科爾尼《國家開發(fā)投資公司子公司改革方案管理層》

二零零二年十月三十日子公司改革方案國家開發(fā)投資公司報告內(nèi)容總部對投資部、全資子公司和控股上市公司的管理原則-------------------------3子公司內(nèi)部組織架構(gòu)及主要職能-------------------------------------------------------8子公司關(guān)鍵管理和業(yè)務(wù)流程-------------------------------------------------------------46子公司績效考核的原則建議-------------------------------------------------------------236子公司薪酬政策的原則建議-------------------------------------------------------------260附件:《子公司總經(jīng)理與副總經(jīng)理職責(zé)及任職資格》----------------------------------271管理原則主要涉及業(yè)務(wù)管理、財務(wù)管理、人力資源管理和信息系統(tǒng)管理這四個方面業(yè)務(wù)管理人力資源管理財務(wù)管理年度經(jīng)營計劃(預(yù)算)財務(wù)管理/會計管理帳戶管理融資、對外貸款和擔(dān)保資金管理/理財運(yùn)作利潤的分配審計人力資源規(guī)劃機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置招聘、培訓(xùn)聘用和晉升業(yè)績考核薪酬、福利政策員工關(guān)系業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略國際投資業(yè)務(wù)開拓項目的投資決策項目的退出決策信息系統(tǒng)管理信息系統(tǒng)的籌劃、建設(shè)、維護(hù)和升級信息管理管理原則對控股上市公司的業(yè)務(wù)管理通過子公司，總部審批屬于董事會和股東大會討論的議題執(zhí)行總部制定的發(fā)展戰(zhàn)略由總部統(tǒng)一進(jìn)行國際投資業(yè)務(wù)的拓展日常經(jīng)營活動與總部聯(lián)系緊密按照總部制定的發(fā)展戰(zhàn)略，制定本公司的發(fā)展規(guī)劃，并由總部審批由總部統(tǒng)一進(jìn)行國際投資業(yè)務(wù)的拓展日常經(jīng)營的重大問題由子公司總經(jīng)理與分管副總裁商定；視情況，由總裁或總裁辦公會決定所有項目投資決策需報總裁辦公會審批遵循國投統(tǒng)一的發(fā)展戰(zhàn)略框架，由上市公司提出戰(zhàn)略方案，經(jīng)上市公司董事會討論通過上市公司提出對外投資的方案，由子公司按業(yè)務(wù)流程報總部審批，提交上市公司董事會審批業(yè)務(wù)管理投資部全資子公司控股上市公司管理原則全資子公司和控股上市公司應(yīng)執(zhí)行總部統(tǒng)一的財務(wù)、會計及審計體系，由總部審批所有融資、對外貸款和擔(dān)保由總部統(tǒng)一管理對預(yù)算內(nèi)業(yè)務(wù)開支，由投資部總經(jīng)理審批；超過預(yù)算的開支，報分管副總裁同意后，計劃財務(wù)部加以平衡，由分管計劃財務(wù)部的的副總裁審批；酌情，報總裁審批按照總部提出的年度經(jīng)營計劃(預(yù)算)目標(biāo)和要求，制定本公司的年度經(jīng)營計劃(預(yù)算)，并按業(yè)務(wù)流程報總部審批年終利潤的分配比例由總部征求子公司意見后決定執(zhí)行總部統(tǒng)一的財務(wù)、會計及審計管理體系融資、對外貸款和擔(dān)保，按業(yè)務(wù)流程逐項報總部審批由總部統(tǒng)一對閑置資金進(jìn)行理財年度經(jīng)營計劃(預(yù)算)和利潤分配納入子公司的經(jīng)營計劃(預(yù)算)，按流程由總部審批后，由子公司提交上市公司董事會審批執(zhí)行總部統(tǒng)一的財務(wù)、會計及審計管理體系上市公司提出融資、對外貸款和擔(dān)保的要求，由子公司按業(yè)務(wù)流程報總部審批后，由子公司提交上市公司董事會審批財務(wù)管理投資部全資子公司控股上市公司管理原則全資子公司的人力資源管理納入總部的人力資源規(guī)劃，總部管理全資子公司和控股上市公司的重要人事安排由總部統(tǒng)一管理納入總部的人力資源規(guī)劃遵循總部統(tǒng)一的組織機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置原則薪酬/福利的政策和業(yè)績考核的辦法，與總部保持一致總經(jīng)理和副總經(jīng)理由總部聘任；資深項目經(jīng)理需報總部批準(zhǔn)聘任對其他人員，總部控制總?cè)藬?shù)和專業(yè)職務(wù)人員的比例；錄用和晉升由子公司經(jīng)營班子決定由子公司推薦董事長、總經(jīng)理及其它經(jīng)營班子成員的人選，總部審批后，由子公司提交上市公司股東會和董事會通過子公司通過董事會審批組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、經(jīng)營管理人員的考核和激勵、以及薪酬方案人力資源管理投資部全資子公司控股上市公司管理原則總部統(tǒng)一對信息系統(tǒng)的規(guī)劃和管理由總部信息中心統(tǒng)一管理數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)絡(luò)計劃財務(wù)部提出有關(guān)項目經(jīng)營信息的規(guī)范要求，戰(zhàn)略發(fā)展部統(tǒng)一項目檔案規(guī)范要求，投資部負(fù)責(zé)信息的收集和更新由總部統(tǒng)一管理數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)絡(luò)總部計劃財務(wù)部提出有關(guān)項目經(jīng)營信息的規(guī)范要求，總部戰(zhàn)略發(fā)展部統(tǒng)一項目檔案規(guī)范要求，子公司負(fù)責(zé)信息的收集和更新按總部統(tǒng)一要求，相關(guān)信息進(jìn)入子公司信息系統(tǒng)信息系統(tǒng)管理投資部全資子公司控股上市公司管理原則報告內(nèi)容總部對投資部、全資子公司和控股上市公司的管理原則--------------------------3子公司內(nèi)部組織架構(gòu)及主要職能--------------------------------------------------------8國投電力公司-----------------------------------------------------------------------------9國投交通公司----------------------------------------------------------------------------16國投創(chuàng)業(yè)投資公司-----------------------------------------------------------------------24國投資產(chǎn)管理公司-----------------------------------------------------------------------36子公司關(guān)鍵管理和業(yè)務(wù)流程--------------------------------------------------------------46子公司績效考核的原則建議-------------------------------------------------------------236子公司薪酬政策的原則建議-------------------------------------------------------------260附件:《子公司總經(jīng)理與副總經(jīng)理職責(zé)及任職資格》----------------------------------271電力公司的組織結(jié)構(gòu)需體現(xiàn)投資公司的管理特點(diǎn)，同時考慮電力行業(yè)的項目特性遵循總部組織體系設(shè)計的基本原則，是公司整體管理系統(tǒng)的一部分組織結(jié)構(gòu)應(yīng)符合投資公司的運(yùn)作要求，體現(xiàn)投資公司的管理特點(diǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)置應(yīng)考慮電力行業(yè)的特點(diǎn)：項目周期較長，持股時間相對較長管理專業(yè)性強(qiáng)管理層次扁平化，匯報體系清晰，人員職責(zé)明確職能設(shè)計與子公司定位一致，符合總部對全資子公司的管理原則，并兼顧與總部的職能部門的對口設(shè)計組織結(jié)構(gòu)的基本原則國投電力公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)計新的機(jī)構(gòu)設(shè)置從電力行業(yè)特點(diǎn)出發(fā)，以項目管理為主導(dǎo)，同時考慮到投資公司的特點(diǎn)新架構(gòu)要點(diǎn)電力公司實行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制項目管理是電力公司業(yè)務(wù)的核心，項目部由副總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)發(fā)展部負(fù)責(zé)公司新的投資項目的開發(fā)和業(yè)務(wù)拓展計劃財務(wù)部的主要職能包括財務(wù)管理、計劃管理、會計核算和資金管理綜合部的主要職能包括人力資源管理和綜合事務(wù)管理電力公司組織機(jī)構(gòu)圖綜合部計劃財務(wù)部總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理項目部