船舶 已標識的風險及控制清單

OM單船操作手冊版本號文件號文件名修改號生效日1.0OM-01船舶已標識的風險及控制清單002015.05.20GRANDVOYAGEMARINECO.,LTD 受控Controlled大航海航運有限公司第25頁共25頁受控Controlled船舶已標識的風險及控制清單按照ISM規(guī)則修正案的要求（海安會MSC.237（85）決議），對照ISM規(guī)則的1-13章要素，以及相關(guān)公約的要求，進行全面具體的評估，標識出可能的所有關(guān)于船舶、人員、環(huán)境的風險，并進行全面系統(tǒng)的評估，同時建立了如下清單。對于公司評估后，風險仍然沒有降到可接受的等級的風險，船上實際操作時，還應根據(jù)評估原理，按照操作的實際情況和實際狀況，進行全面具體的評估。并按照評估的實際情況，采取相應的措施，進行實際的作業(yè)。1）ISM規(guī)則要素1：通則ISM規(guī)則章節(jié)安全活動內(nèi)容已認定的風險風險發(fā)生的可能性傷害的嚴重程度風險等級(分值)應制定的防范措施參照手冊章節(jié)可能性?。?分）可能(2分)非常可能(3分)輕微（1分）一般(2分)嚴重（3分）1.2公司應建立安全及環(huán)境保護方針，描述如何達到1.2款規(guī)定的目標公司沒有建立安全及環(huán)境保護方針或方針的設(shè)置不符合ISM要求，導致公司安全管理體系不符合ISM規(guī)則要求，不能取得DOCXX中（3分）按ISM規(guī)則的要求建立公司的安全管理方針SM-02：安全和環(huán)境保護方針1.4公司應保證船、岸雙方機構(gòu)的所有層次都執(zhí)行和維護該方針岸、船人員不執(zhí)行和維護安全及環(huán)境保護方針，可能危及船舶安全、造成人員傷害、破壞海洋環(huán)境XX中（4分）建立一套體系化、程序化SMS文件，明確規(guī)定所有人員必須執(zhí)行和維護安全及環(huán)保方針SM-02：安全和環(huán)境保護方針2）ISM規(guī)則要素2：安全與環(huán)境保護方針I(yè)SM規(guī)則章節(jié)安全活動內(nèi)容已認定的風險風險發(fā)生的可能性傷害的嚴重程度風險等級(分值)應制定的防范措施參照手冊章節(jié)可能性小（1分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）一般(2分)嚴重（3分）2.1公司應建立安全及環(huán)境保護方針，描述如何達到1.2款規(guī)定的目標公司沒有建立安全及環(huán)境保護方針或方針的設(shè)置不符合ISM要求，導致公司安全管理體系不符合ISM規(guī)則要求，不能取得DOC.XX中（3分）按ISM規(guī)則的要求建立公司的安全管理方針SM-02：安全和環(huán)境保護方針2.2公司應保證船、岸雙方機構(gòu)的所有層次都執(zhí)行和維護該方針岸、船人員不執(zhí)行和維護安全及環(huán)境保護方針，可能危及船舶安全、造成人員傷害、破壞海洋環(huán)境XX中（4分）建立一套體系化、程序化SMS文件，明確規(guī)定所有人員必須執(zhí)行和維護安全及環(huán)保方針ySM-02：安全和環(huán)境保護方針3）ISM規(guī)則要素3：公司的責任與權(quán)力ISM規(guī)則章節(jié)Chapter安全活動內(nèi)容已認定的風險風險發(fā)生的可能性傷害的嚴重程度風險等級(分值)應制定的防范措施參照手冊章節(jié)可能性小（1分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）一般(2分)嚴重（3分）3.1如負責船舶營運的實體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機關(guān)報告該實體的全稱和詳細情況船舶所有人沒有及時向主管機關(guān)報告，導致船舶法定證書不能及時簽發(fā)XX中（3分）建立合同控制程序，明確該職責崗位。PM-16管理協(xié)議控制程序3.2公司應用文件規(guī)定有關(guān)和影響安全和防污染的管理、執(zhí)行和驗證工作所有人員的責任、權(quán)限和相互關(guān)系人員安全和防污染的管理職責、權(quán)限和相互關(guān)系漏項和不明確，極易造成安全和防污染工作無人完成，最終釀成安全和防污染事故XX中（4分）制定明確各崗位人員的職責、權(quán)限和相互關(guān)系的程序或須知文件SM-A1公司部門職責人員安全和防污染的管理職責、權(quán)限和相互關(guān)系交叉重疊，極易產(chǎn)生安全和防污染工作都管都不管的現(xiàn)象，造成安全和防污染工作無人完成，最終釀成安全和防污染事故.XX中（4分）制定明確各崗位人員的職責、權(quán)限和相互關(guān)系的程序或須知文件，避免職責、權(quán)限和相互關(guān)系的交叉重疊.SM-A1公司部門職責3.3公司負責確保提供足夠資源和岸基地的支持，使指定人員能履行其職能.指定人員不能得到足夠的資源和岸基的支持，使SMS無法有效運行XX中（3分）SMS文件應明確作出公司確保向指定人員提供足夠資源和岸基地的支持規(guī)定SM-04：指定人員4）ISM規(guī)則要素4:指定人員ISM規(guī)則章節(jié)安全活動內(nèi)容已認定的風險風險發(fā)生的可能性傷害的嚴重程度風險等級(分值)應制定的防范措施參照手冊章節(jié)可能性?。?分）可能(2分)非常可能(3分)輕微（1分）一般(2分)嚴重（3分）4.1確保每艘船舶的安全營運，并提供公司與船上人員間的聯(lián)系，每個公司應根據(jù)情況指定1名或多名岸上人員，他(他們)能與最高級管理層直接聯(lián)系。指定人員的責任和權(quán)限應包括對每一艘船舶營運方面的安全及防污染范圍內(nèi)進行監(jiān)控，在要求時確保提供所需的足夠資源和岸基地支持指定人員不適任，不能有效監(jiān)控SMS有效運行，造成SMS運行失控XX中（3分）任命適任的人員擔任指定人員，明確其職責，賦予相應權(quán)力，并提供所需資源和支持SM-04：指定人員5）ISM規(guī)則要素5：船長的責任與權(quán)限ISM規(guī)則章節(jié)安全活動內(nèi)容已認定的風險風險發(fā)生的可能性風險發(fā)生后的傷害程度風險等級(分值)應制定的防范措施參照手冊章節(jié)可能性?。?分）可能(2分)非常可能(3分)輕微（1分）一般(2分)嚴重（3分）5.1公司應以文件明確地規(guī)定船長如下責任.1執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針.2激勵船員遵循該方針.3以簡明扼要的方式發(fā)布適當?shù)拿詈椭噶?4驗證規(guī)定的要求得到遵守.5定期評審SMS并向岸上基地管理層報告SMS的缺陷船長職責不明確，未賦予船長對船舶SMS運行監(jiān)控職責XX中（4分）制定船長責任，明確賦予對船舶SMS運行監(jiān)控職責SM-05：船長的責任和權(quán)力SM-A-2船長職責PM-14監(jiān)控程序PM-13有效性評價、復查程序船長未發(fā)布與安全和防污染有關(guān)的命令如常規(guī)命令、夜航命令XX中（4分）制定職責手冊和相應須知，明確船長各種命令的職責與權(quán)力船長發(fā)布的命令無法得到有效的執(zhí)行XX高（5分）制定職責手冊和相應須知，明確全體船員執(zhí)行船長命令的規(guī)定船長未能定期進行船舶安全自查XX中（4分）制定船舶評程序或自查須知，明確船長實施核查、驗證方法船長未定期對SMS進行復查XX中（4分）制定船長對公司安全管理體系定期評審程序，明確船長對體系定期評審周期。