期貨從業(yè)人員考試試卷

PAGE72單選題1.題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。A:不承擔(dān)責(zé)任B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案[D]2.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。A:2003年7月1日B:2003年7月10日C:2003年6月31日D:2003年7月31日參考答案[A]3.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。A:配額B:依法征稅C:許可證D:審核參考答案[C]4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）。A:3年B:5年C:10年D:20年參考答案[B]5.題干:（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D:期貨交易所參考答案[B]6.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C:挪用客戶保證金D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)參考答案[B]7.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A:營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B:股東大會(huì)決定解散C:破產(chǎn)D:因合并或者分立需要解散參考答案[C]8.題干:直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A:自然人B:國(guó)有企業(yè)C:投機(jī)客戶D:期貨交易所會(huì)員參考答案[D]9.題干:期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A:客戶代表B:公司的交易部經(jīng)理C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理D:出市代表參考答案[D]10.題干:我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A:期貨交易所B:商品交易市場(chǎng)C:商品產(chǎn)地D:買賣雙方約定的場(chǎng)所參考答案[A]11.題干:我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A:自然人B:事業(yè)單位C:境內(nèi)企業(yè)法人D:境外企業(yè)法人參考答案[C]12.題干:對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A:國(guó)家工商行政管理局B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)人民銀行D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)參考答案[B]13.題干:在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（）管理。A:監(jiān)督B:自律C:市場(chǎng)D:計(jì)劃參考答案[B]14.題干:在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（）。A:理事會(huì)B:董事會(huì)C:會(huì)員大會(huì)D:職工代表大會(huì)參考答案[C]15.題干:在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，一般情況下每年召開一次。A:董事會(huì)B:理事會(huì)C:總經(jīng)理D:理事長(zhǎng)參考答案[B]16.題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:理事長(zhǎng)C:總經(jīng)理D:會(huì)員代表參考答案[B]17.題干:投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A:交易完成15日B:交易完成30日C:收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間參考答案[D]18.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。A:3天B:3個(gè)工作日C:一周D:一個(gè)月參考答案[B]19.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（）支付。A:期貨經(jīng)紀(jì)公司B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東參考答案[C]20.題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）。A:暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D:公開通報(bào)批評(píng)參考答案[C]21.題干:我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）起施行。A:2003年7月1日B:2003年9月1日C:2003年10月1日D:2004年1月1日參考答案[A]22.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（）。A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B:學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》D:人事部門的鑒定材料參考答案[D]23.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有（）。A:錄音記錄B:錄像記錄C:書面記錄D:五人以上參與參考答案[C]24.題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)（）備案。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:上級(jí)主管部門C:期貨交易所D:國(guó)務(wù)院參考答案[A]25.題干:每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到（）辦理登記手續(xù)。A:國(guó)務(wù)院B:上級(jí)主管部門C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D:國(guó)家外匯管理局參考答案[D]26.題干:每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是（）。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:國(guó)家商務(wù)部C:該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行D:國(guó)家外匯管理局參考答案[D]27.題干:投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由（）承擔(dān)責(zé)任。A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司B:投資者C:投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同D:期貨交易所參考答案[B]28.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A:3B:2C:5D:1參考答案[B]29.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司（），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。A:內(nèi)部控制制度B:內(nèi)部控制文本制度C:內(nèi)部監(jiān)督體系D:內(nèi)部控制模式參考答案[A]30.題干:根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（）的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。A:相互制約B:相對(duì)獨(dú)立C:齊全完備D:分工負(fù)責(zé)參考答案[B]31.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部D:期貨交易所參考答案[A]32.題干:（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》參考答案[B]33.題干:審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）為標(biāo)準(zhǔn)。A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例B:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C:客戶實(shí)際交納的保證金D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例參考答案[A]34.題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由（）進(jìn)行處理。A:所在地期貨交易所B:期貨業(yè)協(xié)會(huì)C:所在機(jī)構(gòu)D:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)參考答案[C]35.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十參考答案[A]36.題干:我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。A:5；10B:10；20C:15；30D:7；14參考答案[C]37.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:本交易所會(huì)員大會(huì)C:本交易所理事會(huì)D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考答案[D]38.題干:投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)（）審批。A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:期貨交易所C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)D:期貨交易所會(huì)員大會(huì)參考答案[B]39.題干:我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（）。A:非盈利企業(yè)法人B:非盈利民間團(tuán)體C:官方機(jī)構(gòu)D:按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織參考答案[D]40.題干:在我國(guó),期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。A:企業(yè)法人B:自然人C:會(huì)員D:國(guó)有企業(yè)參考答案[C]41.題干:以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令禁止的形式有（）。A:營(yíng)業(yè)部形式B:分公司形式C:合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式參考答案[C]42.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（）。A:服務(wù)周到B:技能熟練C:誠(chéng)實(shí)信用D:小心謹(jǐn)慎參考答案[C]43.題干:下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有（）。A:高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B:高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C:經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行參考答案[C]44.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（）。A:1萬以上B:3萬以上C:1-3萬D:3萬以下參考答案[C]45.題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（）年。A:1B:2C:3D:5參考答案[C]46.題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。A:國(guó)務(wù)院B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D:國(guó)家外匯管理局參考答案[B]47.題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:國(guó)務(wù)院C:商務(wù)部D:國(guó)家外匯管理局參考答案[B]48.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A:公開、公平、公證B:公平、公證、公信C:公正、公開、公信D:公開、公平、公正參考答案[D]49.題干:提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括（）。