第5講安全管理核心-人員不安全行為管理

安全管理李新春（中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師）第五講安全管理核心-人員不安全行為管理一、基本概念與原理二、管理與控制的基礎(chǔ)性工作三、管理與控制的程序與措施一、基本概念與原理不安全行為的含義不安全行為的發(fā)生機(jī)理不安全行為的三種基本控制途徑1、不安全行為的含義從實(shí)用的角度，可以將不安全行為定義為可能引發(fā)事故的、違反安全規(guī)定的行為。根據(jù)該定義，不安全行為與違規(guī)行為基本同義。不安全行為又分為狹義和廣義兩種。狹義的不安全行為主要是指可能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，如員工的違規(guī)行為；而廣義的不安全行為是指一切可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，既包括可能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，也包括可能間接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，如管理者的違章指揮行為、不盡職行為。不盡職行為與工作的無形性有關(guān)。與工人的工作根本不同，管理者的許多工作都具有無形性，因此很難加以明確的規(guī)定。此現(xiàn)象相當(dāng)普遍，但過去沒有明確地提出此問題。與瀆職行為的差異。不能以瀆職行為作為煤礦管理工作的依據(jù)。2、不安全行為的發(fā)生機(jī)理“你只要告訴我怎樣做就可以了?！比绻鲎砸粋€(gè)工人之口，該工人一定是一個(gè)不錯(cuò)的工作者；但如果它出自一個(gè)管理者之口，可以說該管理者還不是一個(gè)有效的管理者?！叭绻憷斫夤芾砝碚?、但不具備管理技術(shù)或運(yùn)用管理工具的能力比較低，你還不是一個(gè)有效的管理者；反過來，如果你具備管理技巧、能力，而不掌握管理理論，那么你充其量是一個(gè)技術(shù)員。”人員不安全行為發(fā)生機(jī)理是從事員工行為安全管理工作的基礎(chǔ)，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。它是煤礦員工行為安全管理工作的著眼點(diǎn)和歸宿。它是分析員工各種影響因素的重要依據(jù)。它是選擇各種管理與控制措施的重要依據(jù)。根據(jù)行為主體在行動(dòng)之前是否意識(shí)到自己行動(dòng)的危險(xiǎn)性，可以將人的不安全行為分為兩類，一類是行動(dòng)之前行為主體沒有認(rèn)識(shí)到自己行動(dòng)的危險(xiǎn)性，可以稱之為非故意違章行為；另一類是行動(dòng)之前行為主體已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了自己行動(dòng)的危險(xiǎn)性，但仍然采取該行動(dòng)，可以稱之為故意違章行為。有意做出的不安全行為認(rèn)識(shí)到的崗位職責(zé)行為沒有認(rèn)識(shí)到的非崗位職責(zé)行為沒有認(rèn)識(shí)到的崗位職責(zé)行為對(duì)不安全行為的價(jià)值認(rèn)知大無意做出的不安全行為大腦認(rèn)識(shí)到行為的不安全性大腦沒有認(rèn)識(shí)到行為的不安全性認(rèn)識(shí)到的非崗位職責(zé)行為崗位職責(zé)中規(guī)定的行為要求行為要求模糊崗位職責(zé)中沒有規(guī)定的行為要求員工理解不準(zhǔn)確員工理解準(zhǔn)確有意做出的安全行為對(duì)不安全行為的價(jià)值認(rèn)知小員工沒有遺忘員工遺忘不安全行為的發(fā)生機(jī)理可能導(dǎo)致不安全行為的因素不安全行為的影響因素分類崗位職責(zé)中沒有規(guī)定崗位職責(zé)問題崗位職責(zé)規(guī)定地模糊行為主體在工作中忘記了崗位職責(zé)認(rèn)識(shí)能力問題行為主體對(duì)崗位職責(zé)的理解不準(zhǔn)確行為主體沒有認(rèn)識(shí)到行為的不安全性行為主體對(duì)不安全行為價(jià)值的認(rèn)識(shí)過大價(jià)值判斷和價(jià)值觀問題不安全行為的影響因素分類表直接致因鏈環(huán)的運(yùn)行狀態(tài)有缺陷的設(shè)計(jì)行為有缺陷的管理行為有缺陷的組織管理系統(tǒng)不安全狀態(tài)機(jī)的運(yùn)行狀態(tài)不安全狀態(tài)員工的工作行為不安全行為事故行為致因鏈

