金融保險投資業(yè)證照考試座談會

金融保險投資業(yè)證照考試座談會報告綱要證券期貨相關專業(yè)證照介紹取得證券期貨專業(yè)證照之管道證券暨期貨市場從業(yè)人員規(guī)定金融相關測驗模組化方案金控與非金控公司證照要求證券基金會所辦理測驗現(xiàn)況說明國外證券期貨相關證照簡介國際證照之取得證照的價值與迷思如何正確準備證照測驗2股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！證券期貨相關專業(yè)證照介紹金融控股公司保險信託銀行證券期貨銀行內部控制與內部稽核理財規(guī)劃人員外匯人員授信人員證券商業(yè)務人員證券商高級業(yè)務人員證券投資分析人員投信投顧業(yè)務員股務人員債券人員資產證券化企業(yè)內部控制票券商業(yè)務人員期貨商業(yè)務員期貨信託基金銷售機構銷售人員期貨交易分析人員人身保險業(yè)務員財產保險業(yè)務員投資型保險商品業(yè)務員保險經紀(代理、公證)人個人(企業(yè))風險管理師人壽(財產)保險核保理賠人員信託業(yè)業(yè)務人員3股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！取得證券期貨專業(yè)證照之管道4股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！證券暨期貨市場從業(yè)人員規(guī)定5股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！金融相關測驗模組化方案（一）因應金融市場業(yè)務之多元化，金管會對於跨業(yè)之法定證照目前正研議整合與簡化，使金融證照得以合理且效率之管理，避免各行業(yè)證照各自為政，造成從業(yè)人員過重之負擔。改革重點

於現(xiàn)行各類專業(yè)測驗應考科目外，再個別加考一科「金融市場常識與職業(yè)道德」，以提升金融從業(yè)人員金融市場基本知識與職業(yè)道德。

--95年5月1日起證基會網站(.tw)提供題庫免費下載

各種專業(yè)測驗之測驗科目若性質類似，進行相關測驗科目之抵免或相互承認。95年8月1日正式實施-影響以下13種金融從業(yè)人員。6股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！金融相關測驗模組化方案（二）註：金融市場常識與職業(yè)道德自95年8月1日起列為必考科目。7股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！金融相關測驗模組化方案（三）8股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！金融相關測驗模組化方案（四）9股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！金融相關測驗模組化方案（五）10股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！金融相關測驗模組化方案（六）11股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！

金融相關測驗模組化方案（七）舉例說明

已通過投資型保險商品業(yè)務員測驗者，只要加考一科證券法規(guī)與市場實務，便可取得證券商業(yè)務員資格已通過證券商高級業(yè)務員測驗者，只要加考一科投信投顧法規(guī)，便可取得投信投顧業(yè)務員合格證明書

12股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！金控與非金控公司證照要求基礎型證照(如普業(yè)、期貨、投信投顧、信託、人身保險業(yè)務員、投資型保險商品業(yè)務員等)已成為新鮮人投入金融服務業(yè)之門檻。許多金控內部已不再個別舉辦升等考試，而是把取得相關證照當作績效、升遷的條件。因應主管機關對從事財富管理業(yè)務人員於推介商品時要求依所推介商品之性質具備各業(yè)資格(法定證照)之新規(guī)定，取得法定證照效益加大。

