貝克爾的人力資本理論的內(nèi)容與現(xiàn)實(shí)意義

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期，人力資本投資的均衡條件為：“人力資本投資的的當(dāng)前價(jià)值等于以后收益的當(dāng)前價(jià)值。貝克爾的人力資本投資均衡條件有以下含義：1、在人的一生中，最優(yōu)投資量是隨著年齡的增長(zhǎng)而下降的。因?yàn)殡S著年齡的增長(zhǎng)，積存的資本增多，在上漲，進(jìn)一步投資的邊際成本變大；另一方面，隨著年齡的增長(zhǎng)，可預(yù)期的收益在下降，因?yàn)閴勖邢?，留下?lái)采集這些的年限減少了。因此，從個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益角度考慮，每個(gè)人都應(yīng)當(dāng)在年青時(shí)加強(qiáng)人力資車投資．如此做是最合算的。2、人力資本投資隨著年齡的增長(zhǎng)而變化。一般年輕時(shí)，人力資本投資增長(zhǎng)快．收入增長(zhǎng)也快，后來(lái)增長(zhǎng)慢．投資量趨于下降；年老時(shí)．接著工作的年限不多了，投資可能不足于抵銷人力資本．收入可能下降。3、人力資本折舊率越大，投資的動(dòng)力越小。因?yàn)殡S著提高，就要降低，人力資本投資量必定減少。4、打算在勞動(dòng)力隊(duì)伍中逗留年限較短的人或一年中較少工作的人，對(duì)人力資本投資的動(dòng)力較小，因?yàn)樗麄兊耐顿Y收益也較步。5、從定義分析，a取決于人的努力程度，假如a變?。找鏁?huì)變小，對(duì)人力資本投資動(dòng)力也小。也確實(shí)是講，進(jìn)行適當(dāng)而有效的刺激．一方面能使人們更加努力地工作．另一方面，也能使人們對(duì)自己的技術(shù)和訓(xùn)練作更大的投資。(三)在職培訓(xùn)對(duì)收入、就業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)變量的阻礙在人力資本投資各種形式中，貝克爾重點(diǎn)考察在職培訓(xùn)。他將在職培訓(xùn)分為“”和“”。關(guān)于“一般培訓(xùn)”．貝克爾指出“一般培訓(xùn)在提供這種培訓(xùn)之外的許多企業(yè)差不多上有用的?！贝蠖鄶?shù)一般培訓(xùn)在提高提供這種培訓(xùn)的企業(yè)的工人以后邊際生產(chǎn)力的同時(shí)也增加了許多其他企業(yè)的。按照完全競(jìng)爭(zhēng)假定．任何一個(gè)企業(yè)所支付的工資率差不多上由其他企業(yè)的邊際生產(chǎn)力所決定的。如此，在提供一般培訓(xùn)的企業(yè)邊際產(chǎn)品的增加大于工資率時(shí)．它們才能獲得培訓(xùn)的部分收益，完全一般性培訓(xùn)在許多企業(yè)中差不多上同樣有用的，而且在所有這些企業(yè)中，邊際產(chǎn)品都按同樣的幅度增加。因此．工資率和邊際產(chǎn)品增加的量完全相同，而提供這種培訓(xùn)的企業(yè)就得不到任何收益。那么，一些企業(yè)什么緣故還要提供一般培訓(xùn)呢?緣故是只有在企業(yè)不付出任何費(fèi)用時(shí)，它才情愿提供一般培訓(xùn)。所，工人通過領(lǐng)取低于他們?cè)诓煌馀嘤?xùn)時(shí)能得到的工資的方法來(lái)支付一般性在職培訓(xùn)的費(fèi)用。一般培訓(xùn)對(duì)收入與年齡之間的關(guān)系有重要的阻礙。貝克爾指出：“受過培訓(xùn)的人在培訓(xùn)期間將得到較低的收入，因?yàn)樵谶@段期間要為培訓(xùn)付出代價(jià)。而在以后的年齡中可得較高的收入?！?因?yàn)槭苓^培訓(xùn)的人的年齡收入曲線比沒有受過培訓(xùn)的人的年齡收入曲線更加傾斜，投資成本與從投資中得到的收益越大，這種差不也越大。而且，一般培訓(xùn)不僅使曲線傾斜也使曲線更凹，這講明：“培訓(xùn)對(duì)青年時(shí)的收入增加率比對(duì)老年時(shí)的收入增加率的阻礙更大?！标P(guān)于“專門培訓(xùn)”，貝克爾指出，不同類型的培訓(xùn)所提高的生產(chǎn)率在提供培訓(xùn)的企業(yè)和其他企業(yè)顯然也是不同的。它能更大地提高提供培訓(xùn)企業(yè)的生產(chǎn)率的培訓(xùn)能夠稱為專門培訓(xùn)。完全專門培訓(xùn)能夠定義為把受培訓(xùn)者用于其他企業(yè)時(shí)對(duì)生產(chǎn)率沒有阻礙的培訓(xùn)。貝克爾認(rèn)為在專門培訓(xùn)的情況下?！捌髽I(yè)必須支付培訓(xùn)費(fèi)用，因?yàn)闆]有一個(gè)理智的雇員會(huì)對(duì)他沒有好處的培訓(xùn)支付費(fèi)用。企業(yè)將以利潤(rùn)更多的形式得到這種培訓(xùn)的收益，利潤(rùn)的增加來(lái)源于更高的生產(chǎn)率，不管收益多少——按適當(dāng)?shù)谋壤挥性谑找嬷辽俚扔诔杀緯r(shí)，企業(yè)才會(huì)提供培訓(xùn)，長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)的均衡要求收益的現(xiàn)值完全等于成本?！标P(guān)于正規(guī)學(xué)校教育、保健等其他人力資本投資形式，貝克爾也有自己獨(dú)到的見解，他把學(xué)?？醋魇菍ｉT從事教育生產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，并認(rèn)為學(xué)校正規(guī)教育與企業(yè)在職培訓(xùn)之間并不一定總是有明顯的區(qū)不，在某些方面，能夠把學(xué)校作為一種專門企業(yè)，把學(xué)生學(xué)習(xí)作為一種專門培訓(xùn)。關(guān)于保健，貝克爾認(rèn)為，身心健康在世界各地日益作為決定收入的重要因素，保健投資與在職培訓(xùn)有同樣的阻礙。(四)關(guān)于撫養(yǎng)小孩的成本問題貝克爾認(rèn)為每個(gè)家庭都要依照有限的資源情況，在多生小孩。依舊要給小孩們多進(jìn)行訓(xùn)練、教育或多消費(fèi)這兩者之間進(jìn)行選擇而作出決定，并引入“”概念，按照家庭追求效用最大化的原則，證明了小孩的與父母買其他是接近的替代物，小孩的質(zhì)量和數(shù)量通過影子價(jià)格發(fā)生作用而構(gòu)成最好的相互替代關(guān)系，由此解釋了人口增長(zhǎng)與人力資本投資的互動(dòng)關(guān)系。貝克爾認(rèn)為發(fā)選國(guó)家生育率下降，一方面是由于隨著，時(shí)刻價(jià)值高，已婚婦女的時(shí)刻價(jià)值提高而使小孩數(shù)量減少而質(zhì)量提高。另一方面是隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，對(duì)小孩的質(zhì)量和數(shù)量通過影子價(jià)格發(fā)生作用而構(gòu)成最好的相互替代關(guān)系，由此解釋了人口增長(zhǎng)與人力資本投資的互動(dòng)關(guān)系。貝克爾認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家生育率下降，一方面是由于隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。時(shí)刻價(jià)值提高，已婚婦女的時(shí)刻價(jià)值提高而使小孩數(shù)量減少而質(zhì)量提高。另一方面是隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，對(duì)小孩的投資回收率增加。人力資本投資回收率增加，會(huì)鼓舞對(duì)小孩多投資。對(duì)如何降低進(jìn)展中國(guó)家過高的人口問題，貝克爾認(rèn)為除了采取措施降低每個(gè)一般家庭對(duì)小孩的投資成本，同時(shí)完善．提高有技術(shù)人員的工資以刺激勞動(dòng)生產(chǎn)率，改善人們對(duì)投資選擇，提高人力資本投資而減少人口。(五)關(guān)于人力資本投資回收率問題貝克爾認(rèn)為，人力資本投資的多少取決于其回收率不能小于和有形資本的回收率。在具體計(jì)算時(shí)．要考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)耐以后收入提高的作用，也要考慮不勞動(dòng)者的人數(shù)的變化等。許多國(guó)家的情況表明，在企業(yè)、工人之間都存在競(jìng)爭(zhēng)，如競(jìng)爭(zhēng)使收入高于生產(chǎn)力。就會(huì)降低收入；而低于生產(chǎn)力就會(huì)提高收入。這時(shí)，企業(yè)就會(huì)通過獎(jiǎng)盒或其它形式為工人分配利潤(rùn)。如工人生產(chǎn)力超過收入．則會(huì)刺激企業(yè)招收更多工人。以進(jìn)一步提高利潤(rùn)。因此．如工人生產(chǎn)力低于收入，將會(huì)出現(xiàn)相反情況?？梢姡非笞畲罄麧?rùn)的途徑，應(yīng)設(shè)法促使收入和生產(chǎn)力趨向平衡。貝克爾曾用方程式來(lái)進(jìn)一步講明這一問題。他還用多重回歸的方法不估算社會(huì)投資回收率的值。[]貝克爾人力資本投資理論的現(xiàn)實(shí)意義盡管貝克爾關(guān)于人力資本投資的理論還存在著多爭(zhēng)議，但用米考察人本身智力與體力變化對(duì)經(jīng)濟(jì)的阻礙，無(wú)疑是歷史性的突破。在貝克爾研究的基礎(chǔ)上，現(xiàn)代西方新經(jīng)濟(jì)理論差不多上都引入了人力資本的阻礙因素。如(Romer，1986)、的(，1965)、的(Lucas，1988)、(Krugrnan—Lucas—Yang，1988—1991)等．都將人力資本因素作為阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素考慮，人力資本理論因此逐漸受到重視并完善起來(lái)。貝克爾突破傳統(tǒng)的資本概念的束縛，從一個(gè)全新的角度揭示了經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的重要緣故，進(jìn)展了。貝克爾認(rèn)為人力資本狀況的改善是戰(zhàn)后以來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)進(jìn)展過程中所產(chǎn)生的“余增長(zhǎng)率”的全然緣故．改善貧困人口的決定性因素是人口質(zhì)量的改善和知識(shí)的增進(jìn)，貝克爾反對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的“自然資源決定論”和的“人口決定論”等悲觀論調(diào)，他認(rèn)為，決定人類前途的并不是空間、土地、．而是人的智慧與能力。從寬敞進(jìn)展中國(guó)家角度考慮，基礎(chǔ)教育與在職培訓(xùn)確實(shí)應(yīng)當(dāng)成為政府援助的方面，因?yàn)槿肆Y本投資不僅能提高國(guó)民素養(yǎng)，增加存量，而且可提高一國(guó)的．增加了一國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。特不是進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)的今天人的素養(yǎng)狀況決定了一國(guó)的科學(xué)技術(shù)進(jìn)展?jié)摿?，在重視物質(zhì)資本投資的同時(shí)。應(yīng)高度重視人力資本投資問題。貝克爾首次使用了成本一收益分析方法對(duì)人力資本投資進(jìn)行分析，彌補(bǔ)了人力打算理論的不足。五、六十年代．家普遍意識(shí)到教育對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的重要作用．認(rèn)為加速經(jīng)濟(jì)進(jìn)展不僅需要大量的物質(zhì)資本．而且需要有效地和使用這些資本的各種專門人才，在這種思想指導(dǎo)下。()風(fēng)靡一時(shí)，人力打算的要點(diǎn)是利用歷史的有關(guān)資料，對(duì)以后的人力需要進(jìn)行．給各國(guó)政府制定教育進(jìn)展規(guī)劃提供依據(jù)。但人力打算理論最大的缺憾是沒有考慮到人力資源建設(shè)的成本問題。貝克爾的人力資本投資均衡模型克服了這方面的不足，不僅考慮了人力資本投資利益．而且還考慮了人力資本投資成本問題，特不是引入了“放棄收入”概念和時(shí)刻因素．使人力資本投資的更完整，更全面。人力資本理論打破了傳統(tǒng)的消費(fèi)理論，對(duì)現(xiàn)行的分析也提出了修正。依照貝克爾的定義，一般地，消費(fèi)活動(dòng)不阻礙今后的生產(chǎn)力．任何一項(xiàng)費(fèi)用的開支．只要能阻礙以后的收益．確實(shí)是投資。如此，依照傳統(tǒng)認(rèn)定是消費(fèi)的活動(dòng)如教育、衛(wèi)生保健、在職訓(xùn)練、勞動(dòng)力遷移等．由于能阻礙以后生產(chǎn)力，應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是投資。但在現(xiàn)實(shí)生活中．企業(yè)與個(gè)人甚至國(guó)家，過分側(cè)重于有形資本的投資問題．對(duì)人力資本這一極重要的則專門少有詳細(xì)的打算安排。關(guān)于核算問題，貝克爾認(rèn)為現(xiàn)行的國(guó)民收入核算方法不能正確可能一國(guó)的與規(guī)模。他特不指出，任何一個(gè)社會(huì)的差不多的資源是人的時(shí)刻，因而主張把人力資本投資成本與各種“放棄收入”算入整個(gè)國(guó)民收入中去．認(rèn)為如此做有助于宏觀經(jīng)濟(jì)分析和正確反映現(xiàn)實(shí)。那個(gè)觀點(diǎn)已為越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所同意。遺憾的是．迄今為止還沒有那個(gè)國(guó)家真正能夠做到這一點(diǎn)。從世界范圍來(lái)看，進(jìn)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家人口素養(yǎng)差異是世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)展不平衡的一個(gè)重要緣故。進(jìn)展中國(guó)家教育投入不足，智力外流，人口質(zhì)量低下，阻礙了進(jìn)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)進(jìn)展。發(fā)達(dá)國(guó)家利用高所產(chǎn)生的人才積聚效應(yīng)．推動(dòng)了其在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域終處于地位，從而在與中賺取了更多的利益。如何改革現(xiàn)有的教育體制，用好有限的教育投入。使其更加符合經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的需要?如何完善政策，吸引人才?是寬敞進(jìn)展中國(guó)家急待解決的重要問題。從我國(guó)來(lái)看．人力資本狀況還遠(yuǎn)不能適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的要求．這集中體現(xiàn)在上的兩個(gè)失衡：一般勞動(dòng)力供過于求；具有較高素養(yǎng)和技能的勞動(dòng)力(即具有較高人力資本存量)供不應(yīng)求，特不是高技術(shù)人才、、企業(yè)經(jīng)營(yíng)者嚴(yán)峻匱乏。因此要真正實(shí)施“科教興國(guó)”．必須采取有力措施加大人力資本投資．迅速提高人力資本素養(yǎng)。一是發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，加大政府對(duì)教育的投入．提高教育支出占的比重。改善政府投入結(jié)構(gòu)，重點(diǎn)向基礎(chǔ)教育領(lǐng)域傾斜．致力于關(guān)心那些貧困而無(wú)力進(jìn)行人力資本投資的人以重新獲得生存的技能。二是推動(dòng)人力資本投資的多元化進(jìn)展。教育投資具有專門強(qiáng)的，除了政府之外．還應(yīng)該廣開門路．鼓舞個(gè)人投資和社會(huì)各界投資辦學(xué)，推動(dòng)教育產(chǎn)業(yè)化。要特不注意扭轉(zhuǎn)目前單位與企業(yè)普遍存在的重用人而輕培訓(xùn)的短視行為，加強(qiáng)企業(yè)對(duì)人力資源的治理，鼓舞企業(yè)對(duì)人力資本投資，真正體現(xiàn)以人為本的。從勞動(dòng)者個(gè)人的角度動(dòng)身。為順應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的需要，迎接時(shí)代挑戰(zhàn)，也應(yīng)該積極倡導(dǎo)“終生就業(yè)，終生培訓(xùn)”的觀點(diǎn)，積極參加在職培訓(xùn)以及各種各樣的后續(xù)教育。三是加快推進(jìn)建立，完善勞動(dòng)力市場(chǎng)，健全以市場(chǎng)供求為基準(zhǔn)的靈活的用工制度，使勞動(dòng)者的收入真正與其能力貢獻(xiàn)相適應(yīng)，以強(qiáng)化人力資本投資的誘因．形成人力資本投資與經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的良性循環(huán)。[]參考文獻(xiàn)李守身、黃永強(qiáng).貝克爾人力資本理論及其現(xiàn)實(shí)意義本條目對(duì)我有關(guān)心12分享到：

