產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué) (2)課件

第三章進(jìn)入壁壘第一節(jié)進(jìn)入壁壘概述第二節(jié)結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘第三節(jié)策略性進(jìn)入壁壘第四節(jié)進(jìn)入壁壘的福利效應(yīng)第一節(jié)進(jìn)入壁壘概述進(jìn)入壁壘的概念進(jìn)入壁壘的分類——從20世紀(jì)70年代開始，進(jìn)入壁壘的研究重點(diǎn)也從分析消費(fèi)者的需求偏好和生產(chǎn)技術(shù)特點(diǎn)等外生因素轉(zhuǎn)向分析在位企業(yè)為了減少未來的競爭，通過自己的策略性行為影響市場結(jié)構(gòu)而形成的內(nèi)生性壁壘。——色羅普(Salop)：如果在位企業(yè)采取某項(xiàng)行動目的是想把潛在的競爭對手排擠在市場之外，從而使自己免受進(jìn)入者的進(jìn)入威脅，那么由此形成的進(jìn)入壁壘就是“策略性的(strategic)”進(jìn)入壁壘我們把進(jìn)入壁壘定義為：使進(jìn)入者難以成功地進(jìn)入一個產(chǎn)業(yè)，而使在位者能夠持續(xù)地獲得超額利潤，并能使整個產(chǎn)業(yè)保持高集中度的因素。進(jìn)入壁壘的概念把超額利潤和高集中度作為進(jìn)入壁壘的判斷標(biāo)準(zhǔn)，原因如下：——超額利潤（經(jīng)濟(jì)利潤）的存在是市場經(jīng)濟(jì)條件下吸引新企業(yè)進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)的唯一經(jīng)濟(jì)因素?！绻粋€產(chǎn)業(yè)中企業(yè)數(shù)量很多、集中度很低，這就意味著幾乎不存在限制企業(yè)進(jìn)入的結(jié)構(gòu)性因素，同時由于產(chǎn)業(yè)中企業(yè)之間的競爭以及大量企業(yè)的存在，使得單個企業(yè)很難通過策略性行為來阻止新企業(yè)的進(jìn)入。但是如果一個產(chǎn)業(yè)中長期存在高集中度和高利潤，那么這個產(chǎn)業(yè)中必然存在進(jìn)入壁壘。進(jìn)入壁壘的概念第一節(jié)進(jìn)入壁壘概述進(jìn)入壁壘的概念進(jìn)入壁壘的分類進(jìn)入壁壘的分類不同學(xué)者把進(jìn)入壁壘按各自的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型。色羅普：把進(jìn)入壁壘分為“無意的”進(jìn)入壁壘和“策略性的”進(jìn)入壁壘。馮·威澤克：把進(jìn)入壁壘劃分為結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘和策略性進(jìn)入壁壘。按照進(jìn)入壁壘的成因把它劃分為兩類：結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘和策略性進(jìn)入壁壘。構(gòu)成進(jìn)入壁壘的結(jié)構(gòu)性因素主要有規(guī)模經(jīng)濟(jì)、絕對成本優(yōu)勢、必要資本量、產(chǎn)品差別化、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和政府管制等。第二節(jié)結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)必要資本量政府管制產(chǎn)品差別化絕對成本優(yōu)勢壁壘規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘產(chǎn)量平均成本ABMCDLRAC圖3-1規(guī)模經(jīng)濟(jì)與進(jìn)入壁壘O需求D規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘構(gòu)成進(jìn)入壁壘的結(jié)構(gòu)性因素主要有規(guī)模經(jīng)濟(jì)、絕對成本優(yōu)勢、必要資本量、產(chǎn)品差別化、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和政府管制等。