如推介投資型保險商品→投資型保險商品業(yè)務員

推介人身保險商品→人身保險業(yè)務員13股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！證券基金會所辦理測驗現(xiàn)況說明證券商業(yè)務員資格測驗證券商高級業(yè)務員資格測驗期貨商業(yè)務員資格測驗期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗投信投顧業(yè)務員資格測驗證券投資分析人員資格測驗期貨交易分析人員資格測驗債券人員與股務人員專業(yè)能力測驗企業(yè)內部控制及資產證券化基本能力測驗票券商業(yè)務人員資格測驗模擬電腦應試畫面14股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！證券商業(yè)務員資格測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：15股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！證券商業(yè)務員資格測驗（二）三、報名資格：四、證照年限：目前為取得後永久有效，如法規(guī)有更新依新法規(guī)。16股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！證券商高級業(yè)務員資格測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：17股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！證券商高級業(yè)務員資格測驗（二）三、報考資格：四、證照年限：目前為取得後永久有效，如法規(guī)有更新依新法規(guī)。18股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！期貨商業(yè)務員資格測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：19股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！期貨商業(yè)務員資格測驗（二）三、報名資格：四、證照年限：取得證明書後五年內未至期貨公會登記即無效，如法規(guī)有更新依新法規(guī)。20股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗(一)一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：21股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗(二)三、報名資格：四、證照年限：目前為取得後永久有效，如法規(guī)有更新依新法規(guī)22股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗(三)期貨信託基金銷售機構銷售人員測驗專業(yè)科目範圍：1.期貨信託事業(yè)管理規(guī)則。2.期貨信託基金管理辦法。3.期貨信託事業(yè)募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則。4.與期貨信託基金募集、銷售有關之主管機關相關函令及期貨公會自律規(guī)範。23股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！投信投顧業(yè)務員資格測驗（一）二、測驗科目、時間與及格標準：一、辦理依據及測驗日期：24股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！投信投顧業(yè)務員資格測驗（二）三、報名資格：四、證照年限：目前為取得後永久有效，如法規(guī)有更新依新法規(guī)25股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！證券投資分析人員資格測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：26股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！證券投資分析人員資格測驗（二）三、報名資格：目前為取得後永久有效，如法規(guī)有更新依新法規(guī)。四、證照年限：27股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！期貨交易分析人員資格測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：28股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！期貨交易分析人員資格測驗（二）三、報名資格：取得證明書後五年內未至期貨公會登記即無效，如法規(guī)有更新依新法規(guī)。四、證照年限：29股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！