HSE管理體系認(rèn)識與實(shí)踐-領(lǐng)導(dǎo)層培訓(xùn)(共55張)

HSE管理體系認(rèn)識與實(shí)踐——領(lǐng)導(dǎo)層培訓(xùn)北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心1一、HSE管理體系的認(rèn)識二、HSE管理體系簡介三、體系運(yùn)行中存在的主要問題剖析2一、HSE管理體系的認(rèn)識1HSE的認(rèn)識自2000年中油集團(tuán)公司建立、運(yùn)行HSE管理體系以來，我們對HSE的理解越來越深入，對HSE管理和標(biāo)準(zhǔn)理解也越來越清晰。對健康(H)而言，標(biāo)準(zhǔn)和我們關(guān)注的是：

－職業(yè)??；－職業(yè)傷害；－社會、心理、環(huán)境引發(fā)的疾?。藗冾^腦中反常的或不健康的意識或意念。對安全(S)而言，標(biāo)準(zhǔn)和我們關(guān)注的是：

－死亡；－傷害；－緊急救助對環(huán)境(E)而言，標(biāo)準(zhǔn)和我們關(guān)注的是：

－自然生態(tài)環(huán)境的破壞；－人文環(huán)境的破壞；－社會環(huán)境的破壞。3從體系角度理解HSE要從三個(gè)方面進(jìn)行把握：

首先是H、S、E概念；

其次是管理，標(biāo)準(zhǔn)只是一個(gè)框架或原則，并沒有規(guī)定相應(yīng)的指標(biāo)或操作要求，因此必須結(jié)合企業(yè)自身和上級的要求，制訂相應(yīng)的具體要求和活動細(xì)則（即管理程序），這就是管理。

再次是體系（system），具體講就是系統(tǒng)、結(jié)構(gòu)結(jié)合在一起是HSE管理體系，它是管理思想、制度、措施有機(jī)的相互制約的一種聯(lián)系，是在標(biāo)準(zhǔn)框架下的具體組合。一、HSE管理體系的認(rèn)識4我們目前的做法

標(biāo)準(zhǔn)描述和要求企業(yè)的經(jīng)營原則方針隱患治理，預(yù)防措施危險(xiǎn)危害識別（風(fēng)險(xiǎn)管理）崗位責(zé)任制職責(zé)員工培訓(xùn)，三級教育意識、能力與培訓(xùn)安全會議、周報(bào)、例會信息交流操作規(guī)程、制度、標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行控制大檢查、整改監(jiān)視和測量領(lǐng)導(dǎo)辦公會、年終總結(jié)管理評審一、HSE管理體系的認(rèn)識52HSE的發(fā)展歷程事故教訓(xùn)1979年6月,墨西哥灣發(fā)生井噴事件。大約1億4千加侖的石油溢入海中這是史上第二大的石油溢出事件，僅次于海灣戰(zhàn)爭期間沙特阿拉伯海岸的2億4千萬加侖的石油溢出事件。一、HSE管理體系的認(rèn)識61982年加拿大油氣井噴失控TwoWellControlExpertsBroughtInFromTexasWereKilledTheEUBHadAnInquiryThatSignificantlyChangedTheWaySourGasWellsAreDrilledInAlberta一、HSE管理體系的認(rèn)識7帕玻爾.阿爾法平臺大爆炸1988年7月6日晚上10點(diǎn)多鐘，在英國北海距蘇格蘭海岸120英里處，發(fā)生了西方石油公司帕玻爾.阿爾法平臺大爆炸事故，死亡167人（平臺上226人中有165人死于這次災(zāi)難，在救援中另外還有2名救援人員犧牲）。大火7天后才被撲滅。一、HSE管理體系的認(rèn)識8慣例和自身要求

1994年9月殼牌HSE委員會制定并頒布了健康、安全與環(huán)境管理體系。1996年1月ISO/TC67的SC6分委會發(fā)布了ISO/CD14690《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》。1996年9月，中國石油天然氣集團(tuán)公司對14690標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行同等轉(zhuǎn)化。1997年6月27日正式頒布SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)。2004年集團(tuán)公司重新修訂并頒布了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)CNPC104.1-2004。

