國際投資法復(fù)習(xí)題-完成版

國際投資法》復(fù)習(xí)題第一章序論一、判斷題1、依據(jù)美國《1976年國際投資調(diào)查法》規(guī)定，單純長期貸款，如該貸款關(guān)系是以參與企業(yè)經(jīng)營為條件者，也屬于直接投資的范躊。T2、直接投資與間接投資的區(qū)別，實(shí)質(zhì)上是集中在對企業(yè)有無控制權(quán)這一問題上。 T3、來料、來件、來樣加工裝配及補(bǔ)償貿(mào)易（通稱“三來一補(bǔ)”和）出口信貸、租賃等，也屬于國際投資法的調(diào)整對象。F4、在某些情況下，甚至政府也參與私人投資活動(dòng)，由于其活動(dòng)是以商業(yè)活動(dòng)為基礎(chǔ)的，通常也將其與私人投資同等看待。T5、各國關(guān)于外資的專門立法一般是在二戰(zhàn)后才產(chǎn)生的。 T6、外國私人直接投資者，包括外國自然人、法人及其他非法人經(jīng)濟(jì)實(shí)體；至于其投資資本，則不包括國家所有資本、集體所有資本。F7、在某些情況下，甚至政府也參與私人投資活動(dòng)，由于其活動(dòng)是以商業(yè)活動(dòng)為基礎(chǔ)的，通常也將其與私人投資同等看待。T8、國際間接投資關(guān)系一般不在國際投資法的調(diào)整對象之列。 T9、國際投資法調(diào)整的國際私人直接投資關(guān)系既包括國內(nèi)方面關(guān)系，又包括國際方面關(guān)系。T10、國際投資法既包括國內(nèi)法規(guī)范，也包括國際法規(guī)范；國際投資法是調(diào)整國際私人直接投資關(guān)系的國內(nèi)法規(guī)范和國際法規(guī)范的總稱。T11、國際投資法之所以綜合有關(guān)國內(nèi)法規(guī)范和國際法規(guī)范而形成統(tǒng)一體系， 這是由其客觀基礎(chǔ)——國際投資關(guān)系的統(tǒng)一性決定的。T12、平等互利原則在國際投資上既適用國家間關(guān)系，也適用于不同國家的投資者間以及國家與外國投資者間的關(guān)系。T二、單項(xiàng)選擇題1、下列各項(xiàng)中屬于國際投資“軟環(huán)境”的是：DA.自然資源 B.基礎(chǔ)設(shè)施 C.自然環(huán)境 D.法治環(huán)境2、 下列各項(xiàng)中不屬于直接國際投資的是：AA?證券市場上購買上市公司的股票或公司債券B?在外國新設(shè)分公司單獨(dú)或聯(lián)合投資參與東道國資源開發(fā)項(xiàng)目A公司購買其具有控股權(quán)的外國B公司的股票3、 國際投資法調(diào)整的關(guān)系是：BA?國家及國際經(jīng)濟(jì)組織之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系B?國際私人直接投資關(guān)系C.國際私人間接投資關(guān)系D?只涉及國際法規(guī)范關(guān)系三、多項(xiàng)選擇題1、 下列各項(xiàng)屬于直接投資的具體形式的是：ABCDA?以參加外國企業(yè)的經(jīng)營為目的而取得其股份，或收買、兼并當(dāng)?shù)仄髽I(yè)；B?在外國新設(shè)享有100％股權(quán)的子公司，或與當(dāng)?shù)赝顿Y者組建合營企業(yè)；C?在外國新設(shè)分公司、營業(yè)所、工廠、支店，或收買原有工廠，擴(kuò)大分公司、工廠、營業(yè)所等；D?單獨(dú)或聯(lián)合投資參與東道國資源開發(fā)項(xiàng)目2、依據(jù)美國投資法律，下列何項(xiàng)屬于直接投資： ACDA?美國鋁公司購買其擁有50%股權(quán)的牙買加一家新建的鋁磯土公司股票。B?美國鋁公司購買其擁有5%股權(quán)的牙買加一家新建的鋁磯土公司的的股票。C?美國福特公司對其持股55%的一家生產(chǎn)零部件的加拿大子公司提供貸款。D?美國福特公司對其持股8%的一家生產(chǎn)零部件的加拿大子公司提供貸款。3、.下列各項(xiàng)屬于國際直接投資的包括： BCDA?某美國股民購買中國聯(lián)通公司在美國上市的股票B?英荷消費(fèi)品集團(tuán)聯(lián)合利華收購美國貝斯特食品公司C?中國石油天然氣股份有限公司與殼牌公司簽訂合資經(jīng)營加油站的協(xié)議D?美國維德路特公司在中國北京、上海、廣州成立辦事處，并建立了行銷及技術(shù)支持中心4、下列各項(xiàng)屬于國際投資的世界性多邊公約是： BCDA?《安第斯共同市場外國投資規(guī)則》 B?《解決國家與他國國民間投資爭端公約》C.《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》 D.WTO與投資有關(guān)的協(xié)議四、 名詞解釋1、國際投資：國際投資是國際間資金流動(dòng)的一種重要形式，是投資者為獲得一定經(jīng)濟(jì)效益而將其資本投入國外的一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。國際投資法：指調(diào)整國際間私人直接投資關(guān)系的法律規(guī)范的總和，是國際經(jīng)濟(jì)法的一個(gè)重要分支。五、 簡答1、 簡述國際投資法的基本特點(diǎn)。國際投資法調(diào)整國際私人投資關(guān)系。國際投資法調(diào)整國際私人直接投資關(guān)系。國際投資法調(diào)整的國際私人直接投資關(guān)系既包括國內(nèi)方面關(guān)系，又包括國際方面關(guān)系。2、 簡述國際投資法的淵源。國內(nèi)立法：1．資本輸入國的外國投資法。2．資本輸出國的海外投資法。國際條約：1．雙邊條約。2．多邊條約。其他淵源：1．聯(lián)合國大會的規(guī)范性決議。2．國際慣例。第三章國際投資的企業(yè)形式一、判斷題1通常，股東會是合營企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定合營企業(yè)的一切重大問題。 F（董事會）2、根據(jù)《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》第1條規(guī)定，中方合營者不包括自然人。 T3、 東道國政府有時(shí)也可以成為國際合營企業(yè)的當(dāng)?shù)睾蠣I者，在合營企業(yè)中擁有一定股份。T4、英美等國認(rèn)為，合營企業(yè)在法律上是一種合伙，是一種非法人性質(zhì)的商業(yè)組織。 T5、根據(jù)英國相關(guān)法律，合營企業(yè)是 經(jīng)濟(jì)利益的組合”，具有合伙與法人雙重特征。F（法國）6、 依《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》，批準(zhǔn)在中國境內(nèi)設(shè)立的中外合資經(jīng)營企業(yè)，其主要組織形式為有限責(zé)任公司。T7、 由于中外合資經(jīng)營企業(yè)是中國的法人，故它與中國境內(nèi)公司、企業(yè)及其他外商投資企業(yè)之間的關(guān)系，屬于國內(nèi)法律關(guān)系。對于它們之間爭議的解決，應(yīng)當(dāng)適用國內(nèi)仲裁或訴訟程序。T8、 中外合作經(jīng)營企業(yè)包括依法取得中國法人資格的合作企業(yè)和不具有法人資格的合作企業(yè)。T9、中外合作經(jīng)營企業(yè)屬于股份式合營的范疇，一般都具有企業(yè)法人的地位。 F10、 外資企業(yè)是一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，外資企業(yè)可以組成法人式企業(yè)，也可以組成非法人式企業(yè)。T11、 合資經(jīng)營合同既是合資經(jīng)營企業(yè)設(shè)立的基礎(chǔ)，也是合營各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系確立的依據(jù)，即企業(yè)經(jīng)營的法律基礎(chǔ)。F12、外資并購現(xiàn)存企業(yè)主要受東道國法律支配， 并購活動(dòng)除了應(yīng)遵守東道國的公司、證券法、反壟斷法及相關(guān)法律法規(guī)以外，還須符合外資法的規(guī)定。 T13、美國和歐盟在運(yùn)用反壟斷法規(guī)制跨國公司實(shí)施的國際企業(yè)集中時(shí)， 除了在規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)、方法及制裁的手段等方面略有不同外，基本上都不存在“內(nèi)外差別”或?qū)Ρ緡膰鴥?nèi)企業(yè)的特殊照顧問題。T14、 依據(jù)我國相關(guān)法規(guī)，外國投資者股權(quán)并購的，由并購后所設(shè)外商投資企業(yè)繼承被并購境內(nèi)公司的債權(quán)和債務(wù)；外國投資者資產(chǎn)并購的，由出售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)承擔(dān)其原有的債權(quán)和債務(wù)。T15、 依據(jù)我國相關(guān)法規(guī)，外國投資者、被并購境內(nèi)企業(yè)、債權(quán)人及其他當(dāng)事人，可以對被并購境內(nèi)企業(yè)的債權(quán)債務(wù)的處置另行達(dá)成協(xié)議。 T（但協(xié)議不能損害第三方利益和公共利益）二、單項(xiàng)選擇題1、 2000年1月，世界最大的互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供商美國在線和全球娛樂及傳媒巨人時(shí)代華納公司正式公布換股合并計(jì)劃。根據(jù)雙方董事會批準(zhǔn)的合并條款，時(shí)代華納公司的股東按1：1．5的比率置換新公司的股票，美國在線股東的換股比率為 1：1。原美國在線的股東持有新公司55％的股票，原時(shí)代華納公司的股東擁有新公司 45％的股票。這一企業(yè)并購屬于：B

