內(nèi)部審核培訓(xùn)課程課件

內(nèi)部審核培訓(xùn)教材2022/12/24內(nèi)部審核培訓(xùn)教材2022/12/17體系審核(稽核)審核的定義為獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程.2022/12/24體系審核(稽核)審核的定義2022/12/17審核的核心原則客觀性獨(dú)立性系統(tǒng)性2022/12/24審核的核心原則客觀性2022/12/17審核的種類■ 第一方(供方)-內(nèi)部審核

由公司內(nèi)部進(jìn)行的審核■ 第二方(買方)-外部審核 由采購(gòu)方或代表采購(gòu)方對(duì)分供方/供方/出售商進(jìn)行的審核■第三方(獨(dú)立)-外部審核 由獨(dú)立發(fā)證機(jī)構(gòu)或類似團(tuán)體所進(jìn)行的審核2022/12/24審核的種類■ 第一方(供方)-內(nèi)部審核2022/12/審核的目的

客觀評(píng)估管理體系執(zhí)行的情形:

明文規(guī)定的管理體系是否符合體系標(biāo)準(zhǔn)的要求----文件審核所有的管理規(guī)定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書是否被遵守執(zhí)行----現(xiàn)場(chǎng)審核2022/12/24審核的目的客觀評(píng)估管理體系執(zhí)行的情形:2022/12/17審核階段

準(zhǔn)備 執(zhí)行 報(bào)告 效果跟進(jìn) 2022/12/24審核階段準(zhǔn)備 2022/12/17準(zhǔn)備審核

失敗的準(zhǔn)備,就是準(zhǔn)備失敗failtoprepareispreparetofail2022/12/24準(zhǔn)備審核2022/12/17確定審核準(zhǔn)則ISO標(biāo)準(zhǔn)的要求公司的管理體系的要求客戶/法律、法規(guī)的要求以往的審核及其協(xié)商的改正措施品質(zhì)表現(xiàn)變更2022/12/24確定審核準(zhǔn)則ISO標(biāo)準(zhǔn)的要求2022/12/17選擇審核員

曾受完整的審核訓(xùn)練審核經(jīng)驗(yàn)對(duì)被審核的部分的運(yùn)作及相關(guān)應(yīng)用技術(shù)有基本認(rèn)識(shí)獨(dú)立性審核員個(gè)人特質(zhì)2022/12/24選擇審核員曾受完整的審核訓(xùn)練2022/12/17審核員的特性思想開放 良好溝通的能力成熟 有敏銳的觀察能力正直誠(chéng)實(shí) 良好聆聽的能力要有好奇心 有分析能力感情穩(wěn)定，冷靜 合作的能力有禮貌 組織能力通情達(dá)理

練達(dá)及有外交技巧2022/12/24審核員的特性思想開放 良好溝通的能力2022/1提高內(nèi)審員水平的方法1、參加培訓(xùn)班學(xué)習(xí)；2、組織經(jīng)驗(yàn)交流；3、審核報(bào)告的比較分析；4、工作評(píng)比；5、審核員輪換；6、從事第二方審核；7、向外審員學(xué)習(xí)。2022/12/24提高內(nèi)審員水平的方法1、參加培訓(xùn)班學(xué)習(xí)；2022/12/17檢查表Checklist

檢查表是一連串的問題,作為審核的途徑,以確保覆蓋有應(yīng)該審核的范圍2022/12/24檢查表Checklist2022/12/17使用檢查表的好處確保準(zhǔn)備工作的完整性作為審核員之作業(yè)指導(dǎo)書及備忘錄(aide-memoir)審核的客觀證據(jù)減少筆記時(shí)間幫助準(zhǔn)備審核結(jié)束會(huì)議、撰寫審核報(bào)告忠實(shí)的記錄2022/12/24使用檢查表的好處確保準(zhǔn)備工作的完整性2022/12/17確定審核方案審核的安排和頻率的決定因素與產(chǎn)品/制程有關(guān)項(xiàng)目的關(guān)鍵性客戶的要求管理,技術(shù),措施或體系上的顯著變動(dòng)2022/12/24確定審核方案審核的安排和頻率的決定因素2022/12/17審核的時(shí)機(jī)安排1、體系文件規(guī)定的頻次；2、管理體系出現(xiàn)重大的變更后；3、出現(xiàn)嚴(yán)重的產(chǎn)品質(zhì)量問題（包括大量客戶投訴的出現(xiàn)）。2022/12/24審核的時(shí)機(jī)安排1、體系文件規(guī)定的頻次；2022/12/17審核員小組會(huì)議