項目X項目A…業(yè)務(wù)發(fā)展部國投電力公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)計電力力公公司司實實行行總總經(jīng)經(jīng)理理負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)制制，，由由總總經(jīng)經(jīng)理理領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)公公司司整整體體業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)公司司實實行行總總經(jīng)經(jīng)理理負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)制制，，由由總總經(jīng)經(jīng)理理領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)公公司司整整體體業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)對公公司司經(jīng)經(jīng)營營管管理理中中的的重重大大事事項項，，總總經(jīng)經(jīng)理理主主持持召召開開總總經(jīng)經(jīng)理理辦辦公公會會作作出出決決策策副總總經(jīng)經(jīng)理理協(xié)協(xié)助助總總經(jīng)經(jīng)理理管管理理公公司司整整體體業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)，，并并受受托托直直接接分分管管業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)和和職職能能部部門門由總總經(jīng)經(jīng)理理根根據(jù)據(jù)需需要要授授予予副副總總經(jīng)經(jīng)理理分分管管的的權(quán)權(quán)限限副總總經(jīng)經(jīng)理理對對所所分分管管的的業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)或或職職能能向向總總經(jīng)經(jīng)理理負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)副總總經(jīng)經(jīng)理理對對非非分分管管的的業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)或或職職能能沒沒有有直直接接管管理理關(guān)關(guān)系系；；若若是是有有關(guān)關(guān)非非分分管管業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)或或職職能能的的決決定定，，需需要要與與分分管管的的副副總總經(jīng)經(jīng)理理商商討討后后共共同同決決定定，，或或上上報報總總經(jīng)經(jīng)理理決決定定總經(jīng)經(jīng)理理負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)制制電力力公公司司組組織織機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)圖圖國投投電電力力公公司司組組織織機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)設(shè)設(shè)計計綜合合部部計劃劃財財務(wù)務(wù)部部總經(jīng)經(jīng)理理副總總經(jīng)經(jīng)理理副總總經(jīng)經(jīng)理理項目目部部項目目X項目目A…業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)發(fā)展展部部項目目管管理理體體制制：：項項目目小小組組負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)制制項目目管管理理體體制制項目目管管理理關(guān)關(guān)系系副總總經(jīng)經(jīng)理理一般般經(jīng)經(jīng)理理責(zé)任任經(jīng)經(jīng)理理項目目A一般般經(jīng)經(jīng)理理責(zé)任任經(jīng)經(jīng)理理項目目B…副總總經(jīng)經(jīng)理理負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)項項目目部部的的日日常常管管理理工工作作，，并并主主持持各各項項目目間間的的協(xié)協(xié)作作項目目管管理理實實行行項項目目小小組組負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)制制每個個項項目目小小組組確確定定一一名名責(zé)責(zé)任任經(jīng)經(jīng)理理，，一一名名或或多多名名一一般般經(jīng)經(jīng)理理和和/或或項項目目經(jīng)經(jīng)理理助助理理責(zé)任任經(jīng)經(jīng)理理為為項項目目小小組組的的負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人，，領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)項項目目小小組組進(jìn)進(jìn)行行項項目目的的投投資資、、管管理理及及退退出出的的日日常常工工作作，直接接對對副副總總經(jīng)經(jīng)理理負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)一般般經(jīng)經(jīng)理理協(xié)協(xié)助助責(zé)責(zé)任任經(jīng)經(jīng)理理管管理理項項目目項目目經(jīng)經(jīng)理理助助理理協(xié)協(xié)助助責(zé)責(zé)任任經(jīng)經(jīng)理理和和一一般般經(jīng)經(jīng)理理工工作作，，主主要要負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)信信息息的的收收集集和和分分析析每名名項項目目經(jīng)經(jīng)理理同同時時可可兼兼任任不不同同項項目目的的責(zé)責(zé)任任經(jīng)經(jīng)理理和和一一般般經(jīng)經(jīng)理理；；項項目目經(jīng)經(jīng)理理助助理理可可兼兼任任多多個個項項目目的的助助理理工工作作公司司總總經(jīng)經(jīng)理理、、副副總總及及所所有有項項目目管管理理人人員員都都有有責(zé)責(zé)任任積積極極發(fā)發(fā)掘掘和和爭爭取取有有利利的的項項目目投投資資和和退退出出機(jī)機(jī)會會項目目經(jīng)經(jīng)理理助助理理項目目經(jīng)經(jīng)理理助助理理項目目X國投投電電力力公公司司組組織織機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)設(shè)設(shè)計計業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)發(fā)展展部部的的主主要要職職能能和和職職責(zé)責(zé)崗位位設(shè)設(shè)置置設(shè)業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)發(fā)展展部部經(jīng)經(jīng)理理1人人下屬屬崗崗位位根根據(jù)據(jù)部部門門職職能能相相應(yīng)應(yīng)設(shè)設(shè)置置主要職能主要職責(zé)發(fā)展規(guī)劃協(xié)助總經(jīng)理、副總經(jīng)理制定公司的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃收集、整理、分析行業(yè)信息，研究、跟蹤電力市場的發(fā)展配合上市公司，提出公司資源整合、資產(chǎn)重組等改革方案項目開發(fā)研究電力市場的布局和發(fā)展特點(diǎn)，開發(fā)市場潛力跟蹤、研究電力行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)的發(fā)展動向，尋找投資機(jī)會協(xié)調(diào)政府關(guān)系和其他外部關(guān)系，爭取投資機(jī)會組織項目建議書的開發(fā)和項目的專家論證組織協(xié)調(diào)項目經(jīng)理人員參與、支持項目開發(fā)工作國投投電電力力公公司司組組織織機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)設(shè)設(shè)計計綜合合部部計劃劃財財務(wù)務(wù)部部總經(jīng)經(jīng)理理副總經(jīng)經(jīng)理副總經(jīng)經(jīng)理項目部部項目X項目A…業(yè)務(wù)發(fā)發(fā)展部部計劃財財務(wù)部部的主主要職職能和和職責(zé)責(zé)注：(1)經(jīng)營營計劃劃(預(yù)預(yù)算)的內(nèi)內(nèi)容參參見《《有關(guān)關(guān)年度度經(jīng)營營計劃劃(預(yù)預(yù)算)制定定的規(guī)規(guī)定和和流程程》（（SDICP&P-財01）崗位設(shè)設(shè)置設(shè)計劃劃財務(wù)務(wù)部經(jīng)經(jīng)理1人下屬崗崗位根根據(jù)部部門職職能相相應(yīng)設(shè)設(shè)置主要職能主要職責(zé)財務(wù)管理財務(wù)管理、內(nèi)控制度與會計管理制度的實施和監(jiān)督協(xié)助項目責(zé)任經(jīng)理對控股投資企業(yè)進(jìn)行財務(wù)監(jiān)督公司產(chǎn)權(quán)和保險管理計劃管理公司年度經(jīng)營計劃(預(yù)算)(1)的擬定、對執(zhí)行情況的監(jiān)督和分析投資企業(yè)財務(wù)信息和經(jīng)營信息的統(tǒng)計、分析和匯報為投資和退出項目的財