債券人員與股務人員專業(yè)能力測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：30股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！債券人員與股務人員專業(yè)能力測驗（二）三、報名資格：31股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！企業(yè)內部控制及資產證券化基本能力測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：32股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！企業(yè)內部控制及資產證券化基本能力測驗（二）三、報名資格：33股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！票券商業(yè)務人員資格測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：34股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！票券商業(yè)務人員資格測驗（二）三、報名資格：35股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！模擬應試畫面Demo入場應試操作畫面36股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！模擬應試畫面37股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！模擬應試畫面38股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！國外證券期貨相關證照簡介日本美國香港39股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！國外證券期貨相關證照簡介(日本)測驗名稱及承辦單位證照/證書名稱法令依據應考條件及應考科目每年辦理考試次數及考試收費年年須持續(xù)進修時數、證照有效年限登錄管理及懲處規(guī)定二種外務員資格測驗(股價指數期貨交易、選擇權交易等業(yè)務除外)/日本證券業(yè)協(xié)會一種外務員資格測驗(可進行全部外務行為)/日本證券業(yè)協(xié)會二種外務員測驗合格者一種外務員測驗合格者Article64-7oftheSecuritiesandExchangeLawFairBusinessPracticeRegulationsNo.15詳附件相關法規(guī)應考條件：限於「日本證券業(yè)協(xié)會」的協(xié)會會員或協(xié)會會員所數證券公司的期貨業(yè)務輔助人(IB)報名，惟二種外務員目前已開放給一般人報考應考科目(二種外務員)：一、相關法規(guī)二、商品業(yè)務三、相關科目應考科目(一揰外務員)：同二種外務員科目(但內容加深)，並加考信用交易、期貨交易、選擇權交易考試次數：每日(星期一至五)考試收費一、二種外務員)：8,400日圓，但經由上開協(xié)會或IB透過協(xié)會報名時，報名費半價。二、一種外務員：4,200日圓證券業(yè)務員有效登記期限為五年，每年須持續(xù)進修時數，由公司自行決定。有效年限期滿前一年內應參加日證協(xié)會舉辦的「資格更新研修」=在職訓練。FairBusinessPracticeRegulationsCh2,No.1540股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！國外證券期貨相關證照簡介(日本)測驗名稱及承辦單位證照/證書名稱法令依據應考條件及應考科目每年辦理考試次數及考試收費年年須持續(xù)進修時數、證照有效年限登錄管理及懲處規(guī)定證券分析師資格測驗/日本證券分析師協(xié)會證券分析師無應考條件：無設立應考資格，但應參加協(xié)會舉辦之講座應考科目：分為二級測驗，科目如下：第一級：證券分析、財務分析及經濟共三科。第二級：除第一級測驗科目外，加考「職業(yè)倫理與行為基準」一科共計四科，另須具備三年以上相關工作經歷考試次數：每年於四月(第一級)、六月(第二級)辦理考試收費：第一級：12,000日圓；第二級：8,000日圓無資料可考無資料可考41股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！國外證券期貨相關證照簡介(日本)測驗名稱及承辦單位證照/證書名稱法令依據應考條件及應考科目每年辦理考試次數及考試收費年年須持續(xù)進修時數、證照有效年限登錄管理及懲處規(guī)定外務員資格測驗/日本商品期貨交易協(xié)會登錄外務員商品交易所法應考條件：進公司後3個月的研修及商品期貨交易協(xié)會舉勵的講習會修完者。