第2章 資本主義生產(chǎn)關(guān)系的實(shí)質(zhì)及其發(fā)展階段

第二章資本主義生產(chǎn)關(guān)系的實(shí)質(zhì)及其發(fā)展階段

目的要求：通過本章教學(xué)，使學(xué)生在學(xué)習(xí)了商品經(jīng)濟(jì)基本規(guī)律和勞動價(jià)值論的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步掌握剩余價(jià)值理論，從而揭示資本主義生產(chǎn)關(guān)系的實(shí)質(zhì)。隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展，資本主義生產(chǎn)方式從自由競爭發(fā)展到壟斷。國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展并沒有改變資本主義生產(chǎn)關(guān)系的實(shí)質(zhì)，社會主義生產(chǎn)關(guān)系取代資本主義生產(chǎn)關(guān)系是歷史發(fā)展的客觀趨勢。使學(xué)生堅(jiān)定社會主義最終戰(zhàn)勝資本主義的必勝信心。主要內(nèi)容：資本主義生產(chǎn)關(guān)系的實(shí)質(zhì)，壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的特征以及正確認(rèn)識資本主義發(fā)展的歷史進(jìn)程教學(xué)重點(diǎn)：馬克思主義剩余價(jià)值理論；國家壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的實(shí)質(zhì)以及資本主義發(fā)展的歷史趨勢。教學(xué)內(nèi)容第一節(jié)資本主義生產(chǎn)關(guān)系的實(shí)質(zhì)一、以生產(chǎn)資料私有制為基礎(chǔ)的雇傭勞動制度（一）雇傭勞動制度下勞動者和生產(chǎn)資料相結(jié)合的特有實(shí)現(xiàn)方式資本主義的雇傭勞動制度是資本家無償占有工人勞動成果的一種剝削制度，同歷史上存在過的其他剝削制度相比，都是建立在生產(chǎn)資料私有制基礎(chǔ)上，但其顯著區(qū)別在于勞動者和生產(chǎn)資料相結(jié)合的實(shí)現(xiàn)方式。奴隸制度下勞動者和生產(chǎn)資料的結(jié)合，是通過奴隸完全喪失人身自由、淪為奴隸主的財(cái)產(chǎn)的方式實(shí)現(xiàn)的；封建制度下勞動者和生產(chǎn)資料的結(jié)合，是通過農(nóng)民對封建地主的人身依附和土地依附實(shí)現(xiàn)的；資本主義條件下勞動者和生產(chǎn)資料相結(jié)合，則是以具有人身自由的雇傭工人向資本家出賣勞動力的方式實(shí)現(xiàn)的。勞動力即勞動者的勞動能力，是其體力和腦力的總和。勞動力在任何社會都是生產(chǎn)的基本要素。勞動力成為商品必須具備兩個(gè)基本條件：一是勞動者不能象奴隸和封建農(nóng)民那樣隸屬于別人，必須有人身自由，擁有勞動力的所有權(quán)，可以自由地處置自已的勞動力；二是勞動力所有者喪失了生產(chǎn)資料乃至生活資料，自己無法進(jìn)行生產(chǎn)，不得不依靠出賣勞動力為生。這兩個(gè)條件，最初是在封建社會末期小商品生產(chǎn)者兩極分化的歷史過程中逐漸形成的，資本主義原始積累加速了這一進(jìn)程，造成了直接生產(chǎn)者農(nóng)民大批地與其生產(chǎn)資料相分離，并在雇傭勞動制度下實(shí)現(xiàn)了勞動者與生產(chǎn)資料的重新結(jié)合。同任何商品一樣，勞動力商品也具有價(jià)值和使用價(jià)值。但是，勞動力是特殊商品，其價(jià)值和使用價(jià)值也具有不同于普通商品的特點(diǎn)。勞動力的價(jià)值是由生產(chǎn)和再生產(chǎn)這種商品所耗費(fèi)的社會必要?jiǎng)趧訒r(shí)間決定的。勞動者是勞動力的載體，勞動力的生產(chǎn)以勞動者的生存為前提。而勞動者要生存，就需要吃飯、穿衣、居住等相應(yīng)的消費(fèi)資料。所以，勞動力的價(jià)值首先包括維持勞動者自身生存所必需的生活資料的價(jià)值。其次，勞動者會衰老、死亡，為了使生產(chǎn)過程繼續(xù)下去，需要源源不斷地補(bǔ)充新的勞動者。因此，勞動力的價(jià)值還要包括勞動者繁殖后代所必需的生活資料。最后，勞動者要掌握一定的生產(chǎn)技術(shù)以滿足社會生產(chǎn)的技術(shù)要求，這也需要花費(fèi)一定的訓(xùn)練教育費(fèi)用，這種費(fèi)用也包括在勞動力的價(jià)值當(dāng)中?？傊?，勞動力的價(jià)值是由生產(chǎn)、發(fā)展、維持和延續(xù)勞動力所必需的生活資料的價(jià)值決定的。勞動力的價(jià)值決定還有一個(gè)重要的特點(diǎn)，就是它還受到歷史和道德因素的影響。同一時(shí)期不同國家的勞動力價(jià)值是不同的；同一國家不同時(shí)期的勞動力價(jià)值也是不相同的。隨著社會經(jīng)濟(jì)和文化的發(fā)展，勞動者必要的生活資料的種類和數(shù)量也會增加，質(zhì)量和結(jié)構(gòu)也會變化。不過，在一定國家的一定歷史時(shí)期，必要生活資料是一個(gè)可確定的量，它是確定勞動力價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)。勞動力商品也具有使用價(jià)值，勞動力商品的最大特點(diǎn)表現(xiàn)在它的使用價(jià)值上。一般商品在被消費(fèi)和使用的過程中，隨著使用價(jià)值的消失，它的價(jià)值也隨之消失或轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去。而勞動力商品則不同，勞動力商品使用價(jià)值的實(shí)現(xiàn)過程就是勞動者進(jìn)行勞動的過程。作為具體勞動，勞動者的勞動創(chuàng)造某種使用價(jià)值；作為抽象勞動則創(chuàng)造出大于勞動力自身價(jià)值的價(jià)值來。資本家通過對勞動力的使用，不僅能收回購買勞動力商品時(shí)預(yù)付的價(jià)值，而且還能無償?shù)玫皆鲋车膬r(jià)值。這個(gè)超過勞動力價(jià)值的價(jià)值就是剩余價(jià)值，而能夠帶來剩余價(jià)值的價(jià)值也就是資本。因而，勞動力的使用價(jià)值是剩余價(jià)值的源泉；勞動力成為商品是資本運(yùn)行的前提條件。（二）不變資本和可變資本資本家為了進(jìn)行生產(chǎn)，就必須先墊付資本，一部分用于購買生產(chǎn)資料，另一部分用于購買勞動力。根據(jù)這兩部分資本在剩余價(jià)值生產(chǎn)過程或價(jià)值增殖過程中所起作用的不同，可以把它們區(qū)分為不變資本和可變資本。不變資本是用來購買生產(chǎn)資料和那部分資本和不變資本以生產(chǎn)資料形式存在，它在生產(chǎn)過程中被消耗和改變物質(zhì)形態(tài)，生產(chǎn)出新產(chǎn)品。生產(chǎn)資料的價(jià)值是通過工人的具體勞動被轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中，盡管轉(zhuǎn)移的方式不同，有的是在一次生產(chǎn)過程中全部轉(zhuǎn)移，有的是在多次生產(chǎn)過程中逐漸轉(zhuǎn)移，但轉(zhuǎn)移的總是生產(chǎn)資料原有的價(jià)值量，而不可能形成新增的價(jià)值量。以生產(chǎn)資料形式存在的資本在生產(chǎn)過程中不改變自己的價(jià)值量，所以叫做不變資本?？勺冑Y本是用來購買勞動力的那部分資本?？勺冑Y本的價(jià)值在生產(chǎn)過程中不是轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去，因?yàn)橘Y本家購買勞動力支付的價(jià)值被工人用于購買生活資料，在生產(chǎn)過程以外消費(fèi)掉了。勞動力的價(jià)值是由工人的勞動創(chuàng)造的新價(jià)值的一部分來補(bǔ)償?shù)摹６鴦趧恿υ谏a(chǎn)過程中發(fā)揮作用的結(jié)果，不僅再生產(chǎn)出勞動力的價(jià)值，而且生產(chǎn)出剩余價(jià)值。以勞動力形式存在的這部分資本價(jià)值，在生產(chǎn)過程中發(fā)生了量的變化，即發(fā)生了價(jià)值增殖，所以叫做可變資本。從上面的分析可以看出，資本在現(xiàn)實(shí)生活中總是表現(xiàn)為一定的物，如廠房、機(jī)器、設(shè)備、商品、貨幣等。然而這些物本身并不一定就是資本，只有在特定的歷史條件下，當(dāng)生產(chǎn)資料成為獲取工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值的手段時(shí)，它才是資本。所以，從本質(zhì)上說，資本不是物，而是一種以物為媒介的人與人之間的社會關(guān)系，在資本主義條件下它體現(xiàn)著資本家和雇傭勞動者之間剝削和被剝削的關(guān)系。馬克思把資本區(qū)分為不變資本和可變資本具有重要的意義。第一，它揭示了剩余價(jià)值產(chǎn)生的源泉。剩余價(jià)值不是由全部資本產(chǎn)生的，也不是由不變資本產(chǎn)生的，而是由可變資本產(chǎn)生的，即雇傭工人的剩余勞動是剩余價(jià)值產(chǎn)生的惟一源泉。第二，它為確定資本家對雇傭工人的剝削程度提供了科學(xué)依據(jù)。既然剩余價(jià)值不是由全部資本帶來的，而僅僅是由可變資本帶來的，因此，要確定資本家對工人的剝削程度，就應(yīng)當(dāng)從全部資本中抽去不變資本，僅考察剩余價(jià)值和可變資本之間的比例關(guān)系。剩余價(jià)值和可變資本的比率叫做剩余價(jià)值率，如果用m′表示剩余價(jià)值率，m表示剩余價(jià)值，v表示可變資本，其公式為m′=m/v。剩余價(jià)值率所表明的是勞動力受資本家剝削的程度和工人受資本家剝削的程度，因此又稱為剝削率。由于工人的必要?jiǎng)趧邮怯脕碓偕a(chǎn)勞動力價(jià)值即可變資本的價(jià)值，而剩余勞動則是生產(chǎn)剩余價(jià)值的，因此，剩余價(jià)值率還可以用剩余勞動與必要?jiǎng)趧拥谋嚷剩蛘呤Ｓ鄤趧訒r(shí)間和必要?jiǎng)趧訒r(shí)間的比率來表示，即：m′=剩余勞動/必要?jiǎng)趧?剩余勞動時(shí)間/必要?jiǎng)趧訒r(shí)間剩余價(jià)值率與剩余價(jià)值量有密切的聯(lián)系。根據(jù)m′=m/v，所以m=m′v。顯然剩余價(jià)值量大小取決兩個(gè)因素：一是剩余價(jià)值率的高低；二是可變資本量的多少。在可變資本不變時(shí)，剩余價(jià)值率越高，剩余價(jià)值量就越多；在剩余價(jià)值率不變時(shí)，可變資本量越大，剩余價(jià)值量就越多。