2007年7月集團(tuán)公司對104.1-2004標(biāo)準(zhǔn)重新進(jìn)行了規(guī)范和整理，出臺了新版HSE標(biāo)準(zhǔn)即Q/SY1002.1-2007一、HSE管理體系的認(rèn)識93行業(yè)特點(diǎn)

石油行業(yè)屬于高危行業(yè)，存在著極大的風(fēng)險(xiǎn)?？碧介_發(fā)、煉化、建筑、檢維修、機(jī)械加工、危險(xiǎn)品運(yùn)輸、海洋石油工程、加油站運(yùn)營、管道運(yùn)輸?shù)刃再|(zhì)的企業(yè)在石油行業(yè)大量存在。這些企業(yè)均存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)：火災(zāi)、爆炸中毒輻射高溫、高壓有限空間作業(yè)海外施工市場化用工（技術(shù)能力、素質(zhì)、管理）設(shè)施、設(shè)備陳舊重大人員傷亡重大環(huán)境問題

一、HSE管理體系的認(rèn)識104政府的影響國務(wù)院在(2008年2月)部署安全生產(chǎn)工作時(shí)著力強(qiáng)調(diào)：

1)、要強(qiáng)化安全生產(chǎn)工作；2)、加大源頭治理力度、遏制重特大安全事故發(fā)生；3)、繼續(xù)開展重大行業(yè)領(lǐng)域安全專項(xiàng)整治；4)、加強(qiáng)對各類安全事故隱患排查和整治工作；5)、健全重大隱患治理、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度；6)、完善預(yù)報(bào)、預(yù)警、預(yù)防和應(yīng)急救援體系；7)、依法加強(qiáng)監(jiān)管；8)、嚴(yán)肅查處安全生產(chǎn)事故。

同時(shí)政府對繼續(xù)堅(jiān)持安全工作進(jìn)一步重申：高度重視安全生產(chǎn)工作，健全安全監(jiān)管體制，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，加強(qiáng)安全生產(chǎn)法制建設(shè)。一、HSE管理體系的認(rèn)識115企業(yè)的責(zé)任

1、經(jīng)濟(jì)責(zé)任－惠及員工和相關(guān)方2、政治責(zé)任－發(fā)展企業(yè)、穩(wěn)定隊(duì)伍3、社會責(zé)任－合法經(jīng)營，匯報(bào)社會中石油的企業(yè)宗旨：

奉獻(xiàn)能源、創(chuàng)造和諧中石油的企業(yè)精神：

愛國、創(chuàng)業(yè)、求實(shí)、奉獻(xiàn)中石油的經(jīng)營理念：

誠信、創(chuàng)新、業(yè)績、和諧、安全

一、HSE管理體系的認(rèn)識12基于以上對HSE的認(rèn)識，反映出HSE管理體系對于我們的重要：其意義和目的在于：

1、滿足政府對HSE的法律、法規(guī)要求；2、為企業(yè)提出的方針、目標(biāo)以及相關(guān)規(guī)劃的實(shí)現(xiàn)提供保證；3、減少事故發(fā)生、保證員工的健康與安全；4、保護(hù)環(huán)境，滿足現(xiàn)行法規(guī)的要求；5、提高原材料和能源利用率，保護(hù)自然資源，增加經(jīng)濟(jì)效益6、減少醫(yī)療、賠償、財(cái)產(chǎn)損失，降低保險(xiǎn)費(fèi)用；7、滿足公眾的期望，保持良好的公共和社會關(guān)系；8、維護(hù)企業(yè)的聲譽(yù)，增強(qiáng)市場競爭力；9、與國際行業(yè)接軌，彰顯中國石油在國際上的地位。一、HSE管理體系的認(rèn)識13二、HSE管理體系簡介

Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)是建立安全環(huán)保長效機(jī)制的一種科學(xué)管理方法，是提升安全環(huán)保管理的手段。