務(wù)評估提供支持經(jīng)濟(jì)合同的財務(wù)審查會計核算會計帳務(wù)處理和會計核算財務(wù)報告的編制、匯總和匯報財務(wù)決算出納工作納稅籌劃和管理會計電算化管理資金管理現(xiàn)金和結(jié)算帳戶管理融資/還貸提供資本運(yùn)作支持擔(dān)保管理審計對投資企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部審計（財務(wù)審計和管理審計）配合總部監(jiān)察審計部和外部審計的工作國投電電力公公司組組織機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)計綜合部部計劃財財務(wù)部部總經(jīng)理理副總經(jīng)經(jīng)理副總經(jīng)經(jīng)理項目部部項目X項目A…業(yè)務(wù)發(fā)發(fā)展部部主要職能主要職責(zé)人力資源管理為總部制定長期人力資源規(guī)劃和年度人力資源計劃提供支持公司機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置管理公司高級管理人員以下崗位的招聘和晉升（資深項目經(jīng)理除外）為總部培訓(xùn)計劃的制定和實施提供支持組織員工參與總部的培訓(xùn)及組織公司內(nèi)部培訓(xùn)公司員工勞動關(guān)系、勞動紀(jì)律管理提出員工業(yè)績考核方案，組織和監(jiān)督員工業(yè)績考核及考核結(jié)果的反饋公司員工職業(yè)發(fā)展管理提出和實施非薪酬激勵方案提出公司的薪酬方案并負(fù)責(zé)實施批準(zhǔn)后的方案公司福利和社保事務(wù)管理綜合事務(wù)管理公司會議組織和有關(guān)會務(wù)工作安排總經(jīng)理和副總經(jīng)理的日常公務(wù)活動起草公司重要報告和文件公司內(nèi)辦公秩序管理和督辦工作公文、印章、檔案和保密管理固定資產(chǎn)和辦公用品管理(1)公司綜合事務(wù)管理公司公共關(guān)系管理以公司名義的對外接待管理與公司有關(guān)的法律事務(wù)信息、檔案的錄入、更新與管理公司信息系統(tǒng)的建設(shè)與維護(hù)綜合部部的主主要職職能和和職責(zé)責(zé)崗位設(shè)設(shè)置設(shè)綜合合部經(jīng)經(jīng)理1人下屬崗崗位根根據(jù)部部門職職能相相應(yīng)設(shè)設(shè)置注：(1)總裁裁辦公公室可可以列列出集集體采采購清清單，，以獲獲取采采購的的規(guī)模模效益益國投電電力公公司組組織機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)計綜合部部計劃財財務(wù)部部總經(jīng)理理副總經(jīng)經(jīng)理副總經(jīng)經(jīng)理項目部部項目X項目A…業(yè)務(wù)發(fā)發(fā)展部部報告內(nèi)內(nèi)容總部對對投資資部、、全資資子公公司和和控股股上市市公司司的管管理原原則--------------------------3子公司司內(nèi)部部組織織架構(gòu)構(gòu)及主主要職職能--------------------------------------------------------8國投電電力公公司-----------------------------------------------------------------------------9國投交交通公公司----------------------------------------------------------------------------16國投創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投投資公公司-----------------------------------------------------------------------24國投資資產(chǎn)管管理公公司-----------------------------------------------------------------------36子公司司關(guān)鍵鍵管理理和業(yè)業(yè)務(wù)流流程--------------------------------------------------------------46子公司司績效效考核核的原原則建建議-------------------------------------------------------------236子公司司薪酬酬政策策的原原則建建議-------------------------------------------------------------260附件:《子公公司總總經(jīng)理理與副副總經(jīng)經(jīng)理職職責(zé)及及任職職資格格》----------------------------------271國投交交通公公司的的組織織結(jié)構(gòu)構(gòu)需體體現(xiàn)投投資公公司的的管理理特點(diǎn)點(diǎn)，同同時考考慮到到港口口項目目的區(qū)區(qū)域性性特點(diǎn)點(diǎn)和近近期的的工作作任務(wù)務(wù)遵循總總部組組織體體系設(shè)設(shè)計的的基本本原則則，是是公司司整體體管理理系統(tǒng)統(tǒng)的一一部分分組織結(jié)結(jié)構(gòu)應(yīng)應(yīng)符合合投資資公司司的運(yùn)運(yùn)作要要求，，體現(xiàn)現(xiàn)投資資公司司的管管理特特點(diǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)置應(yīng)應(yīng)考慮慮交通通的業(yè)業(yè)務(wù)特特點(diǎn)：：港口項項目數(shù)數(shù)量多多近期首首要任任務(wù)是是港口口項目目的確確權(quán)港口項項目的的整合合將是是項目目管理理的主主要任任務(wù)管理層層次扁扁平化化，匯匯報體體系清清晰，，人員員職責(zé)責(zé)明確確職能設(shè)設(shè)計與與子公公司定定位一一致，，符合合總部部對全全資子子公司司的管管理原原則，，并兼兼顧與與總部部的職職能部部門的的對口口設(shè)計組組織結(jié)結(jié)構(gòu)的的基本本原則則國投交交通公公司組組織機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)計新的機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)置從從交通通行業(yè)業(yè)特點(diǎn)點(diǎn)出發(fā)發(fā)，以以項目目管理理為主主導(dǎo)，，同時時突出出投資資公司司的特特點(diǎn)新架構(gòu)構(gòu)要點(diǎn)點(diǎn)國投交交通公公司實實行總總經(jīng)理理負(fù)責(zé)責(zé)制項目管管理是是交通通公司司業(yè)務(wù)務(wù)的核核心，，項目目部將將由副副總經(jīng)經(jīng)理直直接負(fù)負(fù)責(zé)項目部部基本本沿襲襲目前前按地地域劃劃分的的做法法一部：：長江江以北北的項項目二部：：長江江以南南的項項目業(yè)務(wù)發(fā)發(fā)展部部負(fù)責(zé)責(zé)公司司新的的投資資項目目的開開發(fā)和和業(yè)務(wù)務(wù)拓展展計劃財財務(wù)部部的主主要職職能包包括財財務(wù)管管理、、計劃劃管理理、會會計核核算和和資金金管理理綜合部部的主主要職職能包包括人人力資資源管管理和和綜合合事務(wù)務(wù)管理理交通公公司組組織機(jī)機(jī)構(gòu)圖圖綜合部部計劃財財務(wù)部部總經(jīng)理理副總經(jīng)經(jīng)理副總經(jīng)經(jīng)理副總經(jīng)經(jīng)理項目一一部項目X項目A…項目二二部項目X項目A…國投交交通公公司組組織機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)計業(yè)務(wù)發(fā)發(fā)展部部交通公公司實實行總總經(jīng)理理負(fù)責(zé)責(zé)制，，由總總經(jīng)理理領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)公司司整體體業(yè)務(wù)務(wù)公司實實行總總經(jīng)理理負(fù)責(zé)責(zé)制，，由總總經(jīng)理理領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)公司司整體體業(yè)務(wù)務(wù)對公司司經(jīng)營營管理理中的的重大大事項項，總總經(jīng)理理主持持召開開總經(jīng)經(jīng)理辦辦公會會作出出決策策副總經(jīng)經(jīng)理協(xié)協(xié)助總總經(jīng)理理管理理公司司整體體業(yè)務(wù)務(wù)，并并受托托直接接分管管業(yè)務(wù)務(wù)和職職能部部門由總經(jīng)經(jīng)理根根據(jù)需需要授授予副副總經(jīng)經(jīng)理分分管的的權(quán)限限副總經(jīng)經(jīng)理對對所分分管的的業(yè)務(wù)務(wù)或職職能向向總經(jīng)經(jīng)理負(fù)負(fù)責(zé)副總經(jīng)經(jīng)理對對非分分管的的業(yè)務(wù)務(wù)或職職能沒沒有直直接管管理關(guān)關(guān)系；；若是是有關(guān)關(guān)非分分管業(yè)業(yè)務(wù)或或職能能的決決定，，需要要與分分管的的副總總經(jīng)理理商討討后共共同決決定，，或上上報總總經(jīng)理理決定定總經(jīng)理理負(fù)責(zé)責(zé)制國投交交通公公司組組織機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)計綜合部部計劃財財務(wù)部部總經(jīng)理理副總經(jīng)經(jīng)理副總經(jīng)經(jīng)理副總經(jīng)經(jīng)理項目一一部項目