5.2公司應保證在船上實施的SMS包括一份強調(diào)船長權(quán)限的明確聲明。公司在SMS中應規(guī)定船長在涉及安全及防污染方面有越權(quán)處置的權(quán)限，并有責任作決定，必要時，可要求公司給予協(xié)助未賦予船長在緊急情況下的絕對處置權(quán)，造成船長在緊急情況時，不能及時果斷采取應急措施，貽誤應急最佳時機XX中（4分）發(fā)布船長權(quán)限聲明，明確船長緊急情況的越權(quán)處置權(quán)利6）ISM規(guī)則要素6：資源與人員ISM規(guī)則章節(jié)安全活動內(nèi)容已認定的風險風險發(fā)生的可能性風險發(fā)生后的傷害程度風險等級(分值)應制定的防范措施參照手冊章節(jié)可能性?。?分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）一般(2分)嚴重（3分）6.1公司應保證船長.1有適當?shù)闹笓]資格.2全面熟悉公司的SMS.3得到必要的支持，以便能安全地執(zhí)行船長的任務(wù)船長不適任，無法勝任船長職務(wù)，如船長自身缺陷（如口吃、英文能力等）無法進行有效指揮，不熟悉公司SMS要求，體系運行困難XX中（4分）標識船長適任標準，完善船長適任標準，標識培訓要求，培訓程序PM-01船員管理程序岸基物資資源（包括物料、備件）支持缺乏，造成船長無法完成任務(wù)或出現(xiàn)事故險情XX中（4分）標識物料備件供應要求，物料備件供應管理須知IM-112配件物料管理須知岸基支持缺乏，造成船長無法完成任務(wù)或出現(xiàn)事故險情，包括技術(shù)資源、權(quán)利支持、人力資源支持缺乏。XX中（4分）標識船長絕對權(quán)力，船長絕對權(quán)力聲明標識人力資源支持，完善船長船員聘用審核SM-06資源和人員船長沒有越權(quán)處置權(quán)利，造成突發(fā)事件處理不當或延誤，造成事故險情XX中（4分）標識船長絕對權(quán)力，船長絕對權(quán)力聲明SM-05船長的責任和權(quán)力船岸通訊聯(lián)絡(luò)不暢，造成突發(fā)事件船長處理不當或延誤，釀成事故險情XX中（4分）標識船岸聯(lián)絡(luò)規(guī)定，船岸聯(lián)絡(luò)規(guī)程IM-101船舶通信管理須知岸基人員指令不清，造成船長無所是從，無法正確指揮XX中（4分）標識岸基指令規(guī)定，PM-04SMS信息收集和傳遞程序過度疲憊，船長無法正確指揮，造成事故發(fā)生XX中（4分）標識工作與休息時間，IM-106船員值班及安全操作管理須知船長過度焦慮。引發(fā)事故或險情，包括家庭或社會問題、船期等因素，突發(fā)事件，造成心理素質(zhì)較差船長措手不及，一個事故發(fā)生后，船長心理負擔過度，造成事故再次發(fā)生XX高（5分）標識船長心理素質(zhì)，完善船長適任標準PM-01船員管理程序《海事勞工管理手冊》MLC.2應保證每一艘船舶配備符合國家及國際要求的適任、持證，并且身體健康的船員。配備經(jīng)驗、業(yè)務(wù)嚴重不足的不適任船員XX高（5分）標識船員配備標準，船員聘用考核程序PM-01船員管理程序同一船員招募與安置服務(wù)機構(gòu)經(jīng)常性介紹的不合格船員，引起事故，包括中介為了利益，推薦了技術(shù)、業(yè)務(wù)不良或違法船員（偷渡、引渡、販毒等）XX中（3分）標識船員招募與安置服務(wù)機構(gòu)評估程序，完善船員聘用考核程序PM-01船員管理程序IM-106船員值班及安全操作管理須知《海事勞工管理手冊》MLC第01章Ch1海員上船工作的最低要求第02章Ch2就業(yè)條件配備持假證書船員，不勝任工作XX中（3分）標識證書程序和方法完善船員聘用考核程序配備持證與該船類型不符的船員，不勝任工作，被港口當局發(fā)現(xiàn)后耽誤船期，被罰款XX中（3分）標識證書程序和方法完善船員聘用考核程序配備身體不健康船員XX中（4分）標識識別船員健康程序和方法完善船員聘用考核程序過度疲勞，造成船員工作失誤。XX中（4分）標識工作于休息時間，Identifytimesforworkandrest心理負擔，船員過度焦慮，引起操作失誤，包括家庭等問題，剛剛發(fā)生事故的責任船員，再次操作失誤XX中（3分）標識船員心理素質(zhì)要求，完善船員聘用考核程序配備心理不健康船員，影響船上團結(jié)或進行破壞活動XX中（3分）標識船員心理健康要求，完善船員聘用考核程序配備不符合船旗國要求的船員XX高（5分）標識船旗國要求配備了操作準確性差船員，無法適應船上工作或釀成事故XX中（4分）標識船員操作性考核要求，完善船員聘用考核程序配備了其他類型船舶工作經(jīng)驗，無法適應本類型船舶、航線的船員XX中（4分）標識船員工作經(jīng)驗考核要求，完善船員聘用考核程序6.2應保證每一艘船舶配備符合國家及國際要求的適任、持證，并且身體健康的船員。配備服從性、服務(wù)意識較差的船員XX中（4分）標識船員服從性、服務(wù)意識考核要求，完善船員聘用考核程序PM-01船員管理程序IM-106船員值班及安全操作管理須知《海事勞工管理手冊》MLC第01章Ch1海員上船工作的最低要求第02章Ch2就業(yè)條件配備了極內(nèi)向，難于與人溝通、心胸狹窄的船員XX中（3分）標識船員性格考核要求，完善船員聘用考核程序配備了神經(jīng)質(zhì)、有暴力傾向類型的船員XX中（3分）配備了宗教、信仰、政治觀念沖突的船員XX中（3分）標識船員宗教、信仰、政治觀念考核要求，完善船員聘用考核程序I公司人員錯誤操作，包括合同簽定、船員上下船途中的安全。延誤船員上船或耽誤船期XX中（4分）對合同簽定作出規(guī)定，船員上下船跟蹤，完善船員聘用考核程序船員長時間海上工作，心理生理變化，產(chǎn)生不良后果XX中（4分）標識船員心理健康要求，完善船員聘用考核程序船員配備后，適任性跟蹤和評價不及時，公司不能及時了解船員工作情況XX中（4分）規(guī)定適任性跟蹤和評價6.3建立程序，以保證與安全和環(huán)境保護有關(guān)的新聘人員及調(diào)至新崗位人員適當熟悉其任務(wù)。在開航前要提供的主要須知應給予標識，形成文件，并發(fā)予有關(guān)人員。新聘人員的培訓不足，包括設(shè)備和操作不熟，基礎(chǔ)知識缺乏，造成操作失誤,發(fā)生事故XX中（4分）制定新聘人員培訓規(guī)定，新聘及轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責程序，培訓程序PM-01船員培訓程序《海事勞工管理手冊》MLC第01章Ch1海員上船工作的最低要求岸上新聘人員業(yè)務(wù)不足，指揮失當，造成事故XX中（4分）制定新聘人員培訓規(guī)定，新聘及轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責程序，培訓程序岸上新聘人員指令混亂或錯誤，造成事故XX高（5分）新聘人員公司SMS不熟，造成船舶資源缺乏，工作無法開展XX中（4分）制定新聘人員培訓規(guī)定，新聘及轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責程序，培訓程序沒有新聘人員上船熟悉和培訓的指令，船上培訓無法進行XX中（4分）制定新聘人員培訓規(guī)定，新聘及轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責程序，培訓程序,開航前指令6.4保證與公司SMS有關(guān)的所有人員能充分理解有關(guān)規(guī)范、條例、規(guī)則及導則沒有相關(guān)人員的培訓要求，導致與公司SMS有關(guān)的人員沒有全部得到培訓，造成工作失誤XX中（4分）制定培訓程序PM-01船員培訓程序6.5建立和保持程序，以標識實施SMS可能需要的培訓，并保證這種培訓提供給所有有關(guān)人員。