審核組長(zhǎng)應(yīng)於審核前召集所有審核員進(jìn)行審核小組會(huì)議確認(rèn)準(zhǔn)備工作均已完成,各審核員亦明了其將扮演之角色討論可能出現(xiàn)的問題及需 注意事項(xiàng)交流經(jīng)驗(yàn)及審核技巧2022/12/24審核員小組會(huì)議審核組長(zhǎng)應(yīng)於審核前召集所有審核員進(jìn)行審核小審核通知/開始會(huì)議發(fā)出審核時(shí)間表說明審核目的，內(nèi)容，方法和時(shí)間安排與被審核部門/項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人確認(rèn)審核時(shí)間和人員安排----確保審核方案的有效性2022/12/24審核通知/開始會(huì)議發(fā)出審核時(shí)間表2022/12/17審核執(zhí)行2022/12/24審核執(zhí)行2022/12/17審核執(zhí)行溝通觀察/收集證據(jù)評(píng)審

2022/12/24審核執(zhí)行溝通2022/12/17溝通(Communication)

單向溝通(OneWayCommunication)雙向溝通(TwoWayCommunication)

2022/12/24溝通(Communication)單向溝通(OneW溝通技巧提問的技巧信息的理解(聆聽技巧)

2022/12/24溝通技巧提問的技巧2022/12/17問題的種類封閉式的問題 開放式的問題 跟進(jìn)式的問題 引導(dǎo)式的問題 沒有聲音的問題 2022/12/24問題的種類封閉式的問題 2022/12/17封閉式的問題

(ClosedQuestion)簡(jiǎn)單答案

是/否，有/沒有

可獲得指定的資訊可用以總結(jié)結(jié)論由審核者控制問與答帶來(lái)壓力/減輕壓力？2022/12/24封閉式的問題

(ClosedQuestion)簡(jiǎn)單答案開放式的問題

(OpenQuestion)5W1H怎么樣？ HOW什么？ WHAT何時(shí)？ WHEN誰(shuí)？ WHO哪里？ WHERE為什么？ WHY 給我看... (證據(jù))

SHOWME... (theevidence)

2022/12/24開放式的問題

(OpenQuestion)5W1H 給開放式的問題

(OpenQuestion)鼓勵(lì)被審核者自由發(fā)言可獲取最大量的資訊

2022/12/24開放式的問題

(OpenQuestion)鼓勵(lì)被審核者自由跟進(jìn)式的問題

(FollowUpQuestion)由獲得的資訊再提出跟進(jìn)問題對(duì)問題進(jìn)一步探討

2022/12/24跟進(jìn)式的問題

(FollowUpQuestion)由獲得引導(dǎo)式的問題

(LeadingQuestion)可減輕被審核者壓力避免使用

2022/12/24引導(dǎo)式的問題

(LeadingQuestion)可減輕被審沒有聲音的問題

(Silent)以身體語(yǔ)言提出問題沉默-非常強(qiáng)而有力的工具!

