證券從業(yè)人員資格考試交易押題卷一(解析)

(51)在我國證券委托過程中，證券經(jīng)紀商作為受托人，享有一定的權(quán)利。下列不屬于證券經(jīng)紀商權(quán)利的是()。A、有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應符合有關法律和規(guī)章制度的規(guī)定B、證券交易過程的知情權(quán)C、對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利D、有按規(guī)定收取服務費用的權(quán)利專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：79考查證券經(jīng)紀商的權(quán)利。B是委托人的權(quán)利。(52)在債券質(zhì)押式回購交易中，()是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。A、融資方B、逆回購方C、買入返售方D、資金融出方專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：265在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。(53)在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，()。A、只需繳納印花稅B、按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅C、只需繳納傭金D、不需繳納印花稅專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：174在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅。(54)證券交易所買斷式回購結(jié)算業(yè)務流程不包括()。A、R+1日日終，中國結(jié)算公司上海分公司當日交收完成后，通過結(jié)算明細文件向參與人發(fā)送交收明細數(shù)據(jù)B、R+1日日終，對融資方違約的交易，融券方應付國債義務自動解除，解凍國債可在當日使用C、R日，中國結(jié)算公司上海分公司對結(jié)算參與人買斷式回購到期購回進行單獨清算D、R+1日14:00，中國結(jié)算公司上海分公司進行買斷式回購到期購回資金交收專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：中頁碼：282-283對融資方違約的交易，融券方應付國債義務自動解除，中國結(jié)算公司上海分公司對原凍結(jié)的標的國債予以解凍，解凍國債在R+2日可用。(55)在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的客戶資金存取、清算與交收過程中,()系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動資金轉(zhuǎn)賬交易。A、證券公司B、指定商業(yè)銀行C、中國結(jié)算公司D、證券交易所專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：47在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下，證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程中，指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。(56)證券公司可委托()進行證券投資管理。A、信托公司理財部門B、其他證券公司的自營部門C、具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格的其他證券公司D、商業(yè)銀行理財部門專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：182中國證監(jiān)會于2011年4月公布了《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》，自2011年6月1日起證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。(57)從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在()，公開受托從事的介紹業(yè)務范圍、客戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。A、經(jīng)營場所顯著位置或網(wǎng)站B、經(jīng)營場所C、證券交易所網(wǎng)站D、證券交易所專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：180證券公司提供中間介紹業(yè)務時，應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開受托從事的介紹業(yè)務范圍、客戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。(58)根據(jù)2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》，全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購期限最長不得超過()。A、91天182天273天D、1年專家解析：正確答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：269根據(jù)2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》，全國銀行間債券市場回購期限最長不得超過1年，最短為1天。(59)根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，下列表述中，哪一項是連續(xù)競價時成交價格的確定原則。A、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價B、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入價格時，以中間價成交C、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出價格時，以中間價成交D、次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：39連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價；(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。(60)融資融券業(yè)務中，證券公司在可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行開立(),用于存放客戶交存的擔保證券公司向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。A、結(jié)算備付金賬戶B、信用交易資金能夠交收資金賬戶C、客戶信用交易擔保資金賬戶D、融資專用資金賬戶專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：233客戶信用交易擔保資金賬戶，用于存放客戶交存的擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。