應考科目：一、商品期貨市場理論二、商品交易法令相關法規(guī)三、受託業(yè)務基礎知識四、上市商品基礎知識考試次數：每年辦理考試次數：7次考試收費：2,000日圓期貨業(yè)務員有效登記期限為六年，每次須持續(xù)進修時數逼半天，有效年限期滿一年前參加更新講習(=在識訓練)即可(不必每年參加)。商品交易所法42股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！國外證券期貨相關證照簡介(美國)測驗名稱及承辦單位證照/證書名稱法令依據應考條件及應考科目每年辦理考試次數及考試收費年年須持續(xù)進修時數、證照有效年限登錄管理及懲處規(guī)定Series3全國性商品期貨業(yè)務測驗/FINRA(FinancialIndustryRegulatoryAuthority)Series31期貨基金管理測驗/FINRAAP(AssociatePersons)期貨業(yè)務員：通過考試僅表示具備符合執(zhí)業(yè)之專業(yè)能力要求，並無執(zhí)照。同上美國公會(NFA)自律規(guī)範同上應考條件：無應考科目：分為二部份：一、一般市場知識(85題)二、法規(guī)及管理辦法(35題)考試時間為2.5小時，二部份均達70%為合格應考條件：無應考科目：包括一般市場知識、一般法規(guī)、期貨公會規(guī)則、以期貨為資金運用標的之基金操作(CPO)與投資顧問(CTA)等考試時間為1小時，考題有45題，及格分數為70%US$105US$70依據NFA的ComplianceRule2-9，須接受職業(yè)道德訓練(EthicsTraining)登錄兩年內有效通過測驗2年內必須登錄，兩年內未登錄即必須重考。NASD會主動將考生成績通報NFA。43股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！國外證券期貨相關證照簡介(美國)測驗名稱及承辦單位證照/證書名稱法令依據應考條件及應考科目每年辦理考試次數及考試收費年年須持續(xù)進修時數、證照有效年限登錄管理及懲處規(guī)定Series7一般證券業(yè)務代表測驗/FINRA通過考試僅表示具備符合執(zhí)業(yè)之專業(yè)能力要求，並無執(zhí)照。美國1934年所頒布證券交易法15B-(b)-(7)之規(guī)定應考條件：須由受聘會員公司報名應考科目：分為二部份：一、第一部份：125題，考試時間為3小時。二、第二部份：125題，考試時間為3小時。包括地方政府有價證券、選擇權、紐約證券交易所、顧客帳戶、證券法規(guī)及全美證券商協(xié)會規(guī)則、公司有價證券(CorporateSecurities)、包裹型有價證券(PackagedSecurities)、證券與經濟分析、美國政府有價證券、信用交易、稅務及退休計劃、直接參與計劃(DirectParticipationPrograms)等總分達70%為合格。US$265須持續(xù)進修，持續(xù)進修分RegulatoryElement(法規(guī)規(guī)定之進修)及FirmElement(依公司向NASD申報之Program進修)兩種。登記滿1年後的120天內須完成RegulatoryElement部分之進修，以後每三年須完成此進修證照期限：二年通過測驗兩年後必須向NASD登錄，兩年內未登錄，就必須重考有違規(guī)情事，NASD會對其採取紀錄處分行動(DisciplinaryActions)，必要時，中止其繼續(xù)執(zhí)行業(yè)務NASDRule103144股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！國外證券期貨相關證照簡介(美國)測驗名稱及承辦單位證照/證書名稱法令依據應考條件及應考科目每年辦理考試次數及考試收費年年須持續(xù)進修時數、證照有效年限登錄管理及懲處規(guī)定Series17特定資格人員之一般證券業(yè)務代表/FINRASeries9一般有價證券交易之主管資格測驗(選擇權部份)/FINRA應考條件：SFA證錄應考科目：包括證券市場、客戶帳戶與稅務及投資產品三部份考試時間為2小時，考題有100題，總分達70為合格應考條件：Series7應考科目：包括選擇權基礎、基本及高級選擇權策略、非證券選擇權(non-equityoptions)、稅務及保證金、選擇權帳戶之管理及定購之執(zhí)行與交易之程序?？荚嚂r間為1.5小時，考題有55題，及格分數為70%US$70US$70NASDRule1031NASDRule103145股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！國外證券期貨相關證照簡介(美國)測驗名稱及承辦單位證照/證書名稱法令依據應考條件及應考科目每年辦理考試次數及考試收費年年須持續(xù)進修時數、證照有效年限登錄管理及懲處規(guī)定Series6投資公司投資商品與轉換變額契約業(yè)務代表/FINRASeries26投資公司投資商品與轉換變額契約業(yè)務主管測驗/FINRA應考條件：無應考科目：包括一般證券、證券市場和投資、投資公司及保險產品與退休計劃考試時間為2.25小時，考題有100題，及格分數為70%應考條件：Series6或7應考科目：包括投資公司、退休計劃、聯(lián)邦證券法規(guī)NASD規(guī)則及員工之一般管理考試時間為2.25小時，考題有100題，及格分數為70%US$85US$85NASDRule1031NASDRule102246股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！