2022/12/24沒有聲音的問題

(Silent)以身體語(yǔ)言提出問題2022/應(yīng)避免的問題欺詐式問題含糊不清的問題多重式問題

2022/12/24應(yīng)避免的問題欺詐式問題2022/12/17多重式的問題

(Multi-Question)有沒有...?怎樣...?如何...？做成混亂回答者選擇式回答絕對(duì)避免使用2022/12/24多重式的問題

(Multi-Question)有沒有...傾聽認(rèn)真專注的傾聽是對(duì)別人最大的尊敬2022/12/24傾聽認(rèn)真專注的傾聽2022/12/17有效的聽專注查對(duì)澄清反應(yīng)/反饋記錄需要時(shí)作出摘要，與講話一方確認(rèn)2022/12/24有效的聽專注2022/12/17影響傾聽的因素不專注集中選擇性的聽個(gè)人偏見情緒與喜惡草率的結(jié)論2022/12/24影響傾聽的因素不專注集中2022/12/17除了聽，還要看溝通時(shí)，需注意對(duì)方的身體語(yǔ)言身體動(dòng)作面部表情眼神2022/12/24除了聽，還要看溝通時(shí)，需注意對(duì)方的身體語(yǔ)言2022/12/1身體語(yǔ)言-信心篇躊躇滿志(來(lái)吧！)侃侃而談高唱入云2022/12/24身體語(yǔ)言-信心篇躊躇滿志侃侃而談高唱入云2022/1身體語(yǔ)言-疑惑篇怎樣回答？他問的是...2022/12/24身體語(yǔ)言-疑惑篇怎樣回答？他問的是...2022/身體語(yǔ)言-驚惶篇回答不了，要下崗了..饒了我吧..不要逼我吧..2022/12/24身體語(yǔ)言-驚惶篇回答不了，要下崗了..饒了我吧..不身體語(yǔ)言-防衛(wèi)篇少說少錯(cuò),不說就不會(huì)錯(cuò)不認(rèn)可，對(duì)查到的問題千方百計(jì)的辯解不歡迎任何批評(píng)，輕視審核員的意見2022/12/24身體語(yǔ)言-防衛(wèi)篇少說少錯(cuò),不說就不會(huì)錯(cuò)不認(rèn)可，對(duì)查到身體語(yǔ)言-憤怒篇火山爆發(fā)怒火中燒有所動(dòng)作儲(chǔ)勢(shì)待發(fā)2022/12/24身體語(yǔ)言-憤怒篇火山爆發(fā)怒火中燒有所動(dòng)作儲(chǔ)勢(shì)待發(fā)20身體動(dòng)作+面部表情感興趣，認(rèn)同不感興趣，不同意2022/12/24身體動(dòng)作+面部表情感興趣，認(rèn)同不感興趣，不同意2022/身體動(dòng)作+面部表情有疑問，不同意有疑問，思考中2022/12/24身體動(dòng)作+面部表情有疑問，不同意有疑問，思考中2022/身體語(yǔ)言有庥煩很苦惱2022/12/24身體語(yǔ)言有庥煩很苦惱2022/12/17觀察/收集證據(jù)通過會(huì)見人員,檢查文件/記錄，及觀察有關(guān)活動(dòng)以收集符合要求的證據(jù)2022/12/24觀察/收集證據(jù)通過會(huì)見人員,檢查文件/記錄，及觀察有關(guān)活動(dòng)以觀察/收集證據(jù)留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事項(xiàng)的線索驗(yàn)證通過面談、感官觀察或測(cè)量記錄而獲得的資料(包括數(shù)據(jù)的匯總和分析)2022/12/24觀察/收集證據(jù)留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事項(xiàng)的線索202檢查方法檢查是以隨機(jī)抽樣型式形進(jìn)行，而非100%全檢決定抽樣的數(shù)量時(shí)應(yīng)考慮 -被審查部門/項(xiàng)目的文件，工作， 人員和記錄的數(shù)量 - 過去的表現(xiàn)2022/12/24檢查方法檢查是以隨機(jī)抽樣型式形進(jìn)行，而非100%全檢2022檢查方法抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從任何一點(diǎn)展開抽查的文件/人員/記錄間應(yīng)有連貫關(guān)系