多選題(61)在下列選項中，可以申請撤單的情形是()。A、連續(xù)競價期間，在買方委托未成交之前B、部分成交時，未成交部分C、之前已經(jīng)成交，但是未進行交割D、上海證券交易所每個交易日9:20-9:25的開盤集合競價階段專家解析：正確答案：AB題型：常識題難易度：易頁碼：36如果已成交，則告訴客戶不能撤銷或修改；如果沒有成交或部分成交，則立即將該筆委托未成交部分撤銷；每個交易日9:20?9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。(62)合格境外機構(gòu)投資者在批準的投資額度內(nèi)，允許的投資的人民幣金融工具范圍包括()。A、在證券交易所所掛牌交易的權(quán)證B、參與新股發(fā)行，可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行C、在證券交易所上市的B股D、在證券交易所掛牌的國債專家解析：正確答案：ABD題型：常識題難易度：易頁碼：7合格境外機構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，投資于下列人民幣金融工具：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。還可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。(63)設立證券公司，應當具備的條件包括()。A、最近3年無重大違法違規(guī)記錄B、凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元C、有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度D、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施專家解析：正確答案：ACD題型：常識題難易度：易頁碼：7-8設立證券公司應具備的條件：凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(64)證券公司應當在每月結(jié)束后向()書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量等情況。A、中國證監(jiān)會B、證券交易所C、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)D、中國結(jié)算公司專家解析：正確答案：ABC題型：常識題難易度：易頁碼：250證券公司應當在每月結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量等情況。(65)按照深圳證券交易所規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的是()。A、非ST和*ST外的B股連續(xù)競價的有效競價的范圍為上一交易日收盤價的上下10%

B、非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%C、*ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的上下5%10%頁碼：4010%；中小企業(yè)板股票連續(xù)競價D、非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%頁碼：4010%；中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下3%。其他有漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間有效競價范圍與漲跌幅限制范圍一致。(66)證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務正常進行，需采取的措施包括()。A、制定完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度B、建立完善的技術系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術標準和規(guī)范C、建立完善的結(jié)算參與人準入標準和風險評估體系D、對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：10-11證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務正常進行，需采取的措施包括：一是制定完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度；二是要建立完善的技術系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術標準和規(guī)范；三是建立完善的結(jié)算參與人準入標準和風險評估體系；四是要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程。(67)境內(nèi)法人客戶辦理撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務時，需提交()。A、證券賬戶卡B、代理人身份證C、資金賬戶卡D、法人授權(quán)撤銷指定交易/轉(zhuǎn)托管委托書專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：100境內(nèi)法人客戶辦理撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務時，需提交證券賬戶卡、代理人身份證、法人授權(quán)撤銷指定交易俄托管委托書、資金賬戶卡、預留印鑒。(68)根據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，證券公司將自營業(yè)務與其他業(yè)務混合操作可能會受到()處罰。A、撤銷相關業(yè)務許可B、追究刑事責任C、沒收違法所得D、罰款專家解析：正確答案：ACD題型：常識題難易度：中頁碼：195證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。(69)從基金的基本類型看，一般可分為()。A、限定式B、開放式C、封閉式專家解析：正確答案：BC題型：常識題難易度：易頁碼：4從基金的基本類型看，一般可分為封閉式基金與開放式基金兩種。(70)關于證券交易所質(zhì)押式回購交易報價，正確的說法有()A、深圳證券交易所申報單位為張，1000元標準券為1張B、我國目前采取的是以年收益率作為報價方式C、我國目前采用的是以到期回購價做為報價方式D、申報單位為手，1000元標準券為1手專家解析：正確答案：BD題型：常識題難易度：中頁碼：267-268深圳證券交易所申報單位為張,100元標準券為1張；我國目前采取的是以每百元資金的到期年收益率作為報價方式；申報價格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。（71）下列選項中，符合證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度的有（）。