WZHS0313SMS內(nèi)部審核程序

安全管理程序手冊(cè)SMS內(nèi)部審核程序編號(hào)：FLD-03-13版次:1.0生效日期:2010.08.15目錄目的和范圍定義職責(zé)工作程序記錄附錄支持性文件溫州福來(lái)登海運(yùn)溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司1/6安全管理程序手冊(cè)SMS內(nèi)部審核程序編號(hào)：FLD-03-13版次:1.0生效日期:2010.8.15111.11.2233.13.23.33.43.53.64目的和范圍本程序規(guī)范了公司定期及如何進(jìn)行SMS內(nèi)部審核的具體程序，旨在判斷安全和防污染活動(dòng)和相關(guān)結(jié)果是否符合SMS要求，以確保公司安全管理體系持續(xù)有效地運(yùn)行。適用于本公司岸基及船舶的安全和防污染活動(dòng)內(nèi)部審核工作。定義內(nèi)部審核：指按本程序規(guī)定進(jìn)行的，對(duì)公司范圍內(nèi)所涉及SMS的部門、人員及船舶的安全和防污染管理活動(dòng)的審核，以驗(yàn)證這些活動(dòng)是否符合公司SMS文件要求，簡(jiǎn)稱內(nèi)審。職責(zé)總經(jīng)理：任命內(nèi)審員，審批年度內(nèi)部審核計(jì)劃。指定人員：制定年度內(nèi)部審核計(jì)劃；負(fù)責(zé)主持公司內(nèi)部審核；負(fù)責(zé)審批審核組制定的《內(nèi)部審核日程計(jì)劃》；審核內(nèi)部審核報(bào)告。NSM辦公室：協(xié)助內(nèi)審組工作，負(fù)責(zé)保管內(nèi)審資料。內(nèi)審組長(zhǎng)：根據(jù)詳細(xì)要求和受審核對(duì)象的具體實(shí)際情況，和內(nèi)審組成員一起制定《內(nèi)部審核日程計(jì)劃》；對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行分工；代表審核組同受審核方聯(lián)系；主持首、末次會(huì)議；控制審核計(jì)劃的進(jìn)度；控制內(nèi)審的現(xiàn)場(chǎng)氣氛；總結(jié)各內(nèi)審員的審核結(jié)果，并形成《內(nèi)部審核報(bào)告》（附錄4）。內(nèi)審員：配合內(nèi)審組長(zhǎng)一起編制審核實(shí)施計(jì)劃；編制《內(nèi)部審核檢查表》；傳達(dá)和闡明審核要求；獨(dú)立行使審核工作，保持審核工作與審核計(jì)劃的協(xié)調(diào)性、完整性；將觀察、審核結(jié)果以書面形式報(bào)給審核組長(zhǎng)；驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性。受審部門和船舶：積極配合內(nèi)審的進(jìn)行和實(shí)施，及時(shí)落實(shí)不符合規(guī)定情況糾正措施。執(zhí)行程序溫州福來(lái)登海運(yùn)溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司2/6安全管理程序手冊(cè)SMS內(nèi)部審核程序編號(hào)：FLD-03-13版次:1.1生效日期:2010.08.154.14.14.24.2.14.2.24.2.34.2.44.2.54.2.64.34.3.14.3.2●●4.3.4.3.4.3.4.3.●●●公司總經(jīng)理任命公司SMS內(nèi)審員。年度內(nèi)審計(jì)劃指定人員應(yīng)在每年12月底前制訂出公司下年度的《年度公司SMS內(nèi)部審核計(jì)劃》（附錄1），經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)至岸基部門、人員和船舶。公司岸基每年內(nèi)審一次，并考慮在DOC年度審核和換證審核前完成。船舶每年內(nèi)審一次，內(nèi)審可結(jié)合對(duì)船舶SMS運(yùn)行情況檢查一起執(zhí)行。內(nèi)審要考慮在SMC初次審核、中間審核、換證審核前完成。《年度公司SMS內(nèi)部審核計(jì)劃》應(yīng)覆蓋公司安全和防污染管理的最高管理層及所有部（室）/船舶，并應(yīng)覆蓋NSM規(guī)則的所有要求。審核應(yīng)考慮前一年的審核報(bào)告，對(duì)不符合規(guī)定情況多發(fā)的部（室）/船舶和活動(dòng)應(yīng)增加審核力度。審核計(jì)劃應(yīng)標(biāo)明對(duì)各有關(guān)部（室）/船舶執(zhí)行審核的時(shí)間。內(nèi)審準(zhǔn)備指定人員負(fù)責(zé)組建內(nèi)審組，指定內(nèi)審組長(zhǎng)和成員。內(nèi)審員應(yīng)符合的條件：熟知NSM規(guī)則，公司SMS文件和國(guó)內(nèi)外有關(guān)法規(guī)。掌握審核的基本概念和原理，具有基本審核能力，身體健康。內(nèi)審組長(zhǎng)在審核前要審閱前一次審核報(bào)告及記錄，確定本次審核中應(yīng)覆蓋的內(nèi)容，制定《內(nèi)部審核日程計(jì)劃》（附錄2）。經(jīng)指定人員批準(zhǔn)后，由NSM辦公室將批準(zhǔn)的《內(nèi)部審核日程計(jì)劃》提前10天通知被審核部門負(fù)責(zé)人和船長(zhǎng)。