新古典國(guó)際貿(mào)易理論論述課件整理

Chapter2

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第一節(jié)赫—俄模型比較優(yōu)勢(shì)形成的根源在哪兒？?jī)蓢?guó)為什么會(huì)存在生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本的差異？貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素的收益影響如何？古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒(méi)有回答。赫克歇爾和俄林在此方面做出了解釋。提出了要素稟賦理論，也稱新古典貿(mào)易理論。赫俄體系，可以概括為：“要素稟賦定理”、“生產(chǎn)要素價(jià)格均等化定理”、“斯托爾珀-薩繆爾森定理”、“羅伯津斯基定理”。2第一節(jié)赫—俄模型一、相關(guān)概念1、要素稟賦（FactorEndowments）生產(chǎn)要素:生產(chǎn)活動(dòng)中必須具備的主要因素，必須投入的生產(chǎn)因素或者使用的生產(chǎn)手段。通常指土地、勞動(dòng)和資本三要素，再加上企業(yè)家才能則成為四要素。新古典經(jīng)濟(jì)中，生產(chǎn)要素僅為前三個(gè)。要素稟賦指一個(gè)國(guó)家所擁有的生產(chǎn)資源狀況。判斷一國(guó)要素稟賦狀況，即認(rèn)定它與某一貿(mào)易伙伴國(guó)相比，何種生產(chǎn)要素相對(duì)豐裕（RelativeAbundance），何種要素相對(duì)稀缺（RelativeScarcity）。3一、相關(guān)概念1、要素稟賦（FactorEndowments國(guó)家之間的要素稟賦差異指的是各種要素的相對(duì)數(shù)量的不同。

要素豐裕度，即指在一國(guó)生產(chǎn)要素稟賦中，某種要素所占的比例。可以衡量要素稟賦差異。要素豐裕度的計(jì)量方法有兩種：一是實(shí)物定義法（PhysicalDefinition），如果兩國(guó)資本—?jiǎng)趧?dòng)的稟賦比例分別為K1/L1和K2/L2，且有K1/L1＞K2/L2，則相對(duì)于乙國(guó)而言，甲國(guó)是資本豐裕的國(guó)家；而相對(duì)甲國(guó)，乙國(guó)是勞動(dòng)豐裕的國(guó)家。這是單從要素供給角度考慮的。4國(guó)家之間的要素稟賦差異指的是各種要素另一種是價(jià)格定義法（PriceDefinition），如果資本、勞動(dòng)的價(jià)格分別為r、w，兩國(guó)利率、工資之比r1/w1和r2/w2，且有r2/w2＞r1/w1，則相對(duì)于乙國(guó)而言，甲國(guó)資本豐裕；而相對(duì)甲國(guó)，乙國(guó)勞動(dòng)豐裕。

在生產(chǎn)技術(shù)和消費(fèi)偏好相同時(shí)，兩種計(jì)量方法結(jié)果一致。如果不同，則不一致。要素豐裕和要素稀缺是一個(gè)相對(duì)的概念。要素豐?？梢岳斫鉃橐粐?guó)生產(chǎn)要素稟賦中，某種要素所占的比例大于別國(guó)，也可以理解為相對(duì)價(jià)格低于別國(guó)。前者僅從供給角度考慮，后者同時(shí)考慮了要素的供給和需求，因此，價(jià)格法更為科學(xué)。5另一種是價(jià)格定義法（PriceDe2、要素密集度（FactorIntensity）指生產(chǎn)某種商品所投入的兩種生產(chǎn)要素之比。這也是一個(gè)相對(duì)概念，與絕對(duì)投入量無(wú)關(guān)。一種要素投入比例大，則稱該產(chǎn)品的該要素密集程度高。根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中投入比例最高的要素種類不同，可以將產(chǎn)品分為若干類型。如僅考慮勞動(dòng)和資本兩個(gè)要素，生產(chǎn)紡織產(chǎn)品的勞動(dòng)投入比例最大，則稱為勞動(dòng)密集型；生產(chǎn)電子產(chǎn)品，資本投入比例最大，則稱為資本密集型產(chǎn)品。62、要素密集度（FactorIntensity）二、赫—俄模型（H-O模型）的主要內(nèi)容

赫—俄模型又稱為要素稟賦定理、要素相對(duì)缺少定理。1、前提假設(shè)（1）2-2-2模型的分析方法。兩個(gè)國(guó)家，兩種產(chǎn)品，兩種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)和技術(shù)）。（2）要素豐裕度假設(shè)。甲國(guó)勞動(dòng)要素豐裕，乙國(guó)資本要素豐裕。（3）要素密集度假設(shè)。商品X為勞動(dòng)密集型，Y為資本密集型。（4）技術(shù)相同假設(shè)。兩國(guó)有相同的技術(shù)水平，即有相同的生產(chǎn)函數(shù)（Q=f(K,L)

）：投入同樣數(shù)量的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)同樣數(shù)量的某種商品。這樣，兩國(guó)有相同的等產(chǎn)量線。

7二、赫—俄模型（H-O模型）的主要內(nèi)容赫—俄模型又稱為L(zhǎng)K0AB0LK甲國(guó)乙國(guó)左圖：等產(chǎn)量線：Q=f(K，L)A點(diǎn)，B點(diǎn)：K、L不同。

藍(lán)線斜率：K和L的相對(duì)價(jià)格：

w/r右圖：等成本線：C=rK+wL直線斜率為相對(duì)價(jià)格w/r

，甲國(guó)斜率絕對(duì)值大，勞動(dòng)價(jià)格高，資本相對(duì)豐裕。8LK0AB0LK甲國(guó)乙國(guó)左圖：等產(chǎn)量線：右圖：等成本線：C=兩國(guó)分別如何確定在等產(chǎn)量線的A點(diǎn)、還是B點(diǎn)進(jìn)行生產(chǎn)，即用勞動(dòng)多點(diǎn)兒，還是資本多點(diǎn)兒？這取決于各國(guó)的要素價(jià)格。要素價(jià)格不同時(shí)，生產(chǎn)商品時(shí)，每個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)者都會(huì)更多地使用相對(duì)便宜的要素以減少成本。結(jié)合前面2個(gè)圖，甲國(guó)會(huì)在A點(diǎn)生產(chǎn)，乙國(guó)會(huì)在B點(diǎn)生產(chǎn)。9兩國(guó)分別如何確定在等產(chǎn)量線的A點(diǎn)、還是B點(diǎn)進(jìn)行生產(chǎn)，（5）要素流動(dòng)假設(shè)。國(guó)內(nèi)商品、要素市場(chǎng)都完全自由競(jìng)爭(zhēng)，要素在國(guó)內(nèi)自由流動(dòng)，國(guó)際間不能流動(dòng)。（6）規(guī)模收益不變假定。即f(tK，tL)=tf(K，L)。（7）兩國(guó)消費(fèi)者偏好相同。則兩國(guó)的社會(huì)無(wú)差異曲線（凸向原點(diǎn)）的形狀和位置都相同。（8）自由貿(mào)易假設(shè)。沒(méi)有運(yùn)輸成本、關(guān)稅以及其他限制貿(mào)易自由的障礙。這意味著生產(chǎn)的專業(yè)化分工會(huì)一直進(jìn)行到商品的相對(duì)價(jià)格在貿(mào)易雙方取得一致為止。

