《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》第二章 產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)安排

第二章產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)安排

第一節(jié)“外部性”與財(cái)產(chǎn)權(quán)利問題第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的類型與效率比較第四節(jié)科斯定理第一節(jié)“外部性”與財(cái)產(chǎn)權(quán)利問題一、外部性與財(cái)產(chǎn)權(quán)利問題二、產(chǎn)權(quán)的含義三、產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)與分割四、產(chǎn)權(quán)的限制和弱化返回上級(jí)目錄一、外部性與財(cái)產(chǎn)權(quán)利問題德姆塞茨為產(chǎn)權(quán)所下的定義:“使自己或他人受益或受損的權(quán)利”產(chǎn)權(quán)與財(cái)產(chǎn):為便于理解，我們也將產(chǎn)權(quán)與財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格區(qū)分，財(cái)產(chǎn)是指有形或無(wú)形的各類有價(jià)值的具體物品，是產(chǎn)權(quán)的載體。產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)返回上級(jí)目錄二、產(chǎn)權(quán)的含義（1）在這里，我們也給出一個(gè)簡(jiǎn)明的產(chǎn)權(quán)概念：產(chǎn)權(quán)是由社會(huì)規(guī)則約束和保障的，關(guān)于財(cái)產(chǎn)使用的，一系列排他性權(quán)利的集合。二、產(chǎn)權(quán)的含義（2）1.產(chǎn)權(quán)在本質(zhì)上是一種社會(huì)工具2.產(chǎn)權(quán)是關(guān)于財(cái)產(chǎn)使用的制度由產(chǎn)權(quán)的社會(huì)性可知，財(cái)產(chǎn)的所有者并不能無(wú)約束的使用其財(cái)產(chǎn)，所有權(quán)最終要體現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)所有者在一定的范圍內(nèi)自由選擇如何使用其財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。此外，產(chǎn)權(quán)能夠帶來(lái)的相關(guān)收益也需要通過(guò)財(cái)產(chǎn)的使用來(lái)獲得；財(cái)產(chǎn)的出租或轉(zhuǎn)讓則是在一定的時(shí)間內(nèi)或無(wú)限期地轉(zhuǎn)讓了某幾項(xiàng)關(guān)于財(cái)產(chǎn)使用的權(quán)利；被轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)，其價(jià)值的高低也取決于財(cái)產(chǎn)的使用給權(quán)利主體帶來(lái)的收益的高低。二、產(chǎn)權(quán)的含義（3）產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)必然要落實(shí)到財(cái)產(chǎn)的使用上。3.產(chǎn)權(quán)是附著在財(cái)產(chǎn)上的一系列權(quán)利的集合返回上級(jí)目錄三、產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)與分割（1）1.產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)（1）使用權(quán)，在允許的范圍內(nèi)自由使用該資產(chǎn)的權(quán)利；（2）收益權(quán)，在不損害他人的條件下可以享受從該資產(chǎn)中所獲得的各種利益；（3）讓渡權(quán)，改變資產(chǎn)的形式、內(nèi)容和地點(diǎn)的權(quán)利。三、產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)與分割（2）2.