審核組編制必要的《內(nèi)部審核檢查表》（附錄3）。被審核部門負(fù)責(zé)人/船長(zhǎng)做好接受審核準(zhǔn)備。準(zhǔn)備工作包括：被審核部門負(fù)責(zé)人/船長(zhǎng)向本部門SMS相關(guān)人員和船員進(jìn)行審核通報(bào)。整理好本部門/船舶進(jìn)行安全活動(dòng)的各種記錄、臺(tái)帳。溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司3/6安全管理程序手冊(cè)SMS內(nèi)部審核程序編號(hào)：FLD-03-13版次:1.0生效日期:2010.08.15●●●4.44.4.14.4.2●●4.4.34.4.4●●●●●●4.4.5SMS的文件和相關(guān)資料保持最新、有效。通知各相關(guān)人員作好審核、查詢、檢查的準(zhǔn)備。實(shí)施審核由審核組長(zhǎng)召開(kāi)首次會(huì)議，介紹審核組成員、審核步驟、時(shí)間安排和審核所包含的內(nèi)容。會(huì)議人員簽到《會(huì)議簽到表》（附錄7）。首次會(huì)議出席人員審核組（員）被審核方：公司：體系內(nèi)所有人員。船舶：船長(zhǎng)、部門長(zhǎng)及水手長(zhǎng)、機(jī)工長(zhǎng)以上船員。公司總經(jīng)理/船長(zhǎng)簡(jiǎn)要敘述公司/船舶實(shí)施SMS以來(lái)的情況，對(duì)體系做出評(píng)估。審核組在首次會(huì)議結(jié)束后，到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施審核，在《內(nèi)部審核檢查表》中做好審核記錄。審核盡可能按審核日程進(jìn)行，審核時(shí)可靈活采取下列方法：與被審核人員交談，聽(tīng)取回答。檢查記錄、安全和防污染活動(dòng)與文件是否相符合?，F(xiàn)場(chǎng)觀察。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)擴(kuò)大檢查范圍，收集必要的證據(jù)。對(duì)船舶內(nèi)審還應(yīng)：觀察船容船貌，以檢查其維護(hù)保養(yǎng)效果。觀察主要設(shè)備、應(yīng)急設(shè)備狀況，若內(nèi)審員認(rèn)為有必要，可要求船員進(jìn)行實(shí)操試驗(yàn)，以驗(yàn)證其操作能力。如條件許可或內(nèi)審員認(rèn)為有必要時(shí)，可進(jìn)行應(yīng)急演習(xí)和訓(xùn)練，以檢查其應(yīng)急反應(yīng)能力。溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司4/6安全管理程序手冊(cè)SMS內(nèi)部審核程序編號(hào)：FLD-03-13版次:1.0生效日期:2010.08.154.4.6現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)召集審核員進(jìn)行內(nèi)部評(píng)估，審核員綜合、篩選出不符合規(guī)定情況并界定嚴(yán)重程度及規(guī)定糾正期限，填入《內(nèi)審不符合規(guī)定情況報(bào)告》（附錄5）。審核組長(zhǎng)對(duì)審核員提交的《內(nèi)審不符合規(guī)定情況報(bào)告》提出意見(jiàn)。4.4.7審核組長(zhǎng)召開(kāi)末次會(huì)議，出席人員同首次會(huì)議，公布所有的不符合規(guī)定情況。4.4.8被審核部門負(fù)責(zé)人/船長(zhǎng)簽署確認(rèn)《內(nèi)審不符合規(guī)定情況報(bào)告》，以此表明對(duì)不符合規(guī)定情況的理解，并制定糾正措施。4.4.9對(duì)內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的重大不符合規(guī)定情況，公司應(yīng)按《SMS有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查程序》進(jìn)行管理復(fù)查。4.4.10審核組在一周內(nèi)提出內(nèi)部審核報(bào)告，審核組長(zhǎng)簽字后交指定人員審核，然后分發(fā)至相關(guān)部門、人員和船舶。4.5消除不符合4.5.1對(duì)于發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況，各部室負(fù)責(zé)人/船長(zhǎng)組織相關(guān)人員對(duì)不符合規(guī)定情況進(jìn)行原因分析，找出引起不符合規(guī)定情況的原因，然后不符合規(guī)定情況的責(zé)任者實(shí)施加強(qiáng)SMS文件學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、整改等措施來(lái)消除不符合，糾正工作應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成，并將《內(nèi)審不符合規(guī)定情況報(bào)告》反饋交回內(nèi)審員。4.5.2指定人員指定內(nèi)審員對(duì)不符合的消除進(jìn)行驗(yàn)證。