標(biāo)準(zhǔn)的建立遵從了戴明的PDCA模式。它強(qiáng)調(diào)：

分級管理、各要素職能分配、風(fēng)險(xiǎn)控制、執(zhí)行力的落實(shí)。

14它的要素構(gòu)成如下：一級要素7個(gè)，二級要素25個(gè)。

5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾

5.2健康安全與環(huán)境方針

5.3規(guī)劃（策劃）4個(gè)二級要素

5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件7個(gè)二級要素

5.5實(shí)施和運(yùn)行8個(gè)二級要素

5.6檢查和糾正措施6個(gè)二級要素

5.7管理評審二、HSE管理體系簡介155.2健康安全環(huán)境方針5.7管理評審5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.6.3不符合糾正和預(yù)防措施5.6.4事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理5.3.2法律法規(guī)及要求5.6.5記錄5.6.6審核5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)5.4.2管理者代表5.4.3資源5.4.4培訓(xùn)、意識和能力5.4.5協(xié)商和溝通5.4.6/7文件及其控制5.5.1設(shè)施完整性5.5.2承包方/供應(yīng)方5.5.3顧客和產(chǎn)品5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系5.5.5作業(yè)許可5.5.7變更管理5.3.4管理方案5.5.6運(yùn)行控制5.5.8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)5.6.1/2績效監(jiān)測5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)5.3.1危害辨識風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制二、HSE管理體系簡介164.1總要求

標(biāo)準(zhǔn)通過總要求來實(shí)現(xiàn)管理體系的內(nèi)涵。通過策劃、運(yùn)行、控制、檢查達(dá)到體系所實(shí)現(xiàn)的目的。因此企業(yè)要了解自己、確定管理范圍。主要工作：

進(jìn)行初始評審

確定管理體系范圍

二、HSE管理體系簡介175.1領(lǐng)導(dǎo)承諾

一、要建立企業(yè)的承諾二、對承諾要傳遞、要與外界交流各級領(lǐng)導(dǎo)在重視和實(shí)踐中要踐行HSE重視：1、承認(rèn)HSE是管理活動中最優(yōu)先的事；2、積極開展和促進(jìn)工作；3、要有清醒的頭腦和一定的體系知識；4、要善于發(fā)現(xiàn)人才、使用人才。實(shí)踐：

1、要傳遞重要的信息；2、提供必要的資源；3、做好現(xiàn)場的訪問；4、合理策劃和部署；5、保持與內(nèi)外各方的交流；6、內(nèi)外、緩急、輕重等因素要共同對待。

二、HSE管理體系簡介185.2方針是公司發(fā)展的方向和原則

一、方針要形成文件由最高管理者審批；方針要體現(xiàn)守法、持續(xù)改進(jìn)、清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防內(nèi)容要與CNPC的方針、戰(zhàn)略目標(biāo)相一致二、方針的管理要傳達(dá)到所有的員工（包括外來人員）；在各類項(xiàng)目工程中，向外界展示方針；在管理評審會議上評審方針的適宜性；根據(jù)企業(yè)發(fā)展和經(jīng)營環(huán)境，適時(shí)修訂方針。二、HSE管理體系簡介195.3策劃該要素從四個(gè)方面對策劃活動進(jìn)行了描述：具體包括以下四個(gè)二級要素：5.3.1對危害因素辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃5.3.2法律法規(guī)和其他要求5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)5.3.4健康安全與環(huán)境管理方案20識別和風(fēng)險(xiǎn)管理是HSE管理中最重要的一環(huán)，可分為四個(gè)階段識別、評價(jià)、控制和評審識別評價(jià)控制評審人，環(huán)境和財(cái)產(chǎn)是否有潛在危險(xiǎn)原因和后果是什么？失控的可能性有多大？風(fēng)險(xiǎn)是什么，是否為最低？

