國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)-第三章

國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)第三章IPE核心概念和理論主要內(nèi)容第一節(jié)增長與發(fā)展第二節(jié)權(quán)力與霸權(quán)穩(wěn)定理論第三節(jié)依附與相互依賴?yán)碚摰谒墓?jié)合作與國際機(jī)制理論第一節(jié)增長與發(fā)展一、增長與發(fā)展的理論經(jīng)過長時(shí)期的理論和實(shí)踐發(fā)展，經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)域已經(jīng)形成比較完善的理論體系和框架。從古典的、新古典的到現(xiàn)代的新增長理論，而發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論則可以分為強(qiáng)調(diào)國家和強(qiáng)調(diào)市場的兩個(gè)主要流派。經(jīng)濟(jì)增長理論第一，古典經(jīng)濟(jì)增長思想早在18和19世紀(jì)西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作中就已經(jīng)體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)增長的思想。1776年斯密的《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》就是一部關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長的經(jīng)典著作。該書研究的中心問題是國民財(cái)富的性質(zhì)和擴(kuò)大商品生產(chǎn)的條件，并對(duì)促進(jìn)或阻礙國民財(cái)富增長的原因進(jìn)行研究。斯密認(rèn)為，只要有一定的資本積累并配以適當(dāng)?shù)氖袌鲆?guī)模，通過勞動(dòng)分工可以大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和利潤率，并增加資本積累，從而實(shí)現(xiàn)國民財(cái)富的持續(xù)增加。而同時(shí)期地理大發(fā)現(xiàn)、工業(yè)革命、以及運(yùn)輸和通訊等新技術(shù)的運(yùn)用和改進(jìn)，又可以不斷開辟新的市場和擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易，加強(qiáng)國民財(cái)富增長的勢頭。不過，斯密也認(rèn)為，國民財(cái)富的增加是不會(huì)無限制地進(jìn)行下去的，當(dāng)一個(gè)國家自然資源的潛力充分利用后，財(cái)富的增加也就無法進(jìn)一步繼續(xù)下去了。李嘉圖在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》一書中沒有明確地提出經(jīng)濟(jì)增長的理論體系，但是，他同樣強(qiáng)調(diào)資本積累是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵，因此他十分注重儲(chǔ)蓄問題。不過，李嘉圖指出，從長期來看，資本積累會(huì)導(dǎo)致利潤率的降低和工資水平的下降。當(dāng)利潤率為零時(shí)，資本積累完全停止，勞動(dòng)需求也就不會(huì)增加，工資處于剛夠維持生活的自然水平上，技術(shù)不再進(jìn)展，整個(gè)經(jīng)濟(jì)處于一種長期停滯的狀態(tài)。馬爾薩斯在《人口理論》一書中也反映了他對(duì)資本主義長期增長的觀點(diǎn)。他認(rèn)為，在土地報(bào)酬遞減規(guī)律作用下，不加節(jié)制的人口增長必然會(huì)超過生產(chǎn)資料的增加，從而引起食物短缺，這是迅速阻止經(jīng)濟(jì)增長的最直接因素。從實(shí)踐來看，整個(gè)19世紀(jì)資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展情況表明，生產(chǎn)技術(shù)的迅速發(fā)展、新的自然資源的發(fā)現(xiàn)以及勞動(dòng)熟練程度的提高成為促進(jìn)資本主義經(jīng)濟(jì)不斷增長的重要因素。為了能夠解釋實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)象，新古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的增長理論應(yīng)運(yùn)而生。19世紀(jì)末期，馬歇爾在其著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中指出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是漸進(jìn)的，政治、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)難等因素都可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)停頓甚至逆轉(zhuǎn)，但是經(jīng)濟(jì)增長始終是一種必然的趨勢。因此，他得出結(jié)論，人口、技術(shù)和自然資源等因素都是不斷變化的。在新古典學(xué)派關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長思想的論述中，人口變動(dòng)作為已知變量，技術(shù)進(jìn)步假定為獨(dú)立變量，技術(shù)進(jìn)步在短時(shí)期內(nèi)可能引起特定的失業(yè)，但最終仍然會(huì)擴(kuò)大對(duì)勞動(dòng)的需求。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家還認(rèn)為，可以通過利息率的變動(dòng)來調(diào)節(jié)儲(chǔ)蓄和投資，從而達(dá)到資本積累的目的。通過價(jià)格機(jī)制和工資的變動(dòng)可以實(shí)現(xiàn)趨于充分就業(yè)狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)增長。創(chuàng)新學(xué)說鼻祖熊彼特在1934年《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論：對(duì)于利潤、資本、信貸、利息和經(jīng)濟(jì)周期的考察》中指出，企業(yè)家為追逐壟斷利潤而進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)得以持續(xù)增長的真正原因。技術(shù)進(jìn)步是創(chuàng)新的具體表現(xiàn)，創(chuàng)新不但增加了利潤，而且迅速提高了資本積累。因此，把創(chuàng)新引入增長理論也就成為后來增長理論的一個(gè)發(fā)展方向。1929年爆發(fā)的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)推翻了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派關(guān)于長期增長的樂觀預(yù)計(jì)。1936年凱恩斯發(fā)表《就業(yè)、利息與貨幣通論》，對(duì)包括經(jīng)濟(jì)增長在內(nèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行了重新認(rèn)識(shí)。但是凱恩斯當(dāng)時(shí)主要研究的是經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)的經(jīng)濟(jì)增長問題，目的是為大蕭條后的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和解決就業(yè)問題提供理論依據(jù)。相對(duì)于一般經(jīng)濟(jì)增長，凱恩斯更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，因此他的短期、靜態(tài)分析體系存在較大的局限性。第二，新古典經(jīng)濟(jì)增長理論哈羅德—多馬模型標(biāo)志著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的建立。在凱恩斯的有效需求理論的基礎(chǔ)上，哈羅德和多馬把短期分析擴(kuò)展為長期分析，把靜態(tài)分析轉(zhuǎn)變?yōu)閯?dòng)態(tài)分析。他們從凱恩斯關(guān)于投資和產(chǎn)出穩(wěn)定性的理論出發(fā)，構(gòu)建出一個(gè)動(dòng)態(tài)的、長期的宏觀經(jīng)濟(jì)增長框架，并提出了保持國民產(chǎn)出穩(wěn)定增長的條件。從此，經(jīng)濟(jì)增長理論逐步發(fā)展成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要組成部分。