A、向客戶郵寄交易對賬單、季度對賬單、投資策略報告、理財月刊等定期、不定期材料，使投資者盡快了解其投資變動情況，理性對待市場行情波動B、通過互聯(lián)網(wǎng)可以向投資者提供容量更大、范圍更廣的信息查詢C、客戶投訴的最根本原因是客戶沒有得到預期的服務，即實際情況與客戶期望有差距D、對于客戶的無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員無須對客戶解釋專家解析：正確答案：ABC題型：常識題難易度：易頁碼：129對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員也必須對客戶解釋，加強對客戶的風險教育。（72）關于清算與交收的聯(lián)系，下列表述中正確的有（）。A、清算完成資金的收付，交收實現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移B、清算與交收密不可分，清算與交收同步進行C、清算在前，交收在后D、清算是交收的基礎和保證，交收是清算的后續(xù)與完成專家解析：正確答案：CD題型：常識題難易度：易頁碼：289清算實現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移，交收完成資金的收付。（73）證券交易市場的作用主要有（）。A、為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件B、為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格C、實施公開、公正、及時的信息披露D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：8證券交易市場的作用在于：一是為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件；二是為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格；三是實施公開、公正、及時的信息披露；四是提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務。（74）目前上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易品種包括（）。A、91天B、7天C、28天D、3天專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：266目前，上海證券交易所實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個品種。（75）關于上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票，以下說法正確的是（）。A、投資者進行投票均選擇買入B、申報價格用來代表股東大會方案C、上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股設置同一投票代碼D、申報股數(shù)用來代表表決意見專家解析：正確答案：ABD題型：常識題難易度：易頁碼：155上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票的內(nèi)容。上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設置同投票代碼。(76)證券公司開展定向資金管理業(yè)務，應當按照有關規(guī)章了解客戶的()。A、投資偏好B、財產(chǎn)與收入狀況C、風險認知和承受能力D、證券投資經(jīng)驗專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：203證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當按照有關規(guī)則，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險認知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關信息和資料。(77)關于清算與交收的聯(lián)系，正確的是()。A、清算在前，交收在后B、清算結(jié)果正確才能保證交收的順利進行C、清算完成資金的交付，交收實現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移D、清算與交收密不可分，清算與交收同時進行專家解析：正確答案：AB題型：常識題難易度：易頁碼：289清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)。清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算。清算是交收的基礎和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移。(78)對于股票交易特別處理，以下說明正確的有()。A、股票交易特別處理是對上市公司的處罰B、*ST是警示存在終止上市風險的特別處理C、股票交易特別處理是對上市公司目前狀況的一種揭示D、*ST股票報價的日漲跌幅限制為5%專家解析：正確答案：BCD題型：常識題難易度：易頁碼：55-56特別處理不是對上市公司的處罰，只是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風險；警示存在終止上市風險的特別處理。其處理措施包括：第一，在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票；第二，股票報價的日漲跌幅限制為5%。(79)客戶在從事融資融券交易期間，可能面臨的風險或損失包括()。A、因融資融券標的證券范圍調(diào)整，被提前了解融資融券交易的風險B、融資融券成本增加的風險C、擔保物被強制平倉的風險D、客戶信用資質(zhì)狀況降低，被提高相關警戒指標、平倉指標的風險專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：238-239考察《融資融券交易風險揭示書》里面的內(nèi)容。(80)在證券經(jīng)紀業(yè)務中，投資者采用的非柜臺委托形式有()。A、傳真委托B、人工電話委托C、自助和電話自動委托D、網(wǎng)上委托專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：28考察非柜臺委托方式的具體情況。以上選項都對。《試行辦法》等規(guī)定，與(81)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與（）簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。A、證券交易所B、客戶C、托管機構(gòu)D、基金管理公司專家解析：正確答案：BC題型：常識題難易度：易頁碼：207證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與客戶、托管機構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。（82）在證券自營業(yè)務運作管理方面，證券公司應重點加強（）。A、通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理等控制自營業(yè)務風險B、明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制等原則C、建立嚴密的業(yè)務操作流程D、自營業(yè)務的清算應當由公司專門負責結(jié)算托管的部門指定專人完成專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：185考查證券自營業(yè)務的運作管理。