X項目A…項目二二部項目X項目A…交通公公司組組織機(jī)機(jī)構(gòu)圖圖業(yè)務(wù)發(fā)發(fā)展部部項目管管理體體制：：項目目小組組負(fù)責(zé)責(zé)制項目管管理體體制項目管管理關(guān)關(guān)系副總經(jīng)經(jīng)理一般經(jīng)經(jīng)理責(zé)任經(jīng)經(jīng)理項目A一般經(jīng)經(jīng)理責(zé)任經(jīng)經(jīng)理項目B…副總經(jīng)經(jīng)理負(fù)負(fù)責(zé)項項目部部的日日常管管理工工作，，并主主持各各項目目間的的協(xié)作作項目管管理實實行項項目小小組負(fù)負(fù)責(zé)制制每個項項目小小組確確定一一名責(zé)責(zé)任經(jīng)經(jīng)理，，一名名或多多名一一般經(jīng)經(jīng)理和和/或或項目目經(jīng)理理助理理責(zé)任任經(jīng)經(jīng)理理為為項項目目小小組組的的負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人，，領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)項項目目小小組組進(jìn)進(jìn)行行項項目目的的投投資資、、管管理理及及退退出出的的日日常常工工作作，直接接對對副副總總經(jīng)經(jīng)理理負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)一般般經(jīng)經(jīng)理理協(xié)協(xié)助助責(zé)責(zé)任任經(jīng)經(jīng)理理管管理理項項目目項目目經(jīng)經(jīng)理理助助理理協(xié)協(xié)助助責(zé)責(zé)任任經(jīng)經(jīng)理理和和一一般般經(jīng)經(jīng)理理工工作作，，主主要要負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)信信息息的的收收集集和和分分析析每名名項項目目經(jīng)經(jīng)理理同同時時可可兼兼任任不不同同項項目目的的責(zé)責(zé)任任經(jīng)經(jīng)理理和和一一般般經(jīng)經(jīng)理理；；項項目目經(jīng)經(jīng)理理助助理理可可兼兼任任多多個個項項目目的的助助理理工工作作公司司總總經(jīng)經(jīng)理理、、副副總總及及所所有有項項目目管管理理人人員員都都有有責(zé)責(zé)任任積積極極發(fā)發(fā)掘掘和和爭爭取取有有利利的的項項目目投投資資和和退退出出機(jī)機(jī)會會項目目經(jīng)經(jīng)理理助助理理項目目經(jīng)經(jīng)理理助助理理項目目X國投投交交通通公公司司組組織織機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)設(shè)設(shè)計計業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)發(fā)展展部部的的主主要要職職能能和和職職責(zé)責(zé)總經(jīng)經(jīng)理理副總總經(jīng)經(jīng)理理綜合部計劃財務(wù)部副總總經(jīng)經(jīng)理理副總總經(jīng)經(jīng)理理項目目一一部部項目目X項目目A…項目目二二部部項目目X項目目A…國投投交交通通公公司司組組織織機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)設(shè)設(shè)計計業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)發(fā)展展部部崗位位設(shè)設(shè)置置設(shè)業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)發(fā)展展部部經(jīng)經(jīng)理理1人人下屬屬崗崗位位根根據(jù)據(jù)部部門門職職能能相相應(yīng)應(yīng)設(shè)設(shè)置置主要職能主要職責(zé)發(fā)展規(guī)劃協(xié)助總經(jīng)理、副總經(jīng)理制定公司的發(fā)展規(guī)劃收集、整理、分析相關(guān)行業(yè)信息和政策信息研究并提出交通公司資源整合、資產(chǎn)重組、上市改制等方案研究并提出交通公司順利完成確權(quán)工作的策略和方法項目開發(fā)研究交通行業(yè)的發(fā)展趨勢，開發(fā)新的投資機(jī)會協(xié)調(diào)政府關(guān)系和其他外部關(guān)系，爭取新的投資項目和投資機(jī)會組織項目建議書的起草和項目的專家論證工作組織協(xié)調(diào)項目經(jīng)理參與和支持項目開發(fā)工作與港口項目的確權(quán)工作計劃劃財財務(wù)務(wù)部部的的主主要要職職能能和和職職責(zé)責(zé)總經(jīng)經(jīng)理理副總總經(jīng)經(jīng)理理綜合部計劃財務(wù)部副總總經(jīng)經(jīng)理理副總總經(jīng)經(jīng)理理崗位位設(shè)設(shè)置置設(shè)計計劃劃財財務(wù)務(wù)部部經(jīng)經(jīng)理理1人人下屬屬崗崗位位根根據(jù)據(jù)部部門門職職能能相相應(yīng)應(yīng)設(shè)設(shè)置置項目目一一部部項目目X項目目A…項目目二二部部項目目X項目目A…注：：(1)經(jīng)經(jīng)營營計計劃劃(預(yù)預(yù)算算)的的內(nèi)內(nèi)容容參參見見《《有有關(guān)關(guān)年年度度經(jīng)經(jīng)營營計計劃劃(預(yù)預(yù)算算)制制定定的的規(guī)規(guī)定定和和流流程程》》（（SDICP&P-財01））國投投交交通通公公司司組組織織機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)設(shè)設(shè)計計業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)發(fā)展展部部主要職能主要職責(zé)財務(wù)管理財務(wù)管理、內(nèi)控制度與會計管理制度的實施和監(jiān)督協(xié)助項目責(zé)任經(jīng)理對控股投資企業(yè)進(jìn)行財務(wù)監(jiān)督公司產(chǎn)權(quán)和保險管理計劃管理公司年度經(jīng)營計劃(預(yù)算)(1)的擬定、對執(zhí)行情況的監(jiān)督和分析投資企業(yè)財務(wù)信息和經(jīng)營信息的統(tǒng)計、分析和匯報為投資和退出項目的財務(wù)評估提供支持經(jīng)濟(jì)合同的財務(wù)審查會計核算會計帳務(wù)處理和會計核算財務(wù)報告的編制、匯總和匯報財務(wù)決算出納工作納稅籌劃和管理會計電算化管理資金管理現(xiàn)金和結(jié)算帳戶管理融資/還貸提供資本運(yùn)作支持擔(dān)保管理審計對投資企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部審計（財務(wù)審計和管理審計）配合總部監(jiān)察審計部和外部審計的工作綜合合部部主主要要職職能能和和職職責(zé)責(zé)崗位位設(shè)設(shè)置置設(shè)綜綜合合部部經(jīng)經(jīng)理理1人人下屬屬崗崗位位根根據(jù)據(jù)部部門門職職能能相相應(yīng)應(yīng)設(shè)設(shè)置置主要職能主要職責(zé)人力資源管理為總部制定長期人力資源規(guī)劃和年度人力資源計劃提供支持公司機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置管理公司高級管理人員以下崗位的招聘和晉升（資深項目經(jīng)理除外）為總部培訓(xùn)計劃的制定和實施提供支持組織員工參與總部的培訓(xùn)及組織公司內(nèi)部培訓(xùn)公司員工勞動關(guān)系、勞動紀(jì)律管理提出員工業(yè)績考核方案，組織和監(jiān)督員工業(yè)績考核及考核結(jié)果的反饋公司員工職業(yè)發(fā)展管理提出和實施非薪酬激勵方案提出公司的薪酬方案并負(fù)責(zé)實施批準(zhǔn)后的方案公司福利和社保事務(wù)管理綜合事務(wù)管理公司會議組織和有關(guān)會務(wù)工作安排總經(jīng)理和副總經(jīng)理的日常公務(wù)活動起草公司重要報告和文件公司內(nèi)辦公秩序管理和督辦工作公文、印章、檔案和保密管理固定資產(chǎn)和辦公用品管理(1)公司綜合事務(wù)管理公司公共關(guān)系管理以公司名義的對外接待管理與公司有關(guān)的法律事務(wù)信息、檔案的錄入、更新與管理注：：(1)總總裁裁辦辦公公室室可可以以列列出出集集體體采采購購清清單單，，以以獲獲取取采采購購的的規(guī)規(guī)模模效效益益國投投交交通通公公司司組組織織機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)設(shè)設(shè)計計總經(jīng)經(jīng)理理副總總經(jīng)經(jīng)理理綜合合部部計劃劃財財務(wù)務(wù)部部副總總經(jīng)經(jīng)理理副總總經(jīng)經(jīng)理理項目目一一部部項目目X項目目A…項目目二二部部項目目X項目目A…業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)發(fā)展展部部報告告內(nèi)內(nèi)容容總部部對對投投資資部部、、全全資資子子公公司司和和控控股股上上市市公公司司的的管管理理原原則則--------------------------3子公公司司內(nèi)內(nèi)部部組組織織架架構(gòu)構(gòu)及及主主要要職職能能--------------------------------------------------------8國投投電電力力公公司司-----------------------------------------------------------