但是，索洛和斯旺認(rèn)識(shí)到哈羅德—多馬模型中存在兩大內(nèi)在缺陷：一是在模型的前提假設(shè)下，經(jīng)濟(jì)增長率與勞動(dòng)增長無關(guān)；二是模型中作為重要因素的技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有被考慮到。于是他們構(gòu)建了一個(gè)更具一般意義的經(jīng)濟(jì)增長模型，即索洛—斯旺模型（也就是通常所說的索洛增長模型），該模型被視為新古典增長模型的代表。索洛模型沿用了凱恩斯關(guān)于外生儲(chǔ)蓄率的假設(shè)，這意味著索洛經(jīng)濟(jì)增長中不包含最優(yōu)化過程。大衛(wèi)?凱斯和加林?庫普曼斯進(jìn)一步把消費(fèi)者最優(yōu)化分析引入到新古典增長理論中，儲(chǔ)蓄成為內(nèi)生變量并且隨時(shí)間的變化而變化。這種對(duì)索洛模型儲(chǔ)蓄率不變假定的放松使經(jīng)濟(jì)增長理論成為真正的新古典學(xué)派理論。第三，新增長理論20世紀(jì)80年代后，經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展又出現(xiàn)一次重大的突破，并形成了新增長理論。新經(jīng)濟(jì)增長理論在三個(gè)方向取得了進(jìn)展：一是以技術(shù)和知識(shí)為代表的創(chuàng)新理論被納入增長理論；二是資本的范圍更為寬泛，除了傳統(tǒng)的實(shí)物資本外，人力資本投入成為經(jīng)濟(jì)增長的重要因素；三是對(duì)制度因素的分析進(jìn)入到增長理論研究領(lǐng)域。（1）技術(shù)和知識(shí)保羅?羅默首先將研究和開發(fā)理論與不完全競爭理論納入增長框架中，并對(duì)“干中學(xué)”（learningbydoing）做出了新的解釋。他認(rèn)為，知識(shí)和技術(shù)進(jìn)步是有目的的研究和開發(fā)（R＆D）活動(dòng)的結(jié)果。企業(yè)投資于私人研究和開發(fā)行動(dòng)，他們使用私人知識(shí)和勞動(dòng)力來生產(chǎn)最終產(chǎn)品和新知識(shí)。與傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)要素略有不同的是，知識(shí)作為一種特殊的生產(chǎn)要素具有非競爭性和可排他性，其生產(chǎn)具有規(guī)模報(bào)酬遞減特性，而在產(chǎn)出后具有報(bào)酬遞增效應(yīng)。與此同時(shí)，由于研究和開發(fā)活動(dòng)的外部性或者說“溢出效應(yīng)”，使得私人知識(shí)在某種程度上會(huì)變成一種全社會(huì)都可以共享的公共知識(shí)。羅默進(jìn)一步描述了由內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步帶來的持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的競爭性均衡。他認(rèn)為，長期經(jīng)濟(jì)增長率依賴于影響投資決策的政府行動(dòng)，諸如稅收，商業(yè)法律體系的維護(hù)，基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的提供，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)以及對(duì)國際貿(mào)易、金融市場的管制。私人對(duì)研究和開發(fā)的投資活動(dòng)能夠創(chuàng)造出大于投資者收益的社會(huì)福利，并直接表現(xiàn)為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和擴(kuò)散。（2）人力資本60年代西奧多?舒爾茨創(chuàng)立了人力資本理論體系，指出，人力資本是體現(xiàn)于勞動(dòng)者身上，通過投資形式并由勞動(dòng)者的知識(shí)、技能和體力所構(gòu)成的資本。通過對(duì)教育、衛(wèi)生保健和技術(shù)培訓(xùn)等方面的投資，勞動(dòng)者的素質(zhì)不斷得到提高，正是由于人力資本所具有的報(bào)酬遞增特性，從而保證在資本和勞動(dòng)要素邊際收益遞減情況下，經(jīng)濟(jì)還能維持長期增長。1988年喬治?盧卡斯在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制》一文中分析了人力資本的形成和積累對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)問題。盧卡斯將人力資本作為一個(gè)獨(dú)立的因素引入經(jīng)濟(jì)增長模型，運(yùn)用更加微觀化的方法把舒爾茨的人力資本概念和索洛的技術(shù)進(jìn)步概念具體化為“專業(yè)化的人力資本”。盧卡斯強(qiáng)調(diào)人力資本是經(jīng)濟(jì)長期增長的決定性因素。他指出人力資本具有外部性，人力資本收益除了對(duì)個(gè)人或家庭帶來的相應(yīng)增值外，還會(huì)從某個(gè)個(gè)人和家庭擴(kuò)散到其它個(gè)人和家庭，從舊的生產(chǎn)過程傳遞到新的生產(chǎn)過程中，從而使產(chǎn)出具有規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)。正是這種源于人力資本外部性的遞增收益，使得人力資本成為經(jīng)濟(jì)長期增長的關(guān)鍵所在。（3）制度因素早在1955年，阿瑟?劉易斯在其《經(jīng)濟(jì)增長理論》一書中就已經(jīng)探討了經(jīng)濟(jì)制度與增長的問題。而新制度學(xué)派代表萊西?戴維斯和道格拉斯?諾思正式將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長的分析框架，把制度變遷作為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量，以現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論為基本理論，分析了制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，并指出經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的關(guān)鍵是制度因素。解決經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展問題，不僅要關(guān)注資本積累、技術(shù)進(jìn)步、教育培訓(xùn)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等等純經(jīng)濟(jì)因素，而且應(yīng)該注重制度安排等政策性經(jīng)濟(jì)因素對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)或阻礙作用。事實(shí)表明，將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的研究范圍，不僅可以擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)研究的視野，而且也有助于增強(qiáng)對(duì)世界范圍內(nèi)不同經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)象的解釋力。發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論作為一個(gè)系統(tǒng)研究發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)自立和經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)問題的理論學(xué)派，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)40年代登上了歷史舞臺(tái)。關(guān)于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論觀點(diǎn)林林總總，但總體上并沒有形成一個(gè)嚴(yán)格的理論體系。發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論的代表人物包括艾伯特?赫希曼、阿瑟?劉易斯、岡納?繆爾達(dá)爾、勞爾?普雷比什、保羅?羅森斯坦-羅丹和馬克斯?辛格等等。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)基本觀點(diǎn)第一，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)工業(yè)國家在本質(zhì)上存在區(qū)別。一般意義上的經(jīng)濟(jì)規(guī)則在發(fā)達(dá)國家和不發(fā)達(dá)國家身上的作用機(jī)制及其結(jié)果是不同的。