2015年下半年陜西省基金從業(yè)資格：均值方差法模擬試題

2015年下半年陜西省基金從業(yè)資格：均值方差法模擬試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題（在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A．0B．0.1%C．0.3%D．0.5%2、當(dāng)單個交易日開放式基金的凈贖回申請超過基金總份額的__時會產(chǎn)生巨額贖回風(fēng)險，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。A．5%B．10%C．15%D．20%3、開放式基金非交易過戶不包括__。A.繼承B.司法強制執(zhí)行C.贖回D.捐贈4、封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為_元人民幣。A.1B.0.1C.0.01D.0.0015、基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露6、基金托管人的職責(zé)不包括A：資產(chǎn)保管B：資金清算C：會計復(fù)核D：募集資金7、下列屬于我國公司股東權(quán)利的有__。A.公司重大決策參與權(quán)B.對公司的經(jīng)營管理提出質(zhì)詢C.持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓D.查閱公司章程8、基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．5B．10C．15D．209、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告10、標(biāo)志著我國基金業(yè)實現(xiàn)從封閉式基金到開放式基金歷史性跨越的是__的誕生。A.淄博基金B(yǎng).基金開元C.基金金泰D.華安創(chuàng)新11、對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額__的贖回費。A．0.25%B．0.5%C．0.75%D．1.5%12、開放式基金投資者申購基金成功后，投資者自__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。A．TB．T+1C．T+2D．T+313、開放式基金自基金份額發(fā)售之日起個月內(nèi)募集金額少于億元，該基金不得成立。__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；314、基金公司的__是維持其穩(wěn)健經(jīng)營的重要保障。A.投資能力B.研究能力C營銷能力D.風(fēng)險控制能力15、關(guān)于基金管理人，下列認(rèn)識錯誤的是__。A.在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會計核算等多方面的職責(zé)D.基金管理人是基金的募集者和管理者16、隨著信用制度的發(fā)展，__等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A.國家信用B.公司信用C銀行信用D.商業(yè)信用17、基金公司的風(fēng)險控制能力包括對__的控制。A.投資風(fēng)險B.市場風(fēng)險C系統(tǒng)性風(fēng)險D.經(jīng)營決策風(fēng)險18、在投資組合報告中，貨幣市場基金應(yīng)披露的報告期內(nèi)偏離度信息有__。A.偏離度絕對值在0.25%?0.5%間的次數(shù)B.偏離度的最高值C偏離度的最低值D.偏離度絕對值的簡單平均值19、分析和評價基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A.從業(yè)經(jīng)驗B.過往業(yè)績C投資理念D.操作風(fēng)格20、對于指數(shù)型基金，一般從__等方面進(jìn)行分析。A.貝塔系數(shù)B.信用等級C.跟蹤標(biāo)的指數(shù)D.跟蹤誤差21、在基金銷售活動中應(yīng)當(dāng)遵守的管理辦法和指引文件包括__。A.《證券投資基金銷售管理辦法》B.《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》C.《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》D.《證券投資基金托管資格管理辦法》22、基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險的原則是__。A.收益保底，超額分成B.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)C.按“先進(jìn)先出法”實現(xiàn)收益和風(fēng)險D.獲取無風(fēng)險收益23、基金二級市場上交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的交易價格為1.230元，基金份額凈值為1200元，則__。ETF的折價率為102.5%ETF的溢價率為102.5%ETF的折價率為2.5%ETF的溢價率為2.5%24、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容包括__。A.資產(chǎn)保管B.投資監(jiān)督C.會計核算和估值D.技術(shù)系統(tǒng)25、LOF基金份額的申購、贖回采用—原則。A.份額申購、金額贖回B.金額申購、份額贖回C.金額申購、金額贖回D.份額申購、份額贖回26、關(guān)于個人投資者投資基金的稅收，下列說法不正確的有__。A.投資者從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳33%的個人所得稅B.基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不代扣代繳個人所得稅C.對個人投資者申購和贖回基金單位取得的差價收入征收個人所得稅D.目前個人投資者投資基金暫免征收印花稅27、基金平均收益率的兩種計算方法中，算術(shù)平均收益率__幾何平均收益率。A.小于等于B.大于等于C.小于D.大于28、上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A.10C.20D.3029、為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款30、在我國，基金資產(chǎn)__以上投資于債券的為債券型基金。A.50%%C.80%D.90%二、多項選擇題（在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率__。A.大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系B.保持相反的關(guān)系C.兩者沒有任何關(guān)系D.