2023年私募基金合同模板(高水位XXXX071502版2)1

合同編：******[山丘祥瑞]私募合同理人:[北京三智寶盈資產(chǎn)理]托人:華泰股份2021年月

本私募于私募凈值會因?yàn)椴▌拥纫蛩禺a(chǎn)生波動者根據(jù)所持有的私募份額享受私募收益同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。本私募中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)個(gè)別特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)由于私募份額持有人贖回產(chǎn)生的流動性風(fēng)險(xiǎn)私募理人在私募理施行過程中產(chǎn)生的積極理風(fēng)險(xiǎn)本私募的特定風(fēng)險(xiǎn)等。本私募理人承諾以老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么理和運(yùn)用資產(chǎn)但者購置本私募并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機(jī)構(gòu)私募理人不保證一定盈利也不保證最低收益。有風(fēng)險(xiǎn)者認(rèn)購、申購本私募時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本私募的合同。私募理人的過往業(yè)績不代表將來業(yè)績。本私募主要于[山丘祥瑞私募][山丘祥瑞私募]的合同作為備查存放于私募理人及銷售機(jī)構(gòu)營業(yè)場所者應(yīng)詳細(xì)閱讀。母的風(fēng)險(xiǎn)均是本私募面臨的風(fēng)險(xiǎn)〔如有〕。者簽署本私募合同即說明已充分閱讀備查同意本私募標(biāo)的并愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。本私募合同將按中國業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案但中國業(yè)協(xié)會承受本私募合同的備案并不說明其對本私募的價(jià)值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證也不說明于本私募沒有風(fēng)險(xiǎn)不構(gòu)成對私募理人才能和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可不作為對私募財(cái)產(chǎn)平安的保證。本私募理人提醒者的“買者自負(fù)〞原那么在作出決策后私募運(yùn)營狀況與私募凈值變化引致的風(fēng)險(xiǎn)由者自行負(fù)擔(dān)。由于本私募的設(shè)計(jì)安排、理、運(yùn)作形式而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任托人、銷售機(jī)構(gòu)不予承擔(dān)。

者告知書的者：本私募通過私募理人[和私募理人委托的銷售機(jī)構(gòu)〔如有〕]進(jìn)展募集。私募者認(rèn)購或申購本私募以人民幣貨幣資金形式交付在私募理人處認(rèn)購或申購的者須將認(rèn)購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至本私募募集結(jié)算資金專用賬戶。[在銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購的者按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金?！踩缬小砞本私募募集結(jié)算資金專用賬戶由私募理人委托外包效勞機(jī)構(gòu)開立該賬戶僅用于本私募募集間和存續(xù)間認(rèn)購、申購和贖回資金的歸集與支付。募集結(jié)算資金專用賬戶是外包效勞機(jī)構(gòu)承受私募理人委托代為提供效勞的專用賬戶并不代表外包效勞機(jī)構(gòu)承受者的認(rèn)購或申購資金也不說明外包效勞機(jī)構(gòu)對本私募的價(jià)值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證也不說明于本私募沒有風(fēng)險(xiǎn)。在募集結(jié)算資金專用賬戶的使用過程中除非有足夠的證據(jù)證明是因外包效勞機(jī)構(gòu)的原因造成的損失外私募理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任外包效勞機(jī)構(gòu)對于私募理人的運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。本私募結(jié)算資金專用募集賬戶信息如下：賬戶名：華泰股份運(yùn)營外包業(yè)務(wù)募集專戶賬：[填寫詳細(xì)賬]行：中國工商銀行股份南京新街口支行本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀?者告知書?清楚認(rèn)識并認(rèn)可募集結(jié)算資金專用賬戶的上述告知內(nèi)容并愿意自行承擔(dān)由此可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失。者(自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章)：法定代表人或受權(quán)代理人(簽字或蓋章)：日：年月日

風(fēng)險(xiǎn)提醒書的者：有風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)您∕貴機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購本私募的份額時(shí)可能獲得收益但同時(shí)也面臨著風(fēng)險(xiǎn)。您∕貴機(jī)構(gòu)在作出決策之前請仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)提醒書和合同充分、全面認(rèn)識本私募的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和特性認(rèn)真考慮存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受才能理性判斷并慎重做出決策。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)理人[北京三智寶盈資產(chǎn)理]及者分別作出如下承諾、風(fēng)險(xiǎn)提醒及聲明：一、私募理人承諾〔一〕本私募理人保證在募集資金前已在中國業(yè)協(xié)會〔以下簡稱中國業(yè)協(xié)會〕登記為私募理人并獲得理人登記編碼?！捕乘侥祭砣讼蛘呗暶髦袊鴺I(yè)協(xié)會為私募理人和私募登記備案不構(gòu)成對私募理人才能、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對財(cái)產(chǎn)平安的保證。〔三〕私募理人保證在者簽署合同前已[或已委托銷售機(jī)構(gòu)〔如有〕]向者提醒了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)理解私募者風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知才能和承受才能；已向私募者說明有關(guān)法律法規(guī)說明冷靜、回訪確認(rèn)的制度安排以及者的權(quán)利。〔四〕私募理人承諾按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的原那么理運(yùn)用財(cái)產(chǎn)不保證財(cái)產(chǎn)一定盈利也不保證最低收益。二、風(fēng)險(xiǎn)提醒〔一〕特殊風(fēng)險(xiǎn)提醒1、合同與中國業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)本私募合同是中國業(yè)協(xié)會發(fā)布的?私募合同指引1?〔契約型私募合同內(nèi)容與格式指引〕而制定的私募理人對合同指引相關(guān)內(nèi)容做出了合理的調(diào)整以及增加了其他內(nèi)容導(dǎo)致本私募合同與中國業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風(fēng)險(xiǎn)。2、私募委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)[私募理人可以委托在中國證監(jiān)會注冊獲得銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)募集本私募?！踩缬小砞私募理人將應(yīng)屬本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)募集事項(xiàng)委托其他機(jī)構(gòu)因機(jī)構(gòu)不符合金融監(jiān)部門規(guī)定的資質(zhì)要求、或不具備提供相關(guān)效勞的條件和技能、或因理不善、操作失誤、等或可能存在違規(guī)地公開宣傳私募、虛假宣傳私募、以保本保收益引者購置私募導(dǎo)致給者帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。3、私募外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)私募理人將本私募[份額登記、估值核算]應(yīng)屬本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的事項(xiàng)以效勞外包等方式交由其他機(jī)構(gòu)因外包機(jī)構(gòu)不符合金融監(jiān)部門規(guī)定的資質(zhì)要求、或不具備提供相關(guān)效勞的條件和技能、或因理不善、技術(shù)系統(tǒng)故障、操作失誤等可能給者帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。4、私募未在中國業(yè)協(xié)會履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險(xiǎn)私募理人在募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)向中國業(yè)協(xié)會備案手續(xù)。如因私募理人未履行備案手續(xù)或者私募不符合備案要求等原因致使備案失敗那么將導(dǎo)致私募不能從而給財(cái)產(chǎn)帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。5、私募聘請參謀所涉風(fēng)險(xiǎn)〔如有〕本私募聘請[機(jī)構(gòu)名稱]擔(dān)任參謀。由于本私募將參考參謀的建議進(jìn)展因此參謀的理程度、研究程度、風(fēng)險(xiǎn)識別才能等因素都會影響本私募的損益。參謀的以往業(yè)績程度并不代表私募的預(yù)業(yè)績程度在私募理運(yùn)作過程中可能因參謀對經(jīng)濟(jì)形勢和等判斷有誤、獲取的信息不全等因素影響的收益程度?；蛞騾⒅\可能客戶決策方案、傳播虛假信息、進(jìn)展關(guān)聯(lián)交易、交易等產(chǎn)生相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。參謀也可能因股權(quán)構(gòu)造、治理構(gòu)造、核心成員變動等原因影響私募的收益程度。在參謀提供研究或研究建議時(shí)由于參謀的知識、經(jīng)歷、判斷、決策、技能的限制等會影響其對信息的占有和對經(jīng)濟(jì)形勢、價(jià)格走勢的判斷從而影響研究建議程度的風(fēng)險(xiǎn)。此外如在私募存續(xù)間參謀無法繼續(xù)提供參謀效勞那么可能會對私募產(chǎn)生不利影響?！捕骋话泔L(fēng)險(xiǎn)提醒1、資金損失風(fēng)險(xiǎn)理人按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的原那么理和運(yùn)用財(cái)產(chǎn)但不保證財(cái)產(chǎn)中的認(rèn)購資金本金不受損失也不保證一定盈利及最低收益。本私募屬于[高風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)評級程度]風(fēng)險(xiǎn)品種適宜風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、承受才能[相應(yīng)評級程度高風(fēng)險(xiǎn)]的合格者。2、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)理人根據(jù)合同約定理和運(yùn)用財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由財(cái)產(chǎn)及者承擔(dān)。者應(yīng)充分知曉運(yùn)營的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由者自擔(dān)。3、流動性風(fēng)險(xiǎn)本預(yù)計(jì)存續(xù)限為成立之日1年[年月日]起至[長]〔包括延長〔如有〕〕完畢并清算完畢為止。在本存續(xù)內(nèi)者可能面臨資金不能退出帶來的流動性風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)實(shí)際運(yùn)作情況本有可能提早完畢或延完畢者可能因此面臨委托資金不能按退出等風(fēng)險(xiǎn)。4、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)本的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定本可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險(xiǎn)。理人的責(zé)任承擔(dān)方式：〔1〕以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；〔2〕在募集限屆滿〔確認(rèn)無法成立〕后三內(nèi)返還人已交納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同存款利息。5、稅收風(fēng)險(xiǎn)契約性所適用的稅收征法律法規(guī)可能會由于相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。6、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、因素、心理和交易制度等各種因素的影響導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)收益程度變化產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)主要包括：〔1〕政策風(fēng)險(xiǎn)因宏觀政策〔如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)開展政策等〕發(fā)生變化導(dǎo)致價(jià)格波動而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。〔2〕經(jīng)濟(jì)周風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周性變化會對財(cái)產(chǎn)的收益程度產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)?！?〕利率風(fēng)險(xiǎn)金融利率的波動會導(dǎo)致價(jià)格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價(jià)格和收益率影響著企業(yè)的融資本錢和利潤。假設(shè)此類相關(guān)資產(chǎn)其收益程度存在受利率變化影響的風(fēng)險(xiǎn)?！?〕購置力風(fēng)險(xiǎn)財(cái)產(chǎn)的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致購置力下降從而使財(cái)產(chǎn)的實(shí)際收益下降?！?〕再風(fēng)險(xiǎn)再風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對固定收益利息收入再收益的影響這與利率上升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)〔即前面所提到的利率風(fēng)險(xiǎn)〕互為消長。詳細(xì)為當(dāng)利率下降時(shí)財(cái)產(chǎn)從的固定收益所得的利息收入進(jìn)展再時(shí)將獲得比之前較少的收益率。〔6〕贖回風(fēng)險(xiǎn)因持有的停牌或其他標(biāo)的無法獲得公允價(jià)值者在贖回時(shí)未贖回者在后續(xù)贖回時(shí)較現(xiàn)行贖回者承擔(dān)更大的凈值波動風(fēng)險(xiǎn)該部持續(xù)持有者在后贖回時(shí)可能出現(xiàn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。7、理風(fēng)險(xiǎn)在財(cái)產(chǎn)理運(yùn)作過程中理人的業(yè)務(wù)資質(zhì)、理才能、理程度、相關(guān)知識和經(jīng)歷、經(jīng)營狀況以及操作才能、人員流動性等對財(cái)產(chǎn)收益程度有著較大程度的影響理人的理和操作失誤可能導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)受到損失的風(fēng)險(xiǎn)。理人可能還同時(shí)進(jìn)展自營雖然理人承諾將在自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)理業(yè)務(wù)之間采取有效的隔離措施但仍然存在自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)理業(yè)務(wù)之間發(fā)生利益沖突的道德風(fēng)險(xiǎn)。8、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)所涉及的直接或間接交易對手假設(shè)違約有可能對本的收益產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。9、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中因控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違背操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)例如越權(quán)違規(guī)交易、會計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。在的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者過失而影響交易的正常進(jìn)展或者導(dǎo)致份額持有人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自私募理人、份額登記機(jī)構(gòu)、/貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。10、相關(guān)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)〔1〕私募理人經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)如在存續(xù)間私募理人無法繼續(xù)經(jīng)營業(yè)務(wù)那么可能會對產(chǎn)生不利影響?！?〕私募托人經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)如在存續(xù)間私募托人無法繼續(xù)從事托業(yè)務(wù)那么可能會對產(chǎn)生不利影響?！?〕/貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)如在存續(xù)間/貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)無法繼續(xù)從事/貨業(yè)務(wù)那么可能會對產(chǎn)生不利影響。11、其他風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于法律與政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生不可抗力的風(fēng)險(xiǎn)等。(詳見合同第十八章“風(fēng)險(xiǎn)提醒〞)三、者聲明作為該私募的者本人∕機(jī)構(gòu)已充分理解并慎重評估自身風(fēng)險(xiǎn)承受才能自愿自行承擔(dān)該私募所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。本人∕機(jī)構(gòu)做出以下陳述和聲明并逐條簽字確認(rèn)〔自然人者在每段段尾“________】〞內(nèi)簽名機(jī)構(gòu)者在本頁、尾頁蓋章加蓋騎縫章〕其內(nèi)容的和正確：1、本人∕機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀私募法律和其他充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本私募運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征愿意承擔(dān)由上述風(fēng)險(xiǎn)引致的全部后果。________】2、本人∕機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀私募合同及其附件并充分理解全部內(nèi)容。________】3、本人∕機(jī)構(gòu)知曉理人、銷售機(jī)構(gòu)、托人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)當(dāng)對財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。________】4、本人∕5、在購置本私募前本人∕機(jī)構(gòu)已符合?私募監(jiān)視理暫行?有關(guān)合格者的要求并已按照募集機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)證明。________】6、本人∕機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解合同的所有內(nèi)容并愿意自行承擔(dān)購置私募的法律責(zé)任。________】7、本人∕機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解合同第八章“當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)〞的所有內(nèi)容并愿意自行承擔(dān)購置私募的法律責(zé)任。________】8、本人∕機(jī)構(gòu)知曉冷靜及回訪確認(rèn)〔如有〕的制度安排以及在此間的權(quán)利。________】9、本人∕機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解合同第十一章“私募的〞的所有內(nèi)容并愿意自行承擔(dān)購置私募的法律責(zé)任。________】10、本人∕機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解合同第十五章“的費(fèi)用與稅收〞中的所有內(nèi)容。________】11、本人∕機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解合同第二十二章“爭議處理〞中的所有內(nèi)容。________】12、本人∕機(jī)構(gòu)知曉中國業(yè)協(xié)會為私募理人和私募登記備案不構(gòu)成對私募理人才能、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對財(cái)產(chǎn)平安的保證。________】13、本人∕機(jī)構(gòu)承諾本次行為是為本人∕機(jī)構(gòu)購置私募。________】14、本人∕機(jī)構(gòu)承諾不以拆分轉(zhuǎn)讓為目的購置私募不會打破合格者將私募份額或其收益權(quán)進(jìn)展拆分轉(zhuǎn)讓。________】者〔自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章〕：日：年月日經(jīng)辦員〔簽字〕：日：年月日募集機(jī)構(gòu)〔蓋章〕：日：年月日

