體系審核技巧分析二課件

審核策劃請對所列的“審核計劃”發(fā)表評論審核策劃案例練習案例背景說明分組,用時15-20分鐘發(fā)表審核準備確定審核任務明確審核范圍文件與法律了解歷史回顧檢查表準備現(xiàn)場編寫檢查表檢查表的作用檢查表的內(nèi)容檢查表的編制方法檢查表示例檢查表的作用為何需要制訂檢查表審核要點時間分配確保無遺漏記錄證據(jù)審核提示設計檢查表應注意：包含標準的要求要點法律、法規(guī)和客戶要求關聯(lián)性要素要求符合性證據(jù)審核的方法提問/現(xiàn)場觀查/記錄抽樣檢查表制作請制作ISO14001：2004標準中4.3.1環(huán)境/安全因素的檢查表注意應考慮的因素審核前溝通

提前通知受審核部門審核組內(nèi)部會議(必要時)1)審核準備情況

2)討論疑難問題

3)提出注意事項首次會議介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核計劃安排的確認介紹審核的方法和程序問題澄清確認末次會議時間審查審核組的現(xiàn)場安全條件和應急程序?qū)徍瞬呗詣?chuàng)造審核氣氛確定審核基礎確定審核路徑查找客觀證據(jù)記錄感謝配合時間管理這是一個重要的問題信息管理?面談有目標地提問,談話要有主題詢問: #輸入 #過程 #輸出提出針對性的問題沉默進一步的提問: #請給我看看... #接下來會怎樣? #如果....…怎樣?抽樣隨機?有針對性?統(tǒng)計方法確定百分比?變量?按常識進行!記錄有選擇性地真實地與審核范圍相關的從容地公開地錄音機審核員的工具箱清單有關的管理體系文件審核標準,例如ISO14001:2000環(huán)境/安全法律、法規(guī)和其它要求（如客戶ROHS要求）說明審核范圍等內(nèi)容的審核通知公司用于審核的表格書寫材料檢查表審核日程表手表嚴重不符合輕微不符合體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效造成嚴重的環(huán)境/安全危害對要素和體系文件而言，是個別、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題對所審區(qū)域的體系有效性而言，是個次要的問題不符合報告的內(nèi)容受審核部門及負責人姓名審核員姓名審核準則不符合事實的描述不符合類型建議采取的糾正措施計劃及完成日期糾正措施完成情況及驗證活動:體系編號:審核編號:報告編號:日期:受審核部門:不符合事實描述:日期:.............................受審核部門代表:............................審核員:.............................立刻采取的措施:調(diào)查(根本原因、問題范圍以及問題影響程度):完成日期:...............................................責任人:............................................糾正措施(消除根本原因):完成日期:...............................................責任人:............................................驗證糾正措施有效性:完成日期:...............................................責任人:............................................跟蹤審核報告:關閉:是/否審核員:............................................不符合報告活動:空壓機運行管理體系編號:EHS–P-015審核編號:011報告編號:2日期:xx/xx/xx受審核部門:空壓機房不符合事實描述:審核中發(fā)現(xiàn)在空壓機冷凝水排放管排出有含油污水，直接排入公司下水道管網(wǎng)。此與公司程序文件《水污染預防控制程序》中4.4條款“應收集做為危險廢棄物處理”的規(guī)定不符.判定為輕微不符合.日期:xx/xx/xx審核員:ANAuditor應立即采取的措施:受審核部門代表:A經(jīng)理不符合報告活動:漆料的配合與攪拌體系編號:EHS–P-006審核編號:011報告編號:6日期:xx/xx/xx受審核部門:油漆調(diào)制車間不符合事實描述:審核中發(fā)現(xiàn)在油漆調(diào)制車間的火警監(jiān)控系統(tǒng)的探測器頭被用膠布密封,無法正常工作.此行為與公司程序文件《化學品生產(chǎn)與控制》中4.6的規(guī)定不符，判為嚴重不合格。日期:xx/xx/xx審核員:ANAuditor應立即采取的措施:受審核部門代表:A經(jīng)理不符合報告末次會議致謝重早審核目的和范圍確認審核計劃的實施情況正式提出不合格項