（83）我國證券登記結(jié)算機構(gòu)應履行的職能包括（）。A、證券和資金的清算交收及相關管理B、證券的存管和過戶C、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理D、依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務有關的查詢服務專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：10證券登記結(jié)算機構(gòu)應履行下列職能：（1）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理；（2）證券的存管和過戶；（3）證券持有人名冊登記及權(quán)益登記；（4）證券和資金的清算交收及相關管理；（5）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（6）依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務；（7）中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。（84）證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比較，特點（）。A、決策的自主性B、交易的風險性C、收益的不確定性D、收益的穩(wěn)定性專家解析：正確答案：ABC題型：常識題難易度：易頁碼：183證券自營業(yè)務的特點：決策的自主性；交易的風險性；收益的不確定性。（85）關于我國證券交易所的交易席位，以下說法正確的有（）。A、交易席位可以按照證券交易所的有關規(guī)定轉(zhuǎn)讓B、交易席位可以退回C、會員不得共有席位D、交易席位轉(zhuǎn)讓時對受讓方?jīng)]有條件限制專家解析：正確答案：AC題型：常識題難易度：易頁碼：18證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關規(guī)定。席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓，并非對受讓方?jīng)]有條件限制。（86）我國證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中的（）服務。A、代理買賣B、登記C、存管D、結(jié)算專家解析：正確答案：BCD題型：常識題難易度：易頁碼：10我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，不以營利為目的的法人。(87)中國結(jié)算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易履約金的規(guī)定有()。A、雙方均需繳納履約金B(yǎng)、履約金比率由交易雙方協(xié)商確定C、履約金到期歸屬按規(guī)則而判定D、違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限，實際履約義務可以豁免專家解析：正確答案：ACD題型：常識題難易度：易頁碼：275上海證券交易所履約金制度的特點：雙方均需繳納履約金；履約金比率由證券交易所確定；履約金到期歸屬按規(guī)則而判定；違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限，實際履約義務可以豁免。(88)關于證券經(jīng)紀業(yè)務，以下說法中正確的有()。A、證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入B、證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣和證券交易代理買賣兩種C、證券經(jīng)紀商承擔交易中的價格風險D、證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象專家解析：正確答案：ABD題型：常識題難易度：易頁碼：71證券經(jīng)紀商并不承擔交易中的價格風險。(89)客戶申請終止網(wǎng)上交易委托方式，應持()，到營業(yè)部柜臺提出申請。A、有效身份證明B、證券賬戶卡C、資金賬戶卡D、戶口本專家解析：正確答案：AC題型：常識題難易度：易頁碼：94客戶持有效身份證明和資金賬戶卡，到營業(yè)部柜臺提出網(wǎng)上交易申請。(90)客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交不低于()規(guī)定比例的融資融券保證金。A、證券公司B、中國證監(jiān)會C、證券交易所D、中國證券業(yè)協(xié)會專家解析：正確答案：AC題型：常識題難易度：易頁碼：241客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交不低于證券交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。(91)防范經(jīng)紀業(yè)務管理風險主要應從()等方面著手。A、加強員工培訓，提高員工素質(zhì)B、建立責任追究機制C、加強經(jīng)紀業(yè)務營銷管理D、要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務的，應當由股東依據(jù)《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定專家解析：正確答案：ABC題型：常識題難易度：易頁碼：133-134經(jīng)紀業(yè)務管理風險的防范主要有：1.要加強經(jīng)紀業(yè)務營銷管理；2.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程；3.建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風險，保護客戶合法權(quán)益；4.加強員工培訓，提高員工素質(zhì)；5.建立客戶投訴處理及責任追究機制；6.建立經(jīng)紀業(yè)務檢查稽核制度。(92)營業(yè)部對證券賬戶的管理包括()。A、證券賬戶掛失與補辦B、證券賬戶卡的集中保管C、證券賬戶注冊資料查詢和變更D、證券賬戶的開立專家解析：正確答案：ACD題型：常識題難易度：易頁碼：82證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。(93)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件不包括()。A、業(yè)務人員具有碩士以上的學位B、業(yè)務人員具有證券投資查詢業(yè)務資格C、業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格D、業(yè)務人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人專家解析：正確答案：AB題型：常識題難易度：易頁碼：198證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：1.