采購(gòu)文件<-->申購(gòu)單<-->采購(gòu)單<-->

審批者要求<-->

合格分供方名單<-->

分供方評(píng)審記錄<-->分供方評(píng)審要求

2022/12/24檢查方法抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從任何一點(diǎn)展開202評(píng)審觀察點(diǎn)記錄下所有的觀察點(diǎn)評(píng)審觀察點(diǎn)以確定不符合事項(xiàng)對(duì)所有不符合事項(xiàng)須有證據(jù)作為依據(jù)2022/12/24評(píng)審觀察點(diǎn)記錄下所有的觀察點(diǎn)2022/12/17準(zhǔn)備不符合報(bào)告分析觀察所得的不符合事項(xiàng)，以準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告 -不符合事項(xiàng)的類別 -不符合事項(xiàng)的模式2022/12/24準(zhǔn)備不符合報(bào)告分析觀察所得的不符合事項(xiàng)，以準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)的模式文件問題

沒有把標(biāo)準(zhǔn)的要求文件化文件不能反映實(shí)際運(yùn)作情況文件內(nèi)容不當(dāng)，不足或錯(cuò)誤文件之間有矛盾2022/12/24不符合事項(xiàng)的模式文件問題2022/12/17不符合事項(xiàng)的模式執(zhí)行問題沒有按文件要求執(zhí)行工作

2022/12/24不符合事項(xiàng)的模式執(zhí)行問題2022/12/17不符合事項(xiàng)的模式設(shè)計(jì)問題-技術(shù)/方法/工具方法錯(cuò)誤工具設(shè)計(jì)錯(cuò)誤技術(shù)錯(cuò)誤

2022/12/24不符合事項(xiàng)的模式設(shè)計(jì)問題-技術(shù)/方法/工具2022/12不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)的說明發(fā)現(xiàn)的問題(觀察所得的事實(shí))客觀證據(jù)結(jié)論

(違反標(biāo)準(zhǔn)或文件的章節(jié))2022/12/24不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)的說明2022/12/17不符合事項(xiàng)報(bào)告案例1：在檢查2000年度的管理評(píng)審記錄時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審內(nèi)容未包括糾正及預(yù)防行動(dòng)及客戶投訴。結(jié)論客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題2022/12/24不符合事項(xiàng)報(bào)告案例1：結(jié)論客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題不符合事項(xiàng)報(bào)告案例1：在檢查2000年度的管理評(píng)審記錄時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審內(nèi)容未包括糾正及預(yù)防行動(dòng)及客戶投訴。結(jié)論:違反ISO9001條文5.6的要求

客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題2022/12/24不符合事項(xiàng)報(bào)告案例1：結(jié)論:違反ISO9001條文5不符合事項(xiàng)報(bào)告報(bào)告方法：方法1-分點(diǎn)式問題： 管理評(píng)審中，沒有對(duì)糾正及預(yù)防行動(dòng)及客戶投訴進(jìn)行評(píng)審。證據(jù)： 2000年度的管理評(píng)審記錄結(jié)論： 違反ISO9001條文5.6的要求。