------------------9國投投交交通通公公司司----------------------------------------------------------------------------16國投投創(chuàng)創(chuàng)業(yè)業(yè)投投資資公公司司-----------------------------------------------------------------------24國投投資資產(chǎn)產(chǎn)管管理理公公司司-----------------------------------------------------------------------36子公司關(guān)關(guān)鍵管理理和業(yè)務(wù)務(wù)流程--------------------------------------------------------------46子公司績績效考核核的原則則建議-------------------------------------------------------------236子公司薪薪酬政策策的原則則建議-------------------------------------------------------------260附件:《子公司司總經(jīng)理理與副總總經(jīng)理職職責(zé)及任任職資格格》----------------------------------271建議的國國投創(chuàng)業(yè)業(yè)投資公公司將由由目前的的高科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)公司司、電子子公司和和藥業(yè)公公司合并并組建而而成新架構(gòu)要要點(diǎn)在原國投投電子公公司、藥藥業(yè)公司司和高科科創(chuàng)業(yè)公公司的基基礎(chǔ)上組組建而成成公司內(nèi)項項目分為為電子、、生物制制藥和綜綜合業(yè)務(wù)務(wù)三大板板塊，分分別由三三名副總總經(jīng)理進(jìn)進(jìn)行管理理，以更更為有效效地實現(xiàn)現(xiàn)項目管管理上的的協(xié)同性性行政支持持功能由由一名副副總經(jīng)理理領(lǐng)導(dǎo)綜綜合部與與計劃財財務(wù)部實實現(xiàn)公司實行行總經(jīng)理理負(fù)責(zé)制制，由總總經(jīng)理領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)公司司整體業(yè)業(yè)務(wù)。副副總經(jīng)理理協(xié)助總總經(jīng)理管管理公司司整體業(yè)業(yè)務(wù)，并并受托直直接分管管業(yè)務(wù)或或職能部部門。副副總經(jīng)理理對所分分管的業(yè)業(yè)務(wù)或職職能向總總經(jīng)理負(fù)負(fù)責(zé)建議在條條件具備備時，成成立國投投創(chuàng)投基基金，并并與專業(yè)業(yè)的風(fēng)險險投資管管理團(tuán)隊隊合作，，建立風(fēng)風(fēng)險投資資管理公公司管理理該創(chuàng)投投基金國投創(chuàng)業(yè)業(yè)投資公公司組織織架構(gòu)總經(jīng)理副總經(jīng)理理（電子））綜合部計劃財務(wù)務(wù)部副總經(jīng)理理（藥業(yè)））副總經(jīng)理理(綜合業(yè)業(yè)務(wù)）副總經(jīng)理理風(fēng)險投資資管理公公司項目經(jīng)理理項目經(jīng)理理項目經(jīng)理理助理項目經(jīng)理理項目經(jīng)理理項目經(jīng)理理助理項目經(jīng)理理項目經(jīng)理理項目經(jīng)理理助理………業(yè)務(wù)發(fā)展展部國投創(chuàng)業(yè)業(yè)投資公公司組織織機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)計創(chuàng)投公司司的電子子業(yè)務(wù)板板塊將負(fù)負(fù)責(zé)國投投在電子子行業(yè)的的投資職能：負(fù)責(zé)國投投在電子子行業(yè)項項目的確確權(quán)、投投資、管管理和退退出對原電子子公司的的項目，，及原高高科創(chuàng)業(yè)業(yè)公司中中的電子子類項目目按細(xì)分分市場進(jìn)進(jìn)行分類類，并以以不同的的工作重重點(diǎn)進(jìn)行行管理將所選細(xì)細(xì)分市場場的項目目作為進(jìn)進(jìn)一步投投資和管管理的重重點(diǎn)，通通過加強(qiáng)強(qiáng)對企業(yè)業(yè)的監(jiān)管管、追加加投資、、整合以以及對新新項目投投資等手手段，加加強(qiáng)在該該細(xì)分市市場的投投資力度度，實現(xiàn)現(xiàn)公司在在該細(xì)分分市場內(nèi)內(nèi)股權(quán)收收益的最最大化對非所選選細(xì)分市市場的現(xiàn)現(xiàn)有電子子類項目目積極尋尋找退出出機(jī)會，，并適時時退出對非所選選細(xì)分市市場，但但具有巨巨大股權(quán)權(quán)升值潛潛力的項項目作為為單個項項目進(jìn)行行投資，，并適時時退出構(gòu)成：副總經(jīng)理理負(fù)責(zé)該該業(yè)務(wù)板板塊內(nèi)的的項目投投資、管管理和退退出工作作項目管理理實行責(zé)責(zé)任經(jīng)理理負(fù)責(zé)制制，每個個項目明明確一名名責(zé)任經(jīng)經(jīng)理；每每名責(zé)任任經(jīng)理可可負(fù)責(zé)多多個項目目責(zé)任經(jīng)理理負(fù)責(zé)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)項目目小組進(jìn)進(jìn)行項目目的確權(quán)權(quán)、投資資、管理理及退出出的日常常管理，，直接對對副總經(jīng)經(jīng)理負(fù)責(zé)責(zé)每個項目目可設(shè)一一至多名名一般經(jīng)經(jīng)理協(xié)助助責(zé)任經(jīng)經(jīng)理管理理項目項目經(jīng)理理助理主主要負(fù)責(zé)責(zé)信息的的收集和和分析；；項目經(jīng)經(jīng)理助理理可兼任任多個項項目的助助理工作作主要職能能副總經(jīng)理理一般經(jīng)理理責(zé)任經(jīng)理理…項目經(jīng)理理助理一般經(jīng)理理責(zé)任經(jīng)理理內(nèi)部設(shè)置置總經(jīng)理副總經(jīng)理理（電子））綜合部計劃財務(wù)務(wù)部副總經(jīng)理理（藥業(yè)））副總經(jīng)理理（綜合業(yè)業(yè)務(wù)）副總經(jīng)理理風(fēng)險投資資管理公公司項目經(jīng)理理項目經(jīng)理理項目經(jīng)理理助理項目經(jīng)理理項目經(jīng)理理項目經(jīng)理理助理項目經(jīng)理理項目經(jīng)理理項目經(jīng)理理助理………業(yè)務(wù)發(fā)展展部國投創(chuàng)業(yè)業(yè)投資公公司組織織機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)計創(chuàng)投公司司的藥業(yè)業(yè)板塊將將負(fù)責(zé)國國投在制制藥行業(yè)業(yè)的投資資職能：負(fù)責(zé)國投投在制藥藥行業(yè)項項目的確確權(quán)、投投資、管管理和退退出對原藥業(yè)業(yè)公司的的項目，，及原高高科創(chuàng)業(yè)業(yè)公司中中的藥業(yè)業(yè)類項目目按細(xì)分分市場進(jìn)進(jìn)行分類類，并以以不同的的工作重重點(diǎn)進(jìn)行行管理將所選細(xì)細(xì)分市場場的項目目作為進(jìn)進(jìn)一步投投資和管管理的重重點(diǎn)，通通過加強(qiáng)強(qiáng)對企業(yè)業(yè)的監(jiān)管管、追加加投資、、整合以以及對新新項目投投資等手手段，加加強(qiáng)在該該細(xì)分市市場的投投資力度度，實現(xiàn)現(xiàn)公司在在該細(xì)分分市場內(nèi)內(nèi)股權(quán)收收益的最最大化對非所選選細(xì)分市市場的現(xiàn)現(xiàn)有藥業(yè)業(yè)類項目目積極尋尋找退出出機(jī)會，，并適時時退出對非所選選細(xì)分市市場，但但具有巨巨大股權(quán)權(quán)升值潛潛力的項項目作為為單個項項目進(jìn)行行投資，，并適時時退出行使康泰泰公司大大股東的的日常管管理職能能，并將將其作為為資本運(yùn)運(yùn)作平臺臺，加強(qiáng)強(qiáng)國投在在生物制制藥領(lǐng)域域的整體體投資效效益構(gòu)成：副總經(jīng)理理負(fù)責(zé)該該業(yè)務(wù)板板塊內(nèi)的的項目投投資、管管理和退退出工作作項目管理理實行責(zé)責(zé)任經(jīng)理理負(fù)責(zé)制制，每個個項目明明確一名名責(zé)任經(jīng)經(jīng)理；每每名責(zé)任任經(jīng)理可可負(fù)責(zé)多多個項目目責(zé)任經(jīng)理理負(fù)責(zé)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)項目目小組進(jìn)進(jìn)行項目目的確權(quán)權(quán)、投資資、管理理及退出出的日常常管理，，直接對對副總經(jīng)經(jīng)理負(fù)責(zé)責(zé)每個項目目可設(shè)一一至多名名一般經(jīng)經(jīng)理協(xié)助助責(zé)任經(jīng)經(jīng)理管理理項目項目經(jīng)理理助理主主要負(fù)責(zé)責(zé)信息的的收集和和分析；；項目經(jīng)經(jīng)理助理理可兼任任多個項項目的助助理工作作主要職能能副總經(jīng)理理一般經(jīng)理理責(zé)任經(jīng)理理…項目經(jīng)理理助理一般經(jīng)理理責(zé)任經(jīng)理理內(nèi)部設(shè)置置總經(