2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試題庫大全（800題-2）

PAGEPAGE3722022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試題庫大全（800題-2）一、單選題1.基金宣傳推介材料不包括（）。A、公開出版資料B、宣傳單C、戶外廣告D、含內(nèi)幕資料的報(bào)刊答案：D解析：基金宣傳推介材料，是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息，包括：（1）公開出版資料。（2）宣傳單、手冊、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料。（3）海報(bào)、戶外廣告。（4）電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料。（5）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。2.基金募集失敗，（）應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份額持有人D、中國證監(jiān)會(huì)答案：A解析：基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：①以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。3.有關(guān)基金信息披露的說法錯(cuò)誤的是（）。A、禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B、禁止對基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測C、禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D、可以詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)答案：D解析：公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；②對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；⑤法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。4.基金管理人應(yīng)當(dāng)在公募基金份額發(fā)售的（）前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。A、3日B、5日C、10日D、15日答案：A解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，發(fā)售公開募集基金的要求之一是：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，這些文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。5.轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。A、1/2B、1/3C、2/3D、1/4答案：C解析：基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過；但是，轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。6.對公開募集基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管，不包括（）。A、基金銷售適用性監(jiān)管B、對基金宣傳推介材料的監(jiān)管C、對基金注冊的監(jiān)管D、對基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管答案：C解析：對公開募集基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管主要涉及以下內(nèi)容：①基金銷售適用性監(jiān)管；②對基金宣傳推介材料的監(jiān)管；③對基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管。7.基金管理人自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A、5B、10C、15D、20答案：B解析：基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。8.基金募集一旦失敗，基金管理人在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A、15B、30C、60D、90答案：B解析：基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：①以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。9.基金銷售費(fèi)用不包括（）。A、基金托管費(fèi)B、申購（認(rèn)購）費(fèi)C、贖回費(fèi)D、銷售服務(wù)費(fèi)答案：A解析：基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，可以按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用。10.以下屬于基金募集申請材料的有（）。Ⅰ．申請報(bào)告Ⅱ．基金合同草案Ⅲ．招募說明書草案Ⅳ．上市公告書A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件：①申請報(bào)告；②基金合同草案；③基金托管協(xié)議草案；④招募說明書草案；⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書；⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。11.基金份額持有人享有下列（）權(quán)利。Ⅰ．分享基金財(cái)產(chǎn)收益Ⅱ．依法轉(zhuǎn)讓或者贖回基金份額Ⅲ．依法起訴基金服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅳ．有權(quán)查閱有關(guān)基金資料A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益；②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；⑤對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；⑦基金合同約定的其他權(quán)利。公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。12.基金的宣傳推介資料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。A、向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致B、內(nèi)容符合合規(guī)性C、預(yù)測基金的證券投資業(yè)績D、含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字答案：C解析：制作基金宣傳推介材料的基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其內(nèi)容負(fù)責(zé)，保證其內(nèi)容的合規(guī)性，并確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，不得對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測。13.中國證監(jiān)會(huì)在受理公募基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、三十日D、六十日答案：B解析：中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。14.我國對基金公開募集申請實(shí)行的是（）。A、核準(zhǔn)制B、注冊制C、公司制D、契約制答案：B解析：我國改革基金募集核準(zhǔn)制為基金募集注冊制，即對于公開募集基金，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，而只是進(jìn)行合規(guī)性審查。15.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A、公平性、公開性、公正性B、及時(shí)性、有效性、正確性C、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性D、實(shí)用性、有效性、公開性答案：C解析：基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。16.一般來說，基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。A、1/2B、1/3C、3/4D、1/4答案：A解析：基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過；但是，轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。17.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。A、1/3B、1/2C、2/3D、3/4答案：B解析：基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1／2以上基金份額的持有人參加，方可召開。18.下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利行使的說法正確的是（）。A、基金份額持有人大會(huì)由基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)召集B、基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通信等方式召開C、基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開D、每一基金份額具有多票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)答案：B解析：基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。A項(xiàng)說法錯(cuò)誤基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通信等方式召開。B項(xiàng)說法正確每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)。D項(xiàng)說法錯(cuò)誤基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1／2以上基金份額的持有人參加，方可召開。C項(xiàng)說法錯(cuò)誤19.其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（）備案。A、5；主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、5；工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、3；主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、3；工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案：B解析：依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。20.更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。