第二節(jié)結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)必要資本量政府管制產(chǎn)品差別化絕對成本優(yōu)勢壁壘規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘絕對成本優(yōu)勢壁壘：指在位企業(yè)在任一產(chǎn)量水平下的平均成本都低于潛在進(jìn)入者（如圖）絕對成本優(yōu)勢壁壘在位企業(yè)的絕對成本優(yōu)勢可能源于以下因素：（1）在位企業(yè)通過專利或技術(shù)秘訣控制了最新的生產(chǎn)工藝；（2）在位企業(yè)可能控制了高質(zhì)量或低成本投入物的供應(yīng)渠道；（3）在位企業(yè)可能控制了產(chǎn)品的銷售渠道；（4）在位企業(yè)擁有具有特殊經(jīng)營能力和其他技術(shù)專長的人才；（5）進(jìn)入企業(yè)在籌集進(jìn)入資金時可能需要支付更高的資金成本。絕對成本優(yōu)勢壁壘構(gòu)成進(jìn)入壁壘的結(jié)構(gòu)性因素主要有規(guī)模經(jīng)濟(jì)、絕對成本優(yōu)勢、必要資本量、產(chǎn)品差別化、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和政府管制等。第二節(jié)結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)必要資本量政府管制產(chǎn)品差別化絕對成本優(yōu)勢壁壘規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘必要資本量是指新企業(yè)進(jìn)入市場必須投入的資本。生產(chǎn)過程的資本密集程度越高，必要資本量越大，新企業(yè)籌措資金越困難，其資本費(fèi)用就比在位企業(yè)高，因此新企業(yè)進(jìn)入市場的難度也就越大，這就是必要資本量壁壘。新企業(yè)很難籌集到大量資本或者新企業(yè)的融資成本比在位企業(yè)高的原因?yàn)椋喝谑袌龅牟煌耆?、信息不對稱和風(fēng)險(xiǎn)。必要資本量壁壘網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)或網(wǎng)絡(luò)外部性(networkexternality)：是指消費(fèi)的外部性，即購買某種商品的消費(fèi)者數(shù)量的增加將提高消費(fèi)者的效用水平，從而增加了消費(fèi)者對該商品的需求。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)壁壘卡茨和夏皮羅(KatzandShapiro)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)分為兩種：“直接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”和“間接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”?！爸苯拥木W(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”：于消費(fèi)某一產(chǎn)品的用戶數(shù)量增加而直接導(dǎo)致的網(wǎng)絡(luò)價(jià)值的增大就屬于“直接的網(wǎng)絡(luò)外部性”?！伴g接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”：隨著某一產(chǎn)品使用者數(shù)量的增加，該產(chǎn)品的互補(bǔ)品數(shù)量增多、價(jià)格降低而產(chǎn)生的價(jià)值，這種網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)主要是由基礎(chǔ)產(chǎn)品與輔助產(chǎn)品之間技術(shù)上的互補(bǔ)性所形成的。“正反饋效應(yīng)”：在硬件／軟件系統(tǒng)中，一種硬件的用戶基數(shù)越大，就意味著與這種硬件產(chǎn)品相兼容的軟件產(chǎn)品的需求越大，因而會吸引軟件產(chǎn)品生產(chǎn)商來生產(chǎn)兼容軟件，軟件產(chǎn)品的種類和數(shù)量就會增加，軟件產(chǎn)品的價(jià)格水平就會越低，這又會吸引大量的用戶購買這種硬件產(chǎn)品，從而使這種硬件產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模不斷擴(kuò)大，而這又促使大量的軟件開發(fā)商為這種硬件產(chǎn)品提供配套軟件，這就是網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的“正反饋效應(yīng)”。正反饋效應(yīng)的作用機(jī)制使?jié)撛谶M(jìn)入者，在存在直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的產(chǎn)品市場上可能很難獲得消費(fèi)者和用戶的支持，因此，用戶基數(shù)的不對稱就成為網(wǎng)絡(luò)市場上的進(jìn)入壁壘。