煤礦生產(chǎn)事故的行為致因鏈3、不安全行為的三種基本控制途徑1）自我行為控制2）工作流程控制3）監(jiān)督控制1）自我行為控制員工有選擇自己行動(dòng)的事實(shí)權(quán)力，也有按照自己的預(yù)期來做事的傾向。因此，最好的方法是為員工提供一種自己行動(dòng)決策的工作環(huán)境，在其中員工自己選擇安全的行為。主要方法有：價(jià)值觀干預(yù)措施價(jià)值因素感知干預(yù)措施目標(biāo)激勵(lì)干預(yù)措施等。目的是通過實(shí)施各種措施促使員工在工作中自覺地做出更多的安全行為。員工的不安全行為可以分為有意選擇和無意選擇兩大類。涉及員工的價(jià)值認(rèn)知和價(jià)值觀、員工的安全管理職責(zé)、員工的認(rèn)知能力三個(gè)方面問題，所以，員工不安全行為的控制與管理措施也應(yīng)該是針對(duì)這三個(gè)方面的。有意識(shí)選擇的不安全行為首先，管理者應(yīng)該通過在一些刺激因素與安全行為之間建立刺激-反應(yīng)式的條件反射，利用經(jīng)典條件反射式學(xué)習(xí)原理將員工有意識(shí)做出的不安全行為轉(zhuǎn)變?yōu)槠錈o意識(shí)的安全行為。主要手段有：教育、訓(xùn)練、誓言口號(hào)、承諾等。其次，管理者應(yīng)該通過對(duì)員工行為結(jié)果的不斷反饋來達(dá)到正強(qiáng)化安全行為，負(fù)強(qiáng)化不安全行為，利用操作性條件反射式學(xué)習(xí)原理促使員工更多地自覺做出安全行為方式。再次，管理者應(yīng)該通過構(gòu)建注重安全的工作環(huán)境，利用觀察學(xué)習(xí)原理促進(jìn)員工更多地從事安全行為方式。主要手段有：加強(qiáng)溝通，使員工認(rèn)識(shí)到安全行為更有價(jià)值，培養(yǎng)崇尚安全行為的企業(yè)文化和社會(huì)文化等。無意選擇的不安全行為管理者應(yīng)該從員工的安全管理職責(zé)和員工的認(rèn)知能力兩個(gè)方面入手，讓員工通過學(xué)習(xí)建立起不安全行為的條件反射系統(tǒng)，使其意識(shí)到自己從事了不安全行為，再運(yùn)用員工有意選擇的不安全行為控制與管理措施加以改變。員工認(rèn)知狀態(tài)員工在工作中至少應(yīng)該清晰地認(rèn)識(shí)到以下一些問題：（1）

自己的工作任務(wù)、流程、職責(zé)和行為規(guī)范（2）

當(dāng)前工作的意義（3）

自己的勞動(dòng)對(duì)象和勞動(dòng)工具及其特點(diǎn)（4）

自己的工作環(huán)境及其特征（5）

具體的工作方法（6）

工作中可能發(fā)生的不安全因素(人、機(jī)、環(huán))（7）

工作中的相互協(xié)調(diào)機(jī)制（8）

自己的工作業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)及薪酬水平和結(jié)構(gòu)（9）