A、1/3B、1/2C、2/3D、3/4答案：C解析：基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過；但是，轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。21.注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交下列（）文件。Ⅰ、申請報(bào)告Ⅱ、基金合同草案Ⅲ、律師事務(wù)所出具的法律意見書Ⅳ、招募說明書草案A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件：（1）申請報(bào)告。（2）基金合同草案。（3）基金托管協(xié)議草案。（4）招募說明書草案。（5）律師事務(wù)所出具的法律意見書。（6）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。22.召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A、15B、30C、45D、60答案：B解析：召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。23.基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)（）備案，并予以公告。A、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C、證券交易所D、中國證監(jiān)會(huì)答案：D解析：基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。24.基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)符合的要求不包括（）。A、遵循合理、公開、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則B、增值服務(wù)費(fèi)從申購（認(rèn)購）資金中扣除C、所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容D、統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議答案：B解析：基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：（1）遵循合理、公開、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則。（2）所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容。（3）統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議，明確增值服務(wù)的內(nèi)容、方式、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、期限及糾紛解決機(jī)制等。（4）基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)。（5）增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)繳納，不應(yīng)從申購（認(rèn)購）資金中扣除。（6）提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機(jī)構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi)。（7）相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。25.公開募集基金合同的內(nèi)容包括（）。Ⅰ、基金的運(yùn)作方式Ⅱ、基金份額贖回程序Ⅲ、開放式基金的基金份額總額Ⅳ、爭議解決方式A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）募集基金的目的和基金名稱；（2）基金管理人、基金托管人的名稱和住所；（3）基金的運(yùn)作方式；（4）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額；（5）確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則；（6）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；（7）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則；（8）基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式，以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式；（9）基金收益分配原則、執(zhí)行方式；（10）基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例；（11）與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式；（12）基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制；（13）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式；（14）基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式；（15）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式；（16）爭議解決方式；（17）當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。26.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。A、1B、3C、6D、12答案：C解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。27.公開披露的基金信息不包括（）。A、基金招募說明書B、基金合同C、涉及基金財(cái)產(chǎn)的訴訟或者仲裁D、證券投資業(yè)績預(yù)測報(bào)告答案：D解析：公開披露的基金信息包括基金招募說明書；基金合同；涉及基金財(cái)產(chǎn)的訴訟或者仲裁。D項(xiàng)屬于基金信息披露的禁止行為。28.《證券投資基金銷售管理辦法》中，允許的行為有（）。A、合理預(yù)測基金的投資業(yè)績B、基金銷售機(jī)構(gòu)可按規(guī)定收取相關(guān)費(fèi)用C、登載單位或個(gè)人推薦性文字D、基金管理人違規(guī)承諾收益答案：B解析：ACD三項(xiàng)，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定包括：不得預(yù)測基金的證券投資業(yè)績，違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失，登載單位或個(gè)人推薦性文字。29.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A、分享基金財(cái)產(chǎn)收益B、對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)C、確定基金收益分配方案D、按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)答案：C解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：分享基金財(cái)產(chǎn)收益；參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；基金合同約定的其他權(quán)利。30.基金銷售適用性管理制度的必要內(nèi)容不包含（）。A、對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法B、對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法C、對基金銷售人員進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法D、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法答案：C解析：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：①對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法；②對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法；③對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法；④對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。31.私募基金相關(guān)資料保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）。A、5年B、10年C、15年D、20年答案：B解析：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。32.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行（）評(píng)級(jí)。A、屬性B、收益C、風(fēng)險(xiǎn)D、特點(diǎn)答案：C解析：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。33.私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。A、50B、100C、200D、500答案：B解析：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。34.（）應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面記錄和資料。Ⅰ．私募基金管理人Ⅱ．私募基金托管人Ⅲ．私募基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅳ．中國證監(jiān)會(huì)A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。35.對非公開募集基金推介方式的限制，說法錯(cuò)誤的是（）。A、私募基金管理人不可以向投資者承諾投資本金不受損失B、非公開募集基金不可以通過分析會(huì)和布告方式向不特定對象宣傳推介C、不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金D、不得通過電話、短信和電子郵件等方式向特定對象宣傳推介答案：D解析：D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，依據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，非公開募集基金，不得通過“未設(shè)置特定對象”確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介宣傳推介。36.公開發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)是向不特定對象發(fā)行證券或者向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過（）人。A、50B、100C、150D、200答案：D解析：《證券法》規(guī)定的公開發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)是向不特定對象發(fā)行證券或者向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人。