工程質(zhì)量事故報(bào)告和調(diào)查處理制度

十、工程質(zhì)量事故報(bào)告和調(diào)查處理制度1總則1.1為保證建設(shè)工程質(zhì)量，維護(hù)國家、企業(yè)財(cái)產(chǎn)和員工生命安全，嚴(yán)肅質(zhì)量事故報(bào)告與處理，減少和杜絕質(zhì)量事故的發(fā)生，根據(jù)國務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（［2000］年279號令）、鐵道部《鐵路建設(shè)工程質(zhì)量事故處理規(guī)定》（鐵建設(shè)［2003］48號）、成綿樂公司《工程質(zhì)量管理辦法》、《中鐵五局（集團(tuán)）有限公司施工生產(chǎn)安全管理辦法》（中鐵五安［2008］238號）、《中鐵五局質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》（中鐵五安［2010］330號）、《安全質(zhì)量事故責(zé)任追究辦法》（中鐵五安［2009］73號），特制定本規(guī)定。本制度適用于中鐵五局成綿樂鐵路工程指揮部所有的工程項(xiàng)目發(fā)生質(zhì)量事故的調(diào)查處理。在工程建設(shè)過程中或工程竣工后，凡因測量錯(cuò)誤、不按設(shè)計(jì)和施工規(guī)范要求施工而造成工程質(zhì)量低劣、強(qiáng)度不夠、結(jié)構(gòu)尺寸或建筑安裝位置偏離等不符合設(shè)計(jì)文件或達(dá)不到該工程所采用的國家、鐵道部及成綿樂客運(yùn)專線質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，需作返工、加固補(bǔ)強(qiáng)或報(bào)廢等處理的，均構(gòu)成工程質(zhì)量事故。2工程質(zhì)量事故劃分工程質(zhì)量事故按其直接經(jīng)濟(jì)損失劃分為工程質(zhì)量特別重大事故、工程質(zhì)量重大事故、工程質(zhì)量較大事故、工程質(zhì)量一般事故、工程質(zhì)量問題。工程質(zhì)量特別重大事故：直接經(jīng)濟(jì)損失1000萬元（含）及以上；或直接導(dǎo)致鐵路交通重大及以上事故，或?qū)\(yùn)輸生產(chǎn)、安全以及鐵路建設(shè)安全、工期、投資等產(chǎn)生重大影響。2.2工程質(zhì)量重大事故：直接經(jīng)濟(jì)損失300萬元（含）至1000萬元（不含）；或直接導(dǎo)致鐵路交通較大事故，或?qū)\(yùn)輸生產(chǎn)、安全以及鐵路建設(shè)安全、工期、投資等產(chǎn)生很大影響。工程質(zhì)量較大事故：直接經(jīng)濟(jì)損失30萬元（含）至300萬元（不含）；或直導(dǎo)接致鐵路交通一般事故，或?qū)\(yùn)輸生產(chǎn)、安全以及鐵路建設(shè)安全、工期、投資等產(chǎn)生較大影響。2.4工程質(zhì)量一般事故：直接經(jīng)濟(jì)損失30萬元（不含）以下、5000元以上；或直接導(dǎo)致鐵路交通一般事故，或?qū)\(yùn)輸生產(chǎn)、安全以及鐵路建設(shè)安全、工期、投資等產(chǎn)生一般影響。工程質(zhì)量問題：直接經(jīng)濟(jì)損失5000元以下，且對鐵路交通、運(yùn)輸生產(chǎn)、安全以及鐵路建設(shè)安全、工期、投資等未產(chǎn)生影響。直接經(jīng)濟(jì)損失是指單位工程一次發(fā)生工程質(zhì)量事故后，為達(dá)到質(zhì)量要求需要整修、返工、報(bào)廢、加固補(bǔ)強(qiáng)等產(chǎn)生的材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)及人工費(fèi)等的總和（不包括停工、窩工或影響其他施工工序等間接損失費(fèi)用）。3事故報(bào)告工程質(zhì)量事故發(fā)生后，事故發(fā)生單位（項(xiàng)目部或架子隊(duì)）必須立即采取緊急處理措施（包括暫時(shí)停工），及時(shí)向局指揮部安全質(zhì)量部報(bào)告，各項(xiàng)目部同時(shí)向其上級主管單位報(bào)告；局指揮部安全質(zhì)量部12小時(shí)之內(nèi)填寫質(zhì)量事故單報(bào)告監(jiān)理站、和成綿樂公司相關(guān)部門。發(fā)生重大質(zhì)量事故，造成人員傷亡還應(yīng)及時(shí)向檢察院、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局等部門報(bào)告工程質(zhì)量事故書面報(bào)告內(nèi)容包括：工程項(xiàng)目、時(shí)間、地點(diǎn)及建設(shè)相關(guān)單位；簡要經(jīng)過、傷亡人數(shù)、直接經(jīng)濟(jì)損失情況；3.2.3原因初步分析；3.2.4采取的應(yīng)急措施及事故控制情況；處理方案及工作計(jì)劃；3.2.6事故報(bào)告單位。事故發(fā)生后，事故單位應(yīng)當(dāng)保護(hù)事故現(xiàn)場，采取有效措施搶救人員和財(cái)產(chǎn)，防止事故擴(kuò)大；妥善保存事故現(xiàn)場重要痕跡、物證，并拍照或錄像；凡影響下一道工序的工程質(zhì)量事故，未經(jīng)處理前應(yīng)做出隔離標(biāo)識，并不得繼續(xù)施工，以免事故進(jìn)一步擴(kuò)大。監(jiān)理站接到質(zhì)量事故報(bào)告后，隨即組織有關(guān)人員現(xiàn)場查看，同時(shí)根據(jù)事故現(xiàn)場情況下達(dá)指示。局指揮部根據(jù)監(jiān)理站的指示，立即采取相應(yīng)措施，查清事故原因并提出處理意見報(bào)監(jiān)理站，抄報(bào)項(xiàng)目部、項(xiàng)目管理室，并確定質(zhì)量事故等級；同時(shí)上報(bào)局安質(zhì)部。事故調(diào)查和處理事故發(fā)生后，事故單位應(yīng)當(dāng)保護(hù)事故現(xiàn)場，采取有效措施搶救人員和財(cái)產(chǎn)，防止事故擴(kuò)大；因搶救人員、疏通交通等原因，需要移動物件時(shí)，應(yīng)做出標(biāo)識，繪制現(xiàn)場平面簡圖并做好書面記錄，妥善保存事故現(xiàn)場重要痕跡、物證，并拍照或錄像；凡影響下一道工序的工程質(zhì)量事故，未經(jīng)處理前應(yīng)做出隔離標(biāo)識，并不得繼續(xù)施工，以免事故進(jìn)一步擴(kuò)大。對工程質(zhì)量事故的調(diào)查處理，必須嚴(yán)格按照“四不放過”的原則,即事故原因沒有查清楚不放過,事故責(zé)任者沒有得到嚴(yán)肅處理不放過,廣大職工沒有受到教育不放過,防范措施沒有落實(shí)不放過工程質(zhì)量事故原因分析及處置權(quán)限：當(dāng)發(fā)生工程質(zhì)量問題時(shí)，由事故單位（項(xiàng)目部）根據(jù)相關(guān)單位的要求對不滿足要求的實(shí)體建筑進(jìn)行返工處理并達(dá)到要求為止。