合格者承諾書[北京三智寶盈資產(chǎn)理]：本人∕本作為符合中國監(jiān)視理會規(guī)定的私募的合格者〔即個(gè)人者的金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元機(jī)構(gòu)者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元或?yàn)楸O(jiān)機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他合格者〕具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別才能和風(fēng)險(xiǎn)承受才能資金來源合法沒有聚集別人資金私募。本人∕本在參與貴發(fā)起設(shè)立的私募的過程中假設(shè)因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實(shí)際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責(zé)任由本人∕本自行承擔(dān)與貴無關(guān)。特此承諾。者〔自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章〕：日：

本合同當(dāng)事人的根本情況：份額持有人:證件(營業(yè)執(zhí)照)名稱:證件(營業(yè)執(zhí)照)碼::郵政編碼:聯(lián)絡(luò)::理人:北京三智寶盈資產(chǎn)理法定代表人：張強(qiáng) 辦公：北京朝區(qū)霄云路46國航世紀(jì)大廈裙樓3層F戶 ：100027聯(lián)絡(luò)人：李沐宸聯(lián)絡(luò);010-620511：托人：華泰股份法定代表人：周易辦公：南京江東中路228：210019聯(lián)絡(luò)人：萬鳴

聯(lián)絡(luò)025-83387215

目錄一、前言 1二、釋義 3三、聲明與承諾 6四、私募的根本情況 8五、私募的募集 10六、私募的成立和備案 16七、私募的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓 18八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 26九、份額持有會及日常機(jī)構(gòu) 33十、私募份額的注冊登記 40十一、私募的 41十二、私募的財(cái)產(chǎn) 47十三、交易及清算交收安排 52十四、私募財(cái)產(chǎn)的估值和會計(jì)核算 59十五、私募的費(fèi)用與稅收 66十六、私募的收益分配 72十七、與 74十八、風(fēng)險(xiǎn)提醒 78十九、合同的效力、變更、解除與終止 88二十、私募的清算 91二十一、違約責(zé)任 93二十二、爭議處理 95二十三、其他事項(xiàng) 96一、前言〔一〕訂立本合同的目的、根據(jù)和原那么1、訂立本合同的目的是為了明確合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)確保私募運(yùn)作保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本合同的根據(jù)是?合同法?〔以下簡稱“?合同法?〞〕?法?(以下簡稱“?法?〞)、?私募監(jiān)視理暫行?〔以下簡稱?私募?〕、?私募募集行為理?〔以下簡稱“?募集行為?〞〕、?私募理?〔以下簡稱“??〞〕、?契約型私募合同內(nèi)容與格式指引?及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。3、訂立本合同的原那么是平等自愿、老實(shí)信譽(yù)、充分保護(hù)本合同各當(dāng)事人的合法權(quán)益?！捕潮竞贤且?guī)定各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的根本法律其他與本相關(guān)的涉及本合同各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何或表述如與本合同不一致或有沖突均以本合同為準(zhǔn)。本合同當(dāng)事人按照?法?、?私募?、?募集行為?、??、合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。本合同的當(dāng)事人包括私募理人、私募托人和私募份額持有人。私募人自依本私募合同獲得私募份額時(shí)起即成為私募份額持有人和本私募合同的當(dāng)事人其持有私募份額的行為本身即說明其對合同的成認(rèn)和承受?！踩潮居衫砣税凑?法?、?私募?、?募集行為?、合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。私募理人依法律法規(guī)和中國業(yè)協(xié)會〔以下簡稱“業(yè)協(xié)會〞〕的規(guī)定向業(yè)協(xié)會備案。業(yè)協(xié)會承受本的備案并不說明其對本的價(jià)值和收益做出本質(zhì)性的判斷或保證也不說明于本沒有風(fēng)險(xiǎn)。私募理人按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的原那么理和運(yùn)用財(cái)產(chǎn)但不保證于本一定盈利也不保證最低收益?！菜摹乘侥祭砣?、私募托人在本合同之外披露涉及本的信息其內(nèi)容涉及界定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的如與合同有沖突以合同為準(zhǔn)?！参濉潮景凑罩袊煞ㄒ?guī)成立并運(yùn)作假設(shè)合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)迫性規(guī)定不一致應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

