量每差錯一次責(zé)任人部長30-10074配送產(chǎn)品出現(xiàn)混裝責(zé)任人部長10-3075按主機(jī)廠（顧客）規(guī)定，進(jìn)行準(zhǔn)時制交貨，未按要求配送交付（貨車半路出現(xiàn)故障除外）責(zé)任人部長20-10076送貨單或出庫單每填錯一次責(zé)任人部長10-2077送貨單證未歸類管理，未按規(guī)定及時清理回單部長10-3078送貨單證遺失或損壞0責(zé)任人部長10-3079未及時發(fā)出啟票通知，結(jié)算單證不齊全責(zé)任人部長10-20售后服務(wù)相關(guān)80未建立客戶檔案，每缺一戶部長10-3081不積極與客戶溝通，不了解客戶需要責(zé)任人部長10-3082未按規(guī)定要求的時間進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查責(zé)任人部長10-2083顧客反映服務(wù)不及時責(zé)任人部長10-5084顧客反映服務(wù)態(tài)度不好，出現(xiàn)顧客投訴部長20-10085未及時、準(zhǔn)確的收集質(zhì)量信息并向有關(guān)部門傳遞責(zé)任人部長20-5086不配合相關(guān)部門處理質(zhì)量問題部長20-5087售后服務(wù)人員言行有損公司形象責(zé)任人部長30-50財務(wù)相關(guān)88未按規(guī)定每天及時處理帳務(wù)、憑證責(zé)任人部長10-10089未按要求設(shè)置有關(guān)帳簿責(zé)任人部長10-2090未嚴(yán)格審查原始憑證，發(fā)生差錯責(zé)任人部長10-3091帳簿、憑證未按規(guī)定裝訂責(zé)任人部長10-2092帳簿未貼印花稅責(zé)任人部長10-2093未及時正確登記有關(guān)帳簿而發(fā)生差錯責(zé)任人部長10-2094月資金計劃、成本核算未按規(guī)定的時間完成責(zé)任人部長10-10095未按時抄稅、報稅、工商報表責(zé)任人部長10-10096未按時申報繳納各種稅款和各項基金責(zé)任人部長10-2097未按規(guī)定按期對銷售成本費(fèi)用、利潤進(jìn)行分析責(zé)任人部長10-5098未正確填寫支票，發(fā)票發(fā)生錯誤責(zé)任人部長10-3099會計資料保管不善，發(fā)生丟失或損壞責(zé)任人部長10-30100未正確維護(hù)會計電算化數(shù)據(jù)，或未及時排除電及故障責(zé)任人部長10-20101會計資料保管不善發(fā)生泄密責(zé)任人部長10-30102未及時向有關(guān)部門索取有關(guān)定額、價格的原始數(shù)據(jù)責(zé)任人部長10-100

103未嚴(yán)格執(zhí)行進(jìn)貨、銷售價格審核發(fā)生差錯部長10-30104未按規(guī)定進(jìn)行銷售報價部長10-30105未經(jīng)許可泄露公司價格機(jī)密部長200以上106每月10日前未完成上月內(nèi)外帳務(wù)結(jié)算及相關(guān)報表工作責(zé)任人部長10-100107未能按時準(zhǔn)確計算發(fā)放職業(yè)工資責(zé)任人部長20-200不合格品處理相關(guān)108不合格品流入后工序責(zé)任人段長10-30109發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品有可疑情況未處置、不報告責(zé)任人段長5-10110發(fā)現(xiàn)的不合格品處置不當(dāng)（不標(biāo)識、不隔離、不報告、不記錄、無檢驗員認(rèn)可）操作者段長5-20111未將不合格品放置在規(guī)定區(qū)域段長部長5-10112報廢品未開具報廢單就放在廢品區(qū)域內(nèi)段長部長5-20113不合格品原則上當(dāng)天生產(chǎn)的當(dāng)天處理完畢，特殊情況除外，但仍要求在3個工作日內(nèi)處理完畢，違反此條部長相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)10-50114嚴(yán)重的批量不合格，檢驗員應(yīng)立即停止生產(chǎn)并填寫《不合格品評審單》報相關(guān)部門、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)處理意見，相關(guān)窗體由質(zhì)量部存盤，要求最遲在1個工作日內(nèi)處理完畢，違反此條檢驗員部長相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)10-50115嚴(yán)重的批量不合格，在處理決定下來之前，繼續(xù)生產(chǎn)者責(zé)任人部長20-50116生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)不合格品，檢驗員應(yīng)填寫《現(xiàn)場不合格品通知單》并發(fā)給生產(chǎn)部，違反此條檢驗員5-20117對于處理意見為讓步放行的不合格品，由相關(guān)部門填寫《讓步放行申請單》，無此表單就擅自放行部長20-50118擅自將不合格品擺放在工具柜內(nèi)責(zé)任人段長10-30119不合格品與合格品混裝責(zé)任人段長10-30工模夾具相關(guān)120模具/夾具/檢具/計量器具/設(shè)備無臺帳責(zé)任人部長5-20121模具無維修、保養(yǎng)、檢定記錄責(zé)任人部長5-20122設(shè)備無維修、保養(yǎng)記錄責(zé)任人部長5-20123設(shè)備未落實(shí)管理責(zé)任人段長部長5-20124設(shè)備未建檔、編號、狀態(tài)標(biāo)識不詳責(zé)任人部長5-20125檢具/計量器具未落實(shí)責(zé)任人責(zé)任人部長5-20126檢具、樣件清潔未做責(zé)任人5-10127檢具未按要求進(jìn)行檢定、校對、做好記錄責(zé)任人部長5-20128計量器具未按要求進(jìn)行校對、編號、做好記錄責(zé)任人部長5-20129設(shè)備故障處理不及時段長維修員部長5-20130工裝、模具更換不及時或使用后未擺放在指定區(qū)域段長5-20131模具維修不及時，影響生產(chǎn)進(jìn)度責(zé)任人段長部長10-50132新產(chǎn)品模具投入生產(chǎn)，如主管技術(shù)員和模具鉗工未向操作者交代其結(jié)構(gòu)特點(diǎn)或交代有誤,造成操作者在使用過程中模具損壞或批量質(zhì)量事故技術(shù)員鉗工部長價值的60%-100%133操作者人為原因造成模具或設(shè)備損壞操作者部長價值的60%-100%134新進(jìn)廠設(shè)備未辦理移交手續(xù)或辦理不及時責(zé)任人部長10-30135未通知檢驗員就擅自借用檢具責(zé)任人部長10-30136借用檢具造成檢具配件損壞或丟失責(zé)任人部長20-50