（三）資本主義工資是勞動力價(jià)值或價(jià)格的轉(zhuǎn)化形式在資本主義社會里，從現(xiàn)象上看，雇傭工人在資本家的工廠里勞動一天，資本家就付給一天的工資；勞動一個(gè)月，資本家就付給一個(gè)月的工資；或者按照生產(chǎn)的合格產(chǎn)品件數(shù)付給工資。這樣，就給人們造成一種假象，好像工人出賣給資本家的是勞動，而不是勞動力，工人的全部勞動都得到了報(bào)酬。資本家支付的工資似乎是勞動的價(jià)值或價(jià)格，而不是勞動力的價(jià)值或價(jià)格。其實(shí)，勞動力和勞動是兩個(gè)不同的概念。在資本家同工人的買賣關(guān)系中，工人出賣的是勞動力，而不是勞動，能成為商品的只是勞動力，勞動根本不能成為商品。這是因?yàn)椋旱谝?，如果勞動是商品，它就?yīng)該同其他商品一樣，也具有價(jià)值。但是，按照馬克思的勞動價(jià)值論，商品的價(jià)值就是凝結(jié)在商品中的人類勞動。如果說勞動是商品，具有價(jià)值，那就等于說勞動的價(jià)值是由勞動決定的，這種同義反復(fù)不能說明任何問題。第二，如果說勞動是商品，那么它就應(yīng)該同其他商品一樣，在出賣之前就已獨(dú)立存在。但雇傭工人的勞動不能獨(dú)立存在，勞動要取得存在的形式，就只有和生產(chǎn)資料相結(jié)合，而這只有在生產(chǎn)過程中才能實(shí)現(xiàn)。但工人和資本家在勞動力市場上發(fā)生交換關(guān)系時(shí)，工人還沒有進(jìn)行勞動，當(dāng)然也就不能把尚不存在的勞動拿出去出賣。第三，如果勞動是商品，工資是勞動的價(jià)值或價(jià)格，會導(dǎo)致違反價(jià)值規(guī)律，或否定資本主義生產(chǎn)關(guān)系存在的基礎(chǔ)。因?yàn)榘凑盏葍r(jià)交換原則，資本家應(yīng)該支付給工人全部勞動形成的價(jià)值。這樣一來，資本家就得不到任何剩余價(jià)值。沒有剩余價(jià)值，資本主義生產(chǎn)關(guān)系也就失去了存在的基礎(chǔ)。如果按照不等價(jià)交換，則又違背了價(jià)值規(guī)律。第四，如果勞動是商品，就等于說雇傭工人出賣了不屬于自己的商品。因?yàn)閯趧邮莿趧恿Φ氖褂?，它是在勞動過程開始以后才存在的。但是，當(dāng)雇傭工人在資本家的工廠里進(jìn)行勞動時(shí)，勞動已經(jīng)歸資本家所有，受資本家支配了。工人也就無權(quán)把已經(jīng)不歸自己所有的勞動作為商品出賣了。由此可見，勞動不是商品，它沒有價(jià)值或價(jià)格。實(shí)際上，工人在市場上出賣的不是勞動而是勞動力。勞動力是潛藏在人身體內(nèi)的勞動能力，這種能力在生產(chǎn)中發(fā)揮作用時(shí)才是勞動。勞動力的存在以健康人的生存為條件，而勞動的實(shí)現(xiàn)則必須以生產(chǎn)資料與勞動者相結(jié)合為條件。勞動不是商品，但勞動力在一定歷史條件下則可以成為商品，它具有價(jià)值和使用價(jià)值。工人在出賣勞動力時(shí)，同任何商品出賣者一樣，實(shí)現(xiàn)勞動力商品的價(jià)值，同時(shí)讓渡勞動力的使用價(jià)值，即讓渡進(jìn)行生產(chǎn)勞動能力。由此可見，資本主義工資不是勞動的價(jià)值或價(jià)格，而是勞動力的價(jià)值或價(jià)格，但工資在現(xiàn)象上卻表現(xiàn)為勞動的價(jià)值或價(jià)格。所以，資本主義工資是勞動力價(jià)值或價(jià)格的轉(zhuǎn)化形式。二、剩余價(jià)值生產(chǎn)的基本方法資本家剝削工人的具體辦法有多種多樣，但主要有兩種基本方法：絕對剩余價(jià)值生產(chǎn)和相對剩余價(jià)值生產(chǎn)。（一）絕對剩余價(jià)值生產(chǎn)絕對剩余價(jià)值是指在必要?jiǎng)趧訒r(shí)間不變的條件下，由于延長工作日的長度而生產(chǎn)的剩余價(jià)值。絕對剩余價(jià)值生產(chǎn)也就是指在工人必要?jiǎng)趧訒r(shí)間不變條件下通過工作日的絕對延長來提高剩余價(jià)值率的生產(chǎn)方法。資本主義制度下，在工人的必要?jiǎng)趧訒r(shí)間既定的條件下，工作日越長，剩余勞動時(shí)間就越長，資本家從工人身上榨取的剩余價(jià)值就越多，從而剩余價(jià)值率也就越高。在資本主義發(fā)展的早期，資本家總是力圖通過延長工人的工作時(shí)間來榨取更多的剩余價(jià)值。此外，資本家還用提高工人勞動強(qiáng)度的方法來榨取剩余價(jià)值。提高勞動強(qiáng)度，意味著工人在同樣工作日時(shí)間內(nèi)支出了更多的勞動量，實(shí)際上等于延長了工作日。這是一種變相地延長工作日時(shí)間的隱蔽形式。（二）相對剩余價(jià)值生產(chǎn)絕對延長工作日時(shí)間生產(chǎn)剩余價(jià)值的方法，受到工作日時(shí)間長度的限制，又容易引起工人階級的反抗，不能滿足資本家追求更多剩余價(jià)值的貪欲。于是，資本家為了在工作日既定的條件下提高剝削程度，就需要改變工作日中必要?jiǎng)趧訒r(shí)間和剩余勞動時(shí)間的比例，縮短必要?jiǎng)趧訒r(shí)間以延長剩余勞動時(shí)間。這種在工作日長度不變的條件下，資本家通過縮短必要?jiǎng)趧訒r(shí)間而相應(yīng)延長剩余勞動時(shí)間的剩余價(jià)值生產(chǎn)方法，就叫做相對剩余價(jià)值生產(chǎn)。所謂相對剩余價(jià)值，是指在工作日長度不變條件下，通過提高勞動生產(chǎn)率縮短必要?jiǎng)趧訒r(shí)間，相對延長剩余勞動時(shí)間而生產(chǎn)的剩余價(jià)值。。絕對剩余價(jià)值生產(chǎn)和相對剩余價(jià)值生產(chǎn)作為資本家提高剝削程度的兩種基本方法，既有聯(lián)系又有區(qū)別。從資本家對雇傭勞動的剝削來看，這兩種方法是一致的。無論是絕對剩余價(jià)值還是相對剩余價(jià)值的生產(chǎn)，都是延長了工人的剩余勞動時(shí)間，增加了資本家無償占有的剩余價(jià)值量。但絕對剩余價(jià)值生產(chǎn)是資本主義剝削的一般基礎(chǔ)，也是相對剩余價(jià)值生產(chǎn)的起點(diǎn)。資本主義剝削無論在什么時(shí)候都必須將工人的勞動時(shí)間絕對地延長到必要?jiǎng)趧訒r(shí)間以上，否則就不可能生產(chǎn)剩余價(jià)值。而相對剩余價(jià)值的生產(chǎn)，則是以工作日已經(jīng)分為必要?jiǎng)趧訒r(shí)間和剩余勞動時(shí)間為基礎(chǔ)的，由此來進(jìn)一步縮短必要?jiǎng)趧訒r(shí)間，相應(yīng)地延長剩余勞動時(shí)間。兩種提高剝削程度的方法在資本主義發(fā)展的不同階段上起著不同的作用。在資本主義生產(chǎn)的初期，由于生產(chǎn)工具沒有重大變化，生產(chǎn)力發(fā)展比較緩慢，絕對剩余價(jià)值生產(chǎn)是資本主義加重剝削的主要方法。隨著資本主義的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)在生產(chǎn)中廣泛應(yīng)用，生產(chǎn)力有了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，從而相對剩余價(jià)值生產(chǎn)的作用就日益突出了。當(dāng)然，這兩種方法不是互相排斥的，資本家總是盡可能地同時(shí)并用，以便從工人身上榨取更多的剩余價(jià)值。（三）剩余價(jià)值規(guī)律是資本主義的基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律在一個(gè)社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)的經(jīng)濟(jì)規(guī)律體系中起主導(dǎo)作用的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，就是基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律。資本主義的基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律就是剩余價(jià)值規(guī)律，它的內(nèi)容是：資本主義的生產(chǎn)目的和動機(jī)是追求盡可能多的剩余價(jià)值，達(dá)到這一目的的手段是不斷擴(kuò)大和加強(qiáng)對雇傭勞動的剝削。剩余價(jià)值規(guī)律決定著資本主義生產(chǎn)的實(shí)質(zhì)。資本主義生產(chǎn)的實(shí)質(zhì)就是增殖資本的價(jià)值。資本家從事一切生產(chǎn)經(jīng)營活動的決定性動機(jī)，就是為了獲取盡可能多的剩余價(jià)值。資本主義企業(yè)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少和如何生產(chǎn)，都是以能不能獲得剩余價(jià)值以及獲得多少剩余價(jià)值為轉(zhuǎn)移的。在資本主義生產(chǎn)方式中，只有生產(chǎn)剩余價(jià)值的勞動才是生產(chǎn)勞動。勞動者只是生產(chǎn)剩余價(jià)值的工具。他們的個(gè)人消費(fèi)，只有在保證生產(chǎn)剩余價(jià)值的限度內(nèi)，才是資本主義所需要的。對剩余價(jià)值的追求是資本主義生產(chǎn)發(fā)展的動力。剩余價(jià)值規(guī)律決定著資本主義生產(chǎn)發(fā)展的一切主要方面和一切主要過程。資本主義的生產(chǎn)和流通、分配和消費(fèi)等主要方面和主要過程，都是以獲取剩余價(jià)值為出發(fā)點(diǎn)和歸宿點(diǎn)的：資本主義生產(chǎn)過程是剩余價(jià)值的創(chuàng)造過程；資本主義的流通過程是剩余價(jià)值生產(chǎn)的準(zhǔn)備過程和剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)過程；資本主義的分配過程實(shí)質(zhì)上是分割剩余價(jià)值的過程；資本家的個(gè)人消費(fèi)是用無償占有的剩余價(jià)值來滿足的；雇傭工人的個(gè)人消費(fèi)是勞動力的再生產(chǎn)，它是資本家剝削工人剩余勞動的必要條件。剩余價(jià)值規(guī)律還決定了資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展及其歷史趨勢。資本家為了追求越來越多的剩余價(jià)值，總要設(shè)法進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模和銷售市場，從而推動了資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。