潛在后果是否能減輕？需要和應(yīng)急措施？恢復(fù)能力是否可行和充分？二、HSE管理體系簡介21一、風(fēng)險(xiǎn)識別

確定風(fēng)險(xiǎn)識別的范圍選擇識別的方法

明確風(fēng)險(xiǎn)識別的步驟考慮其他因素的影響

如：隱患、建立的目標(biāo)、管理方案、人為失誤、設(shè)備老化、介質(zhì)輸配次序、外部環(huán)境、物料特性、危害的表現(xiàn)方式。二、HSE管理體系簡介22二、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)評價(jià)是根據(jù)識別的結(jié)果，采用科學(xué)的方法，評價(jià)危險(xiǎn)源給組織帶來風(fēng)險(xiǎn)的大小，并確定是否可接受的過程。☆評價(jià)具有明顯的專業(yè)特點(diǎn)，不同行業(yè)各不相同。評價(jià)方法的選取也不相同。☆根據(jù)評價(jià)結(jié)果進(jìn)行分級，確定哪些風(fēng)險(xiǎn)可承受、哪些風(fēng)險(xiǎn)不可承受，哪些可以通過目標(biāo)和管理方案來控制和消除。二、HSE管理體系簡介23三、風(fēng)險(xiǎn)控制：風(fēng)險(xiǎn)控制是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果提出并實(shí)施的控制方案。制定風(fēng)險(xiǎn)控制方案時(shí)要考慮以下幾點(diǎn)：☆對不可承受的風(fēng)險(xiǎn)，采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到可接受的程度?！顚沙惺艿娘L(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)保持相應(yīng)的控制措施，并不斷監(jiān)視，以防止風(fēng)險(xiǎn)變大以至超出可承受的能力。

風(fēng)險(xiǎn)控制的原則：優(yōu)先考慮消除危害因素；然后降低風(fēng)險(xiǎn)；最后考慮個(gè)體防護(hù)。四、風(fēng)險(xiǎn)的更新由于人員、設(shè)備、工藝、方法等存在變化，因此風(fēng)險(xiǎn)管理是實(shí)時(shí)管理。二、HSE管理體系簡介245.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件該要素為支持性要素，共有七個(gè)二級要素支撐5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)5.4.2管理者代表5.4.3資源5.4.4能力、培訓(xùn)和意識5.4.5協(xié)商和溝通5.4.6文件5.4.7文件控制25該要素主要通過明確各自文件化的責(zé)任、資源保障、培訓(xùn)等方式達(dá)到活動有所為的目的。

首先，是確定不同層次的職責(zé)HSE體系是企業(yè)所有管理的一部分，要覆蓋所有的部門，不能成為安全部門的體系。（示例）

二、HSE管理體系簡介26局長的HSE職責(zé)(參考)

局長是HSE第一責(zé)任人，對HSE工作負(fù)總責(zé)；遵守國家、地方的有關(guān)的法律、法規(guī)和上級有關(guān)HSE規(guī)章制度并傳達(dá)貫徹；督促相關(guān)部門、單位建立、運(yùn)行HSE體系；負(fù)責(zé)組織制定HSE承諾、方針和戰(zhàn)略目標(biāo)，并督促各部門、單位HSE目標(biāo)制定與實(shí)現(xiàn)，與二級單位簽訂HSE責(zé)任書；負(fù)責(zé)指定管理者代表，負(fù)責(zé)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)HSE管理體系；定期主持HSE委員會和管理評審會議，研究和解決有關(guān)HSE重大問題，做出HSE管理的重大決策；負(fù)責(zé)批準(zhǔn)資源配置計(jì)劃，合理配置資源，優(yōu)先考慮HSE資源投入，確保HSE管理體系建立、實(shí)施與運(yùn)行；負(fù)責(zé)組織（或親自參與）HSE大檢查，檢查督促各單位HSE工作,向職工代表大會匯報(bào)HSE工作；負(fù)責(zé)建立應(yīng)急管理系統(tǒng)，成立應(yīng)急機(jī)構(gòu)，批準(zhǔn)應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急物資儲備，組織應(yīng)急演習(xí)，不斷提高局整體應(yīng)急能力；發(fā)生突發(fā)情況或緊急事件時(shí)，指派人員或親自到現(xiàn)場指揮搶救，并組織事故調(diào)查和處理，督促職能部門按照要求及時(shí)、如實(shí)上報(bào)HSE事故；定期對掛點(diǎn)承包單位進(jìn)行HSE檢查。二、HSE管理體系簡介27黨委書記的HSE職責(zé)(參考)

