基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)機構(gòu)用戶使用手冊

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)

會員用戶操作手冊培訓管理進入系統(tǒng)打開IE瀏覽器，版本在 IE8及以上，在地址欄里輸入測試網(wǎng)址：,進入系統(tǒng)登錄頁面，如下圖：輸入會員用戶的用戶名、密碼及驗證碼，登錄到系統(tǒng)首頁，如下圖：點擊系統(tǒng)菜單里的培訓管理，其展開目錄結(jié)構(gòu)如下圖：

以此模塊展開的目錄均被會員用戶擁有使用權(quán)限）會員單位報名在菜單中選擇 [培訓管理 ][培訓報名管理 ] [會員單位報名 ]進入報名界面，如下圖：單擊 [查詢 ]按鈕，根據(jù)填寫的查詢條件查詢符合條件的培訓班列表單擊 [重置 ]按鈕，清空所有查詢條件單擊[我要報名 ]按鈕，跳轉(zhuǎn)到會員單位報名界面 ,如下圖：單擊 [保存 ]按鈕，保存所填寫的報名信息、報名成功單擊 [關(guān)閉 ]按鈕，返回到培訓班報名列表界面單擊[下一步]按鈕，跳轉(zhuǎn)到培訓學員管理界面，如下圖：單擊[查詢]按鈕，根據(jù)填寫的查詢條件查詢符合條件的學員信息單擊[返回]按鈕，返回到會員單位報名面單擊[手動添加學員]按鈕，跳轉(zhuǎn)到培訓學員信息填寫界面單擊[批量選擇學員]按鈕，跳轉(zhuǎn)到批量選擇學員界面單擊[批量導入學員]按鈕，跳轉(zhuǎn)到導入 Excel界面單擊[修改報名 ]按鈕，跳轉(zhuǎn)到會員單位報名修改界面，如下圖：單擊[查詢]按鈕，根據(jù)填寫的查詢條件查詢符合條件的學員信息單擊[返回]按鈕，返回到會員單位報名面單擊[手動添加學員]按鈕，跳轉(zhuǎn)到培訓學員信息填寫界面單擊[批量選擇學員]按鈕，跳轉(zhuǎn)到批量選擇學員界面單擊[批量導入學員]按鈕，跳轉(zhuǎn)到導入 Excel界面單擊[修改報名 ]按鈕，跳轉(zhuǎn)到會員單位報名修改界面，如下圖：單擊[保存]按鈕，保存所填寫的報名信息、報名成功單擊[關(guān)閉]按鈕，返回到培訓班報名列表頁面單擊[下一步]按鈕，跳轉(zhuǎn)到培訓學員管理界面單擊[報名信息 ]按鈕，跳轉(zhuǎn)到培訓班學員報名信息界面，如下圖：單擊 [打印 ]按鈕，打印頁面信息單擊 [關(guān)閉 ]按鈕，返回到培訓班報名列表界面會員自辦班管理在菜單中選擇 [培訓管理 ][培訓班管理 ][會員自辦班管理 ]進入界面，如下圖：單擊[查詢]按鈕,查詢符合條件的會員自辦班列表單擊 [重置 ]按鈕，清空所有查詢條件單擊 [新增 ]按鈕，跳轉(zhuǎn)到會員自辦班新增界面 ,如下圖：單擊[手動添加培訓師資信息 ]按鈕，跳轉(zhuǎn)到培訓師資管理頁面單擊 [保存 ]按鈕，保存信息并返回到會員自辦班列表頁面單擊 [返回 ]按鈕，返回到會員自辦班列表頁面單擊[保存并導入學員信息 ]按鈕，跳轉(zhuǎn)到導入學員管理界面如下圖：點擊【批量導入學員】如圖：點擊【機構(gòu)內(nèi)部選擇人員】如圖，點擊各按鈕依次進行：單擊[修改]按鈕,進入修改頁面，同新增頁面一個道理單擊[刪除]按鈕，當前一條列表信息被刪除單擊[學員管理 ]按鈕，跳轉(zhuǎn)到學員管理頁面，如下圖，可點擊各按鈕，操作簡單：單擊[單擊[師資管理 ]按鈕，進入到師資管理界面，如圖，可點擊各按鈕，操作簡單：

