企業(yè)流程評估工具課件

新華信咨詢產(chǎn)品研究院

流程評估工具2005年6月20日產(chǎn)品研究開發(fā)院任愛民樊曉熙新華信咨詢產(chǎn)品研究院

流程評估工具2005年6月20日產(chǎn)品研目錄評估體系展示外部評估示例內(nèi)部評估示例2005年6月20日1保密文件版權(quán)所有目錄評估體系展示2005年6月20日1保密文件版權(quán)所有評價體系將從5個關(guān)鍵因素13個分項指標(biāo)對企業(yè)的流程進行評估關(guān)鍵因素權(quán)重分項指標(biāo)指標(biāo)定義流程意識0.15流程關(guān)注程度員工對相關(guān)流程的認(rèn)識和重視程度流程優(yōu)化計劃狀況公司相關(guān)流程優(yōu)化計劃的制定和執(zhí)行狀況流程體系0.25流程樹編制狀況從公司或系統(tǒng)總體角度進行邏輯化、系統(tǒng)化、層次化并有利于生產(chǎn)的流程框架編制相關(guān)體系文件編制狀況與流程配套的相關(guān)制度文件，包括質(zhì)量管理和內(nèi)控體系文件流程導(dǎo)向考核指標(biāo)設(shè)置從流程效率和控制角度進行流程考核指標(biāo)的設(shè)置和使用流程管理0.20流程組織狀況包括流程負(fù)責(zé)人的設(shè)置和流程優(yōu)化組織的設(shè)置流程持續(xù)改進狀況流程的持續(xù)優(yōu)化，包括各類體系文件的不斷更新流程信息化水平能夠促進工作共享、流轉(zhuǎn)、自動化和有效控制的信息化系統(tǒng)水平流程規(guī)范0.10工作流程圖形化程度將適合圖形化的程序轉(zhuǎn)化為流程圖的比例程度高低繪制符號標(biāo)準(zhǔn)化程度全公司范圍內(nèi)流程繪制符號的明確性、統(tǒng)一性、規(guī)范性和普及性繪制方法系統(tǒng)化程度全公司范圍內(nèi)流程繪制方法的分類科學(xué)性，繪制規(guī)范性和通用性流程效果0.30流程控制有效性流程控制環(huán)節(jié)設(shè)置或決策活動的科學(xué)性流程運轉(zhuǎn)效率流程信息傳遞的速度、質(zhì)量和耗用成本水平新華信《流程使用成熟度評價體系》資料來源：新華信產(chǎn)品研究院2005年6月20日2保密文件版權(quán)所有評價體系將從5個關(guān)鍵因素13個分項指標(biāo)對企業(yè)的流程進行評估關(guān)目錄評估體系展示外部評估示例內(nèi)部評估示例2005年6月20日3保密文件版權(quán)所有目錄評估體系展示2005年6月20日3保密文件版權(quán)所有首先，由新華信項目組的五位成員按照系統(tǒng)的評價流程對AA公司的生產(chǎn)流程進行外部評價流程使用成熟度評價流程對分項指標(biāo)進行

詳細(xì)解釋說明實施步驟實施文檔內(nèi)容解釋分項指標(biāo)