培訓項目標識不足，培訓時間規(guī)定不足，培訓時機不適當，培訓人員和范圍規(guī)定不適當，培訓不完整，培訓教員資質(zhì)水平缺乏評估，不做效果評估，造成每次培訓千篇一律，造成應培訓的效果不良，公約規(guī)則培訓不足，XX中（4分）制定培訓項目標識，培訓時間規(guī)定，培訓時機規(guī)定，培訓人員和范圍規(guī)定，培訓教員資質(zhì)水平缺乏評估規(guī)定，制定培訓效果評估規(guī)定，完善培訓程序PM-01船員培訓程序船員業(yè)務(wù)培訓不足，船員法制培訓不足，SMS培訓不足，維護保養(yǎng)業(yè)務(wù)培訓不足，應急應變培訓不足，造成操作失誤、事故險情lXX中（4分）制定船員業(yè)務(wù)培訓規(guī)定，法制培訓規(guī)定，維護保養(yǎng)業(yè)務(wù)培訓規(guī)定，應急應變培訓規(guī)定，完善培訓程序PM-01船員培訓程序岸基人員培訓不足，造成業(yè)務(wù)缺陷，應急應變知識培訓不足，SMS培訓不足，指揮失當。XX低（2分）制定岸基人員培訓規(guī)定，岸基人員應急應變知識培訓規(guī)定，岸基人員SMS培訓規(guī)定，完善培訓程序PM-02新聘和轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責程序培訓的硬件設(shè)施不足，造成培訓效果不良XX低（2分）制定培訓的硬件設(shè)施規(guī)定，完善培訓程序6.6應建立程序，保證船上人員能收到用工作語言或他們懂得的語言編寫的有關(guān)SMS信息。沒有使用工作語言編寫SMS信息，造成船員不懂得收到的SMS信息XX低（1分）制定信息傳遞反饋程序；規(guī)定工作語言，適應標準中語言要求PM-11文件和資料控制及活動記錄程序6.7公司應保證船上人員在執(zhí)行有關(guān)SMS的任務(wù)中能有效地進行聯(lián)系。船岸之間信息反饋不通暢，對船岸工作造成障礙或引起誤會XX中（4分）制定信息傳遞反饋程序，SM-06資源和人員PM-04SMS信息收集和處理7）ISM規(guī)則要素7：船上操作計劃的制定操作已認定的風險風險發(fā)生的可能性風險發(fā)生后的傷害程度風險等級(分值)應制定的防范措施參照手冊章節(jié)可能性小（1分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）一般(2分)嚴重（3分）工作場所作業(yè)現(xiàn)場情況（條件）不符合作業(yè)要求，違章作業(yè)導致事故發(fā)生XX中（4分）制定作業(yè)前對工作場所進行檢查評估程序（檢查工作場所照明；清理工作場所易燃物、障礙物；防護欄桿、梯子等固定牢靠；警示標志設(shè)置；開口防護措施到位。）IM-106船員值班及安全操作管理須知*進入封閉處所1.通風不良、照明不充分、通訊不暢、氣體檢測不足或沒有保持連續(xù)監(jiān)測、培訓不足、未得到船長批準盲目進入，導致人員傷亡2.未定期進行封閉處所救助的演習XX非常高（6分）制定進入封閉處所安全操作程序（進入前檢查要求，填寫檢查表；人員的布置；進入后的監(jiān)測；通訊聯(lián)絡(luò)；持續(xù)的通風；應急救護設(shè)備的準備）；船舶現(xiàn)場作業(yè)前進行風險評估；填寫進入封閉處所檢查表IM-221進入密封場所作業(yè)須知*熱工作業(yè)個人保護裝備不足或不良、漏油漏液、作業(yè)反面艙室可燃可爆、氣體氣體檢測不足或沒有保持連續(xù)監(jiān)測、培訓不足、作業(yè)前沒有按檢查表進行作業(yè)準備，未得到船長批準，違規(guī)操作導致人員傷亡、火災XX非常高（6分）船舶現(xiàn)場作業(yè)前進行風險評估；填寫熱工作業(yè)檢查表IM-220明火作業(yè)須知*高空作業(yè)個人保護裝備不足或不良、梯板橋狀態(tài)不良、繩結(jié)錯誤、保護不當或沒有、安全帶狀態(tài)不良或懸掛物不良、培訓不足、未得到船長批準，違規(guī)操作導致人員跌落傷亡XX中（4分）制定船上高空作業(yè)操作程序（工作前的檢查，填寫檢查表；登高工具的檢查和使用的注意事項；工作場所的檢查；人員的布置）；船舶現(xiàn)場作業(yè)前進行風險評估；填寫高空作業(yè)檢查表IM-222高空和舷外作業(yè)須知舷外和水上作業(yè)不按規(guī)定采取個人保護措施，如系安全帶、穿救生衣、系保險繩等。作業(yè)設(shè)備狀況不良、無協(xié)助人員。天氣狀況不適宜強行作業(yè)等，導致人員落水傷亡XX中（4分）制定船上舷外作業(yè)操作程序（工作前的檢查，填寫檢查表；舷外作業(yè)工具的檢查和使用的注意事項；工作場所的檢查；天氣情況檢查；人員的布置）。船舶現(xiàn)場作業(yè)前進行風險評估；填寫舷外和水上作業(yè)檢查表開關(guān)艙作業(yè)人員布置不當，沒有警示他人，沒有對艙蓋及艙口周圍進行檢查等而盲目開倉，導致人員傷亡、設(shè)備損壞、貨損XX非常高（6分）制定船舶開關(guān)艙操作須知（人員的布置-適當人員操作，開關(guān)前的對周圍的檢查要求）。船舶現(xiàn)場作業(yè)前要進行風險評估。IM-204船舶艙口蓋的操作和維護須知*清洗貨艙作業(yè)人員布置不當，無有經(jīng)驗人員帶隊。人員手持工具上下艙，起吊重物沒有警示等違規(guī)操作導致人員墜落或重物墜落致人傷亡XX高（5分）制定船舶清洗貨艙操作須知（人員的布置-帶隊人員，對艙蓋固定情況的檢查；對洗艙工具的檢查和使用注意事項；工作期間的注意事項，對天氣變化的關(guān)注）。船舶現(xiàn)場作業(yè)前要進行風險評估。清洗主甲板和艙蓋作業(yè)人員布置不當，對使用工具不熟悉，沒有注意天氣變化等違規(guī)操作導致人員滑到跌傷、艙蓋上墜落XX中（4分）制定沖洗甲板作業(yè)注意事項（人員的布置-帶隊人員；對沖洗甲板工具的檢查和使用注意事項；工作期間的注意事項，對天氣變化的關(guān)注）。船舶現(xiàn)場作業(yè)前要進行風險評估。IM-204船舶艙口蓋的操作和維護須知收放救生艇作業(yè)不適當人員操作，沒有履行個人職責，現(xiàn)場指揮混亂等違規(guī)操作，導致人員傷亡、設(shè)備或船體損壞XX高（5分）制定船舶收放救生艇作業(yè)操作須知（人員的布置-適當人員操作，操作中注意事項；不允許操作的情況，符合舷外作業(yè)要求）。船舶現(xiàn)場作業(yè)前要進行風險評估。IM-203救生、消防設(shè)備操作和維護保養(yǎng)須知收放舷梯（引水梯）作業(yè)沒有采取個人防護措施，如系安全帶、穿救生衣、系保險繩等。違犯規(guī)定要求，導致人員落水傷亡、設(shè)備損壞XX中（4分）制定船舶收放舷梯作業(yè)操作須知（人員的布置-適當人員操作，操作中注意事項；不允許操作的情況，符合舷外作業(yè)要求）。船舶現(xiàn)場作業(yè)前要進行風險評估。IM-205舷梯維護及操作和登船通道安全管理須知電氣作業(yè)無資質(zhì)人員操作，帶電操作等違規(guī)操作導致人員傷亡、設(shè)備損壞、火災XX高（5分）制定船舶電氣作業(yè)操作須知（有資質(zhì)人員操作，對使用工具的檢查；操起中注意事項；不允許操作的情況）。船舶現(xiàn)場作業(yè)前要進行風險評估。IM-208船舶電力系統(tǒng)管理和維護須知車床、臺鉆和砂輪作業(yè)無個人防護操作，作業(yè)前沒有對設(shè)備進行檢查。