10（5）要素流動(dòng)假設(shè)。國(guó)內(nèi)商品、要素市場(chǎng)都完全自由競(jìng)爭(zhēng)，要素里昂惕夫，對(duì)要素稟賦理論的適用性第一次進(jìn)行了檢驗(yàn)，引起廣泛重視。第一節(jié)赫—俄模型俄林認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易最重要的結(jié)果是各國(guó)更有效的利用各種生產(chǎn)要素。推理過(guò)程如下圖所示：鮑德溫驗(yàn)證了，在扣除自然資源密集型商品的貿(mào)易以后，1962年美國(guó)進(jìn)口商品和出口商品的資本密集程度之比可以從1.結(jié)果表明：2/3的生產(chǎn)要素在不到70%的情況下符合H-O模型的預(yù)測(cè)。里昂惕夫之謎，又稱為里昂惕夫悖論。1948年，薩繆爾森用數(shù)學(xué)方法證明了自由貿(mào)易將導(dǎo)致要素價(jià)格均等化（TheFactorPriceEqualizationTheorem），由于建立在要素稟賦理論上，就被稱為“赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理”（H-O-S）。國(guó)際貿(mào)易：直接的商品交換間接的要素交換即f(tK，tL)=tf(K，L)。要素稟賦理論的意義：資料來(lái)源：《美國(guó)哲學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)刊》（TheAmericanPhilosophicalSociety），一是實(shí)物定義法（PhysicalDefinition），如果兩國(guó)資本—?jiǎng)趧?dòng)的稟賦比例分別為K1/L1和K2/L2，且有K1/L1＞K2/L2，則相對(duì)于乙國(guó)而言，甲國(guó)是資本豐裕的國(guó)家；一旦資本要素相對(duì)豐裕的國(guó)家的消費(fèi)者對(duì)資本密集品有超強(qiáng)的消費(fèi)偏好，則該國(guó)市場(chǎng)上資本密集品的供給相對(duì)不足，價(jià)格就高。另一種是價(jià)格定義法（PriceDefinition），如果資本、勞動(dòng)的價(jià)格分別為r、w，兩國(guó)利率、工資之比r1/w1和r2/w2，且有r2/w2＞r1/w1，則相對(duì)于乙國(guó)而言，甲國(guó)資本豐裕；H-O定理同樣適用于國(guó)內(nèi)貿(mào)易。人力資本說(shuō)的主要代表人物有克拉維斯（IrvingKravis）、凱南（PeterKenen）等人。2006年世界各國(guó)生產(chǎn)性工人的小時(shí)工資率(美國(guó)=100)這也恰恰是為什么有人反對(duì)自由貿(mào)易的原因。如果在一國(guó)的出口商品生產(chǎn)中使用的人力資本要素大于該國(guó)進(jìn)口商品中包含的人力資本要素，該國(guó)實(shí)際上是在出口人力資本密集型商品（HumanCapitalIntensiveGoods）。凡涅克指出兩點(diǎn)：第一，在美國(guó)，有些自然資源是相對(duì)稀缺的，而美國(guó)對(duì)本國(guó)自然資源的“戰(zhàn)略性保護(hù)”，使整體來(lái)說(shuō)，美國(guó)自然資源相對(duì)稀缺。9%，或者說(shuō)出口是進(jìn)口的1.生產(chǎn)電子產(chǎn)品，資本投入比例最大，則稱為資本密集型產(chǎn)品。2、推理過(guò)程與主要結(jié)論赫—俄模型，即要素稟賦理論為：各個(gè)國(guó)家之間生產(chǎn)要素自然稟賦的相對(duì)差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。一國(guó)在相對(duì)密集地使用該國(guó)相對(duì)豐裕的生產(chǎn)要素的那種商品的生產(chǎn)上享有比較優(yōu)勢(shì)。國(guó)際貿(mào)易流向：推理過(guò)程如下圖所示：某一要素豐裕的國(guó)家該要素缺乏的國(guó)家出口該要素密集型產(chǎn)品11里昂惕夫，對(duì)要素稟賦理論的適用性第一次進(jìn)行了檢驗(yàn)，引起廣泛重

商品價(jià)格商品成本技術(shù)要素價(jià)格要素供給要素的引致需求商品的最終需求需求偏好收入分配12商品價(jià)格商品成本技術(shù)要素價(jià)格要素供單箭頭表示假定不變的因素。

繼承之處：商品價(jià)格差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因，而價(jià)格差異由商品成本絕定。

創(chuàng)新點(diǎn)：技術(shù)水平不變時(shí)，商品成本差異由各國(guó)生產(chǎn)要素的價(jià)格不同造成；而要素價(jià)格差異是由各國(guó)要素的相對(duì)豐裕度不同造成。

13單箭頭表示假定不變的因素。13要素稟賦理論的基本結(jié)論：

1.一國(guó)某種要素越豐富，該國(guó)的此要素價(jià)格就越低。反之就高。

2.生產(chǎn)一種商品時(shí)使用最多的要素如果價(jià)格低，則該商品的價(jià)格就低，反之則貴；

3.相對(duì)價(jià)格的差異是影響貿(mào)易的主要原因，一國(guó)出口品的生產(chǎn)需投入大量相對(duì)豐富的要素，而進(jìn)口品的生產(chǎn)需投入大量相對(duì)稀少的要素。14要素稟賦理論的基本結(jié)論：14要素稟賦理論的意義：

1.提出要素稟賦差異是比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的根本原因。

2.說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易流向。3.H-O定理同樣適用于國(guó)內(nèi)貿(mào)易。俄林認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易最重要的結(jié)果是各國(guó)更有效的利用各種生產(chǎn)要素。15要素稟賦理論的意義：153、要素稟賦理論的現(xiàn)代分析兩國(guó)需求偏好同，所以無(wú)差異曲線相同。P甲＜P乙，所以甲國(guó)在X上有優(yōu)勢(shì)。分工、交換后，B’C’=CE，C’E=BC

P甲P乙A’AⅠⅡⅡEB’B0XYY0X分工前分工后C’C163、要素稟賦理論的現(xiàn)代分析兩國(guó)需求偏好同，所以無(wú)差異曲線相同第二節(jié)要素稟賦理論的拓展一、要素價(jià)格均等化定理1、定理的內(nèi)容

商品貿(mào)易可以部分替代生產(chǎn)要素流動(dòng)，從而各國(guó)的貿(mào)易使各國(guó)相同生產(chǎn)要素價(jià)格趨于一致。1948年，薩繆爾森用數(shù)學(xué)方法證明了自由貿(mào)易將導(dǎo)致要素價(jià)格均等化（TheFactorPriceEqualizationTheorem），由于建立在要素稟賦理論上，就被稱為“赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理”（H-O-S）。國(guó)際貿(mào)易：直接的商品交換間接的要素交換17第二節(jié)要素稟賦理論的拓展一、要素價(jià)格均等化定理2、現(xiàn)實(shí)檢驗(yàn)

國(guó)家

美國(guó)

德國(guó)

日本

西班牙

韓國(guó)

葡萄牙

墨西哥

斯里蘭卡

工資率

100155106674029103各國(guó)之間工資率差異如此之大，為什么？2006年世界各國(guó)生產(chǎn)性工人的小時(shí)工資率(美國(guó)=100)182、現(xiàn)實(shí)檢驗(yàn)國(guó)家美國(guó)德國(guó)日本西班牙韓國(guó)葡萄牙要素價(jià)格均等化定理中三個(gè)假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中不存在。（a）兩國(guó)同時(shí)生產(chǎn)兩種相同的產(chǎn)品（b）兩國(guó)的技術(shù)水平相同。（c）貿(mào)易使兩國(guó)的產(chǎn)品價(jià)格相等。自然壁壘（運(yùn)輸成本）和人為壁壘（關(guān)稅、配額等），一定存在。

結(jié)論：要素價(jià)格均等化只是一種趨勢(shì)，完全均等化是不可能的。19要素價(jià)格均等化定理中三個(gè)假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中不存在。19貿(mào)易對(duì)收入的影響：貿(mào)易可以改變收入在不同要素所有者之間的分配。國(guó)際貿(mào)易收入分配的一般結(jié)論：一個(gè)國(guó)家充裕要素的所有者從貿(mào)易中得利，稀缺要素的所有者從貿(mào)易中受損。