定義表結(jié)合AA公司實際舉例說明各指標(biāo)含義，并解答打分者的各種問題選擇評價小組成員評價打分

小組名單選擇對生產(chǎn)流程熟悉的打分成員打分成員的數(shù)量為奇數(shù)，5～9人介紹打分規(guī)則和要求打分規(guī)則和要求打分為1～5分，5分的成熟度最高，取整數(shù)以見到或?qū)W習(xí)過的標(biāo)桿企業(yè)作為5分參照確定分值必須以定性或定量的依據(jù)為基礎(chǔ)小組成員獨立打分評估打分表打分成員獨立打分，不要相互參照確定分值前必須按照要求填寫依據(jù)描述一欄匯總后進行糾偏評估糾偏表以各成員標(biāo)準(zhǔn)差與振幅中值3之比大于20％時，表示其偏差過大；對于超差的指標(biāo)，參照各自的依據(jù)描述進行現(xiàn)場討論和調(diào)整加權(quán)求和求和統(tǒng)計表各類別細(xì)分指標(biāo)進行平均后，按照類別權(quán)重進行加權(quán)求和打分糾偏求和準(zhǔn)備資料來源：新華信產(chǎn)品研究院2005年6月20日4保密文件版權(quán)所有首先，由新華信項目組的五位成員按照系統(tǒng)的評價流程對AA公司的1非正式的大多員工缺乏流程意識流程及其負(fù)責(zé)人未定義隨機職能性評估很少有流程圖流程效率很低其次，根據(jù)外部評價的綜合得分，確定AA公司生產(chǎn)流程使用成熟度的對應(yīng)階段2基礎(chǔ)的流程已被定義，但影響很小流程負(fù)責(zé)人作為項目主管職能負(fù)責(zé)人仍是主要領(lǐng)導(dǎo)面向任務(wù)與職能的評估局部存在流程圖流程效率較低3形成中的部分員工具有流程意識有一定的流程體系流程開始具有影響流程負(fù)責(zé)人有更大權(quán)限公司以職能和流程混和模式運作職能與流程都存在評估有較多流程圖，但缺乏規(guī)范流程效率一般4被管理的大多員工具有流程意識流程體系逐步建立流程優(yōu)化是主要管理提升動機職能運作依然存在流程負(fù)責(zé)人為資深領(lǐng)導(dǎo)建立和使用流程導(dǎo)向的評估架構(gòu)有規(guī)范的流程圖和系統(tǒng)的繪制方法流程效果較好5優(yōu)秀流程流程思想普及于整個組織流程體系完整、清晰而有效流程負(fù)責(zé)人擁有很大的權(quán)力良好的流程評估與回報流程效果很好流程使用成熟度階段劃分關(guān)鍵因素權(quán)重得分綜合總分流程意識0.153.43.1流程體系0.253.0流程管理0.203.3流程規(guī)范0.102.4流程效果0.303.1數(shù)據(jù)來源：新華信項目組內(nèi)部評價2005年6月20日5保密文件版權(quán)所有1非正式的大多員工缺乏流程意識其次，根據(jù)外部評價的綜合得分，然后，找出評價得分較低的分項指標(biāo)外部評價分項指標(biāo)得分統(tǒng)計表數(shù)據(jù)來源：新華信項目組內(nèi)部評價注：分值越高表明評價者對該分項指標(biāo)的滿意度越高2005年6月20日6保密文件版權(quán)所有然后，找出評價得分較低的分項指標(biāo)外部評價分項指標(biāo)得分統(tǒng)計表數(shù)最后，對評價得分較低的分項指標(biāo)進行了依據(jù)描述總結(jié)分項指標(biāo)平均得分依據(jù)描述流程樹編制狀況2.6只是進行了較為低級的職能分類和分層，沒有體現(xiàn)出生產(chǎn)運營主線流程和圍繞主線流程的配合關(guān)系和邏輯關(guān)系流程導(dǎo)向考核指標(biāo)