導致人員傷亡.XX中（4分）制定船舶使用車床、臺鉆和砂輪作業(yè)操作須知（有資質(zhì)人員操作，對使用工具的檢查；操起中注意事項；不允許操作的情況）IM-106船員值班及安全操作管理須知系泊作業(yè)船員對系泊操作不熟悉，指揮不當?shù)葘е氯藛T傷亡、設(shè)備損壞、船體損壞和港口設(shè)施損壞XX高（5分）制定船舶系泊作業(yè)安全操作規(guī)定（人員的布置-帶隊人員，與船長和駕駛臺的聯(lián)系要求；系泊操作期間的注意事項；與港方的聯(lián)系和配合）。船舶現(xiàn)場作業(yè)前要進行風險評估。IM-225抵達離港操作須知廚房電氣設(shè)備操作操作人員不熟悉操作步驟，違規(guī)操作導致人員傷亡、火災、設(shè)備損壞XX高（5分）制定廚房設(shè)備操作須知（廚工操作，對設(shè)備使用前的檢查；操起中注意事項；不允許操作的情況）加油作業(yè)職責不清，對加油管系不熟悉，溝通不暢導致發(fā)生油污染事故XX非常高（6分）制定加油操作程序。包括操作人員職責分工和檢查表IM-232燃油、潤滑油加裝和轉(zhuǎn)駁操作須知駁油作業(yè)職責不清，對駁油管系不熟悉，溝通不暢導致發(fā)生油污染事故XX高（5分）制定駁油操作程序。包括操作人員職責分工和檢查表污油水處理作業(yè)t職責不清，對污油水管系不熟悉，溝通不暢導致發(fā)生油污染事故XX高（5分）制定污油水處理操作程序。（設(shè)備使用規(guī)定；人員職責及操作注意事項；各種應急情況的處理規(guī)定）)IM-230船舶防污染須知n副機啟動作業(yè)對啟動程序不熟悉或忽視，違規(guī)操作導致設(shè)備損壞、造成船舶航行危險；耽誤裝卸貨而延誤船期XX中（4分）制定副機啟動操作須知（副機啟動操作人員要求；操作程序和注意事項；各種應急情況的處理規(guī)定）IM-207副機系統(tǒng)操作和維護須知主機啟動作業(yè)對啟動程序不熟悉或忽視，違規(guī)操作導致設(shè)備損壞，延誤開航或靠泊；造成船舶航行危險；XX中（4分）制定主機啟動操作須知（主機啟動操作人員要求；操作程序和注意事項；各種應急情況的處理規(guī)定）IM-206主機系統(tǒng)操作和維護須知主機機動作業(yè)對操作程序不熟悉或違規(guī)操作，導致設(shè)備損壞、碰撞、擱淺等XX高（5分）制定主機機動用車操作須知（主機機動用車操作人員要求；操作程序和注意事項；各種應急情況的處理規(guī)定）鍋爐啟動作業(yè)對操作程序不熟悉或違規(guī)操作，導致設(shè)備損壞、火災XX中（4分）制定鍋爐啟動操作須知（鍋爐點火啟動操作人員要求；操作程序和注意事項；各種應急情況的處理規(guī)定）IM-210鍋爐操作和維護保養(yǎng)須知焚燒爐啟動作業(yè)對操作程序不熟悉或違規(guī)操作，導致設(shè)備損壞XX中（4分）制定焚燒爐啟動操作須知（焚燒爐點火啟動操作人員要求；操作程序和注意事項；各種應急情況的處理規(guī)定）IM-230船舶防污染須知油水分離器使用作業(yè)對操作程序不熟悉或違規(guī)操作，發(fā)生污染事故XX高（5分）制定油水分離器使用、操作須知（設(shè)備的啟動操作人員要求；操作程序和注意事項；各種應急情況的處理規(guī)定）IM-211油水分離器的使用管理規(guī)定生活污水處理裝置作業(yè)對操作程序不熟悉或違規(guī)操作，發(fā)生污染事故XX高（5分）制定污水處理裝置使用、操作須知（設(shè)備啟動操作人員要求；操作程序和注意事項；各種應急情況的處理規(guī)定）IM-230船舶防污染須知壓載水操作壓載水沒有按要求及時更換，對裝貨港造成污染，被港口國罰款XX中（4分）公司制定壓載水管理計劃并取得船級社批準。制定壓載水操作須知（壓排水計劃：壓載水的更換,；船舶受力情況；計劃實施期間的注意事項；記錄和報告）IM-231注排壓載水工作規(guī)定沒有壓、排水計劃，盲目壓（排）水造成船體受力超允許值；裝貨期間排水不及時造成延誤船期或少裝貨XX中（4分）接送引水員操作，包括直升飛機接送引水員操作引水梯不符合要求；引起引水員拒絕登輪或?qū)е乱畣T落水傷亡；直升飛機接送引水時，船舶配備消防器材不符合要求；船員操作不當，引起引水員投訴等。XX高（5分）制定引水員接送操作程序IM-226引水員登離船須知散貨船接受RIGHTSHIP檢查散裝船船長不熟悉RIGHTSHIP檢查要求；導致船舶被RIGHTSHIP拒絕。XX低（2分）制定準備RIGHTSHIP檢查注意事項。垃圾管理船舶不按要求處理船上垃圾造成污染，被港口罰款或PSC滯留XX中（4分）公司制定垃圾管理計劃IM-230船舶防污染須知《垃圾管理計劃》GMP航行安全方面船舶開航前或開航當時不適航，延誤船期XX高（5分）制定開航前檢查程序（包括檢查項目表）IM-225抵達離港操作須知航次計劃未制定或不完善，導致船舶產(chǎn)生航行風險XX高（5分）制定航次計劃的管理規(guī)定IM-110航行計劃制定須知海圖及航海出版物不是最新版本或未改正到最新，導致船舶產(chǎn)生航行風險，如擱淺、碰撞等XX高（5分）制定海圖及航海出版物管理規(guī)定IM-110航海圖書資料管理須知船舶靠離泊作業(yè)過程中碰撞碼頭，他船或發(fā)生人身傷亡事故XX中（4分）制定船舶靠離泊操作管理規(guī)定IM-225抵離港操作須知狹水道中航行發(fā)生擱淺、碰撞等事故XX非常高（6分）制定狹水道航行須知IM-216狹水道及受限水域航行注意事項能見度不良時的航行發(fā)生碰撞、擱淺等事故XX非常高（6分）制定能見度不良航行須知IM-215能見度受限時航行注意事項航行安全方面夜間航行發(fā)生碰撞、擱淺等船舶事故XX中（4分）制定夜航須知，建立船長“夜航命令簿”IM-106船員值班及安全操作管理須知近岸航行發(fā)生碰撞、擱淺等船舶事故XX中（4分）制定近岸航行須知淺水區(qū)或島礁區(qū)航行發(fā)生碰撞、擱淺等船舶事故XX中（4分）制定淺水或島礁區(qū)航行須知航行安全方面交通密集水域航行發(fā)生碰撞事故XX中（4分）制定交通密集區(qū)域航行須知IM216狹水道及受限水域航行注意事項分道通航水域發(fā)生碰撞事故XX中（4分）制定分道通航水域航行須知IM216狹水道及受限水域航行注意事項大風浪中航行發(fā)生船體進水、船舶失控或船舶設(shè)備受損等事故XX非常高（6分）制定大風浪航行須知IM-217惡劣天氣航行工作須知防抗臺風不利，導致船舶設(shè)備受損或沉沒XX非常高（6分）制定防臺抗臺須知IM-217惡劣天氣航行工作須知引水員引航，船舶對所采取措施沒有做到監(jiān)督職責，發(fā)生航行事故XX中（4分）制定引水員引航須知IM-106船員值班及安全操作管理須知助航設(shè)備失靈導致船舶失控XX高（5分）制定助航設(shè)備檢查維護程序，建立應急處置程序航行值班船員過度疲勞，導致船舶發(fā)生航行事故XX中（3分）配備足量適任船員，建立船舶值班制度貨物操作件雜貨積配載不當，引起船舶穩(wěn)性不良，對船舶造成傾覆危險XX中（4分）制定貨物積配載關(guān)于穩(wěn)性的規(guī)定，貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求IM-301貨物操作管理須知IM-302貨損貨差預防及處理積配載不當，引起縱總強度不良，對船體造成損壞XX高（5分）制定貨物積配載關(guān)于總強度的規(guī)定，貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求積配載不當，引起局部強度不良，對船體造成損壞XX高（5分）制定貨物積配載關(guān)于局部強度的規(guī)定，貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求堆積、綁扎不當，引起貨物移位、損壞、滅失XX中（4分）制定貨物積配載關(guān)于堆積、綁扎規