智慧樹(shù)知到《證券投資學(xué)(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué))》章節(jié)測(cè)試答案

智慧樹(shù)知到《證券投資學(xué)(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué))》章節(jié)測(cè)試答案第一章1、優(yōu)先股的股東優(yōu)先享有剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)。A.對(duì)B.錯(cuò)

對(duì)2、期權(quán)合約的最終執(zhí)行權(quán)在賣方，買方只有履約的義務(wù)。A.對(duì)B.錯(cuò)

錯(cuò)金融遠(yuǎn)期指合約雙方同意在未來(lái)日期按照協(xié)定價(jià)格交換金融資產(chǎn)的合約。A.對(duì)B.錯(cuò)

對(duì)4、下列不屬于有價(jià)證券的是()A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.憑證證券

憑證證券5、下列不屬于政府債券的是()A.國(guó)庫(kù)券B.市政債券C.金融債券D.政府擔(dān)保債券

金融債券6、

價(jià)格發(fā)行，到期按券面價(jià)格償還本金的債券是()A.單利債券B.付息債權(quán)C.貼現(xiàn)債券D.零息債券

貼現(xiàn)債券7、

某基金投資組合模仿滬深300

指數(shù)上下波動(dòng)，則該基金屬于()A.封閉式基金B(yǎng).開(kāi)放式基金C.主動(dòng)型基金D.被動(dòng)型基金

被動(dòng)型基金8、證券市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)功能包括()A.籌資和投資B.資源配置C.結(jié)構(gòu)調(diào)整D.資金分散

籌資和投資,資源配置,結(jié)構(gòu)調(diào)整

普通股股東享有的權(quán)利包括()A.股利分配請(qǐng)求權(quán)B.管理權(quán)C.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)D.剩余財(cái)產(chǎn)要求權(quán)

股利分配請(qǐng)求權(quán),管理權(quán),股份轉(zhuǎn)讓權(quán),剩余財(cái)產(chǎn)要求權(quán)10、

證券市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)功能包括()A.籌資和投資功能B.轉(zhuǎn)制與約束功能C.資源配置功能D.結(jié)構(gòu)調(diào)整功能答案:

籌資和投資功能,轉(zhuǎn)制與約束功能,資源配置功能,結(jié)構(gòu)調(diào)整功能第二章1、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，目前我國(guó)對(duì)股票發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。A.對(duì)B.錯(cuò)

錯(cuò)2、在回?fù)軝C(jī)制中，若網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)50

倍、低于100

倍(含)的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的

20%。A.對(duì)B.錯(cuò)

對(duì)3、股票發(fā)行價(jià)格可以等于按票面金額，可以超過(guò)票面金額，也可以低于票面金額。A.對(duì)B.錯(cuò)

錯(cuò)4、

發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。A.對(duì)B.錯(cuò)

對(duì)“

“先公布的規(guī)則在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量。A.對(duì)B.錯(cuò)

對(duì)6、下列不屬于證券承銷方式的是()A.全額包銷B.余額包銷C.拍賣D.代銷

拍賣7、

配股時(shí)擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的()%;A.20B.25C.30D.40

308、

市值與面值、凈值的不同點(diǎn)在于，

(1)是較穩(wěn)定的，而(2)卻隨著交易的進(jìn)行分分秒秒都在變化。A.1.面值2.凈值和市值B.1.面值和市值2.凈值C.1.凈值和市值2.面值D.1.面值和凈值2.市值

1.面值和凈值2.市值9、下列符合發(fā)行人申請(qǐng)IPO

并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件的是A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司B.發(fā)行后股本總額不少于2000

萬(wàn)元C.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000

萬(wàn)元D.最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000

萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損

1000

萬(wàn)元,最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000

萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損10、

審批制的特點(diǎn)包括()A.額度管理B.兩級(jí)審批C.增量發(fā)行上市D.價(jià)格限制

額度管理,兩級(jí)審批,增量發(fā)行上市,價(jià)格限制第三章1、我國(guó)的證券交易所的組織形式是公司制。A.對(duì)B.錯(cuò)