A?吸收合并 B?新設(shè)合并 C.存續(xù)合并 D?兼并2、 2000年2月，寧夏恒力公司采取向虎山糧機(jī)公司股東定向發(fā)行寧夏恒力普通股，按照一定的折股比例（1:1.16），換取虎山糧機(jī)公司股東所持有的全部虎山糧機(jī)股份，虎山糧機(jī)公司全部資產(chǎn)并人寧夏恒力公司，其法人資格隨之注銷。這一企業(yè)并購屬于： AA?吸收合并 B?新設(shè)合并 C?合并D?收購3、 2000年12月，上海達(dá)能公司宣布收購上海梅林公司所持有的上海梅林正廣和飲用水有限公司50%的股份，這一企業(yè)并購屬于： CA?兼并 B?吸收合并 C.收購D?合并4、 1999年底，全球最大的移動(dòng)電話公司英國沃達(dá)豐公司宣布將對德國老牌電信和工業(yè)集團(tuán)曼內(nèi)斯曼進(jìn)行控制性收購后， 遭到對方的堅(jiān)決反對。 但是，經(jīng)過雙方長達(dá)3個(gè)半月的討價(jià)還價(jià)，2000年2月4日，英國沃達(dá)豐總裁根特和德國曼內(nèi)斯曼公司總裁埃瑟爾聯(lián)合宣布，兩個(gè)公司達(dá)成合并協(xié)議。依照協(xié)議，曼內(nèi)斯曼公司將占有新公司 49?5%的股份，它的一個(gè)股票換成新公司的也是原沃達(dá)豐公司的 58?96個(gè)股票。這一企業(yè)并購過程可以概括為： CA?惡意收購善意收購 B?惡意收購一-吸收合并C?惡意收購一-新設(shè)合并 D?善意收購一-新設(shè)合并三、多項(xiàng)選擇題1、根據(jù)各國外資法和公司法的規(guī)定，外資企業(yè)可以采取的形式包括： ABCDA?有限責(zé)任公司 B?股份有限公司 C?合伙或無限公司 D?兩合公司2、外國（外商）投資企業(yè)包括： BCDA.外國企業(yè)B.合資企業(yè)C.合營企業(yè) D.外資獨(dú)資企業(yè)3、跨國并購的類型包括： ABCA?橫向并購 B?縱向并購 C.混合并購 D?吸收并購A?在國外設(shè)立分公司C.A?在國外設(shè)立分公司C.在國外設(shè)立合營企業(yè)5、 現(xiàn)代美國反壟斷法是由A.《謝爾曼反托拉斯法》C.《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》6、 歐盟競爭法的淵源主要:B?兼并原有企業(yè)D.收購 等基本法律構(gòu)成。ABCB.《克萊頓法》D.《羅賓遜一帕特曼法》ABCA.《歐共體條約》 B.歐盟部長理事會和歐盟委員會制定的法規(guī)、指令和決定。C?歐洲法院的判決和先行裁決 D?聯(lián)合國的相關(guān)決議7、依據(jù)我國現(xiàn)行的《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》 ，外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)，必須通過簽訂并購協(xié)議進(jìn)行，并購協(xié)議類型包括： ABCDA?股權(quán)購買協(xié)議B.境內(nèi)公司增資協(xié)議C.擬設(shè)立的外商投資企業(yè)與境內(nèi)企業(yè)簽訂的資產(chǎn)購買協(xié)議；D?外國投資者與境內(nèi)企業(yè)簽訂的資產(chǎn)購買協(xié)議依據(jù)我國現(xiàn)行的《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》 ，外國投資者對境內(nèi)公司實(shí)行股權(quán)并購所簽訂的協(xié)議，可分為AB股權(quán)購買協(xié)議境內(nèi)公司增資協(xié)議擬設(shè)立的外商投資企業(yè)與境內(nèi)企業(yè)簽訂的資產(chǎn)購買協(xié)議D.外國投資者與境內(nèi)企業(yè)簽訂的資產(chǎn)購買協(xié)議。四、 名詞解釋2、 股份式合營企業(yè)：股份式合營企業(yè)是指由合營者相互協(xié)商為經(jīng)營共同事業(yè)而組成的法律實(shí)體。3、 契約式合營企業(yè)：契約式合營企業(yè)是指合營各方根據(jù)合營契約經(jīng)營共同事業(yè)的經(jīng)濟(jì)組織。7、外資企業(yè)：外資企業(yè)主要是指根據(jù)東道國法律在東道國境內(nèi)設(shè)立的、 全部或大部分資本由外國投資者投資的企業(yè)。12、跨國并購：又稱越界并購，是指一個(gè)含有并購者或其目標(biāo)公司，或目標(biāo)公司的資產(chǎn)或股份持有人，或與目標(biāo)公司股份有關(guān)的特別權(quán)利擁有人， 分處兩個(gè)以上的不同國家或地區(qū)的因素在內(nèi)的并購行為。五、 簡答1、簡述國際合資經(jīng)營企業(yè)的特點(diǎn)。第一，它是內(nèi)外合營者共同舉辦的企業(yè)， 投資者至少來自于兩個(gè)以上的國家。 通常是由外國投資者與東道國的投資者共同興辦的企業(yè)。第二，它是合營雙方共同投資的企業(yè)。第三，它是合營雙方共同經(jīng)營管理的企業(yè)。第四，它是合營雙方共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共負(fù)盈虧的企業(yè)。第五、根據(jù)不同的法律規(guī)定，合營企業(yè)可以是一個(gè)獨(dú)立核算、 自負(fù)盈虧的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實(shí)體――企業(yè)法人，也可是一個(gè)合伙性的組合體第六、除分享純利潤外，合營各方均不得再從合營企業(yè)中取得其他收益。 一一收益法定原則4、 簡述中外合作經(jīng)營企業(yè)的特點(diǎn)。第一，依法以合同約定投資或者合作條件。第二，依企業(yè)性質(zhì)采取不同的管理方式。第三、合作企業(yè)的投資方式靈活廣泛。第四、合作企業(yè)的組織形式可以選擇。第五，依合同約定分配收益與回收投資，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和虧損。5、 簡述中國外資企業(yè)的特點(diǎn)。第一，外資企業(yè)是依中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的企業(yè)。 也就是說，外資企業(yè)是中國的企業(yè)。這一特征，使得它與在中國境內(nèi)的外國企業(yè)相區(qū)別。第二，外資企業(yè)是全部資本為外國投資者投資的企業(yè)。 這一特征，使得它與中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)相區(qū)別。第三，外資企業(yè)是獨(dú)立經(jīng)營、自負(fù)盈虧、獨(dú)自承擔(dān)民事責(zé)任的經(jīng)濟(jì)實(shí)體或獨(dú)立經(jīng)營的實(shí)體。六、論述題1、論述投資企業(yè)章程與投資合同的關(guān)系。在組建法人實(shí)體的合資經(jīng)營企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)的場合，乃至外商聯(lián)合投資組建法人實(shí)體的外資企業(yè)的情況下，都涉及投資企業(yè)章程與投資合同的關(guān)系問題。一般來說，投資企業(yè)章程與投資合同之間，是既相互聯(lián)系，又相互區(qū)別的。首先，從基本內(nèi)容來看，投資企業(yè)章程與投資合同，都是投資企業(yè)的基本法律文件。由于章程是依據(jù)投資合同規(guī)定的原則、經(jīng)投資各方一致同意制定的，因而投資合同與章程的內(nèi)容必定存在某些重合。但是，章程主要在于明確企業(yè)的組織及其活動(dòng)的基本規(guī)則，而非規(guī)定投資各方的權(quán)利與義務(wù)，因而章程與投資合同的內(nèi)容無疑又有某些不同。第一，合同中的許多事項(xiàng)，如合營者或合作者之間投資爭議的解決等，不包括在章程之中?！懦P(guān)系第二，某些事項(xiàng)，如組織機(jī)構(gòu)的建立、高級管理人員的職責(zé)、委派和任免程序等，在合同和章程中都有規(guī)定。但合同中只做原則規(guī)定，章程中則將這些原則規(guī)定具體化?！唧w化關(guān)系第三，具體事項(xiàng)如董事會的會期、法定人數(shù)、議事規(guī)則以及總經(jīng)理、副總經(jīng)理的職務(wù)、與董事會的關(guān)系、出缺時(shí)的代理等，一般都不在合同中而在章程中加以規(guī)定。 ——獨(dú)有關(guān)系其次，從效力范圍或規(guī)范對象來看，投資合同是規(guī)定合同當(dāng)事人各方的權(quán)利與義務(wù)的文件，因而只對投資合同當(dāng)事人具有拘束力；章程則是規(guī)定企業(yè)本身的組織及其活動(dòng)的規(guī)則的文件，因而它不僅對投資合同的當(dāng)事人即合營者或合作者有拘束力，而且對以后參加企業(yè)的人以及從事企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的人員，均有法律拘束力。雖然合營企業(yè)和合作企業(yè)都是以投資合同為依據(jù)設(shè)立的，企業(yè)章程也是依投資合同而制定的，但投資企業(yè)一經(jīng)批準(zhǔn)成立，并作為獨(dú)立的企業(yè)法人而活動(dòng)，其經(jīng)營管理活動(dòng)的準(zhǔn)則是章程，而不是投資合同。當(dāng)然，合作經(jīng)營企業(yè)的投資合同決定了經(jīng)營活動(dòng)的基本框架。第三，從性質(zhì)來看，投資合同是當(dāng)事人雙方制定的內(nèi)部文件，屬于商業(yè)秘密，一般不對外公開；而章程則是以企業(yè)的名義、經(jīng)過企業(yè)組織有決定權(quán)的機(jī)構(gòu)，如股東會、董事會等制定通過的規(guī)章，對公眾負(fù)責(zé)，應(yīng)對外公開。第四章國際合作開發(fā)與建設(shè)、判斷題1、利用外資合作開發(fā)自然資源，與一般利用外資的合作方式不同，外國投資者必須取得資源開采權(quán)。T合作開發(fā)的東道國一方通常為政府或國家公司。 T國際合作開采，除少數(shù)采取合營企業(yè) （股份式）外，大多采取契約式合營。合作雙方并不組成共同的獨(dú)立法律實(shí)體，仍是分別獨(dú)立的法人。T4?外國石油公司負(fù)責(zé)所有階段的投資并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，是聯(lián)合作業(yè)的一個(gè)重要特點(diǎn)。 F（產(chǎn)品分成合同）5?雙方在開發(fā)階段共同投資， 聯(lián)合經(jīng)營，共同管理，是石油分成合同的一個(gè)重要特點(diǎn)。 F（聯(lián)合作業(yè)）石油產(chǎn)品全部由東道國或其國家石油公司取得，外國合同者只是取得相應(yīng)的報(bào)酬，通常是取得一部分石油產(chǎn)品，是服務(wù)合同的特點(diǎn)。T7、在國際石油合作開發(fā)中，無風(fēng)險(xiǎn)的服務(wù)合同意味著東道國沒有風(fēng)險(xiǎn)。 F（投資沒有風(fēng)險(xiǎn)）8、 關(guān)于特許協(xié)議的法律性質(zhì)雖有多種學(xué)說，但爭論的焦點(diǎn)在于：特許協(xié)議是公法契約還是私法協(xié)議。F（國內(nèi)法契約還是國際協(xié)議）9、 特許協(xié)議法律性質(zhì)之爭的關(guān)鍵，在于國家的國際責(zé)任問題。也就是說，特許協(xié)議能否像國際條約一樣對當(dāng)事國改廢協(xié)議的權(quán)力有拘束力。T10、承認(rèn)特許協(xié)議對當(dāng)事國改變協(xié)議的權(quán)力有約束力是共識， 但分歧焦點(diǎn)是：特許協(xié)議能否像國際條約一樣對當(dāng)事國改廢協(xié)議的權(quán)力有拘束力。 T11、特許協(xié)議與一般私人契約不同， 協(xié)議中往往訂有適用國際法或一般法律原則條款或國際仲裁條款，這就是基于當(dāng)事人雙方合意，使協(xié)議“國際化”，其契約義務(wù)就具有“國際義務(wù)”的性質(zhì)，國家若單方面改變契約條款，不管出于什么目的，都是違反國際義務(wù)，構(gòu)成國際法上的違法行為，國家應(yīng)負(fù)國際責(zé)任。