產(chǎn)權(quán)的分割產(chǎn)權(quán)的分割是指，產(chǎn)權(quán)束中的多項(xiàng)權(quán)利分別歸屬于多個(gè)不同的權(quán)利主體。這種以產(chǎn)權(quán)為基本單位的分析方法，不但可以解決新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)因忽視財(cái)產(chǎn)權(quán)利界定而造成的“外部性”難題，更進(jìn)一步細(xì)化和明確了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“資源最優(yōu)配置原則”的適用對(duì)象。從而糾正了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“對(duì)生產(chǎn)要素的錯(cuò)誤定義”，拓展了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范圍，并將制度分析與資源配置問題結(jié)合了起來(lái)。返回上級(jí)目錄四、產(chǎn)權(quán)的限制和弱化（1）1.產(chǎn)權(quán)的重疊與交叉從產(chǎn)權(quán)分析的角度來(lái)看，“外部性”問題，就在于兩項(xiàng)歸屬于不同所有者的財(cái)產(chǎn)，其關(guān)于財(cái)產(chǎn)使用的權(quán)利出現(xiàn)了相互交叉與重疊，從而使雙方在財(cái)產(chǎn)使用問題上會(huì)出現(xiàn)相互侵犯的糾紛。

2.產(chǎn)權(quán)的限制四、產(chǎn)權(quán)的限制和弱化（2）3.產(chǎn)權(quán)的弱化產(chǎn)權(quán)弱化的概念：對(duì)產(chǎn)權(quán)施加的不必要的限制，所造成的產(chǎn)權(quán)安排的不符合新古典“效率”原則的現(xiàn)象，就是產(chǎn)權(quán)的弱化。案例：排隊(duì)的價(jià)格返回上級(jí)目錄第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源一般來(lái)說(shuō)，產(chǎn)權(quán)的起源指的是人類歷史上最初的產(chǎn)權(quán)的建立或形成，是人類社會(huì)從無(wú)產(chǎn)權(quán)到有產(chǎn)權(quán)的變化。返回上級(jí)目錄一、稀缺性是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的基本前提稀缺性指的是相對(duì)于人類欲望的無(wú)限性而言，經(jīng)濟(jì)物品或者生產(chǎn)這些物品所需要的資源等的相對(duì)有限性。資源的稀缺性，使得人類社會(huì)有必要建立明確的產(chǎn)權(quán)制度，還約束社會(huì)成員的行為。二、潛在的利益是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的基本動(dòng)力除了會(huì)帶來(lái)相應(yīng)收益之外，界定產(chǎn)權(quán)也需要一定的成本。這種成本與收益也會(huì)隨著情況的變動(dòng)而發(fā)生相應(yīng)的變化?？傊?，界定產(chǎn)權(quán)的潛在收益是具有決定性意義的因素，只有界定產(chǎn)權(quán)的收益高于產(chǎn)權(quán)界定所需的成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)制度都會(huì)形成。三、產(chǎn)權(quán)的形成機(jī)制博弈論的分析方法對(duì)于解釋產(chǎn)權(quán)的形成機(jī)制，是一個(gè)非常有效的分析工具。總之，產(chǎn)權(quán)作為一種社會(huì)關(guān)系，其從無(wú)到有的過(guò)程，是人與人之間相互博弈形成相應(yīng)共識(shí)的過(guò)程。返回上級(jí)目錄第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的類型與效率比較一、產(chǎn)權(quán)界定的效率標(biāo)準(zhǔn)二、產(chǎn)權(quán)的類型返回上級(jí)目錄一、產(chǎn)權(quán)界定的效率標(biāo)準(zhǔn)（1）1.