大體保持相等的關(guān)系32、__是以在滬、深證券交易所上市交易的固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在1年以上（含1年）、信用評級為投資級（BBB）以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券為樣本編制的指數(shù)。A.上證國債指數(shù)B.上證企業(yè)債指數(shù)C.中國債券指數(shù)D.中證全債指數(shù)33、用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險的金融衍生工具是__。A.利率互換B.現(xiàn)金互換C.信用互換D.保證金互換34、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為__。A.零息債券B.附息債券C.息票累積債券D.浮動利率債券35、__基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數(shù)基金”。A.被動型B.主動型C.成長型口.收入型36、特雷諾指數(shù)考慮的是A：總風(fēng)險B：市場風(fēng)險C：非系統(tǒng)風(fēng)險D：部門風(fēng)險37、__可能導(dǎo)致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A.因投資者或交易人員的疏忽B.交易成本、基金托管費、管理費等各項費用C.交易所交易規(guī)則變化D.資產(chǎn)配置過程中的四舍五入計算原則導(dǎo)致的計算誤差38、下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是__。A.能有效地提高基金運作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點D.有利于提高證券市場的效率39、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A.基金募集與銷售B.基金投資管理C.特定客戶資產(chǎn)管理D.基金運營40、是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構(gòu)。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進(jìn)行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機構(gòu)進(jìn)行基金的買賣。A：基金銷售機構(gòu)B：注冊登記機構(gòu)C：律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所D：基金投資咨詢公司41、證券具有高流動性必須滿足的條件有__。A.發(fā)行規(guī)模極大B.變現(xiàn)的交易成本極小C.本金保持相對穩(wěn)定D.很容易變現(xiàn)42、證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)最近年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A：1B：2C：3D：443、考察基金經(jīng)理的過往業(yè)績時，基金經(jīng)理連續(xù)管理__年以上的基金業(yè)績才具有較強的參考意義。A.半B．1C．3D．544、基金注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供__基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。A.每日B.每周C.每月D.每年45、基金投資人評價應(yīng)以基金投資人的__類型來具體反映。A.職業(yè)B.收入水平C.投資意愿D.風(fēng)險承受能力46、目前，對同類基金進(jìn)行評價，常用的等級評價主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個等級。A．3 B．5 C．6 D．1047、以下屬于貨幣證券的有__。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票48、金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同一在未來日期按照__買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A.未來價格B.資產(chǎn)價格C.約定價格D.市場價格49、投資者預(yù)計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32B．40C．50D．8050、以下哪種金融工具不能作為我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的對象A：現(xiàn)金B(yǎng)：剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券C：期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券回購D：剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券51、市盈率和市凈率是基本分析的重要指標(biāo)，某公司的股價為15元，每股凈利潤為0.5元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率分別為A：30;5B：5;30C：7.5;5D：7.5;3052、基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)有__。A.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易B.建立并保管基金投資者名冊C.建立并管理投資者基金份額賬戶D.發(fā)放紅利53、買人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個方面，其中不包括A：支付模式B：收益方式C：有利的市場環(huán)境D：對流動性的要求54、下列關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，說法不正確的是__。A.引用基金過往業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)B.涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險C.引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，并注明出處D.登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機構(gòu)企業(yè)形象的宣傳材料，必須含有風(fēng)險提示和警示性文字55、對管理公司本身表現(xiàn)的衡量屬于A：基金衡量B：公司衡量C：微觀衡量D：絕對衡量56、基金行業(yè)自律機構(gòu)是由__成立的行業(yè)自律組織。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額發(fā)售機構(gòu)D.基金監(jiān)管機構(gòu)57、開放式基金的分紅方式有__和