T12、在BOT項(xiàng)目中，政府不單是管理者，也是特許協(xié)議的一方當(dāng)事人。 T13、 BOT項(xiàng)目的中標(biāo)人一般是特許協(xié)議的一方當(dāng)事人，根據(jù)協(xié)議取得特許權(quán)，并在特許期內(nèi)全權(quán)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資、設(shè)計(jì)、建設(shè)、采購、運(yùn)營和維護(hù)。 F（項(xiàng)目公司）14、 BOT特許公司的股東，有權(quán)以其在特許公司中的股份設(shè)立質(zhì)押或設(shè)立任何其他擔(dān)保權(quán)益。T15、與其他貸款方式不同， BOT項(xiàng)目貸款的追索權(quán)通常是有限的。T16、 在BOT項(xiàng)目中，政府保證實(shí)質(zhì)是政府在項(xiàng)目協(xié)議中的義務(wù)和承諾，它與擔(dān)保法中擔(dān)保的概念類似。F（不同）、單項(xiàng)選擇題1、 某石油協(xié)議中約定，當(dāng)事人同意當(dāng)產(chǎn)量達(dá)到一定水準(zhǔn)時(shí)，須自動(dòng)地向政府方支付高產(chǎn)費(fèi)。該條款屬于：BA.艱難條款 B.調(diào)整條款 C.穩(wěn)定條款 D.重新協(xié)商條款2、 某國際石油開發(fā)協(xié)議有條款約定：“當(dāng)事人可以不時(shí)通過書面協(xié)議補(bǔ)充、替代、撤銷或改變本協(xié)議的任何規(guī)定”。該條款屬于：DA.艱難條款 B.調(diào)整條款 C.穩(wěn)定條款 D.重新協(xié)商條款3、 BTO是指：CA?建設(shè)一擁有一經(jīng)營 B?建設(shè)一租賃一轉(zhuǎn)讓C.建設(shè)一轉(zhuǎn)讓一經(jīng)營D.建設(shè)一運(yùn)營一出售4、在BOT投資方式涉及的法律文件中，最重要的是： AA?政府與項(xiàng)目公司間的特許協(xié)議 B?貸款協(xié)議C.經(jīng)營管理合同 D?股東協(xié)議5、 在藍(lán)寶石案中，合同未規(guī)定準(zhǔn)據(jù)法，但規(guī)定了當(dāng)事雙方應(yīng)依誠實(shí)信用和善良的原則履行合同。仲裁庭裁定該合同具有“準(zhǔn)國際的性質(zhì)”，故不應(yīng)受任何國家的國內(nèi)法或任何其他特別法律制度的管轄。該案裁判事實(shí)上適用了：DA?契約條款法 B?雙方當(dāng)事人共同的法律原則C.國際法 D?文明國家公認(rèn)的一般法律原則三、多項(xiàng)選擇題1、國際石油合作開發(fā)的基本模式包括：ABCDA?特許協(xié)議 B?合營制C.產(chǎn)品分成合同 D.服務(wù)合同2、下列何案例肯定了特許協(xié)議的國內(nèi)契約性質(zhì)： AB1929年國際常設(shè)法院審理塞爾維亞貸款案1952年國際法院審理的英伊石油公司案1974年ICSID受理的利比亞美國石油公司訴利比亞共和國案1978年的科威特石油國有化案3、 某國際石油特許協(xié)議約定，當(dāng)發(fā)生不在任何當(dāng)事人的控制情勢變更時(shí)，允許重新審查合同，該條款屬于：ADA．艱難條款 B．調(diào)整條款C．穩(wěn)定條款 D．重新協(xié)商條款4、關(guān)于特許協(xié)議非國內(nèi)法的適用主要有以下幾種選擇或主張： ABCDA?契約條款法B?雙方當(dāng)事人共同的法律原則 C?國際法D．文明國家公認(rèn)分一般法律原則5、 BOT項(xiàng)目公司的股東通常包括：ABCA．項(xiàng)目的發(fā)起人 B．項(xiàng)目的承建商、經(jīng)營商、供應(yīng)商C．用戶 D．政府6、 根據(jù)投資對象的不同，BOT項(xiàng)目的融資方式可分為：ABA．權(quán)益籌資 B．債務(wù)籌資C．主動(dòng)投資 D．被動(dòng)投資7、 為使BOT項(xiàng)目成功，政府的支持是必不可少的。政府的支持有多種形式，主要包括：ABCDA.資金方面的支持 B.履行保證 C.稅收優(yōu)惠D.免于競爭的保護(hù)8、有關(guān)BOT特許權(quán)協(xié)議中的政府保證，目前國際上通行的做法有： ABCDA?保證對基礎(chǔ)設(shè)施的需求 B?解決通貨膨脹問題。C.稅收減免保證。 D.政府為匯率及利率風(fēng)險(xiǎn)提供保證。四、名詞解釋1、國際合作開發(fā)：是國家利用外國投資共同開發(fā)自然資源的一種國際合作形式。3、穩(wěn)定條款：是指一國通過合同 (或立法條款)，向外國私人投資者作出承諾，保證外國合同當(dāng)事人的合法權(quán)益不致因該國法律或政策的改變而受到不利影響。4、 艱難條款：是指當(dāng)情勢變化根本改變了合同當(dāng)事人義務(wù)的平衡導(dǎo)致合同當(dāng)事人處于重大艱難時(shí)，允許重新審查合同。5、 調(diào)整條款：是指當(dāng)規(guī)定的事件發(fā)生，要求修改合同的條款和內(nèi)容以重新確立合同的經(jīng)濟(jì)平衡時(shí)，允許合同當(dāng)事人對合同進(jìn)行自動(dòng)調(diào)整。6、 重新協(xié)商條款：是指合同當(dāng)事人基于各種不同原因，經(jīng)過共同努力，同意在通常訂立合同時(shí)所確定的范圍內(nèi)對合同作重大變更。7、 BOT：BOT是英文建設(shè)(Build)――運(yùn)營(Operate)――移交(Transfer)的縮寫，它是指政府通過合同授予私營企業(yè)一定期限的特許經(jīng)營權(quán)，許可其通過融資建設(shè)特定的公用基礎(chǔ)設(shè)施，并準(zhǔn)許其進(jìn)行經(jīng)營管理和商業(yè)利用，通過向用戶收取費(fèi)用或出售項(xiàng)目產(chǎn)品等方式來清償貸款、回收投資并賺取利潤，特許期屆滿時(shí)將基礎(chǔ)設(shè)施無償移交給政府。五、簡答題1、國際合作開發(fā)的法律特征。（一）國家對其自然資源享有永久主權(quán) ——表現(xiàn)為資源的所有權(quán)與資源開采權(quán)的授予和收回（二）合作主體具有特殊性（三）合作方式大多為特殊的契約式合營3、穩(wěn)定條款的存在方式和實(shí)現(xiàn)方法。存在形式：一種存在于國家相應(yīng)的立法和政策性聲明中。另一種存在于東道國政府（或國家公司）與外國投資者訂立的投資合同中。實(shí)現(xiàn)方法：一是凍結(jié)合同訂立時(shí)東道國的法律，有時(shí)稱為“凍結(jié)條款”，即立法凍結(jié)；——凍結(jié)條款是穩(wěn)定條款的一種。另一種是合同訂立后東道國的有關(guān)法律可以修改，但規(guī)定這種立法變化不適用于該合同，即效力凍結(jié)。6、簡述特許協(xié)議艱難條款與調(diào)整條款的異同。調(diào)整條款與艱難條款有相同的特點(diǎn)，即都是由破壞合同的經(jīng)濟(jì)平衡的某些事件引起的。不同點(diǎn)在于：（1）艱難條款意在使當(dāng)事人免受未定的意外事件的損害； 而調(diào)整條款則涉及規(guī)定的事件。（2）調(diào)整條款是自動(dòng)或半自動(dòng)地進(jìn)行調(diào)整，不需第三方干預(yù)或重新談判，以重建合同的經(jīng)濟(jì)平衡；而艱難條款由于未事先確定需修改合同的事件，需要第三方干預(yù)以修改合同或重新談判。9、 BOT投資方式的法律特征。1、私營企業(yè)基于許可取得通常由政府部門承擔(dān)的建設(shè)和經(jīng)營特定基礎(chǔ)設(shè)施的專營權(quán)。2．在特許權(quán)期限內(nèi)，該私營企業(yè)負(fù)責(zé)融資建設(shè)和經(jīng)營管理該基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，以及償還貸款，回收投資和取得利潤。3．特許權(quán)期限屆滿時(shí)，項(xiàng)目公司須無償將該基礎(chǔ)設(shè)施移交給政府。4．BOT方式適用于規(guī)模宏大、投融資風(fēng)險(xiǎn)高、收入來源穩(wěn)定，且通常為東道國帶有壟斷性經(jīng)營的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。5．政府允許外國投資者以BOT方式進(jìn)入，實(shí)質(zhì)上就是東道國政府授予外國投資者特許權(quán)，以特許協(xié)議的方式將本屬于政府的一部分社會管理職能在一定期限內(nèi)轉(zhuǎn)給項(xiàng)目公司。6．BOT方式是一種高風(fēng)險(xiǎn)的投資、貸款活動(dòng)，其籌資方式是將傳統(tǒng)的股本投資與項(xiàng)目融資結(jié)合在一起的一種較新型的國際投融資方式。7．BOT方式圍繞項(xiàng)目投融資、建設(shè)、運(yùn)營、移交構(gòu)成一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。10、 BOT投資方式涉及的法律關(guān)系的主體。（1）政府及其授權(quán)部門。（2）項(xiàng)目聯(lián)營集團(tuán)（項(xiàng)目主辦人）?；蚍Q項(xiàng)目投資人，是項(xiàng)目公司的投資者，是股東。（3）項(xiàng)目公司（特許權(quán)公司）。是項(xiàng)目主辦人投資所形成的經(jīng)濟(jì)組織。（4）項(xiàng)目貸款人（銀行或財(cái)團(tuán)）。一般為外國銀行或銀行集團(tuán)。（5）項(xiàng)目工程建筑承包商。是BOT項(xiàng)目談判“一攬子”安排的組成部分，由項(xiàng)目主辦人（包括外商和項(xiàng)目所在地的合作者）、貸款銀行、政府等事先協(xié)商確定，一般并非完全由項(xiàng)目公司確定。（6）項(xiàng)目原材料供應(yīng)商。一般通過簽訂專項(xiàng)合同或?qū)ｍ?xiàng)約定來確定。（7）項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)公司。（8）項(xiàng)目投資回報(bào)和貸款償還的擔(dān)保人?？梢允琼?xiàng)目所在地政府，還可以通過商業(yè)性保險(xiǎn)提供擔(dān)保。（9）保險(xiǎn)公司。（10）項(xiàng)目的經(jīng)營管理人。（11）項(xiàng)目產(chǎn)品、服務(wù)的購買人或設(shè)施使用人。（12）其他可能的參與人。六、論述題1、論述BOT協(xié)議中政府保證的法律性質(zhì).1.BOT風(fēng)險(xiǎn)的重要地位對于BOT項(xiàng)目投資者來說，風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測性及大小，風(fēng)險(xiǎn)成為現(xiàn)實(shí)后獲得補(bǔ)救的可能性，在很大程度上左右其投資決定的作出。