重點按鈕：點擊【修改授課信息】 ，進入頁面如圖：單擊[提交]按鈕，當前列表數(shù)據(jù)狀態(tài)是待初審年度報告管理在菜單中選擇 [培訓管理 ][年度計劃與報告管理 ] [年度報告管理 ]進入界面，如圖：單擊 [ 查詢 ] 按鈕，查詢符合條件的報告列表單擊 [ 重置 ] 按鈕，清空所有查詢條件單擊 [ 新增 ] 按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增年度頁面 , 如下圖：單擊 [修改 ]按鈕，進入修改頁面單擊 [刪除 ]按鈕，刪除當前列表數(shù)據(jù)系統(tǒng)管理個人用戶管理在菜單中選擇 [系統(tǒng)管理 ][個人用戶管理 ]，進入個人用戶管理界面，如圖：Excel表格Excel表格單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的用戶列表單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件單擊[新增]按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增個人用戶界面單擊[導出]按鈕，導出用戶單擊[解鎖]按鈕，開通用戶單擊[修改]按鈕，修改用戶信息單擊[刪除]按鈕，未注冊的用戶可進行刪除單擊[鎖定]按鈕，進行用戶注銷，已開通、已注冊的用戶沒有鎖定按鈕部門設(shè)置在菜單中選擇 [系統(tǒng)管理 ][部門設(shè)置 ]，進入部門設(shè)置界面，如圖：單擊 [ 查詢 ] 按鈕，查詢符合條件的部門列表單擊 [ 重置 ] 按鈕，清空所有查詢條件單擊 [ 新增 ] 按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增部門界面單擊[員工部門設(shè)置 ]按鈕，進行員工的部門錄入及部門間的轉(zhuǎn)移單擊 [ 修改 ] 按鈕，修改部門信息單擊 [ 刪除 ] 按鈕，刪除當前的一條部門信息二級管理員設(shè)置在菜單中選擇 [系統(tǒng)管理 ][二級管理員設(shè)置 ]，進入二級管理員設(shè)置界面，如圖：

單擊 [查詢 ]按鈕，查詢符合條件的二級管理員列表單擊 [重置 ]按鈕，清空所有查詢條件單擊 [設(shè)置管理員 ]按鈕，跳轉(zhuǎn)到管理員設(shè)置界面單擊[設(shè)置數(shù)據(jù)權(quán)限 ]按鈕，進行管理員權(quán)限范圍設(shè)置單擊 [取消管理員 ]按鈕，即刪除了此二級管理員信息賬戶密碼管理在菜單中選擇 [系統(tǒng)管理 ][賬戶密碼管理 ]，進入賬戶密碼管理界面，如圖：單擊 [查詢 ]按鈕，查詢符合條件的用戶列表單擊 [重置 ]按鈕，清空所有查詢條件單擊 [ 批量重置 ] 按鈕，進行密碼批量重置單擊 [ 重置密碼 ] 按鈕，進行用戶的密碼重置單擊 [ 用戶解鎖 ] 按鈕，解鎖未開通的用戶分管人員聯(lián)絡(luò)方式[分管人員聯(lián)絡(luò)方式 ]，進入分管人員聯(lián)絡(luò)方式界面，如圖：在菜單中選擇 [分管人員聯(lián)絡(luò)方式 ]，進入分管人員聯(lián)絡(luò)方式界面，如圖：注冊管理從業(yè)人員及投資管理人員注冊審核注冊初審在菜單中選擇 [注冊管理 ][從業(yè)人員及投資管理人員注冊審核 ] [注冊初審 ]如圖：單擊 [查詢 ]按鈕，查詢符合條件的審核列表單擊 [審核 ]按鈕，進入審核注冊信息頁面注冊復審在菜單中選擇 [注冊管理 ][從業(yè)人員及投資管理人員注冊審核 ] [注冊復審 ]如圖：單擊 [查詢 ]按鈕，查詢符合條件的審核列表單擊 [審核 ]按鈕，進入審核注冊信息頁面從業(yè)注冊公示內(nèi)部公示在菜單中選擇 [注冊管理 ][從業(yè)注冊公示 ] [內(nèi)部公示 ]如圖：單擊 [查詢 ]按鈕，查詢符合條件的列表單擊 [導出 ]按鈕，導出 Excel信息表格單擊[強制通過公示 ]按鈕，進入審核頁面，輸入強制通過公示原因單擊[暫停公示 ]按鈕，公示暫停單擊[撤銷公示 ]按鈕，進入審核頁面，輸入撤銷公示原因撤銷注冊在菜單中選擇 [注冊管理 ][撤銷注冊 ]如圖：強制通過申請在菜單中選擇 [注冊管理 ][強制通過申請 ]如圖：單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的部門列表單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件單擊[新增]按鈕，跳轉(zhuǎn)到強制通過申請界面，如圖：證書管理從業(yè)證書打印在菜單中選擇 [證書管理 ][從業(yè)證書打印 ]如圖：