自己的其它權(quán)益重要途徑：培訓(xùn)對(duì)員工進(jìn)行各種形式的培訓(xùn)是達(dá)到上述要求的重要途徑。這種培訓(xùn)要堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際的方法，旨在提高他們對(duì)安全管理職責(zé)的認(rèn)識(shí)和駕馭現(xiàn)場環(huán)境的知識(shí)和技能。為此，管理者至少應(yīng)該從以下幾個(gè)方面對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)。（1）安全管理職責(zé)認(rèn)知培訓(xùn)（2）各種險(xiǎn)源預(yù)知能力培訓(xùn)（3）工作方法及技能培訓(xùn)（4）緊急狀態(tài)處理知識(shí)和能力培訓(xùn)在培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，管理者還應(yīng)該通過各種途徑不斷提升員工對(duì)自己行為安全性的認(rèn)知能力。為此，管理者應(yīng)該做好如下幾方面的工作。（1）提高員工對(duì)不安全行為的注意力（2）克服熟視無睹等不良心理狀態(tài)的影響（3）增強(qiáng)員工對(duì)相關(guān)知識(shí)的記憶力（4）科學(xué)地分配工作任務(wù)和安排勞動(dòng)時(shí)間，防止工作疲勞，減輕工作壓力（5）提高員工的行為可靠性等對(duì)于已經(jīng)養(yǎng)成不安全行為習(xí)慣的員工，除了要讓他意識(shí)到自己從事了不安全行為，更重要的是要通過長期地強(qiáng)化安全行為，使他養(yǎng)成安全行為的習(xí)慣。2）工作流程控制目的是通過工作流程設(shè)計(jì)和管理來減少員工不安全行為的發(fā)生，主要措施有：前后工作流程行為控制設(shè)計(jì)措施并行工作流程行為控制設(shè)計(jì)措施交叉作業(yè)流程設(shè)計(jì)措施。。。主要控制點(diǎn)（1）入井時(shí)的入井條件和入井準(zhǔn)備工作的控制（2）接班工作的控制（3）工作中上一道工序的約束或者控制（4）工作中下一道工序的約束或者控制（5）工作中協(xié)作和共同勞動(dòng)者的約束或者控制（6）工作中可以利用通信手段實(shí)施控制（7）工作中可以利用井下固定設(shè)施設(shè)備等實(shí)施的控制（8）工作中可以利用檢查工作實(shí)施的控制（9）工作中可以利用其它手段實(shí)施的控制（10）

