煤礦采掘企業(yè)糾正與預(yù)防措施控制程序

煤礦采掘企業(yè)糾正與預(yù)防措施控制程序1目的為規(guī)范事故、事件、不符合的調(diào)查處理和原因分析，采取有效的糾正措施和預(yù)防措施予以完成并確認(rèn)其有效性，實(shí)現(xiàn)體系的持續(xù)改進(jìn)，制定本程序。2適用范圍本程序適用于礦井的煤炭生產(chǎn)及其輔助工作中發(fā)生的和潛在的事故、事件、不符合糾正與預(yù)防和改進(jìn)措施的制訂、實(shí)施與驗(yàn)證。3職責(zé)3.1安檢科負(fù)責(zé)組織事故、事件的原因調(diào)查分析，填寫《糾正措施和預(yù)防措施要求表》，并進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。3.2各責(zé)任部門參加組織分管專業(yè)的事故、事件的原因調(diào)查分析以及糾正措施和預(yù)防措施的制定，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施。3.3當(dāng)內(nèi)部審核出現(xiàn)不符合時，由安全風(fēng)險預(yù)控管理體系辦公室（或?qū)徍私M）發(fā)出《糾正措施和預(yù)防措施要求表》，并進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。3.4當(dāng)?shù)V井日常安全檢查出現(xiàn)不符合時，由安質(zhì)科負(fù)責(zé)發(fā)出《糾正措施和預(yù)防措施要求表》，并跟蹤驗(yàn)證。3.5當(dāng)管理評審出現(xiàn)不符合時，由安全風(fēng)險預(yù)控管理體系辦公室負(fù)責(zé)發(fā)出《糾正措施和預(yù)防措施要求表》，并跟蹤驗(yàn)證。4工作程序4.1采取糾正措施的時機(jī)：4.1.1事故、事件發(fā)生后；4.1.2相關(guān)方檢查出現(xiàn)不符合時；4.1.3企業(yè)管理人員日常檢查出現(xiàn)不符合時；4.1.4內(nèi)部審核出現(xiàn)不符合時；4.1.5管理評審出現(xiàn)不符合時；4.1.6其他方針、目標(biāo)或體系文件要求的情況出現(xiàn)不符合時。4.2事故、事件、不符合事實(shí)填寫、原因分析、措施的制定、實(shí)施與驗(yàn)證4.2.1當(dāng)事故、事件發(fā)生后，安質(zhì)科負(fù)責(zé)組織事故責(zé)任單位、責(zé)任者、事故現(xiàn)場目擊者及其業(yè)務(wù)保安部門和相關(guān)部門共同對事故、事件的原因進(jìn)行調(diào)查分析，當(dāng)死亡事故或重大礦山事故發(fā)生后，要由政府有關(guān)部門、工會按照行政法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行調(diào)查分析；傷殘等級為四級以下工傷事故和二級以下非傷亡事故發(fā)生后，當(dāng)管理者代表認(rèn)為性質(zhì)輕微的，可由相關(guān)業(yè)務(wù)保安部門組織事故責(zé)任單位、責(zé)任者和事故現(xiàn)場作業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查分析。由事故單位編寫《事故報告》，責(zé)任部門制定糾正措施和預(yù)防措施并實(shí)施，安質(zhì)科跟蹤驗(yàn)證。4.2.2當(dāng)相關(guān)方檢查出現(xiàn)不符合時，首先由安質(zhì)科確認(rèn)并描述不符合事項(xiàng)，定出責(zé)任部門或單位進(jìn)行原因分析，制定糾正措施和預(yù)防措施并予以實(shí)施，安質(zhì)科跟蹤驗(yàn)證。4.2.3當(dāng)企業(yè)管理人員日常檢查和其他檢查發(fā)現(xiàn)有與體系的方針、目標(biāo)或體系文件要求的情況出現(xiàn)不符合時，由安質(zhì)科填寫不符合事實(shí)，由責(zé)任部門進(jìn)行原因分析，制定糾正措施和預(yù)防措施并予以實(shí)施，安質(zhì)科跟蹤驗(yàn)證。4.2.4當(dāng)管理評審、內(nèi)部審核出現(xiàn)不符合時，由安全風(fēng)險預(yù)控管理體系辦公室（或?qū)徍私M）發(fā)出《糾正措施和預(yù)防措施要求表》，記錄不符合事實(shí)，由責(zé)任部門進(jìn)行原因分析，制定糾正措施和預(yù)防措施，審核組長確認(rèn)后由內(nèi)審員負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證。4.3糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施4.3.1不符合潛在原因的分析。安全風(fēng)險預(yù)控管理體系辦公室要及時重點(diǎn)地分析以下記錄：以往的內(nèi)審報告、管理評審報告、糾正措施和預(yù)防措施實(shí)施記錄等，以便及時了解體系運(yùn)行的有效性，以及相關(guān)方的滿意度和潛在的要求。安質(zhì)科在日常的安全質(zhì)量檢查過程中也要收集和分析從各方面反饋的信息。4.3.2一旦發(fā)現(xiàn)有潛在的不符合事實(shí)，安質(zhì)科應(yīng)召集相關(guān)部門分析原因，定出預(yù)防措施和責(zé)任部門，由安質(zhì)科填寫《糾正措施和預(yù)防措施處理單》，經(jīng)責(zé)任部門確認(rèn)后予以實(shí)施，安質(zhì)科負(fù)責(zé)檢查驗(yàn)證實(shí)施的效果。4.3.3安質(zhì)科在以上原因分析的基礎(chǔ)上，積極尋找體系持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會，確定需要改進(jìn)的方面（如：生產(chǎn)工藝的優(yōu)化、安全裝備的改善等）以《管理方案》的形式交管理者代表審核，經(jīng)礦長批準(zhǔn)后，調(diào)配適當(dāng)?shù)馁Y源予以實(shí)施。4.4糾正措施和預(yù)防措施實(shí)施情況及記錄4.4.1安質(zhì)科分專業(yè)建立《糾正措施和預(yù)防措施實(shí)施情況一覽表》，各單位也應(yīng)建立本單位的《糾正措施和預(yù)防措施實(shí)施情況一覽表》，以便及時掌握各項(xiàng)措施的完成情況，記錄每次糾正措施和預(yù)防措施的發(fā)生時間、責(zé)任部門、預(yù)定完成時間及驗(yàn)證結(jié)果等，逾期不能完成者，要報告管理者代表，組織進(jìn)行原因分析，再次明確責(zé)任部門和完成期限，再次逾期不能完成者，應(yīng)向礦長報告。4.4.2由于糾正措施和預(yù)防措施所引起的對體系文件的更改，要按《文件和文件控制程序》的