Excel證書信息表格單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的列表單擊[導出]按鈕，導出單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件單擊[打印]Excel證書信息表格變更管理變更申請在菜單中選擇 [變更管理 ][變更申請 ]如圖：單擊[單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的變更申請列表單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件單擊[新增]按鈕，跳轉(zhuǎn)到變更申請?zhí)峤豁撁?，如圖：單擊 [提交 ]按鈕，申請?zhí)峤怀晒螕?[返回 ]按鈕，返回到變更申請列表界面單擊[查看]按鈕，跳轉(zhuǎn)到變更申請查看頁面，如圖：身份信息變更申請在菜單中選擇 [變更管理 ][身份信息變更申請 ]如圖：單擊[查詢單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的身份信息變更申請列表單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件單擊[新增]按鈕，跳轉(zhuǎn)到身份信息變更申請?zhí)峤豁撁鎲螕鬧查看]按鈕，進行申請信息的查看離職備案離職錄入在菜單中選擇 [離職備案 ][離職錄入 ]如圖：單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的人員單擊[顯示部門信息 ]按鈕，會顯示出機構(gòu)下的所有部門，繼而可選擇部門下的人單擊[下一步]按鈕，進入離職信息錄入頁面，如圖：

單擊[提交]按鈕，離職錄入成功離職備案人員查詢在菜單中選擇 [離職備案 ][離職備案人員查詢 ]如圖：單擊 [ 查詢 ] 按鈕，查詢符合條件的離職人列表單擊 [ 重置 ] 按鈕，清空所有查詢條件單擊 [ 導出 ] 按鈕，導出 Excel格式的離職人信息備案提醒在菜單中選擇 [離職備案 ][備案提醒 ]如圖：單擊 [查詢 ]按鈕，查詢符合條件的備案提醒信息單擊 [重置 ]按鈕，清空所有查詢條件擬聘用人員信息查詢在菜單中選擇 [離職備案 ][擬聘用人員信息查詢 ]如圖：

單擊 [查詢 ]按鈕，查詢符合條件的離職人信息單擊 [重置 ]按鈕，清空所有查詢條件基金產(chǎn)品基金產(chǎn)品在菜單中選擇 [基金產(chǎn)品 ][基金產(chǎn)品 ]如圖：單擊 [查詢 ]按鈕，查詢符合條件的基金產(chǎn)品單擊 [重置 ]按鈕，清空所有查詢條件單擊 [保存 ]按鈕，新增基金產(chǎn)品信息保存成功單擊 [返回 ]按鈕，返回到基金產(chǎn)品列表界面單擊[查看]按鈕，進入信息查看界面，如圖：

單擊[返回]按鈕，返回到基金產(chǎn)品列表界面投資管理員管理基金經(jīng)理管理基金經(jīng)理注冊管理在菜單中選擇 [投資管理人員管理 ] [基金經(jīng)理管理 ] [基金經(jīng)理注冊管理 ]如圖：表單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的審核列單擊[審核]按鈕，進入審核注冊信息頁面變更基金產(chǎn)品管理在菜單中選擇 [投資管理人員管理 ] [基金經(jīng)理管理 ] [基金經(jīng)理變更管理 ]如圖：單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的變更數(shù)據(jù)