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求艙位選擇不當，造成貨物損壞.XX低（2分）制定貨物積配載關(guān)于艙位選擇規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求襯墊、隔票不當，造成貨物損壞XX低（2分）制定貨物積配載關(guān)于襯墊、隔票規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求袋裝貨貨物通風不當，造成貨物發(fā)霉變質(zhì)XX低（2分）制定物積配載關(guān)于通風規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求混搭、隔離不當，造成貨物污染、壓損、串味XX低L（2分）制定貨物積配載關(guān)于混搭、隔離規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求袋裝貨艙位選擇不當，造成貨物汗水霉變、溶水、水濕XX低（2分）制定貨物積配載關(guān)于汗水霉變、溶水、水濕規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求襯墊、隔票不當，造成貨物污染、霉變、水濕XX中（4分）貨物操作易潮貨貨物通風不當，造成貨物潮濕霉變XX低（2分）制定貨物積配載關(guān)于汗水霉變、溶水、水濕規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求混搭、隔離不當，造成貨物污染XX中（4分）艙位選擇不當，造成貨物汗水霉變、溶水、水濕XX低（2分）襯墊、隔票不當，造成貨物糌染、霉變、水濕XX中（4分）重大件貨重大件貨物裝卸的壓載水管理不當，造成穩(wěn)性不良，對船舶造成傾覆危險XX低（2分）制定貨物積配載規(guī)定，貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求IM-301貨物操作管理須知IM-302貨損貨差預防及處理IM-306重大件貨物運輸安全操作須知桶裝貨桶裝貨物的堆積，造成總縱強度局部強度不良，對船體造成損壞XX低（2分）制定貨物積配載關(guān)于桶裝貨物的規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求IM-301貨物操作管理須知IM-302貨損貨差預防及處理桶裝貨物的綁扎，造成貨物倒塌、移位滅失、船體損壞XX低（2分）桶裝貨物的裝卸，造成船、貨人員損壞和傷害XX低（2分）桶裝貨物的艙位選擇不當，造成滲漏污染XX低（2分）貨物操作甲板貨甲板貨綁扎不當，造成倒塌、移位滅失、船體受損XX中（4分）制定貨物積配載關(guān)于甲板貨綁扎規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求甲板貨的堆積，造成總縱強度或局部強度不良，導致船體受損XX中（4分）制定貨物積配載關(guān)于甲板貨堆積規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求甲板貨的裝卸，造成船、貨、人員損壞和傷害XX中（4分）制定貨物積配載關(guān)于甲板貨的裝卸規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求甲板貨的積載不良，造成穩(wěn)性不良，導致船舶有傾覆危險XX低（2分）制定貨物積配載關(guān)于甲板貨穩(wěn)性規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求甲板貨的保護不良，造成浪損等損壞XX低（2分）制定貨物積配載關(guān)于甲板貨的保護規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求甲板貨的艙位選擇不當，造成貨物損壞XX低（2分）制定貨物積配載關(guān)于甲板貨的艙位選擇規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求甲板貨的襯墊、隔票不當，造成貨物損壞XX低（2分）制定貨物積配載關(guān)于甲板貨的襯墊、隔票規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求易自燃貨易自燃貨艙位選擇不當，造成自燃XX中（3分）制定易燃貨裝載規(guī)定和注意事項IM-304危險貨物裝卸和運輸管理須知易自燃貨裝卸，造成船、貨、人員損壞和傷害XX中（3分）易自燃貨保護不良，造成自燃XX中（3分）易自燃貨通風不良，造成自燃XX中（3分）木材木材堆積，造成總縱強度或局部強度不良XX中（4分）制定木材堆積規(guī)定,裝運木材船舶須知IM-305原木裝載和運輸?shù)淖⒁馐马椖静姆e載不良，造成穩(wěn)性不良XX高（5分）甲板木材上浪水濕，造成穩(wěn)性不良XX高（5分）制定甲板木材上浪水濕規(guī)定,完善裝運木材船舶須知木材裝卸，造成船、人員損壞和傷害XX中（4分）制定木材裝卸規(guī)定,裝運木材船舶須知貨物操作木材木材綁扎不當，造成移位傾斜，威脅船舶人員安全XX中（4分）甲板木材人員通道不良，造成人員傷亡XX中（4分）制定甲板木材人員通道規(guī)定,裝運木材船舶須知危險品1類貨物的爆炸、毒性或窒息性風險XX中（3分）根據(jù)國際危險貨物運輸規(guī)則制定各類危險貨物積配載規(guī)定，危險貨物的積載裝卸須知IM-304危險貨物裝卸和運輸管理須知2類貨物的爆炸、窒息性風險XX中（3分）3類貨物的爆炸、麻醉和毒害性風險XX中（3分）4類貨物的易燃、毒害性風險XX中（3分）5類貨物的易燃、毒性和腐蝕性風險XX中（3分）6類貨物的毒害和感染性風險XX中（3分）7類貨物的放射性風險XX中（3分）8類貨物的腐蝕性風險XX高（5分）9類貨物的危險性風險XX高（5分）危險貨物無標記，造成損害XX中（4分）制定危險貨物無標記裝載規(guī)定，危險貨物的積載\裝卸須知危險貨物包裝不良，造成滲漏等XX中（4分）制定危險貨物包裝規(guī)定，危險貨物的積載\裝卸須知單證與實物不符，造成危害XX中（4分）制定單證與實物審核規(guī)定，危險貨物的積載\裝卸須知危險貨物隔離不良，造成危害XX中（4分）制定危險貨物隔離規(guī)定，危險貨物的積載\裝卸須知危險貨物監(jiān)督管理不良，造成危害XX中（4分）制定危險貨物監(jiān)督管理規(guī)定，危險貨物的積載\裝卸須知貨物操作散裝貨/礦石配載不符合要求，造成船舶縱橫強度受力超限、艙底板局部面積受力超限，最大裝貨量超限，導致船體受損。吃水超限；導致無法開航或進港。貨量短缺，引起貨主索賠XX中（4分）制定鐵礦石運輸注意事項（裝貨輪次要求、隔艙裝貨要求、單個貨艙最大裝貨量要求、航行區(qū)域要求）；制定貨物積配載關(guān)于重金屬礦石裝載規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求IM-303散裝貨物裝卸和運輸管理須知貨物含水量超標，航行中產(chǎn)生過大自由液面，導致船舶損壞、傾覆事故XX中（4分）制定貨物積配載關(guān)于含水量過大散裝礦粉的裝載規(guī)定及針對裝載精礦粉的特別規(guī)定；完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求散裝貨/煤炭裝貨前沒有按BCCODE要求進行準備。裝貨期間監(jiān)裝不力；貨量短缺；途中對貨物保管（測量艙內(nèi)CO、爆炸氣體、污水井酸堿度、溫度等及通風）不當造成貨物自燃。