2022/12/24不符合事項(xiàng)報(bào)告報(bào)告方法：2022/12/17不符合事項(xiàng)報(bào)告報(bào)告方法：方法2-述句式 在2000年度的管理評(píng)審中，沒有對(duì)糾正及預(yù)防行動(dòng)及客戶投訴進(jìn)行評(píng)審。違反ISO9001條文5.6的要求。2022/12/24不符合事項(xiàng)報(bào)告報(bào)告方法：2022/12/17審核報(bào)告報(bào)告目的將所作的結(jié)論通知管理階層對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的結(jié)果作出適當(dāng)?shù)目偨Y(jié)讓管理層作出回應(yīng)討論必要的糾正措施和跟進(jìn)日期對(duì)必要的措施達(dá)成協(xié)議提供合適的審核結(jié)論2022/12/24審核報(bào)告報(bào)告目的2022/12/17審核報(bào)告的內(nèi)容審核的范圍和目的審核的資料 - 計(jì)劃,審核組成員,接觸的人員和 日期所審核的文件2022/12/24審核報(bào)告的內(nèi)容審核的范圍和目的2022/12/17審核報(bào)告的內(nèi)容審核的結(jié)果 -不符合事項(xiàng) -觀察事項(xiàng)審核小組對(duì)體系與有關(guān)文件和品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的符合程度所作的判斷2022/12/24審核報(bào)告的內(nèi)容審核的結(jié)果2022/12/17糾正及預(yù)防措施糾正措施為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不希望情況的原因所采取的措施-讓問題不再發(fā)生-2022/12/24糾正及預(yù)防措施糾正措施2022/12/17糾正及預(yù)防措施預(yù)防措施為消除潛在的不合格或其他潛在不希望情況的原因所采取的措施-讓問題不發(fā)生-2022/12/24糾正及預(yù)防措施預(yù)防措施2022/12/17糾正及預(yù)防措施必須針對(duì)不符合事項(xiàng)的起因(RootCause)文件不當(dāng)設(shè)計(jì)失誤-方法，工具沒有按規(guī)定要求執(zhí)行工作 - 訓(xùn)練不足 - 管理不善2022/12/24糾正及預(yù)防措施必須針對(duì)不符合事項(xiàng)的起因(RootCaus糾正及預(yù)防措施的跟進(jìn)需跟進(jìn)相關(guān)的糾正/預(yù)防措施，確認(rèn)

執(zhí)行情況 有沒有在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施

有效性(effectiveness)

實(shí)施之後，不符合事項(xiàng)有沒有改正 問題有沒有解決需記錄確認(rèn)結(jié)果2022/12/24糾正及預(yù)防措施的跟進(jìn)需跟進(jìn)相關(guān)的糾正/預(yù)防措施，確認(rèn)2022審核結(jié)束在所有糾正/預(yù)防措施的有效性都經(jīng)已完全確認(rèn)時(shí)，審核才是正式結(jié)束

2022/12/24審核結(jié)束2022/12/17內(nèi)部審核培訓(xùn)教材2022/12/24內(nèi)部審核培訓(xùn)教材2022/12/17體系審核(稽核)審核的定義為獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程.2022/12/24體系審核(稽核)審核的定義2022/12/17審核的核心原則客觀性獨(dú)立性系統(tǒng)性2022/12/24審核的核心原則客觀性2022/12/17審核的種類■ 第一方(供方)-內(nèi)部審核

由公司內(nèi)部進(jìn)行的審核■ 第二方(買方)-外部審核 由采購(gòu)方或代表采購(gòu)方對(duì)分供方/供方/出售商進(jìn)行的審核■第三方(獨(dú)立)-外部審核 由獨(dú)立發(fā)證機(jī)構(gòu)或類似團(tuán)體所進(jìn)行的審核2022/12/24審核的種類■ 第一方(供方)-內(nèi)部審核2022/12/審核的目的

客觀評(píng)估管理體系執(zhí)行的情形:

明文規(guī)定的管理體系是否符合體系標(biāo)準(zhǔn)的要求----文件審核所有的管理規(guī)定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書是否被遵守執(zhí)行----現(xiàn)場(chǎng)審核2022/12/24審核的目的客觀評(píng)估管理體系執(zhí)行的情形:2022/12/17審核階段

準(zhǔn)備 執(zhí)行 報(bào)告 效果跟進(jìn) 2022/12/24審核階段準(zhǔn)備 2022/12/17準(zhǔn)備審核

失敗的準(zhǔn)備,就是準(zhǔn)備失敗failtoprepareispreparetofail2022/12/24準(zhǔn)備審核2022/12/17確定審核準(zhǔn)則ISO標(biāo)準(zhǔn)的要求公司的管理體系的要求客戶/法律、法規(guī)的要求以往的審核及其協(xié)商的改正措施品質(zhì)表現(xiàn)變更2022/12/24確定審核準(zhǔn)則ISO標(biāo)準(zhǔn)的要求2022/12/17選擇審核員