國外證券期貨相關證照簡介(美國)測驗名稱及承辦單位證照/證書名稱法令依據應考條件及應考科目每年辦理考試次數及考試收費年年須持續(xù)進修時數、證照有效年限登錄管理及懲處規(guī)定Series86研究分析師(分析部份)/FINRA應考條件：Series7，Series17應考科目：主要在於衡量對有價證券之基本分析和評估之能力。本測驗與下列二種重要的分析師專業(yè)之功能(jobfunction)相關連：(1)資訊和資料之搜集：對經濟、企業(yè)部門及所包括之個別公司所學習得來之各種來源加以搜集(2)分析、建立模式和評估：分析各企業(yè)部門有關競爭及供需等之資料，對隸屬公司作預測及評估公司股票之價值考試時間為4小時，考題有100題US$160NASDRule105047股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！國外證券期貨相關證照簡介(美國)測驗名稱及承辦單位證照/證書名稱法令依據應考條件及應考科目每年辦理考試次數及考試收費年年須持續(xù)進修時數、證照有效年限登錄管理及懲處規(guī)定Series87研究分析師(法規(guī)部份)/FINRA應考條件：Series7，Series17應考科目：主要在於衡量對有關聯(lián)邦和企業(yè)規(guī)則及法令包括NYSE規(guī)則、NASD規(guī)則、1933年之證券法案及1934年之證交法之瞭解。本測驗與下列二種重要的分析師專業(yè)功能(jobfunction)相關聯(lián)：(1)研究報告之準備：準備各種概述對企業(yè)部門或隸屬公司研究之報告(2)消息之傳播：以口頭和文字之形式提供對各相關人及部門之分析結果考試時間為15小時，考題有50題，及格分數為70%US$115NASDRule105048股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！國外證券期貨相關證照簡介(香港)測驗名稱及承辦單位證照/證書名稱法令依據應考條件及應考科目每年辦理考試次數及考試收費年年須持續(xù)進修時數、證照有效年限登錄管理及懲處規(guī)定香港證券專業(yè)學會共分8種證照，詳細名稱如下：香港證券專業(yè)學會從業(yè)員資格證書A.證券B.衍生工具C.機構融資D.資產管理香港證券專業(yè)學會高級從業(yè)員資格證書E.證券F.衍生工具G.機構融資H.資產管理證券及期貨條例1.應考條件：資格考試不設報考資格限制2.應考科目：共分10科，依測驗合格科目再另頒給資格證書，測驗科目如下：卷1：基本證券及期貨規(guī)則卷2：證券規(guī)則卷3：衍生工具規(guī)則卷5：機構融資規(guī)則卷6：資產管理規(guī)則卷7：金融市場卷8：證券卷9：衍生工具卷11：機構融資卷12：資產管理3.測驗科目合格所頒發(fā)之證書對照如下：卷1+卷7+卷8=A證書卷1+卷7+卷9=B證書卷1+卷7+卷11=C證書卷1+卷7+卷12=D證書卷1+卷2+卷7+卷8=E證書卷1+卷2+卷7+卷9=F證書卷1+卷2+卷7+卷11=G證書卷1+卷2+卷7+卷12=H證書1.每年辦理考試次數：所有試卷每月各舉辦一次測驗2.考試收費：a.卷1至卷6，每卷港幣600元b.卷7至卷12每卷港幣380元1.每年須持進修時數：從事各類受規(guī)管活動，每類每年至少5個小時之持鑟培訓2.證照有效年限：3年1.登錄管理：證券及期貨事務監(jiān)察委員會2.懲處規(guī)定：a.測驗合格人員如3年內未登記執(zhí)業(yè)，則測驗合格資格自動失效。b.依據證券及期貨條例第194條及第196，若登記執(zhí)業(yè)之人員若違反執(zhí)業(yè)規(guī)定，可撤銷、暫時吊銷、暫時撤銷或禁止執(zhí)業(yè)。49股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！國際證照之取得（一）證券暨期貨市場發(fā)展基金會引進CIIA資格認證制度，以推廣國際證照之取得國際投資分析師(CertifiedInternationalInvestmentAnalysts,CIIA?)是一項獲國際金融及投資業(yè)認可的高級專業(yè)資格，主要為因應國際金融市場全球化的需求而產生目前國際上計有包括瑞士、法國、德國、荷蘭等眾多歐洲國家及中國大陸、日本、韓國、香港在內的二十七個地區(qū)均承認其專業(yè)資格國際投資分析師(CIIA)之資格認定由國際投資分析師協(xié)會(TheAssociationofCertifiedInternationalInvestmentAnalysts,ACIIA)負責，主要透過其主辦的國際投資分析師(CIIA?)考試方式來認定50股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！國際證照之取得（二）CIIA測驗之報名資格