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發(fā)表評(píng)論西部地區(qū)人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的分析點(diǎn)擊數(shù)：5771【字體：】【】【】【】?jī)?nèi)容摘要：通過“教育年限法”和“教育成本法”對(duì)西部地區(qū)人力資本水平進(jìn)行了測(cè)，度和對(duì)比，并運(yùn)用人力資本溢出模型對(duì)改革開放以來(lái)西部各省區(qū)人為資本積存和外溢的增長(zhǎng)效應(yīng)做出了實(shí)證分析。在此基礎(chǔ)上，引入有效勞動(dòng)模型，進(jìn)一步深入分析了人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總貢獻(xiàn)率。此外；還對(duì)資本、勞動(dòng)力及技術(shù)水平的增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率做出了核算。關(guān)鍵詞：西部地區(qū)，人力資本，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一、引言鄧小平同志在改革開放之初就我國(guó)總體進(jìn)展大計(jì)提出了戰(zhàn)略性設(shè)想，在這一設(shè)想的指引下，自上世紀(jì)80年代以來(lái)，國(guó)家穩(wěn)步推進(jìn)的市場(chǎng)化改革給各地區(qū)帶來(lái)了專門大的進(jìn)展，但地區(qū)進(jìn)展差距也開始逐步顯現(xiàn)，東、中、西三大地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)進(jìn)展水平開始不斷分化，不平衡趨勢(shì)愈演愈烈。在這一背景下，隨著東部地區(qū)人均收入和生活水平的提高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平的提升，其所具有的區(qū)位優(yōu)勢(shì)對(duì)生產(chǎn)要素產(chǎn)生了極強(qiáng)的集聚效應(yīng)，因而包括人力資本在內(nèi)的生產(chǎn)要素開始主動(dòng)流向這一地區(qū)。特不隨著電子、通信、計(jì)算機(jī)等一批新興的高科技、高利潤(rùn)行業(yè)不斷向這一地區(qū)集聚，使人力資本一直就不豐富的西部地區(qū)更是面臨著高級(jí)人才加速“東流”的局面。這種狀態(tài)使西部開始陷入一種雙短缺的境地：一方面，西部作為中國(guó)重要的重化工業(yè)和能源原材料基地，在技術(shù)設(shè)備普遍陳舊的條件下，政策性和非政策性的投資相當(dāng)匱乏，急需投入大量物質(zhì)資本；另一方面，這一地區(qū)本來(lái)就相對(duì)短缺的人力資本又不斷流向東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，人力資本也陷入嚴(yán)峻不足的境地，因此，西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)進(jìn)展相對(duì)緩慢。依照筆者的測(cè)算，近年來(lái)這一地區(qū)的產(chǎn)出效率變化不大，與東部地區(qū)相比，西部地區(qū)的土地、資本以及勞動(dòng)力使用效率都遠(yuǎn)低于東部地區(qū)。鑒于此，以加快西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展速度、縮小東、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展差距為目標(biāo)，確定今后一段時(shí)期內(nèi)西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)進(jìn)展方向和模式，是事關(guān)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、穩(wěn)定進(jìn)展的重要內(nèi)容。而從人力資本理論層面，著重探討經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型期西部經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展特征，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。但要對(duì)此做出深入的探討，首先需要對(duì)改革開放以來(lái)西部地區(qū)人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系做出明確分析和界定。二、模型選擇與分析方法講明(一)人力資本測(cè)度方法本文采納“教育年限法”(Barro，1991，1995)和“教育成本法”(Eisner，1978；Kendriek，1976)計(jì)算人力資本水平。通過兩種方法的核算與比較，能夠得到更為準(zhǔn)確和可信的結(jié)果。人力資本測(cè)度方程可設(shè)定為：