設(shè)置2.4有流程導(dǎo)向的統(tǒng)計指標(biāo)，但沒有針對性的從提高流程控制有效性和流程效率角度出發(fā)來設(shè)置的考核指標(biāo)體系工作流程圖形化程度2.6從整體來看，質(zhì)量程序文件中有大部分的程序中沒有圖形化的流程圖但從局部來看，計劃管理部門（計劃干特圖）和經(jīng)驗反饋科的流程圖形化水平較高繪制符號標(biāo)準(zhǔn)化程度2.4從公司整體角度，沒有統(tǒng)一的流程繪制標(biāo)準(zhǔn)，各部門各自為政當(dāng)然，工藝流程有國標(biāo)，計劃管理部門有統(tǒng)一的計劃繪制標(biāo)準(zhǔn)（軟件規(guī)定的）繪制方法系統(tǒng)化程度2.2從公司的質(zhì)量程序文件和生產(chǎn)管理叢書中可以看到AA公司的流程繪制方法多種多樣，但沒有從公司角度明確進行繪制方法的分類要求和制度化流程運轉(zhuǎn)效率2.6由于多數(shù)員工怕?lián)?zé)任，往往向上推卸決策責(zé)任，從而導(dǎo)致流程決策和審批效率較低由于企業(yè)本身核安全要求的特殊性，公司有些方面出現(xiàn)了安全控制擴大化傾向，流程環(huán)節(jié)過多導(dǎo)致效率較低外部評價得分較低分項指標(biāo)的依據(jù)描述總結(jié)表資料來源：新華信項目組部評價和AA公司內(nèi)部訪談2005年6月20日7保密文件版權(quán)所有最后，對評價得分較低的分項指標(biāo)進行了依據(jù)描述總結(jié)分項指標(biāo)平均目錄評估體系展示外部評估示例內(nèi)部評估示例2005年6月20日8保密文件版權(quán)所有目錄評估體系展示2005年6月20日8保密文件版權(quán)所有內(nèi)部評估是通過訪談法，讓AA公司內(nèi)部關(guān)鍵生產(chǎn)人員采用新華信的《流程使用成熟度評價體系》獨立對生產(chǎn)流程進行內(nèi)部評價內(nèi)部評價分項指標(biāo)得分統(tǒng)計表數(shù)據(jù)來源：AA公司內(nèi)部評估訪談注：分值越高表明評價者對該分項指標(biāo)的滿意度越高除了流程持續(xù)改進狀況（虛線框）外，其余不及格（3分以下）的細(xì)項指標(biāo)與外部評估一樣2005年6月20日9保密文件版權(quán)所有內(nèi)部評估是通過訪談法，讓AA公司內(nèi)部關(guān)鍵生產(chǎn)人員采用新華信的從內(nèi)、外部分項指標(biāo)評價的一致性分析來看，兩個不同評價群體的評價結(jié)果基本一致內(nèi)、外部評價分項指標(biāo)得分一致性對比統(tǒng)計表數(shù)據(jù)來源：外部和內(nèi)部評估訪談注：分值越高表明評價者對該分項指標(biāo)的滿意度越高2005年6月20日10保密文件版權(quán)所有從內(nèi)、外部分項指標(biāo)評價的一致性分析來看，兩個不同評價群體的評為了增加內(nèi)部評價的深入性和針對性，我們同時讓內(nèi)部人員對九類關(guān)鍵流程活動作了進一步的評價AA公司關(guān)鍵生產(chǎn)人員對九類關(guān)鍵流程活動評價的統(tǒng)計表數(shù)據(jù)來源：AA公司內(nèi)部評估訪談注：分值越高表明評價者對該活動的滿意度越高2005年6月20日11保密文件版權(quán)所有為了增加內(nèi)部評價的深入性和針對性，我們同時讓內(nèi)部人員對九類關(guān)對于評價得分較低的流程關(guān)鍵活動，我們也組織評估人員進行了原因剖析和措施建議流程