XX中（4分）制定煤炭運輸注意事項（制定應急反應計劃；索取貨物特性聲明、召開裝貨前會議等）；散裝谷物配載不當（GM達不到要求；超吃水無法通過運河）；途中貨物保管不當造成貨損（艙蓋漏水、通風不當）XX中（4分）制定谷物運輸注意事項其他散裝貨物不熟悉所裝貨物特性，配載不當、保管不當，造成貨損XX中（4分）船舶索取貨物特性聲明，臨時制定運輸注意事項和要求8）ISM規(guī)則要素8：應急部署ISM規(guī)則章節(jié)安全活動內(nèi)容已認定的風險風險發(fā)生的可能性Likelihoodofrisk風險發(fā)生后的傷害程度Severityofconsequence風險等級(分值)應制定的防范措施參照手冊章節(jié)可能性小（1分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）一般(2分)嚴重（3分）8.1公司應認定船上可能的緊急情況，并建立反應程序未能考慮公認的風險和針對船舶航線、船種的特點，標識出船舶可能出現(xiàn)的緊急情況XX非常高（6分）制定對緊急情況進行標明、描述、反應程序。對標明的緊急情況應充分考慮到公認的針對航線、船種特點的風險，定期評估可能出現(xiàn)的緊急情況PM-07緊急情況標示、描述、反應程序EM-01船、岸應急反應操作須知EM-02船舶應急演習制度8.2公司應建立準備應急行動的操練及演習的計劃.岸基未進行應急訓練和演習，導致相關(guān)人員不熟悉應急反應行動程序，無法應對實際發(fā)生應急情況XX非常高（6分）制定應急訓練和演習須知，明確訓練和演習周期，并滿足強制性規(guī)定制定船員培訓應急訓練和演習須知，培訓內(nèi)容應包括職責船舶未進行應急訓練和演習，導致相關(guān)人員不熟悉應急反應行動程序，無法應對實際發(fā)生應急情況XX非常高（6分）船員不掌握各種緊急情況的處置方法，無法應對實際發(fā)生應急情況XX非常高（6分）船員不了解各自的應急職責，實際發(fā)生應急情況時，不能有效履行其職責XX非常高（6分）船員不掌握各種應急設(shè)備的使用方法，實際發(fā)生應急情況時，不能有效使用應急設(shè)備XX非常高（6分）制定船員培訓應急訓練和演習須知，培訓內(nèi)容應包括應急設(shè)備使用、應急信號及應急時的自救和自我保護船員不掌握應急時的自救和自我保護方法，應急行動中人員受傷害XX非常高（6分）船員不掌握船舶應急信號，不能及時有效的應對緊急情況XX非常高（6分）應急設(shè)備未進行定期檢查和試驗，導致設(shè)備在應急情況下不能使用XX非常高（6分）制定應急設(shè)備維護檢查和效應試驗須知IM-203救生、消防設(shè)備操作和維護保養(yǎng)須知8.3SMS應提供保證公司的機構(gòu)能在任何時候?qū)ι婕按暗碾U情、事故及應急情況作出反應的措施岸基人員應急反應職責不清，造成岸基對船舶的應急反應不能提供有效支持XX非常高（6分）制定岸基人員應急反應須知，明確岸基人員職責PM-07緊急情況標識、描述、反應程序EM-02船舶應急演習制度岸船應急聯(lián)絡(luò)責任人不明確，造成船舶發(fā)生應急情況時，不能及時與公司取得聯(lián)系XX非常高（6分）制定岸基應急反應須知，明確岸基聯(lián)絡(luò)責任人未制定岸基應急反應計劃，造成公司不能及時有效的應對船舶的應急情況XX非常高（6分）制定岸基應急反應須知24小時船岸聯(lián)絡(luò)渠道未能保持持續(xù)暢通，造成船舶發(fā)生應急情況時，不能及時與公司取得聯(lián)系。應急反應期間，公司不能及時了解船舶現(xiàn)場情況；船舶不能及時得到公司的支持XX非常高（6分）制定岸基應急反應須知，明確24小時船岸聯(lián)絡(luò)渠道，并保持持續(xù)暢通9）ISM規(guī)則要素9：不合格、事故與險情的報告及分析ISM規(guī)則章節(jié)安全活動內(nèi)容已認定的風險風險發(fā)生的可能性風險發(fā)生后的傷害程度風險等級(分值)）應制定的防范措施參照手冊章節(jié)可能性?。?分）可能(2分)非常可能(3分)輕微（1分）l一般(2分)嚴重（3分）9.1SMS應包括確保向公司報告、調(diào)查和分析不合格、事故及險情的程序，以便改進安全及防污染能力船舶發(fā)現(xiàn)的不合格未及時上報公司，導致不合格不能得到有效的分析處理，制定糾正和預防措施XX中（4分）制定不合格、事故和險情的報告和分析程序，明確發(fā)現(xiàn)不合格的途徑和上報公司的規(guī)定PM-08事故和險情控制程序PM09不符合規(guī)定情況的報告與糾正程序船舶發(fā)生的事故和險情未及時上報公司，導致事故和險情不能得到有效的分析處理，制定糾正和預防措施XX中（4分）制定不合格、事故和險情的報告和分析程序，明確發(fā)生事故和險情及時上報公司的規(guī)定事故、險情的調(diào)查、分析和制定措施的責任人不明確，導致事故、險情不能被有效的處理XX中（4分）制定不合格、事故和險情的報告和分析程序，明確事故、險情的調(diào)查、分析和制定措施的責任人事故、險情的調(diào)查、分析和制定措施的責任人不適任，不能查找出真正的原因、不能制定出有效的措施XX非常高（6分）制定不合格、事故和險情的報告和分析程序，明確由資質(zhì)能勝任的人員實施事故、險情的調(diào)查、分析和制定措施9.2公司應制定措施，以實施糾正措施，包括旨在于防止再次發(fā)生的措施對不合格、事故、險情未制定出糾正措施，無法防止再次生XX非常高（6分）制定不合格、事故和險情的報告和分析程序，明確實施糾正措施的方式和責任人糾正措施的實施效果未進行驗證，無法保證糾正措施的有效性XX非常高（6分）制定不合格、事故和險情的報告和分析程序，明確糾正措施效果驗證的方式和責任人10）ISM規(guī)則要素10：船舶與設(shè)備的維護ISM規(guī)則章節(jié)安全活動內(nèi)容已認定的風險風險發(fā)生的可能性風險發(fā)生后的傷害程度風險等級(分值)應制定的防范措施參照手冊章節(jié)可能性小（1分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）一般(2分)嚴重（3分）10.1應建立程序，確保船舶按照有關(guān)規(guī)范和條例以及公司可能規(guī)定的任何補充要求進行維護。船舶維護保養(yǎng)程序和文件船舶設(shè)備說明書和圖紙丟失，造成船舶的維修保養(yǎng)工作沒有依據(jù)和參考XX中（4分）公司應制定船舶設(shè)備說明書和圖紙保管規(guī)定IM-111船舶證書、技術(shù)資料和檢驗管理須知沒有定期維護程序或維護程序不滿足公約要求，造成船舶不能得到有效的維護XX中（3分）公司應建立程序，確保船舶按照有關(guān)規(guī)范和條例以及公司可能規(guī)定的任何補充要求進行維護。PM-10船舶及設(shè)備維護保養(yǎng)程序定期維護保養(yǎng)程序沒有全部涵蓋公司船舶關(guān)鍵設(shè)備內(nèi)容；且具備單船須知手冊不足。導致部分設(shè)備不能得到有效維護XX中（3分）定期評審公司維護保養(yǎng)計劃；滿足MSC.1/Circ.1253的相關(guān)要求。維護保養(yǎng)記錄不全，對設(shè)備的后續(xù)維護保養(yǎng)造成影響XX高（5分）公司應制定船舶維護保養(yǎng)記錄要求10.2船舶的日常維護保養(yǎng)計劃及實施I居住艙室和伙食庫及廚房的檢查和維護沒有根據(jù)計劃定期檢查和維護。維護不符合ILO規(guī)定，造成船員居住狀況差。PSC檢查被滯留XX中（4分）公司制定對居住艙室的檢查要求。IM-201船舶和設(shè)備檢查養(yǎng)護周期MLC03第03章Ch3起居艙室、娛樂設(shè)施、食品和膳食服務(wù)船舶結(jié)構(gòu)（船體、貨艙、壓載艙、干隔艙等）的檢查和維護沒有根據(jù)計劃定期檢查和維護。