帕雷托效率及其評(píng)價(jià)根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)效率定義，當(dāng)資源被對(duì)它估價(jià)最高且有支付能力的使用者使用時(shí)，資源就是被有效地利用了。德阿勒斯：效率被定義為受約束的最大化（constrainedmaximization）；效率條件被看作是由一個(gè)給定的理論結(jié)構(gòu)給出的一個(gè)確定（均衡）解所具有的特征；根據(jù)這種觀點(diǎn)，一個(gè)系統(tǒng)的解總是有效率的，如果這些解符合反映其特征的約束。一、產(chǎn)權(quán)界定的效率標(biāo)準(zhǔn)（2）2.帕雷托效率及交易費(fèi)用而這一看似“理所當(dāng)然”的事情，也是有條件的，那就是經(jīng)濟(jì)主體要有足夠的激勵(lì)，即實(shí)施改進(jìn)的經(jīng)濟(jì)主體能夠獲得改進(jìn)所帶來(lái)的所有收益。返回上級(jí)目錄二、產(chǎn)權(quán)的類型（1）1.私有產(chǎn)權(quán)所謂私有產(chǎn)權(quán)就是指權(quán)利主體為個(gè)人的權(quán)利，即由個(gè)人所擁有的各類財(cái)產(chǎn)權(quán)利。這也是最為普遍的產(chǎn)權(quán)類型?？扑闺m沒有明確否定公有制能創(chuàng)造效率，卻聲稱私有制能夠?qū)崿F(xiàn)最優(yōu)效率。德姆塞茨也認(rèn)為，只有私有產(chǎn)權(quán)才能完成推進(jìn)市場(chǎng)和提高經(jīng)濟(jì)效率的任務(wù)。二、產(chǎn)權(quán)的類型（2）阿爾欽指出，在一個(gè)知識(shí)發(fā)散的社會(huì)，人們必須得到有保障的、可轉(zhuǎn)讓的私有產(chǎn)權(quán)，即以雙方同意的價(jià)格用較低的交易費(fèi)用對(duì)經(jīng)濟(jì)資源和可交易產(chǎn)品進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，這一制度協(xié)調(diào)發(fā)散信息的能力使得更有價(jià)值的物品的可得性增加，并使生產(chǎn)它們的成本變得越來(lái)越低。二、產(chǎn)權(quán)的類型（3）2.共有產(chǎn)權(quán)如果產(chǎn)權(quán)的主體是由多個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所構(gòu)成的共同體，權(quán)利為共同體內(nèi)所有成員共同擁有，則稱這種產(chǎn)權(quán)為共有產(chǎn)權(quán)。在擁有產(chǎn)權(quán)的這個(gè)共同體內(nèi)部，每一個(gè)成員對(duì)這產(chǎn)權(quán)的擁有，都不排斥共同體內(nèi)其他人擁有同樣的權(quán)利，但它排除了共同體外的成員對(duì)這一產(chǎn)權(quán)的染指。二、產(chǎn)權(quán)的類型（4）3.集體產(chǎn)權(quán)集體產(chǎn)權(quán)是指產(chǎn)權(quán)的主體是一個(gè)集體，行使對(duì)資源的各種權(quán)利的決定必須由一個(gè)集體做出，即由集體的決策機(jī)構(gòu)以民主程序?qū)?quán)利的使用做出決策。集體產(chǎn)權(quán)與共有產(chǎn)權(quán)有著明顯的不同。二、產(chǎn)權(quán)的類型（5）4.政府產(chǎn)權(quán)政府產(chǎn)權(quán)在理論上是指產(chǎn)權(quán)由政府擁有，政府按可接受的政治程序來(lái)決定誰(shuí)可以使用或不能使用這些權(quán)利。5.公有產(chǎn)權(quán)公有產(chǎn)權(quán)，是指產(chǎn)權(quán)由社會(huì)全體成員共同擁有的產(chǎn)權(quán)。返回上級(jí)目錄第四節(jié)科斯定理經(jīng)過(guò)理論界的長(zhǎng)期爭(zhēng)論和探討，人們現(xiàn)在一般傾向于認(rèn)為，要準(zhǔn)確而全面地反映科斯的思想，“科斯定理”應(yīng)理解為由兩個(gè)或三個(gè)定理組成的“定理組”。返回上級(jí)目錄一、科斯第一定理科斯第一定理：如果市場(chǎng)交易費(fèi)用為零（即定價(jià)制度的運(yùn)行毫無(wú)成本），且權(quán)利得到明確界定，無(wú)論產(chǎn)權(quán)屬于何方，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人都可以通過(guò)市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)資源的最佳配置，即資源配置效率與產(chǎn)權(quán)安排無(wú)關(guān)。