關(guān)鍵活動平均

得分主要原因措施建議風(fēng)險識別活動2.0專業(yè)技能不足經(jīng)驗反饋不足導(dǎo)致的個人經(jīng)驗不足科學(xué)分類，多舉示例，便于查詢：將風(fēng)險進行科學(xué)分類，并配合上經(jīng)驗示例，然后通過信息化或便于查找的手冊進行培訓(xùn)、宣傳和使用不僅加強在整個活動大循環(huán)中的經(jīng)驗反饋共享和到位，更應(yīng)該建立流程小循環(huán)中的經(jīng)驗共享平臺和制度規(guī)范審批決策活動2.0走過場現(xiàn)象普遍沒有按照流程主線和共同結(jié)果目標(biāo)去思考、分析和決策其根本原因是核安全文化的保守決策方式的擴大化在某些領(lǐng)域，逐步實施以專家組（包括有技術(shù)背景的管理人員）為決策主體的從賢決策機制，這需要進行決策活動的科學(xué)分類、適當(dāng)授權(quán)和激勵跟隨通過流程優(yōu)化和相關(guān)培訓(xùn)，建立大家的流程主線觀和系統(tǒng)觀在對安全風(fēng)險的細(xì)致分類、分級和不同階段風(fēng)險概率統(tǒng)計的基礎(chǔ)上，進行實際有效的效率提升工作，防止核安全措施過分?jǐn)U大化經(jīng)驗反饋活動2.0公司中上層重視，但由于經(jīng)驗反饋作用的滯后性和潛在性不被基層員工重視表面文章做得較好，但有內(nèi)涵和深度的分析少分析結(jié)果落實效果差A(yù)類重大問題的經(jīng)驗反饋工作采取“聽證會”形式（現(xiàn)在經(jīng)驗反饋科正在進行）對BC類問題的反饋通過大循環(huán)和小循環(huán)的經(jīng)驗反饋平臺進行共享，并配合上有效的考核指標(biāo)，如重發(fā)考核，相關(guān)人員評判考核，問題分析的邏輯性考核等由“教訓(xùn)反饋”轉(zhuǎn)變?yōu)椤傲己檬录耐茝V”低分關(guān)鍵流程活動的原因分析和措施建議總結(jié)表資料來源：AA公司內(nèi)部專家訪談，新華信項目組內(nèi)部討論2005年6月20日12保密文件版權(quán)所有對于評價得分較低的流程關(guān)鍵活動，我們也組織評估人員進行了原因新華信咨詢產(chǎn)品研究院

流程評估工具2005年6月20日產(chǎn)品研究開發(fā)院任愛民樊曉熙新華信咨詢產(chǎn)品研究院

流程評估工具2005年6月20日產(chǎn)品研目錄評估體系展示外部評估示例內(nèi)部評估示例2005年6月20日14保密文件版權(quán)所有目錄評估體系展示2005年6月20日1保密文件版權(quán)所有評價體系將從5個關(guān)鍵因素13個分項指標(biāo)對企業(yè)的流程進行評估關(guān)鍵因素權(quán)重分項指標(biāo)指標(biāo)定義流程意識0.15流程關(guān)注程度員工對相關(guān)流程的認(rèn)識和重視程度流程優(yōu)化計劃狀況公司相關(guān)流程優(yōu)化計劃的制定和執(zhí)行狀況流程體系0.25流程樹編制狀況從公司或系統(tǒng)總體角度進行邏輯化、系統(tǒng)化、層次化并有利于生產(chǎn)的流程框架編制相關(guān)體系文件編制狀況與流程配套的相關(guān)制度文件，包括質(zhì)量管理和內(nèi)控體系文件流程導(dǎo)向考核指標(biāo)設(shè)置從流程效率和控制角度進行流程考核指標(biāo)的設(shè)置和使用流程管理0.20流程組織狀況包括流程負(fù)責(zé)人的設(shè)置和流程優(yōu)化組織的設(shè)置流程持續(xù)改進狀況流程的持續(xù)優(yōu)化，包括各類體系文件的不斷更新流程信息化水平能夠促進工作共享、流轉(zhuǎn)、自動化和有效控制的信息化系統(tǒng)水平流程規(guī)范0.10工作流程圖形化程度將適合圖形化的程序轉(zhuǎn)化為流程圖的比例程度高低繪制符號標(biāo)準(zhǔn)化程度全公司范圍內(nèi)流程繪制符號的明確性、統(tǒng)一性、規(guī)范性和普及性繪制方法系統(tǒng)化程度全公司范圍內(nèi)流程繪制方法的分類科學(xué)性，繪制規(guī)范性和通用性流程效果0.30流程控制有效性流程控制環(huán)節(jié)設(shè)置或決策活動的科學(xué)性流程運轉(zhuǎn)效率流程信息傳遞的速度、質(zhì)量和耗用成本水平新華信《流程使用成熟度評價體系》資料來源：新華信產(chǎn)品研究院2005年6月20日15保密文件版權(quán)所有評價體系將從5個關(guān)鍵因素13個分項指標(biāo)對企業(yè)的流程進行評估關(guān)目錄評估體系展示外部評估示例內(nèi)部評估示例2005年6月20日16保密文件版權(quán)所有目錄評估體系展示2005年6月20日3保密文件版權(quán)所有首先，由新華信項目組的五位成員按照系統(tǒng)的評價流程對AA公司的生產(chǎn)流程進行外部評價流程使用成熟度評價流程對分項指標(biāo)進行