同時(shí)，正是由于資本家為著追逐更多剩余價(jià)值，不斷擴(kuò)大和加強(qiáng)對工人階級和其他勞動群眾的剝削，從而不斷激化和深化資本主義基本矛盾，這個(gè)基本矛盾的發(fā)展決定了資本主義生產(chǎn)方式最終必然為更加適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展要求的新的生產(chǎn)方式所代替。三、剩余價(jià)值的分配剩余價(jià)值被勞動者生產(chǎn)出來以后，便在各剝削階級集團(tuán)之間按一定原則進(jìn)行分配。包括產(chǎn)業(yè)資本家、商業(yè)資本家和銀行資本家等職能資本家，以及借貸資本家、土地所有者等非職能資本家都分別從中獲得各自的部分，使剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為多種多樣的特殊形式。（一）利潤和平均利潤生產(chǎn)商品的實(shí)際勞動耗費(fèi)是物化勞動耗費(fèi)和活勞動耗費(fèi)的總和，它形成商品的價(jià)值。在商品價(jià)值中，耗費(fèi)的不變資本和可變資本之和是生產(chǎn)商品的資本耗費(fèi)，把這部分價(jià)值從商品價(jià)值中獨(dú)立出來，便形成資本主義單位商品的成本價(jià)格。成本價(jià)格用K表示，其公式為：K=C+V。成本價(jià)格的確立具有重要意義：首先，它是資本家衡量企業(yè)盈虧的標(biāo)志，是資本家出售商品時(shí)的保本價(jià)；其次，它也是資本家在競爭中勝敗的關(guān)鍵，商品銷售只有高于保本價(jià)資本家才會有贏利，高于部分越多資本家就越賺錢。由于不變資本與可變資本之和變?yōu)槌杀緝r(jià)格，于是商品的價(jià)值便轉(zhuǎn)化為W=K+m。這樣就使得剩余價(jià)值不再是與可變資本發(fā)生聯(lián)系的一個(gè)范疇，而是與資本家全部所費(fèi)資本發(fā)生聯(lián)系的一個(gè)范疇，即表現(xiàn)為超過資本家所費(fèi)資本的一個(gè)增加額。不過，在資本家看來，由于全部預(yù)付資本或所用資本都參加了剩余價(jià)值的生產(chǎn)過程，因此剩余價(jià)值不僅被看作是所費(fèi)資本的產(chǎn)物，而且被看作是所用資本的產(chǎn)物。當(dāng)剩余價(jià)值在觀念上被看作為全部預(yù)付資本的產(chǎn)物時(shí)，剩余價(jià)值便轉(zhuǎn)化為利潤。用P表示利潤，商品價(jià)值就進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為W=K+P?？梢?，剩余價(jià)值是利潤的本質(zhì)，利潤則是剩余價(jià)值的轉(zhuǎn)化形式。利潤與剩余價(jià)值事實(shí)上是一個(gè)東西，都是雇傭工人在剩余勞動時(shí)間創(chuàng)造的價(jià)值，如果把它看作是可變資本的產(chǎn)物，就是剩余價(jià)值；如果把它看作是全部預(yù)付資本的產(chǎn)物，就是利潤。剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤造成了一種假象，似乎利潤是全部資本的產(chǎn)物，而不是可變資本的產(chǎn)物，不是雇傭工人剩余勞動創(chuàng)造的，從而歪曲了剩余價(jià)值的真正來源，掩蓋了資本主義的剝削關(guān)系。隨著剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤，剩余價(jià)值率也就轉(zhuǎn)化為利潤率。所謂利潤率，就是剩余價(jià)值與全部預(yù)付資本的比率。如果用P′表示利潤率，其計(jì)算公式可表示如下：mP′=———c+v利潤率P′與剩余價(jià)值m′的區(qū)別在于：利潤率表示的是預(yù)付資本的價(jià)值增殖程度，剩余價(jià)值率表示的是資本家對雇傭工人的剝削程度；利潤率在量上總是小于剩余價(jià)值率，因此利潤率大大掩蓋了資本家對雇傭工人的剝削程度。以最少量的資本取得最大限度的利潤是資本家投資的惟一目的。因此，利潤率的高低決定了資本家投資的方向，哪里利潤率高，資本就涌向那里。影響利潤率的主要因素有：（1）剩余價(jià)值率的高低。剩余價(jià)值率高，剩余價(jià)值量就大，從而利潤率就高；反之，利潤率則低。（2）資本有機(jī)構(gòu)成的高低。資本有機(jī)構(gòu)成越高，可變資本所占的比重就越小，從而利潤率越低；反之，利潤率則越高。（3）資本周轉(zhuǎn)速度的快慢。資本周轉(zhuǎn)速度越快，從而獲得的年剩余價(jià)值就越多，年利潤率就越高；反之，年利潤率則越低。（4）不變資本使用的節(jié)省。不變資本越能節(jié)省，生產(chǎn)同樣多的剩余價(jià)值就越能減少預(yù)付資本，從而提高利潤率。由于決定和影響利潤率高低的各種因素在不同生產(chǎn)部門作用程度的不同，使得各生產(chǎn)部門的利潤率有高有低。這必然會引起不同生產(chǎn)部門資本家之間為爭得有利的投資場所而展開以資本轉(zhuǎn)移為手段的競爭，從而影響不同生產(chǎn)部門的商品供求關(guān)系，進(jìn)而影響商品的價(jià)格。其結(jié)果，必然會使不同的利潤率趨于平均化，形成平均利潤率。平均利潤率是指全社會的剩余價(jià)值總額與全社會的預(yù)付資本總額的比率，用P′表示。其計(jì)算公式表示如下：剩余價(jià)值總額平均利潤率（P′）=——————————社會預(yù)付資本總額各個(gè)生產(chǎn)部門的資本家依據(jù)所投入的全部預(yù)付資本，按照平均利潤率所取得的利潤，就叫做平均利潤，用P表示。平均利潤實(shí)際上是由剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化而來的。它只不過是將產(chǎn)業(yè)工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值，在全社會范圍內(nèi)按照等量資本得等量利潤的分配原則進(jìn)行重新分配而已。從整個(gè)社會來看，平均利潤總額與剩余價(jià)值總額是相等的。平均利潤形成后，進(jìn)一步掩蓋了資本主義的剝削關(guān)系。剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤，已經(jīng)掩蓋了資本主義的剝削關(guān)系，但由于各個(gè)生產(chǎn)部門的利潤與剩余價(jià)值在量上還是相等，因此還不難看出二者的聯(lián)系。平均利潤形成后，各個(gè)生產(chǎn)部門資本家所獲得的平均利潤就很少與該部門工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值相等，平均利潤的多少似乎只與預(yù)付資本多少有關(guān)，而與工人的勞動好像就毫無關(guān)系。這造成了利潤是全部資本產(chǎn)物的假象，從而把資本主義的剝削關(guān)系進(jìn)一步掩蓋起來了。平均利潤形成后，各個(gè)生產(chǎn)部門的商品不是按其各自的價(jià)值出售，而是按其生產(chǎn)價(jià)格出售。所謂生產(chǎn)價(jià)格，就是成本價(jià)格與平均利潤之和，它是商品價(jià)值的轉(zhuǎn)化形式。生產(chǎn)價(jià)格形成后，價(jià)值規(guī)律發(fā)生作用的表現(xiàn)形式發(fā)生了變化。在簡單商品經(jīng)濟(jì)中，價(jià)值規(guī)律發(fā)生作用的表現(xiàn)形式是受供求關(guān)系的影響，價(jià)格圍繞價(jià)值上下波動。現(xiàn)在，商品價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格，價(jià)值規(guī)律發(fā)生作用的表現(xiàn)形式就是受供求關(guān)系的影響，價(jià)格圍繞生產(chǎn)價(jià)格而上下波動。需要指出的是，等量資本取得等量利潤，是就部門平均水平而言的，但就個(gè)別企業(yè)來說，由于各自勞動生產(chǎn)率不同，在利潤的獲取上是存在差異的。有些企業(yè)，除了獲得平均利潤以外，還可以獲取超額利潤，所謂超額利潤，就是超過平均利潤以上的那部分利潤。它是社會生產(chǎn)價(jià)格與個(gè)別生產(chǎn)價(jià)格的差額，是超額剩余價(jià)值的轉(zhuǎn)化形式。馬克思關(guān)于平均利潤和生產(chǎn)價(jià)格理論具有十分重要的革命意義。它揭示了在資本主義社會里，無產(chǎn)階級不僅直接受本企業(yè)資本家的剝削，而且還受整個(gè)資產(chǎn)階級的剝削。它揭示了資本家之間在分割剩余價(jià)值方面盡管存在矛盾，但在剝削雇傭工人方面則具有根本利益的一致性。它從階級整體上揭露了無產(chǎn)階級與資產(chǎn)階級的對立，闡明了無產(chǎn)階級要求得自身的徹底解放，必須聯(lián)合起來，推翻整個(gè)資本主義制度。隨著資本主義生產(chǎn)的發(fā)展，由部門之間的競爭所形成的平均利潤率并不是固定不變的，從長時(shí)期看有下降的趨勢。因?yàn)樵谫Y本主義社會，資本家在追求剩余價(jià)值的內(nèi)在動力和競爭的外在壓力驅(qū)使下，必然要進(jìn)行資本積累，從而使整個(gè)社會資本的平均資本有機(jī)構(gòu)成提高。于是，可變資本在總資本中的比重下降，資本所推動的勞動力也相對減少，由可變資本帶來的剩余價(jià)值總額與總資本的比率也必然隨之降低。平均利潤率的下降并不意味著工人所受的剝削程度的減輕和剩余價(jià)值率的降低，也并不意味著社會資本占有的利潤量的絕對減少。只要可變資本的絕對數(shù)量不減少，勞動力的絕對數(shù)量不減少，利潤量也不會減少。（二）商業(yè)利潤、銀行利潤、利息和地租1、商業(yè)資本和商業(yè)利潤在分析產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)時(shí)，是假定產(chǎn)業(yè)資本家獨(dú)立完成供、產(chǎn)、銷活動，這在資本主義發(fā)展初期，由于生產(chǎn)規(guī)模不大，市場范圍狹小，因此是可能的、現(xiàn)實(shí)的。但隨著資本主義的進(jìn)一步發(fā)展，生產(chǎn)規(guī)模日益擴(kuò)大，市場范圍日益擴(kuò)張，產(chǎn)業(yè)資本家如果繼續(xù)獨(dú)立從事商品銷售，往往需要投入更多的人力，占用更大的資本，從而使利潤率降低，對產(chǎn)業(yè)資本家造成不利的影響。于是，產(chǎn)業(yè)資本家就逐漸把商品的銷售活動從產(chǎn)業(yè)資本的活動中分離出來，交由商業(yè)資本家去完成。這樣，商品資本的職能就從產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)動中分離出來，獨(dú)立化為商業(yè)資本。商業(yè)資本是產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)動過程中商品資本的獨(dú)立化形式，是在流通領(lǐng)域中專門從事商品買賣的資本。