因此，如果非公開募集基金的募集對象累計(jì)人數(shù)超過200人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。37.私募基金管理人自行銷售私募基金的，風(fēng)險(xiǎn)揭示書由（）簽字確認(rèn)。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投資者D、基金銷售機(jī)構(gòu)答案：C解析：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。38.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，禁止的行為不包括（）。A、將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)B、公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)C、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)D、侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)答案：B解析：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；②不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；④侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；⑤泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；⑥從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；⑧從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；⑨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。39.私募基金托管人從事私募基金業(yè)務(wù)不得有以下（）行為。Ⅰ．從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)Ⅱ．不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ．泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息Ⅳ．將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；②不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；④侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；⑤泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；⑥從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；⑧從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；⑨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。40.對非公開募集基金監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié)的主要表現(xiàn)為（）。Ⅰ．確立合格投資者制度Ⅱ．禁止公開宣傳推介Ⅲ．規(guī)范基金合同必備條款Ⅳ．強(qiáng)化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：我國對于非公開募集基金的監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié)，主要體現(xiàn)為：確立合格投資者制度；禁止公開宣傳推介；規(guī)范基金合同必備條款并強(qiáng)化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任。41.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A、20個(gè)工作日B、30個(gè)工作日C、7個(gè)工作日D、10個(gè)工作日答案：A解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。42.下列說法正確的是（）。Ⅰ．基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力的認(rèn)可Ⅱ．基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可Ⅲ．基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證Ⅳ．基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金辦理登記備案構(gòu)成對私募基金持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。43.擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人實(shí)行（）。A、審批制B、登記制C、注冊制D、核準(zhǔn)制答案：B解析：我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入限制，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會(huì)審批，而實(shí)行登記制度，即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。44.（）是“投資者適當(dāng)性”原則的體現(xiàn)。A、合格投資者制度B、適度監(jiān)管制度C、行政審批制度D、市場準(zhǔn)入限制答案：A解析：合格投資者制度是非公開募集基金在募集對象方面的一項(xiàng)重要制度，是將風(fēng)險(xiǎn)不同的金融產(chǎn)品提供給具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者的“投資者適當(dāng)性”原則的體現(xiàn)。45.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，法規(guī)對保存期限的要求為（）。A、自基金清算終止之日起不得少于15年B、自基金清算終止之日起不得少于20年C、自基金清算終止之日起不得少于5年D、自基金清算終止之日起不得少于10年答案：D解析：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。46.下列關(guān)于私募基金的說法中，不正確的是（）。A、投資人人數(shù)較少B、運(yùn)作形式靈活C、具有外部性D、不面向公眾發(fā)行答案：C解析：非公開募集基金，也稱為私募基金，是指以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。與公開募集基金相比，私募基金投資人人數(shù)較少，運(yùn)作形式靈活，不具有外部性和公眾性。47.（）是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。A、創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng)、天使基金C、信托投資基金D、股票基金答案：A解析：創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。48.下列屬于非公開募集基金推介方式的是（）。A、報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)推介B、講座、報(bào)告會(huì)推介C、非公開推介D、布告、傳單推介答案：C解析：非公開募集基金的募集對象是特定的，這就決定了采用非公開方式推介是其區(qū)別于公開募集基金的關(guān)鍵性特征。如果允許采用公開方式向不特定公眾宣傳推介，就違背了非公開募集基金的根本屬性。49.下列關(guān)于非公開募集基金管理人登記的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對非公開募集基金管理人進(jìn)行的統(tǒng)一監(jiān)管B、降低了非公開募集基金管理人的設(shè)立難度和設(shè)立成本C、體現(xiàn)了國家公開募集基金和非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念D、有利于非公開募集基金的靈活運(yùn)作答案：A解析：A項(xiàng)說法錯(cuò)誤，中國證監(jiān)會(huì)依法擔(dān)負(fù)國家對證券市場實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。50.符合（）規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。Ⅰ社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金Ⅱ依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃Ⅲ投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員Ⅳ中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：下列投資者視為合格投資者：①社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；②依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，“符合本條第①、②、④項(xiàng)規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)”。（注意題目問的是“不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)”，而不是“合格投資者”）51.各類私募基金募集完畢，私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金備案手續(xù)的內(nèi)容不包括（）。A、主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別B、基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議C、基金收益分配原則、執(zhí)行方式D、采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議答案：C解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議；③采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議；④基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。C項(xiàng)屬于基金合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。52.下列關(guān)于非公開募集基金的備案的說法，正確的是（）。A、非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)備案B、對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)D、各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送基金份額上市交易公告書等基本信息答案：C解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案（A項(xiàng)錯(cuò)誤）；對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告（B項(xiàng)錯(cuò)誤）；基金份額上市交易公告書屬于公開募集基金信息披露的內(nèi)容（D項(xiàng)錯(cuò)誤）。