二、釋義在本合同中除非文意另有所指以下詞語或簡稱具有如下含義：1、或本：指[山丘祥瑞]私募。2、合同或本合同：指?山丘祥瑞私募合同?及其附件以及對本合同的任何有效修訂及補(bǔ)充。3、理人：指[北京三智寶盈資產(chǎn)理]。4、托人：指華泰股份。5、者或人：指根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以于私募的合格者的合稱。包括個(gè)人者、機(jī)構(gòu)者等。6、份額持有人：指依本合同履行出資義務(wù)合法獲得份額的者。7、合同當(dāng)事人：指受合同約束根據(jù)合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體包括理人、托人和份額持有人。8、募集機(jī)構(gòu)：本的募集機(jī)構(gòu)為私募理人、私募理人委托的代理銷售機(jī)構(gòu)】。9、監(jiān)視機(jī)構(gòu)：本私募理人直銷募集賬戶的監(jiān)視機(jī)構(gòu)為：10、經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)：指私募理人指定且經(jīng)私募托人同意的經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)?！?1、貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)：指私募理人指定且經(jīng)私募托人同意的貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。】12、外包效勞機(jī)構(gòu)：指承受理人委托根據(jù)與其簽訂的運(yùn)營外包效勞協(xié)議中約定的效勞范圍為本提供份額登記、估值核算等業(yè)務(wù)的效勞機(jī)構(gòu)。本的外包效勞機(jī)構(gòu)為[華泰股份外包機(jī)構(gòu)名稱]。13、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布施行的法律、行政法規(guī)、性、解釋、行政規(guī)章及其他對合同當(dāng)事人有約束力的、、等。14、中國證監(jiān)會：指中國監(jiān)視理會。15、業(yè)協(xié)會：指中國業(yè)協(xié)會。16、銷售業(yè)務(wù)：指理人或銷售機(jī)構(gòu)推介私募份額份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)。17、銷售機(jī)構(gòu)：指理人以及符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件獲得銷售業(yè)務(wù)資格并與理人簽訂了銷售效勞代理協(xié)議承受理人委托代為本銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。18、登記機(jī)構(gòu)：指份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。份額登記機(jī)構(gòu)為理人或承受理人委托代為份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本的登記機(jī)構(gòu)為[華泰股份份額登記機(jī)構(gòu)名稱]。19、登記業(yè)務(wù)：指登記、存、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)詳細(xì)內(nèi)容包括人賬戶的建立和理、份額登記、銷售業(yè)務(wù)確實(shí)認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保份額持有人和非交易過戶等。20、賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為人開立的、記錄其持有的、理人所理的份額余額及其變動情況的賬戶。21、成立日：指經(jīng)過推介、募集到達(dá)法律法規(guī)規(guī)定及合同約定的成立條件后理人成立的日。22、合同生效日：指募集到達(dá)法律法規(guī)規(guī)定及合同規(guī)定的條件在成立后理人向業(yè)協(xié)會備案手續(xù)完畢的日。23、合同終止日：指合同規(guī)定的合同終止事由出現(xiàn)后財(cái)產(chǎn)清算完畢的日。24、終止日：指合同規(guī)定的合同終止事由出現(xiàn)后停頓運(yùn)作的日。25、財(cái)產(chǎn)托賬戶：指托人以名義開立的用于保、理和運(yùn)用本資產(chǎn)的專用銀行賬戶。26、募集結(jié)算資金專用賬戶：簡稱“募集專戶〞指由理人開立或外包效勞機(jī)構(gòu)受理人委托代為開立的用于銷售機(jī)構(gòu)、銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或者份額登記機(jī)構(gòu)等銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)歸集的在人結(jié)算賬戶與財(cái)產(chǎn)托賬戶之間劃轉(zhuǎn)申購〔認(rèn)購〕、贖回、現(xiàn)金分紅等資金的專用賬戶。27、存續(xù)：指本成立至終止之間的限。28、日：指為人份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日。29、工作日：指上海交易所、深圳交易所的正常交易日。30、認(rèn)購：指募集內(nèi)人按照合同的約定申請購置本份額的行為。31、申購：指在合同生效后人按照合同的規(guī)定申請購置份額的行為。32、贖回：指合同生效后份額持有人按照合同規(guī)定的條件要求將份額兌換為現(xiàn)金的行為。33、巨額贖回：指本單個(gè)日凈贖回申請超過上總份額的1034、元：指人民幣元。35、收益：指所得紅利、股息、債券利息、買賣價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用財(cái)產(chǎn)帶來的本錢和費(fèi)用的節(jié)約。36、資產(chǎn)總值：指擁有的各類有價(jià)、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。37、資產(chǎn)凈值：指資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。38、份額凈值：指計(jì)算日資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日份額總數(shù)。39、資產(chǎn)估值：指計(jì)算、評估資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值以確定本資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。40、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能防止、不能克制的客觀包括但不限于臺風(fēng)、洪水、、流行病及其他自然災(zāi)害戰(zhàn)爭、、火災(zāi)、征用、戒嚴(yán)、沒收、恐懼行為、突發(fā)停電或其他突發(fā)、交易場所非正常暫停或停頓交易等以及中國證監(jiān)會、業(yè)協(xié)會、業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。41、冷靜：指自本合同簽署完畢且者交納認(rèn)購及/或申購的款項(xiàng)后起算的不少于二十四小時(shí)該間內(nèi)募集機(jī)構(gòu)不得主動聯(lián)絡(luò)者由者在該間內(nèi)認(rèn)真考慮自己的行為。42、回訪確認(rèn)：指在冷靜滿后募集機(jī)構(gòu)指本機(jī)構(gòu)從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音、電郵、信等適當(dāng)方式進(jìn)展的回訪行為。

三、聲明與承諾〔一〕者的聲明與承諾1、者聲明其本的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的財(cái)產(chǎn)保證財(cái)產(chǎn)的來源及用處符合有關(guān)規(guī)定保證有完全及合法的受權(quán)委托理人和托人進(jìn)展財(cái)產(chǎn)的理和托業(yè)務(wù),保證沒有任何其他限制性條件阻礙理人和托人對該財(cái)產(chǎn)行使權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；者聲明已充分理解本合同全部條款,理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)理解有關(guān)法律法規(guī)及所的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,愿意承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。2、者確認(rèn)其符合?私募監(jiān)視理暫行?規(guī)定的合格者的認(rèn)定條件承諾其向理人提供的有關(guān)目的、偏好、限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受才能等根本情況、完好、準(zhǔn)確、合法不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何本質(zhì)性變更,將及時(shí)書面告知理人或募集機(jī)構(gòu)。3、者知曉并成認(rèn)理人、托人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。4、者承諾為自己購置私募任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以拆分轉(zhuǎn)讓為目的購置私募?！捕忱砣说穆暶髋c承諾1、私募理人保證在募集資金前已在中國業(yè)協(xié)會登記為私募理人理人登記編碼為[P1010100]。中國業(yè)協(xié)會為私募理人和私募登記備案不構(gòu)成對私募理人才能、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對財(cái)產(chǎn)平安的保證。2、理人保證已在簽訂本合同前充分地向份額持有人提醒了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)工具的運(yùn)作及方式。3、理人已經(jīng)理解份額持有人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知才能和承受才能對份額持有人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)展了充分評估。4、理人承諾按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的原那么理和運(yùn)用本財(cái)產(chǎn),但不對活動的盈利性和最低收益作出承諾。5、理人承諾本不屬于傘形信托方案不屬于場外配資且符合監(jiān)機(jī)構(gòu)相關(guān)法律、法規(guī)要求?！踩惩腥说穆暶髋c承諾托人承諾按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的原那么平安保本財(cái)產(chǎn),并履行本合同約定的其他義務(wù)。

四、私募的根本情況〔一〕私募的名稱[山丘祥瑞]私募?！捕乘侥嫉念悇e[填寫的類別]。〔例如：契約型、股權(quán)等〕〔三〕私募的運(yùn)作方式封閉式〔式〕運(yùn)作方式。〔例如：封閉式、式或者其他方式〕本自成立之日起六個(gè)月為封閉在封閉內(nèi)既不允許申購也不允許贖回。本日為每自然季度最后一個(gè)月的最后一個(gè)交易日。理人可根據(jù)實(shí)際情況增設(shè)臨時(shí)日〔臨時(shí)日的設(shè)置不得使出現(xiàn)連續(xù)2個(gè)工作日〕詳細(xì)日以理人為準(zhǔn)。〔四〕私募的方案募集總額[1000萬]元。〔五〕私募的目的和范圍本的目的：[填寫目的]在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)長、持續(xù)、穩(wěn)定的增值。本的范圍為：[填寫范圍]股票、貨〔含商品貨和金融貨〕債券逆回購ETF銀行存款,貨幣權(quán)分級〔六〕私募的存續(xù)限成立后[一]年理人與托人、所有份額持有人協(xié)商一致后可視情況延屆時(shí)以詳細(xì)為準(zhǔn)。〔七〕私募份額的初始募集面值本份額的初始面值為人民幣1.00元∕份?！舶恕乘侥嫉臉?gòu)造化安排〔如有〕本為構(gòu)造化分為[分級名稱]級和[分級名稱]級。理型?！簿拧乘侥嫉念A(yù)警及止損〔如有〕本設(shè)置預(yù)警線和止損線。預(yù)警線為：.93]止損線為：.91]〔十〕私募的托事項(xiàng)本的托機(jī)構(gòu)為：華泰股份。〔十一〕私募的外包事項(xiàng)〔如有〕本聘請的外包機(jī)構(gòu)為：華泰股份。[外包機(jī)構(gòu)名稱]。外包機(jī)構(gòu)在業(yè)協(xié)會登記的外包業(yè)務(wù)登記編碼為：[P1010100外包業(yè)務(wù)登記編碼]?！彩称渌枰喢鞯膬?nèi)容〔如有〕本設(shè)定為均等份額。除合同另有約定外每份份額具有同等的合法權(quán)益。〔如構(gòu)造化請刪除〕