詳細(xì)解釋說明實施步驟實施文檔內(nèi)容解釋分項指標(biāo)

定義表結(jié)合AA公司實際舉例說明各指標(biāo)含義，并解答打分者的各種問題選擇評價小組成員評價打分

小組名單選擇對生產(chǎn)流程熟悉的打分成員打分成員的數(shù)量為奇數(shù)，5～9人介紹打分規(guī)則和要求打分規(guī)則和要求打分為1～5分，5分的成熟度最高，取整數(shù)以見到或?qū)W習(xí)過的標(biāo)桿企業(yè)作為5分參照確定分值必須以定性或定量的依據(jù)為基礎(chǔ)小組成員獨立打分評估打分表打分成員獨立打分，不要相互參照確定分值前必須按照要求填寫依據(jù)描述一欄匯總后進行糾偏評估糾偏表以各成員標(biāo)準(zhǔn)差與振幅中值3之比大于20％時，表示其偏差過大；對于超差的指標(biāo)，參照各自的依據(jù)描述進行現(xiàn)場討論和調(diào)整加權(quán)求和求和統(tǒng)計表各類別細(xì)分指標(biāo)進行平均后，按照類別權(quán)重進行加權(quán)求和打分糾偏求和準(zhǔn)備資料來源：新華信產(chǎn)品研究院2005年6月20日17保密文件版權(quán)所有首先，由新華信項目組的五位成員按照系統(tǒng)的評價流程對AA公司的1非正式的大多員工缺乏流程意識流程及其負(fù)責(zé)人未定義隨機職能性評估很少有流程圖流程效率很低其次，根據(jù)外部評價的綜合得分，確定AA公司生產(chǎn)流程使用成熟度的對應(yīng)階段2基礎(chǔ)的流程已被定義，但影響很小流程負(fù)責(zé)人作為項目主管職能負(fù)責(zé)人仍是主要領(lǐng)導(dǎo)面向任務(wù)與職能的評估局部存在流程圖流程效率較低3形成中的部分員工具有流程意識有一定的流程體系流程開始具有影響流程負(fù)責(zé)人有更大權(quán)限公司以職能和流程混和模式運作職能與流程都存在評估有較多流程圖，但缺乏規(guī)范流程效率一般4被管理的大多員工具有流程意識流程體系逐步建立流程優(yōu)化是主要管理提升動機職能運作依然存在流程負(fù)責(zé)人為資深領(lǐng)導(dǎo)建立和使用流程導(dǎo)向的評估架構(gòu)有規(guī)范的流程圖和系統(tǒng)的繪制方法流程效果較好5優(yōu)秀流程流程思想普及于整個組織流程體系完整、清晰而有效流程負(fù)責(zé)人擁有很大的權(quán)力良好的流程評估與回報流程效果很好流程使用成熟度階段劃分關(guān)鍵因素權(quán)重得分綜合總分流程意識0.153.43.1流程體系0.253.0流程管理0.203.3流程規(guī)范0.102.4流程效果0.303.1數(shù)據(jù)來源：新華信項目組內(nèi)部評價2005年6月20日18保密文件版權(quán)所有1非正式的大多員工缺乏流程意識其次，根據(jù)外部評價的綜合得分，然后，找出評價得分較低的分項指標(biāo)外部評價分項指標(biāo)得分統(tǒng)計表數(shù)據(jù)來源：新華信項目組內(nèi)部評價注：分值越高表明評價者對該分項指標(biāo)的滿意度越高2005年6月20日19保密文件版權(quán)所有然后，找出評價得分較低的分項指標(biāo)外部評價分項指標(biāo)得分統(tǒng)計表數(shù)最后，對評價得分較低的分項指標(biāo)進行了依據(jù)描述總結(jié)分項指標(biāo)平均得分依據(jù)描述流程樹編制狀況2.6只是進行了較為低