53.下列說法正確的是（）。Ⅰ．擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會(huì)審批Ⅱ．未經(jīng)登記不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)Ⅲ．基金業(yè)協(xié)會(huì)通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)Ⅳ．允許各類發(fā)行主體依法合規(guī)向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入限制，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會(huì)審批，而實(shí)行登記制度，即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。Ⅰ項(xiàng)說法正確未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。Ⅱ項(xiàng)說法正確基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。Ⅲ項(xiàng)說法正確中國證監(jiān)會(huì)2014年8月21日發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。Ⅳ項(xiàng)說法正確54.基金業(yè)協(xié)會(huì)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）內(nèi)，為其辦結(jié)登記手續(xù)。A、20日B、30日C、20個(gè)工作日D、15個(gè)工作日答案：C解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。55.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司注冊資本不低于（）億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A、1B、2C、3D、5答案：A解析：注冊資本不低于1億元人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。56.基金監(jiān)管（），是指基金監(jiān)管具體對象的范圍，既包括基金市場活動(dòng)的主體也包括基金市場主體的活動(dòng)。A、目標(biāo)B、體制C、內(nèi)容D、方式答案：C解析：基金監(jiān)管內(nèi)容，是指基金監(jiān)管具體對象的范圍，既包括基金市場活動(dòng)的主體也包括基金市場主體的活動(dòng)。57.中國證監(jiān)會(huì)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣的期限一般不得超過（）。A、10個(gè)工作日B、15個(gè)工作日C、15個(gè)交易日D、10個(gè)交易日答案：C解析：中國證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長15個(gè)交易日。58.自（）起證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)該同時(shí)滿足《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》有關(guān)規(guī)定。A、2017年7月1日B、2017年8月1日C、2017年9月1日D、2017年10月1日答案：D解析：自2017年10月1日起證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)該同時(shí)滿足《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》有關(guān)規(guī)定。59.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。A、1B、2C、3D、5答案：C解析：基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。60.不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的情形不包括（）。A、因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的B、個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期已清償?shù)腃、個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)腄、因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員答案：B解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員：①因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的；②對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級(jí)管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的；③個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?；④因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國家機(jī)關(guān)工作人員；⑤因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員；⑥法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。61.基金招募說明書中不包含（）。A、基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略B、風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容C、基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式D、基金管理人、基金托管人的基本情況答案：A解析：基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）招募說明書摘要。（2）基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期。（3）基金管理人、基金托管人的基本情況。（4）基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限。（5）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱。（6）基金份額申購、贖回的場所、時(shí)間、程序、數(shù)額與價(jià)格，拒絕或暫停接受申購、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等。（7）基金的投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、投資限制。（8）基金資產(chǎn)的估值。（9）基金管理人和基金托管人的報(bào)酬及其他基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式。（10）基金認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式。（11）出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所。（12）風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容。（13）基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要。62.下列關(guān)于基金募集期限說法錯(cuò)誤的是（）。A、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集B、基金募集不得超過中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊的基金募集期限C、基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算D、超過6個(gè)月開始募集，原注冊的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案答案：A解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。63.下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是（）。A、分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B、對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)C、在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額D、對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟答案：C解析：在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額?；鸱蓊~持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益；②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；⑤對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；⑦基金合同約定的其他權(quán)利。64.基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)。A、5%B、10%C、15%D、20%答案：B解析：代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。65.轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、四分之三答案：C解析：轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。66.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A、5B、7C、10D、20答案：C解析：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。67.基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指（）。A、要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息公開化B、基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為C、對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁D、要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開答案：C解析：公正原則，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁。68.中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)不包括（）。