商品資本要獨(dú)立化為商業(yè)資本必須具備兩個(gè)條件：一是在產(chǎn)業(yè)資本家和商人之間要形成一種特殊的分工，商品的銷售已成為專門從事商品買賣的商人的獨(dú)立業(yè)務(wù)；二是商人必須有自己獨(dú)立的投資，商業(yè)資本家必須投入一定的資本來購買產(chǎn)業(yè)資本家的商品，然后將商品賣出去，實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖。商業(yè)資本家投資于商業(yè)，從事商品銷售活動，其目的是為了獲取商業(yè)利潤。由于商業(yè)資本家從事商品銷售有自己獨(dú)立的投資，因此必須獲得與其投入資本相應(yīng)的平均利潤。也就是說商業(yè)資本要參與整個(gè)社會利潤的平均化。如果商業(yè)資本家得不到平均利潤，就不會投資于商業(yè)，轉(zhuǎn)而投入到其他部門。商業(yè)資本是專門停留在流通領(lǐng)域的資本，其本身不能出現(xiàn)價(jià)值增殖。但是，既然商業(yè)資本家為產(chǎn)業(yè)資本家銷售商品，能節(jié)省大量的流通費(fèi)用，加速產(chǎn)業(yè)資本的周轉(zhuǎn)，因此，產(chǎn)業(yè)資本家就不能獨(dú)占產(chǎn)業(yè)工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值，而必須將其中一部分轉(zhuǎn)讓給商業(yè)資本家作為商業(yè)利潤?？梢?，商業(yè)利潤是來源于產(chǎn)業(yè)工人所創(chuàng)造的剩余價(jià)值的一部分。商業(yè)利潤在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中是通過價(jià)格差額形式實(shí)現(xiàn)的，即產(chǎn)業(yè)資本家按低于生產(chǎn)價(jià)格的價(jià)格將商品賣給商業(yè)資本家，商業(yè)資本家則按照生產(chǎn)價(jià)格的價(jià)格將商品賣給消費(fèi)者，這其中的差額就是商業(yè)利潤。例如，假定社會產(chǎn)業(yè)資本總額為900，其中不變資本為720，可變資本為180，剩余價(jià)值率為100%，這樣全社會的商品生產(chǎn)價(jià)格為720c+180v+180m=1080.現(xiàn)假定商業(yè)資本家投入資本100來分批分次購買產(chǎn)業(yè)資本家的商品，然后逐步將商品銷售出去。由于這100商業(yè)資本也要參與整個(gè)社會利潤的平均化，因此全社會的平均利潤率為：180P’=——————=18%。產(chǎn)業(yè)資本家按照900+900×18%=1062900+100的價(jià)格賣給商業(yè)資本家，商業(yè)資本家則按照1062+100×18%=1080的價(jià)格賣給消費(fèi)者，這中間的18差價(jià)就是商業(yè)資本家所獲得的商業(yè)利潤。由于商業(yè)利潤是通過購銷差價(jià)形式實(shí)現(xiàn)的，因此它造成了商業(yè)利潤產(chǎn)生于流通領(lǐng)域的假象?？梢?，商業(yè)利潤的出現(xiàn)更進(jìn)一步掩蓋了資本主義的剝削關(guān)系。商業(yè)資本家投資于商業(yè)，必須雇傭店員為其勞動。商業(yè)店員或工人的勞動雖然不能創(chuàng)造價(jià)值和剩余價(jià)值，但是卻可以實(shí)現(xiàn)價(jià)值和剩余價(jià)值。商業(yè)工人的勞動仍然可區(qū)分為必要?jiǎng)趧优c剩余勞動。商業(yè)工人在必要?jiǎng)趧訒r(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)的剩余價(jià)值用來補(bǔ)償商業(yè)資本家支付給商業(yè)工人的工資，在剩余勞動時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)的剩余價(jià)值則被商業(yè)資本家無償占有，轉(zhuǎn)化為商業(yè)利潤。商業(yè)資本家正是依靠剝削商業(yè)工人的剩余勞動獲取商業(yè)利潤的。2、借貸資本、利息、銀行利潤及股息所謂借貸資本，就是為了取得利息而暫時(shí)貸給職能資本家使用的貨幣資本。它是從職能資本運(yùn)動中分離出來又為職能資本服務(wù)的非職能資本。它既體現(xiàn)了借貸資本家和職能資本家共同剝削雇傭工人的關(guān)系。又體現(xiàn)了借貸資本家和職能資本家之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。借貸資本作為非職能資本，具有不同于職能資本的特點(diǎn)。第一，借貸資本是一種作為商品的資本，即資本商品。人們出售商品時(shí)，讓渡的是商品的使用價(jià)值。資本的使用價(jià)值就是能夠帶來剩余價(jià)值。借貸資本家貸出資本，是把資本的使用價(jià)值讓渡出來的。第二，借貸資本是一種所有權(quán)資本或財(cái)產(chǎn)資本。借貸資本家貸出自有資本時(shí)，讓出的只是資本的使用權(quán)，而不是資本的所有權(quán)。也正因?yàn)槿绱?，職能資本家使用借貸資本后，到期要還本付息。第三，借貸資本是最具有拜物教性質(zhì)的資本。借貸資本的運(yùn)動公式是G—G′。它不像職能資本運(yùn)動那樣，要經(jīng)過生產(chǎn)過程或流通過程，而是直接從貨幣到貨幣，并且終點(diǎn)貨幣大于起點(diǎn)貨幣。這就造成一種假象，似乎資本本身就能自行增殖，從而把資本主義剝削關(guān)系掩蓋起來了。利息是職能資本家因使用借貸資本而讓渡給借貸資本家的一部分剩余價(jià)值，是剩余價(jià)值的特殊轉(zhuǎn)化形式。借貸資本出現(xiàn)，使資本所有權(quán)和使用權(quán)相分離，同一資本取得了雙重存在。但是，同一資本只能得到一份平均利潤。職能資本家使用借貸資本家的貨幣資本，投入生產(chǎn)經(jīng)營活動后，就會產(chǎn)生與這筆資本相當(dāng)?shù)钠骄麧?。由于這筆資本的所有權(quán)掌握在借貸資本家手中，職能資本家只擁有使用權(quán)，因此這部分平均利潤就不能全部為職能資本家所得，而必須將其中的一部分以利息的形式轉(zhuǎn)讓給借貸資本家。當(dāng)然，借貸資本家也不可能獲得全部平均利潤，只能得到其中的一部分，否則職能資本家使用借貸資本就無利可圖。這樣，平均利潤就要分割為兩個(gè)部分，即利息與企業(yè)利潤。由此可見，利息是借貸資本家憑借資本的所有權(quán)而從職能資本家那里獲得的一部分剩余價(jià)值。它是剩余價(jià)值的轉(zhuǎn)化形式，體現(xiàn)了借貸資本家和職能資本家共同剝削雇傭工人的關(guān)系。平均利潤分割為利息和企業(yè)利潤，進(jìn)一步掩蓋了資本主義的剝削關(guān)系。利息表現(xiàn)為資本所有權(quán)的收入，似乎是資本自身的產(chǎn)物，企業(yè)利潤則表現(xiàn)為職能資本家經(jīng)營管理活動的報(bào)酬，好像這兩種收入的來源都與雇傭勞動無關(guān)。。股息是股票持有者根據(jù)股票面額從企業(yè)盈利中獲得的收入。股票是股東向股份公司投資入股并有權(quán)取得股息收入的憑證。股票的持有者就是公司的股東。股票的特點(diǎn)在于：第一，股票所有者即股東不能向公司退股索回本金，即具有不返還性；第二，股東持有股票既可按規(guī)定領(lǐng)取股息，又要承擔(dān)清償公司債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，即具有收益性和風(fēng)險(xiǎn)性；第三，股票雖不退還，但可以轉(zhuǎn)讓、抵押和買賣，即具有流通性；第四，股東可以參加股東大會，討論和表決企業(yè)的重大決策，即具有參與性。由股東組成的股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，討論和決定公司生產(chǎn)經(jīng)營重大事項(xiàng)。但是，股東在行使表決權(quán)時(shí)，不是一人一票，而是一股一票，股份多的大股東對于公司的重大事項(xiàng)具有決策權(quán)。因此，股份公司實(shí)際上是控制在大股東手中。股票和債券統(tǒng)稱為有價(jià)證券，它們本身沒有價(jià)值，只是一種資本所有權(quán)和獲取資本收益的憑證。但是，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，股票、債券等有價(jià)證券可以在市場上買賣，從而具有了價(jià)格。股票價(jià)格并不是股票價(jià)值的貨幣表現(xiàn)，因?yàn)楣善北旧頉]有價(jià)值。股票之所以可以出售，是因?yàn)樗梢詾槌钟姓邘硪欢ǖ氖杖?。這就好比是擁有一定數(shù)量的資本，把它存入銀行可以獲得相應(yīng)的利息一樣?？梢?，股票價(jià)格就是股息收入的資本化，即為了獲取一定的股息收入，所需投入的資本數(shù)量。從理論上分析，影響股價(jià)變動的基本因素是兩個(gè)：即股息收入和銀行存款利率。股票價(jià)格與股息成正比，與利息率成反比?？捎霉奖硎救缦拢汗上⒐善眱r(jià)格=————利息率在現(xiàn)實(shí)生活中，影響股票價(jià)格變動的因素是多種多樣的，如供求關(guān)系、公司的經(jīng)營業(yè)績，國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、社會、心理以及人為投機(jī)因素等。3、資本主義地租地租是土地所有者憑借土地所有權(quán)而獲得的一種剝削收入，是土地所有權(quán)在經(jīng)濟(jì)上的實(shí)現(xiàn)。在資本主義私有制條件下，土地依然歸私人所有，掌握在大土地所有者手中，大土地所有者必然要憑借土地所有權(quán)獲取地租。因此，資本主義農(nóng)業(yè)中，農(nóng)業(yè)雇傭工人在剩余勞動時(shí)間創(chuàng)造剩余價(jià)值，不僅要滿足農(nóng)業(yè)資本家獲得平均利潤，而且要保證大土地所有者獲得地租。資本主義地租就是由農(nóng)業(yè)雇傭工人創(chuàng)造的、被土地所有者無償占有的、超過平均利潤以上的那部分剩余價(jià)值。它體現(xiàn)了土地所有者和農(nóng)業(yè)資本家共同剝削農(nóng)業(yè)雇傭工人的關(guān)系。由于超過平均利潤以上的那部分利潤就是超額利潤，因此構(gòu)成資本主義地租實(shí)體的就是農(nóng)業(yè)中的超額利潤。資本主義地租具有兩種基本形式：級差地租和絕對地租。所謂級差地租，就是與土地的等級差別相聯(lián)系的地租。由于土地的肥力、地理位置的不同，使得土地有好壞之分。同量的投資，好土地的收益比差土地的收益要高得多，因此要取得好土地的經(jīng)營權(quán)，就必須向土地所有者多交納地租，那部分多交納的地租就是級差地租?？梢?，形成級差地租的條件就是土地的好壞差別。由于，土地是有限的，好土地就更有限。當(dāng)一部分農(nóng)業(yè)資本家經(jīng)營了好土地，就排斥了別的農(nóng)業(yè)資本家經(jīng)營好土地的可能性，即形成了對土地經(jīng)營權(quán)的壟斷。