檢查方法不正確或檢查人員知識不足對關(guān)鍵性設(shè)備沒有明確標識以上各項造成對船舶結(jié)構(gòu)的檢查和保養(yǎng)不能有效進行，導致船舶結(jié)構(gòu)存在問題XX高（5分）公司制定對船舶結(jié)構(gòu)檢查程序和標識要求。IM-201船舶和設(shè)備檢查養(yǎng)護周期10.3船舶的日常維護保養(yǎng)計劃及實施錨機、絞纜機等甲板機械（包括吊貨設(shè)備）的檢查和維護沒有根據(jù)計劃定期檢查和維護。檢查方法不正確或檢查人員知識不足對關(guān)鍵性設(shè)備沒有明確標識XX高（5分）公司制定對甲板設(shè)備的檢查和標識要求。IM-214錨機和絞纜機操作和維修須知主甲板、貨艙、艙口蓋及附屬設(shè)備的檢查沒有根據(jù)計劃定期檢查和維護。檢查方法不正確或檢查人員知識不足，不熟悉公約的要求對關(guān)鍵性設(shè)備沒有明確標識XX中（4分）公司制定對主甲板、貨艙及艙蓋的檢查要求。散貨船對艙蓋的檢查需滿足MSC169(79)要求，制定對艙蓋的維護保養(yǎng)程序;IM-204艙口蓋維護保養(yǎng)須知水密門沒有根據(jù)計劃定期檢查和維護。檢查方法不正確或檢查人員知識不足，不熟悉公約的要求XX高（5分）公司制定對船舶水密設(shè)備的檢查注意事項，IM-223水密檢查須知船舶機電設(shè)備的檢查維護沒有根據(jù)計劃定期檢查和維護。檢查方法不正確或檢查人員知識不足，不熟悉公約的要求。導致機電設(shè)備保養(yǎng)差，延誤船期或發(fā)生事故XX高（5分）公司制定對機電設(shè)備的檢查要求及注意事項。船舶現(xiàn)場作業(yè)前要進行風險評估。IM-208船舶電力系統(tǒng)管理和維修須知10.4船舶的日常維護保養(yǎng)計劃及實施救生設(shè)備的檢查維護沒有根據(jù)公約要求周期進行檢查和維護。檢查方法不正確或檢查人員知識不足，不熟悉公約的要求.導致救生設(shè)備在應急情況下不可用。PSC檢查被滯留XX中（4分）公司制定救生設(shè)備的檢查和維護計劃。定期發(fā)布新的公約要求（IMO通函）,注意以下幾點：=1\*GB3①浸水保溫服檢查應符合MSC.1-Circ.1047要求；=2\*GB3②救生艇等維護應符合MSC.1-Circ.1206要求；=3\*GB3③反光帶張貼應符合IMOA.658(16)要求；IM-203救生、消防設(shè)備操作和維護保養(yǎng)須知救生設(shè)備培訓與保養(yǎng)手冊消防設(shè)備的維護沒有根據(jù)公約要求周期進行檢查和維護。檢查方法不正確或檢查人員知識不足，不熟悉公約的要求導致消防設(shè)備在應急情況下不可用。PSC檢查被滯留XX中（4分）公司制定消防設(shè)備的檢查和維護計劃。定期發(fā)布新的公約要求（IMO通函MSC.1/Circ.1432）,注意以下幾點：=1\*GB3①EEBD的維護應符合MSC.1-Circ.0849要求；=2\*GB3②其它消防設(shè)備維護應符合MSC.1-Circ.0850要求；=3\*GB3③手提滅火器的布置應符合MSC.1-Circ.1275要求；(以批準的防火布置圖為準)=4\*GB3④手提滅火器的維護應符合IMOA.951(23)要求；=5\*GB3⑤機艙水基滅火系統(tǒng)定期檢查(MSC.1-Circ.0850生效后公約增加)IM-203救生、消防設(shè)備操作和維護保養(yǎng)須知消防設(shè)備培訓與保養(yǎng)手冊10.5船舶的日常維護保養(yǎng)計劃及實施船舶通導設(shè)備和GMDSS系統(tǒng)的檢查和維護沒有根據(jù)公約要求周期進行檢查和維護。檢查方法不正確或檢查人員知識不足，不熟悉公約的要求，導致通導設(shè)備和GMDSS設(shè)備不能隨時可用，正常通訊和遇險通訊不通暢XX中（4分）公司制定通導設(shè)備的檢查和維護計劃。定期發(fā)布新的公約要求（IMO通函）,注意以下幾點：=1\*GB3①EPIRB年度&5年的岸基維護;=2\*GB3②VDR/S-VDR年度測試;=2\*GB3②AIS年度測試;=3\*GB3③手提莫氏燈(02年7月1日后)IM-202通導導航設(shè)備維護須知助航設(shè)備的檢查和維護沒有根據(jù)計劃定期檢查和維護。檢查方法不正確或檢查人員知識不足，對關(guān)鍵性設(shè)備沒有明確標識。導致助航設(shè)備工作不穩(wěn)定或不正常，造成航行危險XX高（5分）公司制定船舶通導設(shè)備的檢查和維護保養(yǎng)要求。船舶防污染設(shè)備的檢查和維護沒有根據(jù)公約要求周期對防污染設(shè)備如油水分離器、生活污水處理裝置等進行檢查和維護。檢查方法不正確或檢查人員知識不足，不熟悉公約的要求。導致設(shè)備不能正常使用，發(fā)生污染事故XX高（5分）公司制定防污染設(shè)備的檢查和維護要求。定期發(fā)布新的公約要求（IMO通函）符合MEPC107(49)的15ppm報警裝置在IOPP年檢時需要廠家鑒定IM-230船舶防污染須知11）ISM規(guī)則要素11：文件ISM規(guī)則章節(jié)安全活動內(nèi)容已認定的風險風險發(fā)生的可能性風險發(fā)生后的傷害程度風險等級(分值)應制定的防范措施參照手冊章節(jié)可能性小（1分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）一般(2分)嚴重（3分）11.1公司應建立和保持控制與SMS有關(guān)的所有文件及資料的程序。公司應保證：.1所有有關(guān)場所均可獲得有效文件.2文件的更改需經(jīng)授權(quán)的人員審核和批準.3失效的文件要立即撤換有關(guān)部門或崗位未能得到應有的相關(guān)文件和資料，無法了解和執(zhí)行相關(guān)規(guī)定XX中（4分）制定文件管理程序或須知，明確內(nèi)外部文件和資料的配備，確保所有部門或崗位均能得到應有的文件和資料PM-11文件和資料控制及活動記錄程序失效文件和資料未及時更新XX中（4分）制定文件管理程序或須知，明確失效文件和資料的更新和處理的要求和責任人，確保文件和資料始終保持有效未能有效保管相關(guān)的文件和資料，造成文件或資料遺失XX中（4分）制定文件管理程序或須知，明確文件和資料的保管方式和責任人外部文件、資料和信息的搜集、認定及信息傳遞職責不明確XX中（4分）制定信息傳遞程序或須知，明確外部文件、資料和信息的搜集、認定及信息傳遞職責、搜集和傳遞方式，確保外部文件、資料和信息及時搜集和有效傳遞PM-04SMS信息收集和處理12）ISM規(guī)則要素12：公司驗證、評審與評估ISM規(guī)則章節(jié)安全活動內(nèi)容已認定的風險風險發(fā)生的可能性風險發(fā)生后的傷害程度風險等級(分值)應制定的防范措施參照手冊章節(jié)可能性?。?分）可能(2分)非常可能(3分)輕微（1分）一般(2分)嚴重（3分）12.1公司應以不超過12個月的間隔開展船上和岸上的內(nèi)部審核以考核安全和防止污染活動符合安全管理體系的要求。