曾受完整的審核訓(xùn)練審核經(jīng)驗(yàn)對(duì)被審核的部分的運(yùn)作及相關(guān)應(yīng)用技術(shù)有基本認(rèn)識(shí)獨(dú)立性審核員個(gè)人特質(zhì)2022/12/24選擇審核員曾受完整的審核訓(xùn)練2022/12/17審核員的特性思想開放 良好溝通的能力成熟 有敏銳的觀察能力正直誠(chéng)實(shí) 良好聆聽的能力要有好奇心 有分析能力感情穩(wěn)定，冷靜 合作的能力有禮貌 組織能力通情達(dá)理

練達(dá)及有外交技巧2022/12/24審核員的特性思想開放 良好溝通的能力2022/1提高內(nèi)審員水平的方法1、參加培訓(xùn)班學(xué)習(xí)；2、組織經(jīng)驗(yàn)交流；3、審核報(bào)告的比較分析；4、工作評(píng)比；5、審核員輪換；6、從事第二方審核；7、向外審員學(xué)習(xí)。2022/12/24提高內(nèi)審員水平的方法1、參加培訓(xùn)班學(xué)習(xí)；2022/12/17檢查表Checklist

檢查表是一連串的問題,作為審核的途徑,以確保覆蓋有應(yīng)該審核的范圍2022/12/24檢查表Checklist2022/12/17使用檢查表的好處確保準(zhǔn)備工作的完整性作為審核員之作業(yè)指導(dǎo)書及備忘錄(aide-memoir)審核的客觀證據(jù)減少筆記時(shí)間幫助準(zhǔn)備審核結(jié)束會(huì)議、撰寫審核報(bào)告忠實(shí)的記錄2022/12/24使用檢查表的好處確保準(zhǔn)備工作的完整性2022/12/17確定審核方案審核的安排和頻率的決定因素與產(chǎn)品/制程有關(guān)項(xiàng)目的關(guān)鍵性客戶的要求管理,技術(shù),措施或體系上的顯著變動(dòng)2022/12/24確定審核方案審核的安排和頻率的決定因素2022/12/17審核的時(shí)機(jī)安排1、體系文件規(guī)定的頻次；2、管理體系出現(xiàn)重大的變更后；3、出現(xiàn)嚴(yán)重的產(chǎn)品質(zhì)量問題（包括大量客戶投訴的出現(xiàn)）。2022/12/24審核的時(shí)機(jī)安排1、體系文件規(guī)定的頻次；2022/12/17審核員小組會(huì)議

審核組長(zhǎng)應(yīng)於審核前召集所有審核員進(jìn)行審核小組會(huì)議確認(rèn)準(zhǔn)備工作均已完成,各審核員亦明了其將扮演之角色討論可能出現(xiàn)的問題及需 注意事項(xiàng)交流經(jīng)驗(yàn)及審核技巧2022/12/24審核員小組會(huì)議審核組長(zhǎng)應(yīng)於審核前召集所有審核員進(jìn)行審核小審核通知/開始會(huì)議發(fā)出審核時(shí)間表說明審核目的，內(nèi)容，方法和時(shí)間安排與被審核部門/項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人確認(rèn)審核時(shí)間和人員安排----確保審核方案的有效性2022/12/24審核通知/開始會(huì)議發(fā)出審核時(shí)間表2022/12/17審核執(zhí)行2022/12/24審核執(zhí)行2022/12/17審核執(zhí)行溝通觀察/收集證據(jù)評(píng)審

2022/12/24審核執(zhí)行溝通2022/12/17溝通(Communication)

單向溝通(OneWayCommunication)雙向溝通(TwoWayCommunication)

2022/12/24溝通(Communication)單向溝通(OneW溝通技巧提問的技巧信息的理解(聆聽技巧)

2022/12/24溝通技巧提問的技巧2022/12/17問題的種類封閉式的問題 開放式的問題 跟進(jìn)式的問題 引導(dǎo)式的問題 沒有聲音的問題 2022/12/24問題的種類封閉式的問題 2022/12/17封閉式的問題