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍；2.凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定；3.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；4.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行；5.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰；6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。(94)根據(jù)《會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務指引》，證券公司應當根據(jù)客戶()等情況，對客戶進行分類管理。A、資金規(guī)模B、交易活躍程度C、異常交易行為發(fā)生的頻率D、受到深交所警示次數(shù)專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：107證券公司應當根據(jù)客戶的資金規(guī)模、交易活躍程度、異常交易行為發(fā)生的頻率、受到深交所警示次數(shù)以及是否為深交所重點監(jiān)控賬戶等情況，對客戶進行分類管理。(95)關于我國證券交易所的權(quán)證交易，以下選項中正確的有()。A、投資者應使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶辦理權(quán)證的認購、交易、行權(quán)等業(yè)務B、經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以代理投資者買賣權(quán)證，但不能自營C、權(quán)證上市首日開盤參考價，由證券交易所計算D、權(quán)證買入申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍專家解析：正確答案：AD題型：常識題難易度：易頁碼：167經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證；權(quán)證上市首日開盤參考價由保薦機構(gòu)計算。(96)股東憑股票可以()。A、獲取固定利息B、獲取股息C、獲取紅利D、獲取稅收減免專家解析：正確答案：BC題型：常識題難易度：易頁碼：3股票是一種有價證券，是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。(97)證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務應當了解證券公司的(工并以書面和電子以記錄和保存。A、業(yè)務范圍B、違約記錄C、基本情況D、財務狀況專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：258證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當了解證券公司的基本情況、業(yè)務范圍、財務狀況、違約記錄、風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。(98)對于違反規(guī)定的特別會員,證券交易所可以視情節(jié)輕重給予如下處分()。B、會員范圍內(nèi)通報批評C、公開批評D、取消會籍專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：17對于違反規(guī)定的特別會員，證券交易所可以視情節(jié)輕重給予如下處分，如警告、會員范圍內(nèi)通報批評、公開批評、取消會籍等。(99)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，以下選項正確的有()。A、試點報價轉(zhuǎn)讓股份的掛牌公司是中關村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市股份有限公司B、股份報價轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務C、股份報價轉(zhuǎn)讓的公司信息披露基本參照上市公司標準D、股份報價系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的的時間為每周一至周五9:30~11:30,13:00~15:00專家解析：正確答案：ABD題型：常識題難易度：中頁碼：172-173股份報價轉(zhuǎn)讓的公司信息披露標準低于上市公司，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的信息披露基本參照上市公司的標準。(100)證券公司證券自營業(yè)務買賣的對象是()。A、股票B、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券C、公司債券D、央行票據(jù)專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：182考察證券自營業(yè)務的投資范圍。(101)在證券交易結(jié)算中，確定最低結(jié)算備付金限額的相關計算參數(shù)有()。A、上月末保證金余額B、最低結(jié)算備付金比例C、上月交易天數(shù)D、上月證券買入金額專家解析：正確答案：BCD題型：常識題難易度：易頁碼：293最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例。(102)在我國上海證券交易所和深圳證券交易所的交易制度中，涉及委托買賣證券價格的內(nèi)容包括()。A、委托價格限制形式B、證券交易的計價單位C、申報價格最小變動單位D、債券交易報價組成專家解析：正確答案：ABCD題型：常識題難易度：易頁碼：30在我國上海證券交易所和深圳證券交易所的交易制度中，涉及委托買賣證券價格的內(nèi)容包括委托價格限制形式、證券交易的計價單位、申報價格最小變動單位、債券交易報價組成等方面。(103)自然人客戶遺失資金賬戶卡，必須憑()辦理補辦事宜。A、本人有效身份證明B、代理人身份證原件C、證券賬戶卡D、戶口本專家解析：正確答案：AC題型：常識題難易度：易頁碼：97自然人遺失資金賬戶卡，必須憑其本人有效身份證明、證券賬戶卡辦理補卡事宜。(104)證券公司從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵循的基本原則有()。A、依法合規(guī)B、公正性C、誠實守信D、公平維護客戶利益專家解析：正確答案：ACD題型：常識題難易度：易頁碼：111證券投資顧問業(yè)務的基本原則：依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益。(105)指令驅(qū)動和報價驅(qū)動兩種交易機制有著不同的特點，指令驅(qū)動的特點包括()。A、證券成交價格的形成由做市商決定B、證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定C、投資者買賣證券的對手是其他投資者D、投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關系專家解析：正確答案：BC題型：常識題難易度：易頁碼：12指令驅(qū)動的特點：第一，證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定；第二，投資者買賣證券的對手是其他投資者。