A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D:開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系參考答案[C]50.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。A:程序化B:系列化C:保密化D:精細(xì)化參考答案[A]51.題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（）。A:崗位培訓(xùn)B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C:分析師培訓(xùn)D:學(xué)歷教育參考答案[B]52.題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。A:及時(shí)向主管部門報(bào)告B:公平對(duì)待該投資者C:及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D:了解投資者的投資目標(biāo)參考答案[C]53.題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（）。A:雙方違約行為B:違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為C:惡意進(jìn)行磋商D:單方違約行為參考答案[B]54.題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A:無權(quán)代理B:職務(wù)代理C:越權(quán)代理D:表見代理參考答案[D]55.題干:期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。A:不超過50%B:不超過20%C:不超過80%D:不超過60%參考答案[C]56.題干:期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（）。A:資金大戶B:國(guó)外企業(yè)法人C:期貨中介機(jī)構(gòu)D:國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人參考答案[D]57.題干:期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B:經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)C:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)參考答案[B]58.題干:某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（）。A:半年B:一年C:三年D:七年參考答案[C]59.題干:申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人（）提供。A:所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門B:原工作單位保衛(wèi)部門C:原工作單位人事部門D:戶籍所在地派出所參考答案[D]60.題干:下列()不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。A:健全性原則B:合理性原則C:制度先行原則D:相互制約原則參考答案[C]多選題61.題干:保證金可以以（）方式支付。A:現(xiàn)金B(yǎng):本票C:匯票D:支票參考答案[ABCD]62.題干:期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A:參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C:聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格參考答案[ACD]63.題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。A:交易活躍B:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性C:管理規(guī)范D:上市品種齊全參考答案[ABC]64.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（）。A:健全性原則B:有效性原則C:合理性原則D:相互制約原則參考答案[ACD]65.題干:下列屬于期貨從業(yè)人員的有（）。A:期貨公司總經(jīng)理B:期貨交易所的電腦管理人員C:期貨公司后勤服務(wù)人員D:期貨公司投資咨詢顧問參考答案[ABD]66.題干:在我國(guó)，交割倉庫不得有（）行為。A:出具虛假倉單B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C:泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D:參與期貨交易參考答案[ABCD]67.題干:期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A:本人B:父母C:配偶D:子女參考答案[ABCD]68.題干:在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A:交易B:結(jié)算C:交割D:價(jià)格參考答案[ABC]69.題干:人民法院審理（）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A:期貨合同糾紛B:期貨侵權(quán)糾紛C:期貨違約糾紛D:無效的期貨交易合同糾紛參考答案[BD]70.題干:在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用（）進(jìn)行期貨交易。A:信貸資金B(yǎng):財(cái)政資金C:自有資金D:銀行資金參考答案[ABD]71.題干:在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A:國(guó)有企業(yè)B:國(guó)有控股企業(yè)C:金融機(jī)構(gòu)D:事業(yè)單位參考答案[AB]72.題干:下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。A:未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C:從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)D:期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易參考答案[ACD]73.題干:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A:設(shè)立目的和職能B:名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C:注冊(cè)資本及其構(gòu)成D:對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分參考答案[ABCD]74.題干:期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A:會(huì)員資格的取得條件和程序B:會(huì)員資格的變更條件和程序C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案[ABCD]75.題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）。A:居間人可以是公民也可以是法人B:只能接受客戶的委托C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬D:居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任參考答案[ACD]76.題干:關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼參考答案[ABC]77.題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A:周報(bào)表B:月報(bào)表C:季度報(bào)表D:年報(bào)表參考答案[ABD]78.題干:下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是（）。A:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理B:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理參考答案[AC]79.題干:下列表述中，（）是正確的。A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理參考答案[AD]80.題干:我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（）業(yè)務(wù)。A:投資基金B(yǎng):經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C:咨詢、培訓(xùn)D:自營(yíng)參考答案[BC]81.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A:申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B:擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C:擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施D:期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度參考答案[BCD]82.題干:期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括（）。A:聘用具有資格的從業(yè)人員B:從業(yè)人員死亡C:從業(yè)人員被解聘D:聘用的從業(yè)人員辭職參考答案[ABCD]83.題干:屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（）。A:期貨交易所B:期貨經(jīng)紀(jì)公司C:從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)參考答案[ABCD]84.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度D:配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管參考答案[ABCD]85.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A:身體狀況良好B:誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)D:取得證券從業(yè)人員資格參考答案[ABCD]86.題干:境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（）。A:上年底保留的余額B:年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額C:期貨賠付款的最高限額D:年度累計(jì)期貨賠付款總額參考答案[ABC]87.題干:國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（）。A:必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)B:申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)C:在實(shí)物交割時(shí)，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作D:沒有明確說法參考答案[A]88.題干:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A:散布虛假信息B:買入或者賣出該證券C:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易D:泄露該信息參考答案[BCD]89.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料B:派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定參考答案[ABCD]90.題干:當(dāng)發(fā)生（）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。A:投資者為限制民事行為能力的自然人B:經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員C:經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)D:經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶參考答案[ABCD]91.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到（）。A:內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)B:內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)C:內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度D:稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要參考答案[AD]92.