國內證券投資分析人員測驗合格者2005年6月ACIIA會員大會已正式通過對證券投資分析人員測驗之認證，因此循管道二，已具國內證券投資分析人員資格者可以抵免國際投資分析師之初階測驗，直接參與進階測驗51股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！國際證照之取得（三）測驗內容測驗題型&測驗時間ExamI1.財務管理(CorporateFinance)2.經濟學(Economics)3.財務會計及財報分析(FinancialAccountingandFinancialStatementAnalysis)4.權益證券之評價與分析(EquityValuationandAnalysis)以申論計算題為主(3小時)ExamII5.債券評價與分析(FixedIncomeValuationandAnalysis)6.衍生性商品之評價與分析(DerivativesValuationandAnalysis)7.投資組合管理(PortfolioManagement)以申論計算題為主(3小時)52股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！國際證照之取得（四）CIIACFACFP全名

CertifiedInternationalInvestmentAnalystsCharteredFinancialAnalystCertifiedFinancialPlanner主辦單位

TheAssociationofCertifiedInternationalInvestmentAnalysts(簡稱ACIIA)CharteredFinancialAnalystInstitute(簡稱CFAI)FinancialPlanningStandardsBoard(簡稱FPSB)成立時間

2000年

1963年

1990年

全球人數

約4千人

約9萬多人

約11萬多人

臺灣人數

13人

約200人

585人

53股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！國際證照之取得（五）CIIACFACFP主要通行地區(qū)歐洲美國美國對會員國當地文化與法規(guī)之尊重經認證過之會員國當地測驗可抵免其初階測驗會員國當地測驗無法抵免任一階段之測驗會員國當地測驗可以抵免部分測驗命題方式全球統(tǒng)一全球統(tǒng)一非全球統(tǒng)一測驗與訓練之結合應試人可自行準備應試人可自行準備應試人必須參加訓練課程方可應試測驗使用語言英文英文中文54股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！國際證照之取得（六）CIIACFACFP科目保留年限五年(自科目通過之日起計算)七年內必須完成三階段測驗五年(自科目通過之日起計算)測驗舉辦頻率一年兩次(進階測驗)每年3月&9月LevelI：一年兩次每年6月&12月LevelII&III：一年一次每年6月一年兩次每年3月&9月證書簽署單位

TheAssociationofCertifiedInternationalInvestmentAnalysts(簡稱ACIIA)CharteredFinancialAnalystInstitute(簡稱CFAI)臺灣理財認證協(xié)會55股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！國際證照之取得（七）CIIACFACFP授證條件1.通過CIIA測驗2.為證券分析協(xié)會之會員3.有三年財務分析、投資、資產管理等領域之工作經驗(通過測驗後五年內之經驗亦可計入)4.遵守ACIIA發(fā)布的職業(yè)行為準則與道德規(guī)範

1.通過CFA測驗2.為CFAI之會員3.具備三年與投資決策過程的收集、評估及應用金融、經濟和統(tǒng)計資料相關工作經驗

4.簽署職業(yè)行為準則同意書

5.提交三封推薦信送CFAI審核

1.通過CFP測驗2.為臺灣理財認證協(xié)會之會員3.有三年合格之相關工作經驗

4.簽署遵守職業(yè)道德行為準則規(guī)範同意契約5.自2007年起，須具學士學位方可授證56股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！國際證照之取得(八)CIIACFACFP測驗內容&測驗時間進階測驗

(含ExamI&ExamII)ExamI(3小時)1.財務管理2.經濟學3.財務會計及財報分4.析權益證券之評價與分析ExamII(3小時)5.債券評價與分析6.衍生性商品之評價與分析7.投資組合管理

LevelI&LevelII涵蓋範圍均相同(LevelI：6小時；LevelII：3小時)1.資產評價與衍生性商品2.財報分析及企業(yè)融資3.職業(yè)道德4.數量分析5.經濟學6.投資組合管理LevelIII(3小時)7.投資組合管理與經濟學8.資產評價與衍生性商品9.職業(yè)道德10.數量分析1.基礎理財規(guī)劃(3小時)2.風險管理與保險規(guī)劃(2小時)3.員工福利與退休金規(guī)劃(2小時)4.投資規(guī)劃(3小時)5.租稅與財產規(guī)劃(2小時)6.全方位理財規(guī)劃(6小時)57股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！國際證照之取得(九)CIIACFACFP應試資格國內證券分析人員測驗合格且為分析協(xié)會會員1.具學士學位(不限科系)2.無學士學位者，應具至少四年合格之工作經驗必須先完成臺灣理財認證協(xié)會所規(guī)定之專業(yè)課程(必須在FPAT授權之專責教育機構上課)如有相關學位或資格可予抵免部分訓練課程。58股票配資軟件外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！國際證照之取得(十)CIIACFACFP測驗題型均為題組型態(tài)之申論與應用計算LevelI及LevelII：均為單一選擇題LevelIII：均為題組型態(tài)之申論與應用計算所有題目，包括個案分析題目，均為單一選擇題一般會員年費

每年約新臺幣500元每年約新臺幣10800元(US$338元)入會費新臺幣5000元，以後每年須繳交常年會費新臺幣5000元

換證要求無

無

初次認證後，須每兩年換證一次。若要