在項(xiàng)目實(shí)施以后，風(fēng)險(xiǎn)的事前有效控制和避免也是保證項(xiàng)目順利運(yùn)作的關(guān)鍵。BOT項(xiàng)目的投資者面臨兩種風(fēng)險(xiǎn)及其分擔(dān)規(guī)則從某種意義上來說，BOT方式是政府將其對基礎(chǔ)設(shè)施的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隨著經(jīng)營權(quán)的授予一起轉(zhuǎn)移給私人投資者；此外，私人投資者還面臨著由政府因素而導(dǎo)致的政治風(fēng)險(xiǎn)。BOT項(xiàng)目中的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目當(dāng)事人訂立各類合同來分擔(dān)，或者通過談判達(dá)成解決辦法；對于政治風(fēng)險(xiǎn)則是在東道國政府承擔(dān)的義務(wù)范圍之內(nèi)。由于特許協(xié)議是基礎(chǔ)，所以對BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)應(yīng)該首先是在政府和 BOT項(xiàng)目公司之間進(jìn)行的。BOT政治風(fēng)險(xiǎn)的種類BOT方式中存在的政治風(fēng)險(xiǎn)包括：國有化征收、東道國發(fā)生動(dòng)亂、外匯管制、提高稅率、增加提成費(fèi)、控制勞動(dòng)力來源、控制原材料和能源供應(yīng)，以及由于東道國政府違約造成的工期延誤或費(fèi)用增加等風(fēng)險(xiǎn)。政府保證——政府分擔(dān)政治風(fēng)險(xiǎn)的基本表現(xiàn)政府保證實(shí)質(zhì)是政府在項(xiàng)目協(xié)議中的義務(wù)和承諾，它與擔(dān)保法中擔(dān)保的概念是不同的。東道國政府提供政府保證就是對政治風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分擔(dān)的外在表現(xiàn)。政府保證的特殊性質(zhì)我國民法及擔(dān)保法上所稱的擔(dān)保是指為確保債權(quán)的實(shí)現(xiàn)而采取的一種法律措施，它包括抵押、質(zhì)押、留置、定金和保證。我國《擔(dān)保法》和《境內(nèi)機(jī)構(gòu)對外擔(dān)保管理辦法》及其《實(shí)施細(xì)則》已排除了國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位對內(nèi)對外擔(dān)保的可能性，所以在BOT項(xiàng)目中政府不應(yīng)為任何參與活動(dòng)的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織之間的交易提供民法上的擔(dān)保，這是肯定的。另外，國家計(jì)委、電力部、交通部1995年8月21日發(fā)布的《關(guān)于試辦外商投資特許權(quán)項(xiàng)目審批管理有關(guān)問題的通知》還規(guī)定，不允許國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)為BOT融資擔(dān)保。另一方面，民法、擔(dān)保法均未限制或禁止政府為確保BOT項(xiàng)目的順利進(jìn)行而對項(xiàng)目公司就合同作出某些保證或承諾。這種保證是政府對其愿意承擔(dān)政治風(fēng)險(xiǎn)、違約責(zé)任的承諾和放棄豁免的表示，與國家主權(quán)、政策等統(tǒng)治關(guān)系密切相關(guān)，具有公法性質(zhì)，也是政府對自身行為或?qū)κ聦?shí)的一種承諾。包括為降低項(xiàng)目公司和貸款人面臨的商業(yè)、財(cái)政、政治或其他風(fēng)險(xiǎn)，政府以擔(dān)?；蛸J款的形式，提供某種形式的財(cái)政支持，以及給予項(xiàng)目公司某種優(yōu)惠稅收待遇和關(guān)稅減免利益，還有某些可能提供的額外保證和便利條件等承諾。因此，簡單地把政府保證視為擔(dān)保法中的擔(dān)保，是不妥的。BOT特許權(quán)協(xié)議中的政府保證法律界定和通行做法是東道國政府為確保其已經(jīng)同意建設(shè)的BOT項(xiàng)目的順利進(jìn)行并移交，使外國投資者更具有投資的安全感而對項(xiàng)目公司的一種承諾。它表明了東道國愿意承擔(dān)因 BOT項(xiàng)目特許協(xié)議而產(chǎn)生的責(zé)任的態(tài)度，即東道國政府保證履行 BOT協(xié)議，如果違約或出現(xiàn)約定的政治風(fēng)險(xiǎn)，愿意賠償項(xiàng)目公司及外國投資者因此所遭受的損失， 愿意放棄一定的財(cái)產(chǎn)豁免權(quán)而使外國投資者可以通過法律救濟(jì)程序保護(hù)其權(quán)利，其亦可成為追究政府政治或違約責(zé)任的依據(jù)。目前國際上通行的做法有：保證對基礎(chǔ)設(shè)施的需求。解決通貨膨脹問題。稅收減免保證。政府為匯率及利率風(fēng)險(xiǎn)提供保證。第六章資本輸出國海外投資法制一、判斷題1根據(jù)美國海外投資保險(xiǎn)制度，禁兌險(xiǎn)包括貨幣貶值險(xiǎn)。 F（不包括）2、依美國法律規(guī)定，依外國法設(shè)立的外國公司、合伙、社團(tuán)，其資產(chǎn)的全部或至少 95%為TOC\o"1-5"\h\z美國公民、公司、合伙或社團(tuán)所有者，才可作為美國海外投資保險(xiǎn)的合格投保人。 T3、美國海外私人投資公司拒絕承保任何投向農(nóng)業(yè)和紡織業(yè)的海外投資。 T4、 在海外投資擔(dān)保制度中，承保人行使代位求償權(quán)向東道國索賠的法律依據(jù)，須視承保人所在國與東道國是否訂有雙邊投資保證協(xié)定而定。 T5、 日本、澳大利亞、挪威等國實(shí)行單邊投資保險(xiǎn)制，不要求以本國政府同東道國政府訂立雙邊投資保證協(xié)定為前提。 F（只有日本）二、 單項(xiàng)選擇題1美國對外援助法規(guī)定，征收 外國政府廢棄、拒絕履行及損害其與投資者訂立的合同，使該投資項(xiàng)目實(shí)際上難以繼續(xù)經(jīng)營。 CA.包括B.不包括C.包括但不限于D.限于2、美國海外私人投資公司對每個(gè)投資項(xiàng)目的最大保險(xiǎn)金額可達(dá)原始投資的 。BA.180% B.270%C.200%D.300%三、 多項(xiàng)選擇題1、依據(jù)內(nèi)容和性質(zhì)，海外投資的法律制度包括： ABCDA.海外投資的鼓勵(lì)制度 B.海外投資的保證制度 C.海外投資的管制制度D.海外投資的外交保護(hù)制度2?資本輸出國為了鼓勵(lì)海外投資，都以不同形式，采取了防止雙重課稅的措施，主要有三種方式：ABCA.由資本輸出國單方面用國內(nèi)立法規(guī)定外國稅收抵免B.通過資本輸出國同資本輸入國間訂立避免雙重課稅的雙邊協(xié)定C.制定關(guān)于避免雙重征稅的國際協(xié)定D.稅收饒讓或稅收豁免3、資本輸出國通過稅收制度鼓勵(lì)本國海外投資的具體手段有： ABCA.稅收抵免 B.稅收饒讓 C.免稅法 D.稅收保護(hù)4、由政府公司來承保海外投資保險(xiǎn)業(yè)務(wù)國家包括： ADA.美國B.日本C.法國D.澳大利亞5、下列金融機(jī)構(gòu)能為海外私人直接投資優(yōu)惠貸款的包括： ABCA?法國國民信托銀行 B?比利時(shí)國際投資公司C.日本海外合作基金 D.美國海外私人投資公司5、 海外投資保險(xiǎn)制度的政治風(fēng)險(xiǎn)包括：ABCDA.征收險(xiǎn) B.轉(zhuǎn)移險(xiǎn) C.戰(zhàn)爭和內(nèi)亂險(xiǎn) D.違約險(xiǎn)6、依據(jù)各國立法與實(shí)踐，負(fù)責(zé)實(shí)施海外投資保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的方式包括： ABA.政府機(jī)構(gòu) B.政府公司或公營公司C.一般私人保險(xiǎn)公司 D.政府和國營公司共同7、海外投資保險(xiǎn)制度和一般商業(yè)保險(xiǎn)制度相比，具有下列哪些特點(diǎn)： BDA.營業(yè)性 B.政府保證C.為私人之間的間接投資提供保證 D.只承保政治風(fēng)險(xiǎn)，不承保商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)四、名詞解釋1、海外投資保險(xiǎn)制度：是資本輸出國政府對本國海外投資者在國外可能遇到的政治風(fēng)險(xiǎn)，提供保證或保險(xiǎn)，投資者向本國投資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請保險(xiǎn)后，若承保的政治風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，致投資者遭受損失，則由國內(nèi)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)補(bǔ)償其損失的制度。3、貨幣匯兌險(xiǎn)：作為被批準(zhǔn)投資項(xiàng)目的利潤或其他收益，或因投資回收或處分投資財(cái)產(chǎn)而獲得的當(dāng)?shù)刎泿呕蚱渌泿?，在東道國禁止兌換成美元。(禁兌險(xiǎn)？？)五、簡答題1、海外投資保險(xiǎn)制度的特點(diǎn)。海外投資保險(xiǎn)是由政府機(jī)構(gòu)或公營公司承保的，政府承保機(jī)構(gòu)與私營保險(xiǎn)公司不同，不是以營利為目的，而是以保護(hù)投資為目的。海外投資保險(xiǎn)的對象，只限于海外私人直接投資，而且私人直接投資只有符合一定條件才可作為保險(xiǎn)的對象。一般來說，作為保險(xiǎn)對象的海外投資不僅須經(jīng)東道國批準(zhǔn)，而且還必須對資本輸出國經(jīng)濟(jì)有利。海外投資保險(xiǎn)的范圍，只限于政治風(fēng)險(xiǎn)，如征用險(xiǎn)、外匯險(xiǎn)、戰(zhàn)爭險(xiǎn)等，不包括一般商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。海外投資保險(xiǎn)的任務(wù)，不單是像民間保險(xiǎn)那樣在于進(jìn)行事后補(bǔ)償，而更重要的是防患于未然。這一任務(wù)通常是結(jié)合兩國間投資保證協(xié)定來完成的。第七章國際投資的國際法制一、判斷題1、美國采取美式樣版的投資條約有多重目的，其最重要的目的之一是為了維護(hù)其一貫主張的“赫爾”規(guī)則，即征收必須伴隨及時(shí)、充分、有效的補(bǔ)償。T2、美國的樣板條約對保護(hù)投資的列舉包括依法頒發(fā)的許可證，以及由法律或合同賦予的任何權(quán)利，即依東道國取得的公法權(quán)利。