交班工作的控制（11）

出井工作的控制3）監(jiān)督控制目的是通過檢查監(jiān)控制度建設(shè)來減少員工不安全行為的發(fā)生。各級(jí)管理者的監(jiān)督檢查是控制員工行為的重要手段。通過監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取一定措施予以制止或改進(jìn)，不斷降低員工不安全行為發(fā)生率。企業(yè)應(yīng)該制定科學(xué)可行的監(jiān)督檢查制度，明確監(jiān)督檢查方法、具體實(shí)現(xiàn)步驟，檢查結(jié)果的處理方法等。在制定監(jiān)督檢查制度時(shí)管理者至少應(yīng)該對(duì)以下內(nèi)容做出明確規(guī)定：（1）監(jiān)督檢查的執(zhí)行者（2）監(jiān)督檢查方式方法（3）監(jiān)督檢查時(shí)間和空間要求（4）監(jiān)督檢查結(jié)果的處理方法（5）監(jiān)督檢查效果的評(píng)價(jià)和改進(jìn)等。目錄二、管理與控制的基礎(chǔ)性工作制定不安全行為的分類原則和分類指標(biāo)體系確定可能存在的不安全行為類型歸類、匯總、分析和研究已經(jīng)發(fā)生的不安全行為制定不安全行為控制與管理的原則與目標(biāo)制定并提供人員安全工作職責(zé)和安全行為規(guī)范制定人員不安全行為的控制與管理措施1、制定不安全行為的分類原則和指標(biāo)體系煤礦應(yīng)該根據(jù)自身的特點(diǎn)制定出科學(xué)合理的不安全行為分類原則，以便對(duì)本煤礦員工表現(xiàn)出來的不安全行為進(jìn)行科學(xué)分類。分類原則要力求全面、科學(xué)、實(shí)用，并保持相對(duì)穩(wěn)定等。人員不安全行為的分類（包括管理者）能夠?qū)Σ话踩袨檫M(jìn)行分類的指標(biāo)很多，企業(yè)應(yīng)該遵照分類原則對(duì)各種可能的分類指標(biāo)進(jìn)行考察，確定出適宜企業(yè)的分類指標(biāo)體系。下面一些分類指標(biāo)可供企業(yè)參考使用。一般分類：目的是制定日常管理措施具體分類：目的是制定針對(duì)性的具體措施。一般分類：目的是制定日常管理措施事先的不安全行為分類原則可以按照危險(xiǎn)程度、有痕無痕、出現(xiàn)頻率、觀察難易等進(jìn)行；事先分類是按照員工的工作行為特征進(jìn)行的，其目的是為了針對(duì)性地制定管理控制措施，預(yù)防不安全行為的發(fā)生。將不安全行為按照危險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行分類，能夠?yàn)橹贫ê蛯?shí)施不同的管理措施提供依據(jù)。具體分類：目的是制定針對(duì)性的具體措施。將本企業(yè)多年來發(fā)生的不安全行為進(jìn)行重新分析和研究，并且對(duì)各種不安全行為進(jìn)行辯識(shí)、歸類等分析和研究工作，目的是要從中發(fā)現(xiàn)一些本企業(yè)不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制與管理工作提供基礎(chǔ)。事后的不安全行為分類原則可以按照有無意識(shí)、認(rèn)識(shí)能力、安全操作規(guī)程問題、價(jià)值觀和價(jià)值感知因素等進(jìn)行；事后分類是按照員工實(shí)際發(fā)生不安全行為時(shí)的認(rèn)知狀態(tài)進(jìn)行的，目的是分析揭示其發(fā)生不安全行為的真正原因，通過實(shí)施獎(jiǎng)懲措施，對(duì)行為人進(jìn)行行為干預(yù)和矯正，預(yù)防同類行為的再次發(fā)生。2、確定可能存在的不安全行為類型根據(jù)具體情況，在對(duì)工作中各種可能存在的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)的基礎(chǔ)上，識(shí)別并確定可能存在的不安全行為類型，并且要明確每種不安全行為的影響因素及其發(fā)生機(jī)理，每種不安全行為的危害性大小及其行為特征等，為具體的人員不安全行為識(shí)別、歸類、控制和管理工作奠定基礎(chǔ)。確定不安全行為的組織單元?jiǎng)澐挚梢耘c組織結(jié)構(gòu)相同，也可以不同，同樣，對(duì)人員種類的劃分也可以與現(xiàn)行的行政組織結(jié)構(gòu)相同，也可以不同。為此，應(yīng)該確定一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的劃分標(biāo)準(zhǔn)。下面是煤礦常見各專業(yè)作業(yè)人員可能出現(xiàn)的不安全行為及其行為特征，僅供煤礦進(jìn)行不安全行為辨識(shí)和分類時(shí)參考。3、歸類、匯總、分析和研究

已經(jīng)發(fā)生的不安全行為將本企業(yè)多年來發(fā)生的不安全行為進(jìn)行重新分析和研究，并且對(duì)各種不安全行為進(jìn)行辯識(shí)、歸類等分析和研究工作，目的是要從中發(fā)現(xiàn)一些本企業(yè)不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制與管理工作提供基礎(chǔ)。這是一項(xiàng)長期和重要的工作，應(yīng)該建立相應(yīng)的管理制度，分配相應(yīng)的資源，制定出可行的運(yùn)行機(jī)制等。4、制定不安全行為控制與管理原則與目標(biāo)原則是從事不安全行為控制與管理的基本依據(jù)。原則應(yīng)該能夠指導(dǎo)企業(yè)從事不安全行為控制與管理工作，也能夠協(xié)調(diào)實(shí)際工作中可能出現(xiàn)的分歧、提高安全工作效率等。目標(biāo)是管理工作的起點(diǎn)和終點(diǎn)，合理制定目標(biāo)是管理者實(shí)現(xiàn)管理目的的重要基礎(chǔ)性工作。從事不安全行為控制與管理工作既要制定出整個(gè)的長期和中短期目標(biāo)，也要制定出各個(gè)組織結(jié)構(gòu)或部門的長期和中短期目標(biāo)。企業(yè)應(yīng)該建立相應(yīng)的管理制度，要有目標(biāo)制定和分解的機(jī)制和方法，要有目標(biāo)確定、評(píng)價(jià)和改進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)、程序、機(jī)制等。5、制定并提供人員安全工作職責(zé)