4.5.3內(nèi)審員執(zhí)行指定人員4.5.2項(xiàng)的指令。如發(fā)現(xiàn)不符合未能消除，則開(kāi)列《不符合、事故/險(xiǎn)情報(bào)告》，按《不符合規(guī)定情況、事故及險(xiǎn)情的報(bào)告、分析和實(shí)施糾正措施程序》處理。內(nèi)審員4.5.4內(nèi)審使用的各類記錄，由內(nèi)審組長(zhǎng)移交NSM辦公室歸檔。4.6公司整個(gè)年度SMS內(nèi)部審核應(yīng)在每年12月31日之前完成。5記錄溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司5/6安全管理程序手冊(cè)SMS內(nèi)部審核程序編號(hào)：FLD-03-13版次:1.0生效日期:2010.08.155.2《內(nèi)部審核日程計(jì)劃》由內(nèi)審組長(zhǎng)編制，NSM辦公室保存5年以上。5.3《內(nèi)部審核檢查表》由審核員編制，NSM辦公室保存5年以上。5.4《內(nèi)審不符合規(guī)定情況報(bào)告》每一項(xiàng)不符合填寫一份，內(nèi)審組長(zhǎng)或內(nèi)審員填寫，一式二份，一份交NSM辦公室，一份交受審核部門、人員/船長(zhǎng)。受審核部門、人員/船長(zhǎng)完成糾正后將《內(nèi)審不符合規(guī)定情況報(bào)告》送交內(nèi)審員。內(nèi)審員將經(jīng)驗(yàn)證后的《內(nèi)審不符合規(guī)定情況報(bào)告》復(fù)印后一份留NSM辦公室，一份交被審核部門、人員/船長(zhǎng)。5.5《內(nèi)部審核報(bào)告》由內(nèi)審組長(zhǎng)編制，相關(guān)部門、人員/船舶保存5年以上。6附錄6.1附錄1《年度公司SMS內(nèi)部審核計(jì)劃》6.2附錄2《內(nèi)部審核日程計(jì)劃》6.3附錄3《內(nèi)部審核檢查表》6.4附錄4《內(nèi)審不符合規(guī)定情況報(bào)告》6.5附錄5《內(nèi)部審核報(bào)告》6.6附錄6《內(nèi)審首（末）次會(huì)議記錄表》6.7附錄7《會(huì)議簽到表》7支持性文件《不符合規(guī)定情況、事故及險(xiǎn)情的報(bào)告、分析和實(shí)施糾正措施程序》（FLD-03-09）溫州福來(lái)登海運(yùn)溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司6/6附錄1溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司年度公司SMS內(nèi)部審核計(jì)劃FLD-03-編制人：編制日期：被審核對(duì)象審核月份DOC/SMC有效日期123456789101112總經(jīng)理：日期：注：本表一式多份，岸基部（室）、船舶各一份，保存期限五年。附錄2溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司內(nèi)部審核日程計(jì)劃FLD-03-目的：審核對(duì)象：性質(zhì)：依據(jù)：審核組組長(zhǎng)：組員：審核日期：審核實(shí)施日期時(shí)間被審核部門/人員/內(nèi)容審核員編制：批準(zhǔn)：日期：注：被審核部門、人員/船舶、NSM辦公室各執(zhí)一份，保存期限五年。附錄3溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司內(nèi)部審核檢查表FLD-03-被審部門：審核時(shí)間：SMS文件依據(jù)檢查內(nèi)容檢查方法問(wèn)題描述被審方簽名：審核員：日期：注：本表存NSM辦公室，保存期限五年。附錄4溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司內(nèi)審不符合規(guī)定情況報(bào)告FLD-03-受審部門/人員審核時(shí)間序號(hào)不符合規(guī)定情況的描述：被審方確認(rèn)：審核員意見(jiàn)：不符合程度：糾正期限：□一般不符合□嚴(yán)重不符合□立即糾正□重大不符合□一周內(nèi)糾正□一個(gè)月內(nèi)糾正□二個(gè)月內(nèi)糾正□三個(gè)月內(nèi)糾正審核員：審核組長(zhǎng)意見(jiàn)：審核組長(zhǎng)：原因分析：公司/船舶責(zé)任人員：日期：糾正措施：擬定完成日期：公司/船舶責(zé)任人員簽名：審核員確認(rèn)：驗(yàn)證結(jié)論：不符合已消除□不符合未消除□實(shí)施驗(yàn)證日期：驗(yàn)證人：注：本表一式二份，一份交NSM辦公室，一份交受審核部門、人員/船舶，保存期限五年。附錄5溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司內(nèi)部審核報(bào)告FLD-03-受審部門審核起止時(shí)間審核目的：審核范圍：審核依據(jù)：審核組長(zhǎng)：分工：審核組員：分工：審核組員：分工：審核報(bào)告：審核組長(zhǎng)：日期：指定人員/日期：注：本表存相關(guān)部門、人員/船舶，保存期限五年。附錄6溫州福來(lái)登海運(yùn)有限公司內(nèi)審首（末）次會(huì)議記錄表FLD-03-被審核部門會(huì)議