二、科斯第二定理在交易費(fèi)用不為零的世界中，產(chǎn)權(quán)的初始界定影響經(jīng)濟(jì)效率和產(chǎn)出水平，產(chǎn)值最大化不可能不受產(chǎn)權(quán)安排的影響，不同的產(chǎn)權(quán)界定，會(huì)帶來(lái)不同效率的資源配置。三、科斯第三定理所謂第三定理就是：“權(quán)力的界定是市場(chǎng)交易的前提”。四、公共物品與公共領(lǐng)域1.公共物品所謂公共物品是指這樣一種物品，“它一旦被生產(chǎn)出來(lái)，生產(chǎn)者就無(wú)法決定誰(shuí)來(lái)得到它”，同時(shí)，“每個(gè)人對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)不造成其他人的消費(fèi)減少”。2.公共領(lǐng)域必然存在著一些產(chǎn)權(quán)，交易成本過(guò)高而無(wú)法明確界定其私有屬性，從而處于“公共領(lǐng)域”（pubilicdomain），即任何人都可以接近和攫取的領(lǐng)域。五、政府在產(chǎn)權(quán)界定中的作用首先，就產(chǎn)權(quán)的界定過(guò)程來(lái)說(shuō)政府的存在有利于限制、規(guī)范人們的爭(zhēng)奪與競(jìng)爭(zhēng)行為，節(jié)約產(chǎn)權(quán)界定的成本。其次，政府可以保證產(chǎn)權(quán)界定的穩(wěn)定性。返回上級(jí)目錄本章人物：科斯產(chǎn)權(quán)理論，交易費(fèi)用分析以及著名的“科斯定理”，都源于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人科期?？扑沟膶W(xué)術(shù)活動(dòng)及貢獻(xiàn)可劃分為兩個(gè)階段：第一個(gè)階段的貢獻(xiàn)集中體現(xiàn)于《企業(yè)的性質(zhì)》之中，在這篇20世紀(jì)30年代的論文里，科斯主要是在實(shí)證考察和研究企業(yè)組織的起源和市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ)上，提出了交易費(fèi)用的思想，奠定了產(chǎn)權(quán)與制度經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)。第二階段的貢獻(xiàn)則集中體現(xiàn)于發(fā)表于1960年的《社會(huì)成本問題》，在該文中，科斯以交易費(fèi)用分析為前提，在對(duì)外部性問題的考察中，提出了“科斯定理”的基本思想，闡明了產(chǎn)權(quán)安排和法律制度等各種制度安排的功能，提供了制度結(jié)構(gòu)理論的框架的基石。本章小結(jié)本章的重要名詞與概念有：產(chǎn)權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、讓渡權(quán)、產(chǎn)權(quán)的分割、產(chǎn)權(quán)的限制、產(chǎn)權(quán)的弱化、產(chǎn)權(quán)的起源、私有產(chǎn)權(quán)、共有產(chǎn)權(quán)、集體產(chǎn)權(quán)、公有產(chǎn)權(quán)、政府產(chǎn)權(quán)、科斯定理、公共物品、公共領(lǐng)域。思考·深化1.上述材料中所報(bào)道的問題，與本章第一節(jié)所列舉的“外部性”問題是否相同？科斯在第一節(jié)中所提出的解決外部性問題的辦法，是否適用于這一問題？請(qǐng)結(jié)合這一則材料和你對(duì)科斯產(chǎn)權(quán)思想的理解，就這一問題的解決談?wù)勀愕慕ㄗh。2.根據(jù)本章第一節(jié)關(guān)于“產(chǎn)權(quán)的弱化”的介紹，結(jié)合1中所述材料，就以下問題談?wù)勀愕目捶ǎ海?）名稱相似易起聯(lián)想的商標(biāo)之間是否存在“外部性”問題？這種“外部性”如何認(rèn)定？能否通過(guò)明確界定產(chǎn)權(quán)避免這種“外部性”？如何進(jìn)行這樣的產(chǎn)權(quán)界定？（2）為了避免類似糾紛，限制與已經(jīng)