式中ha和ha’分2U為以“教育年限法”和“教育成本法”表示的人均人力資本水平。ha1至ha5為文盲、小學(xué)、初中(含技校)、高中(含中專、高職)、大專及以上等5類同意不同教育層次就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重，依據(jù)有關(guān)文獻(xiàn)，可分不設(shè)定它們的權(quán)重。(二)人力資本溢出模型在綜合考慮理論的合理性、實(shí)踐性和權(quán)威性的基礎(chǔ)上，本文采納盧卡斯人力資本溢出模型(Lucas，1988)，：作為分析的方法。該模型在理論和技術(shù)兩個(gè)方面都具備良好的適用性，其標(biāo)準(zhǔn)形式為：Y為當(dāng)期的總產(chǎn)出，A為不變的技術(shù)水平，K為資本投入，ha為人均人力資本水平，Ne為總?cè)肆Y本水平。(三)假設(shè)條件1.勞動(dòng)力為年齡范圍在1660歲之間受過各級(jí)學(xué)校教育的就業(yè)人口總數(shù)；2.就業(yè)人口中同意同級(jí)教育水平的勞動(dòng)力是同質(zhì)的，即同一教育層次的勞動(dòng)力無(wú)質(zhì)的差不；3.不考慮人口遷移和流淌、輟學(xué)和意外死亡、同意再教育等而導(dǎo)致的人力資本水平變化。三、實(shí)證分析(一)要素產(chǎn)出彈性的可能與分析首先對(duì)(3)式兩邊取對(duì)數(shù)，整理后可得：分不運(yùn)用教育年限法和教育成本法得出的人力資本數(shù)據(jù)，并結(jié)合其他相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)(4)式進(jìn)行可能，結(jié)果見表1，運(yùn)行軟件為SPSSl3.0。由表中結(jié)果可得如下幾點(diǎn)結(jié)論：1.兩方法得出的結(jié)果在西部各省區(qū)間具有近似的變化規(guī)律。由于青海和西藏的可能結(jié)果未通過檢驗(yàn)，講明人力資本溢出模型不適用于這兩個(gè)省區(qū)。鑒于本文的研究目的，后續(xù)部分將不再討論這兩個(gè)省區(qū)的相關(guān)情況。此外，廣西由教育成本法核算的結(jié)果也未能通過檢驗(yàn)，因此，只能通過由教育年限法可能出的結(jié)果進(jìn)行分析。2.教育年限法可能結(jié)果表明，貴州、云南、甘肅、新疆四個(gè)省區(qū)的資本產(chǎn)出彈性系數(shù)要小于總?cè)肆Y本的產(chǎn)出彈性系數(shù)，而重慶、四川、廣西、陜西、寧夏和內(nèi)蒙的資本產(chǎn)出彈性系數(shù)大于總?cè)肆Y本的產(chǎn)出彈性系數(shù)；同時(shí)，教育成本法可能結(jié)果也表明，除貴州外，其他省區(qū)的資本產(chǎn)出彈性系數(shù)也大于總?cè)肆Y本的產(chǎn)出彈性系數(shù)。因此，從總體上觀看，可能結(jié)果差不多上符合我國(guó)，特不是西部地區(qū)的現(xiàn)狀——人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用不如資本明顯，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)資本投入的反應(yīng)較為敏感。3.由兩種方法得出的勞均人力資本的產(chǎn)出彈性系數(shù)表明，重慶、貴州、云南、甘肅和新疆五省區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)人均受教育年限和成本變動(dòng)的反應(yīng)也相當(dāng)明顯，而其余省區(qū)的反應(yīng)卻十分有限。由于人均人力資本代表了溢出效應(yīng)的大小，由此能夠推斷，上述五省人力資本的溢出效應(yīng)較為顯著。(二)人力資本總貢獻(xiàn)率的核算與分析在前期的研究成果中，筆者曾應(yīng)用相關(guān)方法對(duì)人力資本溢出模型中人力資本積存量、人均人力資本水平等要素的產(chǎn)出貢獻(xiàn)率做過初步分析，結(jié)果較為理想。但這一分析只探討了各要素的直接貢獻(xiàn)率，無(wú)法完全解釋人力資本的全部作用，具體來(lái)看存在兩個(gè)問題：第一，人力資本存量Ne中包含有勞動(dòng)力數(shù)量的貢獻(xiàn)率，即應(yīng)將勞動(dòng)力數(shù)量的貢獻(xiàn)率扣除后，方可得到凈人力資本存量的貢獻(xiàn)率，即凈人力資本存量的貢獻(xiàn)率應(yīng)小于Ne的貢獻(xiàn)率；第二，上述以人均人力資本水平表示的外溢效應(yīng)只能代表外溢程度的強(qiáng)弱，而無(wú)法核算人力資本外溢引致的其他生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)率的遞增，而這種遞增恰好是外溢作用的具體表現(xiàn)。鑒于此，為更全面核算人力資本的真實(shí)貢獻(xiàn)率，還需在已有研究的基礎(chǔ)上做出進(jìn)一步分析。借鑒已有的研究方法(王金營(yíng)，2001)，并加以擴(kuò)展，可將凈人力資本存量和人均人力資本(人均受教育年限或成本)的貢獻(xiàn)率之和稱為人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接貢獻(xiàn)率，將人力資本外溢引致的外部性收益稱為間接貢獻(xiàn)率，二者的和便為人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總貢獻(xiàn)率。為核算間接貢獻(xiàn)率，還需引入有效勞動(dòng)模型，該模型的具體形式為：(5)式中各變量的含義與(3)式相同，但兩式所表述的內(nèi)容有所不同。一方面，(5)式中有效勞動(dòng)Ne也是人均人力資本與勞動(dòng)力數(shù)量的乘積。但(5)式并未單獨(dú)考慮人力資本的溢出效應(yīng)，只是由于資本和總?cè)肆Y本的彈性系數(shù)а、в的和未被施加等于1的限制，因此假如二者的和大于1，則(5)式也符合生產(chǎn)規(guī)模酬勞遞增規(guī)律，而遞增的源泉就可解釋為由于人力資本具有外溢作用，導(dǎo)致其他生產(chǎn)要素(勞動(dòng)力數(shù)量、資本)產(chǎn)出效率提高。另一方面，由于(3)式已將溢出效應(yīng)單獨(dú)列出，且資本和總?cè)肆Y本的彈性系數(shù)。а、в的和等于1，因此各生產(chǎn)要素的產(chǎn)出貢獻(xiàn)率并不包含外溢性效應(yīng)。由此可知，兩式通過不同的方式表明了人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)以規(guī)模酬勞遞增方式發(fā)生變化的內(nèi)生促進(jìn)作用。如此以(5)式中去除人力資本之后的各生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)率的和，減去(3)式中去除人力資本之后的各生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)率的和，所得的差便為人力資本外溢效應(yīng)的實(shí)際產(chǎn)出貢獻(xiàn)率，也確實(shí)是人力資本的間接貢獻(xiàn)率?；谏鲜鏊悸罚砂慈缦虏襟E得到人力資本的總貢獻(xiàn)率。首先，對(duì)西部各省區(qū)有效勞動(dòng)模型的自變量系數(shù)進(jìn)行可能，結(jié)果見表2；其次，以此為基礎(chǔ)，通過對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)的處理和計(jì)算，又可得到各省區(qū)有效勞動(dòng)模型中各要素投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率；最后，依據(jù)上述思路，可進(jìn)一步得到各省區(qū)人力資本的間接貢獻(xiàn)率，進(jìn)而結(jié)合直接貢獻(xiàn)率便可求得總貢獻(xiàn)率，結(jié)果見表3。由表3可知，以教育年限法核算的結(jié)果來(lái)看，除廣西、陜西和內(nèi)蒙古外，其他省區(qū)人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總貢獻(xiàn)率都較高，特不是貴州、云南、甘肅和新疆的貢獻(xiàn)率都超過了20%。同時(shí)由教育成本法核算結(jié)果可知，所有省區(qū)人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總貢獻(xiàn)都較高。由此講明，自改革開放以來(lái)，西部地區(qū)較為重視人口素養(yǎng)的提升，由于不斷加強(qiáng)教育和人才培養(yǎng)的投入力度。因而使本地區(qū)的人力資本水平不斷得以提高，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用也日益明顯。一般認(rèn)為，由于西部地區(qū)人力資本水平低，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的阻礙力可不能太強(qiáng)，而上述結(jié)論卻與此大相徑庭，如此就出現(xiàn)了一個(gè)難以解釋的悖論。進(jìn)一步來(lái)看，由表3可知，以兩種方法進(jìn)行核算，四川、廣西、陜西和內(nèi)蒙，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總貢獻(xiàn)率都排在其他省區(qū)之后，然而這幾個(gè)省區(qū)人力資本水平都較其他省區(qū)要高，如此就出現(xiàn)了另一個(gè)令人費(fèi)解的悖論。對(duì)以上兩個(gè)悖論可做如下解釋：假如初始人力資本處于較低水平，在人力資本增長(zhǎng)一定數(shù)量時(shí)，產(chǎn)出的增長(zhǎng)速度就會(huì)較快。也確實(shí)是講，假如初始人力資本水平較高，人力資本的邊際產(chǎn)出反而會(huì)較低。這一現(xiàn)象應(yīng)該符合邊際酬勞遞減規(guī)律。如圖1所示，在人力資本積存量到達(dá)Nel之前，人力資本水平較低，現(xiàn)在人力資本的邊際產(chǎn)出量是遞增增長(zhǎng)，而在Nel之后開始遞減增長(zhǎng)，現(xiàn)在隨著人力資本總量的增加，人力資本的邊際產(chǎn)出逐漸遞減。這一結(jié)論對(duì)盧卡斯模型的結(jié)論——隨時(shí)刻推移，人力資本的外溢效應(yīng)將逐漸減弱——做出了有力的證明。四、結(jié)語(yǔ)當(dāng)前，在我國(guó)以技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，提高人口素養(yǎng)是關(guān)鍵；同時(shí)，隨著西部大開發(fā)戰(zhàn)略的深入實(shí)施，其已成為我國(guó)今后專門長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)區(qū)域進(jìn)展戰(zhàn)略的重要組成部分。因此，西部各省區(qū)應(yīng)努力把握這一有利的進(jìn)展機(jī)遇，在人才積存方面打下良好的基礎(chǔ)。首先，各省區(qū)應(yīng)構(gòu)建更為完善的教育體系，提高義務(wù)教育和基礎(chǔ)教育的普及程度，加大教育投資，為人才積存制造良好的基礎(chǔ)條件和環(huán)境；其次，健全社會(huì)保障體系，為各類人才提供切實(shí)而有效的生存保障；再次，各省區(qū)應(yīng)建立健全以人才有序流淌為目標(biāo)的勞動(dòng)力市場(chǎng)體系，制定政策吸引更多的外部人才，以此建立起人才培養(yǎng)、引進(jìn)的有效增長(zhǎng)模式；最后，各省區(qū)應(yīng)加快和健全以人力資本推動(dòng)的科技創(chuàng)新體系，在“引進(jìn)、消化、汲取、創(chuàng)新”四個(gè)環(huán)節(jié)上，做到物盡其用、人盡其才。作者：來(lái)源：公布時(shí)刻：2007年08月22日相關(guān)信息沒有相關(guān)內(nèi)容尚無(wú)評(píng)論!我支持我中立我反對(duì)本評(píng)論只代表網(wǎng)友個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本站觀點(diǎn)。該信息所屬欄目不同意游客發(fā)表評(píng)論！人力資本形成中的政府投資主體考察來(lái)源：作者：時(shí)刻：2010/09/28一、市場(chǎng)失靈、外在性與政府行為在人力資本形成問題上，存在著嚴(yán)峻的市場(chǎng)失靈。其表現(xiàn)為：微觀市場(chǎng)主體從個(gè)人追求利益和需求的角度動(dòng)身進(jìn)行投資，這些投資往往只滿足個(gè)人利益，如企業(yè)只注重專門性培訓(xùn)的支出，而對(duì)普遍提高職工素養(yǎng)的一般性培訓(xùn)則缺乏應(yīng)有的積極性。由一、市場(chǎng)失靈、外在性與政府行為在人力資本形成問題上，存在著嚴(yán)峻的市場(chǎng)失靈。其表現(xiàn)為：微觀市場(chǎng)主體從個(gè)人追求利益和需求的角度動(dòng)身進(jìn)行投資，這些投資往往只滿足個(gè)人利益，如企業(yè)只注重專門性培訓(xùn)的支出，而對(duì)普遍提高職工素養(yǎng)的一般性培訓(xùn)則缺乏應(yīng)有的積極性。由于市場(chǎng)信息的不完全性，使得個(gè)人對(duì)人力投資缺乏全面科學(xué)的決策基礎(chǔ)，因而所做出的投資選擇往往與實(shí)際的社會(huì)需要不相一致，造成投資的白費(fèi)，而這種白費(fèi)比起一般的物質(zhì)資本投資的白費(fèi)要大得多，它不僅可能會(huì)阻礙一個(gè)人一生的進(jìn)展，而且假如大量的供求失衡則會(huì)導(dǎo)致國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的損失。有些人力投資屬于公共用品或半公共用品，個(gè)人或企業(yè)不愿或全然無(wú)力進(jìn)行這項(xiàng)投資，如公共衛(wèi)生、醫(yī)療保健、貧困地區(qū)基礎(chǔ)教育投資等。在勞動(dòng)力遷移中的人力資本形成問題上，有些投資是個(gè)人無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，需要政府支持，如將眾多無(wú)法從本地脫貧的人從赤貧地區(qū)遷移出來(lái)，實(shí)現(xiàn)易地脫貧，這一遷移是個(gè)人無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，需要政府支持。市場(chǎng)機(jī)制在擴(kuò)展教育機(jī)會(huì)方面存在著嚴(yán)峻的失靈。表現(xiàn)為：在滿足中上等收入家庭的私人要求方面，做得相當(dāng)靈活，然而在為農(nóng)民子女和一般的窮苦人家，尤其是貧困地區(qū)的居民提供額外的教育服務(wù)方面，不管從數(shù)量上依舊從質(zhì)量上講，都極其欠缺的。