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要()。A:完善信息發(fā)布和信息管理制度B:建立、完善檔案管理制度C:客戶管理制度D:制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施參考答案[ABD]93.題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（）的，可以公開相關(guān)信息。A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開B:有關(guān)規(guī)章要求公布C:期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查D:期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后參考答案[ABC]94.題干:對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令（）。A:暫停其境外期貨業(yè)務(wù)B:注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證C:停業(yè)整頓D:永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)參考答案[AB]95.題干:期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報(bào)批評(píng)。A:情節(jié)嚴(yán)重B:情節(jié)較輕C:并造成嚴(yán)重后果D:未造成嚴(yán)重后果參考答案[AC]96.題干:期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A:高于客戶指令價(jià)格賣出B:高于客戶指令價(jià)格買入C:低于客戶指令價(jià)格賣出D:低于客戶指令價(jià)格買入?yún)⒖即鸢竅AD]97.題干:客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。A:對(duì)當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)B:對(duì)該日之前所有持倉的確認(rèn)C:對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)D:對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)參考答案[ABCD]98.題干:以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（）。A:期貨交易所擅自上市合約B:期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)C:期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益參考答案[AB]99.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司有()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A:將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)B:允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易C:違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金D:從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)參考答案[ABD]100.題干:下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（）。A:經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托B:非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)C:出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令D:所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易參考答案[ABCD]101.題干:期貨交易所不得從事（）。A:信托投資B:股票交易C:非自用不動(dòng)產(chǎn)投資D:間接參與期貨交易參考答案[ABCD]102.題干:出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B:交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)D:某會(huì)員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉單過程中成效不大參考答案[ABC]103.題干:《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A:會(huì)員資格的取得條件和程序B:會(huì)員資格的變更條件和程序C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案[ABCD]104.題干:關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用參考答案[AC]105.題干:期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:期貨業(yè)協(xié)會(huì)C:中國(guó)人民銀行D:財(cái)政部參考答案[AD]106.題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。A:在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉方向B:嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)C:及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況D:對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)參考答案[BCD]107.題干:期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。A:客戶有權(quán)不予認(rèn)可B:客戶可以予以追認(rèn)C:非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任D:期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任參考答案[ABD]108.題干:以下說法錯(cuò)誤的有（）。A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律參考答案[AB]109.題干:期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（）。A:責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得B:處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１０萬元的，處１０萬元以上５０萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓C:對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處１萬元以上１０萬元以下的罰款D:責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)參考答案[ACD]110.題干:建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（）。A:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)B:風(fēng)險(xiǎn)控制小組C:專門的稽核監(jiān)督崗位D:監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事參考答案[BCD]111.題干:關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（）。A:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B:期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C:期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%D:期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案[ABD]112.題干:在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。A:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位C:應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D:不得停止該會(huì)員交易席位的使用參考答案[ABCD]113.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（）。A:競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則B:專業(yè)勝任能力C:職業(yè)道德D:職業(yè)創(chuàng)新能力參考答案[D]114.題干:為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A:《中華人民共和國(guó)民法通則》B:《中華人民共和國(guó)刑法》C:《中華人民共和國(guó)合同法》D:《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》參考答案[ACD]115.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。A:誠(chéng)實(shí)守信B:恪盡職守C:堅(jiān)持公開、公平、公正原則D:對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益參考答案[ABCD]116.題干:以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。A:證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員B:期貨交易廳的高級(jí)管理人員C:合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T參考答案[BD]117.題干:以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有（）。A:每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息B:必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門，不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位C:建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度D:必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位參考答案[ACD]118.題干:關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是（）。A:由中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照對(duì)期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核B:由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案D:其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行參考答案[BC]119.題干:某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。A:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個(gè)B:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個(gè)C:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握D:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握參考答案[AD]120.題干:關(guān)于境內(nèi)國(guó)有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，正確的是（）。A:持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制B:該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門制定C:額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制D:當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并說明理由參考答案[AC]判斷題121.題干:期貨交易所因營(yíng)業(yè)期滿，會(huì)員大會(huì)決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。