比如：中國(guó)人多，供大于求，勞動(dòng)力價(jià)格低，現(xiàn)在參與到國(guó)際貿(mào)易中，進(jìn)行國(guó)際分工，中國(guó)增加勞動(dòng)密集品的生產(chǎn)，勞動(dòng)的需求增加，價(jià)格增加，勞動(dòng)要素所有者的收入就增加了。

3、定理的延伸20貿(mào)易對(duì)收入的影響：貿(mào)易可以改變收入在1、基本內(nèi)容H-O-S定理說(shuō)明自由貿(mào)易對(duì)要素價(jià)格的影響，從而對(duì)收入分配有影響。斯托爾珀和薩繆爾森又發(fā)現(xiàn)，在一國(guó)國(guó)內(nèi)要素自由流動(dòng)條件下，該國(guó)對(duì)其使用相對(duì)稀缺要素的生產(chǎn)部門進(jìn)行關(guān)稅保護(hù)，可以明顯提高稀缺要素的收入。又稱為S-S定理。國(guó)際貿(mào)易雖然能提高整個(gè)國(guó)家的福利水平，但是并不對(duì)每一個(gè)人有利，一部分人在收入增加的同時(shí)，另一部分人的收入?yún)s減少了。國(guó)際貿(mào)易會(huì)對(duì)一國(guó)要素收入分配格局產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。這也恰恰是為什么有人反對(duì)自由貿(mào)易的原因。二、斯托爾珀—薩繆爾森定理211、基本內(nèi)容二、斯托爾珀—薩繆爾森定理21貿(mào)易理論經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證（EmpiricalTest）1973年諾獎(jiǎng)得主--瓦西里.里昂惕夫，對(duì)要素稟賦理論的適用性第一次進(jìn)行了檢驗(yàn)，引起廣泛重視。一、里昂惕夫之謎（LeontiefParadox）的提出里昂惕夫之謎，又稱為里昂惕夫悖論。

第三節(jié)里昂惕夫之謎及其解釋科學(xué)性22第三節(jié)里昂惕夫之謎及其解釋科學(xué)性22H-O理論：美國(guó)資本相對(duì)豐裕，應(yīng)該用資本密集型產(chǎn)品從國(guó)外交換勞動(dòng)密集型產(chǎn)品美國(guó)加拿大的雙邊貿(mào)易：美國(guó)出口汽車、進(jìn)口新聞紙根據(jù)美國(guó)1947年的官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)美國(guó)每生產(chǎn)100萬(wàn)出口商品和進(jìn)口替代品所需要的資本和勞動(dòng)數(shù)量進(jìn)行分析，并比較了2組商品的要素密集度。1、對(duì)美國(guó)的檢驗(yàn)23H-O理論：美國(guó)資本相對(duì)豐裕，應(yīng)該用資本密集型產(chǎn)品從國(guó)出口商品進(jìn)口替代商品資本使用量（按1947年美元價(jià)格計(jì)算）勞動(dòng)使用量（人年）2550780182.3133091339170.004表2-31947年美國(guó)每百萬(wàn)美元出口商品和進(jìn)口替代商品對(duì)國(guó)內(nèi)資本和勞動(dòng)的需要量

資料來(lái)源：《美國(guó)哲學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)刊》（TheAmericanPhilosophicalSociety），1953年9月，第97卷，第522頁(yè)。

24出口商品進(jìn)口替代商品資本使用量（按1947年美元價(jià)格計(jì)算）2如果用(K/L)x和(K/L)m分別表示美國(guó)價(jià)值100萬(wàn)美元的出口商品和進(jìn)口替代商品中的“資本/勞動(dòng)比率”，從里昂惕夫的驗(yàn)證結(jié)果看，(K/L)x為13991.21美元，(K/L)m為18183.92美元。(K/L)x僅相當(dāng)于(K/L)m的76.9%，或者說(shuō)出口是進(jìn)口的1.3倍。見(jiàn)前表2-3：里昂惕夫的計(jì)算結(jié)果：美國(guó)進(jìn)口商品中的“資本/勞動(dòng)比率”大于出口替代商品，同要素稟賦理論相悖。25252、對(duì)其他國(guó)家的檢驗(yàn)要素資本勞動(dòng)技術(shù)人員管理人員銷售人員服務(wù)人員產(chǎn)業(yè)工人服務(wù)工人農(nóng)業(yè)工人可耕地牧場(chǎng)森林準(zhǔn)確率0.520.670.780.220.670.670.700.670.630.700.520.7結(jié)果表明：2/3的生產(chǎn)要素在不到70%的情況下符合H-O模型的預(yù)測(cè)。1988年哈里.伯文，愛(ài)德華.利默，里昂.斯威考斯卡斯利，用27個(gè)國(guó)家關(guān)于12個(gè)生產(chǎn)要素對(duì)H-O模型進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)悖論在更大范圍內(nèi)存在。262、對(duì)其他國(guó)家的檢驗(yàn)要素資本勞動(dòng)技術(shù)人員管理人員銷售人員服務(wù)1、要素密集度逆轉(zhuǎn)FactorIntensityReversal

明哈斯（B.S.Minhas）注意到在不同的國(guó)家里，某種特定商品的要素密集性質(zhì)并不一定一樣。要素密集度逆轉(zhuǎn)，指同一種產(chǎn)品在資本豐裕的國(guó)家是資本密集型產(chǎn)品，在勞動(dòng)豐裕的國(guó)家是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。

美國(guó)生產(chǎn)的“資本密集型”大米遇著了東南亞國(guó)家生產(chǎn)的“勞動(dòng)密集型”大米的激烈競(jìng)爭(zhēng)。二、列昂惕夫之謎的解釋271、要素密集度逆轉(zhuǎn)FactorIntensit

H-O模型假設(shè)各國(guó)需求偏好相同。拉范利斯—維爾（StefanValavanis—Vail）針對(duì)里昂惕夫的發(fā)現(xiàn)，提出了各國(guó)的消費(fèi)偏好可能發(fā)生“逆轉(zhuǎn)”的推論。一旦資本要素相對(duì)豐裕的國(guó)家的消費(fèi)者對(duì)資本密集品有超強(qiáng)的消費(fèi)偏好，則該國(guó)市場(chǎng)上資本密集品的供給相對(duì)不足，價(jià)格就高。于是，就出現(xiàn)了“資本豐裕國(guó)家出口勞動(dòng)密集品以進(jìn)口資本密集品”的反常現(xiàn)象。2、要素需求逆轉(zhuǎn)28H-O模型假設(shè)各國(guó)需求偏好相同。赫—俄模型又稱為要素稟賦定理、要素相對(duì)缺少定理。生產(chǎn)電子產(chǎn)品，資本投入比例最大，則稱為資本密集型產(chǎn)品。第二，自然資源密集型商品（NaturalResourcesIntensiveGoods）同時(shí)也是資本密集型商品。商品X為勞動(dòng)密集型，Y為資本密集型。（b）兩國(guó)的技術(shù)水平相同。1948年，薩繆爾森用數(shù)學(xué)方法證明了自由貿(mào)易將導(dǎo)致要素價(jià)格均等化（TheFactorPriceEqualizationTheorem），由于建立在要素稟賦理論上，就被稱為“赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理”（H-O-S）。國(guó)際貿(mào)易收入分配的一般結(jié)論：一個(gè)國(guó)家充裕要素的所有者從貿(mào)易中得利，稀缺要素的所有者從貿(mào)易中受損。而要素價(jià)格差異是由各國(guó)要素的相對(duì)豐裕度不同造成。1988年哈里.赫俄體系，可以概括為：“要素稟賦定理”、“生產(chǎn)要素價(jià)格均等化定理”、“斯托爾珀-薩繆爾森定理”、“羅伯津斯基定理”。（5）要素流動(dòng)假設(shè)。Minhas）注意到在不同的國(guó)家里，某種特定商品的要素密集性質(zhì)并不一定一樣。兩國(guó)分別如何確定在等產(chǎn)量線的A點(diǎn)、還是B點(diǎn)進(jìn)行生產(chǎn)，即用勞動(dòng)多點(diǎn)兒，還是資本多點(diǎn)兒？要素豐裕度的計(jì)量方法有兩種：明哈斯（B.H-O-S定理說(shuō)明自由貿(mào)易對(duì)要素價(jià)格的影響，從而對(duì)收入分配有影響。赫—俄模型又稱為要素稟賦定理、要素相對(duì)缺少定理。要素價(jià)格不同時(shí)，生產(chǎn)商品時(shí)，每個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)者都會(huì)更多地使用相對(duì)便宜的要素以減少成本。共同點(diǎn)：都贊成要素稟賦理論的基本原理，希冀通過(guò)他們的研究將要素稟賦理論建立在更為科學(xué)的基礎(chǔ)上；一國(guó)在相對(duì)密集地使用該國(guó)相對(duì)豐裕的生產(chǎn)要素的那種商品的生產(chǎn)上享有比較優(yōu)勢(shì)。結(jié)論：要素價(jià)格均等化只是一種趨勢(shì)，完全均等化是不可能的?！傲值旅}”（LinderTheorem）：從生產(chǎn)者的角度考察，一般規(guī)律是，生產(chǎn)者首先向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)供應(yīng)產(chǎn)品，然后才向國(guó)際市場(chǎng)供應(yīng)產(chǎn)品?，F(xiàn)實(shí)中：發(fā)達(dá)國(guó)家——發(fā)達(dá)國(guó)家：消費(fèi)結(jié)構(gòu)基本相同；發(fā)達(dá)國(guó)家——發(fā)展中國(guó)家：消費(fèi)結(jié)構(gòu)相差很大。