要使農(nóng)業(yè)資本家有投資于劣等地的可能性，就必須保證投資于劣等地的農(nóng)業(yè)資本家不僅能收回成本，而且還要獲得相應(yīng)的平均利潤。這就決定了農(nóng)產(chǎn)品的社會生產(chǎn)價(jià)格只能由劣等地個(gè)別生產(chǎn)價(jià)格來決定。而優(yōu)等地和中等地的個(gè)別生產(chǎn)價(jià)格，都低于劣等地的個(gè)別生產(chǎn)價(jià)格，從而產(chǎn)生超額利潤。由于這部分超額利潤是由較好土地產(chǎn)生的，因此不能為農(nóng)業(yè)資本家所獲得，而必須交給土地所有者，轉(zhuǎn)化為級差地租。由此可見，形成級差地租的原因是土地經(jīng)營權(quán)的壟斷，而構(gòu)成級差地租實(shí)體的超額利潤就是農(nóng)產(chǎn)品的社會生產(chǎn)價(jià)格與個(gè)別生產(chǎn)價(jià)格的差額。它來源于農(nóng)業(yè)雇傭工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值的一部分。所謂絕對地租，就是不管租種任何等級的土地都必須交納的地租。前面我們在分析級差地租時(shí)，是假定劣等地不交納地租。事實(shí)上，由于土地掌握在少數(shù)大土地所有者手中，他們是不會將土地白白給人耕種的。為了使租種劣等地農(nóng)業(yè)資本家既獲得平均利潤，又能向土地所有者交納絕對地租，農(nóng)產(chǎn)品就必須按照高于劣等地的個(gè)別生產(chǎn)價(jià)格的價(jià)格來出售。在資本主義發(fā)展過程中，農(nóng)業(yè)的發(fā)展長期落后于工業(yè)，因此農(nóng)業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成低于社會平均資本有機(jī)構(gòu)成，即農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)值是高于其生產(chǎn)價(jià)格的。如果農(nóng)產(chǎn)品能按其價(jià)值出售，那么高于生產(chǎn)價(jià)格的那部分超額利潤，就可以以絕對地租的形式交給土地所有者。可見，形成絕對地租的條件是農(nóng)業(yè)資本有機(jī)構(gòu)成低于社會平均資本有機(jī)構(gòu)成。在工業(yè)中，資本有機(jī)構(gòu)成低于社會平均資本有機(jī)構(gòu)成的部門，其價(jià)值也高于生產(chǎn)價(jià)格，但由于資本可以在各個(gè)部門自由轉(zhuǎn)移。因此，這部分超額利潤會參與整個(gè)社會利潤的平均化，形成平均利潤。在農(nóng)業(yè)中，由于土地私有權(quán)壟斷的存在，阻礙了資本自由投資于農(nóng)業(yè)部門。要投資于農(nóng)業(yè)，就必須向土地所有者租種土地和交納地租。因此農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值高于其生產(chǎn)價(jià)格的那部分超額利潤不參與整個(gè)社會的利潤平均化，而保留在農(nóng)業(yè)部門內(nèi)部，轉(zhuǎn)化為絕對地租?？梢?，形成絕對地租的原因是土地私有權(quán)的壟斷，而構(gòu)成絕對地租實(shí)體的超額利潤就是農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值與生產(chǎn)價(jià)格的差額。戰(zhàn)后，一些發(fā)達(dá)資本主義國家農(nóng)業(yè)資本有機(jī)構(gòu)成已經(jīng)趕上甚至超過工業(yè)資本有機(jī)構(gòu)成，這時(shí)絕對地租只能來自農(nóng)產(chǎn)品的壟斷價(jià)格。在資本主義社會，土地是可以買賣的對象并具有價(jià)格?？墒?，土地本身是自然存在的，并不是勞動的產(chǎn)物，因而沒有價(jià)值。在土地私有制條件下，土地所有者憑借土地所有權(quán)可定期獲得一定量的地租收入。因此，擁有土地就如同擁有一定量資本，把這筆資本存入銀行所獲得的利息與擁有這塊土地所得到的地租相同?？梢?，土地價(jià)格不是土地價(jià)值的貨幣表現(xiàn)，而是地租收入的資本化。它與地租成正比，與利息率成反比。其用公式表示如下：地租土地價(jià)格=————利息率在資本主義社會，一方面，地租呈上升趨勢；另一方面，利息率又存在下降趨勢。因而，使得地價(jià)呈不斷上漲的趨勢。地租和地價(jià)的上漲，在一定程度上使資本積累相對減少，從而阻礙了資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。第二節(jié)壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的特征一、自由競爭資本主義向壟斷資本主義的發(fā)展（一）私人壟斷資本的形成壟斷代替競爭并在資本主義經(jīng)濟(jì)生活中占據(jù)統(tǒng)治地位，其最初表現(xiàn)形式是私人壟斷資本的形成和發(fā)展，其關(guān)鍵環(huán)節(jié)是生產(chǎn)和資本的集中。自由競爭必然引起生產(chǎn)和資本的集中。在資本主義的自由競爭中，少數(shù)大企業(yè)擁有雄厚的資本，易于取得銀行貸款，因而能夠廣泛地采用新技術(shù)和新設(shè)備，在更大的范圍內(nèi)組織生產(chǎn)專業(yè)化和協(xié)作，利用廉價(jià)的原材料，節(jié)約不變資本，降低成本，在競爭中處于有利的地位。所以，競爭的結(jié)果，總是大企業(yè)戰(zhàn)勝中小企業(yè)，大資本吞并小資本，從而使生產(chǎn)和資本日益集中到少數(shù)大企業(yè)手中。其次，隨著資本主義自由競爭的發(fā)展，資本主義的信用制度和股份公司得到廣泛發(fā)展，通過發(fā)行股票把許多分散的資本集中起來，形成一個(gè)巨額的資本，能夠在較短時(shí)期內(nèi)建立起一個(gè)大型的企業(yè)，這種個(gè)別資本向股份資本的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了資本占有形式和資本組織形式的社會化，從而極大地促進(jìn)和加速了生產(chǎn)和資本的集中進(jìn)程。第三，19世紀(jì)70年代到20世紀(jì)初資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻頻爆發(fā)，造成大批中小企業(yè)的破產(chǎn)并被大企業(yè)所吞并。而大企業(yè)為了保持競爭優(yōu)勢，紛紛聯(lián)合和合并，從而使生產(chǎn)和資本的集中達(dá)到了更高程度。當(dāng)生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定程度就必然產(chǎn)生壟斷。一方面為數(shù)不多的大型企業(yè)彼此之間容易達(dá)成聯(lián)合協(xié)議，并且它們的實(shí)力雄厚，也有力量操縱和控制該部門的生產(chǎn)和流通，這就為壟斷的形成提供了可能性；另一方面，正是企業(yè)的規(guī)模巨大，既造成競爭的困難和新企業(yè)進(jìn)入的限制，同時(shí)也會使大企業(yè)之間在競爭中造成兩敗俱傷，為了避免雙方因勢均力敵帶來的競爭損失，它們也有暫時(shí)達(dá)成聯(lián)合協(xié)議形成壟斷的必要性。壟斷統(tǒng)治是通過一定的壟斷組織形式來實(shí)現(xiàn)的。壟斷組織是指控制某個(gè)或某些生產(chǎn)部門的生產(chǎn)和銷售，以獲得高額壟斷利潤的資本主義大企業(yè)或企業(yè)的聯(lián)合。壟斷組織的形式隨壟斷程度的不斷提高而發(fā)生相應(yīng)的變化。比較典型的壟斷組織形式主要有：（1）卡特爾（Cartel）。它是生產(chǎn)同類商品的大企業(yè)為獲取高額利潤，在商品的產(chǎn)量、銷售市場和價(jià)格等方面簽訂協(xié)定而形成的壟斷同盟?？ㄌ貭杻?nèi)部的各企業(yè)之間的關(guān)系比較松散，參加者在生產(chǎn)上、商業(yè)上和法律上仍保持其獨(dú)立性。（2）辛迪加（Syndicate）。它是由生產(chǎn)同類商品的大企業(yè)，為了共同采購原料和銷售商品通過簽訂協(xié)議而建立起來的壟斷組織。參加者仍保持在生產(chǎn)上和法律上的獨(dú)立性，但喪失了商業(yè)上的獨(dú)立性。辛迪加設(shè)辦事處統(tǒng)一接受商品的訂單和統(tǒng)一采購原材料，按照協(xié)議在辛迪加所屬企業(yè)之間進(jìn)行分配。（3）托拉斯（Trust）。它是許多生產(chǎn)同類商品或生產(chǎn)上有密切關(guān)系的企業(yè)合并組成的大壟斷企業(yè)。各個(gè)參加的企業(yè)喪失了在商業(yè)上、生產(chǎn)上和法律上的獨(dú)立性。托拉斯董事會統(tǒng)一掌管所屬企業(yè)的生產(chǎn)、銷售和財(cái)務(wù)活動，原來的企業(yè)主變成了托拉斯的股東，按股份獲取股利。（4）康采恩（Concern）。它是由一兩個(gè)實(shí)力極為雄厚的大工業(yè)企業(yè)或大銀行為核心，把不同部門、不同行業(yè)的許多大企業(yè)聯(lián)合起來而組成的壟斷組織。盡管壟斷組織的形式多種多樣，各組織形式的內(nèi)容不同，壟斷程度亦有差別，但其實(shí)質(zhì)都是通過對生產(chǎn)和市場的壟斷，來保證壟斷資本家獲得高額壟斷利潤。壟斷利潤是壟斷資本家憑借經(jīng)濟(jì)上的壟斷地位所獲得的超過平均利潤的高額利潤。壟斷價(jià)格是壟斷組織為了保證其獲得壟斷高額利潤，憑借壟斷地位所規(guī)定的商品價(jià)格。壟斷價(jià)格包括壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)兩種形式。壟斷價(jià)格的出現(xiàn)，并沒有否定價(jià)值規(guī)律的作用：壟斷價(jià)格的規(guī)定不能完全離開商品的價(jià)值；壟斷價(jià)格既不能增加也不能減少商品的價(jià)值，只不過是對剩余價(jià)值做了有利于壟斷資本的分配。壟斷利潤的來源仍然是雇傭工人在生產(chǎn)勞動過程中所創(chuàng)造的剩余價(jià)值，還包括其他勞動者創(chuàng)造的一部分價(jià)值。壟斷利潤的實(shí)質(zhì)是壟斷組織憑借其壟斷地位獲取的超過平均利潤的高額利潤。（二）壟斷與競爭的關(guān)系在壟斷資本主義階段，壟斷的形成并沒有消除競爭，而是與競爭共存，并凌駕于競爭之上。壟斷之所以不能消除競爭。是因?yàn)椋旱谝?，競爭是商品?jīng)濟(jì)的客觀規(guī)律，壟斷資本主義代替自由競爭資本主義，但壟斷不能消滅資本主義商品經(jīng)濟(jì)。既然壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)是商品經(jīng)濟(jì)，競爭規(guī)律就必然存在并起作用。