發(fā)展中國家普遍存在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理、儲(chǔ)蓄投資率低、勞動(dòng)力素質(zhì)不高、生產(chǎn)率低下、出口原材料和初級(jí)產(chǎn)品等問題，因此，適用于發(fā)達(dá)國家的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)市場機(jī)制在發(fā)展中國家很可能是行不通的。第二，戰(zhàn)后出現(xiàn)的不發(fā)達(dá)現(xiàn)象已經(jīng)無法構(gòu)成落后國家發(fā)展的“后發(fā)優(yōu)勢”。19世紀(jì)的日本和德國曾經(jīng)從早期的老牌資本主義國家那里獲得資本、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的援助從而享受到“后發(fā)優(yōu)勢”帶來的巨大經(jīng)濟(jì)成就。當(dāng)代不發(fā)達(dá)國家發(fā)展所能依靠的只有自身力量的積累、與發(fā)達(dá)國家的積極談判以及來自國際社會(huì)的幫助。第三，與發(fā)達(dá)國家相比，發(fā)展中國家的政府需要在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)揮更加重要作用。缺乏創(chuàng)業(yè)機(jī)制、基礎(chǔ)設(shè)施薄弱和貿(mào)易結(jié)構(gòu)不合理等等問題需要國家直接參與到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中來。沒有政府領(lǐng)導(dǎo)的大規(guī)模、有計(jì)劃活動(dòng)，發(fā)展中國家就無法從貧困的泥潭中解脫出來。第四，強(qiáng)烈建議發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家提供大規(guī)模對(duì)外援助與其它形式的金融和技術(shù)援助。他們認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家應(yīng)該擴(kuò)大貿(mào)易優(yōu)惠、資本和技術(shù)支持的范圍和力度，發(fā)達(dá)國家不應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)展中國家提出諸如開放市場、調(diào)整匯率制度甚至涉及政治人權(quán)的附加條件。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論的演變過程中，同樣圍繞國家和市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用和地位問題形成了兩個(gè)主要流派：國家派和市場派，他們在不同的歷史發(fā)展階段產(chǎn)生了不同的影響。下面按照時(shí)間順序介紹不同的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論觀點(diǎn)和流派。（一）強(qiáng)調(diào)國家作用的發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論1943年羅森斯坦-羅丹發(fā)表《東南歐工業(yè)化問題》標(biāo)志著發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論初步形成。羅森斯坦-羅丹提出了不發(fā)達(dá)國家農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力過剩、工業(yè)生產(chǎn)率低下的問題，主張實(shí)施有計(jì)劃的工業(yè)化，而且國家應(yīng)當(dāng)全面廣泛實(shí)行干預(yù)，鼓勵(lì)儲(chǔ)蓄和加速資本形成。羅森斯坦-羅丹系統(tǒng)地提出了針對(duì)發(fā)展中國家的“大推進(jìn)理論”。在他看來，由于發(fā)展中國家市場不完善，價(jià)格機(jī)制不能真實(shí)有效地反映市場信息。因此，這些國家必須以政府作為主要?jiǎng)恿?shí)施“大推進(jìn)”式的工業(yè)化戰(zhàn)略。普雷維什和辛格針對(duì)不發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易問題提出了“貿(mào)易條件惡化論”，他們指出，發(fā)展中國家應(yīng)通過貿(mào)易保護(hù)實(shí)行進(jìn)口替代發(fā)展戰(zhàn)略。1954年劉易斯提出“二元結(jié)構(gòu)理論”，一方面他承認(rèn)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于勞動(dòng)供給和資本積累的一般命題和假說，另一方面他提出一個(gè)具體的二元結(jié)構(gòu)模型來解釋實(shí)際上不符合新古典假設(shè)的發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)問題。此外，這一時(shí)期具有重要影響的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論還包括：霍利斯?錢納里和奧蘭姆?斯特勞特旨在解決發(fā)展中國家資金約束的“兩缺口”模型、西蒙?庫茲涅茨分析發(fā)展過程中收入不均等的“倒U”曲線、岡納?繆爾達(dá)爾關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“循環(huán)積累因果關(guān)系”原理等等。（二）主張市場結(jié)構(gòu)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論20世紀(jì)70年代，主流經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域“經(jīng)濟(jì)自由主義”的復(fù)興對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了重要的影響。盡管在50和60年代發(fā)展中國家的實(shí)踐過程中國家政治派發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論取得了引人注目的成就，但是忽視市場、過分注重工業(yè)化以及和貿(mào)易保護(hù)主義等政策傾向產(chǎn)生的弊端越來越多地暴露在世人面前。進(jìn)入70年代后，固守傳統(tǒng)發(fā)展理論政策的南美、非洲等發(fā)展中國家遭遇前所未有的困難，而在60年代逐漸實(shí)行對(duì)外開放政策和引入市場機(jī)制的部分亞洲國家卻實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。一方面，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)開始從結(jié)構(gòu)主義、制度主義等理論領(lǐng)域?qū)で笾С郑覍ば碌睦碚撏黄泣c(diǎn)。錢納里對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的研究和分析方法進(jìn)行了完整地闡述，增加了對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中結(jié)構(gòu)變化的探討。他提出作為“結(jié)構(gòu)主義研究綱領(lǐng)”的兩個(gè)基本觀點(diǎn)：一是探討發(fā)展中國家以有效需求、對(duì)外貿(mào)易、生產(chǎn)效率、就業(yè)增長為核心的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)全面轉(zhuǎn)變的過程；二是分析結(jié)構(gòu)主義強(qiáng)調(diào)和重視的部門經(jīng)濟(jì)。庫茲涅茨將發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)分成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)類型、勞動(dòng)力職業(yè)結(jié)構(gòu)、要素份額與收入的規(guī)模分布、收入的使用方式、對(duì)外貿(mào)易比例、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中增長趨勢等7個(gè)方面進(jìn)行分析。普雷維什則從“中心—外圍”的結(jié)構(gòu)理論來描述全球政治經(jīng)濟(jì)變化中的拉丁美洲國家的發(fā)展問題。他指出，國際分工體系決定了拉丁美洲作為發(fā)達(dá)國家的糧食和原材料供應(yīng)地。拉美國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的任務(wù)就是從生產(chǎn)方式、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)結(jié)構(gòu)以及收入分配模式等方面進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整以適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)體系的變化。