經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，由具有代辦非上市公司提供的股份特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)是代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。A.對(duì)B.錯(cuò)3、信息披露制度按信息披露的性質(zhì)可以分為()A.質(zhì)量上重要的信息和數(shù)量上重要的信息B.財(cái)務(wù)信息和非財(cái)務(wù)信息C.歷史性信息和前瞻性信息D.首次信息披露和持續(xù)信息披露A.流動(dòng)性B.透明性C.穩(wěn)定性D.盈利性

A.柜臺(tái)委托B.他人委托C.網(wǎng)上委托D.自助終端委托6、下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則正確的是()A.最高買入價(jià)與最低賣出價(jià)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)為成交價(jià)為成交價(jià)答案:AB7、股票交易委托方式包括()A.電話委托B.全權(quán)委托C.柜臺(tái)委托D.傳真和函電委托答案:ACD

A.服務(wù)對(duì)象不同B.投資者群體不同C.服務(wù)目的不同D.二者沒(méi)有什么不同答案:ABC

股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法包括()A.簡(jiǎn)單算術(shù)平均指數(shù)B.綜合平均指數(shù)C.幾何平均指數(shù)D.加權(quán)綜合指數(shù)答案:ABCD10、

集合競(jìng)價(jià)的機(jī)制包括()A.價(jià)格優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先C.市價(jià)優(yōu)先D.數(shù)量?jī)?yōu)先答案:ABCD第四章1、銀行間債券市場(chǎng)按市場(chǎng)組織形式分應(yīng)該屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。A.對(duì)B.錯(cuò)

指特殊目的的載體也稱為特殊目的機(jī)構(gòu)/公司，它的設(shè)計(jì)可以不滿足“破產(chǎn)隔離”條件。A.對(duì)B.錯(cuò)可轉(zhuǎn)換債券是指?jìng)钟腥丝砂凑瞻l(fā)行時(shí)約定的價(jià)格將債券轉(zhuǎn)換成公司的普通股票的債券。A.對(duì)B.錯(cuò)4、

增級(jí)。A.對(duì)B.錯(cuò)

2018

年

11

月

11

轉(zhuǎn)債

20

萬(wàn)面額，按照當(dāng)天轉(zhuǎn)股價(jià)為8，則轉(zhuǎn)股數(shù)量為(

)萬(wàn)股。A.2B.3C.2.5D.3.5較小;收益水平較低，籌資成本也低。則該債券一般會(huì)被評(píng)為(

)A.A

級(jí)B.B

級(jí)C.C

級(jí)D.D

級(jí)

A.一般而言，可交換債券的轉(zhuǎn)股價(jià)均高于當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.可以降低發(fā)行公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.可以降低發(fā)行的財(cái)務(wù)費(fèi)用8、影響債券發(fā)行價(jià)格的因素包括()A.票面利率B.市場(chǎng)利率C.債券期限D(zhuǎn).票面價(jià)值答案:ABCD

我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式包括()A.公開(kāi)招標(biāo)B.承購(gòu)包銷C.行政分配D.注冊(cè)發(fā)行答案:ABC10、

下列符合增發(fā)股票的規(guī)定的有()A.董監(jiān)高

36

12

個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)B.3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3

年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的

30%C.24

個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降

50%以上的情形D.高管和核心技術(shù)人員一年未發(fā)生重大變化答案:ABCD第五章1、開(kāi)放式基金的發(fā)行規(guī)模沒(méi)有限制。A.對(duì)B.錯(cuò)2、封閉式基金在封閉期內(nèi)可贖回。A.對(duì)B.錯(cuò)3、

可以消除市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A.對(duì)B.錯(cuò)4、

家專業(yè)性基金管理公司。A.對(duì)B.錯(cuò)5、

值出售，出價(jià)與報(bào)價(jià)相同，即所謂的不收費(fèi)基金。A.對(duì)B.錯(cuò)6、以下屬于基金的發(fā)行方式的是()A.包銷B.簽約C.開(kāi)戶D.贖回7、以下屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有()A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)答案:BC8、基金資產(chǎn)配置的主要方式有()A.買入并持有策略B.恒定混合策略C.投資組合保險(xiǎn)策略D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略答案:ABCD

ETF

和

LOF

兩種基金有哪些不同之處()A.基金投資策略不同B.申購(gòu)和贖回的標(biāo)的不同C.一級(jí)市場(chǎng)的參與門檻不同D.申購(gòu)贖回的效率不同答案:ABCD10、