單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件單擊[修改]按鈕，跳轉(zhuǎn)到修改界面單擊[刪除]按鈕，刪除當前的一條數(shù)據(jù)單擊[提交]按鈕，提交至協(xié)會審核單擊[查看]按鈕，跳轉(zhuǎn)到信息查看界面單擊[新增]單擊[新增]按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增基金產(chǎn)品名稱變更界面，如圖：單擊 [保存為草稿 ]按鈕，變更信息保存成功單擊 [保存并提交 ]按鈕，信息保存成功并提交至協(xié)會審核單擊[返回]按鈕，返回到變更基金產(chǎn)品管理列表界面基金經(jīng)理注銷管理在菜單中選擇 [基金經(jīng)理管理 ] [基金經(jīng)理注銷管理 ]如圖：單擊 [查詢 ]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)單擊 [重置 ]按鈕，清空所有查詢條件單擊 [ 修改 ] 按鈕，跳轉(zhuǎn)到修改界面單擊 [ 刪除 ] 按鈕，刪除當前的一條數(shù)據(jù)單擊 [ 提交 ] 按鈕，提交至協(xié)會審核單擊 [ 查看 ] 按鈕，跳轉(zhuǎn)到信息查看界面單擊[相關(guān)文件 ]按鈕，跳轉(zhuǎn)到生成文件列表界面單擊 [ 新增 ] 按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增注銷界面，如圖：

單擊 [保存為草稿 ]按鈕，變更信息保存成功單擊 [保存并提交 ]按鈕，信息保存成功并提交至協(xié)會審核單擊[返回]按鈕，返回到基金經(jīng)理注銷管理列表界面9.1.目錄結(jié)構(gòu)如下基本信息結(jié)構(gòu)審核在菜單中選擇 [高管人員管理 ] [基本信息機構(gòu)審核 ]如圖：單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)單擊[審核]按鈕，進入基本信息機構(gòu)審核頁面，如圖：

單擊 [提交 ]按鈕，信息提交成功至協(xié)會審核材料單擊 [返回 ]按鈕，返回到基本信息機構(gòu)審核列表界面考試預(yù)約在菜單中選擇 [高管人員管理 ] [考試預(yù)約 ]如圖：單擊 [ 查詢 ]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)單擊 [ 重置 ]按鈕，清空所有的查詢條件單擊[考試預(yù)約 ]按鈕，信息提交成功至協(xié)會審核單擊 [ 查看 ]按鈕，查看考試預(yù)約信息副總/基金托管人備案管理任職備案在菜單中選擇 [高管人員管理 ] [基金托管人備案管理 ] [任職備案 ]如圖：單擊 [ 查詢 ] 按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)單擊 [ 重置 ] 按鈕，清空所有的查詢條件單擊[任職備案函 ]按鈕，會彈出任職備案函界面單擊 [ 查看 ] 按鈕，跳轉(zhuǎn)到任職備案函查看界面，如圖：單擊[任職備按 ]按鈕，會跳轉(zhuǎn)到任職備案界面，如圖：

