基金考試科目一練習(xí)題

基金考試科目一練習(xí)題基金考試科目一練習(xí)題/58經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好全體員工的誠(chéng)信管理層組織和開發(fā)員工的方式董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)（）是決定公司內(nèi)部控制運(yùn)行方式和方向的關(guān)鍵，也是認(rèn)識(shí)內(nèi)部控制基本理論的出發(fā)點(diǎn)。內(nèi)部控制的目標(biāo)內(nèi)部控制的原則內(nèi)部控制的要素內(nèi)部控制的內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)是指事件本身的不確定性，可分為外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，其中屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。決策失誤執(zhí)行不力操作風(fēng)險(xiǎn)法律法規(guī)基金公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）原則。A.獨(dú)立性有效性D.健全性一般來(lái)講，對(duì)于那些在業(yè)務(wù)處理過(guò)程中發(fā)揮作用大、影響范圍廣的（）應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格控制。一般控制點(diǎn)關(guān)鍵控制點(diǎn)次要控制點(diǎn)特設(shè)控制點(diǎn)基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制不包括如下層次（）。公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制員工自律董事會(huì)或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的監(jiān)督、控制和指導(dǎo)各部門主管（不包括監(jiān)察稽核）的檢查監(jiān)督基金管理公司內(nèi)部控制基本要求中強(qiáng)調(diào)的“嚴(yán)格授權(quán)控制”不包括（）。建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序全體員工必須在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行重大業(yè)務(wù)的授權(quán)可采用口頭形式基金管理公司內(nèi)部控制制度體系中的最低層次是（）。內(nèi)部控制大綱基本管理制度部門業(yè)務(wù)規(guī)章D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)下列屬于基金管理人后臺(tái)業(yè)務(wù)部門的是（）。行政前臺(tái)行政管理財(cái)務(wù)部投資部基金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。交易業(yè)務(wù)控制研究業(yè)務(wù)控制投資決策控制信息披露控制第二十五章 基金管理人的合規(guī)管理基金管理人合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)則不包括（）。立法機(jī)關(guān)發(fā)布的基本法律法規(guī)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等銀行業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等合規(guī)部門和督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)體現(xiàn)了基金管理人合規(guī)管理的（）原則。獨(dú)立性客觀性公正性專業(yè)性合規(guī)的獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問(wèn)責(zé)等獨(dú)立性，其中最為重要的是（）。部門的獨(dú)立性機(jī)制的獨(dú)立性問(wèn)責(zé)的獨(dú)立性無(wú)法判斷（）對(duì)基金公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。董事會(huì)監(jiān)事會(huì)督察長(zhǎng)管理層（）負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門。董事會(huì)監(jiān)事會(huì)督察長(zhǎng)合規(guī)管理部門下列關(guān)于基金公司督察長(zhǎng)合規(guī)責(zé)任的說(shuō)法中，正確的是（）。督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)、證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告督察長(zhǎng)在履行職責(zé)的過(guò)程中，基金銷售過(guò)程不屬于其關(guān)注的范圍督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)基金管理人的合規(guī)審核的程序?yàn)椋ǎ?。制定合?guī)審核機(jī)制、合規(guī)審核評(píng)價(jià)、合規(guī)審核調(diào)查制定合規(guī)審核機(jī)制、合規(guī)審核調(diào)查、合規(guī)審核評(píng)價(jià)合規(guī)審核調(diào)查、合規(guī)審核評(píng)價(jià)、制定合規(guī)審核機(jī)制合規(guī)審核調(diào)查、制定合規(guī)審核機(jī)制、合規(guī)審核評(píng)價(jià)基金管理人的（）負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策。高級(jí)管理層經(jīng)理層全體員工以上均可以下列關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可以視同于操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)大多數(shù)發(fā)生于管理人的制度決策層面和各級(jí)管理人員身上，往往帶有制度缺陷和治理結(jié)構(gòu)缺失合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是公司及員工因違反法規(guī)等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)基金管理人來(lái)說(shuō)具有更重要的現(xiàn)實(shí)意義，是基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分銷售相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高業(yè)績(jī)和爭(zhēng)搶客戶，違反法規(guī)，為管理人帶來(lái)處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是（）。投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括（）。建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確對(duì)其提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并事后評(píng)估，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、監(jiān)測(cè)和分析建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控