五、私募的募集的募集應(yīng)按如下規(guī)定執(zhí)行：〔一〕私募的募集機(jī)構(gòu)本的募集機(jī)構(gòu)為設(shè)立本私募的理人、受私募理人的委托在中國證監(jiān)會注冊獲得銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)。理人委托銷售機(jī)構(gòu)募集私募的不得因委托募集免除私募理人依法承擔(dān)的責(zé)任?！捕乘侥嫉哪技弈技薜脑敿?xì)時(shí)間由理人確定理人可與代理銷售機(jī)構(gòu)協(xié)商后提早終止募集。募集限原那么上自份額之日起最長不超過1個(gè)月。理人發(fā)布提早完畢募集的本自所載日之日起不再承受認(rèn)購申請?！踩乘侥嫉哪技绞奖就ㄟ^理人委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)展銷售各銷售機(jī)構(gòu)的詳細(xì)以理人屆時(shí)發(fā)布的銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)為準(zhǔn)。者認(rèn)購本必須與理人和托人簽訂合同按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳納認(rèn)購款項(xiàng)。認(rèn)購的詳細(xì)金額和份額以份額登記機(jī)構(gòu)確實(shí)認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)?！菜摹乘侥嫉哪技瘜ο罂梢宰R別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人和依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶。假設(shè)法律法規(guī)將來另有規(guī)定的從其規(guī)定。根據(jù)?私募?私募的合格者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別才能和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)才能于單只私募的金額不低于100萬元且符合以下相關(guān)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人：1、凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機(jī)構(gòu)；2、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、份額、資產(chǎn)理方案、銀行理財(cái)、信托方案、、貨權(quán)益等。〔五〕私募份額的認(rèn)購和持有限額者在募集間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣〔不含認(rèn)購費(fèi)〕并可屢次認(rèn)購募集間追加認(rèn)購金額應(yīng)不低于10萬元〔不含認(rèn)購費(fèi)〕。合格者人數(shù)上限為200名?！擦乘侥挤蓊~的認(rèn)購費(fèi)用本的認(rèn)購費(fèi)率由理人認(rèn)購費(fèi)用不列入財(cái)產(chǎn)。本的認(rèn)購費(fèi)率為：]計(jì)算如下：凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額∕〔1+認(rèn)購費(fèi)率〕認(rèn)購費(fèi)=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額〔七〕私募募集間利息的處理方式者的認(rèn)購參與款項(xiàng)〔含認(rèn)購費(fèi)用〕在初始銷售形成的利息在成立后折算成相應(yīng)的份額歸份額持有人所有詳細(xì)數(shù)額以份額登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。〔八〕私募份額的計(jì)算1、本采用金額認(rèn)購的方式。認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：認(rèn)購份額=〔凈認(rèn)購金額+利息〕∕份額初始面值2、認(rèn)購份額余額的處理方式認(rèn)購份額的計(jì)算保存到小數(shù)點(diǎn)后2位小數(shù)點(diǎn)2位以后的部四舍五入由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由財(cái)產(chǎn)承擔(dān)?！簿拧乘侥寄技g的認(rèn)購程序1、認(rèn)購程序。者認(rèn)購業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的和手續(xù)、時(shí)間、處理規(guī)那么等在遵守本合同規(guī)定的前提下以理人或各銷售機(jī)構(gòu)的詳細(xì)規(guī)定為準(zhǔn)。2、認(rèn)購申請確實(shí)認(rèn)。銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購申請并不表示對該申請是否成功確實(shí)認(rèn)而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購申請。認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。認(rèn)購申請采取時(shí)間優(yōu)先的原那么進(jìn)展確認(rèn)在同一時(shí)間接收的認(rèn)購申請按照金額優(yōu)先的原那么進(jìn)展確認(rèn)。申請是否有效應(yīng)以份額登記機(jī)構(gòu)確實(shí)認(rèn)并且成立為準(zhǔn)。者應(yīng)在本成立后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)或理人處查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。如遇特殊情況可由理人和者協(xié)商處理?！彩吵跏颊J(rèn)購資金的理募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立私募募集結(jié)算資金專用賬戶。本募集間者的初始認(rèn)購資金應(yīng)當(dāng)存入該專用賬戶在募集行為完畢前任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動用?！彩弧痴J(rèn)購資金的交付認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付者須從在中國境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至募集結(jié)算資金專用賬戶并在備注中注明：“XX〔者〕認(rèn)購[山丘祥瑞]私募〞。者的認(rèn)購資金應(yīng)在本合同簽署成立后[請補(bǔ)充]金的募集結(jié)算資金專用賬戶。理人可委托外包效勞機(jī)構(gòu)開立募集結(jié)算資金專用賬戶該賬戶僅用于本募集間和存續(xù)間認(rèn)購、申購和贖回資金、向者分配收益、分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)等的歸集與支付。本外包效勞機(jī)構(gòu)承受理人委托代為開立并提供效勞的募集結(jié)算資金專用賬戶并不代表外包效勞機(jī)構(gòu)承受者的認(rèn)購或申購資金也不說明外包效勞機(jī)構(gòu)對本的價(jià)值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證也不說明于本沒有風(fēng)險(xiǎn)?！彩衬技Y(jié)算資金專用賬戶監(jiān)視1、募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)視機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)視協(xié)議明確對私募募集結(jié)算資金專用賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)平安的條款。2、監(jiān)視機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)視協(xié)議的約定對募集結(jié)算資金專用賬戶施行有效監(jiān)視承擔(dān)保障私募募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)平安的連帶責(zé)任。3、獲得銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、等金融機(jī)構(gòu)可以在同一私募的募集過程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)視機(jī)構(gòu)。符合前述情形的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完備的防火墻制度防范利益沖突?！踩缬小?、私募理人應(yīng)當(dāng)向中國業(yè)協(xié)會報(bào)送私募募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)視機(jī)構(gòu)信息。5、涉及私募募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機(jī)構(gòu)不得將私募募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。制止任何或者個(gè)人以任何形式挪用私募募集結(jié)算資金。私募理人、銷售機(jī)構(gòu)、銷售支付機(jī)構(gòu)或者份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)私募募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)?！彩痴呃潇o及回訪確認(rèn)1、者認(rèn)購及/或申購本時(shí)本私募理人為者設(shè)置二十四小時(shí)的冷靜冷靜自合同簽署完畢且者交納認(rèn)購及/或申購的款項(xiàng)后起算募集機(jī)構(gòu)在冷靜內(nèi)不得主動聯(lián)絡(luò)者。者在冷靜內(nèi)有權(quán)主動聯(lián)絡(luò)私募理人解除合同。2、理人或理人委托的銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在冷靜滿后指其機(jī)構(gòu)從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音、電郵、信等適當(dāng)方式進(jìn)展回訪。回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：〔1〕確認(rèn)受訪人是否為者本人或機(jī)構(gòu)；〔2〕確認(rèn)者是否為自己購置了該以及者是否按照要求親筆簽名或蓋章；〔3〕確認(rèn)者是否已經(jīng)閱讀并理解合同和風(fēng)險(xiǎn)提醒的內(nèi)容；〔4〕確認(rèn)者的風(fēng)險(xiǎn)識別才能及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)才能是否與所的私募相匹配；〔5〕確認(rèn)者是否知悉者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率者的重要權(quán)利、私募的內(nèi)容、方式及頻率；〔6〕確認(rèn)者是否知悉將來可能承擔(dān)損失；〔7〕確認(rèn)者是否知悉冷靜的起算時(shí)間、間以及享有的權(quán)利；〔8〕確認(rèn)者是否知悉糾紛解決安排。3、回訪過程不得出現(xiàn)導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在冷靜內(nèi)進(jìn)展的回訪確認(rèn)無效。者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還者的全部認(rèn)購款項(xiàng)。在募集機(jī)構(gòu)約定的回訪時(shí)間內(nèi)未回訪確認(rèn)成功募集機(jī)構(gòu)有權(quán)解除合同并按合同約定及時(shí)退還者的全部認(rèn)購及/或申購款項(xiàng)。未經(jīng)回訪確認(rèn)成功者交納的認(rèn)購款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到托資金賬戶理人不得運(yùn)作者交納的認(rèn)購及申購款項(xiàng)。4、冷靜及回訪確認(rèn)相關(guān)義務(wù)由理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)履行承擔(dān)與托人無關(guān)。因理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)未履行相關(guān)義務(wù)導(dǎo)致本不成立或給者造成任何損失托人不承擔(dān)任何責(zé)任。5、私募者屬于以下情形的可以不適用本合同有關(guān)冷靜、回訪確認(rèn)的規(guī)定：〔1〕社會保障、企業(yè)年金等養(yǎng)老慈善等社會公益；〔2〕依法設(shè)立并在中國業(yè)協(xié)會備案的私募；〔3〕受金融監(jiān)視理機(jī)構(gòu)監(jiān)的金融；〔4〕于所理私募的私募理人及其從業(yè)人員；〔5〕法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他者。者為專業(yè)機(jī)構(gòu)的可以不適用本合同有關(guān)冷靜、回訪確認(rèn)的規(guī)定?！彩摹衬技g資金的處理〔1〕直銷處理者通過私募理人直銷渠道認(rèn)購的應(yīng)將認(rèn)購款劃入如下募集賬戶：賬戶行：[請?zhí)顚懺敿?xì)內(nèi)容]賬戶名稱：[請?zhí)顚懺敿?xì)內(nèi)容]賬戶碼：[請?zhí)顚懺敿?xì)內(nèi)容]監(jiān)視機(jī)構(gòu)：[請?zhí)顚懺敿?xì)內(nèi)容]在募集行為完畢之前募集資金任何人不能動用。對直銷募集賬戶的監(jiān)控由監(jiān)視機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。者將委托資金劃入本募集賬戶的匯出賬戶為者收益賬戶私募理人只能將募集賬戶中的資金定向劃撥至該對應(yīng)的托資金賬戶〔認(rèn)購、申購時(shí)〕、者收益賬戶〔分紅、贖回、清算時(shí)〕及私募理人或私募理人委托的第三方募集機(jī)構(gòu)的賬戶〔劃撥認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等在本合同中列明的費(fèi)用時(shí)〕。募集賬戶是運(yùn)營效勞機(jī)構(gòu)承受私募理人委托代為提供效勞的專用賬戶并不代表運(yùn)營效勞機(jī)構(gòu)承受者的認(rèn)購或申購資金也不說明運(yùn)營效勞機(jī)構(gòu)對本的價(jià)值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證也不說明于本沒有風(fēng)險(xiǎn)。在募集賬戶的使用過程中除非有足夠的證據(jù)證明是因運(yùn)營效勞機(jī)構(gòu)的原因造成的損失外私募理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任運(yùn)營效勞機(jī)構(gòu)對于私募理人的運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。各方確認(rèn)：私募理人的運(yùn)營效勞機(jī)構(gòu)不對募集賬戶承擔(dān)監(jiān)義務(wù)。者將委托資金劃入本募集賬戶的匯出賬戶為者收益賬戶私募理人只能將募集賬戶中的資金定向劃撥至該對應(yīng)的托資金賬戶〔認(rèn)購、申購時(shí)〕、者收益賬戶〔分紅、贖回、清算時(shí)〕及私募理人或私募理人委托的第三方募集機(jī)構(gòu)的賬戶〔劃撥認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等在本合同中列明的費(fèi)用時(shí)〕?！?〕代銷處理〔如有〕者通過私募理人委托的第三方募集機(jī)構(gòu)認(rèn)購的應(yīng)將認(rèn)購款劃入第三方募集機(jī)構(gòu)指定的募集專用賬戶或由第三方募集機(jī)構(gòu)根據(jù)者的認(rèn)購指從者賬戶中進(jìn)展扣劃。募集機(jī)構(gòu)：辦公：聯(lián)絡(luò)人：：募集專用賬戶信息：