工程質(zhì)量事故的處理，還應(yīng)遵循有關(guān)行業(yè)、地方政府的有關(guān)規(guī)定，按工程質(zhì)量事故的性質(zhì)確定處理權(quán)限，報(bào)告并接受有關(guān)部門的檢查、調(diào)查。3.4.3工程質(zhì)量事故責(zé)任者的劃分：在事故責(zé)任分析時(shí)，根據(jù)事故調(diào)查所確認(rèn)的事實(shí)，通過對直接原因和間接原因的分析，確定事故中的責(zé)任人；主要責(zé)任者：是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或者不正確履行職責(zé)，對造成的損失負(fù)主要責(zé)任的人；次要責(zé)任者：是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或者不正確履行職責(zé)，對造成的損失負(fù)次要責(zé)任的人；主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者：是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對直接主管的工作不負(fù)責(zé)任，不履行或者是不正確履行職責(zé)，對造成的損失負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的管理者；次要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者：是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對應(yīng)管的工作或者參與決定的工作，不履行或者不正確履行職責(zé)，對造成的損失負(fù)次要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的管理者。事故的直接責(zé)任者：是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或者不正確履行職責(zé)，對造成的損失起決定性作用的人員。事故的間接責(zé)任者：是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或者不正確履行職責(zé)，對造成的損失起間接作用的人。3.4.4對事故責(zé)任人的處罰按中鐵五局和成綿樂公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。凡隱瞞事故、因質(zhì)量事故受到業(yè)主書面批評或受到社會媒體、行業(yè)、政府的通報(bào)批評，造成了惡劣的社會影響，將按相關(guān)規(guī)定對有關(guān)責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者進(jìn)行加重處罰。有下列情況之一者，按隱瞞事故處理：發(fā)生質(zhì)量事故后，不按規(guī)定時(shí)間上報(bào)、謊報(bào)或擅自處理的；事故發(fā)生后，有意破壞現(xiàn)場，阻礙、干擾調(diào)查工作正常進(jìn)行以及提供偽證者；事故發(fā)生后使用掩飾手段未如實(shí)上報(bào)者；有意縮小事故損失，降低事故等級者；沒有按本規(guī)定向主管部門逐級上報(bào)的。有下列情節(jié)之一的，對有關(guān)責(zé)任者可以從輕處罰或減輕處分：工程質(zhì)量事故發(fā)生后，主動采取有效措施防止事故擴(kuò)大，減少了事故損失的；采用“四新”（新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備）技術(shù)，在施工過程中已按相關(guān)規(guī)定施工而發(fā)生質(zhì)量事故的。有下列情形之一的，對有關(guān)責(zé)任者從重處罰或加重處分：工程質(zhì)量事故在社會上造成惡劣影響的，嚴(yán)重影響集團(tuán)公司聲譽(yù)的；無視國家和企業(yè)的規(guī)范、規(guī)章、規(guī)定，不聽指揮、違章指揮造成事故的；拒絕調(diào)查組查詢或拒絕提供與工程質(zhì)量事故有關(guān)情況資料的。對非施工單位原因造成的工程質(zhì)量事故，不屬本規(guī)定的處理范圍，但項(xiàng)目部必須按本規(guī)定要求上報(bào)，以便有關(guān)部門及人員協(xié)同有關(guān)單位、部門處理。3.4.10檢查情況報(bào)告各項(xiàng)目部每月24日前將管段內(nèi)當(dāng)月的監(jiān)理工程質(zhì)量檢查情況通報(bào)或監(jiān)理通知單報(bào)局指揮部安質(zhì)部。對建設(shè)單位、監(jiān)理單位及局指揮部等提出的問題或整改指令，各項(xiàng)目部負(fù)責(zé)組織按期落實(shí)整改，報(bào)局指揮部安質(zhì)部備案。

證券理論與實(shí)務(wù)》模塊八考試精要證券市場基礎(chǔ)知識）模塊八考試精要1、A2A3A4、單項(xiàng)選擇題1、A2A3A4、單項(xiàng)選擇題涉及證券市場的法律法律涉及證券市場的法律法律涉及證券市場的法律法律法規(guī)第一個(gè)層次是指B、行政法規(guī)法規(guī)第二個(gè)層次是指B、行政法規(guī)法規(guī)第三個(gè)層次是指B、行政法規(guī)）。C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章）。C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章）。C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章(((第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議對原《中華人民共和國證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于（）起生效。A、2005年1月1日B、2006年1月1日C、2007年1月1日D、2008年1月1日了全面修訂，照規(guī)定的比例5、第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議對原《中華人民共和國公司法》進(jìn)行并于（）起生效。了全面修訂，照規(guī)定的比例A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日6、修訂后的《公司法》取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定，允許公司按在（）分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬元。