第二，任何壟斷都無法達(dá)到“純粹的壟斷”的地步，壟斷組織與非壟斷組織并存，壟斷企業(yè)與“局外企業(yè)”并存是壟斷資本主義社會的一般現(xiàn)象。因此，壟斷企業(yè)與“局外企業(yè)”之間，“局外企業(yè)”相互之間必然存在著競爭。第三，壟斷組織是以市場份額占有越來越多，乃至全部為目的，這必然造成壟斷企業(yè)之間的競爭和沖突。事實(shí)上，在壟斷條件下，不僅仍然存在著一定程度的自由競爭，而且還存在著其它多種形式的競爭：壟斷組織與非壟斷組織之間存在著扼殺與反扼殺、控制與反控制的斗爭；壟斷組織內(nèi)部存在著爭奪私利和領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的斗爭；壟斷組織與壟斷組織之間存在著控制與反控制、滲透與反滲透的斗爭。在壟斷資本主義條件下，由壟斷本身所產(chǎn)生的競爭，與自由競爭相比，具有許多不同的特點(diǎn)。第一，競爭的主體和目的不同。在自由競爭資本主義時(shí)期，競爭主體是為數(shù)眾多的中小企業(yè)，競爭的目的是為了獲得平均利潤和超額利潤；在壟斷資本主義時(shí)期，競爭主體主要是少數(shù)實(shí)力雄厚的壟斷組織，競爭目的在于獲得壟斷高額利潤。第二，競爭的手段不同。在自由競爭資本主義時(shí)期，競爭的主要手段是通過改進(jìn)技術(shù)、加強(qiáng)管理、降低成本和產(chǎn)品的價(jià)格等經(jīng)濟(jì)手段來搶占市場，打敗對手；在壟斷資本主義時(shí)期，不僅依靠上述經(jīng)濟(jì)手段，而且依靠壟斷組織的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和統(tǒng)治權(quán)力，采取購買、訛詐和玩弄金融上的陰謀詭計(jì)，甚至運(yùn)用政治的或各種暴力手段來扼殺競爭對手。第三，競爭的激烈程度和后果不同。在自由競爭資本主義時(shí)期，由于參與競爭的企業(yè)規(guī)模都比較小，力量單薄，而且比較分散，因此競爭的激烈程度受到一定程度的限制；而在壟斷資本主義時(shí)期，參與競爭的是實(shí)力雄厚、勢均力敵的壟斷組織，因此，競爭的程度要比自由競爭資本主義時(shí)期更加劇烈，破壞性也大得多。第四，競爭的范圍不同。在自由競爭資本主義時(shí)期，競爭主要是限于國內(nèi)市場，甚至是范圍更小的地區(qū)市場；但在壟斷資本主義時(shí)期，競爭的范圍已由國內(nèi)市場擴(kuò)展到國外市場，而且除了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競爭外，還擴(kuò)展到政治、軍事、文化領(lǐng)域等方面。（三）壟斷資本主義的基本經(jīng)濟(jì)特征和本質(zhì)在《帝國主義是資本主義的最高階段》一書中，列寧概括了壟斷資本主義的基本經(jīng)濟(jì)特征：“（1）生產(chǎn)和資本的集中發(fā)展到這樣高的程度，以致造成了在經(jīng)濟(jì)生活中起決定作用的壟斷組織；（2）銀行資本和工業(yè)資本已經(jīng)溶合起來，在這個(gè)‘金融資本’的基礎(chǔ)上形成了金融寡頭；（3）與商品輸出不同的資本輸出有了特別重要的意義；（4）瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經(jīng)形成；（5）最大資本主義列強(qiáng)已把世界上的領(lǐng)土分割完畢”。上述五個(gè)基本經(jīng)濟(jì)特征之間有著密切的聯(lián)系：第一個(gè)特征是最根本的，其他各個(gè)特征都是在第一個(gè)特征的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展起來的；第一、二個(gè)特征是壟斷統(tǒng)治在國內(nèi)的表現(xiàn)，第三、四、五個(gè)特征是壟斷統(tǒng)治在國際范圍內(nèi)的表現(xiàn)。具體說來：（1）生產(chǎn)的集中和壟斷是指生產(chǎn)領(lǐng)域形成了壟斷，由于生產(chǎn)決定再生產(chǎn)的其他環(huán)節(jié)，所以生產(chǎn)壟斷是一切壟斷統(tǒng)治的基礎(chǔ)。（2）金融資本是最高形式的壟斷資本，金融寡頭及其統(tǒng)治是壟斷統(tǒng)治的集中表現(xiàn)。（3）資本輸出表明壟斷統(tǒng)治由國內(nèi)擴(kuò)展到國外，意味著資本主義對外擴(kuò)張具有壟斷性質(zhì)。（4）國際壟斷同盟在經(jīng)濟(jì)上瓜分世界，表明壟斷資本形成了對世界商品和投資市場的分割與壟斷。（5）壟斷資本主義各國瓜分和重新瓜分世界的斗爭，表明壟斷資本主義各國的壟斷資本分割了世界領(lǐng)土，壟斷地占有了殖民地。因此，壟斷資本主義的五個(gè)基本經(jīng)濟(jì)特征貫穿著一根軸線，具有共同的本質(zhì)，這就是壟斷。由壟斷統(tǒng)治決定的追求高額壟斷利潤，成為決定壟斷資本主義國家經(jīng)濟(jì)、政治和社會生活各個(gè)方面最深刻的經(jīng)濟(jì)根源，壟斷階段上的一切重要社會現(xiàn)象，都可以從壟斷統(tǒng)治找到其根本原因。二、國家壟斷資本主義的形成和作用（一）國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展國家壟斷資本主義是國家政權(quán)與私人壟斷資本相結(jié)合的產(chǎn)物，國家壟斷資本主義是適應(yīng)生產(chǎn)社會化程度更高的一種資本形式，它凌駕于私人壟斷資本之上，對社會經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控，從而把壟斷資本主義推向新的發(fā)展階段。國家壟斷資本主義形成于19世紀(jì)末到第一次世界大戰(zhàn)前后；從20世紀(jì)30年代大危機(jī)到二戰(zhàn)期間，國家壟斷資本主義進(jìn)入發(fā)展的高潮時(shí)期；二戰(zhàn)后，特別是20世紀(jì)60年代以來，國家壟斷資本主義獲得了普遍發(fā)展并成為占統(tǒng)治地位的資本形式。私人壟斷資本主義必然向國家壟斷資本主義發(fā)展，這是由客觀的社會經(jīng)濟(jì)條件所決定的，歸根到底是由資本主義基本矛盾的進(jìn)一步深化所決定的。其產(chǎn)生和發(fā)展的主要原因是：第一，社會生產(chǎn)力飛速發(fā)展與國內(nèi)外市場容量相對狹小的矛盾日益突出。戰(zhàn)后，第三次科技革命使生產(chǎn)技術(shù)和勞動生產(chǎn)率得到空前的發(fā)展，壟斷集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力進(jìn)一步增強(qiáng)，社會產(chǎn)品大幅度增加。由于資本積累規(guī)律的客觀存在，有效需求的增長落后于供給的迅速增長，產(chǎn)品相對過剩的矛盾越來越嚴(yán)重，日益突出的市場問題嚴(yán)重制約壟斷資本的發(fā)展。為了緩和總供給與總需求的矛盾，壟斷企業(yè)不得不求助于國家的力量，采取各種措施，增加國家投資和國家消費(fèi)，發(fā)展軍火工業(yè)，增加社會福利開支。刺激有效需求，鼓勵(lì)商品出口和資本輸出，開拓國內(nèi)外市場。另一方面，則通過財(cái)政貨幣政策，抑制過剩的生產(chǎn)能力，緩解市場壓力。第二，社會化生產(chǎn)和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需巨額投資與私人壟斷資本數(shù)量相對不足的矛盾。隨著當(dāng)代科技的深入發(fā)展，新興產(chǎn)業(yè)的開發(fā)、大批老企業(yè)的技術(shù)改造和技術(shù)更新、大型基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)以及生態(tài)平衡的保護(hù)與環(huán)境污染防治等等，都需要巨額資本投入。作為私人壟斷企業(yè)來說，常常因資本量不足而無法承擔(dān)或因投資過大，風(fēng)險(xiǎn)過高，利潤率低而不愿投資。這就迫使資本主義國家不能不直接參加到社會再生產(chǎn)活動中去，對整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行預(yù)感或調(diào)節(jié)，以適應(yīng)大規(guī)模生產(chǎn)和新興產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展的需要。第三，社會化大生產(chǎn)的比例性與私人壟斷競爭的盲目性的矛盾。社會化大生產(chǎn)決定了國民經(jīng)濟(jì)各領(lǐng)域、各部門、各地區(qū)和各企業(yè)之間的生產(chǎn)必須按比例地進(jìn)行，否則就會破壞社會再生產(chǎn)中供求平衡關(guān)系。事實(shí)上，私人壟斷資本總是從各自的利益出發(fā)，因而盲目競爭不可避免，勢必使再生產(chǎn)的比例常常遭到破壞，并引發(fā)經(jīng)濟(jì)衰退。為此要求國家從私人資本的整體利益出發(fā)，對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié)，以確保社會再生產(chǎn)正常進(jìn)行。第四，科技研究的高度社會化與私人壟斷企業(yè)利益的狹隘性的矛盾。科技競爭是國際市場競爭的焦點(diǎn)。因此搶先開發(fā)新技術(shù)、新領(lǐng)域，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)是各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制高點(diǎn)。然而科技研究的高度社會化，不僅需要前瞻性，而且所需資金大、風(fēng)險(xiǎn)高、協(xié)作性強(qiáng)，還需要多學(xué)科、多部門，乃至多國共同參與。然而私人壟斷資本利益的狹隘性決定了它不可能從社會長遠(yuǎn)的、全局的利益出發(fā)來開展科技研究，同時(shí)一般大型科研項(xiàng)目涉及多學(xué)科、多領(lǐng)域的知識，私人壟斷資本事實(shí)上也無力承擔(dān)，所以由國家規(guī)劃、組織和籌集資金來承擔(dān)重大項(xiàng)目的科技研究就成為一種趨勢。第五，國際經(jīng)濟(jì)一體化與國際競爭加劇的矛盾。各國因歷史和資源稟賦程度不同決定了其經(jīng)濟(jì)政治發(fā)展的不平衡性的客觀存在。正如列寧指出：“經(jīng)濟(jì)政治發(fā)展的不平衡是資本主義的絕對規(guī)律”。①這勢必加強(qiáng)各國之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，這種相互依賴和相互制約的關(guān)系客觀上要求各國之間彼此合作與協(xié)調(diào)，以實(shí)現(xiàn)資源在國家間的合理配置與利用。但是，私人壟斷企業(yè)在國際上的競爭受高額壟斷利潤目標(biāo)的驅(qū)使，加之貿(mào)易保護(hù)主義愈演愈烈，貿(mào)易戰(zhàn)、匯率戰(zhàn)也此起彼伏。