A、辦理基金備案B、監(jiān)督檢查基金信息的披露情況C、制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施D、依法辦理非公開募集基金的登記、備案答案：D解析：中國證監(jiān)會(huì)依法履行下列職責(zé)：①制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)；②辦理基金備案；③對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處，并予以公告；④制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；⑥指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)；⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。D項(xiàng)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。69.基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別不包括（）。A、觀察會(huì)員B、聯(lián)席會(huì)員C、臨時(shí)會(huì)員D、普通會(huì)員答案：C解析：基金行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員包括普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員和特別會(huì)員。70.基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A、股東大會(huì)B、董事會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、會(huì)員大會(huì)答案：D解析：基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定、并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。71.下列關(guān)于證券交易所的法律地位，說法錯(cuò)誤的是（）。A、實(shí)行自律管理的法人B、證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份C、證券交易所不具備交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)D、作為特殊的市場主體，也要接受政府證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管答案：C解析：證券交易所享有交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)，這是其自律管理職能的重要內(nèi)容72.基金管理公司投資管理人員，不包括（）。A、公司投資決策委員會(huì)成員B、基金營銷人員C、公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人D、基金經(jīng)理助理答案：B解析：基金管理公司投資管理人員，是指在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。具體包括：公司投資決策委員會(huì)成員，公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人，基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。73.基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告；經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A、3B、5C、7D、10答案：A解析：基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告；經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。74.連續(xù)（）年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。A、0.5B、1C、2D、3答案：D解析：中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的；②違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的；③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。75.基金份額登記機(jī)構(gòu)，應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）年。A、5B、10C、20D、30答案：C解析：妥善保存登記數(shù)據(jù)、并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。76.注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括（）。A、基金合同草案B、招募說明書草案C、律師事務(wù)所出具的律師意見書D、上市報(bào)告書答案：D解析：注冊公開募集基金，由擬人基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件：①申請報(bào)告；②基金合同草案；③基金托管協(xié)議草案；④招募說明書草案；⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書；⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。77.中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起（）個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查。A、3B、6C、12D、36答案：B解析：中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。78.公開披露的基金信息不包括（）。A、基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議B、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值C、基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告D、證券投資業(yè)績預(yù)測答案：D解析：公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；②基金募集情況；③基金份額上市交易公告書；④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；⑤基金份額申購、贖回價(jià)格；⑥基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告；⑦臨時(shí)報(bào)告；⑧基金份額持有人大會(huì)決議；⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)；⑩涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；11、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。79.（）可以決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限。A、基金份額持有人大會(huì)B、股東大會(huì)C、董事會(huì)D、基金托管人答案：A解析：基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限；②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；③決定更換基金管理人、基金托管人；④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；⑤基金合同約定的其他職權(quán)。80.發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A、3B、5C、7D、10答案：D解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在l0個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。81.根據(jù)（），私募基金管理人通過有限責(zé)任公司或股份有限公司形式募集設(shè)立公司型私募投資基金的，應(yīng)當(dāng)制定公司章程。A、《私募投資基金合同指引1號(hào)》B、《私募投資基金合同指引2號(hào)》C、《私募投資基金合同指引3號(hào)》D、《私募投資基金合同指引4號(hào)》答案：B解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引2號(hào)》，私募基金管理人通過有限責(zé)任公司或股份有限公司形式募集設(shè)立公司型私募投資基金的，應(yīng)當(dāng)制定公司章程。82.政府基金監(jiān)管的監(jiān)管時(shí)間為（）。A、市場進(jìn)入時(shí)B、市場活動(dòng)期間C、市場退出時(shí)D、基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過程答案：D解析：行政監(jiān)管活動(dòng)貫穿基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過程，包括市場進(jìn)入、市場活動(dòng)和市場退出的各個(gè)方面，體現(xiàn)為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動(dòng)。83.中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。A、2B、3C、4D、5答案：B解析：中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，—般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。84.（）是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。A、會(huì)員大會(huì)B、董事會(huì)C、理事會(huì)D、監(jiān)事會(huì)答案：C解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。85.下列不屬于證券交易所監(jiān)管職責(zé)的是（）。A、對基金份額上市交易進(jìn)行監(jiān)管B、負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作C、對基金投資行為的監(jiān)管D、對基金托管人的托管行為進(jìn)行管理答案：D解析：ABC三項(xiàng)都屬于。D錯(cuò)誤。86.基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)B、中國證監(jiān)會(huì)C、證券交易所D、基金業(yè)協(xié)會(huì)答案：B解析：中國證監(jiān)會(huì)作為基金政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法履行監(jiān)管職責(zé)，按照法定條件和程序?qū)鸸芾砉镜脑O(shè)立申請進(jìn)行嚴(yán)格審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。87.設(shè)立基金管理公司，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于（）人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。A、7B、10C、15D、30答案：C解析：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。88.基金管理公司變更持有（）以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、1%B、3%C、5%D、10%答案：C解析：基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。