T3、各國締結(jié)的雙邊投資協(xié)定都規(guī)定投資須是根據(jù)締約各方各自有效的法律所許可的，或是依據(jù)其法律法規(guī)“接受”的或進(jìn)行的投資。T我國訂立的雙邊投資協(xié)定中，有些也采用于資本控制原則，不僅承認(rèn)由締約他方的國民所控制的公司為締約他方的投資者，而且也把由中國自然人或經(jīng)濟(jì)組織控制的企業(yè)看作是中國的投資者。T5、美國的樣板條約案文，將公正與公平待遇與保護(hù)和安全及國際法的一般要求并列，表明公平和公正待遇并不包括所謂國際法的一般要求。T6、在國際學(xué)說和國際實(shí)踐上，對公正和公平待遇的概念與范圍仍存在著分歧。分歧的焦點(diǎn)在于，它是否應(yīng)包括傳統(tǒng)的東道國保護(hù)外國財(cái)產(chǎn)的義務(wù)。 F（傳統(tǒng)的所謂最低國際標(biāo)準(zhǔn)）7、 瑞士樣板條約案文把公正待遇與國民待遇和最惠國待遇結(jié)合在一起的做法，是為國際社會所接受的。T8、 盡管到目前為止，對公平和公正的待遇沒有明確的定義，但人們把它訂入條約中的一個(gè)基本原因是，正是由于這一標(biāo)準(zhǔn)的模糊性，使其可以靈活解釋，達(dá)到保護(hù)外國投資者及其投資的目的。T9、 國際標(biāo)準(zhǔn)自提出后，在某些求償委員會和常設(shè)仲裁院裁決的某些案例中，確實(shí)得到了確認(rèn)和適用。TTOC\o"1-5"\h\z10、所謂的國際標(biāo)準(zhǔn)是并不存在的，或不具有普遍的效力。 T11、國民待遇使外國人享有與本國人同等的權(quán)利， 如果這一待遇適用于投資領(lǐng)域，就能使外國人與本國人在同等經(jīng)濟(jì)條件下競爭和取得利益。T12、雙邊投資保護(hù)協(xié)定的國民待遇，可以排除國內(nèi)立法對外國投資予以各種限制 。F13、 許多發(fā)展中國家國內(nèi)立法對外國投資予以各種限制，這種限制如無明文規(guī)定，則不能被條約所排除。T14、 條約規(guī)定的國民待遇條款無論怎樣沒有限定，至多也只能擴(kuò)及到國內(nèi)投資法規(guī)未涉及的事項(xiàng)，如果投資法規(guī)予以限制，則以國內(nèi)法為主，條約中有明文規(guī)定的除外。 T15、最惠國待遇是專屬于條約法上的制度。 T16、許多雙邊投資協(xié)定在關(guān)于外資入境程序方面允許偏離國民待遇和最惠國待遇 。T17、關(guān)于最惠國待遇， 締約國也可以規(guī)定該條款只適用于以后給予的優(yōu)惠待遇。 T18、國民待遇的效力要取決于它是否符合國際標(biāo)準(zhǔn)。 T19、美國式的雙邊投資保護(hù)條約不僅將國民待遇適用于外資的經(jīng)營活動(dòng)， 而且還力求將其適用于外資的準(zhǔn)入。T20、雙邊投資協(xié)定對政治風(fēng)險(xiǎn)的保證，其重點(diǎn)是關(guān)于征收與外匯轉(zhuǎn)移問題。 T21、發(fā)達(dá)國家一般要求實(shí)行征收的國家要給予 “迅速、充分、有效”的補(bǔ)償，并在雙邊投資條約中加以規(guī)定。T

22、代位權(quán)的行使須受東道國法律制約，若東道國法律禁止承保者取得某些財(cái)產(chǎn)，則須服從東道國法律的規(guī)定，并作出相應(yīng)的安排。T23、代位權(quán)的權(quán)益限度，不能超過原投資者所享有的權(quán)益。 T24、承保者所代位的只限于投資者原有的權(quán)利， 若承保者政府要提出某些其他要求，則必須依據(jù)國際法行事。T25、 MIGA對于投資者在將東道國貨幣兌換成其他貨幣時(shí)可能受到的匯率歧視也予以擔(dān)保。26、多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約規(guī)定的征收和類似措施， 包括司法機(jī)關(guān)在行使其職能時(shí)所采取的措施，但不包括立法行為。F27、根據(jù)MIGA相關(guān)法律的規(guī)定，確定間接征收的條件是，投資者必須證明東道國所采取的措施使企業(yè)嚴(yán)重虧損或使得經(jīng)營成為不可能。TT即東道國政府不但違反其與投資者間的合28、 MIGAT即東道國政府不但違反其與投資者間的合29、MIGA承保的違約險(xiǎn)主要是針對程序方面的，同，而且拒絕司法。T30、依據(jù)MIGA法律的規(guī)定，在某種情況下，對于發(fā)生在東道國境外的軍事行動(dòng)或內(nèi)亂，若對境內(nèi)投資財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)有損害或妨害，也可視作是發(fā)生在境內(nèi)而予以承保。T30、多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約規(guī)定，承保戰(zhàn)爭險(xiǎn)的承保人在支付保險(xiǎn)金后，一般不能向東道國求償。T基于投資者和東道國的聯(lián)合申請，MIGA董事會經(jīng)特別多數(shù)票通過，可將合格投資者擴(kuò)大到作為東道國國民的自然人，或在東道國境內(nèi)組成或其多數(shù)資本由東道國國民所擁有的法人。條件是所要投入的資產(chǎn)應(yīng)是從東道國境外轉(zhuǎn)入的。T32、各國海外投資保險(xiǎn)制度大多不向非私人性質(zhì)企業(yè)提供保證或保險(xiǎn)， 多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的法人投保人也有此限制。F、單項(xiàng)選擇題1、美國的雙邊投資條約范本規(guī)定，由締約一方控制的、在締約另一方組建并營業(yè)的公司，是該締約一方的投資者。該規(guī)定體現(xiàn)了法人國際確定的：CA.成立地標(biāo)準(zhǔn) B.住所地標(biāo)準(zhǔn)C.資本控制標(biāo)準(zhǔn) D.資本控制和住所地雙重標(biāo)準(zhǔn)2、美國與意大利、德國、巴基斯坦等國的友好通商航海條約里規(guī)定，締約一方的國民或公司的財(cái)產(chǎn)，在締約另一方的領(lǐng)土內(nèi)，須得到最經(jīng)常的保護(hù)和保障，并不能低于國際法所要求的保護(hù)和保障。這種約定體現(xiàn)了：BA?公平與公正待遇 B.國際標(biāo)準(zhǔn)待遇 C?最惠國待遇D.國民待遇3、聯(lián)邦德國的樣板投資協(xié)定規(guī)定：締約國一方對在其領(lǐng)土內(nèi)由締約國另一方的國民或公司擁有或控制的投資的待遇，不得低于給予其本國國民或公司的投資或第三國國民或公司的投資所享有的待遇。同時(shí)，對于與投資有關(guān)的活動(dòng)，也須給予相同的待遇。該規(guī)定體現(xiàn)了： CA?國民待遇 B?最惠國待遇C.國民待遇和最惠國待遇的結(jié)合 D?國民待遇與國際標(biāo)準(zhǔn)待遇的結(jié)合三、多項(xiàng)選擇題1、雙邊投資條約通常要對投資者及其投資的待遇作出規(guī)定， 其一般待遇標(biāo)準(zhǔn)主要有：ABCDA?公平和公正待遇 B?國際標(biāo)準(zhǔn)待遇 C.最惠國待遇 D?國民待遇2傳統(tǒng)的國際法學(xué)說一般認(rèn)為，公平和公正待遇的組成部分包括： ABDA.無差別待遇 B.國際最低標(biāo)準(zhǔn) C?最惠國待遇 D.東道國保護(hù)外國財(cái)產(chǎn)的義務(wù)3、美國的樣板條約采取下列表述：“投資在任何時(shí)候須給予公平和公正待遇，須享有充分的保護(hù)和安全，決不得給予低于國際法要求的待遇。締約各方不得以任何方式通過武斷和歧視性措施損害投資的管理、經(jīng)營、運(yùn)用、使用、享有、取得或擴(kuò)展。締約各方須遵守其已約定的關(guān)于投資的任何義務(wù)?！边@一表述包含了：ABCDA.公平和公正待遇 B.保護(hù)和安全C?國際法的一般要求 D.對國家契約的所謂保護(hù)傘條款”4、下列何項(xiàng)可以作為最惠國待遇標(biāo)準(zhǔn)的例外或保留： ABCDA?屬于關(guān)稅同盟、經(jīng)濟(jì)同盟、共同市場或自由貿(mào)易區(qū)的成員的優(yōu)惠或與此相聯(lián)而給予第三國國民或公司的特權(quán)。B?鄰國間為方便邊境貿(mào)易的合作；C.為促進(jìn)發(fā)展中國家間合作而作出的地區(qū)和次地區(qū)的安排；D?締約一方根據(jù)免征雙重稅收協(xié)定及其他有關(guān)稅收問題的協(xié)議而給予第三國投資者的優(yōu)惠。5、幾乎所有的雙邊投資條約都規(guī)定征收或國有化措施須遵守某些條件， 這些條件通常包括：ABCDA.公共利益 B.非歧視性C.補(bǔ)償 D.司法審查。6、 中國與瑞典的協(xié)定規(guī)定：“締約任何一方對締約另一方投資者在其境內(nèi)的投資，只是為了公共利益，按照適當(dāng)?shù)姆沙绦?，并給予補(bǔ)償，方可實(shí)行征收或國有化，或采取任何類似的其他措施”，“征收或國有化不應(yīng)是歧視性的”。該規(guī)定體現(xiàn)的征收或國有化的條件包括：ABCDA?公共利益 B?補(bǔ)償C正當(dāng)法律程序 D?非歧視性7、 締約國雙方若對雙邊投資協(xié)定的解釋和適用發(fā)生爭端，各國所簽訂的雙邊投資協(xié)定均規(guī)定的解決方法包括：ABA?談判解決B?提交仲裁 C?向國內(nèi)法院訴訟 D?向國際法院訴訟8、多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)承保的非商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)包括： ABCDA?貨幣匯兌險(xiǎn) B?征收或類似措施C.違約險(xiǎn)D?戰(zhàn)爭與內(nèi)亂險(xiǎn)9、多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)承保的合格的投資者包括： ABA.自然人 B.法人C.非法人社團(tuán) D.合伙組織10、各國海外投資保險(xiǎn)制度大多不向非私人性質(zhì)企業(yè)提供保證或保險(xiǎn)， 而多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的法人投保人則無此限制，它們可以是：ABCDA.由一成員國和私人共有 B.完全歸一個(gè)成員國所有；C.歸幾個(gè)成員國共有 D?歸幾個(gè)成員國和私人共有。11、有關(guān)國有化補(bǔ)償?shù)娜抠r償理論的法律根據(jù)主要包括： ABA?尊重既得權(quán)原則 B?不當(dāng)?shù)美瓌t C.善意原則 D?公平原則12、下列案件中否定了全部賠償原則的包括： BCA.列那金礦仲裁案 B.利比亞美國石油公司仲裁案C.科威特石油國有化案 D.AGIP公司訴剛果人民共和國仲裁案13、關(guān)于國有化適當(dāng)補(bǔ)償?shù)母鶕?jù)應(yīng) 是：ABA?公平原則 B.國家對其自然資源永久主權(quán)的原則C.不當(dāng)?shù)美瓌t D.