參考答案[錯(cuò)誤]122.題干:申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)文件和材料。參考答案[錯(cuò)誤]123.題干:期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。參考答案[錯(cuò)誤]124.題干:全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。參考答案[正確]125.題干:期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。參考答案[錯(cuò)誤]126.題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。參考答案[錯(cuò)誤]127.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家工商行政管局批準(zhǔn)。參考答案[錯(cuò)誤]128.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)決定解散公司的，需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。參考答案[正確]129.題干:在我國(guó)境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。參考答案[正確]130.題干:從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠(chéng)實(shí)信用的原則。參考答案[正確]131.題干:根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。參考答案[錯(cuò)誤]132.題干:期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。參考答案[錯(cuò)誤]133.題干:投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。參考答案[正確]134.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。參考答案[錯(cuò)誤]135.題干:期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時(shí)作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。參考答案[錯(cuò)誤]136.題干:申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。參考答案[錯(cuò)誤]137.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。參考答案[錯(cuò)誤]138.題干:國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。參考答案[正確]139.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。參考答案[正確]140.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。參考答案[正確]141.題干:全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。參考答案[正確]142.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范，經(jīng)營(yíng)更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。參考答案[正確]143.題干:投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。參考答案[錯(cuò)誤]144.題干:各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實(shí)施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。參考答案[錯(cuò)誤]145.題干:期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。參考答案[錯(cuò)誤]146.題干:期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。參考答案[錯(cuò)誤]147.題干:任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。參考答案[錯(cuò)誤]148.題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。參考答案[錯(cuò)誤]149.題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。參考答案[錯(cuò)誤]150.題干:期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。參考答案[錯(cuò)誤]151.題干:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。參考答案[錯(cuò)誤]152.題干:在我國(guó)，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。參考答案[正確]153.題干:期貨交易所的所得收益可以分配給會(huì)員，以作為會(huì)員的投資回報(bào)。參考答案[錯(cuò)誤]154.題干:一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。參考答案[正確]155.題干:某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。參考答案[正確]156.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高級(jí)管理人員任職資格仍然有效。參考答案[錯(cuò)誤]157.題干:一個(gè)經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個(gè)6個(gè)月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后，對(duì)該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長(zhǎng)只能持有半年。參考答案[正確]158.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問、調(diào)查；對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。參考答案[錯(cuò)誤]159.題干:為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵(lì)客戶對(duì)職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。參考答案[錯(cuò)誤]160.題干:期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。參考答案[錯(cuò)誤]不定項(xiàng)選擇題161.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行提示（）。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)B:公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄C:其客戶涉嫌違反國(guó)家法律法規(guī)的行為D:公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)參考答案[AD]162.題干:某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價(jià)格上漲，根據(jù)自己對(duì)行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時(shí)無法聯(lián)系上該客戶，眼見時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是（）。A:經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)B:由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)C:由于該指令使客戶盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn)D:經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消參考答案[A]163.題干:彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，（）應(yīng)承擔(dān)該損失。A:甲期貨公司B:乙期貨公司C:彭某D:彭某和乙期貨公司參考答案[AC]164.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)（）。A:責(zé)令改正，給予警告B:沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款C:沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款D:對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款參考答案[ABCD]165.題干:下列選項(xiàng)中，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的為（）。A:《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》B:年檢報(bào)告書格式C:《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》D:年檢標(biāo)識(shí)樣式參考答案[ABCD]166.題干:某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報(bào)其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是（）。A:罰款1-5萬B:被撤消任職資格C:3年或永久被拒絕申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格D:刑事起訴參考答案[BC]167.題干:甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2003年8月1日，李默下單買進(jìn)大豆期貨50手。因大豆價(jià)位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。于是公司強(qiáng)制平倉，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失。協(xié)商未果，公司可以向（）起訴。A:甲市所在中級(jí)人民法院B:乙市所在高級(jí)人民法院C:乙市所在中級(jí)人民法院D:甲市所在任一基層法院參考答案[AC]168.題干:期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月（）。A:貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員B:未按時(shí)辦理年檢的C:違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的D:違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失參考答案[AC]169.題干:汪某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國(guó)S&P500指數(shù)期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）。A:認(rèn)定合同無效B:公司承擔(dān)15萬元虧損C:汪某承擔(dān)15萬元虧損D:汪某承擔(dān)30萬元虧損參考答案[AD]170.題干:中國(guó)臺(tái)灣期貨交易所初期資本額為新臺(tái)幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀(jì)商、證券公司及金融機(jī)構(gòu)等約一百六十五家，層面相當(dāng)廣泛。與臺(tái)灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同（）。A:大陸期貨交易所的股東必須是會(huì)員B:大陸交易所是會(huì)員制，而臺(tái)灣是公司制C:大陸是分業(yè)管理，臺(tái)灣有混業(yè)特點(diǎn)D:兩者的決策效率各有所長(zhǎng)參考答案[BCD]期貨從業(yè)人員考試試卷（基礎(chǔ)知識(shí)部分）（往年考卷，僅供參考）單選題1.題干:1975年10月，芝加哥期貨交易所上市（）期貨合約，從而成為世界上第一個(gè)推出利率期貨合約的交易所。A:政府國(guó)民抵押協(xié)會(huì)抵押憑證B:標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨合約C:政府債券期貨合約D:價(jià)值線綜合指數(shù)期貨合約參考答案[A]2.題干:期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是（）。A:期貨價(jià)格的超前性B:占用資金的不同C:收益的不同D:期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化參考答案[D]3.