89.公開募集基金的基金合同不包括（）。A、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)B、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制C、基金管理人和基金托管人的名稱和住所D、基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱答案：D解析：D屬于招募說明書的內(nèi)容。公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）募集基金的目的和基金名稱;（2）基金管理人、基金托管人的名稱和住所;（3）基金的運(yùn)作方式;（4）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額;（5）確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則;（6）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù);（7）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則;（8）基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式，以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式;（9）基金收益分配原則、執(zhí)行方式;（10）基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例;（11）與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;（12）基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制;（13）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式;（14）基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式;（15）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式;（16）爭議解決方式;（17）當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。90.（）不屬于發(fā)售公開募集基金應(yīng)符合的條件。A、基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額B、由基金托管人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售C、在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書等有關(guān)文件D、對基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng)符合規(guī)定答案：B解析：B項(xiàng)，依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理。91.封閉式基金的基金管理人聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資前，募集的基金份額總額需達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的（）以上。A、70%B、75%C、80%D、90%答案：C解析：基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。92.下列關(guān)于收取增值服務(wù)費(fèi)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A、增值服務(wù)費(fèi)不單獨(dú)繳納，應(yīng)從申購（認(rèn)購）資金中扣除B、收取增值費(fèi)應(yīng)遵循合理、公開、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則C、基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)D、提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機(jī)構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi)答案：A解析：基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)的,應(yīng)當(dāng)符合下列要求:1、遵循合理、公開、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則;2、所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容;3、統(tǒng)—印制服務(wù)協(xié)議,明確增值服務(wù)的內(nèi)容、方式、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、期限及糾紛解決機(jī)制等;4、基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn);5、增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)繳納,不應(yīng)從申購（認(rèn)購）資金中扣除;6、提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機(jī)構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi);7、相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。93.公開募集基金財(cái)產(chǎn)可以用于（）。A、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資B、承銷證券C、投資上市交易的股票、債券D、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)答案：C解析：基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：①上市交易的股票、債券；②中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。94.基金信息披露的禁止行為，不包括（）。A、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測B、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C、通過基金管理人自身開設(shè)和管理的網(wǎng)絡(luò)披露信息D、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失答案：C解析：公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；②對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；⑤法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。95.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集基金份額持有人大會(huì)的，由（）召集。A、基金投資者B、日常機(jī)構(gòu)C、基金托管人D、代表基金份額5%以上的基金份額持有人答案：C解析：基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。96.重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、四分之三答案：B解析：重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加，方可召開。97.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A、100B、300C、500D、800答案：A解析：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。98.狹義的基金監(jiān)管一般專指（）依法對基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。A、社會(huì)力量B、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門C、基金行業(yè)自律組織D、法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)答案：D解析：狹義的基金監(jiān)管，—般專指行政監(jiān)管，即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理；廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的行政機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。99.下列可以加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為聯(lián)席會(huì)員的是。（）A、基金托管人B、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)C、證券期貨交易所D、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案：B解析：聯(lián)席會(huì)員包括按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或協(xié)會(huì)規(guī)定注冊、備案或登記的從事基金銷售、份額登記、估值、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，以及為基金業(yè)務(wù)提供法律和會(huì)計(jì)等專業(yè)服務(wù)的律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所。100.下列關(guān)于基金公開募集基金說法錯(cuò)誤的是。（）A、目前，我國改革基金募集核準(zhǔn)制為基金募集注冊制B、公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊C、公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理,基金托管人托管D、向特定對象募集資金累計(jì)不超過200人屬于公開募集基金答案：D解析：公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計(jì)超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。101.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列哪項(xiàng)投資活動(dòng)？（）A、上市交易的股票B、上市交易的債券C、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券D、向基金管理人、基金托管人出資答案：D解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：①承銷證券；②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；④買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出資；⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；⑦法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。