（原因：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體水平和人均收入水平的差距巨大。）“林德命題”（LinderTheorem）：從生產(chǎn)者的角度考察，一般規(guī)律是，生產(chǎn)者首先向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)供應(yīng)產(chǎn)品，然后才向國(guó)際市場(chǎng)供應(yīng)產(chǎn)品。這就是說(shuō)，無(wú)論何種要素相對(duì)豐裕的國(guó)家，廠商首先是生產(chǎn)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上存在現(xiàn)實(shí)需求的產(chǎn)品?！傲值旅}”可以解釋發(fā)達(dá)國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易多集中地表現(xiàn)為它們之間的相互貿(mào)易的原因。29赫—俄模型又稱為要素稟賦定理、要素相對(duì)缺少定理。代表人物：凡涅克（JaroslavVanek）和波斯特納（HarryPostner）等。他們認(rèn)為，里昂惕夫之“謎”所以產(chǎn)生，主要因?yàn)楹雎粤俗匀毁Y源這一要素。凡涅克指出兩點(diǎn)：第一，在美國(guó)，有些自然資源是相對(duì)稀缺的，而美國(guó)對(duì)本國(guó)自然資源的“戰(zhàn)略性保護(hù)”，使整體來(lái)說(shuō)，美國(guó)自然資源相對(duì)稀缺。第二，自然資源密集型商品（NaturalResourcesIntensiveGoods）同時(shí)也是資本密集型商品。

3、自然資源說(shuō)30代表人物：凡涅克（JaroslavV美國(guó)進(jìn)口中，初級(jí)產(chǎn)品占60%~70%，這些產(chǎn)品的自然資源密集度很高，應(yīng)該被稱為資源密集型商品，而如果把這些產(chǎn)品歸于資本密集型產(chǎn)品，則就加大了美國(guó)進(jìn)口成品的資本/勞動(dòng)比率。如，美國(guó)每年進(jìn)口大量的石油和石油制品。鮑德溫驗(yàn)證了，在扣除自然資源密集型商品的貿(mào)易以后，1962年美國(guó)進(jìn)口商品和出口商品的資本密集程度之比可以從1.27降至1.04。從實(shí)證的角度一定程度上證明了自然資源說(shuō)的合理性。31美國(guó)進(jìn)口中，初級(jí)產(chǎn)品占60%~70人力資本說(shuō)的主要代表人物有克拉維斯（IrvingKravis）、凱南（PeterKenen）等人。他們認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家或某一個(gè)人為其未來(lái)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展所進(jìn)行的投資，并不僅僅局限于表現(xiàn)為企業(yè)、廠房、機(jī)器、設(shè)備、技術(shù)發(fā)明等物質(zhì)形態(tài)，同時(shí)在很大程度上也表現(xiàn)為在教育、訓(xùn)練、醫(yī)療、保健、衛(wèi)生、社區(qū)服務(wù)等各種人力資源開發(fā)（DevelopmentofHumanResources）上的投入。前者為物質(zhì)形態(tài)的實(shí)物資本（PhysicalCapital），后者可以概括為人力資本（HumanCapital）。4、人力資本說(shuō)32人力資本說(shuō)的主要代表人物有克拉維斯（

如果在一國(guó)的出口商品生產(chǎn)中使用的人力資本要素大于該國(guó)進(jìn)口商品中包含的人力資本要素，該國(guó)實(shí)際上是在出口人力資本密集型商品（HumanCapitalIntensiveGoods）。美國(guó)是一個(gè)人力資本要素相對(duì)豐裕的國(guó)家（Acountryrelativelyabundantinhumancapital）。把熟練勞動(dòng)的收入高于簡(jiǎn)單勞動(dòng)部分算作資本并與有形資本相加，計(jì)算資本勞動(dòng)比率，則美國(guó)出口的是資本密集型產(chǎn)品，符合H-O模型。33如果在一國(guó)的出口商品生產(chǎn)中使用的人力資