段長137機(jī)器設(shè)備未使用時未關(guān)閉電源責(zé)任人10車輛管理相關(guān)138未根據(jù)車輛情況，對車輛作出安排，影響公司運(yùn)營車輛管理員主任10-30139未按時請購車輛用油，并未作出緊急處理，影響車輛的正常運(yùn)行車輛管理員10-30140未按時對車輛的維修情況進(jìn)行登記、核實(shí)影響結(jié)算造成損失的車輛管理員10-30141未按時安排需要維修、保養(yǎng)的車輛進(jìn)行維修、保養(yǎng)車輛管理員10-30142車輛安排必須合理，如不合理車輛管理員10-30143駕駛員必須服從車輛管理員的安排，如不服從駕駛員20-50駕駛員其它應(yīng)注意的考核事項駕駛員按規(guī)定食堂管理相關(guān)144未按時保證員工用餐，影響工作的后勤管理10-20隨地亂倒飯菜，浪費(fèi)糧食的本人10-50后勤管理145員工用餐發(fā)現(xiàn)飯菜不夠清潔、有異物10-30未按規(guī)定及時上報加班人員名單導(dǎo)致員工無法就餐的部長10-50146在宿舍使用大功率電器、私拉亂接電源的本人20-100宿舍管理相關(guān)147未按宿舍管理規(guī)定執(zhí)行的本人10-50148損壞宿舍公共設(shè)施本人按價值保安149未按時收集保安人員的值班、值勤、巡邏記錄表，對發(fā)現(xiàn)問題未及時協(xié)調(diào)處理后勤管理主任5-20辦公用品管理150未按時對報修的辦公用品進(jìn)行維修、維護(hù)（3個工作日內(nèi)解決）后勤管理5-20151未按時請購并發(fā)放、統(tǒng)計、核算辦公用品后勤管理5-20浪費(fèi)辦公用品、人為損壞辦公設(shè)備責(zé)任人部長20-50公共行為管理152現(xiàn)場使用的標(biāo)識卡折疊、亂丟段長部長5元/張153未在生產(chǎn)現(xiàn)場或辦公場所的指定位置吸煙或流動吸煙本人5-20辦公區(qū)域資料文件亂扔亂放本人部長10-50空調(diào)/風(fēng)扇/計算機(jī)未使用或不必要使用時未關(guān)閉電源責(zé)任人10-20154不服從領(lǐng)導(dǎo)安排或當(dāng)面頂撞領(lǐng)導(dǎo)本人20-200155上班時間看報、干私活或做與工作無關(guān)的事本人10-50156公司物品私自拿出廠本人價值的300%157上班時間睡覺本人10-50158上班時間擅自離崗、串崗本人5-20159上班時間相互打鬧、閑談久坐本人5-20160上班時間不按規(guī)定穿工作服和佩帶工作牌本人10著裝臟、亂及隨意更改工作服樣式161在廠區(qū)或宿舍內(nèi)吵架、打架責(zé)任人50-500

162醉酒后上班本人10-100163辦公室/生產(chǎn)現(xiàn)場開與長明燈責(zé)任人10164下班前未關(guān)閉辦公室的門窗（最后離開人員）本人10165開會期間手機(jī)響起本人10166開會未出席且未請假本人10-20167開會無故遲到、早退本人10-20168上班時間遲到、早退本人按規(guī)定169上班時間曠工本人按規(guī)定170未按時完成工作任務(wù)本人10-100171辦公室人員對體系文件、相關(guān)考核辦法不熟悉本人20172各部門每月28日前向財務(wù)部報送各報表責(zé)任人部長10-50173交財務(wù)入帳票據(jù)在必須次月2日前交齊責(zé)任人10-50174各部門當(dāng)月的質(zhì)量目標(biāo)必須在次月5日前報送質(zhì)量部責(zé)任人部長10-50175任何問題嚴(yán)禁部門間相互推委責(zé)任部長20-50176對相關(guān)文件的審閱、批復(fù)必須在2個工作日內(nèi)完成相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)20-50177禁止使用口頭通知，任何通知必須以書面的形式進(jìn)行