解聘管理在菜單中選擇 [高管人員管理 ] [基金托管人備案管理 ] [解聘管理 ]如圖：單擊 [ 查詢 ] 按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)單擊 [ 重置 ] 按鈕，清空所有的查詢條件單擊[解聘備案函 ]按鈕，會彈出解聘備案函界面單擊 [ 查看 ] 按鈕，跳轉(zhuǎn)到解聘備案函查看界面，如圖：單擊[解聘申請 ]按鈕，會跳轉(zhuǎn)到解聘申請界面，如圖：10.年檢管理生成年檢數(shù)據(jù)在菜單中選擇 [年檢管理 ] [生成年檢數(shù)據(jù) ]如圖：年檢提交在菜單中選擇 [年檢管理 ] [年檢提交 ]如圖：單擊 [查詢 ]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)單擊 [重置 ]按鈕，清空所有的查詢條件單擊[批量提交 ]按鈕，批量提交年檢數(shù)據(jù)單擊 [導出 ]按鈕，跳轉(zhuǎn)到導入 Excel 界面單擊[年檢狀態(tài)查詢 ]按鈕，跳轉(zhuǎn)到年檢狀態(tài)查詢頁界面，如圖：單擊 [查詢 ]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)單擊 [重置 ]按鈕，清空所有的查詢條件單擊 [導出 ]按鈕，跳轉(zhuǎn)到導入 Excel 界面年檢審核在菜單中選擇 [年檢管理 ] [年檢審核 ]如圖：單擊 [查詢 ]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)單擊 [重置 ]按鈕，清空所有的查詢條件單擊[批量通過 ]按鈕，批量通過年檢審核10.4.內(nèi)部公示單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)單擊[重置]按鈕，清空所有的查詢條件11.投訴管理11.1.投訴信息查詢在菜單中選擇 [投訴管理 ][投訴信息查詢 ]如圖：單擊 [查詢 ]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)單擊 [重置 ]按鈕，清空所有的查詢條件11.2.投訴信息錄入在菜單中選擇 [投訴管理 ][投訴信息錄入 ]如圖：單擊[提交]按鈕，信息錄入成功并提交到協(xié)會受理12.誠信管理12.1.誠信信息錄入在菜單中選擇 [誠信管理 ][誠信信息錄入 ]如圖：單擊 [查詢 ]按鈕，查詢符合條件的誠信列表單擊 [新增 ]按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增誠信信息界面，如圖：單擊[提交]按鈕，信息錄入成功并提交至協(xié)會審核單擊 [關(guān)閉 ]按鈕，返回到誠信信息列表界面單擊 [查看 ]按鈕，跳轉(zhuǎn)到誠信信息查詢界面，如圖：.誠信信息查詢在菜單中選擇 [誠信管理 ][誠信信息查詢 ]如圖：單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的誠信列表單擊[重置]按鈕，清空所有的查詢條件單擊[查看]按鈕，進入查看誠信信息界面.信息查詢申請在菜單中選擇 [誠信管理 ][信息查詢申請 ]如圖：單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的誠信列表單擊[重置]按鈕，清空所有的查詢條件單擊[新增]按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增申請界面，如下圖：單擊 [提交 ]按鈕，信息提交至協(xié)會審核單擊 [關(guān)閉 ]按鈕，返回到信息查詢申請列表界面即時通訊收件箱在菜單中選擇 [及時通訊 ] [收件箱]如圖：單擊 [查詢 ]按鈕，查詢符合條件的收信列表單擊 [重置 ]按鈕，清空所有的查詢條件發(fā)件箱在菜單中選擇 [及時通訊 ] [發(fā)件箱]如圖：單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的發(fā)件列表單擊[重置]按鈕，清空所有的查詢條件單擊[新增]按鈕，跳轉(zhuǎn)到新增發(fā)件界面，如下圖：通知管理通知查詢在菜單中選擇 在菜單中選擇 [通知管理 ] [通知查詢 ]如圖：單擊 [查詢 ]按鈕，查詢符合條件的通知列表單擊 [重置 ]按鈕，清空所有的查詢條件個人信息管理15.1.密碼修改單擊 [保存 ]按鈕，修改信息保存成功單擊 [重置 ]按鈕，清空所有修改信息個人信息審核在菜單中選擇 [個人信息管理 ][個人信息審核 ]如圖：單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的個人信息審核列表數(shù)據(jù)單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件單擊[審核]按鈕，跳轉(zhuǎn)到審核個人信息界面機構(gòu)信息維護機構(gòu)信息維護在菜單中選擇 [機構(gòu)信息維護 ][機構(gòu)信息維護 ]如圖：單擊 [查詢 ]按鈕，查詢符合條件的列表數(shù)據(jù)單擊 [重置 ]按鈕，清空所有查詢條件單擊 [修改 ]按鈕，跳轉(zhuǎn)到機構(gòu)信息修改界面單擊 [查看 ]按鈕，跳轉(zhuǎn)到機構(gòu)信息查看界面綜合查詢其目錄展開結(jié)構(gòu)如下圖：從業(yè)注冊查詢證書歷史查詢在菜單中選擇 [綜合查詢 ] [從業(yè)注冊查詢 ] [證書歷史查詢 ]如圖：單擊 [ 查詢 ] 按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)單擊 [ 重置 ] 按鈕，清空所有查詢條件單擊 [ 導出 ] 按鈕，跳轉(zhuǎn)到導入 Excel 界面注冊情況查詢

在菜單中選擇 [綜合查詢 ] [從業(yè)注冊查詢 ] [注冊情況查詢 ]如圖：單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件單擊[導出]按鈕，跳轉(zhuǎn)到導入在菜單中選擇 [綜合查詢 ] [從業(yè)注冊查詢 ] [注冊情況查詢 ]如圖：單擊[查詢]按鈕，查詢符合條件的數(shù)據(jù)單擊[重置]按鈕，清空所有查詢條件單擊[導出]按鈕，