也確實(shí)是講，在完全依靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)進(jìn)行人力資本投資的情況下，富人家庭子女同意教育的機(jī)會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于窮人家庭子女，而教育將是增加知識(shí)、技能，擺脫貧困的重要手段，因此持久的貧困不僅使自身難以得到有價(jià)值的技能，而且通過家庭傳遞機(jī)制，其子女也將處于貧困及無(wú)力同意人力投資的困境中，這是一種事實(shí)上的不公平，需要有政府行為加以矯正。按照新增長(zhǎng)理論所述，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉是人力資本的積存，然而在經(jīng)濟(jì)落后的地區(qū)，人力資本積存受經(jīng)濟(jì)進(jìn)展水平的制約，難以自發(fā)形成經(jīng)濟(jì)進(jìn)展與人力資本投入的良性循環(huán)。由于在落后地區(qū)教育投資過少，使資本邊際產(chǎn)出率低，如此必定使不發(fā)達(dá)地區(qū)的資本和人力流向發(fā)達(dá)地區(qū)，從而使一國(guó)的資本和人口都集中于一些大都市和發(fā)達(dá)地區(qū)。這便進(jìn)一步加深地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)展的不平衡。在人力資本形成問題上，政府投資與外在性緊密相聯(lián)。所謂外在性確實(shí)是未被市場(chǎng)交易包括在內(nèi)的額外成本及收益。外在性分為積極的和消極的兩類，其劃分取決于個(gè)人是否無(wú)償?shù)叵碛辛祟~外收益，或是否隨了不是由其導(dǎo)致的額外成本。人力資本投資所形成的健康、知識(shí)、技能以及由此引起的文明、制造力、創(chuàng)新、發(fā)明具專門強(qiáng)的積極外在性特征。這些知識(shí)具有公共用品和半公共用品的性質(zhì)，具有專門強(qiáng)的正外部性特征。表現(xiàn)在消費(fèi)者只需花專門少成本就能從不人的知識(shí)中獲得利益。當(dāng)某人完成了一個(gè)新的發(fā)覺，并由此產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力時(shí)，其他的人（或公司）會(huì)從中獲利。盡管發(fā)明者能通過價(jià)格收費(fèi)，但他得到的僅僅是社會(huì)從這項(xiàng)發(fā)明中得到的全部利益中的一部分，其他廠商會(huì)模仿學(xué)習(xí)他。而且新的發(fā)明往往由于降低生產(chǎn)成本而使消費(fèi)者受益。例如，像激光和半導(dǎo)體如此的發(fā)明，由于提供了新產(chǎn)品，并使隨之而來(lái)的產(chǎn)品能在較少的費(fèi)用下生產(chǎn)出來(lái)，最終使消費(fèi)者受益。在個(gè)人研究者承擔(dān)完成發(fā)明時(shí)，社會(huì)得到正的外部利益。假如從發(fā)明中得利的每個(gè)人都必須向發(fā)明者付費(fèi)，那么將產(chǎn)生遠(yuǎn)比現(xiàn)在更為強(qiáng)烈的發(fā)明動(dòng)機(jī)。實(shí)際上，專利和政府法律使發(fā)明者能得到比沒有它們時(shí)更大的酬勞。在存在正的外在性的情況下，往往會(huì)出現(xiàn)物品供給不足的現(xiàn)象。這時(shí)需要通過政府行為增加供給。在人力資本投資問題上，積極的外在性如何引起供給不足？在那個(gè)地點(diǎn)，私人邊際收益僅僅包括個(gè)人或家庭所獲得的收益，然而由于增加人力資本投放提供了積極的外在性，社會(huì)的邊際收益將超過個(gè)人和家庭僅僅考慮的私人收益，現(xiàn)在私人所投入的金鈔票和時(shí)刻等資本數(shù)量少于就整個(gè)社會(huì)而言邊際收益等于邊際成本時(shí)的投資數(shù)量。積極的外部性講明了單純依靠個(gè)人進(jìn)行人力資本投資全然不能達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。因此需要政府行為加以補(bǔ)充。二、人力資本形成的外在性解釋舒爾茨認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)把由人力資本所帶來(lái)的各種以后收益中由個(gè)人或家庭獲得的以后收益與其他人及其他家庭獲得的以后收益，明確地區(qū)分開來(lái)。在教育收益問題上，存在著一些不屬于受教育個(gè)人的教育投資收益?！白鳛猷従雍图{稅人的其他家庭都將得到某些收益”，此外“還有一些與雇傭相聯(lián)系的收益，它們歸屬于在一起工作的工人和雇主”。因此“必定會(huì)存在一個(gè)已在社會(huì)中廣泛擴(kuò)散開來(lái)的教育收益序列”。個(gè)人對(duì)人力資本的投資表現(xiàn)為追求自我最大化的選擇，這一選擇呈現(xiàn)嚴(yán)峻的外部效果。當(dāng)人們已超越初期的“溫飽時(shí)期”之后，其效應(yīng)函數(shù)立即會(huì)發(fā)生日益放大的效應(yīng)，人們可不能簡(jiǎn)單地滿足于在“衣、食、住、行”這類物品之間進(jìn)行選擇，同時(shí)達(dá)到效用最大。中國(guó)的孔子和西方的亞里士多德（Aristotle）都有過（衣食足而后知榮辱）的觀點(diǎn)。這種倫理實(shí)踐上的巨大差異必定會(huì)通過個(gè)人行為阻礙到外部世界。僅從行為學(xué)的觀點(diǎn)看，例如當(dāng)馬斯洛（Maslow）所論的“自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)”（Self-actualization）這類行為動(dòng)機(jī)在效用函數(shù)中占據(jù)重要位置以后，人們追求自我福利最大化的選擇就會(huì)呈現(xiàn)出明顯的“外部效果”，即在差不多生活滿足以后，社會(huì)成員必定面對(duì)各種不同的差不多價(jià)值以及價(jià)值選擇問題，而當(dāng)人們追求自身價(jià)值實(shí)現(xiàn)時(shí)，往往會(huì)給社會(huì)帶來(lái)巨大利益。在近幾年出現(xiàn)的新增長(zhǎng)理論中，人們廣泛地闡述了人力資本外在性問題，并以此解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。最早對(duì)外部性進(jìn)行討論并用外部性解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論是由阿羅提出的。阿羅不中意新古典增長(zhǎng)理論將技術(shù)看成外生變量的觀點(diǎn)，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是內(nèi)生的，他借鑒了卡爾多將技術(shù)進(jìn)步視為資本積存決定的觀點(diǎn)，假定技術(shù)進(jìn)步或生產(chǎn)率提高是資本積存的副產(chǎn)品，即新投資具有溢出效應(yīng)。表現(xiàn)在不僅進(jìn)行投資的廠商能夠通過積存生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)而提高其生產(chǎn)率，其他廠商也能夠通過“學(xué)習(xí)”而提高其生產(chǎn)率。那個(gè)地點(diǎn)（阿羅暗示了投資能夠通過人力資本的增加來(lái)推動(dòng)生產(chǎn)的增長(zhǎng)），阿羅將技術(shù)進(jìn)步看成由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)（那個(gè)地點(diǎn)是投資）決定的內(nèi)生變量，并通過假定知識(shí)是一種非意愿商品（即投資的副產(chǎn)品）而使技術(shù)內(nèi)生化。羅默沿著阿羅的思路考察了內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的阻礙。在羅默的知識(shí)溢出模型中，內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的唯一緣故。羅默假定企業(yè)能夠自由退出科研開發(fā)領(lǐng)域；每一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明的產(chǎn)權(quán)都受到永久愛護(hù)，所產(chǎn)生的“租”用來(lái)補(bǔ)償該企業(yè)在研究開發(fā)中的費(fèi)用。羅默的另一重要假定是知識(shí)的“溢出效應(yīng)”，盡管專利權(quán)愛護(hù)發(fā)明人的利益，但不能防止其他科研人員利用這些知識(shí)去完成下一項(xiàng)知識(shí)的生產(chǎn)。知識(shí)的生產(chǎn)是排他性的，因而產(chǎn)生了知識(shí)的溢出效應(yīng)。另外，知識(shí)的生產(chǎn)需投入人力資本和原有的知識(shí)累積；積存的知識(shí)越多，用于生產(chǎn)知識(shí)的人力資本的邊際產(chǎn)出率就越高?；谶@些假設(shè)，羅默證明：人均收入增長(zhǎng)率與社會(huì)投入研究開發(fā)中的人力資本比重成正比，與人力資本在研究開發(fā)中的邊際產(chǎn)出率成正比，與時(shí)刻貼現(xiàn)率成反比。羅默把知識(shí)分解為一般知識(shí)和專業(yè)知識(shí)，一般知識(shí)能夠產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)，專業(yè)化知識(shí)能夠產(chǎn)生要素的遞增收益。專業(yè)化知識(shí)和一般知識(shí)相結(jié)合，不僅使知識(shí)、技術(shù)、人力資本自身產(chǎn)生遞增的收益，而且也使其他追加的生產(chǎn)要素如資本、勞動(dòng)的收益遞增。專業(yè)化知識(shí)的遞增收益形成壟斷利潤(rùn)，而這一壟斷利潤(rùn)又成為新產(chǎn)品開發(fā)和研究的資金來(lái)源。那個(gè)地點(diǎn)，專門的知識(shí)和專業(yè)化的人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要緊因素，它們不僅自身具有收益遞增的特點(diǎn)，而且因使資本與勞動(dòng)等要素的收益遞增而產(chǎn)生一個(gè)“收益遞增的增長(zhǎng)模式”。羅默認(rèn)為知識(shí)是追逐利潤(rùn)的廠商進(jìn)行投資決策的產(chǎn)物，知識(shí)不同于一般商品之處在于知識(shí)具有溢出效應(yīng)，這使任何廠商所生產(chǎn)的知識(shí)都能提高全社會(huì)的生產(chǎn)率。正是由于知識(shí)溢出的存在，資本的邊際生產(chǎn)率才可不能因固定生產(chǎn)要素（勞動(dòng)）的存在而無(wú)限降低。據(jù)此，羅默認(rèn)為，知識(shí)溢出關(guān)于解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是不可缺少的。羅默強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)源于知識(shí)的溢出效應(yīng)。盧卡斯則直接將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)歸之于人力資本的溢出效應(yīng)，盧卡斯借鑒了舒爾茨、貝克爾等人的人力資本概念，把勞動(dòng)劃分為原始勞動(dòng)與專業(yè)化的人力資本，在商品的生產(chǎn)過程中，不僅投入原始勞動(dòng)，而且要投入專業(yè)化的人力資本。將“人力資本”定義為個(gè)人的一般技術(shù)水平，盧卡斯在那個(gè)地點(diǎn)采納的是廣義的人力資本概念，它不僅包括蘊(yùn)含于人體內(nèi)的知識(shí)、技能，還包括獨(dú)立于個(gè)人之外的知識(shí)和技術(shù)。需要指出的是，在盧卡斯的人力資本溢出模型中，首先引入了人力資本“外部效應(yīng)”的概念，即全經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)的外部性是由人力資本的溢出效應(yīng)造成的。這種外部性的大小能夠用全社會(huì)人力資本的平均水平來(lái)衡量。盧卡斯將人力資本的溢出效應(yīng)解釋為：向他人學(xué)習(xí)或相互學(xué)習(xí)。一個(gè)擁有較高人力資本的人會(huì)產(chǎn)生更多的有利阻礙，提高周圍人的生產(chǎn)率，但他并不因此而得到收益。其次，盧卡斯在此基礎(chǔ)上建立兩個(gè)概念，其一，每一個(gè)家庭和兒童人力資本的投資都對(duì)社會(huì)人力資本平均水平有貢獻(xiàn)，一般均衡的增長(zhǎng)軌跡是每個(gè)家庭都“預(yù)期”到社會(huì)平均人力資本將要達(dá)到的水平，并作出相應(yīng)的私人投資決策。其二，人力資本的私人投資具有收益遞增的特點(diǎn)：父母的人力資本水平越高，子女的人力資本生產(chǎn)過程的投入產(chǎn)出率就越高?；谶@兩個(gè)假定，盧卡斯證明，人力資本的增長(zhǎng)率正比于人力資本生產(chǎn)過程的投入產(chǎn)出率、社會(huì)平均的和私人的人力資本在最終產(chǎn)品生產(chǎn)中的邊際產(chǎn)出率，反比于時(shí)刻貼現(xiàn)率（貝克爾理論中用于確定世代之間人力資本投資的概念）。盧卡斯模型還假定經(jīng)濟(jì)存在兩個(gè)部門：消費(fèi)品和物質(zhì)資本生產(chǎn)部門，人力資本生產(chǎn)部門（與宇澤模型--通過假定經(jīng)濟(jì)中存在一個(gè)生產(chǎn)人力資本的教育部門，從而將索洛模型中的外生技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化--中的兩部門相似）。人力資本的生產(chǎn)技術(shù)被假定與投入該部門的人力資本規(guī)模呈線性關(guān)系，物質(zhì)資本生產(chǎn)部門則在人力資本外部性的作用下顯示出收益遞增現(xiàn)象。在盧卡斯模型中，人力資本的內(nèi)部效應(yīng)和外部效應(yīng)關(guān)于理解經(jīng)濟(jì)的實(shí)際增長(zhǎng)進(jìn)程差不多上重要的。盧卡斯還通過經(jīng)驗(yàn)研究證明了他的觀點(diǎn)。例如印度人均產(chǎn)出的是美國(guó)的1/15，兩國(guó)人力資本水平差異（即人力資本的內(nèi)部效應(yīng)和外部性）能夠分不解釋兩國(guó)生產(chǎn)率差異的40%和60%。盧卡斯認(rèn)為，人力資本既具有內(nèi)部效應(yīng)也產(chǎn)生外部效應(yīng)。人力資本的內(nèi)部效應(yīng)是指?jìng)€(gè)人擁有的人力資本能夠給他本人帶來(lái)收益。人力資本的外部效應(yīng)是指?jìng)€(gè)人的人力資本有用力于提高所有生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率，但個(gè)人并不因此而獲益，因而人力資本的外部效應(yīng)確實(shí)是指人力資本所產(chǎn)生的正的外部性。