題干:1882年，CBOT允許()，大大增強(qiáng)了期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。A:會(huì)員入場(chǎng)交易B:全權(quán)會(huì)員代理非會(huì)員交易C:結(jié)算公司介入D:以對(duì)沖方式免除履約責(zé)任參考答案[D]4.題干:國(guó)際上最早的金屬期貨交易所是（）。A:倫敦國(guó)際金融交易所（LIFFE）B:倫敦金屬交易所（LME）C:紐約商品交易所（COMEX）D:東京工業(yè)品交易所（TOCOM）參考答案[B]5.題干:期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用是()。A:有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善B:利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)C:促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展D:為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)參考答案[B]6.題干:以下說法不正確的是（）。A:通過期貨交易形成的價(jià)格具有周期性B:系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來說是不可避免的C:套期保值的目的是為了規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D:因?yàn)閰⑴c者眾多、透明度高，期貨市場(chǎng)具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能參考答案[A]7.題干:期貨交易中套期保值的作用是（）。A:消除風(fēng)險(xiǎn)B:轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)C:發(fā)現(xiàn)價(jià)格D:交割實(shí)物參考答案[B]8.題干:期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的（）方式免除合約履約義務(wù)。A:實(shí)物交割B:現(xiàn)金結(jié)算交割C:對(duì)沖平倉D:套利投機(jī)參考答案[C]9.題干:現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所是()。A:高度組織化和規(guī)范化的服務(wù)組織B:期貨交易活動(dòng)必要的參與方C:影響期貨價(jià)格形成的關(guān)鍵組織D:期貨合約商品的管理者參考答案[A]10.題干:選擇期貨交易所所在地應(yīng)該首先考慮的是（）。A:政治中心城市B:經(jīng)濟(jì)、金融中心城市C:沿海港口城市D:人口稠密城市參考答案[B]11.題干:下列機(jī)構(gòu)中，（）不屬于會(huì)員制期貨交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)。A:會(huì)員大會(huì)B:董事會(huì)C:理事會(huì)D:各業(yè)務(wù)管理部門參考答案[B]12.題干:以下不是期貨交易所職能的是（）。A:監(jiān)管指定交割倉庫B:發(fā)布市場(chǎng)信息C:制定期貨交易價(jià)格D:制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則參考答案[C]13.題干:期貨合約是指由（）統(tǒng)一制定的,規(guī)定在將來某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:期貨交易所C:期貨行業(yè)協(xié)會(huì)D:期貨經(jīng)紀(jì)公司參考答案[B]14.題干:最早產(chǎn)生的金融期貨品種是（）。A:利率期貨B:股指期貨C:國(guó)債期貨D:外匯期貨參考答案[D]15.題干:目前我國(guó)某商品交易所大豆期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是（）。A:1元/噸B:2元/噸C:5元/噸D:10元/噸參考答案[A]16.題干:當(dāng)會(huì)員或是客戶某持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量的（）時(shí)，應(yīng)該執(zhí)行大戶報(bào)告制度。A:60％B:70％C:80％D:90％參考答案[C]17.題干:6月5日，某客戶在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約40手，成交價(jià)為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為（）。A:44600元B:22200元C:44400元D:22300元參考答案[A]18.題干:以下有關(guān)實(shí)物交割的說法正確的是（）。A:期貨市場(chǎng)的實(shí)物交割比率很小，所以實(shí)物交割對(duì)期貨交易的正常運(yùn)行影響不大B:實(shí)物交割是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶C:實(shí)物交割過程中，買賣雙方直接進(jìn)行有效標(biāo)準(zhǔn)倉單和貨款的交換D:標(biāo)準(zhǔn)倉單可以在交易者之間私下轉(zhuǎn)讓參考答案[B]19.題干:（）可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況改變執(zhí)行大戶報(bào)告的持倉界限。A:期貨交易所B:會(huì)員C:期貨經(jīng)紀(jì)公司D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考答案[A]20.題干:我國(guó)期貨交易的保證金分為（）和交易保證金。A:交易準(zhǔn)備金B(yǎng):交割保證金C:交割準(zhǔn)備金D:結(jié)算準(zhǔn)備金參考答案[D]21.題干:某客戶在7月2日買入上海期貨交易所鋁9月期貨合約一手，價(jià)格15050元/噸，該合約當(dāng)天的結(jié)算價(jià)格為15000元/噸。一般情況下該客戶在7月3日，最高可以按照（）元/噸價(jià)格將該合約賣出。A:16500B:15450C:15750D:15650參考答案[B]22.題干:一節(jié)一價(jià)制的叫價(jià)方式在（）比較普遍。A:英國(guó)B:美國(guó)C:荷蘭D:日本參考答案[D]23.題干:我國(guó)實(shí)物商品期貨合約的最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日，過了這個(gè)期限的未平倉期貨合約，必須進(jìn)行（）。A:實(shí)物交割B:對(duì)沖平倉C:協(xié)議平倉D:票據(jù)交換參考答案[A]24.題干:上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為15500元/噸，買入價(jià)格為15510元/噸，前一成交價(jià)為15490元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為（）元/噸。A:15505B:15490C:15500D:15510參考答案[C]25.題干:期貨交易中套期保值者的目的是（）。A:在未來某一日期獲得或讓渡一定數(shù)量的某種貨物B:通過期貨交易規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C:通過期貨交易從價(jià)格波動(dòng)中獲得風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)D:利用不同交割月份期貨合約的差價(jià)進(jìn)行套利參考答案[B]26.題干:某加工商為了避免大豆現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，在大連商品交易所做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉，基差為-20元/噸，賣出平倉時(shí)的基差為-50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A:盈利3000元B:虧損3000元C:盈利1500元D:虧損1500元參考答案[A]27.題干:某多頭套期保值者，用七月大豆期貨保值，入市成交價(jià)為2000元/噸；一個(gè)月后，該保值者完成現(xiàn)貨交易，價(jià)格為2060元/噸。同時(shí)將期貨合約以2100元/噸平倉，如果該多頭套保值者正好實(shí)現(xiàn)了完全保護(hù)，則應(yīng)該保值者現(xiàn)貨交易的實(shí)際價(jià)格是()。A:２０４０元／噸B:２０６０元／噸C:１９４０元／噸D:１９６０元／噸參考答案[D]28.題干:多頭套期保值者在期貨市場(chǎng)采取多頭部位以對(duì)沖其在現(xiàn)貨市場(chǎng)的空頭部位，他們有可能（）。A:正生產(chǎn)現(xiàn)貨商品準(zhǔn)備出售B:儲(chǔ)存了實(shí)物商品C:現(xiàn)在不需要或現(xiàn)在無法買進(jìn)實(shí)物商品，但需要將來買進(jìn)D:沒有足夠的資金購買需要的實(shí)物商品參考答案[C]29.題干:良楚公司購入500噸小麥，價(jià)格為1300元/噸，為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該公司以1330元/噸價(jià)格在鄭州小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個(gè)月后，該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣出，同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果（其他費(fèi)用忽略）為()。A:-50000元B:10000元C:-3000元D:20000元參考答案[B]30.題干:7月1日，大豆現(xiàn)貨價(jià)格為2020元/噸，某加工商對(duì)該價(jià)格比較滿意，希望能以此價(jià)格在一個(gè)月后買進(jìn)200噸大豆。為了避免將來現(xiàn)貨價(jià)格可能上漲，從而提高原材料成本，決定在大連商品交易所進(jìn)行套期保值。7月1日買進(jìn)20手9月份大豆合約，成交價(jià)格2050元/噸。8月1日當(dāng)該加工商在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)大豆的同時(shí)，賣出20手9月大豆合約平倉，成交價(jià)格2060元。請(qǐng)問在不考慮傭金和手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用的情況下，8月1日對(duì)沖平倉時(shí)基差應(yīng)為（）元/噸能使該加工商實(shí)現(xiàn)有凈盈利的套期保值。A:＞-30B:＜-30C:＜30D:＞30參考答案[B]31.題干:某工廠預(yù)期半年后須買入燃料油126,000加侖，目前價(jià)格為$0.8935/加侖，該工廠買入燃料油期貨合約，成交價(jià)為$0.8955/加侖。半年后，該工廠以$0.8923/加侖購入燃料油，并以$0.8950/加侖的價(jià)格將期貨合約平倉，則該工廠凈進(jìn)貨成本為＄()/加侖。A:0.8928B:0.8918C:0.894D:0.8935參考答案[A]32.題干:判定市場(chǎng)大勢(shì)后分析該行情的幅度及持續(xù)時(shí)間主要依靠的分析工具是()。A:基本因素分析B:技術(shù)因素分析C:市場(chǎng)感覺D:歷史同期狀況參考答案[B]33.題干:期貨交易的金字塔式買入賣出方法認(rèn)為，若建倉后市場(chǎng)行情與預(yù)料相同并已使投機(jī)者盈利，則可以（）。A:平倉B:持倉C:增加持倉D:減少持倉參考答案[C]34.題干:大豆提油套利的作法是（）。A:購買大豆期貨合約的同時(shí)賣出豆油和豆粕的期貨合約B:購買豆油和豆粕的期貨合約的同時(shí)賣出大豆期貨合約C:只購買豆油和豆粕的期貨合約D:只購買大豆期貨合約參考答案[A]35.題干:6月5日，某客戶在大連商品交易所開倉買進(jìn)7月份大豆期貨合約20手，成交價(jià)格2220元/噸，當(dāng)天平倉10手合約，成交價(jià)格2230元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格2215元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天的平倉盈虧、持倉盈虧和當(dāng)日交易保證金分別是（）。A:500元，-1000元，11075元B:1000元，-500元，11075元C:-500元，-1000元，11100元D:1000元，500元，22150元參考答案[B]36.題干:買原油期貨，同時(shí)賣汽油期貨和燃料油期貨，屬于（）。A:牛市套利B:蝶式套利C:相關(guān)商品間的套利D:原料與成品間套利參考答案[D]37.題干:艾略特最初的波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的，每個(gè)周期都是由（）組成。A:上升（或下降）的4個(gè)過程和下降（或上升）的4個(gè)過程B:上升（或下降）的5個(gè)過程和下降（或上升）的4個(gè)過程C:上升（或下降）的5個(gè)過程和下降（或上升）的3個(gè)過程D:上升（或下降）的6個(gè)過程和下降（或上升）的2個(gè)過程參考答案[C]38.題干:K線圖的四個(gè)價(jià)格中，（）最為重要。A:收盤價(jià)B:開盤價(jià)C:最高價(jià)D:最低價(jià)參考答案[A]39.題干:以下指標(biāo)能基本判定市場(chǎng)價(jià)格將上升的是（）。A:MA走平，價(jià)格從上向下穿越MAB:KDJ處于80附近