庫茲涅茨認(rèn)為，除了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)之外，發(fā)展中國家人口格局、政治結(jié)構(gòu)和文化特征等的非經(jīng)濟(jì)制度因素對(duì)于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長具有特定含義?？姞栠_(dá)爾主張實(shí)行激進(jìn)的制度改革，以便為更大程度的平等和經(jīng)濟(jì)增長的雙重目標(biāo)服務(wù)。劉易斯認(rèn)為，社會(huì)的、經(jīng)濟(jì)的、政治的和文化等因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中都具有重要作用。制度可能促進(jìn)增長，也有可能阻礙增長。此外，這一階段發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論的研究方法也逐步從最初的文字描述型向新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)規(guī)范化的抽象模型的方法論靠攏。1983年泰勒建立了結(jié)構(gòu)主義宏觀經(jīng)濟(jì)模型，并把它運(yùn)用到研究第三世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題上。莫里斯和阿德爾曼從經(jīng)濟(jì)史學(xué)角度19世紀(jì)到20世紀(jì)初23個(gè)國家或地區(qū)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的情況作了實(shí)證分析，指出有些國家由于完成了結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變而實(shí)現(xiàn)了成功發(fā)展，有些國家則由于結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變未完成或者失敗而未能實(shí)現(xiàn)成功發(fā)展。另一方面，針對(duì)70和80年代出現(xiàn)在發(fā)展中國家的增長瓶頸和債務(wù)危機(jī)，順應(yīng)新自由主義的時(shí)代潮流，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在實(shí)踐中提出了建立在市場原則基礎(chǔ)上的結(jié)構(gòu)調(diào)整理論。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到，限制不發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根源可能在于政府干預(yù)抑制了市場力量。50和60年代發(fā)展中國家政府不合理的經(jīng)濟(jì)政策為后來的惡性通貨膨脹和巨額債務(wù)埋下了禍根。建立市場機(jī)制、開放經(jīng)濟(jì)、降低政府的作用也許是發(fā)展中國家今后的出路。80年代拉美以及非洲和東歐國家普遍發(fā)生了嚴(yán)重的債務(wù)危機(jī)，許多發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)政策、發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的關(guān)系從此發(fā)生了深刻的變化。1985年，詹姆斯?貝克提出了結(jié)構(gòu)調(diào)整理論，強(qiáng)調(diào)新自由主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想的重要性以及強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制、貿(mào)易自由化和國家大大減少在經(jīng)濟(jì)中作用的政策主張。結(jié)構(gòu)調(diào)整理論的提出，一方面是對(duì)60和70年代部分東亞發(fā)展型國家成功經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，另一方面也意味著西方工業(yè)國家自由主義傳統(tǒng)對(duì)國家政治派發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論的勝利。結(jié)構(gòu)調(diào)整理論的政策主張包括放松管制，經(jīng)濟(jì)私有化，減少國家在經(jīng)濟(jì)中的作用，向外部世界開放經(jīng)濟(jì)，實(shí)施出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略，以及嚴(yán)格控制財(cái)政預(yù)算，防止惡性通貨膨脹的發(fā)生等等。二、增長與發(fā)展的衡量體系和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展理論進(jìn)行綜述后，接下來考察經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的衡量體系和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。（1）經(jīng)濟(jì)史的計(jì)量體系經(jīng)濟(jì)史學(xué)家安格斯?麥迪遜在其名著《世界經(jīng)濟(jì)千年史》中對(duì)一千年來世界經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展過程進(jìn)行了詳細(xì)研究，并且運(yùn)用現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展指標(biāo)對(duì)不同歷史階段作了統(tǒng)計(jì)和分析。第一，1500-1820年在資本主義之前的農(nóng)業(yè)時(shí)期，反映國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的指標(biāo)主要是人口、土地、糧食產(chǎn)量以及一些商品貨物貿(mào)易數(shù)值。自歷史發(fā)展進(jìn)入商業(yè)資本主義時(shí)期以來，1500-1760年間，西歐國家的人均產(chǎn)出年均增長率大約為0.14%。美洲國家整體而言人均GDP增長快于西歐。非洲南部和北部的發(fā)展差異比較明顯。亞洲國家整體而言收入水平是停滯的，日本的人均表現(xiàn)要好于中國和印度。西方造船業(yè)和航海的巨大發(fā)展，使世界貿(mào)易在1500-1820年增長了20倍。第二，1820-1950年這一時(shí)期，按照庫茲涅茨對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的研究成果來看，世界經(jīng)濟(jì)的加速增長始于1820年。西歐國家崛起加大了西方與其他國家的差距。1820年以來，英國、美國和日本依靠勞動(dòng)、資本投入和勞動(dòng)生產(chǎn)率提高以及對(duì)外貿(mào)易獲得了快速的發(fā)展。第三，20世紀(jì)50年代以后這一階段國民經(jīng)濟(jì)核算體系在西方國家逐漸被采用，而蘇聯(lián)等社會(huì)主義國家采用的是MPS體系。1950-1973年是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的黃金時(shí)代。世界GDP年均增長5%，世界貿(mào)易年均增長8%，發(fā)達(dá)國家和不發(fā)達(dá)國家國家之間出現(xiàn)一定程度的趨同。1973年以后，世界經(jīng)濟(jì)增長速度明顯下降，國家間發(fā)展差距逐漸拉大。（2）GNP與GDP指標(biāo)20世紀(jì)90年代之前，世界上大多數(shù)國家采用GNP（國民生產(chǎn)總值）來衡量國家每年生產(chǎn)的最終商品與服務(wù)的價(jià)值總量。90年代之后，GDP（國內(nèi)生產(chǎn)總值）逐步取代GNP成為新的經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)。1993年，聯(lián)合國決定采用GDP作為全球統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)口徑。從定義上說，GNP指的是在給定時(shí)期內(nèi)，一國國民生產(chǎn)的最終商品和服務(wù)的價(jià)值總量，它并不強(qiáng)調(diào)該國公民在什么地方創(chuàng)造商品與提供服務(wù)的問題。GDP指的是給定時(shí)期內(nèi)，某國領(lǐng)土上最終商品和服務(wù)的生產(chǎn)總值，只要求是在該國領(lǐng)土上，而無論是哪國公民。從理論上說，在一個(gè)完全封閉的經(jīng)濟(jì)體系中，GNP與GDP在數(shù)值上是完全相等的。但是在開放條件下，兩者具有明顯的差異。