遵守國家、地方有關(guān)法律、法規(guī)和上級有關(guān)HSE規(guī)章制度并傳達(dá)貫徹；負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)“黨、政、工、團(tuán)齊抓共管”的HSE工作原則，負(fù)責(zé)建立和維護(hù)勘探局HSE企業(yè)文化，重點(diǎn)抓好HSE的宣傳、教育和培訓(xùn)工作；參與HSE工作重大事項(xiàng)的研究決策；負(fù)責(zé)組織考核各部門、單位領(lǐng)導(dǎo)班子HSE職責(zé)的落實(shí)情況；參與HSE事故調(diào)查和處理；負(fù)責(zé)向職代會提交HSE職責(zé)履行情況的述職報(bào)告；定期對掛點(diǎn)承包單位進(jìn)行HSE檢查。二、HSE管理體系簡介28管理者代表(安全總監(jiān))的HSE職責(zé)(參考)

遵守國家、地方的有關(guān)的法律、法規(guī)和上級有關(guān)HSE規(guī)章制度并傳達(dá)貫徹；具體負(fù)責(zé)組織建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)HSE管理體系；建立危害因素辯識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的長效機(jī)制；組織制定和審查局HSE規(guī)章制度、安全技術(shù)措施項(xiàng)目計(jì)劃、重大事故隱患的整改計(jì)劃和方案，并組織或督促實(shí)施；定期向局長匯報(bào)HSE管理體系的運(yùn)行情況和績效，并提出改進(jìn)需求；定期組織開展HSE監(jiān)督檢查，及時(shí)解決發(fā)現(xiàn)的問題；組織HSE管理體系內(nèi)部審核，批準(zhǔn)糾正措施和預(yù)防措施，推動HSE管理體系不斷持續(xù)改進(jìn)；負(fù)責(zé)與HSE管理體系有關(guān)的對外聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)工作；定期對掛點(diǎn)承包單位進(jìn)行HSE檢查。二、HSE管理體系簡介29分管局長的HSE職責(zé)(參考)

負(fù)責(zé)分管專業(yè)路的HSE工作，分管專業(yè)路HSE工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；遵守國家、地方的有關(guān)的法律、法規(guī)和上級有關(guān)HSE規(guī)章制度并在本專業(yè)路推動貫徹落實(shí)；組織識別本專業(yè)路的危害因素識別與評價(jià)，在安排專業(yè)路工作的同時(shí)安排HSE工作；協(xié)助局長抓好專業(yè)路HSE工作，定期分析HSE情況；定期向局長匯報(bào)專業(yè)路的HSE工作，并提出建議;定期對掛點(diǎn)承包單位進(jìn)行HSE檢查。二、HSE管理體系簡介30局工會的HSE職責(zé)(參考)

負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國家、地方有關(guān)法律、法規(guī)和上級有關(guān)HSE方面的要求負(fù)責(zé)征集員工對HSE體系實(shí)施、改進(jìn)的意見，包括方針、程序的修訂，現(xiàn)場作業(yè)條件的改善等，對征求的意見進(jìn)行分析，并制訂相應(yīng)的措施，予以實(shí)施。組織召開職代會，監(jiān)督職代會形成的決議的實(shí)施。參與HSE事故的調(diào)查、處理和責(zé)任追究。二、HSE管理體系簡介31

其次，培訓(xùn)是提升能力的手段要建立所有崗位的能力標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)能力實(shí)施有效的培訓(xùn)。培訓(xùn)要分層次。

第三、有效的資源保障是基礎(chǔ)必要的資源投入、工藝設(shè)備的改進(jìn)能消減風(fēng)險(xiǎn)

第四、文件化管理是規(guī)范解決低標(biāo)準(zhǔn)、老毛病、壞習(xí)慣的入手點(diǎn)是建章立制、用文件養(yǎng)習(xí)慣，用習(xí)慣養(yǎng)文化。