C:威廉指標(biāo)處于20附近

D:正值的DIF向上突破正值的DEA

參考答案[D]

40.

題干:下面關(guān)于交易量和持倉量一般關(guān)系描述正確的是（）。

A:只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉量才會(huì)增加，同時(shí)交易量下降

B:當(dāng)買賣雙方有一方作平倉交易時(shí)，持倉量和交易量均增加

C:當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時(shí)，持倉量下降，交易量增加

D:當(dāng)雙方合約成交后，以交割形式完成交易時(shí)，一旦交割發(fā)生，持倉量不變

參考答案[C]

41.

題干:以下指標(biāo)預(yù)測(cè)市場(chǎng)將出現(xiàn)底部，可以考慮建倉的有（）。

A:K線從下方3次穿越D線

B:D線從下方穿越2次K線

C:負(fù)值的DIF向下穿越負(fù)值的DEA

D:正值的DIF向下穿越正值的DEA

參考答案[A]

42.

題干:在名義利率不變的情況下，在以下備選項(xiàng)中，實(shí)際利率和名義利率差額最大的年計(jì)息次數(shù)是（）。

A:2

B:4

C:6

D:12

參考答案[D]

43.

題干:5月15日，某投機(jī)者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣出5張7月大豆期貨合約，買入10張9月大豆期貨合約，賣出5張11月大豆期貨合約；成交價(jià)格分別為1750元/噸、1760元/噸和1770元/噸。5月30日對(duì)沖平倉時(shí)的成交價(jià)格分別為1740元/噸、1765元/噸和1760元/噸。在不考慮其它因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是（）元。

A:1000

B:2000

C:1500

D:150

參考答案[C]

44.

題干:在美國(guó)，股票指數(shù)期貨交易主要集中于（）。

A:CBOT

B:KCBT

C:NYMEX

D:CME

參考答案[D]

45.

題干:目前，在全世界的金融期貨品種中，交易量最大的是（）。

A:外匯期貨

B:利率期貨

C:股指期貨

D:股票期貨

參考答案[B]

46.

題干:以下說法正確的是（）。

A:考慮了交易成本后，正向套利的理論價(jià)格下移，成為無套利區(qū)間的下界

B:考慮了交易成本后，反向套利的理論價(jià)格上移，成為無套利區(qū)間的上界

C:當(dāng)實(shí)際期貨價(jià)格高于無套利區(qū)間的上界時(shí)，正向套利才能獲利。

D:當(dāng)實(shí)際期貨價(jià)格低于無套利區(qū)間的上界時(shí)，正向套利才能獲利。

參考答案[C]

47.