一般認(rèn)為，GDP反映一個(gè)國家的總體生產(chǎn)能力，人均GDP高就意味著經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)。而GNP反映收入變化的情況，人均GNP高則說明該國福利水平高。不過，應(yīng)該指出的是，無論GNP與GDP存在何種聯(lián)系與區(qū)別，GDP取代GNP成為宏觀經(jīng)濟(jì)最重要指標(biāo)的事實(shí)至少說明了經(jīng)濟(jì)實(shí)力的競爭已經(jīng)成為當(dāng)今國際政治經(jīng)濟(jì)相互依賴發(fā)展的核心內(nèi)容。（3）可持續(xù)發(fā)展概念隨著科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)生產(chǎn)力的提高，世界經(jīng)濟(jì)在實(shí)現(xiàn)高速增長的同時(shí)也出現(xiàn)了人口劇增、資源枯竭、環(huán)境污染等全球性的問題。人類生存和發(fā)展所面臨的嚴(yán)峻形勢迫使國際社會(huì)對(duì)傳統(tǒng)的增長方式進(jìn)行反思。70年代，托賓和諾德豪斯提出凈經(jīng)濟(jì)福利指標(biāo)，主張把污染、毒品交易等經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生的社會(huì)成本從國民收入中扣除掉，同時(shí)加入那些被忽略的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，如休閑、家政服務(wù)等。1981年，羅馬俱樂部在《關(guān)于財(cái)富和福利的對(duì)話》一書中指出，發(fā)展經(jīng)濟(jì)和保護(hù)生態(tài)是不可分割，在生態(tài)遭到破壞的世界里是不可能創(chuàng)造有價(jià)值的財(cái)富的。1987年，世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)在《我們共同的未來》報(bào)告中首次提出“可持續(xù)發(fā)展”的概念，并把它作為以犧牲環(huán)境換取高速經(jīng)濟(jì)增長為基礎(chǔ)的舊發(fā)展觀的替代觀點(diǎn)。目前，比較權(quán)威的經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展計(jì)量體系要屬1995年聯(lián)合國發(fā)布的“可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)”（ISDs）。它建立在赫曼?戴利的“可持續(xù)經(jīng)濟(jì)福利指數(shù)”（ISEW）和約翰?科布等人的“真實(shí)發(fā)展指標(biāo)”（GPI）的研究基礎(chǔ)上，內(nèi)容涵蓋社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境及制度四大領(lǐng)域。這套可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)對(duì)增長與發(fā)展作了新的界定。它指出，發(fā)展是一個(gè)社會(huì)在制度、政治、生活、公平等方面的共同進(jìn)步。經(jīng)濟(jì)增長不一定代表社會(huì)發(fā)展，不能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的增長往往造成環(huán)境惡化、資源耗竭、真實(shí)福利下降等惡果。此外，世界銀行也改變以往采用人均GDP來衡量一個(gè)國家的發(fā)展水平和富裕程度的傳統(tǒng)做法。參考可持續(xù)發(fā)展的概念，世界銀行開發(fā)了一套新的國家財(cái)富指標(biāo)用以評(píng)價(jià)一個(gè)國家或地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r。這是一套全新的指標(biāo)，把傳統(tǒng)意義上的財(cái)富擴(kuò)展到生產(chǎn)資本、自然資本、人力資本、社會(huì)資本等四個(gè)領(lǐng)域。該指標(biāo)體系認(rèn)為，由這四部分組成的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性、生態(tài)可持續(xù)性、社會(huì)可持續(xù)性共同構(gòu)成了人類生存和發(fā)展的基本條件。三、增長與發(fā)展的源泉從以上論述可知，增長和發(fā)展的理論和邏輯根源是基本一致的，它們的唯一區(qū)別在于增長與發(fā)展研究問題的側(cè)重點(diǎn)有所不同。對(duì)于當(dāng)代國家和政府而言，現(xiàn)代意義上的增長和發(fā)展——實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展——構(gòu)成了一個(gè)國家真實(shí)國力和生命力的核心部分。三、增長與發(fā)展的源泉在早期的國家和社會(huì)發(fā)展理論中，勞動(dòng)、資本以及土地等自然資源是保證持續(xù)增長的關(guān)鍵要素。隨著理論研究和實(shí)際情況的深入，科技創(chuàng)新、人力資源、社會(huì)文化等因素也逐步進(jìn)入國家經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的模式當(dāng)中，并成為越來越重要的解釋變量。但是，在使用和配置這些要素時(shí)，由于外部約束條件的不同從而導(dǎo)致不同國家產(chǎn)生不同的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)果。（一）勞動(dòng)、土地和資本在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)里，人口和土地是增長與發(fā)展的根本保障。按照古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，人口和自然資源的發(fā)展必然遵循邊際收益遞減的規(guī)律。特定生產(chǎn)條件下，土地和勞動(dòng)只有以特定的比例投入生產(chǎn)過程中才能實(shí)現(xiàn)最佳的發(fā)展水平。而生活水平的提高又進(jìn)一步推動(dòng)人口的快速增長。在土地總量基本保持不變的前提下，勞動(dòng)的增加將導(dǎo)致邊際產(chǎn)量遞減。當(dāng)社會(huì)生產(chǎn)能力跟不上人口增長速度時(shí)，增長和發(fā)展就會(huì)出現(xiàn)失衡。政治動(dòng)蕩、經(jīng)濟(jì)停滯、社會(huì)問題不斷涌現(xiàn)，并成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)向下一個(gè)平衡點(diǎn)運(yùn)動(dòng)的內(nèi)在力量。隨著商業(yè)資本主義的興起以及工業(yè)革命的進(jìn)程，資本要素大規(guī)模進(jìn)入生產(chǎn)過程，并與勞動(dòng)、土地等自然資源共同支撐起現(xiàn)代資本主義的發(fā)展歷史。傳統(tǒng)增長理論認(rèn)為，勞動(dòng)、土地和資本的投入推動(dòng)了資本主義發(fā)展，其中資本要素發(fā)揮了最重要的作用?，F(xiàn)代增長理論也充分肯定了資本積累在經(jīng)濟(jì)發(fā)展起飛和成長階段的核心地位。提高資本積累率和使用效率，加速資本的轉(zhuǎn)化和形成是發(fā)展中國家促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、增強(qiáng)競爭力的關(guān)鍵。從歷史經(jīng)驗(yàn)來看，一些自然稟賦匱乏的國家通過合理使用和調(diào)度生產(chǎn)要素實(shí)現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置，極大地推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展水平。（二）技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新熊彼特對(duì)技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的作用進(jìn)行了系統(tǒng)論述，并提出了獨(dú)具特色的創(chuàng)新理論。他指出，創(chuàng)新是資本主義經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的“永動(dòng)機(jī)”。熊彼特眼中的創(chuàng)新就是要把一種歷史上從來沒有過的、關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引進(jìn)生產(chǎn)體系中去，以實(shí)現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)要素或生產(chǎn)條件的“新組合”。因此，他得出結(jié)論，資本主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是這種不斷創(chuàng)新的最終結(jié)果。