由于存在人力資本外部性，在盧卡斯模型中，不存在政府干預(yù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均衡是一種社會(huì)次優(yōu)，人力資本的投資將過少。斯托齊依照阿羅的邊干邊學(xué)的思想建立了一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的內(nèi)生增長(zhǎng)模型。在斯托齊模型中，邊干邊學(xué)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)，廠商在生產(chǎn)中積存知識(shí)從而使商品的生產(chǎn)成本降低。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅體現(xiàn)在商品數(shù)量的增加，而且體現(xiàn)于商品質(zhì)量的提高。由于消費(fèi)者更偏好于優(yōu)質(zhì)商品，因此隨著時(shí)刻的推移，更優(yōu)質(zhì)商品不斷被生產(chǎn)出來(lái)，而較低級(jí)商品逐漸被淘汰。邊干邊學(xué)表現(xiàn)為一種制造性過程。與羅默及盧卡斯的人力資本模型類似，知識(shí)的外部性（邊干邊學(xué)）是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之源，競(jìng)爭(zhēng)性均衡增長(zhǎng)一般是一種社會(huì)次優(yōu)。假如經(jīng)濟(jì)中存在一個(gè)“不學(xué)習(xí)”的部門（即技術(shù)停滯部門），經(jīng)濟(jì)可能處于一種“非增長(zhǎng)陷阱”，即技術(shù)進(jìn)步率和增長(zhǎng)率都為零。為了使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，需要進(jìn)行政府干預(yù)以突破“非增長(zhǎng)陷阱”。在新增長(zhǎng)理論中，阿爾文·揚(yáng)用另一種不同的增長(zhǎng)模型得出了與盧卡斯相類似的結(jié)論。在揚(yáng)的模型中，技術(shù)進(jìn)步是發(fā)明和邊干邊學(xué)共同作用的結(jié)果。新發(fā)明提供的生產(chǎn)潛力通過邊干邊學(xué)而得到實(shí)現(xiàn)。由于揚(yáng)假定邊干邊學(xué)過程呈現(xiàn)強(qiáng)烈的收益遞減，因此假如不存在持續(xù)的新發(fā)明，邊干邊學(xué)過程是不可持續(xù)的，假定新發(fā)明以一外生的比率增長(zhǎng)，邊干邊學(xué)導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)內(nèi)生增長(zhǎng)。羅默與盧卡斯建立了新的技術(shù)進(jìn)步與人力資本的內(nèi)生增長(zhǎng)理論。該理論的核心是一國(guó)的人力資本存量越多，人力資本的生產(chǎn)率越高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就越高，在羅默與盧卡斯的描述中，一些國(guó)家人力資本的積存突破某一界限，社會(huì)總?cè)肆Y本報(bào)增長(zhǎng)就會(huì)達(dá)到一個(gè)“高水平均衡”，這是目前發(fā)達(dá)國(guó)家的情況；而那些不發(fā)達(dá)國(guó)家由于人力資本生產(chǎn)的過少，從而被鎖定在“低收入陷阱”之內(nèi)。以上的分析都講明，人力資本具有強(qiáng)烈的外在性特征。正是由于人力資本外在性的存在，使得當(dāng)不存在政府干預(yù)的情況下，個(gè)人用于人力資本投資的量將會(huì)太少，從而使分散經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)性均衡增長(zhǎng)率低于社會(huì)最優(yōu)增長(zhǎng)率。對(duì)此，羅默提出政府能夠向生產(chǎn)知識(shí)的廠商提供補(bǔ)貼，或在對(duì)知識(shí)生產(chǎn)提供補(bǔ)貼的同時(shí)對(duì)其他生產(chǎn)課稅。阿羅假定全經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)存在技術(shù)的溢出，因此不存在政府干預(yù)的競(jìng)爭(zhēng)性均衡是一種社會(huì)次優(yōu)，均衡增長(zhǎng)率低于社會(huì)最優(yōu)增長(zhǎng)率，政府能夠采取適當(dāng)?shù)恼咛岣呓?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)帕累托改善。三、人力資本形成中的政府行為政府的人力資本投資行為動(dòng)機(jī)與個(gè)人和企業(yè)追求各自的經(jīng)濟(jì)利益的投資行為動(dòng)機(jī)不同，它是為了滿足政府行使公共權(quán)力，發(fā)揮其公共職能作用的需要。在不同體制下，甚至在不同的社會(huì)進(jìn)展時(shí)期中，受社會(huì)的、經(jīng)濟(jì)的以及政策性等因素制約和阻礙，政府的公共職能往往具有不同的內(nèi)涵和外延，相應(yīng)地政府的投資行為動(dòng)機(jī)也不盡相同。在傳統(tǒng)打算體制下，政府之因此對(duì)人力資本進(jìn)行投資，專門大程度上確實(shí)是為了對(duì)人力資源，尤其是對(duì)具有一定知識(shí)和技能的勞動(dòng)力資源進(jìn)行有打算的開發(fā)和利用。而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府是被作為市場(chǎng)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)的補(bǔ)充者和矯正者，其職能被限制在市場(chǎng)不能發(fā)揮作用的領(lǐng)域內(nèi)。政府的職能確實(shí)是要滿足社會(huì)的公共需要及其對(duì)公共利益的追求，因此與之相適應(yīng)的人力資本投資行為動(dòng)機(jī)確實(shí)是彌補(bǔ)和消除市場(chǎng)調(diào)節(jié)在人力資本形成中可能帶來(lái)的種種缺陷和不足。一般講，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，政府對(duì)人力資本進(jìn)行投資的動(dòng)機(jī)表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，滿足社會(huì)的“公共需要”。我們明白，在現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)家經(jīng)濟(jì)的興衰，要緊取決地國(guó)民的軀體健康狀況、文化和技術(shù)素養(yǎng)狀況，取決于由國(guó)民所組成的社會(huì)、政治和文化背景的優(yōu)劣。若從經(jīng)濟(jì)的角度講，人力資本投資能為國(guó)家生養(yǎng)出健康的國(guó)民，培訓(xùn)出各類具有特定勞動(dòng)知識(shí)和技能的勞動(dòng)者，從而有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)。若從社會(huì)、政治與文化的角度看，人力資本的形成及進(jìn)展又往往關(guān)系著一個(gè)國(guó)家精神歲貌、民族文化及其精神財(cái)寶的傳播和繼承，關(guān)系著民族素養(yǎng)，民族政治，文化及道德素養(yǎng)的培訓(xùn)和提高。一般地講，人力資本形成的部分經(jīng)濟(jì)價(jià)值能夠通過個(gè)人的努力和市場(chǎng)的自動(dòng)調(diào)節(jié)而有效地實(shí)現(xiàn)，但其社會(huì)、政治和文化價(jià)值由于能為社會(huì)和國(guó)家?guī)?lái)相應(yīng)的公共利益及整體經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)等，一般不可能像其經(jīng)濟(jì)價(jià)值一樣能夠通過個(gè)人和市場(chǎng)的力量得以有效實(shí)現(xiàn)，而只能由代表公共利益的政府來(lái)滿足。因此，政府對(duì)社會(huì)、政治、文化及道德素養(yǎng)提高，整體經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)等目標(biāo)的追求就成為其對(duì)人力資本投資的要緊動(dòng)機(jī)之一。如通過組織大規(guī)模的衛(wèi)生防疫研究，預(yù)防和根除流行病的發(fā)生；通過對(duì)義務(wù)教育進(jìn)行投資，對(duì)非義務(wù)教育進(jìn)行補(bǔ)助，促使本民族文化和道德素養(yǎng)得以普遍提高，并能培養(yǎng)出適合社會(huì)專門需要的專門人才。第二，實(shí)現(xiàn)人力資本形成中的機(jī)會(huì)均等。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，人力資本投資的經(jīng)濟(jì)價(jià)值盡管能夠通過個(gè)人及家庭的努力和市場(chǎng)的作用來(lái)實(shí)現(xiàn)，并使其得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)收益和滿足，但受個(gè)人家庭狀況、所處地區(qū)的制約，并非所有的人都能通過自身的努力而獲得這種經(jīng)濟(jì)價(jià)值和利益滿足。因?yàn)閺默F(xiàn)實(shí)的角度看，人力資本投資的經(jīng)濟(jì)意義必須以個(gè)人或家庭能正常地提供小孩的營(yíng)養(yǎng)、醫(yī)療保健，正常地同意必要的教育和培訓(xùn)，正常地依據(jù)利益原則實(shí)現(xiàn)就業(yè)遷移為前提。而這些條件或機(jī)會(huì)的獲得都受個(gè)人或家庭收入水平的制約。如此，那些出生在自然環(huán)境惡劣的偏遠(yuǎn)地區(qū)，生活在低收入家庭的子女就得不到起碼的營(yíng)養(yǎng)、保養(yǎng)、保健及應(yīng)有的教育和培訓(xùn)，而這些正是決定一個(gè)人以后收入高低，乃至決定一個(gè)人前途命運(yùn)的關(guān)鍵性因素。在現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下，社會(huì)有責(zé)任和義務(wù)來(lái)保障每個(gè)人都能享有起碼的營(yíng)養(yǎng)、健康及平等同意教育的權(quán)利。這就需要通過政府財(cái)政職能，平衡地區(qū)收入差不，關(guān)心貧困地區(qū)盡快脫貧致富，由政府創(chuàng)辦教育，或?qū)€(gè)人提供相應(yīng)的投資補(bǔ)助，以便消除人力資本形成中的各種制約因素。第三，彌補(bǔ)和調(diào)節(jié)個(gè)人、企業(yè)在人力資本投資中的不足及缺陷。在人力資本形成問題上，個(gè)人、企業(yè)和政府一般都有其特定的投資領(lǐng)域和范圍。依照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，在對(duì)教育進(jìn)行投資的過程中，原則上講應(yīng)首先充分發(fā)揮個(gè)人和企業(yè)對(duì)人力資本投資的積極性。然而，由于個(gè)人和企業(yè)的投資具有天然的“自發(fā)性”特征，容易受到干擾和阻礙，可能出現(xiàn)供給結(jié)構(gòu)不合理、供給不足或短缺，從而阻礙國(guó)家人力資本的合理組合。因此政府作為整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最后調(diào)節(jié)者，就需要對(duì)人力資本投資進(jìn)行必要的補(bǔ)充，或通過制定政策對(duì)個(gè)人投資加以引導(dǎo)，以彌補(bǔ)個(gè)人和企業(yè)對(duì)人力資本投資的不足及缺陷，保證經(jīng)濟(jì)均衡進(jìn)展對(duì)人力資本的需要。由于人力資本投資具有強(qiáng)烈的外部性特征，因此需要政府進(jìn)行投資。政府的人力資本投資既要補(bǔ)償個(gè)人投資的不足，同時(shí)也擔(dān)負(fù)著對(duì)單純市場(chǎng)調(diào)節(jié)條件下的市場(chǎng)失靈的矯正任務(wù)。該投資既受人力資本自身形成規(guī)律的制約，又受經(jīng)濟(jì)進(jìn)展水平的制約。在投資總量既定的前提下，政府投資在各種形式上的比例以及在每一種投資形式內(nèi)部如教育各個(gè)時(shí)期的比例，都直接阻礙到人力資本自身的健康進(jìn)展和整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步進(jìn)展。因此政府對(duì)人力資本投資結(jié)構(gòu)和投資進(jìn)展戰(zhàn)略的選擇，不能只從人力資本形成的自身特征與進(jìn)展規(guī)律動(dòng)身，僅僅考慮其自身的需要，還應(yīng)該將這一問題放在特定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展過程這一大的歷史背景中加以全面的分析考慮，只有如此，才可能找出比較合理的，既符合人力資本自身特征與進(jìn)展規(guī)律，又能適應(yīng)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展需要的政府投資進(jìn)展戰(zhàn)略，這應(yīng)是制定人力資本投資政策的一個(gè)差不多原則和動(dòng)身點(diǎn)。人力資本積存和溢出驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)源：2008-8-2311:47:00【】摘要：人力資本的積存和溢出是理解經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)的關(guān)鍵，據(jù)此可構(gòu)建基于人力資本部門內(nèi)溢出驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。模型論證了用以生產(chǎn)人力資本的人力資本的存在是經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的必要條件。模型講明，在缺乏政府干預(yù)時(shí)，分散經(jīng)濟(jì)中人力資本生產(chǎn)的私人投資不足，經(jīng)濟(jì)均衡增長(zhǎng)是一種社會(huì)次優(yōu)，適當(dāng)?shù)恼深A(yù)措施能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率提高和社會(huì)福利改善。關(guān)鍵詞：人力資本；溢出效應(yīng)；新增長(zhǎng)理論模型