jīng)理副總經(jīng)理理（電子））綜合部計劃財務(wù)務(wù)部副總經(jīng)理理（藥業(yè)））副總經(jīng)理理（綜合業(yè)業(yè)務(wù)）副總經(jīng)理理風(fēng)險投資資管理公公司項目經(jīng)理理項目經(jīng)理理項目經(jīng)理理助理項目經(jīng)理理項目經(jīng)理理項目經(jīng)理理助理項目經(jīng)理理項目經(jīng)理理項目經(jīng)理理助理………業(yè)務(wù)發(fā)展部國投創(chuàng)業(yè)投資資公司組織機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)計綜合業(yè)務(wù)板塊塊將主要負(fù)責(zé)責(zé)對原高科創(chuàng)創(chuàng)投公司的其其他項目的管管理職能：負(fù)責(zé)國投對原原高科創(chuàng)投公公司中非電子子和藥業(yè)類的的計委劃轉(zhuǎn)項項目的確權(quán)、、管理及退出出對項目中市場場前景好、有有投資升值潛潛力的企業(yè)選選擇性地以國國投自有資金金追加投資，，運(yùn)用國投的的社會優(yōu)勢給給予支持、并并適時退出，，以實現(xiàn)資本本增值的最大大化對項目中前景景有限的項目目積極尋找機(jī)機(jī)會退出通過對現(xiàn)有創(chuàng)創(chuàng)投項目的管管理、退出和和對部分項目目追加投資的的工作，積累累風(fēng)險投資管管理的經(jīng)驗，，并培養(yǎng)國投投創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)領(lǐng)域的管理人人才加強(qiáng)對北京高高新和山東魯魯信的間接管管理，獲得投投資收益并進(jìn)進(jìn)一步熟悉資資本市場和風(fēng)風(fēng)險投資業(yè)務(wù)務(wù)行使中魯公司司大股東的日日常管理職能能構(gòu)成：副總經(jīng)理負(fù)責(zé)責(zé)該業(yè)務(wù)板塊塊內(nèi)的項目投投資、管理和和退出工作項目管理實行行責(zé)任經(jīng)理負(fù)負(fù)責(zé)制，每個個項目明確一一名責(zé)任經(jīng)理理；每名責(zé)任任經(jīng)理可負(fù)責(zé)責(zé)多個項目責(zé)任經(jīng)理負(fù)責(zé)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)項目小小組進(jìn)行項目目的確權(quán)、投投資、管理及及退出的日常常管理，直接接對副總經(jīng)理理負(fù)責(zé)每個項目可設(shè)設(shè)一至多名一一般經(jīng)理協(xié)助助責(zé)任經(jīng)理管管理項目項目經(jīng)理助理理主要負(fù)責(zé)信信息的收集和和分析；項目目經(jīng)理助理可可兼任多個項項目的助理工工作主要職能內(nèi)部設(shè)置副總經(jīng)理一般經(jīng)理責(zé)任經(jīng)理…項目經(jīng)理助理理一般經(jīng)理責(zé)任經(jīng)理總經(jīng)理副總經(jīng)理（電子）綜合部計劃財務(wù)部副總經(jīng)理（藥業(yè)）副總經(jīng)理（綜合業(yè)務(wù)））副總經(jīng)理風(fēng)險投資管理理公司項目經(jīng)理項目經(jīng)理項目經(jīng)理助理理項目經(jīng)理項目經(jīng)理項目經(jīng)理助理理項目經(jīng)理項目經(jīng)理項目經(jīng)理助理理………業(yè)務(wù)發(fā)展部國投創(chuàng)業(yè)投資資公司組織機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)計公司的綜合部部將承擔(dān)綜合合事務(wù)、人力力資源和信息息管理等職能能崗位設(shè)置設(shè)綜合部部門門經(jīng)理1人下屬崗位根據(jù)據(jù)部門職能相相應(yīng)設(shè)置主要職能主要職責(zé)人力資源管理為總部制定長期人力資源規(guī)劃和年度人力資源計劃提供支持公司機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置管理公司高級管理人員以下崗位的招聘和晉升（資深項目經(jīng)理除外）為總部培訓(xùn)計劃的制定和實施提供支持組織員工參與總部的培訓(xùn)及組織公司內(nèi)部培訓(xùn)公司員工勞動關(guān)系、勞動紀(jì)律管理提出員工業(yè)績考核方案，組織和監(jiān)督員工業(yè)績考核及考核結(jié)果的反饋公司員工職業(yè)發(fā)展管理提出和實施非薪酬激勵方案提出公司的薪酬方案并負(fù)責(zé)實施批準(zhǔn)后的方案公司福利和社保事務(wù)管理綜合事務(wù)管理公司會議組織和有關(guān)會務(wù)工作安排總經(jīng)理和副總經(jīng)理的日常公務(wù)活動起草公司重要報告和文件公司內(nèi)辦公秩序管理和督辦工作公文、印章、檔案和保密管理固定資產(chǎn)和辦公用品管理(1)公司綜合事務(wù)管理公司公共關(guān)系管理以公司名義的對外接待管理與公司有關(guān)的法律事務(wù)信息、檔案的錄入、更新與管理注：(1)總總裁辦公室可可以列出集體體采購清單，，以獲取采購購的規(guī)模效益益總經(jīng)理副總經(jīng)理（電子）綜合部計劃財務(wù)部副總經(jīng)理（藥業(yè)）副總經(jīng)理（綜合業(yè)務(wù)））副總經(jīng)理風(fēng)險投資管理理公司項目經(jīng)理項目經(jīng)理項目經(jīng)理助理理項目經(jīng)理項目經(jīng)理項目經(jīng)理助理理項目經(jīng)理項目經(jīng)理項目經(jīng)理助理理………業(yè)務(wù)發(fā)展部國投創(chuàng)業(yè)投資資公司組織機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)計崗位設(shè)置設(shè)計劃財務(wù)部部部門經(jīng)理1人下屬崗位根據(jù)據(jù)部門職能相相應(yīng)設(shè)置公司的計劃財財務(wù)部將承擔(dān)擔(dān)財務(wù)管理、、資金管理等等職能主要職能主要職責(zé)財務(wù)管理財務(wù)管理、內(nèi)控制度與會計管理制度的實施和監(jiān)督協(xié)助項目責(zé)任經(jīng)理對控股投資企業(yè)進(jìn)行財務(wù)監(jiān)督公司產(chǎn)權(quán)和保險管理計劃管理公司年度經(jīng)營計劃(預(yù)算)(1)的擬定、對執(zhí)行情況的監(jiān)督和分析投資企業(yè)財務(wù)信息和經(jīng)營信息的統(tǒng)計、分析和匯報為投資和退出項目的財務(wù)評估提供支持經(jīng)濟(jì)合同的財務(wù)審查會計核算會計帳務(wù)處理和會計核算財務(wù)報告的編制、匯總和匯報財務(wù)決算出納工作納稅籌劃和管理會計電算化管理為總部監(jiān)察審計部和外部審計提供支持資金管理現(xiàn)金和結(jié)算帳戶管理融資/還貸擔(dān)保管理審計對投資企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部審計（財務(wù)審計和管理審計）配合總部監(jiān)察審計部和外部審計的工作總經(jīng)理副總經(jīng)理（電子）綜合部計劃財務(wù)部副總經(jīng)理（藥業(yè)）副總經(jīng)理（綜合業(yè)務(wù)））副總經(jīng)理風(fēng)險投資管理理公司項目經(jīng)理項目經(jīng)理項目經(jīng)理助理理項目經(jīng)理項目經(jīng)理項目經(jīng)理助理理項目經(jīng)理項目經(jīng)理項目經(jīng)理助理理………業(yè)務(wù)發(fā)展部注：(1)經(jīng)經(jīng)營計劃(預(yù)預(yù)算)的內(nèi)容容參見《有關(guān)關(guān)年度經(jīng)營計計劃(預(yù)算)制定的規(guī)定定和流程》（（SDICP&P-財01）國投創(chuàng)業(yè)投資資公司組織機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)計崗位設(shè)置設(shè)業(yè)務(wù)發(fā)展部部部門經(jīng)理1人下屬崗位根據(jù)據(jù)部門職能相相應(yīng)設(shè)置公司的業(yè)務(wù)發(fā)發(fā)展部將承擔(dān)擔(dān)對公司的戰(zhàn)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃劃、未來的風(fēng)風(fēng)險投資業(yè)務(wù)務(wù)以及各部門門項目整合等等方面的研究究主要職能主要職責(zé)發(fā)展規(guī)劃協(xié)助總經(jīng)理、副總經(jīng)理制定公司的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃收集、整理、分析行業(yè)信息，研究、跟蹤相關(guān)市場的發(fā)展研究風(fēng)險投資業(yè)務(wù)收集、整理、研究風(fēng)險投資機(jī)制研究成立創(chuàng)投基金的可行性，并協(xié)助建立協(xié)助總經(jīng)理尋找專業(yè)風(fēng)險投資管理團(tuán)隊以及組建風(fēng)險投資管理公司的工作項目整合協(xié)助總經(jīng)理、副總經(jīng)理進(jìn)行項目整合和資產(chǎn)重組總經(jīng)理副總經(jīng)理（電子）綜合部計劃財務(wù)部副總經(jīng)理（藥業(yè)）副總經(jīng)理（綜合業(yè)務(wù)））副總經(jīng)理風(fēng)險投資管理理公司項目經(jīng)理項目經(jīng)理項目經(jīng)理助理理項目經(jīng)理項目經(jīng)理項目經(jīng)理助理理項目經(jīng)理項目經(jīng)理項目經(jīng)理助理理………業(yè)務(wù)發(fā)展部國投創(