私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷(機(jī)構(gòu)版)

私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)檢盤問(wèn)卷(機(jī)構(gòu)版)私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)檢盤問(wèn)卷(機(jī)構(gòu)版)私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)檢盤問(wèn)卷(機(jī)構(gòu)版)私募基金投資者（機(jī)構(gòu)）風(fēng)險(xiǎn)檢盤問(wèn)卷（模板）機(jī)構(gòu)名稱：____________填寫日期：_____________風(fēng)險(xiǎn)提示：私募基金投資需擔(dān)當(dāng)各種風(fēng)險(xiǎn)，本金可能遇到損失。同時(shí)，私募基金投資還要考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各種投資風(fēng)險(xiǎn)。貴司在基金認(rèn)購(gòu)過(guò)程中應(yīng)該注意查對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)鑒識(shí)細(xì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇與貴司風(fēng)險(xiǎn)鑒識(shí)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相般配的私募基金。以下一系列問(wèn)題可在貴司選擇適合的私募基金前，輔助評(píng)估貴司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、理財(cái)方式及投資目標(biāo)。1.請(qǐng)法人或受權(quán)代理人簽章許諾確認(rèn)貴司購(gòu)置私募基金產(chǎn)品【】請(qǐng)法人或受權(quán)代理人簽章確認(rèn)貴司符合以下合格投資者財(cái)務(wù)條件：符合凈財(cái)產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元【】一、基本信息及投資目的1、機(jī)構(gòu)名稱【】或產(chǎn)品名稱【】及產(chǎn)品存案編碼【】法定代表人或受權(quán)代理人【】，聯(lián)系方式【】機(jī)構(gòu)證件種類：□營(yíng)業(yè)執(zhí)照□組織機(jī)構(gòu)代碼證機(jī)構(gòu)證件號(hào)碼【】2、貴司參加基金投資的目的是：防范甚至填補(bǔ)主營(yíng)業(yè)務(wù)的損失1增添企業(yè)的利潤(rùn)根源多元化投資戰(zhàn)略的需要提升臨時(shí)閑置資本的使用效率保證企業(yè)長(zhǎng)久資本的報(bào)紙?jiān)鲋蒂F企業(yè)偏向于以下哪一種基金投資的預(yù)期利潤(rùn)狀況：獲取相當(dāng)于同期銀行按期存款利率的利潤(rùn)率利潤(rùn)必然堅(jiān)固，低于基金行業(yè)均勻利潤(rùn)水平也可接受基金行業(yè)的均勻利潤(rùn)水平和大盤的利潤(rùn)水平表現(xiàn)相當(dāng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出大盤的利潤(rùn)水平4、貴企業(yè)基金投資的限時(shí)是：不固定，可能是短期行為1至3年3至5年5至10年10年以上二、財(cái)務(wù)狀況1、貴企業(yè)的財(cái)產(chǎn)欠債率是：80%以上60-80%40-60%20-40%20%以下2、貴企業(yè)的現(xiàn)金流量狀況為：現(xiàn)金流嚴(yán)重不足，短期內(nèi)存在較大壓力2短期內(nèi)存在必然的壓力，但尚在企業(yè)控制范圍以內(nèi)短期內(nèi)尚可，但長(zhǎng)久可能有必然壓力長(zhǎng)久來(lái)看有較大壓力，但企業(yè)能夠經(jīng)過(guò)融資解決現(xiàn)金流較為豐裕，不存在任何壓力3、貴企業(yè)凈財(cái)產(chǎn)規(guī)模是：A2000萬(wàn)元以下B2000萬(wàn)元至5000萬(wàn)元C5000萬(wàn)元至1億元D1億元至2億元E2億元以上三、投資經(jīng)驗(yàn)1、股票、債券、基金、外匯、商品、專戶理財(cái)、期貨和期權(quán)，這八類投資工具貴司深入研究過(guò)幾種？認(rèn)識(shí)四種及以上認(rèn)識(shí)三種認(rèn)識(shí)兩種認(rèn)識(shí)一種全都不認(rèn)識(shí)2、貴企業(yè)有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)投資品的經(jīng)驗(yàn)？A1年以下B1至5年5至10年10至15年15年以上3四、風(fēng)險(xiǎn)偏好1、假如貴企業(yè)的投資在6個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)了不超出20%的損失，貴企業(yè)會(huì)怎樣選擇：預(yù)設(shè)止損點(diǎn)，到止損點(diǎn)即所有拋出部分止損，如拋出一半什么也不做，連續(xù)觀看一段時(shí)間擇機(jī)補(bǔ)倉(cāng)，以攤薄成本立刻全倉(cāng)買入，并等候反彈機(jī)會(huì)2、假如貴企業(yè)一筆限時(shí)為5年的投資，其利潤(rùn)狀況以下所示，貴企業(yè)最偏向于哪一種情況：第一年3%，第二年2%，第三年3%，第四年2%，第五年3%第一年4%，第二年0%，第三3年%，第四年3%，第五年4%第一年5%，第二年-1%，第三年7%，第四年-2%，第五年6%第一年9%，第二年-3%，第三年12%，第四年-4%，第五年5%第一年18%，第二年-7%，第三年14%，第四年-10%，第五年15%4私募基金投資者(機(jī)構(gòu))風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分為:守舊型、隆重型、均衡型、成長(zhǎng)型、進(jìn)步型相對(duì)應(yīng)的私募基金投資者可投資的基秋風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：低、中低、中、中高、高以上問(wèn)題的總分為100分，依據(jù)貴司所選擇的問(wèn)題答案，貴司對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的整體承受程度及貴司的風(fēng)險(xiǎn)偏好總得分為：分。（召募機(jī)構(gòu)填寫）依據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，貴司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為：，（召募機(jī)構(gòu)填寫）適合貴司的基金產(chǎn)議論級(jí)為風(fēng)險(xiǎn)。（召募機(jī)構(gòu)填寫）申明：貴司已照實(shí)填寫《私募基金投資者（機(jī)構(gòu)）風(fēng)險(xiǎn)檢盤問(wèn)卷》，并認(rèn)識(shí)了貴司的風(fēng)險(xiǎn)承受種類和適合購(gòu)置的產(chǎn)品種類。法定代表人或受權(quán)代理人署名：日期：經(jīng)辦員：日期：召募機(jī)構(gòu)（蓋?。喝掌冢?投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)基本信息及投資目的第2題ABCDE分值246810第3題ABCDE分值246810第4題ABCDE分值246810財(cái)務(wù)狀況第1題ABCDE分值246810第2題ABCDE分值246810第3題ABCDE分值246810投資經(jīng)驗(yàn)第1題ABCDE分值246810第2題ABCDE分值246810風(fēng)險(xiǎn)偏好第1題ABCDE分值246810第2題ABCDE分值246810守舊型（0<總分≤20）、隆重型（20<總分≤40）、均衡型（40<總分≤60）、成長(zhǎng)型（60<總分≤80）、進(jìn)步型（80<總分≤100）6內(nèi)容總結(jié)

（1）私募基金投資者（機(jī)構(gòu)）風(fēng)險(xiǎn)檢盤問(wèn)卷（模板）

機(jī)構(gòu)名稱：________