在面對(duì)證券投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以采取的控制風(fēng)險(xiǎn)的方法包括()A.回避風(fēng)險(xiǎn)B.減少風(fēng)險(xiǎn)C.留置風(fēng)險(xiǎn)D.分散風(fēng)險(xiǎn)答案:ABCD第六章1、金融期權(quán)的賣方有權(quán)力買進(jìn)或賣出，但沒(méi)有義務(wù)買進(jìn)或者賣出。A.對(duì)B.錯(cuò)2、金融期權(quán)交易具有風(fēng)險(xiǎn)與收益不對(duì)稱的性質(zhì)。A.對(duì)B.錯(cuò)

A.對(duì)B.錯(cuò)4、

嗎?A.對(duì)B.錯(cuò)5、當(dāng)期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格等于標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為()A.實(shí)值期權(quán)B.虛值期權(quán)C.兩平期權(quán)D.看漲期權(quán)6、在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何時(shí)候都可以行使權(quán)利的期權(quán)稱為()A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)

對(duì)于金融期貨，在一個(gè)集中性的交易場(chǎng)所，通過(guò)眾多買賣者的競(jìng)價(jià)形成期貨價(jià)格的功能是()A.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)獲利功能D.套期保值功能

在規(guī)定的合約到期日方可行使權(quán)利的期權(quán)稱為()A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.利率期權(quán)D.貨幣期權(quán)9、金融期貨包括()A.利率期貨B.股指期貨C.農(nóng)產(chǎn)品期貨D.能源期貨10、

期貨合約的內(nèi)容包括()A.期貨品種B.合約單位C.合約月份D.最小變動(dòng)單位答案:ABCD第七章1、股東權(quán)益比率屬于短期償債能力指標(biāo)。A.對(duì)B.錯(cuò)2、

股東權(quán)益比率高，是高風(fēng)險(xiǎn)、高報(bào)酬的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)。這句話對(duì)嗎?A.對(duì)B.錯(cuò)3、以下不屬于貨幣政策工具的是()A.法定存款準(zhǔn)備率B.再貼現(xiàn)政策C.財(cái)政支出和稅收D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)A.成本優(yōu)勢(shì)B.技術(shù)優(yōu)勢(shì)C.質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)D.區(qū)位優(yōu)勢(shì)5、以下屬于典型的防守型行業(yè)的是()A.食品業(yè)B.家電行業(yè)C.煤炭行業(yè)D.紡織行業(yè)

以下哪項(xiàng)不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的居民類指標(biāo)?A.信貸余額B.消費(fèi)者信心指數(shù)C.失業(yè)率D.申請(qǐng)救濟(jì)人數(shù)高峰和低谷都滯后于總體經(jīng)濟(jì)的高峰和低谷的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是()A.先行指標(biāo)B.同步指標(biāo)C.滯后指標(biāo)D.貨幣信貸增長(zhǎng)量指標(biāo)

匯率政策的影響機(jī)制不包括()A.進(jìn)出口貿(mào)易機(jī)制B.國(guó)際資本流動(dòng)機(jī)制C.公司成本與盈利機(jī)制D.轉(zhuǎn)移支付9、影響證券市場(chǎng)的宏觀因素包括()A.政治因素B.軍事因素C.法律因素D.公司因素答案:ABC10、

評(píng)價(jià)公司獲利能力的財(cái)務(wù)比率主要有()A.凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率B.銷售毛利率C.銷售凈利率D.主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率答案:BCD第八章1、一般來(lái)說(shuō)，多根

K

線組合得到的結(jié)果更加準(zhǔn)確。A.對(duì)B.錯(cuò)2、移動(dòng)平均線從下降逐漸轉(zhuǎn)為水平，且有往上方抬頭跡象，而價(jià)格從移動(dòng)平均線的下方突破移動(dòng)平均線時(shí)，則是賣出訊號(hào)。A.對(duì)B.錯(cuò)3、

上影線和陰線實(shí)體較長(zhǎng)則說(shuō)明股價(jià)的上漲動(dòng)力比較大,這句話對(duì)嗎?A.對(duì)B.錯(cuò)

在實(shí)際應(yīng)用形態(tài)分析理論時(shí)，還應(yīng)結(jié)合其它的分析方法，綜合判斷。這句話對(duì)嗎?A.對(duì)B.錯(cuò)

趨勢(shì)線維持的時(shí)間越