和安全行為規(guī)范企業(yè)制定的安全管理職責(zé)和行為規(guī)范，應(yīng)該能夠明確每個(gè)崗位的工作內(nèi)容、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作規(guī)范、工作程序等，使每個(gè)員工都清楚自己應(yīng)該做什么，應(yīng)該怎么做，應(yīng)該做到什么程度等，這是保障生產(chǎn)正常有序進(jìn)行的前提，也是煤礦生產(chǎn)各部門相互協(xié)調(diào)、共同勞動(dòng)的基礎(chǔ)。識(shí)別安全管理工作內(nèi)容1）安全管理工作的內(nèi)容應(yīng)該全面，做到安全管理沒有死角、沒有遺漏。包括：每一個(gè)員工、每一臺(tái)機(jī)器設(shè)備、每一個(gè)工具和材料、每一個(gè)建筑構(gòu)筑物、每一個(gè)工作地點(diǎn)、每一項(xiàng)工作流程、每一個(gè)工作時(shí)段等。2）每一項(xiàng)安全管理工作都有描述，并且每一項(xiàng)描述都簡單明了、清晰準(zhǔn)確、不易產(chǎn)生歧義。描述的對(duì)象包括員工、機(jī)器設(shè)備、建筑構(gòu)筑物、工具和材料、建筑構(gòu)筑物、工作地點(diǎn)、工作流程、工作時(shí)段的安全管理工作內(nèi)容。形成各崗位安全管理職責(zé)1）每一個(gè)員工崗位的安全管理職責(zé)都應(yīng)該對(duì)其崗位的安全管理工作對(duì)象、工作內(nèi)容、工作方法、工作效果、工作環(huán)境要求等做出明確具體的規(guī)定。2）每一項(xiàng)安全管理工作都被分配到員工的安全管理職責(zé)之中。3）每一個(gè)員工的安全管理職責(zé)都科學(xué)可行。應(yīng)該充分考慮員工的體能、認(rèn)知、精神等因素的影響或限制。確定各崗位的協(xié)調(diào)與配合機(jī)制1）安全管理職責(zé)存在交叉的員工崗位，應(yīng)該對(duì)其雙方或者多方的工作內(nèi)容、溝通方式、工作效果等做出清晰的規(guī)定，并且明確各崗位應(yīng)該承擔(dān)的后果。至少使相關(guān)人員都能夠明確：相互交叉的崗位名稱、相互交叉的工作內(nèi)容、各自的工作職責(zé)及溝通渠道、相互的權(quán)利和責(zé)任等。2）對(duì)各崗位可能需要完成的臨時(shí)性安全管理工作做出規(guī)定。6、制定人員不安全行為的控制與管理措施根據(jù)員工不安全行為的發(fā)生機(jī)理及其影響因素特征可知，影響人員不安全行為的最根本因素主要是認(rèn)知、能力、價(jià)值觀和氛圍這四個(gè)方面，這就決定了煤礦人員不安全行為的控制與管理也必須從這四個(gè)方面入手。再根據(jù)人員不安全行為的外在影響因素特征可知，人員不安全行為的控制與管理措施主要有五大類，即人員準(zhǔn)入管理措施、安全教育與培訓(xùn)措施、激勵(lì)與溝通措施、群體行為影響措施、組織行為影響措施。企業(yè)應(yīng)該結(jié)合自身的特點(diǎn)，將這五大類控制與管理措施進(jìn)行細(xì)化，制定出具有可操作性的具體措施；并且根據(jù)本煤礦已經(jīng)發(fā)生的不安全行為特征，針對(duì)性地制定出不同類型不安全行為的控制與管理措施。一般措施系統(tǒng)分析制定本單位可能采用的各種具體控制與管理措施。這些措施應(yīng)該涵蓋上述五大類，四個(gè)方面。每項(xiàng)措施都應(yīng)該定義措施名稱，指出措施的具體內(nèi)容和使用方法，分析措施可能起到的作用或效果，指出措施存在的不足。常用的控制與管理措施主要有：思想政治工作、目標(biāo)激勵(lì)、教育、培訓(xùn)、獎(jiǎng)勵(lì)、懲罰、通報(bào)、公示、說服教育、獻(xiàn)身說法、說服幫教、案例啟發(fā)、家屬參與、企業(yè)文化、管理者以身作則等。分類措施根據(jù)企業(yè)確定的具體人員不安全行為分類類型，分別制定相應(yīng)的控制與管理措施。所制定的措施應(yīng)該針對(duì)該類人員不安全行為的特點(diǎn)，并且有所側(cè)重。一般來說，企業(yè)有多少種人員不安全行為類型，就應(yīng)該分別制定多少種控制與管理措施。