六、私募的成立和備案〔一〕私募的合同簽署方式本合同簽署采用紙質(zhì)合同/電子簽名的方式進(jìn)展由理人制定格式合同由每個(gè)人分別簽署每個(gè)人購置本的前提是承受合同的全部內(nèi)容?！捕乘侥嫉某闪⒈灸技戤吅罄砣藢⑷磕技Y金劃入財(cái)產(chǎn)托賬戶。托人核實(shí)資金到賬情況并向理人出具資金到賬書符合成立條件。認(rèn)購資金在成立前產(chǎn)生的利息按照銀行同人民幣活存款利率計(jì)算者的認(rèn)購參與款項(xiàng)〔含認(rèn)購費(fèi)用〕在初始銷售形成的利息在成立后折算成相應(yīng)的份額歸份額持有人所有詳細(xì)數(shù)額以份額登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。理人向持有人和托人發(fā)送成立的成立。本的成立日以理人向持有人和托人發(fā)送的成立所載日為準(zhǔn)?！踩乘侥嫉膫浒競浒傅臈l件：募集限屆滿者總數(shù)不超過200人且初始委托資產(chǎn)合計(jì)不低于1000萬元人民幣。符合備案條件的理人應(yīng)當(dāng)在募集完畢之日起20個(gè)工作日內(nèi)按照業(yè)協(xié)會相關(guān)自律規(guī)那么通過業(yè)協(xié)會私募登記備案系統(tǒng)進(jìn)展備案并根據(jù)私募的主要方向注明類別如實(shí)填報(bào)名稱、資本規(guī)模、份額持有人、私募合同、章程或者合伙協(xié)議等根本信息。私募備案材料完備且符合要求的業(yè)協(xié)會通過網(wǎng)站為私募辦結(jié)備案手續(xù)。本在中國業(yè)協(xié)會完成備案前方可進(jìn)展運(yùn)作?！菜摹乘侥寄技〉奶幚砟技瘽M,不能滿足上述備案的條件或因不可抗力使合同無法備案或因重大違規(guī)事項(xiàng)導(dǎo)致募集行為被監(jiān)機(jī)構(gòu)終止的那么募集失敗。理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下責(zé)任：〔1〕以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；〔2〕在募集屆滿后30日內(nèi)返還者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行人民幣同活存款利息?！?〕將私募托人已蓋章的合同及其他相關(guān)協(xié)議在募集限屆滿后10日內(nèi)如數(shù)原件返還私募托人。未能如數(shù)返還的應(yīng)向私募托人書面說明原因、去向并加蓋公章。七、私募的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓在本存續(xù)間份額持有人申購與贖回本的有關(guān)事項(xiàng)如下：〔一〕申購與贖回場所本的申購和贖回將通過私募理人的直銷中心及私募理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。私募理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)。本的銷售機(jī)構(gòu)〔包括：理人和理人委托的銷售機(jī)構(gòu)〕。份額持有人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式份額的申購和贖回。銷售機(jī)構(gòu)的詳細(xì)以理人屆時(shí)發(fā)布的銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)為準(zhǔn)?！捕成曩徍挖H回的日及時(shí)間本成立之日起[六]個(gè)月為封閉封閉完畢后按以下規(guī)定：1、本申購和贖回日為每個(gè)[季末]〔例如：月末/季末〕的最后一個(gè)交易日〔T日本運(yùn)作不滿[六]個(gè)月的暫不。例如成立日為2月10日的那么第一次日對應(yīng)的T日為[8]月的最后一個(gè)交易日〕。在日理人承受不適用冷靜規(guī)那么的者的申購和贖回申請。對于適用冷靜規(guī)那么的者申購申請需在日的前一個(gè)工作日進(jìn)展日當(dāng)天僅受理贖回申請。假設(shè)日規(guī)那么發(fā)生變動理人將提早以形式客戶并以郵件形式托人。2、本者在日份額的申購和贖回詳細(xì)時(shí)間為上海交易所、深圳交易所的正常交易日的交易時(shí)間但理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本合同的規(guī)定暫停申購、贖回時(shí)除外。3、合同生效后假設(shè)中國證監(jiān)會有新的規(guī)定或出現(xiàn)新的交易、交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況理人將視情況對前述日及時(shí)間進(jìn)展相應(yīng)的調(diào)整并告知份額持有人。4、如公允價(jià)值難以確定的品種在理人與托人積極商討達(dá)成一致的情況下方可否那么造成的損失托人與外包效勞機(jī)構(gòu)不承擔(dān)責(zé)任?！踩成曩徟c贖回的原那么、方式、價(jià)格及程序等1、“未知價(jià)〞原那么即申購、贖回價(jià)格以T日當(dāng)日收后計(jì)算的份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)展計(jì)算。2、“金額申購、份額贖回〞原那么即申購以金額申請贖回以份額申請。3、當(dāng)日的申購和贖回申請可以在當(dāng)日時(shí)間完畢前撤銷在當(dāng)日的時(shí)間完畢后不得撤銷。對于適用冷靜規(guī)那么的者申購申請撤銷根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)的詳細(xì)規(guī)定為準(zhǔn)。4、者申購、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的和手續(xù)、時(shí)間、處理規(guī)那么等在遵守本合同規(guī)定的前提下以銷售機(jī)構(gòu)的詳細(xì)規(guī)定為準(zhǔn)。5、申購與贖回申請確實(shí)認(rèn)。本承受者的申購、贖回預(yù)約。本于日將申購預(yù)約和贖回預(yù)約轉(zhuǎn)為申購申請和贖回申請進(jìn)展處理。銷售機(jī)構(gòu)受理申購申請、贖回申請并不表示對該申請是否成功確實(shí)認(rèn)而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申請。申請是否承受應(yīng)以理人確實(shí)認(rèn)為準(zhǔn)。申請是否有效應(yīng)以份額登記機(jī)構(gòu)或理人確實(shí)認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時(shí)限內(nèi)對份額持有人申購與贖回申請的有效性進(jìn)展確認(rèn)。日提交的有效申請份額登記機(jī)構(gòu)在T＋2日進(jìn)展確認(rèn)份額持有人可在T+3日后(含該日)到銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)柜臺或與銷售機(jī)構(gòu)約定的其他方式查詢申請確實(shí)認(rèn)情況。假設(shè)申購不成功那么申購款項(xiàng)退還給份額持有人。如將來法律法規(guī)或監(jiān)機(jī)構(gòu)對上述內(nèi)容另有規(guī)定從其規(guī)定。6、申購與贖回申請的款項(xiàng)支付。申購采用全額交款方式假設(shè)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬那么申購不成功那么為無效申請已交付的委托款項(xiàng)將退回份額持有人自有資金銀行賬戶；有效申購款應(yīng)于T＋3日劃入財(cái)產(chǎn)托賬戶。份額持有人贖回申請成交后理人應(yīng)按規(guī)定向份額持有人支付贖回款項(xiàng)有效贖回款項(xiàng)應(yīng)于T＋3日劃出財(cái)產(chǎn)托賬戶應(yīng)于T＋7個(gè)工作日之前支付給份額持有人。在發(fā)生巨額贖回時(shí)贖回款項(xiàng)的支付按本合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。7、理人在不損害份額持有益的情況下可更改上述原那么但最遲應(yīng)在新的原那么施行前3個(gè)工作日告知份額持有人?！菜摹成曩徟c贖回的金額限制者在私募存續(xù)日購置私募份額的首次購置金額應(yīng)不低于100萬元人民幣〔不含認(rèn)∕申購費(fèi)〕且符合合格者已持有私募份額的份額持有人在資產(chǎn)存續(xù)日追加購置份額的除外。份額持有人在日內(nèi)追加申購的每次申購的金額應(yīng)不低于10萬元人民幣〔不含申購費(fèi)〕。當(dāng)份額持有人持有的資產(chǎn)凈值高于100萬元人民幣時(shí)份額持有人可以選擇全部或部贖回份額；選擇部贖回份額的份額持有人在贖回后持有的資產(chǎn)凈值不得低于100萬元人民幣。當(dāng)份額持有人申請部贖回將致使其在部贖回申請確認(rèn)后持有的資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的理人有權(quán)適當(dāng)減少該份額持有人的贖回金額以保證部贖回申請確認(rèn)后份額持有人持有的資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣。如發(fā)生巨額退出比例確認(rèn)時(shí)參照本合同巨額贖回條款執(zhí)行。當(dāng)份額持有人持有的資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣〔含100萬元人民幣〕時(shí)需要贖回的份額持有人必須選擇一次性全部贖回。理人可根據(jù)情況合理調(diào)整對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制理人進(jìn)展前述調(diào)整必須提早3個(gè)工作日告知份額持有人。理人和銷售機(jī)構(gòu)在網(wǎng)站前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。?私募?第十三條列明的者可不適用本節(jié)內(nèi)容?！参濉成曩徟c贖回的費(fèi)用1、申購費(fèi)用本以申購金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算申購費(fèi)用。申購費(fèi)用由人承擔(dān)不列入財(cái)產(chǎn)。本申購費(fèi)為申購金額的]凈申購金額=申購金額∕〔1+申購費(fèi)率〕申購費(fèi)=申購金額-凈申購金額2、贖回費(fèi)用本贖回費(fèi)為贖回金額的.5]持有滿360天六個(gè)月的不收取贖回費(fèi)。贖回費(fèi)用=贖回價(jià)格╳贖回份額╳贖回費(fèi)率3、認(rèn)購、申購和贖回費(fèi)用均歸理人所有由外包效勞機(jī)構(gòu)根據(jù)注冊登記系統(tǒng)計(jì)算結(jié)果直接劃付至理人收款賬戶〔同理人理費(fèi)收款賬戶〕。[通過銷售機(jī)構(gòu)指定的銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)展認(rèn)購、申購及贖回認(rèn)購、申購和贖回費(fèi)相關(guān)規(guī)定由銷售機(jī)構(gòu)銷售的部以銷售協(xié)議約定為準(zhǔn)。][根據(jù)詳細(xì)情況選擇]〔六〕申購份額與贖回金額計(jì)算1、申購份額計(jì)算申購份額=凈申購金額∕申購價(jià)格申購價(jià)格為日T日收后份額凈值申購份額保存到小數(shù)點(diǎn)后2位小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入財(cái)產(chǎn)。