面對這些矛盾或問題，就必須由國家出面，參與國際性的經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)，乃至建立像歐共體那樣的國際經(jīng)濟(jì)一體化組織，建立國際競爭秩序?？梢姡瑖覊艛噘Y本主義的產(chǎn)生和發(fā)展絕不是偶然的，而是由壟斷資本主義追求最大限度利潤的本性所決定的，是生產(chǎn)社會化高度發(fā)展的客觀要求，是資本主義基本矛盾激化的必然結(jié)果?！读袑庍x集》第2卷，第709頁，人民出版社，1972年版。（二）國家壟斷資本主義的作用國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展，是壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的局部調(diào)整，以適應(yīng)新科技革命所帶來的生產(chǎn)和資本高度生產(chǎn)化的客觀需要。但是，國家壟斷資本主義的產(chǎn)生并沒有超越資本主義的生產(chǎn)關(guān)系，也沒有改變壟斷資本主義的本質(zhì)。所以，隨著生產(chǎn)和資本高度社會化，資本主義固有矛盾的激化雖然在一定程度上得到緩解，但并沒有從根本上得到解決，還有進(jìn)一步加深的趨勢。這就決定了國家壟斷資本主義對經(jīng)濟(jì)具有雙重性的作用。國家壟斷資本主義對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用主要表現(xiàn)在：（1）國家用其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)力量，參與社會資本再生產(chǎn)，積極興辦私人壟斷資本無力興辦、適應(yīng)新科技革命要求的巨大新興工業(yè)企業(yè)，例如航天、交通運(yùn)輸和通信郵電等社會公共工程，不僅大大促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，為私人壟斷企業(yè)獲取高額利潤創(chuàng)造了外部條件，而且也部分地克服了社會化大生產(chǎn)與私人壟斷資本之間的矛盾。（2）在國家壟斷資本主義占統(tǒng)治地位之后，國家就已成為現(xiàn)代科技研究和推廣的主要組織者和科研經(jīng)費(fèi)的主要提供者?，F(xiàn)代科技的發(fā)展越來越復(fù)雜，所需投資也越來越大，風(fēng)險(xiǎn)便隨之增大，因此私人企業(yè)不愿也不可能承擔(dān)科研開發(fā)項(xiàng)目，在此背景下，由國家來組織進(jìn)行科技研究和開發(fā)，無疑會促進(jìn)科技進(jìn)步和應(yīng)用。（3）國家運(yùn)用各種方式干預(yù)經(jīng)濟(jì)，特別是“經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化”，對社會資本再生產(chǎn)進(jìn)行綜合性的調(diào)查，在一定程度上適應(yīng)了資本主義生產(chǎn)社會化的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要，對資本主義社會的生產(chǎn)無政府狀態(tài)，具有一定的緩解作用，對協(xié)調(diào)和穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)具有重要意義。（4）國家通過采購訂貨和刺激消費(fèi)以及國家與私營企業(yè)協(xié)商的壟斷或?qū)δ承┊a(chǎn)品的支持價(jià)格，保證了市場的穩(wěn)定和擴(kuò)大；同時(shí)通過國內(nèi)干預(yù)和國際聯(lián)合，調(diào)整國際貿(mào)易和國際金融政策，降低關(guān)稅和減少非關(guān)稅壁壘，促進(jìn)貿(mào)易自由化，客觀上不僅有利于擴(kuò)大國內(nèi)外市場，而且有助于提高本國產(chǎn)品的國際競爭力，加快生產(chǎn)和資本的國際化進(jìn)程。（5）資本主義國家對失業(yè)、養(yǎng)老、醫(yī)療等實(shí)行強(qiáng)制性保險(xiǎn)，對生育、兒童、住房進(jìn)行補(bǔ)貼，在一定程度上解除了勞動者的后顧之憂；對高收入者征收個(gè)人所得稅超額累進(jìn)稅，有利于縮小貧富差距。這些對緩和階級矛盾，調(diào)動勞動者積極性起到了一定的促進(jìn)作用。戰(zhàn)后資本主義經(jīng)濟(jì)長時(shí)期保持高速增長，是與國家壟斷資本主義的作用有直接聯(lián)系的。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1948～1979年，資本主義世界工業(yè)生產(chǎn)增長3倍多，年均增長6.6%，被稱為資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上的“黃金時(shí)代”。國家壟斷資本主義對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙作用主要表現(xiàn)在：（1）國家巨額投資的資本來源于稅收的增長，伴隨國家壟斷資本主義的發(fā)展，財(cái)政支出增大和財(cái)政赤字日益嚴(yán)重，勢必增加廣大人民的稅負(fù)。如1991年美國政府財(cái)政赤字高達(dá)3000億美元，最終都由廣大勞動者來分擔(dān)，其結(jié)果是進(jìn)一步削弱本來已相對縮小的人民群眾有支付能力的需求，從而加深生產(chǎn)和消費(fèi)之間的矛盾，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻繁發(fā)生。（2）國家壟斷資本主義通過財(cái)政、貨幣政策，擴(kuò)大政府開支來刺激經(jīng)濟(jì)增長，則會導(dǎo)致財(cái)政赤字和濫發(fā)貨幣，造成通貨膨脹，然后依靠刺激預(yù)支未來的購買力支撐當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)增長，又使資本主義經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出“經(jīng)濟(jì)停滯”與“通貨膨脹”并存的特征。可見，戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家的“滯脹”是國家壟斷資本主義條件下各種矛盾激化的重要表現(xiàn)。（3）國家借助發(fā)行公債來增加財(cái)政收入，并支持私有信貸膨脹，以刺激投資和消費(fèi)需求，其結(jié)果形成公私債臺高筑，加劇財(cái)政金融的危機(jī)。例如，1980～1989年，美國家庭債務(wù)達(dá)3.5億美元，公司債務(wù)達(dá)3.4億美元，聯(lián)邦政府債務(wù)達(dá)2.3億美元。到1991年，三方面的負(fù)債總額高達(dá)10億美元之巨，相當(dāng)于年國民生產(chǎn)總值的2倍，必然削弱經(jīng)濟(jì)發(fā)展的力量?？陀^地說，國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展，從人類歷史發(fā)展的角度來看的確具有歷史進(jìn)步意義，實(shí)際上也大大推進(jìn)了資本主義生產(chǎn)力的發(fā)展。因?yàn)樗m應(yīng)了生產(chǎn)和資本社會化的客觀要求，揚(yáng)棄了傳統(tǒng)市場經(jīng)濟(jì)的自由放任的運(yùn)行模式，把市場機(jī)制與宏觀調(diào)控機(jī)制有機(jī)地結(jié)合起來。但是國家壟斷資本主義終究只是在資本主義生產(chǎn)方式范圍內(nèi)對生產(chǎn)關(guān)系所作的部分調(diào)整，它絲毫沒有改變資本主義制度的基本性質(zhì)、也沒有改變壟斷資本的本質(zhì)。這突出表現(xiàn)在：第一，國家壟斷資本主義是以私人壟斷資本為基礎(chǔ)的，并為獲取高額壟斷利潤服務(wù)的。這就決定了國家壟斷資本主義不僅不會觸動資本主義私有制，而且要維護(hù)它、鞏固它；不僅不會消除資本與勞動的對立，而且要維護(hù)和加強(qiáng)雇傭勞動制度的正常運(yùn)行。政府無論是實(shí)行國內(nèi)經(jīng)濟(jì)干預(yù)政策，還是參與國際經(jīng)濟(jì)聯(lián)合，都是以加強(qiáng)壟斷資本的協(xié)調(diào)、增強(qiáng)壟斷資本的統(tǒng)治力量為前提的。因此，在實(shí)質(zhì)上是國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展將不可避免地起到補(bǔ)充、發(fā)展、完善和加強(qiáng)壟斷資本對勞動人民的雇傭關(guān)系。第二，國家壟斷資本主義的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)存在不可克服的內(nèi)在矛盾。比如，在財(cái)政政策的運(yùn)用中，政府為了防止經(jīng)濟(jì)衰退，需要實(shí)行赤字財(cái)政政策，擴(kuò)大政府支出，以刺激經(jīng)濟(jì)增長，但這又會帶來通貨膨脹和物價(jià)上漲，進(jìn)而阻礙企業(yè)投資和個(gè)人消費(fèi)需求的擴(kuò)大，難以取得財(cái)政政策的預(yù)期效果。貨幣政策的實(shí)行也不例外。也就是說，國家壟斷資本主義的宏觀調(diào)節(jié)主要著眼于擴(kuò)大市場，但同時(shí)又會限制市場的擴(kuò)大并帶來新的市場問題；通過調(diào)節(jié)企圖實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，但不僅不可能解決失業(yè)問題，而且失業(yè)隊(duì)伍不斷擴(kuò)大；借助貨幣政策的實(shí)行，試圖控制貨幣供應(yīng)量，而實(shí)際結(jié)果卻釀成了貨幣膨脹和信用膨脹，如此等等。20世紀(jì)70年代以來，“滯脹”成為資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大頑癥，則是國家壟斷資本主義宏觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)在內(nèi)的矛盾發(fā)展的典型表現(xiàn)和必然結(jié)果?？傊灰獓覊艛噘Y本主義沒有改變資本主義私有制這一經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，不改變追求高額壟斷利潤這一經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的根本目標(biāo)，它就不可能克服資本主義內(nèi)在的矛盾和歷史局限性。第三節(jié)資本主義發(fā)展的歷史進(jìn)程一、當(dāng)代資本主義的變化和發(fā)展（一）資本社會化從19世紀(jì)末開始，股份公司開始成為資本主義企業(yè)制度的主要形式，進(jìn)入20世紀(jì)后，特別是第二次世界大戰(zhàn)以后，資本主義經(jīng)濟(jì)中的股份制又得到了進(jìn)一步發(fā)展。