網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)壁壘構(gòu)成進(jìn)入壁壘的結(jié)構(gòu)性因素主要有規(guī)模經(jīng)濟(jì)、絕對成本優(yōu)勢、必要資本量、產(chǎn)品差別化、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和政府管制等。第二節(jié)結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)壁壘必要資本量政府管制產(chǎn)品差別化絕對成本優(yōu)勢壁壘規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘在位企業(yè)的產(chǎn)品差異優(yōu)勢主要反映在以下幾個方面：——在位企業(yè)以專利或技術(shù)秘訣形式擁有在優(yōu)良產(chǎn)品設(shè)計(jì)方面的有效控制權(quán)，使消費(fèi)者把控制權(quán)與優(yōu)良的產(chǎn)品等同化，企業(yè)成了高品質(zhì)產(chǎn)品的象征，增加了消費(fèi)者對該企業(yè)產(chǎn)品的偏好度。——在位企業(yè)在長期經(jīng)營過程中在定價(jià)和銷售服務(wù)等方面所樹立的良好聲譽(yù)，增加了消費(fèi)者對該企業(yè)產(chǎn)品的偏好度。產(chǎn)品差異化壁壘產(chǎn)品差異：指產(chǎn)業(yè)內(nèi)相互競爭的廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品之間替代程度的不完全性。產(chǎn)品差異主要來源于市場中的消費(fèi)者對有關(guān)企業(yè)的產(chǎn)品在長期中所形成的消費(fèi)者偏好的差異，而且還會因企業(yè)的廣告宣傳活動以及商標(biāo)法、知識產(chǎn)權(quán)法、專利法等法律的支持而得到加強(qiáng)。構(gòu)成進(jìn)入壁壘的結(jié)構(gòu)性因素主要有規(guī)模經(jīng)濟(jì)、絕對成本優(yōu)勢、必要資本量、產(chǎn)品差別化、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和政府管制等。第二節(jié)結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)必要資本量政府管制產(chǎn)品差別化絕對成本優(yōu)勢壁壘規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘如果政府認(rèn)為一個產(chǎn)業(yè)中只適合少數(shù)幾個企業(yè)的生存，為避免過多企業(yè)進(jìn)入引起的過度競爭，政府就會實(shí)行許可證制度來限制新企業(yè)的進(jìn)入。由于政府的政策和法律一般來說都是企業(yè)無法控制的外生變量，所以由此導(dǎo)致的進(jìn)入壁壘是結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘。政府法律制度壁壘策略性行為是寡占市場中企業(yè)通過對影響競爭對手選擇的資源進(jìn)行投資從而改變競爭環(huán)境的行為。對策略性進(jìn)入壁壘的分析是建立在非合作博弈理論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)之上，進(jìn)入和進(jìn)入阻撓被看成是一個在位企業(yè)和潛在進(jìn)入企業(yè)的博弈過程。由于在位企業(yè)擁有首先行動和信息上的優(yōu)勢，它可以通過進(jìn)行不可逆的投資或通過自己的行動向潛在進(jìn)入企業(yè)傳遞對自己有利的信息，使?jié)撛谶M(jìn)入者預(yù)期到進(jìn)入后無法獲得經(jīng)濟(jì)利潤，從而主動放棄進(jìn)入。

