2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)練習題(一)及答案

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)練習題(一)及答案單選題（共80題）1、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D2、期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。A.分散交易B.不公開的集中交易C.公開的集中交易D.混合交易【答案】C3、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D4、期貨公司申請設立分支機構(gòu)，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C5、非結(jié)算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。A.全面結(jié)算會員期貨公司B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】B6、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B7、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。A.2000B.3000C.1500D.1000【答案】B8、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C9、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.違犯規(guī)定收取保證金D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A10、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。A.律師事務所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資情況表【答案】D11、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度C.建立健全信息隔離機制D.保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A12、期貨公司變更法定代表人的，應當向()提交變更法定代表人中請書等申請材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B13、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導和實施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導和監(jiān)督【答案】D14、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C15、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助，應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》B.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》C.《中華人民共和國行政法》D.《中華人民共和國刑事訴訟法》【答案】A16、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結(jié)算D.期貨準備金【答案】C17、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.職業(yè)背景B.風險偏好C.收入狀況D.投資目標【答案】D18、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。A.考試成績B.誠信記錄C.工作業(yè)績D.客戶服務【答案】B19、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】B20、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨交易所C.國家工商行政管理總局D.國務院商務主管部門【答案】A21、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。A.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶B.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有【答案】D22、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D23、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A.5個B.7個C.10個D.15個【答案】C24、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.效率優(yōu)先D.規(guī)模優(yōu)先【答案】A25、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C26、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。A.期貨公司B.證券公司C.居間人D.中國證監(jiān)會【答案】A27、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D28、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)()批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。A.國務院B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】D29、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當向()提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證券登記結(jié)算公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B30、期貨糾紛案件由（）管轄。A.地市人民法院B.中級人民法院C.高級人民法院D.省級人民法院【答案】B31、當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵守()；當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應遵守()原則。A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先；公平對待C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先D.員工利益優(yōu)先；公平對待【答案】B32、期貨交易所應當在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應繳納的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D33、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C34、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。A.后續(xù)繳納的保障基金B(yǎng).風險準備金C.期貨交易所的自有資金D.期貨公司的自有資金【答案】A35、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A36、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B37、期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自（）起自動失效。A.離任之日B.離任前一日C.離任后一日D.提出離職之日【答案】A38、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天A.20B.30C.60D.90【答案】C39、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。A.期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司總部C.期貨交易所D.證監(jiān)會【答案】A40、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)是（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】C41、（）負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.財政部【答案】C42、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。A.國家機關(guān)B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人【答案】D43、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》自（）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】C44、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理。?A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B45、首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起’（）工作日內(nèi)向公可住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C46、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務狀況證明。A.季收入證明文件B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件【答案】D47、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該公司采取以下監(jiān)管措施()。A.責令限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】A48、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。A.當?shù)厝嗣穹ㄔ築.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D49、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。A.當會員結(jié)算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標準和形式C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額D.期貨合約的結(jié)算方法【答案】D50、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應關(guān)系準確。A.謹慎B.公平C.實質(zhì)重于形式D.明晰【答案】C51、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C52、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。A.1B.2C.3D.4【答案】A53、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B54、首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.董事長【答案】A55、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】B56、期貨從業(yè)人員應當服從（）的監(jiān)督與管理。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.期貨公司【答案】A57、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、A.5日B.10日C.3日D.15日【答案】C58、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員可以()。A.代理客戶從事期貨交易B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.收付期貨保證金【答案】C59、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。A.當日無負債結(jié)算B.當日可負債結(jié)算C.當日收盤價為結(jié)算價D.累計結(jié)算【答案】A60、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算C.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度D.客戶應當及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】A61、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。A.總經(jīng)理B.董事長C.理事長D.監(jiān)事長【答案】A62、私募資產(chǎn)管理業(yè)務的主要業(yè)務人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（）。A.3；60%B.4；50%C.3；40%D.2；50%【答案】C63、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的，應近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。A.2B.3C.4D.5【答案】B64、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A65、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。A.應免除期貨公司的責任B.應減輕期貨公司的責任C.雙方各自承擔50％的責任D.雙方協(xié)商承擔責任【答案】A66、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C67、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是()。A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況C.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶【答案】A68、擬在海南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。A.海南期貨交易所B.海南商品交易所C.海南商品期貨交易所D.海南交易所【答案】D69、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之E1起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.5B.7C.10D.20【答案】C70、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當及時移送（）處理。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.檢察院C.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)D.公安部【答案】A71、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易B.