新古典經(jīng)濟(jì)增長理論借助“索洛—斯旺”模型，一方面對(duì)以資本為核心的傳統(tǒng)增長思想進(jìn)行批判，另一方面對(duì)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的關(guān)鍵作用進(jìn)行實(shí)證闡述。他們指出，在技術(shù)條件不變的前提假設(shè)下，僅僅依靠增加勞動(dòng)、土地和資本要素的投入是不能保證經(jīng)濟(jì)的長期增長的。在《經(jīng)濟(jì)增長因素分析》一書中，索洛對(duì)美國1909-1949年間的國民產(chǎn)值、勞動(dòng)、資本等數(shù)據(jù)資料進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，40年間美國國民總產(chǎn)值的年平均增長率為2.9%，其中0.32%來自于資本的貢獻(xiàn)，1.09%來自于勞動(dòng)力投入的增加，剩下的1.49%則來自于技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。新經(jīng)濟(jì)增長理論的研究結(jié)論使技術(shù)進(jìn)步成為現(xiàn)代增長過程中人們關(guān)注和重視的焦點(diǎn)問題。但是，在對(duì)發(fā)展中國家“索洛剩余”的測算過程中，不少學(xué)者發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)程度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的水平。這是由于發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家在基礎(chǔ)創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)和吸收、技術(shù)改造以及體制等方面存在較大差異的緣故。自由競爭的市場機(jī)制、嚴(yán)格的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、健全的教育培訓(xùn)體系，這些都是技術(shù)進(jìn)步和激勵(lì)創(chuàng)新的基本保證。創(chuàng)新和發(fā)明能力不足使發(fā)展中國家大多依賴于從發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移技術(shù)來改善經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)構(gòu)。但是，因?yàn)橐M(jìn)制度、市場體制和企業(yè)制度缺乏效率而導(dǎo)致引進(jìn)和使用的技術(shù)并不能夠成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真正動(dòng)力。（三）人力資本20世紀(jì)30年代，約翰?沃爾什首次提出“人力資本”的概念。其后，通過舒爾茨、加里?貝克爾、愛德華?丹尼森等人的系統(tǒng)研究和發(fā)展，最終形成人力資本理論。（三）人力資本人力資本可以簡單理解為勞動(dòng)者的知識(shí)、技能及其在生產(chǎn)過程中表現(xiàn)出來的能力。人力資本通過人力資本投資而形成，投資方式包括教育培訓(xùn)、醫(yī)療衛(wèi)生以及勞動(dòng)力流動(dòng)等。人力資本起源于勞動(dòng)力和物質(zhì)資本，但是又獨(dú)立于勞動(dòng)和非人力資本。人力資本既不像勞動(dòng)和資本扎根于經(jīng)濟(jì)增長的物質(zhì)動(dòng)力，也不像勞動(dòng)和資本僅僅停留在存量的概念上。從某種意義上說，人力資本是一種“活化的生產(chǎn)要素”。一方面通過人力資本投資和積累，推動(dòng)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，另一方面，人力資本的長期發(fā)展與人類進(jìn)步及實(shí)現(xiàn)社會(huì)其它領(lǐng)域的價(jià)值目標(biāo)是相吻合的。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉之一，是社會(huì)進(jìn)步的決定性因素。在對(duì)增長和發(fā)展研究中，不少學(xué)者發(fā)現(xiàn)，單純從自然資源、實(shí)物資本、勞動(dòng)力投入角度不能說明生產(chǎn)力提高的全部原因。新古典增長的“索洛剩余”也沒有對(duì)技術(shù)進(jìn)步的原因和內(nèi)容作進(jìn)一步的闡釋。而人力資本的概念，恰恰可以在一定程度上解釋經(jīng)濟(jì)增長中被遺漏的生產(chǎn)要素。此外，二戰(zhàn)后一些國家在物質(zhì)資本或勞動(dòng)力匱乏的情況下取得的驚人成就也從事實(shí)上證明了人力資本理論的有效性。（四）社會(huì)文化制度因素新制度主義代表人物諾思關(guān)于制度有這樣一句名言，“制度高于一切”。在他看來，創(chuàng)新、教育、資本積累等等都不是經(jīng)濟(jì)增長的原因，因?yàn)樗鼈儽旧砭褪墙?jīng)濟(jì)增長。而經(jīng)濟(jì)增長真正的根源在于制度和產(chǎn)權(quán)，制度是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，制度的核心是產(chǎn)權(quán)關(guān)系。從更廣義的范疇來理解，制度可以包括建立經(jīng)濟(jì)制度基礎(chǔ)上的政治、社會(huì)和文化等一系列規(guī)則和框架。就經(jīng)濟(jì)增長而言，最重要的制度環(huán)境是產(chǎn)權(quán)關(guān)系、市場法律體系、歷史文化傳統(tǒng)等等。根據(jù)制度主義的觀點(diǎn)，國家是否具備經(jīng)濟(jì)增長和可持續(xù)發(fā)展的潛力，關(guān)鍵不是在于勞動(dòng)、資本投入，技術(shù)發(fā)明、人力資源等因素，而是在于是否具備了容許和促進(jìn)增長與發(fā)展的制度。按照諾思的路徑依賴思想，一個(gè)國家或社會(huì)的制度演進(jìn)與歷史文化傳統(tǒng)密切相關(guān)，一旦一個(gè)國家沿著一種軌跡開始發(fā)展，改變發(fā)展道路的成本就會(huì)非常高。因此，盡管國家間相互依賴關(guān)系日益加深，國家有充分理由去借鑒和模仿其他國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)以改善自己的制度環(huán)境，但是結(jié)果往往不容樂觀，發(fā)展中國家在調(diào)整和改變自身的制度因素時(shí)往往付出過于沉重的社會(huì)成本。當(dāng)今世界各個(gè)國家之間不同的發(fā)展水平和貧富差距，其根源就在于制度變遷的不同路徑和結(jié)果。換言之，不同國家實(shí)現(xiàn)增長和發(fā)展的基本前提是既定的，在這個(gè)約束條件下，各國政治經(jīng)濟(jì)體系呈現(xiàn)出不同的發(fā)展模式。只有當(dāng)歷史運(yùn)行過程中再次出現(xiàn)諸如世界大戰(zhàn)或者工業(yè)革命這樣具有徹底改變世界面貌的事件時(shí)，落后國家才能借助制度的重新調(diào)整和安排實(shí)現(xiàn)不同于傳統(tǒng)路徑的發(fā)展進(jìn)程。第二節(jié)權(quán)力與霸權(quán)穩(wěn)定理論一、權(quán)力問題權(quán)力猶如愛情，易于體驗(yàn)卻難以衡量。馬克思?韋伯對(duì)權(quán)力的社會(huì)學(xué)定義是這樣的，“權(quán)力是指某一種社會(huì)關(guān)系內(nèi)的行動(dòng)者取得貫徹實(shí)現(xiàn)自己意志的職位的可能性，而對(duì)那些無視這種可能性存在的基礎(chǔ)的抗拒行為置之不理?！敝螌W(xué)者羅伯特·達(dá)爾(RobertDahl)將權(quán)力界定為使得其他人做其不愿意做的事情的能力。權(quán)力之源的變化總體而言，權(quán)力來源不再強(qiáng)調(diào)作為昔日時(shí)代標(biāo)志的軍事力量和領(lǐng)土占領(lǐng)了。在評(píng)估當(dāng)前的國際權(quán)力時(shí)，技術(shù)、教育和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等因素變得更為重要，而地理、人口和原材料變得越來越不重要。跨國公司缺乏軍事實(shí)力，但卻擁有巨大的經(jīng)濟(jì)資源。跨國宗教團(tuán)體、恐怖主義組織等非國家行為體迅速增長。軟權(quán)力或同化的權(quán)力軟權(quán)力或同化權(quán)力是指一個(gè)國家造就一種情勢、使其他國家仿效該國發(fā)展傾向并界定其利益的能力。這一權(quán)力往往來自文化和意識(shí)形態(tài)吸引力、國際機(jī)制的規(guī)則和制度等資源。這種富有吸引力思想的力量、確定政治議程和決定討論框架的能力可用于塑造其他人的傾向。一般來說，影響其他國家預(yù)期的能力有可能與文化，意識(shí)形態(tài)、制度等無形的權(quán)力資源相關(guān)聯(lián)。