A、1年內(nèi)B、2年內(nèi)C、3年內(nèi)D、4年內(nèi)7、修訂后的《公司法》規(guī)定了無形資產(chǎn)的出資比例：貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%8、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于（）人。A、2B、3C、4D、59、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每（）召開一次，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會會議。出席會議的監(jiān)事在會議記錄上簽字。A、2個(gè)月B、4個(gè)月C、6個(gè)月D、8個(gè)月10、上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有（）以上的獨(dú)立董事。A、1／2B、1／3C、1／4D、1／511、上市公司要設(shè)立（）秘書，負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A董事長B、總經(jīng)理C、監(jiān)事會D、董事會12、修訂后的《公司法》規(guī)定關(guān)于公司的股本總額為（）；向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為l0%以上。A、A、1000萬元B、2000萬元13、《中華人民共和國證券投資基金法》經(jīng)務(wù)委員會第五次會議通過，并于（C、3000萬元D、5000萬元2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常）起正式實(shí)施。C、2006年1月1日D、2007年1月1日14、《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定：直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，犯“欺詐發(fā)行股票、債券罪”，將處（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十條）。A、4年B、5年C、6年D、7年15、《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定：直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，犯“提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪”，將處（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十條）。A、3年B、4年C、5年D、6年16、有下列情形之一：單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；以上情形屬于犯（）罪。A、操縱證券市場罪B、誘騙他人買賣證券C、欺詐發(fā)行股票、債券罪D、泄露內(nèi)幕信息17、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，客戶可以與（）一家證券公司簽訂融資融券合同。A、四家B、三家C、二家D、一家18、中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長。A、5B、10C、15D、2019、（）6月30日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會、財(cái)政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、證券投資者保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以（）。A、補(bǔ)償B、賠償C、補(bǔ)助D、償付21、證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的（）。A、法人B、人C、責(zé)任人D、自然人22、因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定停市等。A、短期B、長期C、臨時(shí)D、-一天23、中國證監(jiān)會公布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，自（）2月1日起實(shí)施。A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年滿l8周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。A、初中B、高中C、中專D、大專25、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（）內(nèi)不得參加資格考試。A、一年B、兩年C、三年D、四年

26、從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。中國證券業(yè)協(xié)會將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。B、10C、15D、20、不定項(xiàng)選擇題1、涉及證券市場的法規(guī)涉及幾個(gè)層次（）。D、部門規(guī)章A、法律B、行政法規(guī)CD、部門規(guī)章2、修訂后的《公司法》取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在（）年內(nèi)分期繳清出資，其中投資公司可以在（）年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣（）萬元。A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）3、修訂后的《公司法》規(guī)定出資方式：公司不僅可以用貨幣、（）還可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資。A、實(shí)物B、工業(yè)產(chǎn)權(quán)C、非專利技術(shù)D、土地使用權(quán)出資4、上市公司的（）違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。A、董事B、監(jiān)事C、高級管理人員D、工會主席5、上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，指使上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。