善意原則14、根據(jù)《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》規(guī)定合格東道國必須滿足的條件是： ABA?必須是發(fā)展中國家會員國B?必須經(jīng)這個(gè)發(fā)展中國家同意承保C.必須是可以得到公平待遇和法律保護(hù)的國家D?必須是和投資者母國有雙邊協(xié)定的國家15、 根據(jù)雙邊投資保護(hù)協(xié)定，受保護(hù)的投資者通常包括締約雙方國家的自然人、法人或不具有法人資格的其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體。締約一方一般對下列哪些投資者給予條約保護(hù)。 ABCA?具有締約國國籍或在締約國境內(nèi)有住所的自然人B?依締約國法律設(shè)立或在該締約國國內(nèi)有住所的法人或非法人經(jīng)濟(jì)實(shí)體C?由締約國公民或法人控制的第三國或?qū)Ψ骄喖s國的公司D?與締約一方無重要聯(lián)系，由第三國國民所控制的實(shí)體四、名詞解釋1、 國際標(biāo)準(zhǔn)待遇：真正具有普遍意義的國際標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是為國際社會絕大多數(shù)成員所接受或認(rèn)可的、反映其共同利益和意志的準(zhǔn)則，只有這樣的準(zhǔn)則才能成為國際社會的共同的 “國際標(biāo)準(zhǔn)”。3、MIGA：《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》TheMultilateralInvestmentGuaranteeAgency.AnaffiliateoftheWorldBank,theagencywascreatedin1988toofferpoliticalriskinsuranceguaranteesinemergingeconomiesinordertohelpthemattractandretainprivateinvestment.五、簡答題2、 雙邊投資協(xié)定的特點(diǎn)。1?締約國通常為資本輸出國與資本輸入國，或互有資本輸出或輸入的國家。2?規(guī)范一締約國國民向締約另一方境內(nèi)投資的問題。3?締約國簽署雙邊投資協(xié)定后，承擔(dān)協(xié)定項(xiàng)下的義務(wù)。4?雙邊投資協(xié)定的規(guī)定與締約國外資立法相輔相成。在雙邊協(xié)議達(dá)成后，簽約國必須承擔(dān)相應(yīng)的國際法上的義務(wù)，因此，雙邊投資協(xié)定與簽約國家的國內(nèi)法相輔相成。5、簡述MIGA承保的違約險(xiǎn)的構(gòu)成要件。無法求助于司法或仲裁機(jī)關(guān)對毀約或違約的索賠作出決定。 這里的司法和仲裁機(jī)關(guān)，應(yīng)是獨(dú)立于東道國行政部門之外從事司法行為的并且被授權(quán)制作終局和具有約束力決定的法院或仲裁庭。而“無法求助于”司法或仲裁機(jī)關(guān)則包括由于東道國政府設(shè)立不合理的程序障礙而拒絕投保人進(jìn)入這些機(jī)構(gòu)。該司法或仲裁機(jī)構(gòu)未能在合理期限內(nèi)作出決定，這個(gè)期限從投保人提取訴訟到該司法或仲裁機(jī)關(guān)作出最后決定之間不應(yīng)少于2年。裁決不能執(zhí)行。在投保人業(yè)已采取所有可行的 (除多邊機(jī)構(gòu)不同意采取的外 )措施以執(zhí)行這類裁決之日的90天內(nèi)，不能執(zhí)行最終和有拘束力的裁決。六、論述題1、論述多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)對可擔(dān)保的合格的投資的要求。依據(jù)多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約的規(guī)定，投資要具有承保的資格，必須在投資類型、投資資產(chǎn)、投資時(shí)間以及投資的東道國幾方面符合一定的要求并符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。1．投資類型機(jī)構(gòu)承保的合格投資既包括股權(quán)投資，也包括非股權(quán)直接投資，股權(quán)持有人在有關(guān)企業(yè)中所發(fā)放或擔(dān)保的中長期貸款。同時(shí)，機(jī)構(gòu)董事會經(jīng)特別多數(shù)票通過，可將合格的投資擴(kuò)大到其他任何中長期形式的投資。但除上述貸款外，其他貸款只有當(dāng)它們同機(jī)構(gòu)業(yè)已擔(dān)保或擬擔(dān)保的特定投資有關(guān)時(shí)，才算合法2．投資資產(chǎn)形式合格的投資可以是公約規(guī)定的可自由使用貨幣或在作出承保決定時(shí)可自由兌換的任何其他貨幣，也可以是向投資項(xiàng)目提供的任何具有貨幣價(jià)值的有形或無形資產(chǎn)，如提供機(jī)器、專利、工藝流程、技術(shù)、技術(shù)服務(wù)、管理技巧、商標(biāo)以及銷售渠道等。3．投資時(shí)間機(jī)構(gòu)承保的投資限于新的投資。所謂新的投資是指投保人提出的申請注冊之后才開始執(zhí)行的投資。新的投資包括：用來更新、擴(kuò)展、增強(qiáng)現(xiàn)存項(xiàng)目的財(cái)政活力；或開發(fā)一個(gè)現(xiàn)存投資項(xiàng)目的投資；以及現(xiàn)存投資產(chǎn)生的、本可匯出東道國的收益。機(jī)構(gòu)在承保投資之前，首先應(yīng)查明該項(xiàng)投資是否具有積極性與合法性等要件，其標(biāo)準(zhǔn)有四個(gè)：該投資的經(jīng)濟(jì)合理性。判斷一個(gè)投資項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)上是否合理，要考慮投資項(xiàng)目在擬投保期間內(nèi)技術(shù)上的可行性，財(cái)政上及經(jīng)濟(jì)上的生存能力。要考慮所有有關(guān)的經(jīng)濟(jì)及財(cái)務(wù)因素，包括項(xiàng)目本身的合理經(jīng)濟(jì)收益率 (不包括貿(mào)易減讓與津貼等外部因素)等。該投資對東道國發(fā)展的貢獻(xiàn)。該投資為東道國創(chuàng)造收益的潛力；該投資對最大限度地發(fā)揮東道國的生產(chǎn)潛力，尤其是對生產(chǎn)出口產(chǎn)品或進(jìn)口替代產(chǎn)品以及對減少東道國承受外在的經(jīng)濟(jì)變化的脆弱性所能作出貢獻(xiàn)；該投資項(xiàng)目拓寬經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍、增加就業(yè)機(jī)會以及改善收入分配的程度；該投資項(xiàng)目向東道國轉(zhuǎn)讓知識和技能的程度以及該投資項(xiàng)目對東道國社會基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境的影響等。對于東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒有貢獻(xiàn)的投資，機(jī)構(gòu)不予擔(dān)保。該投資符合東道國的法律與規(guī)章，即投資應(yīng)是東道國法律所允許或接受的。該投資與東道國宣布的發(fā)展目標(biāo)和重要相一致。5．合格投資的東道國根據(jù)公約的規(guī)定，機(jī)構(gòu)只對發(fā)展中國家會員國境內(nèi)所作的投資予以擔(dān)保。而且，東道國須同意機(jī)構(gòu)承保，在東道國政府同意機(jī)構(gòu)就指定的承保風(fēng)險(xiǎn)予以擔(dān)保之前，機(jī)構(gòu)不得締結(jié)任何擔(dān)保合同。任何東道國都可以拒絕其同意，這會促使東道國在同意之前評估擬建議的投資。若東道國在合理的期限內(nèi)未提出反對意見，也可視為同意。3、 論述多變投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)對合格的投資者的規(guī)定。公約第13條規(guī)定，凡符合下列條件的自然人和法人都有資格取得機(jī)構(gòu)的擔(dān)保：該自然人是東道國以外一會員國國民；該法人在一會員國注冊并在該會員國設(shè)有主要業(yè)務(wù)點(diǎn)，或其多數(shù)資本為一會員國或幾個(gè)會員國或其國民所有，在上述情況下，該會員國必須不是東道國；該法人不論是否私人所有，均在商業(yè)基礎(chǔ)上經(jīng)營。依據(jù)公約的上述規(guī)定，有資格取得擔(dān)保的投資者包括自然人和法人。凡不具有法人資格的合伙、非法人社團(tuán)和分支機(jī)構(gòu)不具有這種資格。在這些情況下，合格性僅限于單個(gè)合伙人、社團(tuán)的成員或分支機(jī)構(gòu)的所有人。如果其中一部分投資者具有合格性，而另一部分投資者不具有合格性，那么對該投資項(xiàng)目內(nèi)與合格投資者的股份相應(yīng)的投資部分可予承保。關(guān)于投資者的國籍，公約的規(guī)定也頗有特色。對于自然人來說，合格的投資者必須是東道國以外的會員國國民。對于法人來說，則須在東道國以外的成員國境內(nèi)組成并且其主要營業(yè)地位于該國境內(nèi)，即兼采了成立地和主要營業(yè)地的復(fù)合標(biāo)準(zhǔn)，若不符合這一標(biāo)準(zhǔn)，則采取資本控制標(biāo)準(zhǔn)，即多數(shù)資本為東道國以外的會員國國民所擁有，該法人才能成為合格投資者。此外，基于投資者和東道國的聯(lián)合申請，董事會經(jīng)特別多數(shù)票通過，可將合格投資者擴(kuò)大到作為東道國國民的自然人，或在東道國境內(nèi)組成或其多數(shù)資本由東道國國民所擁有的法人。條件是所要投入的資產(chǎn)應(yīng)是從東道國境外轉(zhuǎn)入的。這一規(guī)定可促進(jìn)發(fā)展中國家的海外投資企業(yè)將海外資本投入本國項(xiàng)目，促進(jìn)海外資本回流。在采用資本控制標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，就產(chǎn)生了確定投資者所有權(quán)的問題。機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)細(xì)則規(guī)定，在確定投資者所有權(quán)時(shí)，承保人應(yīng)注意受益所有權(quán)而非登記所有權(quán)。就股份公司而言，如果一個(gè)人的股份自然對其產(chǎn)生利益并且他具有回收其股份的權(quán)利，這個(gè)人應(yīng)被認(rèn)為是該股份公司的受益所有權(quán)人。例如，在經(jīng)紀(jì)人或銀行為其客戶持有股票的情況下，該客戶不是中間人而應(yīng)被認(rèn)為是受益所有權(quán)人。 但是，若須不適當(dāng)?shù)睾馁Y費(fèi)時(shí)才能確定投保人的受益所有權(quán)人，機(jī)構(gòu)可推定受益所有權(quán)人具有與登記所有權(quán)人相同的國籍。