“謎”引發(fā)了對(duì)要素稟賦理論的廣泛經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證，使各國(guó)學(xué)者苦苦探尋“謎底”，對(duì)“謎”也賦予了不同的解釋。共同點(diǎn)：都贊成要素稟賦理論的基本原理，希冀通過(guò)他們的研究將要素稟賦理論建立在更為科學(xué)的基礎(chǔ)上；都強(qiáng)調(diào)了科學(xué)技術(shù)進(jìn)步對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論模型以及貿(mào)易結(jié)構(gòu)和商品流向的影響。在研究方法上，這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都是把曾經(jīng)被赫克歇爾和俄林在建立要素稟賦理論體系時(shí)，作為假定前提抽象掉的某些條件，重新納入了貿(mào)易理論研究的框架，豐富和發(fā)展了國(guó)際貿(mào)易理論。5、結(jié)論：H-O模型正確，但需改進(jìn)34“謎”引發(fā)了對(duì)要素稟賦理論的廣泛經(jīng)現(xiàn)實(shí)中：“林德命題”（LinderTheorem）：從生產(chǎn)者的角度考察，一般規(guī)律是，生產(chǎn)者首先向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)供應(yīng)產(chǎn)品，然后才向國(guó)際市場(chǎng)供應(yīng)產(chǎn)品。H-O定理同樣適用于國(guó)內(nèi)貿(mào)易。要素豐裕度，即指在一國(guó)生產(chǎn)要素稟賦中，某種要素所占的比例。共同點(diǎn)：都贊成要素稟賦理論的基本原理，希冀通過(guò)他們的研究將要素稟賦理論建立在更為科學(xué)的基礎(chǔ)上；赫克歇爾和俄林在此方面做出了解釋。比較優(yōu)勢(shì)形成的根源在哪兒？?jī)蓢?guó)為什么會(huì)存在生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本的差異？貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素的收益影響如何？古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒(méi)有回答。生產(chǎn)一種商品時(shí)使用最多的要素如果價(jià)格低，則該商品的價(jià)格就低，反之則貴；發(fā)達(dá)國(guó)家——發(fā)達(dá)國(guó)家：消費(fèi)結(jié)構(gòu)基本相同；即f(tK，tL)=tf(K，L)。對(duì)國(guó)內(nèi)資本和勞動(dòng)的需要量推理過(guò)程如下圖所示：即f(tK，tL)=tf(K，L)。美國(guó)加拿大的雙邊貿(mào)易：美國(guó)出口汽車、進(jìn)口新聞紙斯托爾珀和薩繆爾森又發(fā)現(xiàn)，在一國(guó)國(guó)內(nèi)要素自由流動(dòng)條件下，該國(guó)對(duì)其使用相對(duì)稀缺要素的生產(chǎn)部門進(jìn)行關(guān)稅保護(hù)，可以明顯提高稀缺要素的收入。里昂惕夫，對(duì)要素稟賦理論的適用性第一次進(jìn)行了檢驗(yàn)，引起廣泛重視。這樣，兩國(guó)有相同的等產(chǎn)量線。這也恰恰是為什么有人反對(duì)自由貿(mào)易的原因。前者僅從供給角度考慮，后者同時(shí)考慮了要素的供給和需求，因此，價(jià)格法更為科學(xué)。要素價(jià)格均等化定理中三個(gè)假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中不存在。根據(jù)美國(guó)1947年的官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)美國(guó)每生產(chǎn)100萬(wàn)出口商品和進(jìn)口替代品所需要的資本和勞動(dòng)數(shù)量進(jìn)行分析，并比較了2組商品的要素密集度。1、要素稟賦（FactorEndowments）要素價(jià)格不同時(shí)，生產(chǎn)商品時(shí)，每個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)者都會(huì)更多地使用相對(duì)便宜的要素以減少成本。比較優(yōu)勢(shì)形成的根源在哪兒？?jī)蓢?guó)為什么會(huì)存在生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本的差異？貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素的收益影響如何？古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒(méi)有回答。（3）要素密集度假設(shè)。“林德命題”可以解釋發(fā)達(dá)國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易多集中地表現(xiàn)為它們之間的相互貿(mào)易的原因。他們認(rèn)為，里昂惕夫之“謎”所以產(chǎn)生，主要因?yàn)楹雎粤俗匀毁Y源這一要素。二、列昂惕夫之謎的解釋這取決于各國(guó)的要素價(jià)格。（6）規(guī)模收益不變假定。斯威考斯卡斯利，用27個(gè)國(guó)家關(guān)于12個(gè)生產(chǎn)要素對(duì)H-O模型進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)悖論在更大范圍內(nèi)存在。比較優(yōu)勢(shì)形成的根源在哪兒？?jī)蓢?guó)為什么會(huì)存在生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本的差異？貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素的收益影響如何？古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒(méi)有回答。如僅考慮勞動(dòng)和資本兩個(gè)要素，生產(chǎn)紡織產(chǎn)品的勞動(dòng)投入比例最大，則稱為勞動(dòng)密集型；（Acountryrelativelyabundantinhumancapital）。1948年，薩繆爾森用數(shù)學(xué)方法證明了自由貿(mào)易將導(dǎo)致要素價(jià)格均等化（TheFactorPriceEqualizationTheorem），由于建立在要素稟賦理論上，就被稱為“赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理”（H-O-S）。要素豐裕度，即指在一國(guó)生產(chǎn)要素稟賦中，某種要素所占的比例。資本使用量（按1947年美元價(jià)格計(jì)算）H-O定理同樣適用于國(guó)內(nèi)貿(mào)易。一旦資本要素相對(duì)豐裕的國(guó)家的消費(fèi)者對(duì)資本密集品有超強(qiáng)的消費(fèi)偏好，則該國(guó)市場(chǎng)上資本密集品的供給相對(duì)不足，價(jià)格就高。

End

35現(xiàn)實(shí)中：前者僅從供給角度考慮，后者同時(shí)考慮了要素的供給和需求

Chapter2

Neo-classical

International

TradeTheory

Chapter2

Neo-classica

第一節(jié)赫—俄模型比較優(yōu)勢(shì)形成的根源在哪兒？?jī)蓢?guó)為什么會(huì)存在生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本的差異？貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素的收益影響如何？古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒(méi)有回答。赫克歇爾和俄林在此方面做出了解釋。提出了要素稟賦理論，也稱新古典貿(mào)易理論。赫俄體系，可以概括為：“要素稟賦定理”、“生產(chǎn)要素價(jià)格均等化定理”、“斯托爾珀-薩繆爾森定理”、“羅伯津斯基定理”。37第一節(jié)赫—俄模型一、相關(guān)概念1、要素稟賦（FactorEndowments）生產(chǎn)要素:生產(chǎn)活動(dòng)中必須具備的主要因素，必須投入的生產(chǎn)因素或者使用的生產(chǎn)手段。通常指土地、勞動(dòng)和資本三要素，再加上企業(yè)家才能則成為四要素。新古典經(jīng)濟(jì)中，生產(chǎn)要素僅為前三個(gè)。要素稟賦指一個(gè)國(guó)家所擁有的生產(chǎn)資源狀況。判斷一國(guó)要素稟賦狀況，即認(rèn)定它與某一貿(mào)易伙伴國(guó)相比，何種生產(chǎn)要素相對(duì)豐裕（RelativeAbundance），何種要素相對(duì)稀缺（RelativeScarcity）。38一、相關(guān)概念1、要素稟賦（FactorEndowments國(guó)家之間的要素稟賦差異指的是各種要素的相對(duì)數(shù)量的不同。

要素豐裕度，即指在一國(guó)生產(chǎn)要素稟賦中，某種要素所占的比例?？梢院饬恳胤A賦差異。要素豐裕度的計(jì)量方法有兩種：一是實(shí)物定義法（PhysicalDefinition），如果兩國(guó)資本—?jiǎng)趧?dòng)的稟賦比例分別為K1/L1和K2/L2，且有K1/L1＞K2/L2，則相對(duì)于乙國(guó)而言，甲國(guó)是資本豐裕的國(guó)家；而相對(duì)甲國(guó)，乙國(guó)是勞動(dòng)豐裕的國(guó)家。這是單從要素供給角度考慮的。39國(guó)家之間的要素稟賦差異指的是各種要素另一種是價(jià)格定義法（PriceDefinition），如果資本、勞動(dòng)的價(jià)格分別為r、w，兩國(guó)利率、工資之比r1/w1和r2/w2，且有r2/w2＞r1/w1，則相對(duì)于乙國(guó)而言，甲國(guó)資本豐裕；而相對(duì)甲國(guó)，乙國(guó)勞動(dòng)豐裕。

在生產(chǎn)技術(shù)和消費(fèi)偏好相同時(shí)，兩種計(jì)量方法結(jié)果一致。如果不同，則不一致。要素豐裕和要素稀缺是一個(gè)相對(duì)的概念。要素豐?？梢岳斫鉃橐粐?guó)生產(chǎn)要素稟賦中，某種要素所占的比例大于別國(guó)，也可以理解為相對(duì)價(jià)格低于別國(guó)。前者僅從供給角度考慮，后者同時(shí)考慮了要素的供給和需求，因此，價(jià)格法更為科學(xué)。40另一種是價(jià)格定義法（PriceDe2、要素密集度（FactorIntensity）指生產(chǎn)某種商品所投入的兩種生產(chǎn)要素之比。這也是一個(gè)相對(duì)概念，與絕對(duì)投入量無(wú)關(guān)。一種要素投入比例大，則稱該產(chǎn)品的該要素密集程度高。根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中投入比例最高的要素種類不同，可以將產(chǎn)品分為若干類型。如僅考慮勞動(dòng)和資本兩個(gè)要素，生產(chǎn)紡織產(chǎn)品的勞動(dòng)投入比例最大，則稱為勞動(dòng)密集型；生產(chǎn)電子產(chǎn)品，資本投入比例最大，則稱為資本密集型產(chǎn)品。412、要素密集度（FactorIntensity）二、赫—俄模型（H-O模型）的主要內(nèi)容

