2016年下半年河南省期貨從業(yè)資格：套期保值考試試題

年下半年河南省期貨從業(yè)資格：套期保值考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A自然人B事業(yè)單位境內(nèi)企業(yè)法人D境外企業(yè)法人2、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B本交易所會(huì)員大會(huì)本交易所理事會(huì)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)3、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。A丁某.小王期貨公司D期貨公司和丁某4、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部D期貨交易所5、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過(guò)度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出。、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。．企業(yè)法人．自然人．會(huì)員．國(guó)有企業(yè)、大豆提高套利的做法是__。．購(gòu)買大豆期貨合約的同時(shí)，賣出豆油和豆粕的期貨合約．購(gòu)買大豆期貨合約C賣出大豆期貨合約的同時(shí)，買入豆油和豆粕的期貨合約D賣出大豆期貨合約、某投資者在月份以點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為點(diǎn)的月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為點(diǎn)的月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破或恒指上漲__時(shí)該投資者可以贏利。點(diǎn)0，0132點(diǎn)0點(diǎn)0，0135點(diǎn)0點(diǎn)0，0138點(diǎn)0點(diǎn)0，0133點(diǎn)0、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）．中國(guó)證監(jiān)會(huì)．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)．各期貨公司0、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格（通常采用收盤(pán)價(jià)）的算術(shù)平均。．移動(dòng)平均線．幾何平均線．支撐線．壓力線1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人。12、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是_。_.倫敦證券交易所B芝加哥商品交易所阿姆斯特丹證券交易所D法蘭西證券交易所13、我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A期貨交易所B商品交易市場(chǎng)商品產(chǎn)地D買賣雙方約定的場(chǎng)所14、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。.擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件B申請(qǐng)日前個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表營(yíng)業(yè)部的管理制度文本.擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件15、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉(cāng)，成交價(jià)為479元0/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為477元0/噸，當(dāng)日該投資者賣出20手燃料油合約平倉(cāng)，成交價(jià)為478元0/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當(dāng)日交易保證金為_(kāi)_。A元元86元49元616、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。TOC\o"1-5"\h\zA年月日B年月日年月日D年月日17、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是（）。A理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)B理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)D理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)18、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過(guò)（）的批準(zhǔn)。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D期貨交易所19、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，不正確的是（）。A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生20、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺(jué)得（）可能會(huì)被期貨公司錄用。A張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)余年B王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)年之久D李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格21、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A事業(yè)單位B企業(yè)法人社會(huì)團(tuán)體法人D從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)22、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A中國(guó)工商行政管理總局B中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)人民銀行D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2、3期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A予以當(dāng)面批評(píng)B予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出予以公開(kāi)譴責(zé)D向公安部門(mén)舉報(bào)24、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，200年7曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A予以批準(zhǔn)B不予批準(zhǔn)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)D予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍25、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金B(yǎng)可以只在報(bào)表附注中說(shuō)明應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整D應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、下列關(guān)于商品供給的說(shuō)法，正確的是__。A供給是指在一定時(shí)期內(nèi)，在各種可能的價(jià)格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量B一般來(lái)說(shuō)，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場(chǎng)價(jià)格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場(chǎng)提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價(jià)格越高，供給量越大;價(jià)格越低，供給量越小，這就是“供給法則”.在商品自身價(jià)格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤(rùn)，從而使得商品的供給量增加。相反，生產(chǎn)成本下降會(huì)增加利潤(rùn)，從而使得商品的供給量減少D一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤(rùn)，生產(chǎn)者會(huì)進(jìn)一步提高產(chǎn)量2、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。?凈資本與凈資產(chǎn)的比例B流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求3、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明B查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶D檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)4、下列表述中，正確的有（）。A期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)B期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理5、為了正確審理期貨糾紛案件，200年35月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A《中華人民共和國(guó)民法通則》B《中華人民共和國(guó)刑法》《中華人民共和國(guó)合同法》D《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》6、在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A交易B結(jié)算交割?價(jià)格7、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體，包括__。A期貨交易所B套期保值者期貨公司D投機(jī)者8、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。?性質(zhì)B涉及金額可能發(fā)生的損失D預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況9、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A周報(bào)表B月報(bào)表季度報(bào)表D年報(bào)表10、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要.保護(hù)投資者利益免受損失的需求11、在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A國(guó)有企業(yè)B國(guó)有控股企業(yè)金融機(jī)構(gòu)D事業(yè)單位12、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A執(zhí)業(yè)紀(jì)律B專業(yè)勝任能力職業(yè)品德D職業(yè)創(chuàng)新能力13、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求B研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求D審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度14、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A期貨合同糾紛B期貨侵權(quán)糾紛期貨違約糾紛D無(wú)效的期貨交易合同糾紛15、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。A成交量B成交價(jià)持倉(cāng)量D最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)16、金融期貨的特點(diǎn)包括_。_A金融期貨的交割具有極大的便利性B金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行D金融期貨中逼倉(cāng)行情難以發(fā)生17、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。.信貸資金B(yǎng)財(cái)政資金自有資金D銀行資金18、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是_。_.倫敦國(guó)際金融期貨交易所B芝加哥商業(yè)交易所芝加哥期貨交易所D法國(guó)期貨交易所19、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法，正確的是_。_?波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期B每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行每個(gè)周期都是由上升或下降的個(gè)過(guò)程和下降或上升的個(gè)過(guò)程組成D艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律20、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的B允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的D從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的21、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的B期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的D期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的22、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是_。_A買進(jìn)看漲期權(quán)B買進(jìn)看跌期權(quán)賣出看漲期權(quán)D賣出看跌期權(quán)23、潔身自好的有（）。A期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)