題干:以下為實(shí)值期權(quán)的是()。

A:執(zhí)行價(jià)格為350，市場(chǎng)價(jià)格為300的賣出看漲期權(quán)

B:執(zhí)行價(jià)格為300，市場(chǎng)價(jià)格為350的買入看漲期權(quán)

C:執(zhí)行價(jià)格為300，市場(chǎng)價(jià)格為350的買入看跌期權(quán)

D:執(zhí)行價(jià)格為350，市場(chǎng)價(jià)格為300的買入看漲期權(quán)

參考答案[B]

48.

題干:7月1日，某投資者以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)，他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費(fèi)用）是（）。

A:200點(diǎn)

B:180點(diǎn)

C:220點(diǎn)

D:20點(diǎn)

參考答案[C]

49.

題干:某投資者買進(jìn)執(zhí)行價(jià)格為280美分/蒲式耳的7月小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為15美分/蒲式耳，賣出執(zhí)行價(jià)格為290美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為11美分/蒲式耳。則其損益平衡點(diǎn)為（）美分/蒲式耳。

A:290

B:284

C:280

D:276

參考答案[B]

50.

題干:以相同的執(zhí)行價(jià)格同時(shí)賣出看漲期權(quán)和看跌期權(quán)，屬于()。

A:買入跨式套利

B:賣出跨式套利

C:買入寬跨式套利

D:賣出寬跨式套利

參考答案[B]

51.

題干:買進(jìn)一個(gè)低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)，賣出兩個(gè)中執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)，再買進(jìn)一個(gè)高執(zhí)行價(jià)格看漲期權(quán)屬于（）。

A:買入跨式套利

B:賣出跨式套利

C:買入蝶式套利

D:賣出蝶式套利

參考答案[C]

52.

題干:期貨投資基金支付的各種費(fèi)用中同基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)直接相關(guān)的是（）。

A:管理費(fèi)

B:經(jīng)紀(jì)傭金

C:營(yíng)銷費(fèi)用

D:CTA費(fèi)用

參考答案[D]

53.

題干:在美國(guó)，期貨投資基金的主要管理人是（）。

A:CTA

B:CPO

C:FCM

D:TM

參考答案[B]

54.

題干:期貨投資基金的費(fèi)用支出中，支付給商品基金經(jīng)理的費(fèi)用是（）。

A:管理費(fèi)

B:CTA費(fèi)用

C:經(jīng)紀(jì)傭金

D:承銷費(fèi)用和營(yíng)銷費(fèi)用

參考答案[A]

55.

題干:市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率超過臨界值，則表明有可能（）。

A:價(jià)格將大幅波動(dòng)

B:投機(jī)成分過高

C:有人操縱市場(chǎng)

D:期貨價(jià)與現(xiàn)貨價(jià)偏離程度加大

參考答案[A]

56.

題干:在我國(guó)，對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C:期貨交易所

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司

參考答案[B]

57.

題干:假定某期貨投資基金的預(yù)期收益率為10%，市場(chǎng)預(yù)期收益率為20%，無風(fēng)險(xiǎn)收益率4%，這個(gè)期貨投資基金的貝塔系數(shù)為（）。

A:2.5%

B:5%

C:20.5%

D:37.5%

參考答案[D]

58.

題干:基差交易是指按一定的基差來確定（），以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。

A:現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之差

B:現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格

C:現(xiàn)貨價(jià)格

D:期貨價(jià)格

參考答案[C]

59.

題干:6月5日某投機(jī)者以95.45的價(jià)格買進(jìn)10張9月份到期的3個(gè)月歐元利率（EURIBOR）期貨合約，6月20日該投機(jī)者以95.40的價(jià)格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是（）。

A:1250歐元

B:-1250歐元

C:12500歐元

D:-12500歐元

參考答案[B]

60.

題干:1月5日，大連商品交易所大豆3月份期貨合約的結(jié)算價(jià)是2800元/噸，該合約下一交易日跌停板價(jià)格正常是（）元/噸。

A:2716

B:2720

C:2884

D:2880

參考答案[A]

多選題

61.

題干:目前國(guó)內(nèi)期貨交易所有（）。

A:深圳商品交易所

B:大連商品交易所

C:鄭州商品交易所

D:上海期貨交易所

參考答案[BCD]

62.

題干:期貨交易與現(xiàn)貨交易在（）方面是不同的。

A:交割時(shí)間

B:交易對(duì)象

C:交易目的

D:結(jié)算方式

參考答案[ABCD]

63.

題干:國(guó)際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是()。

A:經(jīng)濟(jì)全球化

B:競(jìng)爭(zhēng)日益激烈

C:場(chǎng)外交易發(fā)展迅猛

D:業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移

參考答案[ABC]

64.

題干:以下說法中描述正確的是()。

A:證券市場(chǎng)的基本職能是資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)

B:期貨市場(chǎng)的基本功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格

C:證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)或獲取投機(jī)利潤(rùn)

D:證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)，流通市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)；期貨市場(chǎng)中，會(huì)員是一級(jí)市場(chǎng)，客戶是二級(jí)市場(chǎng)

參考答案[AB]

65.

題干:由股票衍生出來的金融衍生品有（）。

A:股票期貨

B:股票指數(shù)期貨

C:股票期權(quán)

D:股票指數(shù)期權(quán)

參考答案[ABCD]

66.