如目前美國總?cè)丝谟?0%直接持股或者間接持股，而且法人持股率上升。與單個(gè)資本相比，股份資本是一種社會資本。股份公司的普遍化，使得以單個(gè)私人資本為基礎(chǔ)的古典資本主義開始轉(zhuǎn)化為以社會資本為基礎(chǔ)的現(xiàn)代資本主義，資本出現(xiàn)了社會化的趨勢。概括起來，資本社會化的特點(diǎn)為：第一，資本積累方式的社會化。股份公司通過發(fā)行股票的方式在社會范圍內(nèi)籌集資本，通過聯(lián)合的形式把分散的小額資本迅速集中起來發(fā)展為大資本，克服了單個(gè)資本主要依靠內(nèi)部積聚的方式進(jìn)行資本積累的局限性。第二，資本占有方式的社會化。在股份公司中，單個(gè)資本的所有權(quán)轉(zhuǎn)化為了集體資本的所有權(quán)，單個(gè)資本變成了社會資本。與此同時(shí)，資本的所有權(quán)被分解為了股權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)二重形態(tài)，私人所有者對于企業(yè)的支配地位下降，而主要體現(xiàn)為一種收益權(quán)；與股東的最終所有權(quán)相區(qū)別的企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的地位日益重要，雖然這并不是對生產(chǎn)資料私有制的否定，但它在一定程度上揚(yáng)棄了資本所有權(quán)的個(gè)人性質(zhì)，具有了明顯的社會化性質(zhì)。第三，資本生產(chǎn)方式的社會化。股份資本單與資本可以在更大程度上適應(yīng)生產(chǎn)社會化或集中化的要求，推動勞動過程中分工協(xié)作的發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的發(fā)明和運(yùn)用，使生產(chǎn)社會化水平發(fā)展到一個(gè)新的更高的階段。第四，資本管理職能的社會化。在股份公司中，資本的所有權(quán)與管理權(quán)分離了，資本的管理職能從資本的私人所有者手中轉(zhuǎn)移到了普通的職業(yè)化的經(jīng)理人員手中，資本的管理職能日益社會化。（二）國家參與的合理化戰(zhàn)后，國家干預(yù)成了被廣泛接受的經(jīng)濟(jì)政策，政府作為宏觀調(diào)控主體，通過財(cái)政預(yù)算形式參與國民收入分配，并由此對生產(chǎn)資源的使用、個(gè)人收入的分配以及整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生重要的影響。當(dāng)代發(fā)達(dá)資本主義國家的財(cái)政規(guī)模越來越大，財(cái)政收入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例由50年代平均的33%增加到90年代的接近60%，北歐一些福利國家如瑞典、挪威已經(jīng)上升到接近70%。盡管近年來各國開始重新檢討他們的福利制度對經(jīng)濟(jì)活力的影響，從而降低了財(cái)政收入的比例，有些國家還實(shí)行了一些減稅措施，但整體而言，財(cái)政收入的比重仍然很高。政府財(cái)政收入的不斷提高就使得其有足夠的財(cái)力對社會收入實(shí)行再分配，同時(shí)政府對宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控能力也有了很大的提高。一方面，政府可以通過稅收政策的運(yùn)用調(diào)節(jié)社會收入分配以協(xié)調(diào)各個(gè)階層的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，并以此調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。當(dāng)代資本主義政府通過累進(jìn)個(gè)人所得稅、高額遺產(chǎn)稅等，促進(jìn)社會收入的均等化；通過加速固定資產(chǎn)折舊、新設(shè)備投資稅收減扣、資本增益的納稅優(yōu)惠等政策，促使資本收益的增長，進(jìn)而刺激投資和經(jīng)濟(jì)的增長。除此之外，稅收政策也是當(dāng)代資本主義比較常用的一種中長期的宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)節(jié)手段。在總支出不足，失業(yè)增多時(shí)，政府可以采取減稅措施，給公眾多一些可支配收入，以刺激經(jīng)濟(jì)增長；相反，在總支出過多，價(jià)格水平持續(xù)上升時(shí)，政府采取增稅措施，給公眾少一些可支配收入，以抑制經(jīng)濟(jì)的過快增長。另一方面，政府財(cái)政規(guī)模的擴(kuò)大導(dǎo)致公共部門的擴(kuò)大。在政府支出中占有最重要地位的是國防、社會保障支出等，尤其是主要的發(fā)達(dá)國家都完善了自己的社會保障制度。而這種支出主要用于以下三個(gè)部分：政府采購和勞務(wù)支出、對家庭的轉(zhuǎn)移支付和利息支出。此外，現(xiàn)代資本主義國家還經(jīng)常利用財(cái)政支出和公共部門調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，一方面可以通過增加政府支出擴(kuò)大社會總需求，擴(kuò)大就業(yè)，避免經(jīng)濟(jì)衰退；另一方面可以通過減少政府支出抑制社會總需求，防止經(jīng)濟(jì)過熱和通貨膨脹。（三）資本國際化與資本全球化隨著資本主義世界體系建立并逐步完備，資本的觸角伸向了全球每一個(gè)角落，在面向全球化的今天，資本國際化成為它最重要的特征之一。雖然經(jīng)濟(jì)民族主義的思潮似乎也一浪高過一浪，但資本國際化無疑是現(xiàn)代世界體系的主流。第一，在新科技革命，尤其是計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)革命的推動下，國際分工日益向行業(yè)內(nèi)部專業(yè)化發(fā)展。過去，這種趨向只是發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家進(jìn)行資本輸出所引致的，它形成了資本主義全球化生產(chǎn)體系。但戰(zhàn)后，科技發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相近的發(fā)達(dá)國家之間的專業(yè)化分工越來越成為主流，發(fā)達(dá)國家的相互貿(mào)易和投資在戰(zhàn)后增長了50多倍。第二，跨國公司和跨國銀行的巨大發(fā)展則進(jìn)一步促進(jìn)了資本的國際化。跨國公司是壟斷資本主義高度發(fā)展的產(chǎn)物，是從事國際生產(chǎn)、銷售和其他經(jīng)營業(yè)務(wù)，以獲取高額壟斷利潤為目的的國際化壟斷企業(yè)。20世紀(jì)70年代后半期至80年代中期，西方國家的跨國公司不論是數(shù)量、經(jīng)營規(guī)模、活動范圍，還是就其在資本主義世界中的作用來說，都空前地?cái)U(kuò)大。跨國公司的發(fā)展，大大促進(jìn)了資本國際化的進(jìn)程。第三，國際經(jīng)濟(jì)一體化是資本國際化的結(jié)果，也是促進(jìn)資本國際化進(jìn)一步發(fā)展的重要因素。1995年，歐盟會員國增加為15個(gè)，1999年1月簽署的馬斯特里赫特條約，標(biāo)志著歐洲單一貨幣制度的形成，目前歐盟正在朝經(jīng)濟(jì)與貨幣同盟方向前進(jìn)。而在歐盟逐漸擴(kuò)大一體化程度的過程中，北美自由貿(mào)易聯(lián)盟和亞太經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程也在加快。在資本運(yùn)動國際化的基礎(chǔ)上，又進(jìn)一步形成了資本全球化的趨勢。資本追求利潤的本性決定了資本必然在最大范圍內(nèi)流動，尋求增值的最大化。世界各國資本項(xiàng)目的逐步開放，經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的加強(qiáng)，信息傳輸技術(shù)的進(jìn)步使資本在全球的跨國流動更為便捷，因而形成巨大的國際資本市場。就資金流向而言，由于許多新興發(fā)展中國家紛紛進(jìn)行金融自由化的改革與放寬資本流動限制，加上經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，外資大幅流入，據(jù)世界銀行（1998年全球金融發(fā)展）資料顯示，過去流向發(fā)展中國家的資金以工業(yè)化國家所提供的官方發(fā)展援助為主，如今已逐漸由私人資本所取代。國際民間資金的巨額與快速流動，使得匯率波動加劇，不但影響各國中央銀行管理匯率的能力，削弱各國財(cái)政與貨幣政策的有效性，而且，若大量外資涌入貨幣市場、資本市場和房地產(chǎn)等虛擬經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，很容易出現(xiàn)泡沫經(jīng)濟(jì)。再加上各國經(jīng)濟(jì)彼此間互動關(guān)系已更為密切，一國的經(jīng)濟(jì)力量已經(jīng)很難抵擋國際游資的沖擊了，傳統(tǒng)條件下也許根本不會發(fā)生大規(guī)模經(jīng)濟(jì)危機(jī)的經(jīng)濟(jì)體，在全球化的條件下就完全有可能爆發(fā)嚴(yán)重的金融甚至經(jīng)濟(jì)全面的危機(jī)。二、資本主義被社會主義取代的必然性資本主義被社會主義取代的必然性，是由資本主義的基本矛盾和資本主義生產(chǎn)方式的歷史局限性決定的。資本主義基本矛盾是生產(chǎn)社會化與資本主義私人占有形式之間的矛盾，它是資本主義社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間矛盾的具體體現(xiàn)。從資本主義發(fā)展的實(shí)踐看，資本主義基本矛盾總是隨著生產(chǎn)社會化程度的提高和資本主義制度向廣度和深度發(fā)展而不斷擴(kuò)大和加深。原因是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的自我調(diào)整和揚(yáng)棄，都是在資本雇傭關(guān)系范圍內(nèi)進(jìn)行的，無論是自由競爭向壟斷資本發(fā)展，還是私人壟斷資本向國家壟斷資本的發(fā)展，都只不過是資本占有形式的改變，而不是資本主義占有性質(zhì)的改變，而且每一次的調(diào)整或揚(yáng)棄又都在一定程度上提高了生產(chǎn)和資本的社會化程度。事實(shí)上，資本積累的過程同時(shí)就是資本主義基本矛盾深化的過程。因此，資本主義基本矛盾不可能通過資本主義的自我調(diào)整或揚(yáng)棄而得以解決，而是在新的規(guī)模上以新的方式存在和展開。資本主義