chuàng)業(yè)投資資公司組織機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)計同時建議國投投尋找專業(yè)風(fēng)風(fēng)險管理團(tuán)隊隊，在條件成成熟時，共同同組建風(fēng)險投投資管理公司司公司職能：風(fēng)險投資管理理公司由國投投與專業(yè)風(fēng)險險管理團(tuán)隊合合作組建，國國投以其社會會資源在管理理公司中占有有一定的股份份風(fēng)險投資管理理公司負(fù)責(zé)對對國投創(chuàng)投基基金（由國投投公司尋找外外部投資者共共同出資成立立）的管理，，包括在基金金明確的期限限和領(lǐng)域內(nèi)，，進(jìn)行投資項項目的選擇、、管理和扶持持，并通過股股權(quán)轉(zhuǎn)讓、投投資企業(yè)上市市或被收購等等方式退出，，實現(xiàn)基金的的增值負(fù)責(zé)尋找新的的出資人，募募集新的基金金，并進(jìn)行管管理國投作為風(fēng)險險投資管理公公司的股東，，參與風(fēng)險投投資管理公司司的投資委員員會，對公司司的項目投資資和退出提出出意見國投通過風(fēng)險險投資管理公公司的運(yùn)作進(jìn)進(jìn)一步熟悉資資本市場并逐逐步適應(yīng)并建建立更為先進(jìn)進(jìn)的項目投資資、管理和退退出機(jī)制公司內(nèi)部構(gòu)成成：公司的投資委委員會為項目目投資和退出出的最高決策策機(jī)構(gòu)，由基基金出資人代代表，風(fēng)險投投資公司總經(jīng)經(jīng)理及外部專專家組成管理辦公會討討論項目管理理中遇到的重重大問題、公公司的項目投投資情況的進(jìn)進(jìn)展分析等，，由總經(jīng)理和和執(zhí)行董事組組成總經(jīng)理負(fù)責(zé)公公司的日常業(yè)業(yè)務(wù)管理執(zhí)行董事負(fù)責(zé)責(zé)投資項目尋尋找到退出的的整個過程的的具體工作投資分析員配配合執(zhí)行董事事進(jìn)行市場和和項目的研究究和分析辦公室負(fù)責(zé)秘秘書、后勤和和財務(wù)等工作作風(fēng)險投資管理理公司主要職職能投資委員會總經(jīng)理執(zhí)行董事投資分析員辦公室管理辦公會風(fēng)險投資管理理公司的設(shè)置置（建議）總經(jīng)理副總經(jīng)理（電子）綜合部計劃財務(wù)部副總經(jīng)理（藥業(yè)）副總經(jīng)理（綜合業(yè)務(wù)））副總經(jīng)理風(fēng)險投資管理理公司項目經(jīng)理項目經(jīng)理項目經(jīng)理助理理項目經(jīng)理項目經(jīng)理項目經(jīng)理助理理項目經(jīng)理項目經(jīng)理項目經(jīng)理助理理………業(yè)務(wù)發(fā)展部國投創(chuàng)業(yè)投資資公司組織機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)計投資委員會總經(jīng)理執(zhí)行董事投資分析員辦公室管理辦公會成員：創(chuàng)投公司總經(jīng)經(jīng)理基金其他出資資者的代表風(fēng)險投資管理理公司總經(jīng)理理外部專家職責(zé)：對項目投資進(jìn)進(jìn)行最后的討討論審批對項目退出作作最后的討論論審批相關(guān)規(guī)定：投資委員會每每季度召開會會議一次，討討論公司項目目投資的情況況；如有項目投資資或退出的情情況，投資委委員會召開臨臨時會議；投資委員會的的決議以多數(shù)數(shù)為通過有關(guān)費(fèi)用：投資委員會成成員領(lǐng)取名義義津貼；投資委員會的的會議成本和和委員津貼由由基金承擔(dān)附：建議的風(fēng)風(fēng)險投資管理理公司的組織織結(jié)構(gòu)圖國投創(chuàng)業(yè)投資資公司組織機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)計投資委員會總經(jīng)理執(zhí)行董事投資分析員辦公室管理辦公會成員：風(fēng)險投資管理理公司總經(jīng)理理風(fēng)險投資公司司執(zhí)行董事職責(zé)：對項目投資方方案進(jìn)行預(yù)審審，并決定是是否聘聘請請外部公司作作盡職調(diào)查對已投資項目目中發(fā)生的重重大問題，討討論決定解決方案案相關(guān)規(guī)定：管理辦公會每每周召開會議議一次，討論論公司項目投投資的情況如有項目投資資或退出的情情況，管理辦辦公會召開臨臨時會議管理辦公會的的決議以一致致通過為通過過附：建議的風(fēng)風(fēng)險投資管理理公司的組織織結(jié)構(gòu)圖（附附）國投創(chuàng)業(yè)投資資公司組織機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)計職責(zé)：管理公司的日日常事務(wù)負(fù)責(zé)公司對外外關(guān)系的建立立參加投資委員員會和管理辦辦公會，對項項目投、撤資資進(jìn)行表決對投資人員的的獎金進(jìn)行分分配投資委員會總經(jīng)理執(zhí)行董事投資分析員辦公室管理辦公會職責(zé)：負(fù)責(zé)公司的的行政后勤勤工作負(fù)責(zé)專業(yè)人人員的秘書書工作負(fù)責(zé)公司日日常經(jīng)費(fèi)的的管理工作作職責(zé)：配合投資董董事進(jìn)行盡盡職調(diào)查和和文件的編編制配合投資董董事了解掌掌握投資企企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)情況職責(zé)：負(fù)責(zé)項目的的尋找、投投資和撤資資方案的準(zhǔn)準(zhǔn)備和實施施負(fù)責(zé)已投資資項目的管管理附：建議的的風(fēng)險投資資管理公司司的組織結(jié)結(jié)構(gòu)圖（附附）國投創(chuàng)業(yè)投投資公司組組織機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)計報告內(nèi)容總部對投資資部、全資資子公司和和控股上市市公司的管管理原則--------------------------3子公司內(nèi)部部組織架構(gòu)構(gòu)及主要職職能--------------------------------------------------------8國投電力公公司-----------------------------------------------------------------------------9國投交通公公司----------------------------------------------------------------------------16國投創(chuàng)業(yè)投投資公司-----------------------------------------------------------------------24國投資產(chǎn)管管理公司-----------------------------------------------------------------------36子公司關(guān)鍵鍵管理和業(yè)業(yè)務(wù)流程--------------------------------------------------------------46子公司績效效考核的原原則建議-------------------------------------------------------------236子公司薪酬酬政策的原原則建議-------------------------------------------------------------260附件:《子公司總總經(jīng)理與副副總經(jīng)理職職責(zé)及任職職資格》----------------------------------271國投資產(chǎn)管管理公司將將采取與其其業(yè)務(wù)特點(diǎn)點(diǎn)相適應(yīng)的的組織架構(gòu)構(gòu)總經(jīng)理副總副總副總綜合部計劃財務(wù)部部審計委員會會資產(chǎn)處置委委員會新架構(gòu)要點(diǎn)點(diǎn)為適應(yīng)資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的特殊性性，新架構(gòu)構(gòu)對決策、、監(jiān)督、支支持、業(yè)務(wù)務(wù)各部分機(jī)機(jī)構(gòu)采取了了有針對性性的設(shè)計總經(jīng)理辦公公會、總經(jīng)經(jīng)理、資產(chǎn)產(chǎn)處置委員員會及副總總經(jīng)理組成成公司決策策體系審計委員會會為公司監(jiān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，，在高層次次控制資產(chǎn)產(chǎn)管理公司司的風(fēng)險總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)公司總體體經(jīng)營管理理，并由副副總經(jīng)理直直接分管相相應(yīng)部門行政支持功功能由一名名副總領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)綜合部與與計劃財務(wù)務(wù)部實現(xiàn)業(yè)務(wù)功能通通過三位副副總分別領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)資產(chǎn)管管理部實現(xiàn)現(xiàn)，資產(chǎn)管管理一部負(fù)負(fù)責(zé)短期無無法退出的的股權(quán)資產(chǎn)產(chǎn)的管理與與退出，資資產(chǎn)管理二二部負(fù)責(zé)長長江以南的的堅決退出出資產(chǎn)的處處置，資產(chǎn)產(chǎn)管理三部部負(fù)責(zé)長江江以北的堅堅決退出資資產(chǎn)的處置置國投資產(chǎn)管管理公司組組織架構(gòu)總經(jīng)理辦公公會副總資產(chǎn)管理一一部企業(yè)項目組組企業(yè)項目組組…資產(chǎn)管理二部項目組項目組…資產(chǎn)管理三部項目組項目組…國投資產(chǎn)管管理公司組組織機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)計公司決策體體系由總經(jīng)經(jīng)理辦公會會、總經(jīng)理理、資產(chǎn)處處置委員會會、副總經(jīng)經(jīng)理組成總經(jīng)理辦公公會是公司司經(jīng)營管理理最高決策策機(jī)構(gòu)，負(fù)負(fù)責(zé)公司重重大事項的的決策公司實行總總經(jīng)理負(fù)責(zé)責(zé)制，由總總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)公司整體體業(yè)務(wù)。