A、控股股東B、股東C、實(shí)際控制人D、虛擬股東6、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)（）給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A、貸款B、票據(jù)承兌C、信用證，D、保函7、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行（）數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A、股票B、儲值卡CA、股票B、儲值卡C、企業(yè)債券8、內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。A、證券公司B、上市公司C、法律D、公司債券，D、行政法規(guī)9、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，犯（）罪情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得I倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得l倍以上5倍以下罰金。A、欺詐發(fā)行股票B、內(nèi)幕交易C、泄露內(nèi)幕信息D、欺詐發(fā)行債券10、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷

毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，構(gòu)成（）A、編造影響證券交易虛假信息B、傳播影響證券交易虛假信息c、誘騙他人買賣證券D、泄露內(nèi)幕信息11、證券交易所、期貨交易所（）或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、期貨經(jīng)紀(jì)公司D、保險(xiǎn)公司12、明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，提供資金賬戶的；協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；協(xié)助將資金匯往境外的；或以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)。處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上）有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金.A5%以上）有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金.A、5年以上B、7年以上C、10年以下13、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了（）種主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A、停業(yè)整頓B、、托管C、行政重組D、15年以下D、撤銷14、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的指導(dǎo)思想是）。A、總結(jié)近年來證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中好的措施和成功經(jīng)驗(yàn)B、立足現(xiàn)實(shí)需要，同時(shí)考慮將來的發(fā)展趨勢C、進(jìn)一步健全和完善證券公司市場退出機(jī)制D、鞏固證券公司綜合治理的成果，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展15、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是（）。A、化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展B、保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護(hù)社會穩(wěn)定C、落實(shí)《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度D、嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人16、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有（）。A、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司B、公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)C、對交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控D、已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券17、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、信用交易資金交收賬戶18、被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司（）職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。A、董事B、監(jiān)事C、工會主席D、高級管理人員19、被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從

事證券業(yè)務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司（務(wù)。）職A、工會主席B、監(jiān)事C、董事D、高級管理人員20、證券市場監(jiān)管的意義在于（）。A、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要B、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要C、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要D、準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)21、證券市場監(jiān)管的原則是（）。A、執(zhí)法必嚴(yán)B、依法監(jiān)管C、保護(hù)投資者利益D、“三公”22、國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的目標(biāo)（）。A、保護(hù)投資者B、保證證券市場的公平、效率和透明C、保護(hù)證券公司D、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)23、證券市場監(jiān)管的手段有（）。A、法律手段B、貨幣手段C、經(jīng)濟(jì)手段D、行政手段24、中國證監(jiān)會成立于1992年10月。