題干:期貨市場(chǎng)可以為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者（）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)提供良好途徑。

A:規(guī)避

B:轉(zhuǎn)移

C:分散

D:消除

參考答案[ABC]

67.

題干:早期期貨市場(chǎng)具有以下（）特點(diǎn)。

A:起源于遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)

B:投機(jī)者少，市場(chǎng)流動(dòng)性小

C:實(shí)物交割占比重較小

D:實(shí)物交割占的比重很大

參考答案[ABD]

68.

題干:以下說法中，（）不是會(huì)員制期貨交易所的特征。

A:全體會(huì)員共同出資組建

B:繳納的會(huì)員資格費(fèi)可有一定回報(bào)

C:權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)

D:非營(yíng)利性

參考答案[BC]

69.

題干:公司制期貨交易所股東大會(huì)的權(quán)利包括（）。

A:修改公司章程

B:決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

C:審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案

D:增加或減少注冊(cè)資本

參考答案[ABCD]

70.

題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司在期貨市場(chǎng)中的作用主要體現(xiàn)在()。

A:節(jié)約交易成本，提高交易效率

B:為投資者期貨合約的履行提供擔(dān)保，從而降低了投資者交易風(fēng)險(xiǎn)

C:提高投資者交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性

D:較為有效地控制投資者交易風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)

參考答案[ACD]

71.

題干:以下（）的結(jié)算機(jī)構(gòu)是設(shè)立在期貨交易所內(nèi)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)。

A:大連商品交易所

B:紐約期貨交易所

C:倫敦金屬交易所

D:芝加哥商業(yè)交易所

參考答案[AD]

72.

題干:已經(jīng)在某些交易所上市，實(shí)現(xiàn)了期貨合約無基礎(chǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的衍生品種有（）。

A:股票指數(shù)期貨

B:商品指數(shù)期貨

C:天氣指數(shù)

D:自然災(zāi)害指數(shù)

參考答案[CD]

73.

題干:全球主要的鋁期貨交易市場(chǎng)是（）。

A:倫敦金屬交易所

B:紐約商業(yè)交易所

C:東京商品交易所

D:韓國(guó)期貨交易所

參考答案[AB]

74.

題干:期貨合約的市場(chǎng)研究應(yīng)當(dāng)從（）這幾個(gè)方面著手。

A:該品種的現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)特征、倉儲(chǔ)分布等現(xiàn)貨市場(chǎng)研究

B:該品種合約交易管理，結(jié)算交割和風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨市場(chǎng)研究

C:該品種合約將來的期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)模等市場(chǎng)前景的分析

D:該品種國(guó)際市場(chǎng)的期貨交易狀況

參考答案[ABCD]

75.

題干:關(guān)于大豆和豆粕以下描述正確的是（）。

A:我國(guó)既是國(guó)際市場(chǎng)大豆主產(chǎn)國(guó)之一也是豆粕主產(chǎn)國(guó)之一

B:芝加哥期貨交易所和東京谷物交易所都有大豆期貨

C:大連商品交易所的黃大豆1號(hào)合約標(biāo)的物是非轉(zhuǎn)基因大豆

D:豆粕一般被用作飼料，也可用于食品加工或作為肥料使用

參考答案[ABCD]

76.

題干:期貨交易所在指定交割倉庫時(shí),主要考慮的因素是()。

A:倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度

B:倉庫所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近

C:倉庫的存儲(chǔ)條件

D:倉庫的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件

參考答案[ACD]

77.

題干:下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是（）。

A:當(dāng)日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧

B:持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當(dāng)日開倉持倉盈虧

C:歷史持倉盈虧=（當(dāng)日結(jié)算價(jià)-開倉當(dāng)日結(jié)算價(jià)）×持倉量

D:平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當(dāng)日倉盈虧

參考答案[ABD]

78.

題干:下面對(duì)我國(guó)期貨合約交割結(jié)算價(jià)描述正確的是（）。

A:有的交易所是以合約交割配對(duì)日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)

B:有的交易所以該期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)

C:有的交易所以交割月份第一個(gè)交易日到最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)為交割結(jié)算價(jià)

D:交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)

參考答案[ABCD]

79.

題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶開設(shè)賬戶的基本程序包括（）。

A:風(fēng)險(xiǎn)揭示

B:簽署合同

C:繳納保證金

D:下單交易

參考答案[ABC]

80.

題干:現(xiàn)代期貨市場(chǎng)建立了一整套完整的風(fēng)險(xiǎn)保障體系，其中包括（）。

A:漲跌停板制度

B:每日無負(fù)債結(jié)算制度

C:強(qiáng)行平倉制度

D:大戶報(bào)告制度

參考答案[ABCD]

81.

題干:以下可以進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)的情況有（）。

A:在期貨市場(chǎng)上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

B:在期貨市場(chǎng)上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

C:未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

D:買賣雙方為現(xiàn)貨市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴在期市建倉希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定

參考答案[ABD]

82.

題干:以下屬于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括（）。

A:交易所通過配對(duì)方式確定期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易雙方

B:交易雙方商定平倉價(jià)和現(xiàn)貨交收價(jià)格

C:買賣雙方簽定有關(guān)協(xié)定后到交易所交割部申請(qǐng)期轉(zhuǎn)現(xiàn)

D:交易所核準(zhǔn)

參考答案[BCD]

83.

題干:指定交割倉庫針對(duì)交割商品的管理主要有（）。

A:商品審驗(yàn)及開具倉單

B:交割儲(chǔ)備商品的管理

C:為客戶提供配套服務(wù),及時(shí)安排交割商品的運(yùn)輸