102.可以通過如下哪些渠道推介私募基金（）A、面向社會(huì)公眾的宣傳單B、電視、電影、電臺(tái)C、門戶網(wǎng)站鏈接廣告D、設(shè)置特定對象確定的微信朋友圈答案：D解析：私募基金不得公開宣傳，因此募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：（1）公開出版資料。（2）面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真。（3）海報(bào)、戶外廣告。（4）電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體。（5）公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等。（6）未設(shè)置特定對象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介。（7）未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)。（8）未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介。（9）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。103.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)不得有的行為，不包括。（）A、將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)B、公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)C、侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)D、從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)答案：B解析：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為:1、將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);2、不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);3、利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;4、侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);5、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);6、從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);7、玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);8、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);9、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。104.下列關(guān)于公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，說法錯(cuò)誤的是（）A、辦理基金備案手續(xù)B、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C、編制月度和季度基金報(bào)告D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)答案：C解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；2、辦理基金備案手續(xù)；3、對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；6、編制中期和年度基金報(bào)告；7、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價(jià)格；8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;12、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。105.基金管理人的股東、實(shí)際控制人可以有下列哪項(xiàng)行為？（）A、虛假出資B、經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議，影響基金管理人的基金經(jīng)營活動(dòng)C、要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為他人牟取利益D、抽逃出資答案：B解析：基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，并不得有下列行為：①虛假出資或者抽逃出資；②未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動(dòng)；③要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益；④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。106.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開?A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、四分之三答案：A解析：基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。107.契約型私募基金合同的必備條款不包括，下列哪項(xiàng)。（）A、股東（大）會(huì)B、私募基金的成立與備案C、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)D、私募基金的財(cái)產(chǎn)答案：A解析：A屬于公司型基金章程應(yīng)當(dāng)具備的條款。108.下列不能夠申請成為基金行業(yè)協(xié)會(huì)特別會(huì)員的是（）A、基金托管人B、證券交易所C、對基金行業(yè)有重要影響的境外機(jī)構(gòu)D、對基金行業(yè)有重要影響的地方股權(quán)交易中心答案：A解析：特別會(huì)員包括證券期貨交易所等全國性交易場所，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等為基金行業(yè)提供重要基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)機(jī)構(gòu),與基金行業(yè)相關(guān)的全國性社會(huì)團(tuán)體,對基金行業(yè)有重要影響的地方股權(quán)交易中心等地方性交易場所以及地方性社會(huì)團(tuán)體，對基金行業(yè)有重要影響的境外機(jī)構(gòu)，基金行業(yè)的重要機(jī)構(gòu)投資者，其他對基金行業(yè)具有重要影響的機(jī)構(gòu)。109.基金銷售適用性管理制度，包含如下哪些內(nèi)容。（）Ⅰ.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置Ⅲ.對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法?A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：D解析：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容:1、對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;2、對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法;3、對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法;4、對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法110.關(guān)于非公開募集基金的基金管理人的登記，下列說法錯(cuò)誤的是（）A、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會(huì)審批B、非公開募集基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)沒有強(qiáng)制性的監(jiān)管要求C、未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)D、非公開募集基金的基金管理人需通過中國基金業(yè)協(xié)會(huì)審批答案：D解析：非公開募集基金的基金管理人只需中國基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可111.私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，報(bào)送哪些基本信息。（）Ⅰ.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議Ⅲ.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息?A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：D解析：報(bào)送的基本信息，包括：1.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別2.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議3.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議4.基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息112.下列哪項(xiàng)不屬于我國基金監(jiān)管的目標(biāo)。（）A、保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B、吸引國外投資者C、規(guī)范證券投資基金活動(dòng)D、促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展答案：B解析：我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：1、保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益；2、規(guī)范證券投資基金活動(dòng)；3、促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展113.下列哪項(xiàng)屬于基金監(jiān)管活動(dòng)依據(jù)的自律規(guī)則。（）A、《證券投資基金管理公司管理辦法》B、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》C、《證券投資基金銷售管理辦法》D、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》答案：D解析：D選項(xiàng)，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》屬于自律規(guī)則，其余三項(xiàng)屬于部門規(guī)章、規(guī)范性文件。114.（）需要基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查人員通過現(xiàn)場察看、聽取匯報(bào)、查驗(yàn)資料等方式進(jìn)行實(shí)地檢查的監(jiān)管措施。