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各（）共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。A、省B、自治區(qū)C、直轄市D、計(jì)劃單列市25、中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法對證券的發(fā)行、上市（）進(jìn)行監(jiān)督管理；A、交易B、登記C、存管D、結(jié)算26、中國證監(jiān)會有權(quán)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司（）等進(jìn)行現(xiàn)場檢查A、證券投資基金管理公司B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C、證券交易所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)27、中國證監(jiān)會有權(quán)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的（）對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。A、資金賬戶B、證券賬；28A、資金賬戶B、證券賬；28、證券信息披露的意義在于（A、有利于價(jià)值判斷C、提高證券市場效率29、信息披露的基本要求是（）。B、防止不正當(dāng)競爭；D、信息公開是提高證券市場效率的關(guān)鍵因素）。C、真實(shí)性D、時(shí)效性。30、證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對證券公司（）的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制，對從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行注冊制，對一般從業(yè)人員，授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會管理。營、（）等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。A、工會主席B、監(jiān)事31、A、工會主席B、監(jiān)事31、證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括（A、基本形成誠信制度規(guī)范體系C、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢32、、證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于A、銀行存款B、購買國債33、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》A、證券經(jīng)紀(jì)B、證券承銷與保薦34、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》業(yè)人員，也屬于證券業(yè)從業(yè)人員。）。B、推進(jìn)了誠信數(shù)據(jù)平臺建設(shè)D、廣泛開展誠信宣傳教育）以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形C、中央銀行債券D、企業(yè)債券，證券業(yè)從業(yè)人員包括：證券公司中從事證券自C、證券投資咨詢D、證券投資管理，基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事（）等業(yè)務(wù)的專A、基金銷售B、研究分析C、投資管理D、監(jiān)察稽核35、證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括（）。A、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。B、違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。C、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托。D、對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券。三、判斷題TOC\o"1-5"\h\z1、處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的具體措施。《處置條例》規(guī)定了5種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷（）。2、內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定（）。3、停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施（）。4、托管、接管是無自我整改能力，需要借助外力進(jìn)行整頓的一種處置措施（）。5、行政重組是出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向中國證監(jiān)會申請進(jìn)行行政重組（）。6、撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施。證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要動用證券投資者保護(hù)基金的，中國證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司（）。7、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶（）。8、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。9、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券（）。10、客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者以直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券（）。11、客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定（）。12、客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定（）。12、證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以證券沖抵（）。13、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物（）。14、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債