赫—俄模型又稱為要素稟賦定理、要素相對(duì)缺少定理。1、前提假設(shè)（1）2-2-2模型的分析方法。兩個(gè)國(guó)家，兩種產(chǎn)品，兩種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)和技術(shù)）。（2）要素豐裕度假設(shè)。甲國(guó)勞動(dòng)要素豐裕，乙國(guó)資本要素豐裕。（3）要素密集度假設(shè)。商品X為勞動(dòng)密集型，Y為資本密集型。（4）技術(shù)相同假設(shè)。兩國(guó)有相同的技術(shù)水平，即有相同的生產(chǎn)函數(shù)（Q=f(K,L)

）：投入同樣數(shù)量的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)同樣數(shù)量的某種商品。這樣，兩國(guó)有相同的等產(chǎn)量線。

42二、赫—俄模型（H-O模型）的主要內(nèi)容赫—俄模型又稱為L(zhǎng)K0AB0LK甲國(guó)乙國(guó)左圖：等產(chǎn)量線：Q=f(K，L)A點(diǎn)，B點(diǎn)：K、L不同。

藍(lán)線斜率：K和L的相對(duì)價(jià)格：

w/r右圖：等成本線：C=rK+wL直線斜率為相對(duì)價(jià)格w/r

，甲國(guó)斜率絕對(duì)值大，勞動(dòng)價(jià)格高，資本相對(duì)豐裕。43LK0AB0LK甲國(guó)乙國(guó)左圖：等產(chǎn)量線：右圖：等成本線：C=兩國(guó)分別如何確定在等產(chǎn)量線的A點(diǎn)、還是B點(diǎn)進(jìn)行生產(chǎn)，即用勞動(dòng)多點(diǎn)兒，還是資本多點(diǎn)兒？這取決于各國(guó)的要素價(jià)格。要素價(jià)格不同時(shí)，生產(chǎn)商品時(shí)，每個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)者都會(huì)更多地使用相對(duì)便宜的要素以減少成本。結(jié)合前面2個(gè)圖，甲國(guó)會(huì)在A點(diǎn)生產(chǎn)，乙國(guó)會(huì)在B點(diǎn)生產(chǎn)。44兩國(guó)分別如何確定在等產(chǎn)量線的A點(diǎn)、還是B點(diǎn)進(jìn)行生產(chǎn)，（5）要素流動(dòng)假設(shè)。國(guó)內(nèi)商品、要素市場(chǎng)都完全自由競(jìng)爭(zhēng)，要素在國(guó)內(nèi)自由流動(dòng)，國(guó)際間不能流動(dòng)。（6）規(guī)模收益不變假定。即f(tK，tL)=tf(K，L)。（7）兩國(guó)消費(fèi)者偏好相同。則兩國(guó)的社會(huì)無(wú)差異曲線（凸向原點(diǎn)）的形狀和位置都相同。（8）自由貿(mào)易假設(shè)。沒(méi)有運(yùn)輸成本、關(guān)稅以及其他限制貿(mào)易自由的障礙。這意味著生產(chǎn)的專業(yè)化分工會(huì)一直進(jìn)行到商品的相對(duì)價(jià)格在貿(mào)易雙方取得一致為止。

45（5）要素流動(dòng)假設(shè)。國(guó)內(nèi)商品、要素市場(chǎng)都完全自由競(jìng)爭(zhēng)，要素里昂惕夫，對(duì)要素稟賦理論的適用性第一次進(jìn)行了檢驗(yàn)，引起廣泛重視。第一節(jié)赫—俄模型俄林認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易最重要的結(jié)果是各國(guó)更有效的利用各種生產(chǎn)要素。推理過(guò)程如下圖所示：鮑德溫驗(yàn)證了，在扣除自然資源密集型商品的貿(mào)易以后，1962年美國(guó)進(jìn)口商品和出口商品的資本密集程度之比可以從1.結(jié)果表明：2/3的生產(chǎn)要素在不到70%的情況下符合H-O模型的預(yù)測(cè)。里昂惕夫之謎，又稱為里昂惕夫悖論。1948年，薩繆爾森用數(shù)學(xué)方法證明了自由貿(mào)易將導(dǎo)致要素價(jià)格均等化（TheFactorPriceEqualizationTheorem），由于建立在要素稟賦理論上，就被稱為“赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理”（H-O-S）。國(guó)際貿(mào)易：直接的商品交換間接的要素交換即f(tK，tL)=tf(K，L)。要素稟賦理論的意義：資料來(lái)源：《美國(guó)哲學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)刊》（TheAmericanPhilosophicalSociety），一是實(shí)物定義法（PhysicalDefinition），如果兩國(guó)資本—?jiǎng)趧?dòng)的稟賦比例分別為K1/L1和K2/L2，且有K1/L1＞K2/L2，則相對(duì)于乙國(guó)而言，甲國(guó)是資本豐裕的國(guó)家；一旦資本要素相對(duì)豐裕的國(guó)家的消費(fèi)者對(duì)資本密集品有超強(qiáng)的消費(fèi)偏好，則該國(guó)市場(chǎng)上資本密集品的供給相對(duì)不足，價(jià)格就高。另一種是價(jià)格定義法（PriceDefinition），如果資本、勞動(dòng)的價(jià)格分別為r、w，兩國(guó)利率、工資之比r1/w1和r2/w2，且有r2/w2＞r1/w1，則相對(duì)于乙國(guó)而言，甲國(guó)資本豐裕；H-O定理同樣適用于國(guó)內(nèi)貿(mào)易。人力資本說(shuō)的主要代表人物有克拉維斯（IrvingKravis）、凱南（PeterKenen）等人。2006年世界各國(guó)生產(chǎn)性工人的小時(shí)工資率(美國(guó)=100)這也恰恰是為什么有人反對(duì)自由貿(mào)易的原因。如果在一國(guó)的出口商品生產(chǎn)中使用的人力資本要素大于該國(guó)進(jìn)口商品中包含的人力資本要素，該國(guó)實(shí)際上是在出口人力資本密集型商品（HumanCapitalIntensiveGoods）。凡涅克指出兩點(diǎn)：第一，在美國(guó)，有些自然資源是相對(duì)稀缺的，而美國(guó)對(duì)本國(guó)自然資源的“戰(zhàn)略性保護(hù)”，使整體來(lái)說(shuō)，美國(guó)自然資源相對(duì)稀缺。9%，或者說(shuō)出口是進(jìn)口的1.生產(chǎn)電子產(chǎn)品，資本投入比例最大，則稱為資本密集型產(chǎn)品。2、推理過(guò)程與主要結(jié)論赫—俄模型，即要素稟賦理論為：各個(gè)國(guó)家之間生產(chǎn)要素自然稟賦的相對(duì)差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。一國(guó)在相對(duì)密集地使用該國(guó)相對(duì)豐裕的生產(chǎn)要素的那種商品的生產(chǎn)上享有比較優(yōu)勢(shì)。國(guó)際貿(mào)易流向：推理過(guò)程如下圖所示：某一要素豐裕的國(guó)家該要素缺乏的國(guó)家出口該要素密集型產(chǎn)品46里昂惕夫，對(duì)要素稟賦理論的適用性第一次進(jìn)行了檢驗(yàn)，引起廣泛重

商品價(jià)格商品成本技術(shù)要素價(jià)格要素供給要素的引致需求商品的最終需求需求偏好收入分配47商品價(jià)格商品成本技術(shù)要素價(jià)格要素供單箭頭表示假定不變的因素。

繼承之處：商品價(jià)格差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因，而價(jià)格差異由商品成本絕定。

創(chuàng)新點(diǎn)：技術(shù)水平不變時(shí)，商品成本差異由各國(guó)生產(chǎn)要素的價(jià)格不同造成；而要素價(jià)格差異是由各國(guó)要素的相對(duì)豐裕度不同造成。