硬權(quán)力與軟權(quán)力命令性權(quán)力——改變他者所作所為的能力可依賴于強(qiáng)制和引誘。同化權(quán)力——塑造他者期望的能力可依賴于某國文化和意識(shí)形態(tài)的吸引力，或控制政治議程使得其他國家無法實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)（因其過于不切實(shí)際）的能力。命令性權(quán)力——強(qiáng)制→誘致→議程設(shè)置→吸引——同化權(quán)力美國的軟權(quán)力美國在世界經(jīng)濟(jì)中權(quán)力的增強(qiáng)是跨國生產(chǎn)的結(jié)果。美國大眾文化具有廣泛的吸引力。美國與日本和歐洲相比對(duì)移民相對(duì)開放，這成為另一種實(shí)力來源。對(duì)美國衰落的過分憂慮使得美國輿論轉(zhuǎn)向民族主義和保護(hù)主義的政策。美國應(yīng)該能夠同時(shí)負(fù)擔(dān)起國際承諾和國內(nèi)投資。1500-1900年主要支配國及其權(quán)力資源時(shí)間支配國主要權(quán)力資源16世紀(jì)西班牙黃金、殖民地貿(mào)易、雇傭軍、王朝關(guān)系17世紀(jì)荷蘭貿(mào)易、資本市場、海軍18世紀(jì)法國人口、鄉(xiāng)村工業(yè)、公共管理、陸軍19世紀(jì)英國工業(yè)、政治凝聚力、財(cái)政與信貸、海軍、自由規(guī)范、島國位置（易于防衛(wèi)）20世紀(jì)美國經(jīng)濟(jì)規(guī)模、科技領(lǐng)先地位、普世性文化、軍事實(shí)力與聯(lián)盟、自由國際機(jī)制、跨國傳播中心什么是均勢休謨——“審慎政治的恒久規(guī)則”均勢是預(yù)測國家如何作為的有效途徑，即各國為預(yù)防其他國家發(fā)展超強(qiáng)權(quán)力而結(jié)盟。在無政府狀態(tài)的國際社會(huì)中，如果有一國或者一個(gè)聯(lián)盟實(shí)力增大，必然引起抵消力的發(fā)展以達(dá)到制衡的目的，在制衡過程中產(chǎn)生均勢。均勢四層含義：（1）針對(duì)一定事態(tài)的一種政策；（2）一種實(shí)際存在的事態(tài)；（3）大體均等的實(shí)力分配；（4）泛指任何實(shí)力分配。關(guān)于均勢的產(chǎn)生和形成，均勢政策含義均勢政策有助于解釋為什么在現(xiàn)代大國無法發(fā)展成為帝國。各國尋求通過國內(nèi)增長和國外結(jié)盟來增進(jìn)本國的權(quán)力。均勢預(yù)示著，如果一個(gè)國家變得太過強(qiáng)大，其他國家將聯(lián)合抗衡該國，以防該國威脅它們的獨(dú)立。它們的行為將維持國家體系的結(jié)構(gòu)。二、霸權(quán)和霸權(quán)理論霸權(quán)這一術(shù)語源自古希臘，指的是一個(gè)國家對(duì)體系內(nèi)其他國家的主導(dǎo)。查爾斯?代蘭將霸權(quán)視為富有侵略性的軍事權(quán)力。吉爾平認(rèn)為霸權(quán)是指“一個(gè)強(qiáng)大的國家主導(dǎo)或控制體系中的弱國”的情勢。一般意義上霸權(quán)不僅包括安全、軍事等政治權(quán)力，還包括生產(chǎn)、金融方面的經(jīng)濟(jì)權(quán)力。喬舒亞?戈德斯坦指出，政治霸權(quán)意味著以軍事實(shí)力主導(dǎo)世界的能力，而經(jīng)濟(jì)霸權(quán)意味著以自己為中心形成世界經(jīng)濟(jì)的能力。不同學(xué)者在各自的領(lǐng)域，對(duì)霸權(quán)研究的側(cè)重點(diǎn)是有所不同的?；鶜W漢指出，霸權(quán)是一個(gè)國家在物質(zhì)資源上的優(yōu)勢，包括對(duì)原料、資本的來源、市場的控制以及在高附加值產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有競爭優(yōu)勢?！耙粋€(gè)國家是足夠強(qiáng)大的，能夠維持管理國家間關(guān)系的基本規(guī)則，而且它愿意這樣去做”。霸權(quán)的力量來源軍事力量：霸權(quán)國家要有充分的軍事力量去保護(hù)其主導(dǎo)的國際政治經(jīng)濟(jì)秩序不受其他國家的干擾和破壞。經(jīng)濟(jì)力量：霸權(quán)的力量來自于對(duì)經(jīng)濟(jì)力量的控制。制度力量：霸權(quán)的力量之源也可以來自于國際政治經(jīng)濟(jì)秩序和規(guī)則的制定權(quán)力。權(quán)力轉(zhuǎn)移與霸權(quán)理論歷史發(fā)展的事實(shí)表明，大國之間極少存在均等的權(quán)力分配，更多出現(xiàn)的是不平等增長的進(jìn)程?，F(xiàn)實(shí)主義者視之為國際政治的基本規(guī)律，它意味著某些國家將崛起，而其他國家將衰落。權(quán)力分配這些變遷促使政治家締結(jié)聯(lián)盟、建設(shè)軍隊(duì)，冒險(xiǎn)抗衡或阻止崛起的國家．但是，均勢戰(zhàn)略并不總能阻止主導(dǎo)大國的出現(xiàn)。霸權(quán)理論就是試圖解釋為什么有些優(yōu)勢在握的國家后來喪失了自己的優(yōu)勢。傳統(tǒng)霸權(quán)理論的要點(diǎn)傳統(tǒng)對(duì)霸權(quán)優(yōu)勢的關(guān)注在于軍事權(quán)力擴(kuò)張。但是在現(xiàn)代歷史上，除短暫的時(shí)期外，建立均勢霸權(quán)的努力無一成功。沒有一個(gè)現(xiàn)代國家能夠發(fā)展足夠的軍事力量，足以改變均勢并將之轉(zhuǎn)化為一個(gè)國家從軍事上主導(dǎo)世界的長期霸權(quán)。霸權(quán)穩(wěn)定論的兩個(gè)中心命題國際機(jī)制的形成一般要依賴霸權(quán)國家的存在?！巴_馬治下的和平一樣，英國治下的和平與美國治下的和平確保了—種相對(duì)和平和安全的國際體系；大英帝國和美國創(chuàng)造和確保了自由國際經(jīng)濟(jì)秩序的規(guī)則?！眹H秩序的維持需要霸權(quán)同家的持續(xù)存在?！耙故澜缃?jīng)濟(jì)穩(wěn)定，需要一個(gè)穩(wěn)定者，而且只能有一個(gè)穩(wěn)定者。”尋求軍事霸權(quán)的現(xiàn)代嘗試謀求霸權(quán)的國家霸權(quán)戰(zhàn)爭戰(zhàn)后新秩序哈布斯堡王室統(tǒng)治下的西班牙三十年戰(zhàn)爭（1618-1648）《威斯特法利亞和約》1648年路易十四的法國路易十四戰(zhàn)爭《烏特勒支條約》1713年拿破侖的法國1792-1815維也納和會(huì)1815年德國（日本）1914-1945聯(lián)合國1945年現(xiàn)代霸權(quán)理論的主要觀點(diǎn)現(xiàn)在的霸權(quán)理論則特別關(guān)注經(jīng)濟(jì)權(quán)力作為霸權(quán)控制之源的意義?；蛘邔詸?quán)定義為能夠確定全球經(jīng)濟(jì)規(guī)則與安排的國家?！按笥⒌蹏蜗碌暮推健焙汀懊绹蜗碌暮推健??！皬臍v史角度看，當(dāng)存在單一霸權(quán)時(shí)，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定就會(huì)出現(xiàn)；從1815年到第一次世界大戰(zhàn)的英國和1945年到1970年前后的美國就是如此?！捎诖嬖趩我坏陌詸?quán)國，游戲規(guī)則得以制定和強(qiáng)化。弱國除附和之外別無選擇。如果不存在霸權(quán)，沖突就成為時(shí)代法則”。三、馬克思主義對(duì)霸權(quán)的理解對(duì)馬克思主義者來說，影響世界政治經(jīng)濟(jì)的根本性力量是階級(jí)斗爭和不平等的發(fā)展；國際史是動(dòng)態(tài)發(fā)展的和辯證的，而不是循環(huán)的；國家的行動(dòng)是資本主義發(fā)展階段和發(fā)展過程中矛盾的反映。根據(jù)馬克思主義的原理，在資本主義的生產(chǎn)關(guān)系中，生產(chǎn)力的進(jìn)步是不可能持續(xù)很久的；矛盾是注定要出現(xiàn)的。任何霸權(quán)的危機(jī)本質(zhì)上將必然同時(shí)也是資本主義的危機(jī)。馬克思主義者常常把霸權(quán)界定為一種主導(dǎo)地位，作為分析資本主義世界政治現(xiàn)象的一種方法。關(guān)于“超帝國主義”的論戰(zhàn)列寧聲稱資本主義列強(qiáng)之間的矛盾是根本性的，無法克服的?？即幕J(rèn)為的資本主義國家之間的矛盾可以通過資本主義國家之間保持相當(dāng)長時(shí)期的聯(lián)合而得到克服。超帝國主義的一種形式——美國霸權(quán)在戰(zhàn)后20多年的成功運(yùn)作，支持了考茨基關(guān)于“超帝國主義”可能是穩(wěn)定的預(yù)言，而對(duì)列寧關(guān)于帝國主義國家之間的戰(zhàn)爭是不可避免的觀點(diǎn)提出了質(zhì)疑。葛蘭西的意識(shí)形態(tài)霸權(quán)葛蘭西使用霸權(quán)這個(gè)概念去表述客觀物質(zhì)力量和道德一政治觀念之間的聯(lián)合，在馬克思主義的詞語中，則是結(jié)構(gòu)和超結(jié)構(gòu)的聯(lián)合。