2、贖回金額計(jì)算贖回金額=贖回份數(shù)╳贖回價(jià)格-贖回費(fèi)贖回價(jià)格為日T日收后份額凈值贖回金額保存到小數(shù)點(diǎn)后2位小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入財(cái)產(chǎn)?！财摺尘揞~贖回的認(rèn)定及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定的凈份額贖回申請超過上總份額的10為巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)理人可以根據(jù)本當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)狀況承受全額贖回或部延贖回?！?〕全額贖回當(dāng)理人認(rèn)為有才能兌付份額持有人的全部贖回申請時(shí)按正常贖回程序執(zhí)行?！?〕部延贖回當(dāng)理人認(rèn)為兌付份額持有人的贖回申請有困難或認(rèn)為兌付份額持有人的贖回申請進(jìn)展的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時(shí)理人在當(dāng)日承受贖回比例不低于上總份額10的前提下對其余贖回申請延。對于當(dāng)日的贖回申請應(yīng)當(dāng)按單個(gè)份額持有人申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延贖回或取消贖回。選擇延贖回的將自動轉(zhuǎn)入下一個(gè)日繼續(xù)贖回直到全部贖回為止；選擇取消贖回的當(dāng)日未獲受理的部贖回申請將被撤銷。延的贖回申請與下贖回申請一并處理無優(yōu)先權(quán)并以下的份額凈值為根底計(jì)算贖回金額以此類推直到全部贖回為止。假設(shè)確因情況導(dǎo)致當(dāng)年日完畢時(shí)仍未完成全部贖回的那么可進(jìn)一步延但應(yīng)于當(dāng)年日完畢后10個(gè)工作日內(nèi)完成。當(dāng)發(fā)生贖回延遲時(shí)理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知份額持有人?！?〕當(dāng)發(fā)生巨額退出比例確認(rèn)時(shí)委托人全部退出那么對委托人全部資產(chǎn)作比例確認(rèn)。委托人部退出如委托人持有的方案資產(chǎn)凈值高于100萬元；那么對委托人資產(chǎn)凈值高于100萬元部作比例確認(rèn)；如委托人持有的方案資產(chǎn)凈值低于100萬元那么委托人該筆退出確認(rèn)份額為0?！舶恕郴亟^或暫停申購、暫?；蜓泳徻H回的情形及處理1、理人可以回絕承受者的申購申請?jiān)敿?xì)有如下幾種情況：〔1〕份額持有人到達(dá)200戶；〔2〕根據(jù)情況理人無法找到適宜的品種或其他可能對業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響從而損害現(xiàn)有份額持有人的利益的情形；〔3〕如承受該申請將導(dǎo)致本資產(chǎn)總規(guī)模超過本合同約定的上限；〔4〕理人認(rèn)為承受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有份額持有人利益的；〔5〕/貨經(jīng)紀(jì)效勞機(jī)構(gòu)未及時(shí)提供估值所需資料導(dǎo)致運(yùn)營效勞機(jī)構(gòu)、私募托人于日無法對資產(chǎn)估值的情形；〔6〕因不可抗力導(dǎo)致無法正常運(yùn)作的；〔7〕法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。理人回絕承受某些者的申購申請時(shí)申購款項(xiàng)將退回者的賬戶。2、理人可以暫停承受者的申購申請?jiān)敿?xì)有如下幾種情況：〔1〕因不可抗力導(dǎo)致無法受理者的申購申請；〔2〕交易場所交易時(shí)間臨時(shí)停導(dǎo)致理人無法計(jì)算當(dāng)日財(cái)產(chǎn)凈值；〔3〕發(fā)生本合同規(guī)定的暫停資產(chǎn)估值情況；〔4〕理人、托人、銷售機(jī)構(gòu)、/貨經(jīng)紀(jì)效勞機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)保障等異常情況導(dǎo)致銷售系統(tǒng)或注冊登記系統(tǒng)或會計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。〔5〕法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形；理人暫停承受全部或部申購申請時(shí)應(yīng)當(dāng)告知份額持有人。在暫停申購的情形消除時(shí)理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的并告知者。3、理人可以暫?；蜓泳彸惺芊蓊~持有人的贖回申請?jiān)敿?xì)有如下幾種情況：〔1〕因不可抗力導(dǎo)致理人無法支付贖回款項(xiàng)?！?〕交易場所交易時(shí)間臨時(shí)停導(dǎo)致理人無法計(jì)算當(dāng)日財(cái)產(chǎn)凈值?！?〕發(fā)生本合同規(guī)定的暫停資產(chǎn)估值的情況?！?〕連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上日發(fā)生巨額贖回?！?〕假設(shè)繼續(xù)承受贖回申請將損害現(xiàn)有份額持有人利益的情形時(shí)可暫停承受人的贖回申請。〔6〕法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且理人暫停承受份額持有人的贖回申請時(shí)理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知份額持有人。在暫停贖回的情況消除時(shí)理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的并及時(shí)告知份額持有人?！簿拧撤蓊~的轉(zhuǎn)讓〔理人可自行選擇〕本份額持有人可通過法律、法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)或業(yè)協(xié)會允許的方式份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。1、本存續(xù)間經(jīng)理人同意份額持有人可以轉(zhuǎn)讓份額理人應(yīng)當(dāng)核查并確認(rèn)份額受讓人為合格者且份額轉(zhuǎn)讓后者人數(shù)符合?私募監(jiān)視理暫行?及合同的約定。2、份額持有人轉(zhuǎn)讓份額須遵循以下程序：〔1〕份額轉(zhuǎn)讓人〔以下簡稱“轉(zhuǎn)讓人〞〕、份額受讓人〔以下簡稱“受讓人〞〕、理人三方共同簽署份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議明確轉(zhuǎn)讓標(biāo)的、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、資金支付方式及限、違約責(zé)任和糾紛處理方式等事宜。根據(jù)三方簽署并生效的份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議轉(zhuǎn)讓人收到受讓人支付的相應(yīng)資金后受讓人向理人提交賬戶申請及明等材料轉(zhuǎn)讓人、受讓人、理人共同簽署份額轉(zhuǎn)讓?！?〕理人審核并確認(rèn)受讓人的申請連同三方簽署的份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議、份額轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)讓人與受讓人的相關(guān)明等材料一并提交注冊登記機(jī)構(gòu)?！?〕注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)理人提交的申請和轉(zhuǎn)讓等為受讓人開立賬戶執(zhí)行份額轉(zhuǎn)讓同時(shí)變更份額持有人。3、理人受理份額轉(zhuǎn)讓申請并不表示對該申請是否成功確實(shí)認(rèn)該申請是否有效應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)確實(shí)認(rèn)為準(zhǔn)。自注冊登記機(jī)構(gòu)完成上述份額轉(zhuǎn)讓之日〔不含〕起受讓人就份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定范圍內(nèi)的份額承接轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利和義務(wù)。轉(zhuǎn)讓人與受讓人雙方因資產(chǎn)歸屬問題產(chǎn)生的一切爭議與理人、注冊登記機(jī)構(gòu)無關(guān)。4、轉(zhuǎn)讓人簽署份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議后在份額轉(zhuǎn)讓確認(rèn)日〔含〕前不得申請份額贖回、分紅方式修改等業(yè)務(wù)如轉(zhuǎn)讓人提交上述申請視同轉(zhuǎn)讓人違約處理。5、轉(zhuǎn)讓間及轉(zhuǎn)讓后持有份額的合格者數(shù)量合計(jì)不得超過法定人數(shù)200人?！彩撤蓊~的非交易過戶的非交易過戶是指份額登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和強(qiáng)迫執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無在上述何種情況下承受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本份額持有人。繼承是指份額持有人亡其持有的份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指份額持有人將其合法持有的份額捐贈給福利性質(zhì)的會或社會團(tuán)體；強(qiáng)迫執(zhí)行是指機(jī)構(gòu)根據(jù)生效文書將份額持有人持有的份額強(qiáng)迫劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。非交易過戶必須提供份額登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料對于符合條件的非交易過戶申請按份額登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定并按份額登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的收費(fèi)?！彩弧撤蓊~的凍結(jié)與解凍份額登記機(jī)構(gòu)只受理有權(quán)依法要求的份額的凍結(jié)與解凍以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。賬戶或份額被凍結(jié)的被凍結(jié)部產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)被凍結(jié)部份額仍然參與收益分配與支付。如相關(guān)法律法規(guī)允許理人其他業(yè)務(wù)理人將制定和施行相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)那么。