A、非現(xiàn)場檢查B、日常檢查C、現(xiàn)場檢查D、年度檢查答案：C解析：現(xiàn)場檢查是指基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員親臨基金機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)場所，通過現(xiàn)場察看、聽取匯報(bào)、查驗(yàn)資料等方式進(jìn)行實(shí)地檢查的監(jiān)管措施。115.2007年,（）設(shè)立了基金公司會(huì)員部,負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。A、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)B、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國證監(jiān)會(huì)D、證券交易所答案：B解析：2007年,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了基金公司會(huì)員部,負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。116.自成為觀察會(huì)員之日起滿（）年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)的，可申請成為普通會(huì)員。A、半年B、1年C、2年D、3年答案：B解析：私募基金管理人和從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)，應(yīng)當(dāng)先申請成為觀察會(huì)員,自成為觀察會(huì)員之日起滿1年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)的，可申請成為普通會(huì)員。117.基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括（）。A、制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B、對會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解C、對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作D、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分答案：C解析：選項(xiàng)C屬于證券交易所的職責(zé)。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定.基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括:1、教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益；2、依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求；3、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；4、制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；5、提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)；6、對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；7、依法辦理非公開募集基金的登記、備案；8、協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。118.基金托管人整改后,應(yīng)當(dāng)向金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交報(bào)告；經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A、3日B、5日C、7日D、15日答案：A解析：基金托管人整改后,應(yīng)當(dāng)向金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交報(bào)告；經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。119.基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)包括（）。A、根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品B、客觀公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)C、對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實(shí)陳述D、確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付答案：C解析：基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)包括：①提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)；②對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實(shí)陳述；③不得以任何方式承諾或者保證投資收益；④不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益。A項(xiàng)是基金銷售機(jī)構(gòu)的義務(wù)；B項(xiàng)是基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的義務(wù)；D項(xiàng)是基金銷售支付機(jī)構(gòu)的義務(wù)。120.下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立B、基金管理人依法向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效C、基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效D、基金募集失敗，基金管理人不需要承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，由投資人自己承擔(dān)答案：D解析：基金募集失敗，基金管理人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。121.基金管理人的基金宣傳推介材料，自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（）備案。A、主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、中國證監(jiān)會(huì)D、證券交易所答案：A解析：依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。122.中國證監(jiān)會(huì)（）發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定。A、2013年7月21日B、2013年8月21日C、2014年7月21日D、2014年8月21日答案：D解析：中國證監(jiān)會(huì)2014年8月21日發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定。123.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A、50B、100C、200D、500答案：C解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。124.政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的（）。A、監(jiān)管對象具有廣泛性B、監(jiān)管活動(dòng)具有自覺性C、監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性D、監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性答案：B解析：政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有以下特征：①監(jiān)管內(nèi)容具有全面性；②監(jiān)管對象具有廣泛性；③監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性；④監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性；⑤監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性。125.基金監(jiān)管活動(dòng)的要素包括（）等。A、原則、內(nèi)容、方式、手段B、目標(biāo)、原則、方式、手段C、目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式D、目標(biāo)、體制、手段、方式答案：C解析：基金監(jiān)管體系，即為基金監(jiān)管活動(dòng)各要素及其相互間的關(guān)系?；鸨O(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等。126.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A、依法保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B、保護(hù)基金管理人利益C、保證證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展D、規(guī)范證券投資基金活動(dòng)答案：A解析：依法保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，是基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。127.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括（）。A、調(diào)查取證B、行政處罰C、限制交易D、刑事處罰答案：D解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：①檢查；②調(diào)查取證；③限制交易；④行政處罰。128.（）是查處基金違法案件的基礎(chǔ)。A、調(diào)查取證B、日常檢查C、限制交易D、行政處罰答案：A解析：查處基金違法案件是中國證監(jiān)會(huì)的法定職責(zé)之一，調(diào)查取證是查處基金違法案件的基礎(chǔ)，是進(jìn)行有效基金監(jiān)管的保障。129.中國證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于（）人。A、2B、3C、5D、10答案：A解析：中國證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。130.下列哪項(xiàng)不屬于基金的市場主體。（）A、基金投資機(jī)構(gòu)B、基金管理人C、基金托管人D、基金銷售機(jī)構(gòu)答案：A解析：基金機(jī)構(gòu)即基金市場主體，包括基金管理人、基金托管人以及基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊登記機(jī)構(gòu)等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)。131.基金管理公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于（）萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)（）年以上。A、1000；5B、1000；10C、3000；5D、3000；10答案：D解析：基金公