二、HSE管理體系簡介325.5實(shí)施和運(yùn)行該要素為體系的控制要素，其目的在于通過以下相關(guān)的活動建立并運(yùn)行好管理體系（主要是過程控制的要求）該要素共有八個(gè)二級要素支持

5.5.1設(shè)施完整性5.5.2承包方和（或）供應(yīng)方5.5.3顧客和產(chǎn)品5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系5.5.5.作業(yè)許可5.5.6運(yùn)行控制5.5.7變更管理5.5.8應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)33該要素主要從設(shè)備采購、維護(hù)保養(yǎng)；承包方和供應(yīng)方管理；作業(yè)許可；變更和應(yīng)急幾個(gè)方面，強(qiáng)調(diào)了過程控制的主要內(nèi)容。標(biāo)準(zhǔn)在8個(gè)要素中，強(qiáng)調(diào)了要著力控制與企業(yè)重要風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境影響、健康因素密切相關(guān)的特性環(huán)節(jié)和活動，對于這些活動要通過文件、程序、操作規(guī)程、指南、作業(yè)指導(dǎo)、兩書一表等不同方式實(shí)施全過程的控制和管理。標(biāo)準(zhǔn)新增加的作業(yè)許可要素，是針對我們石油行業(yè)自身的要求結(jié)合目前的六大禁令，要認(rèn)真研究自身的作業(yè)許可問題，杜絕因習(xí)以為常的活動引發(fā)出事故。二、HSE管理體系簡介34

標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)：在設(shè)備購置前要進(jìn)行評價(jià)，設(shè)備改造后也要進(jìn)行評價(jià)，目的是消減和控制潛在的風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到本質(zhì)安全。要加強(qiáng)對承包方的管理，不能以包代管、以罰代管、以威脅代替管理，要將我們的要求（規(guī)定、風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急）通過一定方式通報(bào)承包方。要強(qiáng)化應(yīng)急管理，針對特定的風(fēng)險(xiǎn)編制應(yīng)急預(yù)案。預(yù)案要有操作性、實(shí)用性，不能用文章說明預(yù)案。要進(jìn)行實(shí)戰(zhàn)性演練，不能走形式。二、HSE管理體系簡介355.6檢查和糾正措施該要素主要體現(xiàn)體系自我監(jiān)督、自我控制、自我完善的要求（強(qiáng)調(diào)體系一、二級監(jiān)控機(jī)制的建立和運(yùn)行）

該要素共有六個(gè)二級要素給予支持。

5.6.1績效測量和監(jiān)視5.6.2合規(guī)性評價(jià)5.6.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施5.6.4事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理5.6.5記錄控制5.6.6內(nèi)部審核36該要素主要通過檢查、監(jiān)測來改進(jìn)我們的工作

一級監(jiān)控手段是自我檢查自查、互查、集中檢查、檢查表等都是我們常用的工具。外部委托提供數(shù)據(jù)是證明工作質(zhì)量的支持。監(jiān)視工作的滿足程度要與識別的法規(guī)對照找出不足，以便于以后的改進(jìn)。

內(nèi)部審核是二級監(jiān)控手段通過內(nèi)部審核，驗(yàn)證與標(biāo)準(zhǔn)、自身、上級要求的符合程度，查出存在問題，解決一類問題，防止重復(fù)發(fā)生。所有的活動都需要證據(jù)--記錄。記錄要有追溯性、時(shí)間性。二、HSE管理體系簡介375.7管理評審該要素主要體現(xiàn)體系不斷完善、持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制它是一個(gè)階段的結(jié)束，也是另一個(gè)階段的開始。二、HSE管理體系簡介381.最高管理者組織實(shí)施管理評審。2.管理評審要制訂評審計(jì)劃。3.管理評審由最高管理者做出最后結(jié)論。主要是解決存在的問題，部署下步工作，提供必要的資源保障。4.對管理評審提出的問題要采取措施，并有效落實(shí)和驗(yàn)證。