八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)本合同當(dāng)事人的根本情況于本合同文首載明。本設(shè)定為均等份額每份份額具有同等的合法權(quán)益。〔一〕份額持有人1、份額持有人根本情況份額持有人根本情況詳見本合同中者填寫的聯(lián)絡(luò)信息。2、份額持有人的權(quán)利包括但不限于:〔1〕獲得財(cái)產(chǎn)收益；〔2〕獲得分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)；〔3〕按照本合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓份額；〔4〕根據(jù)合同的規(guī)定參加或申請召集份額持有會行使相關(guān)職權(quán)；〔5〕監(jiān)視私募理人及私募托人履行理和托義務(wù)的情況；〔6〕按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得資料；〔7〕因私募理人、私募托人違背法律法規(guī)或合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的有權(quán)得到賠償?！?〕法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及中國業(yè)協(xié)會及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、份額持有人的義務(wù)包括但不限于:〔1〕遵守本合同；〔2〕認(rèn)真閱讀合同保證資金的來源及用處合法；〔3〕承受合格者確認(rèn)程序如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識別才能和承擔(dān)才能調(diào)查問卷如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況并對其性、準(zhǔn)確性和完好性負(fù)責(zé)承諾為合格者；〔4〕以合伙企業(yè)、契約等人形式聚集多數(shù)者資金直接或者間接于本的應(yīng)向理人充分披露上述情況及最終者的信息但符合法律法規(guī)規(guī)定的除外；〔5〕認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)提醒書；〔6〕按照合同約定繳納份額的認(rèn)購、申購款項(xiàng)承擔(dān)合同約定的理費(fèi)、托費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用；〔7〕按照合同約定承擔(dān)的損失；〔8〕向理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的、準(zhǔn)確、完好、充分的信息資料及明配合理人或銷售機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作；〔9〕保守商業(yè)機(jī)不得的方案或意向等；〔10〕不得違背合同的約定干預(yù)理人的行為；〔11〕不得從事任何有損及其人、理人理的其他及托人托的其他合法權(quán)益的活動；〔12〕法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及中國業(yè)協(xié)會規(guī)定和本合同規(guī)定的其他義務(wù)。〔二〕理人1、理人根本情況理人名稱：[請?zhí)顚懺敿?xì)信息]北京三智寶盈資產(chǎn)理理人住所：[請?zhí)顚懺敿?xì)信息]北京朝區(qū)霄云路46國航世紀(jì)大廈裙樓3層F戶：[請?zhí)顚懺敿?xì)信息]北京朝區(qū)霄云路46國航世紀(jì)大廈裙樓3層F戶聯(lián)絡(luò)人：[請?zhí)顚懺敿?xì)信息]李沐宸：[請?zhí)顚懺敿?xì)信息]2、理人的權(quán)利包括但不限于:〔1〕按照合同的約定,理和運(yùn)用財(cái)產(chǎn)；〔2〕按照合同的約定,及時(shí)、足額獲得理人理費(fèi)用及業(yè)績報(bào)酬〔如有〕；〔3〕按照有關(guān)規(guī)定和合同約定行使因財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的權(quán)利；〔4〕根據(jù)合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)視托人,對于托人違背合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；〔5〕理人為保護(hù)者權(quán)益可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)情況對本的認(rèn)購、申購業(yè)務(wù)規(guī)那么〔包括但不限于總規(guī)模、單個(gè)者首次認(rèn)購、申購金額、每次申購金額及持有的本總金額限制等〕進(jìn)展調(diào)整；〔6〕以理人的名義代表與其他第三方簽署相關(guān)協(xié)議、行使訴訟權(quán)利或者施行其他法律行為；〔7〕自行或者委托外包效勞機(jī)構(gòu)進(jìn)展注冊登記、估值核算及等業(yè)務(wù)但理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除；〔8〕有權(quán)委托其他機(jī)構(gòu)對涉及的資產(chǎn)進(jìn)展盡職調(diào)查、資產(chǎn)評估等；〔9〕理人可以根據(jù)需要變更經(jīng)理。經(jīng)理變更后理人應(yīng)及時(shí)份額持有人；〔10〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、理人的義務(wù)包括但不限于:〔1〕履行私募理人登記和私募的備案手續(xù)；〔2〕按照老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么履行受托人義務(wù)理和運(yùn)用財(cái)產(chǎn)；〔3〕制作調(diào)查問卷對者的風(fēng)險(xiǎn)識別才能和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)才能進(jìn)展評估向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格者非公開募集資金；〔4〕制作風(fēng)險(xiǎn)提醒書向者充分提醒相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；〔5〕裝備足夠的具有專業(yè)才能的人員進(jìn)展分析、決策并以專業(yè)化的經(jīng)營方式理和運(yùn)作財(cái)產(chǎn)；〔6〕建立健全制度保證所理的財(cái)產(chǎn)與其理的其他財(cái)產(chǎn)和理人的固有財(cái)產(chǎn)互相對所理的不同財(cái)產(chǎn)分別理分別記賬、分別；〔7〕不得利用財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為本人或者者以外的人牟取利益進(jìn)展利益輸送不得委托第三人運(yùn)作財(cái)產(chǎn)；〔8〕自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任的份額登記機(jī)構(gòu)委托其他份額登記機(jī)構(gòu)注冊登記業(yè)務(wù)時(shí)對份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)展必要的監(jiān)視；〔9〕根據(jù)合同的約定承受份額持有人和托人的監(jiān)視；〔10〕按照合同約定及時(shí)向托人提供非類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明(包括股東和工商部門出具并加蓋公章的權(quán)利證明)等重要〔如有〕；〔11〕按照合同約定負(fù)責(zé)會計(jì)核算并編制財(cái)務(wù)會計(jì)；〔12〕按照合同約定計(jì)算并向者份額凈值；〔13〕根據(jù)法律法規(guī)與合同的規(guī)定對者進(jìn)展必要的提醒資產(chǎn)運(yùn)作情況包括編制和向者提供定；〔14〕確定份額申購、贖回價(jià)格采取適當(dāng)、合理的措施確定份額交易價(jià)格的計(jì)算符合法律法規(guī)的規(guī)定和合同的約定；〔15〕保守商業(yè)機(jī)不得的方案或意向等法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；〔16〕保存業(yè)務(wù)活動的全部會計(jì)資料并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料保存限自清算終止之日起不得少于10年；〔17〕公平對待所理的不同財(cái)產(chǎn)不得從事任何有損財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；〔18〕按照合同的約定確定收益分配方案及時(shí)向者分配收益；〔19〕組織并參加財(cái)產(chǎn)清算小組參與財(cái)產(chǎn)的保、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；〔20〕建立并保存者并按規(guī)定向私募托人提供份額持有人資料；〔21〕面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)及時(shí)中國業(yè)協(xié)會并托人和者。〔22〕私募理人應(yīng)確保本宣傳資料、準(zhǔn)確、完好不得進(jìn)展虛假宣傳?！?3〕本合同的簽署采用紙質(zhì)合同的方式進(jìn)展的妥善保并按私募托人要求及時(shí)向私募托人移交者簽署的合同原件因私募理人未妥善保或及時(shí)向私募托人移交合同原件導(dǎo)致私募托人損失的私募理人應(yīng)予以賠償；本合同的簽署采用電子簽名的方式進(jìn)展的應(yīng)確保者使用私募理人或代理銷售機(jī)構(gòu)頒發(fā)的有效的數(shù)字證書以電子簽名方式簽訂本合同。私募理人應(yīng)確保資產(chǎn)委托人簽訂本合同所使用的電子簽名符合?電子簽名法?等法律法規(guī)、監(jiān)規(guī)定的相關(guān)要求。者通過私募理人完本錢合同簽署后私募理人應(yīng)當(dāng)按私募托人要求的格式、內(nèi)容和方式向私募托人發(fā)送者簽訂本合同的相關(guān)電子數(shù)據(jù)信息〔以下簡稱“電子數(shù)據(jù)信息〞〕包括且不限于者身份信息、簽約序列、簽約時(shí)間、電子協(xié)議版本等。私募理人應(yīng)對向私募托人發(fā)送的電子數(shù)據(jù)信息的性、準(zhǔn)確性和完好性負(fù)責(zé)。私募理人向私募托人發(fā)送的電子數(shù)據(jù)信息應(yīng)符合法律法規(guī)、監(jiān)規(guī)定和私募托人向私募理人提出的保存要求且該等電子數(shù)據(jù)信息可以有效地表現(xiàn)所載內(nèi)容可以可靠地保證自最終形成時(shí)起內(nèi)容保持完好、未被更改并可供私募托人隨時(shí)調(diào)取查用。如私募托人要求私募理人提供帶有者電子簽名的本合同電子簽署信息的私募理人應(yīng)按照私募托人的要求及時(shí)提供。〔24〕因違背本合同導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)的損失或損害份額持有人的合法權(quán)益時(shí)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任其賠償責(zé)任不因其退出而免除；〔25〕當(dāng)私募理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；〔26〕法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及中國業(yè)協(xié)會及本合同規(guī)定的其他義務(wù)；4、共同理人約定：〔如有〕兩個(gè)以上〔含兩個(gè)〕理人共同理的所有理人對者承擔(dān)連帶責(zé)任。理人之間的責(zé)任劃分由合同進(jìn)展約定合同未約定或約定不清的各理人按過錯(cuò)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。45、理人聘用參謀的約定：〔如有〕理人聘用參謀。參謀信息：名稱：[請?zhí)顚懺敿?xì)信息]住所：[請?zhí)顚懺敿?xì)信息]：[請?zhí)顚懺敿?xì)信息]聯(lián)絡(luò)人：[請?zhí)顚懺敿?xì)信息]：[請?zhí)顚懺敿?xì)信息]理通過參謀協(xié)議明確約定雙方權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。理人不因委托而免去其作為理人的各項(xiàng)職責(zé)。參謀的條件和遴選程序應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)那么的規(guī)定和要求。運(yùn)作間理人提請聘用、更換參謀或調(diào)整參謀報(bào)酬的應(yīng)獲得份額持有會的同意。〔三〕托人1、托人根本情況：托人名稱：華泰股份托人住所：南京江東中路228：江蘇南京江東中路228聯(lián)絡(luò)人：萬鳴：〔25〕833872102、托人的權(quán)利包括但不限于:〔1〕按照本合同的約定,及時(shí)、足額獲得托費(fèi)用；〔2〕根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和合同約定監(jiān)視理人對財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作,對于理人違背法律法規(guī)規(guī)定和合同約定,對財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形,有權(quán)中國業(yè)協(xié)議并采取必要措施；〔3〕按照合同的約定,依法保財(cái)產(chǎn)；〔4〕除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外私募托人對因私募理人過錯(cuò)造成的財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任；〔5〕法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、中國業(yè)協(xié)會及合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、托人的義務(wù)包括但不限于:〔1〕平安保財(cái)產(chǎn)；〔2〕具有符合要求的營業(yè)場所,裝備足夠的、合格的專職人員,負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托事宜；〔3〕對所托的不同財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保財(cái)產(chǎn)的完好與；〔4〕除根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和合同的約定外不得為托人及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托財(cái)產(chǎn)；〔5〕按規(guī)定開設(shè)和注銷財(cái)產(chǎn)托資金賬戶、賬戶、貨賬戶等所需賬戶；〔6〕復(fù)核份額凈值；〔7〕與托業(yè)務(wù)有關(guān)的事項(xiàng)；〔8〕根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和合同約定復(fù)核理人編制的定并定出具書面；〔9〕按照合同約定,根據(jù)理人或其受權(quán)人的資金劃撥指,及時(shí)清算、交割事宜；〔10〕根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定妥善保存理業(yè)務(wù)活動有關(guān)合同、協(xié)議、憑證等資料；〔11〕公平對待所托的不同財(cái)產(chǎn),不得從事任何有損財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；〔12〕保守商業(yè)機(jī)。除法律法規(guī)規(guī)定和合同約定外不得向別人本的有關(guān)信息；〔13〕根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存限保存業(yè)務(wù)活動的全部會計(jì)資料并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料；〔14〕監(jiān)視理人的運(yùn)作發(fā)現(xiàn)理人的指違背法律法規(guī)的規(guī)定及合同約定的應(yīng)當(dāng)回絕執(zhí)行立即理人；發(fā)現(xiàn)理人根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違背法律法規(guī)的規(guī)定及合同約定的應(yīng)當(dāng)立即理人；〔15〕按照合同約定制作相關(guān)賬冊并與理人核對。；〔16〕法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、中國業(yè)協(xié)會及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。3、托人可根據(jù)與理人兩方簽署的合同完成財(cái)產(chǎn)托賬戶開立等本運(yùn)作前的準(zhǔn)備工作。理人、托人兩方簽署的合同應(yīng)與份額持有人、理人、托人三方簽署的合同一致如不一致以三方簽署的合同為準(zhǔn)。