一、人力資本的溢出效應(yīng)

在眾多的新增長(zhǎng)理論模型中，盧卡斯模型、雷貝洛模型、羅默模型（1990）是阻礙較大的三個(gè)模型。

溢出效應(yīng)在上述三個(gè)模型中的重要性有所不同。在盧卡斯模型和雷貝洛模型中，溢出效應(yīng)的存在關(guān)于經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)不是必須的，因此雷貝洛在他的分析中對(duì)它不予考慮。在盧卡斯模型中，人力資本溢出效應(yīng)的存在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用體現(xiàn)在它對(duì)增長(zhǎng)率的阻礙上，溢出效應(yīng)的存在將使分散經(jīng)濟(jì)的均衡增長(zhǎng)率低于社會(huì)最優(yōu)增長(zhǎng)率。而且，盧卡斯也忽略了人力資本部門內(nèi)溢出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的阻礙。在盧卡斯模型中，溢出效應(yīng)表現(xiàn)為人力資本積存阻礙最終產(chǎn)品部門的生產(chǎn)率水平，因此，這種溢出是一種部門間溢出。羅默（1990）假定存在部門內(nèi)的知識(shí)溢出，這種溢出的存在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是不可缺少的。然而，在羅默模型中，只有當(dāng)溢出效應(yīng)專門強(qiáng)時(shí)（即當(dāng)研究部門的生產(chǎn)率水平是人力資本投入和社會(huì)知識(shí)存量的二階齊次函數(shù)時(shí)），經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)才是可持續(xù)的。這一假設(shè)條件過于嚴(yán)格，我們下面所作的分析表明，這一假設(shè)條件是能夠放寬的，依照我們構(gòu)造的模型，只要部門內(nèi)溢出效應(yīng)的存在足以抵消由于經(jīng)濟(jì)中存在固定生產(chǎn)要素而導(dǎo)致的生產(chǎn)率水平降低，經(jīng)濟(jì)就能夠?qū)崿F(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)。

分析表明，只要經(jīng)濟(jì)中存在部門內(nèi)的人力資本溢出，即使不存在盧卡斯模型中規(guī)定的人力資本部門間溢出，也不存在羅默模型中知識(shí)的全經(jīng)濟(jì)范圍溢出，經(jīng)濟(jì)也能夠?qū)崿F(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng)。我們認(rèn)為，部門內(nèi)溢出的假定也更加符合盧卡斯的思想。盧卡斯（1988）指出，個(gè)人積存的人力資本大部分是通過向他人學(xué)習(xí)而獲得的，同時(shí)這種學(xué)習(xí)是免費(fèi)的。依照這一觀點(diǎn)，我們能夠推斷出，人力資本溢出的直接阻礙是促進(jìn)人力資本積存而不是直接提高最終產(chǎn)品的生產(chǎn)率水平，從而人力資本要緊是表現(xiàn)在人力資本生產(chǎn)部門內(nèi)部。然而，在盧卡斯的理論模型中，人力資本溢出只表現(xiàn)為人力資本積存對(duì)物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)部門生產(chǎn)率水平的阻礙。我們的模型與盧卡斯模型分不講明了人力資本溢出的兩種極端情形，更加完整的分析是考察同時(shí)存在人力資本的部門內(nèi)溢出與部門間溢出的情形，我們文中的分析講明，這種分析得出的結(jié)論與假定只存在部門內(nèi)溢出的情形是類似的。

我們認(rèn)為模型建構(gòu)應(yīng)區(qū)分兩種類型的人力資本：用以生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品的人力資本和用以生產(chǎn)人力資本的人力資本。第一類人力資本具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性，這一點(diǎn)完全類似于其他競(jìng)爭(zhēng)性投入品；第二類人力資本則具有競(jìng)爭(zhēng)性和部分排他性，即用以生產(chǎn)人力資本的人力資本只獲得了它所帶來(lái)的部分收益。第二類人力資本的存在是經(jīng)濟(jì)得以實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)的必要條件。只有當(dāng)這一類人力資本存在同時(shí)其溢出效應(yīng)足夠強(qiáng)時(shí)，經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)才是有保證的。因此這一類人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。這兩類人力資本性質(zhì)上的差不是容易理解的。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，應(yīng)用性人才所處的勞動(dòng)市場(chǎng)發(fā)育相對(duì)完善，他獲得的收益能夠反映他制造的價(jià)值；然而像教師、科學(xué)家對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)往往只是獲得了部分的回報(bào)。