級的職能分類和分層，沒有體現(xiàn)出生產(chǎn)運營主線流程和圍繞主線流程的配合關(guān)系和邏輯關(guān)系流程導(dǎo)向考核指標(biāo)設(shè)置2.4有流程導(dǎo)向的統(tǒng)計指標(biāo)，但沒有針對性的從提高流程控制有效性和流程效率角度出發(fā)來設(shè)置的考核指標(biāo)體系工作流程圖形化程度2.6從整體來看，質(zhì)量程序文件中有大部分的程序中沒有圖形化的流程圖但從局部來看，計劃管理部門（計劃干特圖）和經(jīng)驗反饋科的流程圖形化水平較高繪制符號標(biāo)準(zhǔn)化程度2.4從公司整體角度，沒有統(tǒng)一的流程繪制標(biāo)準(zhǔn)，各部門各自為政當(dāng)然，工藝流程有國標(biāo)，計劃管理部門有統(tǒng)一的計劃繪制標(biāo)準(zhǔn)（軟件規(guī)定的）繪制方法系統(tǒng)化程度2.2從公司的質(zhì)量程序文件和生產(chǎn)管理叢書中可以看到AA公司的流程繪制方法多種多樣，但沒有從公司角度明確進行繪制方法的分類要求和制度化流程運轉(zhuǎn)效率2.6由于多數(shù)員工怕?lián)?zé)任，往往向上推卸決策責(zé)任，從而導(dǎo)致流程決策和審批效率較低由于企業(yè)本身核安全要求的特殊性，公司有些方面出現(xiàn)了安全控制擴大化傾向，流程環(huán)節(jié)過多導(dǎo)致效率較低外部評價得分較低分項指標(biāo)的依據(jù)描述總結(jié)表資料來源：新華信項目組部評價和AA公司內(nèi)部訪談2005年6月20日20保密文件版權(quán)所有最后，對評價得分較低的分項指標(biāo)進行了依據(jù)描述總結(jié)分項指標(biāo)平均目錄評估體系展示外部評估示例內(nèi)部評估示例2005年6月20日21保密文件版權(quán)所有目錄評估體系展示2005年6月20日8保密文件版權(quán)所有內(nèi)部評估是通過訪談法，讓AA公司內(nèi)部關(guān)鍵生產(chǎn)人員采用新華信的《流程使用成熟度評價體系》獨立對生產(chǎn)流程進行內(nèi)部評價內(nèi)部評價分項指標(biāo)得分統(tǒng)計表數(shù)據(jù)來源：AA公司內(nèi)部評估訪談注：分值越高表明評價者對該分項指標(biāo)的滿意度越高除了流程持續(xù)改進狀況（虛線框）外，其余不及格（3分以下）的細(xì)項指標(biāo)與外部評估一樣2005年6月20日22保密文件版權(quán)所有內(nèi)部評估是通過訪談法，讓AA公司內(nèi)部關(guān)鍵生產(chǎn)人員采用新華信的從內(nèi)、外部分項指標(biāo)評價的一致性分析來看，兩個不同評價群體的評價結(jié)果基本一致內(nèi)、外部評價分項指標(biāo)得分一致性對比統(tǒng)計表數(shù)據(jù)來源：外部和內(nèi)部評估訪談注：分值越高表明評價者對該分項指標(biāo)的滿意度越高2005年6月20日23保密文件版權(quán)所有從內(nèi)、外部分項指標(biāo)評價的一致性分析來看，兩個不同評價群體的評為了增加內(nèi)部評價的深入性和針對性，我們同時讓內(nèi)部人員對九類關(guān)鍵流程活動作了進一步的評價AA公司關(guān)鍵生產(chǎn)人員對九類關(guān)鍵流程活動評價的統(tǒng)計表數(shù)據(jù)來源：AA公司內(nèi)部評估訪談注：分值越高表明評價者對