九、份額持有會及日常機(jī)構(gòu)份額持有會由份額持有人組成份額持有人的合法受權(quán)代表有權(quán)代表份額持有人出席會議并表決份額持有人持有的每一份額擁有平等的投票權(quán)。〔一〕召開事由1、當(dāng)出現(xiàn)或需要以下事由之一的應(yīng)當(dāng)召開份額持有會：〔1〕延長合同限；〔2〕修改合同的重要內(nèi)容或者提早終止合同；〔3〕更換理人；〔4〕更換托人；〔5〕調(diào)整理人、托人的報(bào)酬；〔6〕變更份額持有會程序；〔7〕轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式；〔8〕合同約定的其他情形；〔9〕提請聘用、更換參謀或調(diào)整參謀報(bào)酬。針對上述所列事項(xiàng)份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開份額持有會直接作出,并由全體份額持有人在上簽名、蓋章?！捕潮疚丛O(shè)立份額持有會的日常機(jī)構(gòu)如今后設(shè)立份額持有會的日常機(jī)構(gòu)日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行?！不蛘摺嘲凑蘸贤募s定份額持有會可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)行使以下職權(quán)：1、召集份額持有會；2、提請更換理人、托人；3、監(jiān)視理人的運(yùn)作、托人的托活動；4、提請調(diào)整理人、托人的報(bào)酬；5、合同約定的其他職權(quán)。份額持有會日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由份額持有會選舉產(chǎn)生。份額持有會日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序由本合同約定?！踩缬小场踩硶h召集人及召集方式1、除法律法規(guī)規(guī)定或合同另有約定外份額持有會由理人召集；2、理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)由托人召集；3、托人認(rèn)為有必要召開份額持有會的應(yīng)當(dāng)向理人提出書面提議。理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10個(gè)工作日內(nèi)是否召集并書面告知托人。理人召集的應(yīng)當(dāng)自出具書面之日起60個(gè)工作日內(nèi)召開；理人不召集托人仍認(rèn)為有必要召開的應(yīng)當(dāng)由托人自行召集并自出具書面之日起60個(gè)工作日內(nèi)召開并告知理人理人應(yīng)當(dāng)配合；4、代表份額10以上〔含10〕的份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開份額持有會應(yīng)當(dāng)向理人提出書面提議。理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10個(gè)工作日內(nèi)是否召集并書面告知提出提議的份額持有人代表和托人。理人召集的應(yīng)當(dāng)自出具書面之日起60個(gè)工作日內(nèi)召開；理人不召集代表份額10以上〔含10〕的份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的應(yīng)當(dāng)向托人提出書面提議。托人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10個(gè)工作日內(nèi)是否召集并書面告知提出提議的份額持有人代表和理人；托人召集的應(yīng)當(dāng)自出具書面之日起60個(gè)工作日內(nèi)召開并告知理人理人應(yīng)當(dāng)配合；5、代表份額10以上〔含10〕的份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開份額持有會而理人、托人都不召集的單獨(dú)或合計(jì)代表份額10以上〔含10〕的份額持有人有權(quán)自行召集并至少提早30日理人和托人。份額持有人自行召集份額持有會的理人、托人應(yīng)當(dāng)配合不得阻礙、干擾；6、份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。〔四〕召開份額持有會的時(shí)間、內(nèi)容、方式1、召開份額持有會召集人應(yīng)于會議召開前30日在指定媒介。份額持有會應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：〔1〕會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會議形式；〔2〕會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；〔3〕有權(quán)出席份額持有會的份額持有人的權(quán)益登記日；〔4〕受權(quán)委托證明的內(nèi)容要求〔包括但不限于代理人身份代理權(quán)限和代理有效限等〕、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；〔5〕會務(wù)常設(shè)聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)絡(luò)；〔6〕出席會議者必須準(zhǔn)備的和必須履行的手續(xù)；〔7〕召集人需要的其他事項(xiàng)。2、采取開會方式并進(jìn)展表決的情況下由會議召集人在會議中說明本次份額持有會所采取的詳細(xì)方式、委托的及其聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)人、書面表決寄交的截止時(shí)間和收取方式。3、如召集人為理人還應(yīng)另行書面托人到指定地點(diǎn)對表決的計(jì)票進(jìn)展監(jiān)視；如召集人為托人那么應(yīng)另行書面理人到指定地點(diǎn)對表決的計(jì)票進(jìn)展監(jiān)視；如召集人為份額持有人那么應(yīng)另行書面理人和托人到指定地點(diǎn)對表決的計(jì)票進(jìn)展監(jiān)視。理人或托人拒不派代表對書面表決的計(jì)票進(jìn)展監(jiān)視的不影響表決的計(jì)票效力?！参濉撤蓊~持有人出席會議的方式份額持有會可通過現(xiàn)場開會方式或開會方式等法律法規(guī)或監(jiān)機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開會議的召開方式由會議召集人確定。1、現(xiàn)場開會。由份額持有人本人出席或以代理投票受權(quán)委托證明委派代表出席現(xiàn)場開會時(shí)理人和托人的受權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席份額持有會理人或托人不派代表列席的不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時(shí)符合以下條件時(shí)可以進(jìn)展份額持有會議程：〔1〕親自出席會議者持有份額的憑證、受托出席會議者出具的份額持有人持有份額的憑證及份額持有人的代理投票受權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、合同和會議的規(guī)定并且持有份額的憑證與理人持有的登記資料相符；〔2〕經(jīng)核對匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有份額的憑證顯示有效的份額不少于本在權(quán)益登記日總份額的二分之一〔含二分之一〕。假設(shè)到會者在權(quán)益登記日代表的有效的份額少于本在權(quán)益登記日總份額的二分之一召集人可以在原的份額持有會召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集份額持有會。重新召集的份額持有會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的份額應(yīng)不少于本在權(quán)益登記日總份額的三分之一〔含三分之一〕。2、開會。開會系指份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的。開會應(yīng)以書面方式進(jìn)展表決。在同時(shí)符合以下條件時(shí)開會的方式視為有效：〔1〕會議召集人按合同約定公布會議后在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性；〔2〕召集人按合同約定托人〔假設(shè)托人為召集人那么為理人〕到指定地點(diǎn)對書面表決的計(jì)票進(jìn)展監(jiān)視。會議召集人在托人〔假設(shè)托人為召集人那么為理人〕監(jiān)視下按照會議規(guī)定的方式收取份額持有人的書面表決；托人或理人經(jīng)不參加收取書面表決的不影響表決效力；〔3〕本人直接出具書面或受權(quán)別人代表出具書面的份額持有人所持有的份額不小于在權(quán)益登記日總份額的二分之一〔含二分之一〕。假設(shè)本人直接出具書面或受權(quán)別人代表出具書面份額持有人所持有的份額小于在權(quán)益登記日總份額的二分之一召集人可以在原的份額持有會召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集份額持有會。重新召集的份額持有會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上〔含三分之一〕份額的持有人直接出具書面或受權(quán)別人代表出具書面；〔4〕上述第〔3〕項(xiàng)中直接出具書面的份額持有人或受托代表別人出具書面的代理人同時(shí)提交的持有份額的憑證、受托出具書面的代理人出具的份額持有人持有份額的憑證及份額持有人的代理投票受權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、合同和會議的規(guī)定并與登記注冊機(jī)構(gòu)記錄相符；3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下份額持有會可通過網(wǎng)絡(luò)、或其他方式召開份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、、短信、或其他方式進(jìn)展表決詳細(xì)方式由會議召集人確定并在會議中列明。4、份額持有人受權(quán)別人代為出席會議并表決的受權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、、短信、或其他方式詳細(xì)方式在會議中列明?！擦匙h事內(nèi)容與程序1、議事內(nèi)容及提案權(quán)議事內(nèi)容為關(guān)系份額持有人利益的重大事項(xiàng)如合同的重大修改、終止合同、更換理人、更換托人、法律法規(guī)及合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交份額持有會討的其他事項(xiàng)。份額持有會的召集人發(fā)出召議的后對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在份額持有會召開前及時(shí)。份額持有會不得對未事先的議事內(nèi)容進(jìn)展表決。2、議事程序〔1〕現(xiàn)場開會在現(xiàn)場開會的方式下首先由大會主持人按照以下第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人然后由大會主持人宣讀提案經(jīng)討后進(jìn)展表決并形成大會。大會主持人為理人受權(quán)出席會議的代表在理人受權(quán)代表未能主持大會的情況下由托人受權(quán)其出席會議的代表主持；假設(shè)理人受權(quán)代表和托人受權(quán)代表均未能主持大會那么由出席大會的份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50以上〔含50〕選舉產(chǎn)生一名份額持有人作為該次份額持有會的主持人。理人和