依據(jù)考慮以上因素的模型建構(gòu)，盡管人力資本外部性的存在使人力資本生產(chǎn)部門的規(guī)模收益遞增，但反映在物質(zhì)資本生產(chǎn)上的總量生產(chǎn)函數(shù)的規(guī)模收益不變。因此，即使在總量生產(chǎn)函數(shù)具有規(guī)模收益不變特征的條件下，經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng)仍是可能的。

二、差不多模型

假設(shè)經(jīng)濟(jì)中存在兩個(gè)生產(chǎn)部門：物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)部門與人力資本生產(chǎn)部門。物質(zhì)產(chǎn)品部門生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品Y，該部門利用人力資本投入H和勞動(dòng)L生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品，假設(shè)該部門具有一階齊次的生產(chǎn)函數(shù)：

Y=A（aH）α（bL）1-α0＜α＜1（1）

人力資本部門則利用其余的人力資本投入和勞動(dòng)投入生產(chǎn)新的人力資本，假定與物質(zhì)產(chǎn)品部門相比，人力資本部門是人力資本密集型的，該部門的生產(chǎn)函數(shù)也是關(guān)于上述兩種投入的一階齊次函數(shù)。假定人力資本的增加將提高人力資本生產(chǎn)部門的生產(chǎn)率水平，即人力資本具有部門內(nèi)的溢出效應(yīng)。因此，人力資本生產(chǎn)部門的生產(chǎn)函數(shù)關(guān)于該部門的全部生產(chǎn)要素是規(guī)模收益遞增的。假定經(jīng)濟(jì)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，每個(gè)廠商差不多上價(jià)格同意者。假定全社會(huì)的勞動(dòng)供給量L固定不變，即勞動(dòng)供給無(wú)彈性，因此勞動(dòng)可視為經(jīng)濟(jì)中的一種固定生產(chǎn)要素，或稱為不可再生的生產(chǎn)要素。假定人力資本生產(chǎn)部門的生產(chǎn)函數(shù)為：H=B［（1-a）H］β［（1-b）L］1-β［（1-a）H］ν,0＜β＜1,ν＞0（2）

在（1）、（2）式中，a、b分不是物質(zhì)產(chǎn)品部門使用的人力資本投入、勞動(dòng)投入占總?cè)肆Y本存量、勞動(dòng)供給量的比率；假定α＜β，這表明人力資本生產(chǎn)部門是人力資本密集型的；A、B分不是物質(zhì)產(chǎn)品部門和人力資本部門的生產(chǎn)率參數(shù)。

ν＞0表示經(jīng)濟(jì)中存在人力資本的部門內(nèi)溢出，ν衡量了人力資本溢出的強(qiáng)度。它存在如下三種可能的情形：（1）ν＜1-β，這時(shí)人力資本溢出造成的人力資本部門生產(chǎn)率提高不足以抵消人力資本積存所導(dǎo)致的人力資本邊際產(chǎn)品持續(xù)下降的趨勢(shì)；（2）ν＞1-β，這時(shí)人力資本溢出效應(yīng)占優(yōu)勢(shì)，人力資本的邊際產(chǎn)品持續(xù)上升，人均消費(fèi)增長(zhǎng)率及人均人力資本增長(zhǎng)率不斷上升；（3）ν=1-β，這是一種邊界情形，這時(shí)人力資本生產(chǎn)部門的產(chǎn)出表現(xiàn)為人力資本存量的一階齊次函數(shù)，人力資本的邊際產(chǎn)品不變，經(jīng)濟(jì)存在一條平衡增長(zhǎng)路徑。下面我們著重考察第三種情形。這時(shí)（2）式能夠重新表述為：

H=B［（1-a)H］［（1-b）L］1-β（3）

上面講明了經(jīng)濟(jì)中的供給方。經(jīng)濟(jì)的需求方能夠用一個(gè)代表性家庭的跨時(shí)效用函數(shù)來(lái)描述。假定瞬時(shí)效用函數(shù)具有不變替代彈性，則跨時(shí)效用函數(shù)能夠表示為：

U=∫0∞e-ρt（c1-σ-1）/（1-σ）dt,σ＞0（4）

關(guān)于上述的封閉經(jīng)濟(jì)而言，社會(huì)打算者問題能夠描述為：在（1）式和（3）式約束下求（4）式中的跨時(shí)效用函數(shù)最大化問題，依照社會(huì)打算者問題求出的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率即為社會(huì)最優(yōu)增長(zhǎng)率。經(jīng)濟(jì)的分散均衡問題能夠描述為：關(guān)于給定的人力資本增長(zhǎng)路徑H（t），求解在（1）式和（3）式約束下的跨時(shí)效用函數(shù)最大化問題；假如求出的最大化問題的解H（t）剛好等于H（t），則我們稱人力資本增長(zhǎng)路徑H（t）為分散經(jīng)濟(jì)的均衡增長(zhǎng)路徑，這時(shí)求出的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為經(jīng)濟(jì)的均衡增長(zhǎng)率。

求解社會(huì)打算者問題和分散均衡問題都能夠歸結(jié)為求解相應(yīng)的哈密爾頓函數(shù)。社會(huì)打算者問題的哈密爾頓函數(shù)為：

F=（c1-σ-1）/（1-σ）+λ1［A（aH）α（bL）1-α-cL］+λ2B［（1-a）H］［（1-b）L］1-β（5）

分散均衡問題的哈密爾頓函數(shù)為

F=（c1-σ-1）/（1-σ）+λ1［A（aH）α（bL）1-α-cL］+λ2B［（1-a)H］β［（1-b）L］1-β［（1-a)H[TX-]］1-β（6）

依照（5）式和（6）式，社會(huì)打算者問題和分散均衡問題的區(qū)不只在于二者具有不同的人力資本增長(zhǎng)路徑。社會(huì)打算者能夠完全預(yù)見經(jīng)濟(jì)的人力資本增長(zhǎng)路徑H（t），而私人廠商在進(jìn)行決策時(shí)將不考慮人力資本溢出對(duì)其生產(chǎn)率的阻礙，從而假定社會(huì)人力資本存量是固定不變的，因此私人廠商面臨一條給定的人力資本增長(zhǎng)路徑H（t）。

（5）式和（6）式中的哈密爾頓函數(shù)取最大值的一階條件是：

c-σ=λ1L（7）

λ1αA（aH）α-1（bL）1-α=λ2B［（1-b）L］1-β（8）

λ1(1-α)AaαHα-1b-α=λ2(1-β)B(1-a)（1-b）βLα-β（9）

上述三個(gè)方程關(guān)于社會(huì)打算者問題和分散均衡問題而言是相同的。二者的區(qū)不只在于人力資本的影子價(jià)格λ2不同。在社會(huì)打算者問題中，人力資本的影子價(jià)格滿足條件：

λ2=ρλ2-λ1αAaαHα-1（bL）1-α-λ2B（1-a）［(1-b)L］1-β（10）

而在分散均衡問題中，人力資本的影子價(jià)格滿足條件：

λ2=ρλ2-λ1αAaαHα-1（bL）1-α-λ2βB（1-a）［(1-b)L］1-β(11）

（1）、（3）、（7）、（8）、（9）、（10）式共同刻畫了社會(huì)打算者問題的動(dòng)態(tài)均衡。（1）、（3）、（7）、（8）、（9）、（11）式則共同刻畫了分散均衡問題的動(dòng)態(tài)均衡。我們感興趣的是求出經(jīng)濟(jì)的平衡增長(zhǎng)路徑，為此，令gy、gh分不代表人均消費(fèi)增長(zhǎng)率和人均人力資本增長(zhǎng)率，依照（1）式，有

gy=αgh（12）

依照（7）式，能夠求出

λ1/λ1=-σgc=-σαgh（13）

對(duì)（8）的等式兩邊取對(duì)數(shù)，然后求微分，可得

λ2/λ2=λ1/λ1-（1-α）gh（14）

將（12）、（13）代入（14）中，得

λ2/λ2=-（1-α+σα）gh（15）

依照社會(huì)打算者問題的動(dòng)態(tài)均衡條件（10）式，能夠求得

λ2/λ2=ρ-B［（1-b）L］1-β（16）將（15）與（16）式聯(lián)立，消去λ2/λ2，能夠求出社會(huì)最優(yōu)的人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率gy*與人力資本增長(zhǎng)率gh*：

gh*=（B［（1-b）L］1-β-ρ）/(1-α+σα）(17)

gy*=α（B［（1-b）L］1-β-ρ/(1-α+σα）（18）

依照分散均衡問題的動(dòng)態(tài)均衡條件（11）式，能夠求得

λ2/λ2=ρ-［a+β(1-a)］B［（1-b）L］1-β（19）

將（19）式代入（15）式，能夠求出分散均衡時(shí)的人力資本增長(zhǎng)率gh和人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率gc為：

gh=［(a+β-aβ)B［（1-b）L］1-β-ρ］/(1-α+σα）(20)

gc=α［(a+β-aβ)B［（1-b）L］1-β-ρ］/(1-α+σα）(21)

上面我們通過數(shù)學(xué)方法求出了經(jīng)濟(jì)的均衡增長(zhǎng)率和最優(yōu)增長(zhǎng)率。我們也能夠用較簡(jiǎn)單直觀的方法做到這一點(diǎn)，具體講明

依照代表性家庭的跨時(shí)效用函數(shù)，最優(yōu)的人均消費(fèi)增長(zhǎng)率能夠表示為租借物質(zhì)產(chǎn)品利率ryt的函數(shù)：gy=（ryt-ρ）/σ。為了實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，最后一單位的人力資本投入于兩種生產(chǎn)用途—生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品或生產(chǎn)人力資本品—的邊際產(chǎn)品必須相等，令pt代表人力資本相關(guān)于物質(zhì)產(chǎn)品而言的價(jià)格，則有ptB［(1-b)L］1-β=αA（aK）α-1(bL)1-α。據(jù)此能夠求出人力資本的相對(duì)價(jià)格的下降比率為gp=（α-1）gh。當(dāng)人力資本的相對(duì)價(jià)格持續(xù)下降時(shí)，租借人力資本的利率rht將不等于租借消費(fèi)品的利率ryt，這時(shí)有rht=B［（1-b）L］1-β，依照非套利條件，應(yīng)有ryt=rht+gp=B［（1-b）L］1-β-（α-1）gh，另外，由于人均消費(fèi)增長(zhǎng)率與人均人力資本增長(zhǎng)率之間存在關(guān)系gy=αgh，最終我們能夠求出如(17)式和（18）式所示的最優(yōu)人力資本增長(zhǎng)率和最優(yōu)人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率。關(guān)于分散經(jīng)濟(jì)而言，能夠應(yīng)用相同的分析方法，唯一的區(qū)不在于現(xiàn)在的人力資本利率rht=［a+β(1-a)］B［（1-b）L］1-β，最終能夠求出如（20）式和（21）式所示的分散均衡時(shí)的人力資本增長(zhǎng)率和人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率。