48單箭頭表示假定不變的因素。13要素稟賦理論的基本結(jié)論：

1.一國(guó)某種要素越豐富，該國(guó)的此要素價(jià)格就越低。反之就高。

2.生產(chǎn)一種商品時(shí)使用最多的要素如果價(jià)格低，則該商品的價(jià)格就低，反之則貴；

3.相對(duì)價(jià)格的差異是影響貿(mào)易的主要原因，一國(guó)出口品的生產(chǎn)需投入大量相對(duì)豐富的要素，而進(jìn)口品的生產(chǎn)需投入大量相對(duì)稀少的要素。49要素稟賦理論的基本結(jié)論：14要素稟賦理論的意義：

1.提出要素稟賦差異是比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的根本原因。

2.說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易流向。3.H-O定理同樣適用于國(guó)內(nèi)貿(mào)易。俄林認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易最重要的結(jié)果是各國(guó)更有效的利用各種生產(chǎn)要素。50要素稟賦理論的意義：153、要素稟賦理論的現(xiàn)代分析兩國(guó)需求偏好同，所以無(wú)差異曲線相同。P甲＜P乙，所以甲國(guó)在X上有優(yōu)勢(shì)。分工、交換后，B’C’=CE，C’E=BC

P甲P乙A’AⅠⅡⅡEB’B0XYY0X分工前分工后C’C513、要素稟賦理論的現(xiàn)代分析兩國(guó)需求偏好同，所以無(wú)差異曲線相同第二節(jié)要素稟賦理論的拓展一、要素價(jià)格均等化定理1、定理的內(nèi)容

商品貿(mào)易可以部分替代生產(chǎn)要素流動(dòng)，從而各國(guó)的貿(mào)易使各國(guó)相同生產(chǎn)要素價(jià)格趨于一致。1948年，薩繆爾森用數(shù)學(xué)方法證明了自由貿(mào)易將導(dǎo)致要素價(jià)格均等化（TheFactorPriceEqualizationTheorem），由于建立在要素稟賦理論上，就被稱為“赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理”（H-O-S）。國(guó)際貿(mào)易：直接的商品交換間接的要素交換52第二節(jié)要素稟賦理論的拓展一、要素價(jià)格均等化定理2、現(xiàn)實(shí)檢驗(yàn)

國(guó)家

美國(guó)

德國(guó)

日本

西班牙

韓國(guó)

葡萄牙

墨西哥

斯里蘭卡

工資率

100155106674029103各國(guó)之間工資率差異如此之大，為什么？2006年世界各國(guó)生產(chǎn)性工人的小時(shí)工資率(美國(guó)=100)532、現(xiàn)實(shí)檢驗(yàn)國(guó)家美國(guó)德國(guó)日本西班牙韓國(guó)葡萄牙要素價(jià)格均等化定理中三個(gè)假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中不存在。（a）兩國(guó)同時(shí)生產(chǎn)兩種相同的產(chǎn)品（b）兩國(guó)的技術(shù)水平相同。（c）貿(mào)易使兩國(guó)的產(chǎn)品價(jià)格相等。自然壁壘（運(yùn)輸成本）和人為壁壘（關(guān)稅、配額等），一定存在。

結(jié)論：要素價(jià)格均等化只是一種趨勢(shì)，完全均等化是不可能的。54要素價(jià)格均等化定理中三個(gè)假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中不存在。19貿(mào)易對(duì)收入的影響：貿(mào)易可以改變收入在不同要素所有者之間的分配。國(guó)際貿(mào)易收入分配的一般結(jié)論：一個(gè)國(guó)家充裕要素的所有者從貿(mào)易中得利，稀缺要素的所有者從貿(mào)易中受損。

比如：中國(guó)人多，供大于求，勞動(dòng)力價(jià)格低，現(xiàn)在參與到國(guó)際貿(mào)易中，進(jìn)行國(guó)際分工，中國(guó)增加勞動(dòng)密集品的生產(chǎn)，勞動(dòng)的需求增加，價(jià)格增加，勞動(dòng)要素所有者的收入就增加了。

3、定理的延伸55貿(mào)易對(duì)收入的影響：貿(mào)易可以改變收入在1、基本內(nèi)容H-O-S定理說(shuō)明自由貿(mào)易對(duì)要素價(jià)格的影響，從而對(duì)收入分配有影響。斯托爾珀和薩繆爾森又發(fā)現(xiàn)，在一國(guó)國(guó)內(nèi)要素自由流動(dòng)條件下，該國(guó)對(duì)其使用相對(duì)稀缺要素的生產(chǎn)部門進(jìn)行關(guān)稅保護(hù)，可以明顯提高稀缺要素的收入。又稱為S-S定理。國(guó)際貿(mào)易雖然能提高整個(gè)國(guó)家的福利水平，但是并不對(duì)每一個(gè)人有利，一部分人在收入增加的同時(shí)，另一部分人的收入?yún)s減少了。國(guó)際貿(mào)易會(huì)對(duì)一國(guó)要素收入分配格局產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。這也恰恰是為什么有人反對(duì)自由貿(mào)易的原因。二、斯托爾珀—薩繆爾森定理561、基本內(nèi)容二、斯托爾珀—薩繆爾森定理21貿(mào)易理論經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證（EmpiricalTest）1973年諾獎(jiǎng)得主--瓦西里.里昂惕夫，對(duì)要素稟賦理論的適用性第一次進(jìn)行了檢驗(yàn)，引起廣泛重視。一、里昂惕夫之謎（LeontiefParadox）的提出里昂惕夫之謎，又稱為里昂惕夫悖論。

第三節(jié)里昂惕夫之謎及其解釋科學(xué)性57第三節(jié)里昂惕夫之謎及其解釋科學(xué)性22H-O理論：美國(guó)資本相對(duì)豐裕，應(yīng)該用資本密集型產(chǎn)品從國(guó)外交換勞動(dòng)密集型產(chǎn)品美國(guó)加拿大的雙邊貿(mào)易：美國(guó)出口汽車、進(jìn)口新聞紙根據(jù)美國(guó)1947年的官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)美國(guó)每生產(chǎn)100萬(wàn)出口商品和進(jìn)口替代品所需要的資本和勞動(dòng)數(shù)量進(jìn)行分析，并比較了2組商品的要素密集度。1、對(duì)美國(guó)的檢驗(yàn)58H-O理論：美國(guó)資本相對(duì)豐裕，應(yīng)該用資本密集型產(chǎn)品從國(guó)出口商品進(jìn)口替代商品資本使用量（按1947年美元價(jià)格計(jì)算）勞動(dòng)使用量（人年）2550780182.3133091339170.004表2-31947年美國(guó)每百萬(wàn)美元出口商品和進(jìn)口替代商品對(duì)國(guó)內(nèi)資本和勞動(dòng)的需要量

資料來(lái)源：《美國(guó)哲學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)刊》（TheAmericanPhilosophicalSociety），1953年9月，第97卷，第522頁(yè)。