在特殊情況下，該間隔可延展不超過三個月岸基內(nèi)審周期不明確XX中（4分）制定內(nèi)審程序，明確岸基內(nèi)審周期，滿足ISM規(guī)則要求PM-12內(nèi)部審核程序船舶內(nèi)審周期不明確制定XX中（4分）制定內(nèi)審程序，明確船舶內(nèi)審周期，滿足ISM規(guī)則要求岸基沒有按期進行內(nèi)審XX中（4分）制定內(nèi)審程序，明確內(nèi)審責任部門或責任人船舶沒有按期進行內(nèi)審XX中（4分）制定內(nèi)審程序，明確內(nèi)審責任部門或責任人12.2公司應定期評估SMS的符合性岸基評估周期不明確XX中（4分）制定評估程序，明確岸基評估周期，滿足ISM規(guī)則要求PM-13有效性評價、復查程序船舶評估周期不明確XX中（4分）制定評估程序，明確船舶評估周期，滿足ISM規(guī)則要求岸基沒有按期進行評估XX中（4分）制定評估程序，明確岸基評估職責、評估方法、依據(jù)、參加人員船舶沒有按期進行評估XX中（4分）制定評估程序，明確船舶評估職責、評估方法、依據(jù)、參加人員，及上報公司時限12.3審核及可能的糾正措施應按程序文件進行內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合沒有進行原因分析XX中（4分）制定內(nèi)審程序，明確內(nèi)審不合格糾正措施驗證責任人、驗證方式和驗證時限PM-09不符合情況控制程序內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合沒有實施糾正XX中（4分）12.4進行審核的人員應獨立于被審核的部門，除非公司的規(guī)模和性質(zhì)使其不可行參與內(nèi)審的內(nèi)審員未經(jīng)過培訓，無內(nèi)審員資質(zhì)XX中（4分）制定內(nèi)審員職責及適任條件PM-12內(nèi)部審核程序12.5應將審核及評估結(jié)果通知該部門內(nèi)具有相關(guān)責任的所有人員內(nèi)審結(jié)果未告知所有相關(guān)責任人XX中（4分）制定內(nèi)審程序，明確審核文書資料下發(fā)和管理要求，確保所有相關(guān)責任人得到審核結(jié)果PM-12內(nèi)部審核程序PM-13有效性評價、復查程序評估結(jié)果未告知所有相關(guān)責任人XX中（4分）12.6負責該部門工作的管理人員應及時針對被發(fā)現(xiàn)的缺陷采取糾正措施.評估發(fā)現(xiàn)的問題未制定糾正措施XX中（4分）制定評估程序，明確制定糾正措施的責任人評估發(fā)現(xiàn)問題的糾正未明確跟蹤驗證的時限XX中（4分）制定評估程序，明確跟蹤驗證的具體時限評估發(fā)現(xiàn)問題的糾正未明確跟蹤驗證的責任人XX中（4分）制定評估程序，明確跟蹤驗證的責任人13）ISM規(guī)則要素13—16：發(fā)證與驗證ISM規(guī)則章節(jié)安全活動內(nèi)容已認定的風險風險發(fā)生的可能性風險發(fā)生后的傷害程度風險等級(分值)應制定的防范措施參照手冊章節(jié)可能性小（1分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）一般(2分)嚴重（3分）13.1證書的有效性和完整性1．外部審核未及時申請和安排，導致DOC或SMC證書無效；2．DOC/SMC中公司名等信息不一致。3．DOC/SMC管理不善，正本證書損壞或遺失。4.導致公司管理的船舶無法營運；船舶不適航，被扣押，保險失效等；XX中（3分）制定保持證書的有效性和完整性的程序14)職業(yè)安全和健康政策及計劃已認定的風險風險發(fā)生的可能性風險發(fā)生后的傷害程度風險等級(分值)應制定的防范措施參照手冊章節(jié)可能性?。?分）可能(2分)非常可能(3分)輕微（1分）一般(2分)嚴重（3分）作業(yè)現(xiàn)場情況（條件）不符合作業(yè)要求，違章作業(yè)導致事故發(fā)生XX中（4分）制定作業(yè)前對工作場所進行檢查評估程序（檢查工作場所照明；清理工作場所易燃物、障礙物；防護欄桿、梯子等固定牢靠；警示標志設(shè)置；開口防護措施到位。）IM-108船舶防火規(guī)則和值班巡回檢查須知工作場所和船上起居艙室中的噪音及振動影響；XX中（4分）向海員講解長時間置身于高分貝噪音或振動中可能對聽覺和健康造成的危害，以及噪音防護裝置和器材的妥善使用；并向船舶的海員提供經(jīng)認可的聽覺保護設(shè)備和其它個人保護設(shè)備。噪音和振動較高的區(qū)域應設(shè)置醒目的標志提醒船員注意。在進入前應正確穿戴安全保護設(shè)備。《海事勞工管理手冊》MLC第03章Ch3起居艙室、娛樂設(shè)施、食品和膳食服務(wù)毒品和酒精依賴的影響；XX中（4分）制定船舶控制毒品、酒精的相關(guān)措施，，禁止毒品上船或控制毒品、酒精的在船濫用，以確保船舶安全和船員健康。IM-109船舶藥品、毒品和酒精和船員在船健康檢查管理須知疲勞對身心的影響XX中（4分）標識工作與休息時間，IM-106船員值班及安全操作管理須知船員長時間海上工作，心理生理變化，產(chǎn)生不良后果XX中（4分）標識船員心理健康要求，完善船員聘用考核程序PM-01船員聘用和管理程序IM-106船員值班及安全操作管理須知《海事勞工管理手冊》MLC第01章Ch1海員上船工作的最低要求MLC02第02章Ch2就業(yè)條件海員的體檢和體檢合格證書不符合要求：XX中（4分）標識識別船員健康程序和方法完善船員聘用考核程序未向有聲譽的船東互保協(xié)會或保險公司投保船東責任險或為船員疾病、傷殘、死亡投保一切人身意外傷害（包括疾病）險，并負責事后追償。XX中（4分）根據(jù)船旗國或國家的法律或條例規(guī)定，公司為所有在公司船上工作的海員提供一份保險單，保證海員的健康保護和及時和適當醫(yī)療。保險期限應持續(xù)滿足海員就業(yè)協(xié)議的期限。公司嚴格遵守國家社會保障體系的規(guī)定，確保海員及其受贍養(yǎng)人能夠獲得符合船旗國規(guī)定的不低于岸上工人所享受的社會保障的保護。未根據(jù)國家和當?shù)卣囊?guī)定或標準為船員提供社會保險。XX中（4分）15)營救落水人員安全活動內(nèi)容已認定的風險風險發(fā)生的可能性風險發(fā)生后的傷害程度風險等級(分值)應制定的防范措施參照手冊章節(jié)可能性小（1分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）一般(2分)嚴重（3分）計劃和程序的建立船舶未制定《營救落水人員計劃和程序》，船員不能很好執(zhí)行營救落水的操作XX低（2分）建立一套程序化的營救落水人員的報手冊文件，明確營救工作的操作程序和營救過程中各自的分工和職責PM-07緊急情況標識、描述、反應程序EM-01船岸應急反應操作營救落水人員計劃和程序?qū)嵤┑谋O(jiān)控公司不能有效監(jiān)控船舶對本程序和計劃有效運行，造成程序和計劃運行失控XX中（3分）應對計劃定期進行核查，確保所制定的計劃是最新的，資料、設(shè)備的更改和變化應盡快納入和反饋到本計劃。在使用本計劃進行營救落水人員后，應對本計劃進行驗證，必要時進行相應修正或更新。PM-14SMS監(jiān)控程序PM-13有效性評價、復查程序公司未能對船舶足夠的資源和岸基的支持，使本計劃和程序無法有效運行XX中（3分）SMS文件應明確作出公司確保向船舶提供足夠資源和岸基地的支持規(guī)定營救前的準備船舶未認真的進行應急營救訓練和演習，導致相關(guān)人員不熟悉應急營救落水人員反應行動程序，無法應對實際發(fā)生應急情。XX低（2分）制定應急訓練和演習須知，明確訓練和演習周期，并滿足強制性規(guī)定PM-07緊急情況標識、描述、反應程序EM-01船、岸應急反應操作EM-02船舶應急演習制度救生設(shè)備培訓與保養(yǎng)手冊營救落水人員計劃和程序船員不掌握營救緊急情況的處置方法，無法應對實際發(fā)生應急營救落水人員情況XX中（4分）船員不了解各自的應急營救落水人員的職責，實際發(fā)生應急情況時，不能有效履行其職責XX中（4分）制定船員培訓應急訓練和演習須知，培訓內(nèi)容應包括職責船員未能掌握各種應急救生設(shè)備的使用方法，實際發(fā)生應急情況時，不能有效使用應急設(shè)備XX中M（4分）制定船員培訓應急訓練和演習須知，培訓內(nèi)容應包括應急設(shè)備使用、應急信號及應急時的自救和自我保護船員未能掌握應急營救落水人員時的自救和自我保護方法，應急行動中人員受傷害XX非常高（6分）船員不掌握船舶