(ClosedQuestion)簡(jiǎn)單答案

是/否，有/沒有

可獲得指定的資訊可用以總結(jié)結(jié)論由審核者控制問與答帶來(lái)壓力/減輕壓力？2022/12/24封閉式的問題

(ClosedQuestion)簡(jiǎn)單答案開放式的問題

(OpenQuestion)5W1H怎么樣？ HOW什么？ WHAT何時(shí)？ WHEN誰(shuí)？ WHO哪里？ WHERE為什么？ WHY 給我看... (證據(jù))

SHOWME... (theevidence)

2022/12/24開放式的問題

(OpenQuestion)5W1H 給開放式的問題

(OpenQuestion)鼓勵(lì)被審核者自由發(fā)言可獲取最大量的資訊

2022/12/24開放式的問題

(OpenQuestion)鼓勵(lì)被審核者自由跟進(jìn)式的問題

(FollowUpQuestion)由獲得的資訊再提出跟進(jìn)問題對(duì)問題進(jìn)一步探討

2022/12/24跟進(jìn)式的問題

(FollowUpQuestion)由獲得引導(dǎo)式的問題

(LeadingQuestion)可減輕被審核者壓力避免使用

2022/12/24引導(dǎo)式的問題

(LeadingQuestion)可減輕被審沒有聲音的問題

(Silent)以身體語(yǔ)言提出問題沉默-非常強(qiáng)而有力的工具!

2022/12/24沒有聲音的問題

(Silent)以身體語(yǔ)言提出問題2022/應(yīng)避免的問題欺詐式問題含糊不清的問題多重式問題

2022/12/24應(yīng)避免的問題欺詐式問題2022/12/17多重式的問題

(Multi-Question)有沒有...?怎樣...?如何...？做成混亂回答者選擇式回答絕對(duì)避免使用2022/12/24多重式的問題

(Multi-Question)有沒有...傾聽認(rèn)真專注的傾聽是對(duì)別人最大的尊敬2022/12/24傾聽認(rèn)真專注的傾聽2022/12/17有效的聽專注查對(duì)澄清反應(yīng)/反饋記錄需要時(shí)作出摘要，與講話一方確認(rèn)2022/12/24有效的聽專注2022/12/17影響傾聽的因素不專注集中選擇性的聽個(gè)人偏見情緒與喜惡草率的結(jié)論2022/12/24影響傾聽的因素不專注集中2022/12/17除了聽，還要看溝通時(shí)，需注意對(duì)方的身體語(yǔ)言身體動(dòng)作面部表情眼神2022/12/24除了聽，還要看溝通時(shí)，需注意對(duì)方的身體語(yǔ)言2022/12/1身體語(yǔ)言-信心篇躊躇滿志(來(lái)吧！)侃侃而談高唱入云2022/12/24身體語(yǔ)言-信心篇躊躇滿志侃侃而談高唱入云2022/1身體語(yǔ)言-疑惑篇怎樣回答？他問的是...2022/12/24身體語(yǔ)言-疑惑篇怎樣回答？他問的是...2022/身體語(yǔ)言-驚惶篇回答不了，要下崗了..饒了我吧..不要逼我吧..2022/12/24身體語(yǔ)言-驚惶篇回答不了，要下崗了..饒了我吧..不身體語(yǔ)言-防衛(wèi)篇少說少錯(cuò),不說就不會(huì)錯(cuò)不認(rèn)可，對(duì)查到的問題千方百計(jì)的辯解不歡迎任何批評(píng)，輕視審核員的意見2022/12/24身體語(yǔ)言-防衛(wèi)篇少說少錯(cuò),不說就不會(huì)錯(cuò)不認(rèn)可，對(duì)查到身體語(yǔ)言-憤怒篇火山爆發(fā)怒火中燒有所動(dòng)作儲(chǔ)勢(shì)待發(fā)2022/12/24身體語(yǔ)言-憤怒篇火山爆發(fā)怒火中燒有所動(dòng)作儲(chǔ)勢(shì)待發(fā)20身體動(dòng)作+面部表情感興趣，認(rèn)同不感興趣，不同意2022/12/24身體動(dòng)作+面部表情感興趣，認(rèn)同不感興趣，不同意2022/身體動(dòng)作+面部表情有疑問，不同意有疑問，思考中2022/12/24身體動(dòng)作+面部表情有疑問，不同意有疑問，思考中2022/身體語(yǔ)言有庥煩很苦惱2022/12/24身體語(yǔ)言有庥煩很苦惱2022/12/17觀察/收集證據(jù)通過會(huì)見人員,檢查文件/記錄，及觀察有關(guān)活動(dòng)以收集符合要求的證據(jù)2022/12/24觀察/收集證據(jù)通過會(huì)見人員,檢查文件/記錄，及觀察有關(guān)活動(dòng)以觀察/收集證據(jù)留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事項(xiàng)的線索驗(yàn)證通過面談、感官觀察或測(cè)量記錄而獲得的資料(包括數(shù)據(jù)的匯總和分析)2022/12/24觀察/收集證據(jù)留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事項(xiàng)的線索202檢查方法檢查是以隨機(jī)抽樣型式形進(jìn)行，而非100%全檢決定抽樣的數(shù)量時(shí)應(yīng)考慮 -被審查部門/項(xiàng)目的文件，工作， 人員和記錄的數(shù)量 - 過去的表現(xiàn)2022/12/24檢查方法檢查是以隨機(jī)抽樣型式形進(jìn)行，而非100%全檢2022檢查方法抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從任何一點(diǎn)展開抽查的文件/人員/記錄間應(yīng)有連貫關(guān)系