報價驅(qū)動的特點有：第一，證券成交價格的形成由做市商決定；第二，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關系。(106)可作為融資買入或融券賣出的標的股票，必須滿足()。A、股東人數(shù)不少于3000人B、融券賣出標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C、在交易所上市交易滿3個月D、股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革專家解析：正確答案：CD題型：常識題難易度：易頁碼：242-243股東人數(shù)不少于4000人；融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。其他兩頂都正確。(107)委托方式有不同的具體形態(tài)，可以分為()兩大類。A、柜臺委托B、人工電話委托C、非柜臺委托D、電話自助委托專家解析：正確答案：AC題型：常識題難易度：易頁碼：27委托有不同的形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托。(108)按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務的有()。A、指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息B、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務C、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜D、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項專家解析：正確答案：BCD題型：常識題難易度：易頁碼：171“指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息”屬于主辦業(yè)務。其他三項屬于代辦業(yè)務。(109)按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，不收取過戶費和結(jié)算費的交易品種有()。A、A股B、B股C、ETF基金D、LOF基金專家解析：正確答案：CD題型：常識題難易度：易頁碼：44基金交易目前不收取過戶費。(110)關于開立證券賬戶，下列表述正確的有()。A、開立證券賬戶應堅持合法性、真實性原則B、目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制C、一個自然人只能開立一個上海A股賬戶，也只能開立一個深圳A股賬戶D、一個自然人只能開立一個深圳A股賬戶，但可以開立多個上海A股賬戶專家解析：正確答案：AB題型：常識題難易度：易頁碼：23證券賬戶的開立。對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個，所以CD選項都不正確。判斷題(111)在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不賺取差價，只收一定的傭金作為業(yè)務收入。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：71在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。(112)客戶辦理賬戶掛失或補辦手續(xù)，營業(yè)部負責人應在“客戶有關資料更改申請”上簽名或蓋章。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：96客戶辦理賬戶掛失或補辦手續(xù)，經(jīng)辦和復核分別在“客戶有關資料更改申請”上簽名或蓋章。(113)在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與其客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：46在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與指定商業(yè)銀行(即與證券公司及其客戶建立客戶交易結(jié)算資金三方存管關系、簽訂客戶交易結(jié)算資金存管合同的商業(yè)銀行)配合完成。(114)通常來說，在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷實務中，差異性市場營銷策略比集中性市場營銷策略能夠更好的提升業(yè)績。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：122差異性市場營銷策略比集中性市場營銷策略能夠更好的提升業(yè)績。(115)目前我國證券交易實行全額保證金制度，因此，證券登記結(jié)算機構(gòu)不會發(fā)生流動性風險。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：299在面對資金或證券交收違約時，證券登記結(jié)算機構(gòu)需要墊付資金或證券給守約方，會出現(xiàn)流動性風險。(116)在我國證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀商負責管理。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：75在我國證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀商即證券公司負責管理。(117)投資者通過深圳證券交易系統(tǒng)進行上市公司股東大會網(wǎng)絡投票時投票要選擇買入。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：156投資者通過深圳證券交易所系統(tǒng)投票的要點。買賣方向：投資者投票要選擇買入。(118)定向資產(chǎn)管理合同應當包括投資范圍、投資限制和投資比例等基本事項。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：207考查定向資產(chǎn)管理合同的基本事項。(119)如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補資金交收違約，中國結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：297如果違約結(jié)算參與人在違約次日仍未能彌補資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將從違約第2日起，采取處置暫不交付證券的措施，收回此前墊付的資金。(120)按照我國證券交易所的有關規(guī)定，在無撤單的情況下，委托當日有效。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：30我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效。(121)在我國，證券賬戶是指證券交易所為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：23證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。