三、對(duì)模型的解釋

在平衡增長(zhǎng)路徑上，a、b均為常數(shù)，人均人力資本存量和人均產(chǎn)出均以不變的比率增長(zhǎng)。從（20）式能夠看出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和物質(zhì)產(chǎn)品部門的生產(chǎn)率水平A無(wú)關(guān)，當(dāng)人力資本部門的生產(chǎn)率水平B上升、或私人行為者的儲(chǔ)蓄意愿增加（即ρ或σ減少）、或經(jīng)濟(jì)規(guī)模L增大、或人力資本對(duì)消費(fèi)品生產(chǎn)或人力資本生產(chǎn)的貢獻(xiàn)率上升（α、β增大）時(shí)，經(jīng)濟(jì)的均衡增長(zhǎng)率將上升。在雷貝洛模型中，經(jīng)濟(jì)的均衡增長(zhǎng)率與固定要素量無(wú)關(guān)，但在我們的模型中，固定要素供給量L的多寡將阻礙經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，一國(guó)的固定要素越豐裕，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)潛力就越大，長(zhǎng)期增長(zhǎng)率就越高。

由于a+β(1-a)＜1，分散均衡時(shí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率低于社會(huì)最優(yōu)增長(zhǎng)率，經(jīng)濟(jì)的分散化均衡表現(xiàn)為一種社會(huì)次優(yōu)。這是因?yàn)槿肆Y本投資的社會(huì)收益率為B［(1-b)L］1-β，而相應(yīng)的私人收益率僅為［a+β(1-a)］B［(1-b)L］1-β，人力資本投資的私人收益率低于社會(huì)收益率，沒有政府干預(yù)時(shí)市場(chǎng)對(duì)私人廠商進(jìn)行人力資本投資的激勵(lì)過低。

由于分散經(jīng)濟(jì)將導(dǎo)致人力資本生產(chǎn)的私人投資不足，因而政府能夠采取適當(dāng)?shù)母深A(yù)措施以達(dá)到增長(zhǎng)率提高和福利改善的目的。從上面的分析能夠看出，一項(xiàng)政策只要使私人廠商投資于人力資本生產(chǎn)的激勵(lì)上升，就將使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)帕累托改善。假設(shè)政府實(shí)行平衡預(yù)算政策并采納一次總付稅，則政府能夠通過向人力資本生產(chǎn)實(shí)施減稅政策以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的提高和社會(huì)福利的改善。

以上講明的是人力資本的部門內(nèi)溢出強(qiáng)度為邊界值ν=1-β的情形。假如溢出強(qiáng)度ν＜1-β，這時(shí)經(jīng)濟(jì)中不可再生要素的存在將阻礙經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率為零。假如溢出強(qiáng)度大于邊界值，ν＞1-β，經(jīng)濟(jì)的均衡增長(zhǎng)率將持續(xù)上升，最終將趨于無(wú)窮大。即使在這種情形下，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)也未必將發(fā)散，能夠證明，只要人均消費(fèi)增長(zhǎng)率滿足條件：gc＜ρ?t/（1-σ），經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)就將收斂，只是這時(shí)經(jīng)濟(jì)不可能存在平衡增長(zhǎng)路徑。

在我們的模型中，人力資本具有部門內(nèi)的溢出效應(yīng)關(guān)于經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)是不可缺少的，人力資本溢出是理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。這一結(jié)論與盧卡斯模型的結(jié)論不同，在盧卡斯模型中，即使不存在人力資本溢出，經(jīng)濟(jì)也能夠?qū)崿F(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng)。與我們模型觀點(diǎn)一致的是羅默模型（1990），只是，后者對(duì)知識(shí)溢出強(qiáng)度的要求過于嚴(yán)格。在羅默模型中，只有當(dāng)ν=1時(shí)，經(jīng)濟(jì)才能實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)，而我們模型僅要求ν≥1-β，即只要當(dāng)人力資本溢出效應(yīng)足以抵消不可再生要素的存在所導(dǎo)致的人力資本生產(chǎn)率下降的趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)就能夠?qū)崿F(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng)。

我們的模型講明，一國(guó)的儲(chǔ)蓄傾向越高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就越高。這能夠部分地解釋亞洲一些國(guó)家和地區(qū)的增長(zhǎng)率在一段時(shí)期內(nèi)持續(xù)高于其他國(guó)家的現(xiàn)象,亞洲這些國(guó)家和地區(qū)的高增長(zhǎng)即所謂的亞洲奇跡至少部分地歸因于該地區(qū)的高儲(chǔ)蓄傾向。

我們的模型不僅能夠講明一些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)奇跡，也能夠講明某些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)停滯。當(dāng)一國(guó)的學(xué)習(xí)能力較弱時(shí)，人力資本溢出導(dǎo)致的生產(chǎn)率增加不足以抵消固定要素存在引起的生產(chǎn)率降低，該國(guó)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率將為零，即該國(guó)將處于非增長(zhǎng)陷阱。

依照上面的講明，我們的模型既能在一定程度上解釋一些國(guó)家的高增長(zhǎng)，也能夠部分地解釋另一些國(guó)家處于非增長(zhǎng)陷阱的緣故。據(jù)此，我們對(duì)各國(guó)增長(zhǎng)率之間存在的廣泛差異給出了一種解釋。一國(guó)的增長(zhǎng)率大小既取決于該國(guó)的生產(chǎn)率水平，也取決于該國(guó)居民的儲(chǔ)蓄傾向。由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率取決于人力資本生產(chǎn)部門的生產(chǎn)率水平B，B也能夠更寬泛地解釋為高技術(shù)部門的生產(chǎn)率水平；因此，各國(guó)在高技術(shù)部門生產(chǎn)率水平的差異和儲(chǔ)蓄傾向的差異都將導(dǎo)致增長(zhǎng)率產(chǎn)生國(guó)際差異。而且，依照我們的模型，在其他條件不變時(shí)，一國(guó)生產(chǎn)的技術(shù)含量（即模型中的α、β）越高，該國(guó)的增長(zhǎng)率水平也將越高。由于發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)品技術(shù)含量較高，因此發(fā)達(dá)國(guó)家的增長(zhǎng)率水平將較高，不存在各國(guó)增長(zhǎng)率的趨同傾向。

四、模型的政策含義

依照我們的模型，人力資本部門是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵部門，人力資本的溢出效應(yīng)推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)；在沒有政府干預(yù)時(shí)，人力資本增長(zhǎng)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率都將太低。因此，政府應(yīng)實(shí)施鼓舞人力資本積存的措施以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。政府采取加大對(duì)教育部門的資源投入、投資于職業(yè)培訓(xùn)、向教育部門提供補(bǔ)貼、制定法規(guī)消除社會(huì)對(duì)勞動(dòng)力流淌的限制等措施，都能夠使人力資本的收益率提高，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

在我們的模型中，當(dāng)人力資本的溢出效應(yīng)不夠強(qiáng)時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是不可持續(xù)的。人力資本的溢出效應(yīng)大致能夠解釋成社會(huì)為個(gè)人提供的免費(fèi)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。當(dāng)個(gè)人有較多的機(jī)會(huì)從社會(huì)和他人那兒獲得有益的知識(shí)和信息時(shí)，或一個(gè)集體（企業(yè)、團(tuán)體、行業(yè)或國(guó)家）有較多的獲得其他集體的經(jīng)驗(yàn)時(shí)，全社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛力將增大。因此，一個(gè)每個(gè)人都有較多信息和機(jī)會(huì)的社會(huì)，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也將較快。政府采取諸如向社會(huì)提供更優(yōu)質(zhì)的信息服務(wù)、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、鼓舞個(gè)人跨地區(qū)流淌或國(guó)民出國(guó)留學(xué)等措施，都有助于提高經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率。

參考文獻(xiàn)：

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［3］RomerP.M.,1990.EndogeousTechnologicalChange,JournalofEconomicPerspectives,Vol.8,No.1,pp.3-22.溢出效應(yīng)復(fù)制本頁(yè)地址所謂溢出效應(yīng)，是指一個(gè)組織在進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)時(shí)，不僅會(huì)產(chǎn)生活動(dòng)所預(yù)期的效果，而且會(huì)對(duì)組織之外的人或社會(huì)產(chǎn)生的阻礙。這是書上的定義，簡(jiǎn)而言之，確實(shí)是某項(xiàng)活動(dòng)要有外部收益，而且是活動(dòng)的主體得不到的收益。上面講到的交通，學(xué)校是放假的行為主體，放假了，老師同學(xué)都快樂，這是它的可預(yù)期的內(nèi)部收益;由此，家長(zhǎng)不需要再在城里開著車七拐八繞地送小孩上學(xué)，交通暢通了，這確實(shí)是外部收益，是溢出來(lái)的，因此和學(xué)校無(wú)關(guān)的人也分享到了交通改善的好處。溢出效應(yīng)-效應(yīng)定義1、事物一個(gè)方面的進(jìn)展帶動(dòng)了該事物其它方面的進(jìn)展。2、一國(guó)總需求與國(guó)民收入增加對(duì)不國(guó)的阻礙。3、溢出效應(yīng)，有技術(shù)溢出效應(yīng)，是跨國(guó)公司是世界先進(jìn)技術(shù)的要緊發(fā)明者，是世界先進(jìn)技術(shù)的要緊供應(yīng)來(lái)直接投資內(nèi)部化實(shí)現(xiàn)其技術(shù)轉(zhuǎn)移。這種技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為對(duì)東道國(guó)會(huì)帶來(lái)外部經(jīng)濟(jì)，即技術(shù)溢出。相關(guān)市場(chǎng)中所有的產(chǎn)品和服務(wù)都會(huì)體現(xiàn)這類技術(shù)，那么這些產(chǎn)品或服務(wù)使用者的利益將是外在的，由因此實(shí)現(xiàn)或產(chǎn)生利益的企業(yè)與產(chǎn)生技術(shù)的企業(yè)展開競(jìng)爭(zhēng)，即技術(shù)產(chǎn)生了溢出效應(yīng)。效應(yīng)概述跨國(guó)公司是世界先進(jìn)技術(shù)的要緊發(fā)明者，是世界先進(jìn)技術(shù)的要緊供應(yīng)來(lái)源，跨國(guó)公司通過對(duì)外直接投資內(nèi)部化實(shí)現(xiàn)其技術(shù)轉(zhuǎn)移。這種技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為對(duì)東道國(guó)會(huì)帶來(lái)外部經(jīng)濟(jì)，即技術(shù)溢出。一項(xiàng)技術(shù)溢出是一個(gè)正的外在性的特定情況，它既不是在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)本身內(nèi)部獲得的利益，也不是由該項(xiàng)活動(dòng)的產(chǎn)品的使用者獲得利益。換句話講，這種利益關(guān)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)本身是外在的，對(duì)社會(huì)產(chǎn)生了外部經(jīng)濟(jì)。例如，一家跨國(guó)公司發(fā)明了一項(xiàng)新技術(shù)，隨之該技術(shù)被競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)復(fù)制或?qū)W習(xí)，表現(xiàn)為競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)通過搜集跨國(guó)公司新技術(shù)的基礎(chǔ)知識(shí)，加上自身研究開發(fā)組合成與跨國(guó)公司相近的研究成果，一段時(shí)刻以后，相關(guān)市場(chǎng)