第三節(jié)策略性進(jìn)入壁壘進(jìn)入阻撓的一般模型進(jìn)入博弈的擴(kuò)展形式（如圖）這一博弈有兩個納什均衡（不進(jìn)入，斗爭）和（進(jìn)入，默許）。但進(jìn)入阻撓均衡（不進(jìn)入，斗爭）并不是子博弈精煉納什均衡，因?yàn)樵谖黄髽I(yè)的斗爭策略是不可置信威脅，在給定進(jìn)入者已經(jīng)進(jìn)入的情況下，在位企業(yè)如果實(shí)施斗爭策略將使自己遭受損失，在位企業(yè)從自身利益出發(fā)會選擇默許，因此進(jìn)入企業(yè)不會被斗爭威脅所嚇倒，惟一的子博弈精煉納什均衡是（進(jìn)入，默許），進(jìn)入企業(yè)將選擇進(jìn)入。進(jìn)入阻撓的一般模型有效的進(jìn)入阻撓（如圖）進(jìn)入阻撓的一般模型利用逆向歸納法分析該博弈，如果，則已進(jìn)行策略性投資的在位企業(yè)的最優(yōu)選擇就是斗爭，而進(jìn)入者的最佳策略就是不進(jìn)入市場，此時在位企業(yè)的利潤水平為。如果在位企業(yè)采取消極行動，則進(jìn)入者就會進(jìn)入，在位企業(yè)的利潤為，因此只有，并且時，即時，存在一個子博弈精煉納什均衡，在位企業(yè)的均衡策略是（采取積極行動，如果發(fā)生進(jìn)入就進(jìn)行斗爭），潛在進(jìn)入企業(yè)的均衡策略是不進(jìn)入，均衡結(jié)果是在位企業(yè)通過對相關(guān)戰(zhàn)略資源的投資有效地阻止了進(jìn)入并使自己獲得了經(jīng)濟(jì)利潤。進(jìn)入阻撓的一般模型第三節(jié)策略性進(jìn)入壁壘進(jìn)入阻撓的一般模型沉沒成本與進(jìn)入阻撓常見的進(jìn)入阻撓策略在位企業(yè)的這種投資能否成功阻止進(jìn)入取決于三個基本條件：（1）這種策略性投資必須發(fā)生在進(jìn)入者的進(jìn)入決策之前，而且能被進(jìn)入者觀察到。（2）這種投資能通過改變在位者的策略空間和支付函數(shù)或通過向進(jìn)入者傳遞有關(guān)市場信息而改變進(jìn)入者對進(jìn)入后利潤的預(yù)期，從而影響進(jìn)入者的進(jìn)入決策。（3）這種投資必須是不可回收或不可逆的，具有承諾價(jià)值。沉沒成本（sunkcost)：是指企業(yè)在進(jìn)入市場時所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出市場時，不能收回的部分。其關(guān)鍵之處就在于它的不可回收或不可逆性產(chǎn)生的承諾價(jià)值。

沉沒成本與進(jìn)入阻撓在位企業(yè)充分利用自己的在位優(yōu)勢和先動優(yōu)勢，通過策略性投資使?jié)撛谶M(jìn)入者改變對進(jìn)入后產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭狀況和利潤的預(yù)期，從而使?jié)撛谶M(jìn)入者降低進(jìn)入規(guī)?；蚋静贿M(jìn)入市場，在位企業(yè)的沉沒成本的比例越大，進(jìn)入者進(jìn)入的動力越弱。沉沒成本與進(jìn)入阻撓第三節(jié)策略性進(jìn)入壁壘進(jìn)入阻撓的一般模型沉沒成本與進(jìn)入阻撓常見的進(jìn)入阻撓策略在很多產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)調(diào)整產(chǎn)量是要花費(fèi)成本的。為提高產(chǎn)出，企業(yè)可能需要增加新的設(shè)備，投入必要的勞動力和原材料。在位企業(yè)可在潛在進(jìn)入者進(jìn)入前進(jìn)行過度生產(chǎn)能力投資，這些生產(chǎn)能力在進(jìn)入發(fā)生之前是閑置的。一旦進(jìn)入者進(jìn)入，在位企業(yè)可利用已投資的閑置生產(chǎn)能力迅速擴(kuò)大產(chǎn)量，實(shí)施斗爭策略，使進(jìn)入者蒙受損失。潛在進(jìn)入者在觀察到在位企業(yè)所作的過度生產(chǎn)能力投資后，理性預(yù)期到自己進(jìn)入后將招致在位者激烈的價(jià)格戰(zhàn)，自己無法從進(jìn)入中獲利，因此會放棄進(jìn)入。常見的進(jìn)入阻撓策略過度生產(chǎn)能力投資干中學(xué)(learningbydoing)：是指隨著企業(yè)所生產(chǎn)的累計(jì)產(chǎn)量的增加，由于在生產(chǎn)過程中生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的積累使企業(yè)生產(chǎn)的效率不斷提高，生產(chǎn)的平均成本下降。