危險(xiǎn)程度不同的管理措施：與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的等級(jí)一致出現(xiàn)頻率不同的管理措施：可以分為2-5級(jí)有痕無痕的不同管理措施提高認(rèn)識(shí)能力的管理措施完善安全操作規(guī)程的管理措施影響價(jià)值觀的管理措施改變習(xí)慣性不安全行為的管理措施（行動(dòng)時(shí)沒有意識(shí)到不安全性）辯識(shí)危險(xiǎn)源及管理措施標(biāo)準(zhǔn)工作從危險(xiǎn)源中提煉員工不安全行為制定員工不安全行為的管理制度和措施從員工不安全行為管理制度和措施中提煉管理者不盡職行為制定管理者不盡職行為的管理制度和措施從管理者不盡職行為管理制度和措施中提煉不安全行為制定這些不安全行為的管理制度和措施從行為和制度中提煉出安全文化核心理念通過各種形式將安全文化核心理念引導(dǎo)行為和制度形成以文化為引導(dǎo)、以制度為約束的安全行為保障體系三、管理與控制的程序與措施1、管理控制流程識(shí)別工作人員的可能發(fā)生的不安全行為或不盡職行為采取預(yù)防性措施消除或者減少可能發(fā)生的不安全行為或不盡職行為現(xiàn)場檢查現(xiàn)場工作人員的行為狀態(tài)和工作條件現(xiàn)場監(jiān)督、指導(dǎo)和改正工作人員的工作行為采取緊急措施防止因行為問題而導(dǎo)致的事故發(fā)生總結(jié)不安全行為和不盡職行為發(fā)生規(guī)律，不斷提高行為管理水平2、管理路徑

根據(jù)行為管理的主要任務(wù)，結(jié)合員工行為控制的三種基本途徑和知、能、行三個(gè)方面，可以得出員工不安全行為的管理路徑。任何工作都是通過人的行為實(shí)現(xiàn)的。安全管理體系的立足點(diǎn)應(yīng)該放在影響員工和管理者行為的知、能、行這三個(gè)方面。知：每個(gè)員工（包括管理者）都知道自己應(yīng)該做什么和應(yīng)該怎樣做；能：每個(gè)員工（包括管理者）都會(huì)做；行：每個(gè)員工（包括管理者）都樂意去做。知：主要從員工的工作任務(wù)和安全行為規(guī)范、以及日常的各種管理指令和規(guī)定中獲得，由各級(jí)管理人員確定和傳導(dǎo)；能：體系要求要將復(fù)雜任務(wù)分解為簡單工作步驟，能夠有效地解決工人的能這個(gè)問題。行：主要是做出一個(gè)個(gè)具體的行為或動(dòng)作，受眾多因素的影響，如個(gè)人心理因素、工作環(huán)境因素、其他工人、煤礦管理者、社會(huì)相關(guān)人員的行為和言論等。其中，行是最關(guān)鍵因素，也是管理的重點(diǎn)。工人的知、能、行知：主要從員工安全行為規(guī)范、崗位職責(zé)和日常的各種管理指令和規(guī)定中獲