二、HSE管理體系簡介39基于以上的理解，可以看出HSE是一種管理思想、手段和方法，體現(xiàn)了：

－以人為本、事先預(yù)防－系統(tǒng)識別、評估分析－恪守程序、過程控制－應(yīng)急恢復(fù)、減少損失－創(chuàng)新績效、持續(xù)改進(jìn)HSE是完整的系統(tǒng)，是管理知識、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、有效執(zhí)行力的全面表現(xiàn)

－全員、全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理－信息共享、共同實(shí)踐、共同完善的機(jī)制－法律法規(guī)要求的體現(xiàn)－本質(zhì)安全的具體要求二、HSE管理體系簡介40因此，通過信念的更新，達(dá)到管理的升華，將HSE原始的文件變成一種文化，這就是我們推行HSE的所在。規(guī)范性－－－寫所要做的強(qiáng)制性－－－做已所寫的文件追溯性－－－記錄所做的自律性（自我管理，持續(xù)改進(jìn)）通用性（規(guī)則、慣例）系統(tǒng)性（全面、綜合和全過程）文化廣泛性（易于吸收、兼容、適用不同組織類型）二、HSE管理體系簡介41三、體系運(yùn)行中存在的主要問題剖析各企業(yè)自建立HSE管理體系以來，積極推動體系運(yùn)行。通過第三方認(rèn)證，不斷完善體系、強(qiáng)化體系。在審核及與有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、員工交流中，也發(fā)現(xiàn)了一些需要改進(jìn)和提高的地方，現(xiàn)就此與各位領(lǐng)導(dǎo)共享1、體系策劃方面

主要表現(xiàn)：

體系融合問題大體系問題管理部門的設(shè)置問題42三、體系運(yùn)行中存在的主要問題剖析2、領(lǐng)導(dǎo)力和承諾實(shí)現(xiàn)方面

主要表現(xiàn)：

承諾未能有效轉(zhuǎn)變?yōu)樾袆?，宣傳力度不夠?？次募?，下基層少。講時(shí)重要、干時(shí)次要、忙時(shí)不要的現(xiàn)象還存在。個(gè)別基層單位領(lǐng)導(dǎo)的HSE意識有待提高。

人才培養(yǎng)問題（明白人少、現(xiàn)場大量需要）。43三、體系運(yùn)行中存在的主要問題剖析3、風(fēng)險(xiǎn)識別方面

主要表現(xiàn)：

家底不清、走捷徑現(xiàn)象存在。識別只是安全部門的事，其他部門的識別僅限于安全，忽略了本質(zhì)安全的考慮（設(shè)計(jì)、采購）。員工參與的機(jī)制欠佳，且認(rèn)識有待提高。存在識別與工藝流程、重要控制點(diǎn)脫鉤現(xiàn)象。

對識別評價(jià)確定的重大危險(xiǎn)，沒有管理方面的要求如（文件、規(guī)定），還是傳統(tǒng)的管理模式。建立的目標(biāo)與重要因素控制不一致。44三、體系運(yùn)行中存在的主要問題剖析4、職責(zé)劃分方面

主要表現(xiàn)：

大多數(shù)要素集中在安全部門。一個(gè)體系一個(gè)職責(zé)，欠統(tǒng)一、規(guī)范。職責(zé)交叉但分工不清。（5.5.7變更–涉及人事、財(cái)務(wù)、裝備、技術(shù)）手冊–程序文件–科室實(shí)際的職責(zé)不一致。

有文件規(guī)定未履行，或沒規(guī)定在履行。示例

45三、體系運(yùn)行中存在的主要問題剖析要素主管部門協(xié)助部門5.1高層管理者黨辦、宣傳5.2高層管理者黨辦、宣傳5.3.1安全各部門、基層單位5.3.2法律事務(wù)5.3.3經(jīng)營5.3.4經(jīng)營5.4.1人事5.4.2人事5.4.3高層管理者人事、勞資、財(cái)務(wù)、技術(shù)5.4.4人事5.4.5工會5.4.6安全各部門5.4.7辦公室5.5.1機(jī)動、設(shè)備5.5.2生產(chǎn)46三、體系運(yùn)行中存在的主要問題剖析要素主管部門協(xié)助部