59出口商品進(jìn)口替代商品資本使用量（按1947年美元價(jià)格計(jì)算）2如果用(K/L)x和(K/L)m分別表示美國(guó)價(jià)值100萬(wàn)美元的出口商品和進(jìn)口替代商品中的“資本/勞動(dòng)比率”，從里昂惕夫的驗(yàn)證結(jié)果看，(K/L)x為13991.21美元，(K/L)m為18183.92美元。(K/L)x僅相當(dāng)于(K/L)m的76.9%，或者說(shuō)出口是進(jìn)口的1.3倍。見(jiàn)前表2-3：里昂惕夫的計(jì)算結(jié)果：美國(guó)進(jìn)口商品中的“資本/勞動(dòng)比率”大于出口替代商品，同要素稟賦理論相悖。60252、對(duì)其他國(guó)家的檢驗(yàn)要素資本勞動(dòng)技術(shù)人員管理人員銷售人員服務(wù)人員產(chǎn)業(yè)工人服務(wù)工人農(nóng)業(yè)工人可耕地牧場(chǎng)森林準(zhǔn)確率0.520.670.780.220.670.670.700.670.630.700.520.7結(jié)果表明：2/3的生產(chǎn)要素在不到70%的情況下符合H-O模型的預(yù)測(cè)。1988年哈里.伯文，愛(ài)德華.利默，里昂.斯威考斯卡斯利，用27個(gè)國(guó)家關(guān)于12個(gè)生產(chǎn)要素對(duì)H-O模型進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)悖論在更大范圍內(nèi)存在。612、對(duì)其他國(guó)家的檢驗(yàn)要素資本勞動(dòng)技術(shù)人員管理人員銷售人員服務(wù)1、要素密集度逆轉(zhuǎn)FactorIntensityReversal

明哈斯（B.S.Minhas）注意到在不同的國(guó)家里，某種特定商品的要素密集性質(zhì)并不一定一樣。要素密集度逆轉(zhuǎn)，指同一種產(chǎn)品在資本豐裕的國(guó)家是資本密集型產(chǎn)品，在勞動(dòng)豐裕的國(guó)家是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。

美國(guó)生產(chǎn)的“資本密集型”大米遇著了東南亞國(guó)家生產(chǎn)的“勞動(dòng)密集型”大米的激烈競(jìng)爭(zhēng)。二、列昂惕夫之謎的解釋621、要素密集度逆轉(zhuǎn)FactorIntensit

H-O模型假設(shè)各國(guó)需求偏好相同。拉范利斯—維爾（StefanValavanis—Vail）針對(duì)里昂惕夫的發(fā)現(xiàn)，提出了各國(guó)的消費(fèi)偏好可能發(fā)生“逆轉(zhuǎn)”的推論。一旦資本要素相對(duì)豐裕的國(guó)家的消費(fèi)者對(duì)資本密集品有超強(qiáng)的消費(fèi)偏好，則該國(guó)市場(chǎng)上資本密集品的供給相對(duì)不足，價(jià)格就高。于是，就出現(xiàn)了“資本豐裕國(guó)家出口勞動(dòng)密集品以進(jìn)口資本密集品”的反常現(xiàn)象。2、要素需求逆轉(zhuǎn)63H-O模型假設(shè)各國(guó)需求偏好相同。赫—俄模型又稱為要素稟賦定理、要素相對(duì)缺少定理。生產(chǎn)電子產(chǎn)品，資本投入比例最大，則稱為資本密集型產(chǎn)品。第二，自然資源密集型商品（NaturalResourcesIntensiveGoods）同時(shí)也是資本密集型商品。商品X為勞動(dòng)密集型，Y為資本密集型。（b）兩國(guó)的技術(shù)水平相同。1948年，薩繆爾森用數(shù)學(xué)方法證明了自由貿(mào)易將導(dǎo)致要素價(jià)格均等化（TheFactorPriceEqualizationTheorem），由于建立在要素稟賦理論上，就被稱為“赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理”（H-O-S）。國(guó)際貿(mào)易收入分配的一般結(jié)論：一個(gè)國(guó)家充裕要素的所有者從貿(mào)易中得利，稀缺要素的所有者從貿(mào)易中受損。而要素價(jià)格差異是由各國(guó)要素的相對(duì)豐裕度不同造成。1988年哈里.赫俄體系，可以概括為：“要素稟賦定理”、“生產(chǎn)要素價(jià)格均等化定理”、“斯托爾珀-薩繆爾森定理”、“羅伯津斯基定理”。（5）要素流動(dòng)假設(shè)。Minhas）注意到在不同的國(guó)家里，某種特定商品的要素密集性質(zhì)并不一定一樣。兩國(guó)分別如何確定在等產(chǎn)量線的A點(diǎn)、還是B點(diǎn)進(jìn)行生產(chǎn)，即用勞動(dòng)多點(diǎn)兒，還是資本多點(diǎn)兒？要素豐裕度的計(jì)量方法有兩種：明哈斯（B.H-O-S定理說(shuō)明自由貿(mào)易對(duì)要素價(jià)格的影響，從而對(duì)收入分配有影響。赫—俄模型又稱為要素稟賦定理、要素相對(duì)缺少定理。要素價(jià)格不同時(shí)，生產(chǎn)商品時(shí)，每個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)者都會(huì)更多地使用相對(duì)便宜的要素以減少成本。共同點(diǎn)：都贊成要素稟賦理論的基本原理，希冀通過(guò)他們的研究將要素稟賦理論建立在更為科學(xué)的基礎(chǔ)上；一國(guó)在相對(duì)密集地使用該國(guó)相對(duì)豐裕的生產(chǎn)要素的那種商品的生產(chǎn)上享有比較優(yōu)勢(shì)。結(jié)論：要素價(jià)格均等化只是一種趨勢(shì)，完全均等化是不可能的?！傲值旅}”（LinderTheorem）：從生產(chǎn)者的角度考察，一般規(guī)律是，生產(chǎn)者首先向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)供應(yīng)產(chǎn)品，然后才向國(guó)際市場(chǎng)供應(yīng)產(chǎn)品?，F(xiàn)實(shí)中：發(fā)達(dá)國(guó)家——發(fā)達(dá)國(guó)家：消費(fèi)結(jié)構(gòu)基本相同；發(fā)達(dá)國(guó)家——發(fā)展中國(guó)家：消費(fèi)結(jié)構(gòu)相差很大。

（原因：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體水平和人均收入水平的差距巨大。）“林德命題”（LinderTheorem）：從生產(chǎn)者的角度考察，一般規(guī)律是，生產(chǎn)者首先向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)供應(yīng)產(chǎn)品，然后才向國(guó)際市場(chǎng)供應(yīng)產(chǎn)品。這就是說(shuō)，無(wú)論何種要素相對(duì)豐裕的國(guó)家，廠商首先是生產(chǎn)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上存在現(xiàn)實(shí)需求的產(chǎn)品?！傲值旅}”可以解釋發(fā)達(dá)國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易多集中地表現(xiàn)為它們之間的相互貿(mào)易的原因。64赫—俄模型又稱為要素稟賦定理、要素相對(duì)缺少定理。代表人物：凡涅克（JaroslavVanek）和波斯特納（HarryPostner）等。他們認(rèn)為，里昂惕夫之“謎”所以產(chǎn)生，主要因?yàn)楹雎粤俗匀毁Y源這一要素。凡涅克指出兩點(diǎn)：第一，在美國(guó)，有些自然資源是相對(duì)稀缺的，而美國(guó)對(duì)本國(guó)自然資源的“戰(zhàn)略性保護(hù)”，使整體來(lái)說(shuō)，美國(guó)自然資源相對(duì)稀缺。第二，自然資源密集型商品（NaturalResourcesIntensiveGoods）同時(shí)也是資本密集型商品。

3、自然資源說(shuō)65代表人物：凡涅克（JaroslavV美國(guó)進(jìn)口中，初級(jí)產(chǎn)品占60%~70%，這些產(chǎn)品的自然資源密集度很高，應(yīng)該被稱為資源密集型商品，而如果把這些產(chǎn)品歸于資本密集型產(chǎn)品，則就加大了美國(guó)進(jìn)口成品的資本/勞動(dòng)比率。如，美國(guó)每年進(jìn)口大量的石油和石油制品。鮑德溫驗(yàn)證了，在扣除自然資源密集型商品的貿(mào)易以后，1962年美國(guó)進(jìn)口商品和出口商品的資本密集程度之比可以從1.27降至1.04。從實(shí)證的角度一定程度上證明了自然資源說(shuō)的合理性。66美國(guó)進(jìn)口中，初級(jí)產(chǎn)品占60%~70