(122)在固定收益平臺中，交易商與客戶之間的交易特指商業(yè)銀行與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：61在固定收益平臺中，交易商與客戶之間的交易指具有經(jīng)紀業(yè)務的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。(123)做市商的收入來源是買賣證券的差價。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：12做市商的收入來源是買賣證券的差價。(124)買斷式回購的逆回購方只要保證在協(xié)議期滿能夠等量歸還同種債券，可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由地進行再回購或買賣等操作。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：271由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有熱即可。(125)證券公司或證券公司營銷人員必須對有效投訴負責，但不需要承擔相應的法律責任。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：129證券公司或證券公司營銷人員必須對有效投訴負責，并按照相關法律法規(guī)承擔相應的責任。(126)在嚴格控制風險的前提下，證券公司可利用客戶交易結(jié)算資金，對客戶進行資金融通活動。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：46在嚴格控制風險的情況下，證券公司也不得利用客戶交易結(jié)算資金，對客戶進行資金融通活動。(127)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，園區(qū)公司申請股份進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，須委托一家報價券商作為其主辦報價券商，向中國證監(jiān)會推薦掛牌。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：175根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，園區(qū)公司申請股份進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，須委托一家主辦券商作為其主辦券商，向中國證券業(yè)協(xié)會推薦掛牌。(128)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，應當獨立經(jīng)營，與期貨公司保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：179證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。(129)上市交易的股票被暫停上市后，在規(guī)定的時間內(nèi)重新具備了上市條件的，可以恢復上市。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：3上市交易的股票被暫停上市后，在規(guī)定的時間內(nèi)重新具備了上市條件的，可以恢復上市。(130)超過漲跌幅限價的委托為無效委托，目前我國證券公司不得接受超過漲跌限價的委托。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：40買賣有價格漲跌幅限制的證券，在價格漲跌幅限制內(nèi)的申報為有效申報，超過漲跌幅限制的申報為無效申報。(131)證券公司工作人員違規(guī)操作導致客戶賬戶管理差錯，致使證券公司受到監(jiān)管處罰而引起的風險是證券經(jīng)紀業(yè)務的管理風險之一。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：132管理風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴，或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導致客戶賬戶管理差錯或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔賠償責任遭受財產(chǎn)損失或者聲譽損失的風險。(132)證券公司對客戶融資融券白^授信期限不得超過3個月。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：241證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%,期限不超過6個月。(133)退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務的，應當由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：173退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務的，應當由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。(134)證券公司應當根據(jù)客戶的資金規(guī)模、交易活躍程度、異常交易行為發(fā)生頻率、收到深圳證券交易所警示次數(shù)以及是否為深圳證券交易所重點監(jiān)控賬戶等情況，對客戶進行分類管理。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：見解析證券公司應當根據(jù)客戶的資金規(guī)模、交易活躍程度、異常交易行為發(fā)生頻率、收到深圳證券交易所警示次數(shù)以及是否為深圳證券交易所重點監(jiān)控賬戶等情況，對客戶進行分類管理。(135)按照規(guī)定，深圳證券交易所上市股票實施配股時，投資者在配股繳款期內(nèi)，應到相應營業(yè)部進行配股認購，申報方向為賣出。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：154考核深圳證券交易所配股操作流程。配股繳款時，如投資者在多個證券營業(yè)部開戶并持有該公司股票的，應到各個相應的營業(yè)部進行配股認購，申報方向為買入。(136)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受現(xiàn)金。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：200證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。(137)限價委托方式的優(yōu)點是：證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：31限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，因而其優(yōu)點在于：證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃。(138)按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，凡在證券交易所內(nèi)交易的股票和基金，其漲跌幅均不得超過