沒有有效期限的，應當視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易【答案】A72、在風險預警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應當在（）個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估A.15B.10C.8D.5【答案】D73、某期貨公司期末財務報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】B74、?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。A.60B.70C.80D.90【答案】C75、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國家事業(yè)單位B.某集團下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】B76、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權(quán)益類【答案】D77、期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】A78、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應當采取的措施是（）。A.以公司的結(jié)算擔保金承擔違約責任B.以公司風險準備金.自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權(quán)C.運用其他客戶的保證金彌補虧損D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所【答案】B79、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，下列關(guān)于確認預計負債的說法正確的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額【答案】D80、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔。A.客戶B.期貨公司C.期貨經(jīng)紀人D.期貨交易所【答案】A多選題（共40題）1、下列主體中應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定的是（）。A.客戶B.非期貨公司結(jié)算會員C.期貨公司D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD2、A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司予以默認。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關(guān)于責任承擔的說法正確的是()。A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當承擔全部賠償責任D.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔【答案】AB3、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時，與客戶約定按委托資產(chǎn)額的2％收取管理費，資產(chǎn)管理業(yè)績收益率超過30％的，超出部分的收益，按50％的比例收取業(yè)績報酬。對于上述做法，下列說法正確的是（）。A.不符合資產(chǎn)管理業(yè)務的管理規(guī)定B.違反禁止共擔風險、共享收益的規(guī)定C.符合規(guī)定，約定有效D.不構(gòu)成保本保底的約定【答案】CD4、關(guān)于交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的情形，說法正確的有（）。A.期貨交易所承擔責任后，有權(quán)向交割倉庫追償B.期貨交易所承擔一般責任C.期貨交易所承擔連帶責任D.交割倉庫應當承擔責任【答案】ACD5、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，下列屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務的是（）A.為客戶小丁設計套利的投資方案，擬定期貨交易策略B.為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟信息,研究分析期貨、現(xiàn)貨價格及相關(guān)影響因素，提供研究分析報告C.協(xié)助客戶老張建立操作流程,提供風險管理顧問服務D.接受歸國華僑陳早的全權(quán)委托,進行期貨投資【答案】ABC6、期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務活動的，或者任用不具備相應資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務活動的，可（）。A.責令改正B.給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款D.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證【答案】ABCD7、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規(guī)定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協(xié)議，則（）。A.該書面保留持倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定B.該書面保留持倉協(xié)議沒有違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定C.持倉保留期間損失由期貨公司負責，穿倉損失由投資者負責D.持倉保留期間損失由投資者負責，穿倉損失由期貨公司負責【答案】BD8、下列關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)的說法，正確的是（）。A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)B.買方客戶應當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應視為無異議D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應視為有異議【答案】AC9、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。A.為客戶交存保證金B(yǎng).為客戶支付手續(xù)費、稅款C.為期貨公司支付購買設備、設施的款項D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金【答案】ABD10、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)關(guān)系的表述，正確的有（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案D.期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息【答案】BCD11、某證券公司業(yè)務人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法錯誤的是（）。A.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時由期貨公司提示風險；證券市場行情發(fā)生重大變化時由證券公司提示風險B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易C.在查看了客戶身份證復印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀合同》上簽字D.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風險由證券公司承擔【答案】ABCD12、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關(guān)款項中必須以貨幣資金支付，而不得以有價證券充抵的金額支付的有（）。A.稅金B(yǎng).貨款C.虧損D.費用【答案】ABCD13、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有（）。A.口頭警示B.書面警示C.約見談話D.責令處分責任人員【答案】ABCD14、公司制期貨交易所會員享有下列（）權(quán)利。A.聯(lián)名提議召開臨時會員大會B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務C.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)D.期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利【答案】BCD15、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有（）。A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量D.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布可用庫容情況【答案】ABCD16、孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷，現(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下4個人，其中可以作為推薦人的是（）。A.張某是某期貨公司的監(jiān)事B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職2個月C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上【答案】CD17、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20％的，期貨公司應當向（）提交書面報告。A.全體董事B.股東會C.期貨交易所D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】AD18、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）。A.研究分析人員應當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理B.研究分析報告應當制作成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格.研究分析人員姓名.從業(yè)證號.制作日期等內(nèi)容C.研究分析報告應當注明相關(guān)信息資料的來源.研究分析意見的局限性與使用者風險提示D.制作.提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)【答案】ABCD19、A證券公司2D15年1月1日的凈資本金為10個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的12%。3月1日增資擴股后凈資本達到15個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的14%。2015年7月1日，A證券公司申請介紹業(yè)勞資格未獲通過，A證券公司不通過的原因是（）。A.申請日前6個月，凈資本不應低于15億元B.申請日前6個月，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%C.申請日前6個月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%D.申請日前6個月，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（證券公司發(fā)債提供的及擔保除外）?！敬鸢浮緽CD20、導致期貨從業(yè)資格注銷的情形有（）。A.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司C.期貨公司人員辭職后，準備去一家基金公司D.期貨公司從業(yè)人員因工傷住院【答案】ABC21、下列期貨公司人員中，應當每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓的有（）。A.獨立董事B.首席風險官C.董事長D.總經(jīng)理【答案】ABCD22、經(jīng)營機構(gòu)有下列（）情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。A.未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的B.未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的C.未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的D.未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務信息或者履行分級義務的【答案】ABCD23、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.介紹業(yè)務的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.客戶投訴的接待處理方式D.報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式E【答案】ABCD24、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括()。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔保金B(yǎng).變動結(jié)算擔保金C.風險準備金D.自有資金【答案】AB25、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守的原則包括（）。A.基于獨立、客觀的立場B.遵循誠實信用原則C.避免利益沖突D.公平對待客戶【答案】ABCD26、甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，甲證券公司可提供的服務有（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設施C.代收期貨保證金D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】AB27、北京某期貨公司經(jīng)營不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護，下列關(guān)于法院處理不正確的是（）。A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金中的資金B(yǎng).劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金C.期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB28、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。A.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶【答案】CD29、以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，不具有管轄權(quán)的法院有（）。A.被告所在地的中級人民法院B.被告所在地的高級人民法院C.期貨交易所所在地的中級人民法院D.期貨交易所所在地的高級人民法院【答案】ABD30、客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶哪些影像資料（）A.個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件B.單位客戶開戶代理人頭部正面照C.單位客戶營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件D.單位客戶有效身份證明文件掃描件E【答案】ABD31、期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）