干中學(xué)能使在位企業(yè)獲得多少優(yōu)勢取決于兩點(diǎn)：（1）在位企業(yè)通過干中學(xué)能比新進(jìn)入企業(yè)降低多少成本；（2）學(xué)習(xí)需要花費(fèi)的時間。如果學(xué)習(xí)周期很長或很短，在位企業(yè)所能獲取的優(yōu)勢都不會很大。學(xué)習(xí)周期很短時，新進(jìn)入企業(yè)會較容易趕上在位者。學(xué)習(xí)周期很長時，在位企業(yè)只能稍稍領(lǐng)先，不會有太大的優(yōu)勢。當(dāng)學(xué)習(xí)周期趨中時，干中學(xué)的策略效應(yīng)比較明顯，在位企業(yè)能通過在干中學(xué)上的策略性投資阻止進(jìn)入，并獲取較高的利潤。常見的進(jìn)入阻撓策略提高競爭對手的成本在位企業(yè)采取策略性行為提高競爭對手的成本可以使自己獲得成本上的優(yōu)勢，從而達(dá)到阻止進(jìn)入的目的。在位者提高競爭對手成本的方法很多，主要有：——垂直一體化——利用政府管制——利用產(chǎn)品的互補(bǔ)性和配件生產(chǎn)——提高工資和其他投入品的價(jià)格

常見的進(jìn)入阻撓策略在位企業(yè)影響未來需求結(jié)構(gòu)的策略性行為主要有三種：——產(chǎn)品擴(kuò)散策略——提高轉(zhuǎn)換成本——利用長期契約鎖定產(chǎn)品需求常見的進(jìn)入阻撓策略影響未來的需求結(jié)構(gòu)第四節(jié)進(jìn)入壁壘的福利權(quán)衡進(jìn)入壁壘與效率流動性壁壘與可競爭市場理論從長期看進(jìn)入壁壘對社會福利有雙重效應(yīng)。一方面，進(jìn)入壁壘是與壟斷力量相聯(lián)系的。進(jìn)入壁壘限制了潛在進(jìn)入者進(jìn)入，從而減少了產(chǎn)業(yè)中廠商的數(shù)目，提高了這一產(chǎn)業(yè)的集中度和增強(qiáng)了該產(chǎn)業(yè)內(nèi)大企業(yè)的市場權(quán)力，從而易于生成壟斷性的市場結(jié)構(gòu)，這一結(jié)果傾向于減少社會總福利。

另一方面進(jìn)入壁壘的存在又具有正面作用，一定高度的進(jìn)入壁壘可以提高資源的配置效率：

進(jìn)入壁壘與效率企業(yè)進(jìn)入或退出市場，其實(shí)質(zhì)是資源重新配置的一種方式，在這一過程中需要增加許多額外成本。對于規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著的產(chǎn)業(yè)來說，由于進(jìn)入壁壘的存在，可以阻止低效率的原子型小企業(yè)進(jìn)入市場，提高產(chǎn)業(yè)集中度，使社會獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；進(jìn)入壁壘與效率第四節(jié)進(jìn)入壁壘的福利權(quán)衡進(jìn)入壁壘與效率流動性壁壘與可競爭市場理論沉沒成本與流動性壁壘（mobilitybarriers）——流動性壁壘是指限制資本在產(chǎn)業(yè)間流動從而使產(chǎn)業(yè)內(nèi)的在位企業(yè)獲得優(yōu)勢的因素?！翛]成本是理解流動性壁壘的關(guān)鍵因素，正是沉沒成本阻止了資本在產(chǎn)業(yè)間的流動，限制了潛在進(jìn)入者進(jìn)入新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。可競爭市場與市場均衡所謂完全可競爭市場（perfectlycontestablemarket）是指市場內(nèi)的企業(yè)從該市場退出時完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而完全自由地進(jìn)入或退出市場。流動性壁壘與可競爭市場理論由于沉沒成本為零，進(jìn)入和退出是自由的，潛在進(jìn)入者為了追求利潤會迅速進(jìn)入任何一個具有經(jīng)濟(jì)利潤的可競爭市場，而當(dāng)在位者做出報(bào)復(fù)反應(yīng)使價(jià)格下降到無利可圖時，它們會無摩擦地快速撤出。這種進(jìn)入形式通常被稱為“打了就跑”策略(Hit-and-runentry)，進(jìn)入企業(yè)在該產(chǎn)業(yè)中滯留時間的長短，通常取決于在位企業(yè)的反應(yīng)速度。可競爭市場理論表明，在沉沒成本為零和不存在流動性壁壘的條件下，即使是壟斷和寡占市