若受益所有權(quán)與登記所有權(quán)都須不適當(dāng)?shù)睾馁Y費(fèi)時(shí)才能確定，則可推定投保人首先是非東道國的成員國的國民，只要這些國民擁有在該投保人 (公司)最近一次的股東大會上的多數(shù)投票權(quán)。機(jī)構(gòu)關(guān)于合格的投資者的規(guī)定的另一個(gè)獨(dú)特之處是，有資格取得擔(dān)保的法人不必限于歸私人所有，只要其在商業(yè)基礎(chǔ)上經(jīng)營就行了。各國海外投資保險(xiǎn)制度大多不向非私人性質(zhì)企業(yè)提供保證或保險(xiǎn)，而多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的法人投保人則無此限制，它們可以是：由一成員國和私人共有；完全歸一個(gè)成員國所有；歸幾個(gè)成員國共有；歸幾個(gè)成員國和私人共有。這里的成員國一詞包括歸成員國所有或控制的任何機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w。 可見，機(jī)構(gòu)的法人投保人的范圍比各國國內(nèi)投資保險(xiǎn)制要廣泛一些。 但是，無論法人由誰所有，都必須在商業(yè)基礎(chǔ)上經(jīng)營。如果投資者的股權(quán)大部分為私有，該投資者可被認(rèn)為是在商業(yè)的基礎(chǔ)上營業(yè)。如果投資者的股權(quán)大部分為公有，承保人必須確定投保人是否在商業(yè)基礎(chǔ)上營業(yè)。如果投資者的一部分業(yè)務(wù)是在商業(yè)基礎(chǔ)上經(jīng)營，而其他業(yè)務(wù)是在非商業(yè)基礎(chǔ)上經(jīng)營，該投資者只有資格取得對構(gòu)成商業(yè)性營業(yè)的那部分投資的擔(dān)保。第八章國際投資爭議的解決一、判斷題1、資本輸出國與資本輸入國之間因保護(hù)外國私人投資，基于雙邊投資條約所發(fā)生的爭議，嚴(yán)格講，不屬于投資爭議。T2、東道國當(dāng)?shù)鼐葷?jì)不用于東道國政府同外國私人投資者之間的爭議解決，但適用于東道國企業(yè)同外國私人投資者之間的爭議解決。F3、卡爾沃主義完全排除國際仲裁或其他超國家的解決程序，而永久主權(quán)原則則承認(rèn)東道國有權(quán)根據(jù)“自由選擇方法原則”利用國際仲裁等國際解決程序解決投資爭端。T4、關(guān)于當(dāng)?shù)鼐葷?jì)規(guī)則的明示放棄，一般認(rèn)為是有效的。這種放棄可以是通過國家間協(xié)定事先或事后明確規(guī)定，也可以通過外國投資者同東道國政府間的契約明確規(guī)定。T5、現(xiàn)行雙邊投資保護(hù)條約都有關(guān)于將兩國間因解釋和適用條約所生爭端，提交仲裁或國際法院解決的規(guī)定，當(dāng)東道國違反條約義務(wù)侵害締約他國投資者權(quán)利時(shí)，締約他國可憑此規(guī)定直接代投資者提出國際請求。F6、現(xiàn)行雙邊投資保護(hù)條約都有關(guān)于將兩國間因解釋和適用條約所生爭端，提交仲裁或國際法院解決的規(guī)定，這種約定可免除投資者有首先用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)的義務(wù)。F7、如果東道國同外國投資者訂有國際仲裁條款或協(xié)議，而未提及用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)規(guī)則，可認(rèn)為東道國已默示放棄首先用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)的要求。F8、國家對其受到他國違反國際法行為的侵害而又未能通過一般途徑獲得后一國家的充分賠償?shù)膰瘢袡?quán)加以保護(hù)，這是國際法的一項(xiàng)基本原則。T9、卡爾沃條款不是具有放棄外交保護(hù)權(quán)的效力，而是具有使外交保護(hù)權(quán)失去行使根據(jù)的效力，因此，它可以制約外交保護(hù)權(quán)。T10、國家接受其國民的案件并且付諸外交行動(dòng)或代表該國民提起國際司法訴訟， 實(shí)際上就是在主張其自己本身的權(quán)利，即它所享有的使國際法在其國民的人身上得到尊重的權(quán)利。T11、當(dāng)股東的法律權(quán)利受到他國侵害時(shí)，股東國籍國可以代表股東利益對他國提出國際請求。T12、主權(quán)豁免說既可由國家也可由私人被告作為抗辯理由提出。 F13、就東道國而言，選擇國際商事仲裁方法解決同外國投資者之間的爭議， 在國際法上的依據(jù)是“自由選擇方法原則”。這一原則是永久主權(quán)原則的一個(gè)具體內(nèi)容。T14、按國際商事仲裁通常作法，仲裁庭適用“公平善良原則”進(jìn)行友誼仲裁時(shí)，須要有當(dāng)事人特別授權(quán)。T15、在適用的程序法方面，《解決國家與他國國民之間投資爭議公約》排除了任何國家的法庭地法的可適用性。T16、 ICSID中心仲裁程序完全受公約支配，公約關(guān)于仲裁的規(guī)定構(gòu)成了一個(gè) “自立的體制”T17、關(guān)于確定法人國籍的時(shí)間因素，與自然人一樣， ICSID公約只要求根據(jù)雙方同意接受中心管轄之日進(jìn)行判斷，即不需要連續(xù)具有某國國籍。F18、《ICSID示范條款》規(guī)定，普通的商業(yè)交易，如貨物銷售，如果雙方約定，就可構(gòu)成投資。F19、把中心管轄的爭議限定在其性質(zhì)為法律爭議范圍內(nèi)，是 ICSID與其他國際商事仲裁機(jī)構(gòu)在管轄權(quán)制度上又一個(gè)不同之處。T

20、如雙邊投資協(xié)定規(guī)定，締約一方與他方的國民在簽訂投資協(xié)議時(shí)應(yīng)訂人中心調(diào)解或仲裁,或在爭議發(fā)生后應(yīng)達(dá)成協(xié)議將爭議提交中心解決，這類條約的規(guī)定本身就構(gòu)成締約國的同意。F21、如雙邊投資協(xié)定規(guī)定，各締約方基于對方締約國國民要求有義務(wù)將投資爭議提交中心調(diào)解或仲裁，就構(gòu)成各締約國有約束力的單方同意， 只要有關(guān)的投資者書面接受或提出請求時(shí),即產(chǎn)生相互同意的效力。T22、同意把某種爭議提交解決投資爭議國際中心解決，即構(gòu)成了對締約國主權(quán)的限制。 T23、中心仲裁條款排除了首先利用當(dāng)?shù)鼐葷?jì)的可能。 F公約使中心仲裁條款消除了一般國際商事仲裁條款無力完全排除國內(nèi)法院干預(yù)的不足， 能確保中心仲裁程序真正做到中立和自治。24、除非東道國不遵守和履行中心仲裁裁決， 中心管轄對外交保護(hù)的排他性是絕對的、 無條件的。T25、 依據(jù)《解決國家與他國國民之間投資爭議公約》第42條3款的規(guī)定，當(dāng)事人不管是否有法可依，或法律規(guī)定不明，均可授權(quán)仲裁庭根據(jù)公允善良原則進(jìn)行裁決 T。26、解決投資爭議國際中心仲裁庭適用東道國法律， 可以僅僅適用一個(gè)基本原則而不參照任何更具體精確的法律規(guī)范。F解決投資爭議國際中心仲裁庭就只能嚴(yán)T27解決投資爭議國際中心仲裁庭就只能嚴(yán)T28、中心裁決被取消后，經(jīng)任何一方的請求，應(yīng)將爭議提交依公約新組織的仲裁庭重審。 T29、各締約國執(zhí)行解決投資爭議國際中心裁決的范圍， 限于在其領(lǐng)土履行該裁決所加的財(cái)政義務(wù)。T30、締約國可基于公共政策或公共秩序的理由，拒絕承認(rèn)與執(zhí)行投資爭議國際中心的裁決。TTOC\o"1-5"\h\z根據(jù)定案原則，中心裁決被視為締約國法院最終判決，因而也就不需要也不允許締約國法院再對中心裁決如同對待外國裁決一樣進(jìn)行審查 。T31、在使投資者承擔(dān)遵守和履行裁決的義務(wù)方面， 公約采取的辦法是，通過由締約國承認(rèn)和執(zhí)行裁決而使投資者在各締約國國內(nèi)法水平上承擔(dān)履行的義務(wù)。 T、單項(xiàng)選擇題1、 如果東道國同外國投資者訂有國際仲裁條款或協(xié)議，而未提及用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)規(guī)則，應(yīng)認(rèn)為東道國已 首先用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)的要求。 CA.堅(jiān)持 B.明確放棄 C.默示放棄 D.選擇2、諾特波姆案適用了： AA.國籍繼續(xù)原則 B.資本控制規(guī)則C.有效國際優(yōu)先原則 D.用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)規(guī)則3、在1970年泛美精煉公司訴德克薩科馬拉開波公司案中，美國法院適用了： CA.主權(quán)豁免 B.國家行為學(xué)說 C.外國主權(quán)強(qiáng)制 D.效果管轄說4、 提交“解決投資爭端國際中心”調(diào)?；蛑俨玫臓幎耍仨毷鞘裁葱再|(zhì)的法律爭端（B）。A.和投資有關(guān)的 B.直接由于投資引起的C.投資引起的 D.包括和投資有關(guān)的國際貿(mào)易引起的5、1965年《解決國家和他國國民間投資爭端公約》簡稱為： CA.紐約公約B.漢城公約C.華盛頓公約.D.海牙公約6、 1965年《解決國家和他國國民間投資爭端公約》是在(C)主持下制定的，根據(jù)公約設(shè)立了“解決投資爭議國際中心”：A?國際貨幣基金組織 B?國際清算銀行C.世界銀行 D?聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會7、《解決國家與他國國民之間投資爭議公約》第 42條規(guī)定的“雙方可能同意的法律規(guī)則”，不應(yīng)包括下列何項(xiàng)：CA?國際法 B?爭議國的法律C.他國國民所在國的法律 D?契約條款法8、 《解決國家與他國國民之間投資爭議公約》允許對中心裁決采取某些補(bǔ)救措施，其中最重要的措施是：CA.對裁決的解釋 B.對裁決的修正 C.對裁決的取消D.對裁決的上訴三、多項(xiàng)選擇題1、 從主體上看，國際投資爭議可分為：ABA?內(nèi)外國私人投資者之間的爭議 B?外國私人投資者同東道國政府之間的爭議C?基于契約所引起的爭議 D?非直接基于契約所引起的爭議2、從國際上看，關(guān)于解決投資爭議方法的規(guī)定法律淵源，主要有： ABCDA?契約規(guī)定 B?國內(nèi)法規(guī)定 C.雙邊條約規(guī)定 D?多邊條約規(guī)定3、從國際上看，處理投資爭議的調(diào)解方式可以分為： ABA?常設(shè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的調(diào)解 B?臨時(shí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的調(diào)解C?調(diào)解中心的調(diào)解 D?