副副總經(jīng)理協(xié)協(xié)助總經(jīng)理理管理公司司整體業(yè)務(wù)務(wù)，并受托托直接分管管業(yè)務(wù)和職職能部門。。由總經(jīng)理理根據(jù)需要要授予副總總經(jīng)理分管管的權(quán)限；；副總經(jīng)理理對所分管管的業(yè)務(wù)或或職能向總總經(jīng)理負(fù)責(zé)責(zé)，對非分分管的業(yè)務(wù)務(wù)或職能沒沒有直接管管理關(guān)系，，若是有關(guān)關(guān)非分管業(yè)業(yè)務(wù)或職能能的決定，，需要與分分管的副總總經(jīng)理商討討后共同決決定，或上上報總經(jīng)理理決定資產(chǎn)處置委委員會是資資產(chǎn)退出方方案的評審審與決策機(jī)機(jī)構(gòu)公司決策體體系資產(chǎn)處置委員會副總經(jīng)理層總經(jīng)理總經(jīng)理辦公會資產(chǎn)管理公公司決策體體系要點(diǎn)國投資產(chǎn)管管理公司組組織機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)計總經(jīng)理辦公公會負(fù)責(zé)公公司經(jīng)營管管理中重大大事項的決決策決策內(nèi)容：：公司的長期期目標(biāo)與規(guī)規(guī)劃機(jī)構(gòu)調(diào)整、、人事安排排方案年度經(jīng)營計計劃(預(yù)算算)、決算算方案考核和激勵勵方案公司的基本本管理制度度其他經(jīng)營管管理重大事事項決策機(jī)制實行總經(jīng)理理負(fù)責(zé)制。。重大議題題實行表決決制，總經(jīng)經(jīng)理有一票票否決權(quán)會議組織總經(jīng)理召集集會議，綜綜合部經(jīng)理理組織會議議總經(jīng)理辦公公會–公公司最高高管理決策策機(jī)構(gòu)公司決策體體系參與成員總經(jīng)理負(fù)責(zé)責(zé)總經(jīng)理、副副總經(jīng)理組組成根據(jù)事項，，指定列席席人員資產(chǎn)處置委委員會副總經(jīng)理層層總經(jīng)理總經(jīng)理辦公公會國投資產(chǎn)管管理公司組組織機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)計資產(chǎn)處置委委員會負(fù)責(zé)責(zé)對資產(chǎn)退退出方案進(jìn)進(jìn)行評審與與決策職責(zé)：就資產(chǎn)退出出方案的價價值評估、、轉(zhuǎn)讓定價價、可行性性、風(fēng)險性性及社會、、經(jīng)濟(jì)、法法律、財務(wù)務(wù)、稅務(wù)等等方面進(jìn)行行評審批準(zhǔn)資產(chǎn)管管理公司權(quán)權(quán)限內(nèi)資產(chǎn)產(chǎn)退出方案案的實施，，對權(quán)限外外的退出出方案審批批通過后由由總經(jīng)理上上報分管資資產(chǎn)管理公公司的副總總裁決策決策機(jī)制總經(jīng)理主持持，但不得得在其他成成員表決前前發(fā)表傾向向性意見實行一人一一票表決制制總經(jīng)理有一一票否決權(quán)權(quán)組織管理總經(jīng)理辦公公會決定外外部專家的的聘任計財部負(fù)責(zé)責(zé)平時聯(lián)系系外部專家家會議在有資資產(chǎn)退出方方案需要評評審決策時時召開資產(chǎn)退出方方案資料提提前五天提提交會議成成員資產(chǎn)處置委委員會––資產(chǎn)退退出方案決決策機(jī)構(gòu)公司決策體體系參與成員總經(jīng)理負(fù)責(zé)責(zé)總經(jīng)理、副副總經(jīng)理、、外部資產(chǎn)產(chǎn)處置專家家、法律專專家、財務(wù)務(wù)專家、資資產(chǎn)評估專專家、稅務(wù)務(wù)專家組成成，外部專專家3年為為一屆根據(jù)事項，，指定列席席人員總部監(jiān)察審審計部人員員可列席資產(chǎn)處置委委員會副總經(jīng)理層層總經(jīng)理總經(jīng)理辦公公會國投資產(chǎn)管管理公司組組織機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)計審計委員會會為公司的的監(jiān)督機(jī)構(gòu)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)監(jiān)督公司資資產(chǎn)管理與與退出執(zhí)行行的全過程程職責(zé)：制定內(nèi)部審審計制度、、程序和規(guī)規(guī)范制定年度財財務(wù)、管理理審計計劃劃并組織實實施提出審計報報告、做出出審計決定定并監(jiān)督執(zhí)執(zhí)行負(fù)責(zé)控制國國有資產(chǎn)退退出的風(fēng)險險，對資產(chǎn)產(chǎn)處置合法法、合規(guī)性性進(jìn)行監(jiān)察察對資產(chǎn)處置置實施過程程進(jìn)行審計計對資產(chǎn)處置置項目檔案案、法律文文件檔案進(jìn)進(jìn)行抽樣驗驗收參照總部規(guī)規(guī)定，提出出向投資企企業(yè)委派監(jiān)監(jiān)事的原則則以及推進(jìn)進(jìn)控股投資資企業(yè)監(jiān)事事會有效運(yùn)運(yùn)作的建議議規(guī)劃并組織織對重點(diǎn)股股權(quán)管理類類企業(yè)的審審計對公司委派派人員的責(zé)責(zé)任審計對違紀(jì)事件件提出處理理意見組織管理總經(jīng)理辦公公會決定外外部專家的的聘任主任委員負(fù)負(fù)責(zé)召集定定期及根據(jù)據(jù)需要的不不定期委員員會會議計財部負(fù)責(zé)責(zé)平時聯(lián)系系委員會外外部專家日常工作由由主任委員員及計財部部負(fù)責(zé)具體監(jiān)察、、審計項目目由委員會會成員和/或聘請的的外部審計計人員進(jìn)行行審計委員會會–公公司監(jiān)督機(jī)機(jī)構(gòu)公司監(jiān)督機(jī)機(jī)構(gòu)參與與成成員員公司司分分管管計計財財?shù)牡母备笨偪偨?jīng)經(jīng)理理兼兼任任主主任任委委員員分管管計計財財?shù)牡母备笨偪偨?jīng)經(jīng)理理、、計計財財部部部部門門經(jīng)經(jīng)理理、、總總部部監(jiān)監(jiān)察察審審計計部部專專家家、、外外部部資資產(chǎn)產(chǎn)處處置置專專家家、、法法律律專專家家、、審審計計專專家家組組成成，，外外部部專專家家3年年為為一一屆屆計財財部部安安排排一一名名負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)審審計計崗崗位位的的員員工工，，擔(dān)擔(dān)任任專專職職助助理理資產(chǎn)產(chǎn)處處置置委委員員會會副總總經(jīng)經(jīng)理理層層總經(jīng)經(jīng)理理總經(jīng)經(jīng)理理辦辦公公會會審計計委委員員會會國投投資資產(chǎn)產(chǎn)管管理理公公司司組組織織機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)設(shè)設(shè)計計新組組織織中中綜綜合合部部為為公公司司行行政政支支持持職職能能部部門門總經(jīng)經(jīng)理理副總總綜合合部部計劃劃財財務(wù)務(wù)部部審計計委員員會會資產(chǎn)產(chǎn)處處置置委員員會會副總總副總總副總總資產(chǎn)產(chǎn)管管理理一一部部資產(chǎn)產(chǎn)管管理理二二部部資產(chǎn)產(chǎn)管管理理三三部部崗位位設(shè)設(shè)置置設(shè)綜綜合合部部經(jīng)經(jīng)理理1人人下屬屬崗崗位位根根據(jù)據(jù)部部門門職職能能相相應(yīng)應(yīng)設(shè)設(shè)置置主要職能主要職責(zé)秘書支持公司會議組織和有關(guān)會務(wù)工作安排總經(jīng)理和副總經(jīng)理日常公務(wù)活動起草公司工作報告、文件和有關(guān)規(guī)章制度辦公秩序管理及督辦工作公文、印章、檔案及機(jī)要管理公共關(guān)系管理以及以公司名義的對外接待人力資源管理為總部制定長期人力資源規(guī)劃和年度人力資源計劃提供支持公司機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置管理公司高級管理人員以下崗位的招聘和晉升（資深項目經(jīng)理除外）為總部培訓(xùn)計劃的制定和實施提供支持組織員工參與總部的培訓(xùn)及組織公司內(nèi)部培訓(xùn)公司員工勞動關(guān)系、勞動紀(jì)律管理提出員工業(yè)績考核方案，組織和監(jiān)督考核及考核結(jié)果的反饋公司員工職業(yè)發(fā)展管理提出和實施非薪酬激勵方案提出公司的薪酬方案并負(fù)責(zé)實施批準(zhǔn)后的方案公司福利和社保事務(wù)管理后勤保障辦公設(shè)備與用品管理（1）后勤服務(wù)保障及安全保衛(wèi)工作等法律事務(wù)公司法律事務(wù)聯(lián)系外部法律顧問信息、檔案管理信息系統(tǒng)支持管理信息、檔案更新與管理信息、檔案查詢服務(wù)注：