采購(gòu)文件<-->申購(gòu)單<-->采購(gòu)單<-->

審批者要求<-->

合格分供方名單<-->

分供方評(píng)審記錄<-->分供方評(píng)審要求

2022/12/24檢查方法抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從任何一點(diǎn)展開202評(píng)審觀察點(diǎn)記錄下所有的觀察點(diǎn)評(píng)審觀察點(diǎn)以確定不符合事項(xiàng)對(duì)所有不符合事項(xiàng)須有證據(jù)作為依據(jù)2022/12/24評(píng)審觀察點(diǎn)記錄下所有的觀察點(diǎn)2022/12/17準(zhǔn)備不符合報(bào)告分析觀察所得的不符合事項(xiàng)，以準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告 -不符合事項(xiàng)的類別 -不符合事項(xiàng)的模式2022/12/24準(zhǔn)備不符合報(bào)告分析觀察所得的不符合事項(xiàng)，以準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)的模式文件問題

沒有把標(biāo)準(zhǔn)的要求文件化文件不能反映實(shí)際運(yùn)作情況文件內(nèi)容不當(dāng)，不足或錯(cuò)誤文件之間有矛盾2022/12/24不符合事項(xiàng)的模式文件問題2022/12/17不符合事項(xiàng)的模式執(zhí)行問題沒有按文件要求執(zhí)行工作

2022/12/24不符合事項(xiàng)的模式執(zhí)行問題2022/12/17不符合事項(xiàng)的模式設(shè)計(jì)問題-技術(shù)/方法/工具方法錯(cuò)誤工具設(shè)計(jì)錯(cuò)誤技術(shù)錯(cuò)誤

2022/12/24不符合事項(xiàng)的模式設(shè)計(jì)問題-技術(shù)/方法/工具2022/12不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)的說明發(fā)現(xiàn)的問題(觀察所得的事實(shí))客觀證據(jù)結(jié)論

(違反標(biāo)準(zhǔn)或文件的章節(jié))2022/12/24不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)的說明2022/12/17不符合事項(xiàng)報(bào)告案例1：在檢查2000年度的管理評(píng)審記錄時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審內(nèi)容未包括糾正及預(yù)防行動(dòng)及客戶投訴。結(jié)論客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題2022/12/24