仲裁機(jī)構(gòu)的調(diào)解4、東道國對在本國境內(nèi)發(fā)生的投資爭議享有當(dāng)然的管轄權(quán)， 在國際法上的依據(jù)包括：ABCDA.國家屬地管轄權(quán)原則B.用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)規(guī)則C.卡爾沃主義 D.對自然資源永久主權(quán)原則5、對外交保護(hù)的具體的限制條件，公認(rèn)的規(guī)則包括： ABA.國籍繼續(xù)規(guī)則 B.用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)規(guī)劃C.卡爾沃主義 D.國家主權(quán)原則6、對外國法院訴訟進(jìn)行抗辯可依據(jù)的法律原則包括： ABCA.主權(quán)豁免 B.國家行為學(xué)說 C.外國主權(quán)強(qiáng)制 D.效果管轄說7、按我國法律規(guī)定，中外合營雙方仲裁協(xié)議約定仲裁地點(diǎn)，可以約定的情況包括： ABCA.在中國仲裁 B.在被訴方所屬國仲裁C.在第三國仲裁 D.在國際商會仲裁院仲裁8、 《解決國家與他國國民之間投資爭議公約》規(guī)定，作為爭議一方當(dāng)事人的締約國，包括該國政府和該國的公共實(shí)體。該國的公共實(shí)體可以包括：ABA.聯(lián)邦國家的州B.不完全自治的從屬國、自治城市C.國有企業(yè) D.國際組織9、下列何項(xiàng)屬于“解決投資爭議國際中心”管轄的爭議： ABA.有關(guān)不履行的爭議 B.有關(guān)解釋協(xié)議或相關(guān)立法的爭議C.當(dāng)事人之間的利益沖突 D.事實(shí)爭議10、 《解決國家與他國國民之間投資爭議公約》第42條規(guī)定的“可能適用的國際法規(guī)則”應(yīng)理解為：ABCA．東道國國內(nèi)法規(guī)定可適用的國際法原則和規(guī)則B?東道國國家與爭議一方投資者本國所訂立的雙邊條約，或東道國所參加的有關(guān)該國對投資者承擔(dān)義務(wù)的多邊公約；C?為世界各國所公認(rèn)的專門用來規(guī)定國家對外國人待遇的某些國際法原則和規(guī)則，如禁止歧視待遇、不得拒絕司法等。D?約定必須遵守、征收或國有化必須伴有公正和充分補(bǔ)償?shù)膬蓚€(gè)習(xí)慣國際法原則11、解決投資爭議國際中心仲裁庭有機(jī)會適用國際法的場合包括： ABCDA?雙方當(dāng)事人有此約定時(shí)B?爭議當(dāng)事國法律要求適用國際法包括習(xí)慣國際法時(shí)C?爭議標(biāo)的或事項(xiàng)直接受國際法如爭議當(dāng)事人各方國家之間條約的支配時(shí)D?爭議當(dāng)事國法律或根據(jù)該法律采取的行為違反國際法時(shí)12、 依照1965年《華盛頓公約》關(guān)于ICSID管轄權(quán)的規(guī)定，有關(guān)將案件提交中心調(diào)解或仲裁必須具備的要件有：ABCA?爭議當(dāng)事人的一方必須是締約國國家，他方是另一締約國國民B?必須是直接產(chǎn)生于投資的法律爭議C.雙方當(dāng)事人必須書面同意將爭議提交中心管轄D?參加該公約的成員國意味著其自動(dòng)接受中心的強(qiáng)制管轄13、 根據(jù)《華盛頓公約》，有關(guān)爭議提交ICSID管轄時(shí)，下列說法正確的有ACA?提交ICSID管轄的爭議必須采取仲裁的方式B.ICSID仲裁時(shí)只能適用東道國法律C．ICSID的仲裁裁決是終局的D．ICSID的仲裁裁決不僅約束當(dāng)事人雙方，而且對所有締約國都有約束力四、名詞解釋2、 卡爾沃主義：既反對外交保護(hù)，也反對國際仲裁及其他國外法庭對投資爭議的管轄。3、 卡爾沃條款：就是在法律、條約或契約中訂人含有卡爾沃主義精神的條款，從而使卡爾沃主義具有法律效力。4、 追索訴訟：就是投資者以東道國國有化違反國際法或違反法院所在國公共秩序因而無效為由，對被國有化的財(cái)產(chǎn)或該財(cái)產(chǎn)的銷售收入的所有權(quán)或國有化的其他財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利， 而進(jìn)行的一種訴訟。5、 反托拉斯訴訟：反托拉斯訴訟是原告指控與其有競爭性的公司為摧毀其經(jīng)營，與東道國共謀并唆使東道國對其財(cái)產(chǎn)國有化或?qū)ζ洳扇∑渌焕胧?從而構(gòu)成違反其本國反托拉斯法的行為，并在其本國法院進(jìn)行的訴訟。目的是要從被指控的公司那里得到對損失的補(bǔ)償，以達(dá)到間接解決投資者與東道國之間的爭議。五、簡答題1、外國投資者與東道國政府之間的爭議主要種類。因東道國政府的行政管理行為而引起的爭議；因東道國政府的立法行為而引起的爭議；因特殊原因而引起的爭議；因特許協(xié)議而引起起的爭議；外國投資者違反東道國法律引起的爭議。3、解決國際投資爭議的基本方法。協(xié)商或談判解決。東道國當(dāng)?shù)鼐葷?jì)。外國法院訴訟。外交保護(hù)。國際仲裁。9、簡述中心仲裁法律適用的規(guī)定和特點(diǎn)。實(shí)行當(dāng)事人意思自治原則，即仲裁庭應(yīng)適用當(dāng)事人約定的法律。在缺少當(dāng)事人約定時(shí)，由仲裁庭根據(jù)某種規(guī)則確定仲裁準(zhǔn)據(jù)法。不論仲裁庭適用何種仲裁法，均應(yīng)考慮到契約條款和商業(yè)慣例。如果雙方當(dāng)事人授權(quán)，仲裁庭得依公平善良原則裁決，又稱 友誼仲裁”，即不根據(jù)任何法律而依仲裁人自認(rèn)為符合公平合理的要求作出有拘束力的裁決。六、論述題論述ICSID管轄案件的主體要件。主體要件是雙方當(dāng)事人參加中心調(diào)解或仲裁必備的資格。 公約規(guī)定，必須一方是締約國(或其指派到中心的該國任何組成部分或機(jī)構(gòu) )，另一方是其他締約國國民。(1)關(guān)于締約國一方的資格國家一方當(dāng)事人必須是締約國， 是為了要確保該國在同意中心管轄后受公約規(guī)定的約束和保護(hù)。締約國必須是在其與投資者約定提交中心管轄時(shí)， 或在程序被提起時(shí)，已正式加入公約。不過，如果可以預(yù)料有關(guān)國家不久將會加入公約， 而另一方是一締約國國民， 則雙方可以有條件的約定提交中心管轄，即一旦該國正式加入公約，則該提交條款 (亦稱中心條款)便自動(dòng)生效。 一一先期約定作為爭議一方當(dāng)事人的締約國，包括該國政府和該國的 組成部分或機(jī)構(gòu)”(合稱公共實(shí)體)。對政府作為當(dāng)事人資格的認(rèn)定一般不存在多大困難， 但是，如果是組成部分或機(jī)構(gòu)”作為締約國一方當(dāng)事人， 問題就復(fù)雜了。關(guān)于這兩個(gè)概念，在不同的國家所指對象可能有所不同。公約對此未下定義，主要是考慮到，要下精確定義不僅非常困難， 還可能由于一些國家中的組成部分或機(jī)構(gòu)”不符合公約中的定義導(dǎo)致不能利用公約，這將有礙公約的適用?？傊?，對于組成部分或機(jī)構(gòu)”作為中心程序當(dāng)事人，公約要求符合兩個(gè)條件：第一，要由締約國指派到(即通知給)中心；第二，被指派的公共實(shí)體所作的接受中心管轄的同意，還 須經(jīng)該締約國批準(zhǔn)，除非該締約國通知中心”不需要這種批準(zhǔn)?！惫s上述規(guī)定及其實(shí)踐表明，締約國與中心程序當(dāng)事人并不當(dāng)然是同一主體， 后者可由締約國根據(jù)需要自由確定，甚至可以是政府所控制的國營企業(yè)。論述ICSID管轄案件的客體要件?？腕w要件是指可以提交中心管轄的爭議的性質(zhì)必須符合的條件。根據(jù)公約第 25條第1款，提交中心管轄的爭議必須符合兩個(gè)條件， 即爭議必須是直接產(chǎn)生于投資和爭議必須是法律爭議。(1)投資的含義公約未對投資下定義或限定其范圍。這主要是因?yàn)楦鲊趯?shí)踐中對投資概念的理解不一，規(guī)定不同。在這種情況下強(qiáng)行統(tǒng)一投資概念，不僅困難而且有害。因?yàn)檫@可能使當(dāng)事人不能夠把某些雖然不屬公約定義范圍之內(nèi)而他們卻認(rèn)為是“投資”的爭議提交中心，從而縮小公約的適用范圍。此外，既然公約規(guī)定中心管轄以當(dāng)事人的相互同意為基礎(chǔ)， 那么最好的辦法是由當(dāng)事人根據(jù)實(shí)際情況加以確定。這樣也就沒有必要在公約中統(tǒng)一概念。因此，公約起草者放棄了在公約中意圖設(shè)計(jì)一個(gè)普遍接受的關(guān)于“投資”定義的努力，而規(guī)定由當(dāng)事人同意這樣一個(gè)根本要求。為了幫助確定投資的范圍，《ICSID示范條款》作了示范性的例舉：明顯屬于投資范疇的交易，如貸款、股權(quán)出資和工業(yè)產(chǎn)權(quán)；明顯不屬于投資范疇的是普通的商業(yè)交易，如貨物銷售；介于兩者之間有許多情況，它們可以包括融資便利的設(shè)備銷售、建筑契約、工業(yè)或其他合作形式的契約。同時(shí)，它告誡當(dāng)事人：“為了消除含糊不清的解釋，當(dāng)事人最好在雙方一致同意的文件中明確聲明，為了公約的目的，他們之間的特定交易構(gòu)成投資”。但普通的商業(yè)交易，如貨物銷售，即使雙方約定，也不能構(gòu)成投資。把中心管轄的爭議限于投資領(lǐng)域，是中心管轄的基本特點(diǎn)之一。而公約規(guī)定的投資，領(lǐng)域較廣，其含義富有伸縮性，既有傳統(tǒng)類型的也有現(xiàn)代類型的，既包括直接投資也包括間接投資，這就使中心管轄能適應(yīng)投資關(guān)系的發(fā)展和變化，不斷擴(kuò)大其受理的范圍。案例分析【案例一】1968年4月，美國阿姆科亞洲公司同印尼的私營公司 P.T.威斯瑪卡蒂卡公司（以從事不動(dòng)產(chǎn)和旅游業(yè)為主，以下簡稱為威斯瑪公司 ）簽署了一份合同，由阿姆科亞洲公司負(fù)責(zé)在威斯瑪公司擁有的土地上修建并經(jīng)營一座旅館，由此分享一部分利潤。為了履行合同，阿姆科亞洲公司向印尼政府遞交一份申請，請求許可外國投資。該申請書規(guī)定了阿姆科亞洲公司向該旅館投資300萬美元的外國股份資本，以便獲得征稅及其他方面的特許權(quán)。1968年7月，政府批準(zhǔn)了這一申請。申請書中含有ICSID仲裁條款（即由解決投資爭議國際中心進(jìn)行仲裁的條款）。根據(jù)申請書中的條款，阿姆科亞洲公司組建了一個(gè)當(dāng)?shù)毓疽灰?P.T.阿姆科公司，作為投資的工具。接著，阿姆科亞洲公司將其與威斯瑪公司所訂合同中擁有的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給了P.T.阿姆科公司。1972年，經(jīng)政府許可，阿姆科亞洲公司將其在 P.T.阿姆科公司中90％的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了一家荷蘭籍香港泛美公司。1972年，旅館竣工。其后，直到1980年產(chǎn)生爭議時(shí)，P.T.阿姆科公司主要是通過一些分包人經(jīng)營該旅館。威斯瑪公司聲稱它未得到應(yīng)分享的全部利潤，并指控 P.T.阿姆科公司經(jīng)