在這種聯(lián)合之下，通過主導(dǎo)集團(tuán)和從屬集團(tuán)之間存在的一種揉合了服從和一致的意識(shí)形態(tài)，使因?yàn)閷?duì)生產(chǎn)的支配地位而取得的權(quán)力被合理化了。世界秩序的一種霸權(quán)結(jié)構(gòu)是指，個(gè)中的權(quán)力首要的是以各方共同同意的形式而出現(xiàn)的，這與非霸權(quán)的世界秩序是有區(qū)別的，在后者那里，相互競爭的大國是明顯存在的，但沒有—個(gè)國家能夠確立其主導(dǎo)地位的合法性。霸權(quán)和帝國主義的區(qū)別霸主和帝國是不一樣的，它不通過臃腫的政治超結(jié)構(gòu)來主導(dǎo)社會(huì)，而是通過等級(jí)控制和市場力量運(yùn)作相結(jié)合的方式，來監(jiān)督各個(gè)政治上獨(dú)立的社會(huì)之間的關(guān)系。——沃勒斯坦霸權(quán)依賴于次級(jí)國家中精英們的主觀意識(shí)，這些精英們認(rèn)識(shí)到在霸主意愿的下面，犧牲有形的短期利益可以獲得無形的長遠(yuǎn)的收益?！鶜W漢“一個(gè)國家能夠在經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、外交甚至文化領(lǐng)域強(qiáng)行推行其規(guī)則和意愿(至少通過有效的否決權(quán)要現(xiàn)這些目標(biāo))。這一強(qiáng)權(quán)的物質(zhì)基礎(chǔ)來自固有的經(jīng)營能力，它使得該強(qiáng)權(quán)能夠在所有三大經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域——工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、商業(yè)和金融有效運(yùn)行。”——伊曼紐爾·沃勒斯坦沃勒斯坦的霸權(quán)時(shí)期霸權(quán)國家獲得霸權(quán)的世界戰(zhàn)爭主導(dǎo)時(shí)期衰落荷蘭三十年戰(zhàn)爭（1618-1648）1620-16501650-1672英國拿破侖戰(zhàn)爭（1792-1815）1815-18731873-1896美國第一次和第二次世界大戰(zhàn)（1914-1945）1945-19671967-四、經(jīng)濟(jì)周期與霸權(quán)周期英國地緣政治學(xué)者哈爾福德·麥金德爵士認(rèn)為，各國之間的不平衡增長往往導(dǎo)致每一百年發(fā)生一次世界霸權(quán)之戰(zhàn)。政治學(xué)者喬治·莫德爾斯基提出了世界領(lǐng)導(dǎo)變遷的百年周期觀。一個(gè)長周期始于一場重大的全球戰(zhàn)爭。此后，某一國家會(huì)成為新的世界強(qiáng)國，并通過簽訂戰(zhàn)后和平條約獲得其優(yōu)勢的合法性(所謂優(yōu)勢即至少占有維持全球秩序所需要的一半資源)。新的領(lǐng)導(dǎo)國為世界體系提供安全和秩序。隨著時(shí)間的流逝，領(lǐng)導(dǎo)國將喪失其合法性，而權(quán)力分散將導(dǎo)致另一場全球戰(zhàn)爭。世界領(lǐng)導(dǎo)者的長周期周期全球戰(zhàn)爭優(yōu)勢衰落1495-15801484-1516葡萄牙1516-15401540-15801580-16881580-1609荷蘭1609-16401640-16881688-17921688-1713英國1714-17401740-17921792-19141792-1815英國1815-18501850-191419141914-1945美國1945-19731973-經(jīng)濟(jì)周期與霸權(quán)周期經(jīng)濟(jì)周期——基欽周期、尤格拉周期、庫茲涅茨周期、康德拉捷夫周期。霸權(quán)周期——包括霸權(quán)的上升、勝利、成熟、衰退四個(gè)階段。19世紀(jì)的英國霸權(quán)階段，“英國治下的和平”（PaxBritannica）20世紀(jì)的美國霸權(quán)階段“美國治下的和平”（PaxAmericana）經(jīng)濟(jì)長波與霸權(quán)更替

上升時(shí)期

下降時(shí)期

第一個(gè)康德拉捷夫周期1789-1815/25英國戰(zhàn)勝了拿破侖統(tǒng)治下的法國，主導(dǎo)建立了第一個(gè)相互依存的貿(mào)易體系和金本位體系。1826-1848

第二個(gè)康德拉捷夫周期1848-18731873-1893英國的霸權(quán)受到了德國等新興大國的挑戰(zhàn)，并最終在大蕭條和二戰(zhàn)中衰落。第三個(gè)康德拉捷夫周期1893-1913美國上升成為世界強(qiáng)國，并最終確立霸權(quán)地位。1894-1940第四個(gè)康德拉捷夫周期1940/48-19671968-1990？美國霸權(quán)地位經(jīng)受了嚴(yán)重的沖擊和考驗(yàn)第五個(gè)康德拉捷夫周期1990？美國謀求重建霸權(quán)地位

第三節(jié)依附與相互依賴?yán)碚撘?、依附及依附論特奧多尼奧?多斯桑托斯在《帝國主義與依附》一書中指出，依附“是一種狀態(tài)。在這種狀態(tài)中，某些國家的經(jīng)濟(jì)受到另一種經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和擴(kuò)張的制約，前者服從于后者。當(dāng)某些（主導(dǎo)）國家能夠使其他國家的發(fā)展只不過是其擴(kuò)張的反映時(shí)，在兩個(gè)或更多經(jīng)濟(jì)之間，以及這些經(jīng)濟(jì)同世界貿(mào)易之間存在的相互依賴關(guān)系就成為了一種對(duì)這些國家的眼前發(fā)展有積極或消極影響的依附形式?！币栏绞遣话l(fā)達(dá)國家與發(fā)達(dá)國家之間關(guān)系的一種特殊表現(xiàn)形式，也是不發(fā)達(dá)國家之所以不發(fā)達(dá)以及無法擺脫不發(fā)達(dá)狀況的根本癥結(jié)所在。依附是世界政治經(jīng)濟(jì)相互依賴發(fā)展過程中的一種歷史結(jié)構(gòu)，是資本主義世界體系的特有現(xiàn)象。根據(jù)多斯桑托斯的劃分，歷史上曾經(jīng)出現(xiàn)過三種類型的依附：第一，殖民地型依附。這主要是指在商業(yè)資本主義和早期工業(yè)資本主義時(shí)期，歐洲殖民地宗主國與亞非拉殖民地國家之間形成的依附關(guān)系。其本質(zhì)上是發(fā)達(dá)國家對(duì)商業(yè)貿(mào)易和資本輸出的壟斷。第二，金融—工業(yè)型依附。19世紀(jì)末期，資本主義由自由競爭發(fā)展到壟斷資本主義，金融控制和資本輸出成為發(fā)達(dá)國家向外擴(kuò)張的主要手段。依靠全球資本和金融網(wǎng)絡(luò)，發(fā)達(dá)國家集中投資于不發(fā)達(dá)國家的原料和農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)部門，從而在不發(fā)達(dá)國家形成結(jié)構(gòu)畸形且?guī)в袊?yán)重依附性質(zhì)的外向經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。第三，技術(shù)—工業(yè)型依附。二戰(zhàn)后，隨著世界經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向以跨國公司技術(shù)壟斷為特征的發(fā)展模式，一種新的依附形式——技術(shù)工業(yè)依附——出現(xiàn)在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間。在新獨(dú)立的落后國家尋求經(jīng)濟(jì)發(fā)展和自立的過程中，發(fā)達(dá)國家通過跨國公司對(duì)發(fā)展中國家工業(yè)部門進(jìn)行投資。一方面，投資目標(biāo)的不同拉大了發(fā)展中國家不同部門之間的巨大差距，而投資本身加大了發(fā)達(dá)國家對(duì)發(fā)展中國家政治經(jīng)濟(jì)的影響力；另一方面，跨國公司對(duì)技術(shù)的壟斷使得發(fā)展中國家事實(shí)上難以獲得生產(chǎn)力長期發(fā)展的技術(shù)要素，在技術(shù)引進(jìn)或轉(zhuǎn)移的談判中發(fā)展中國家不得不做出政治經(jīng)濟(jì)方面的讓步。在這種情況下，發(fā)展中國家對(duì)發(fā)達(dá)國家的依附程度進(jìn)一步加深。按照依附論者的觀點(diǎn)，正是由于依附關(guān)系的存在和影響，從而導(dǎo)致發(fā)展中國家出現(xiàn)：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理，跨國公司對(duì)本國經(jīng)濟(jì)的控制，民族工業(yè)落后；社會(huì)階級(jí)分化，貧困和分配不公，貧富差距拉大；政治動(dòng)蕩，政府軟弱無能，政治經(jīng)濟(jì)自主受到外國干預(yù)等問題。而發(fā)達(dá)國家從這種不平等的依附關(guān)系中獲得更多的資源并形成對(duì)發(fā)展中國家進(jìn)一步的控制。從依附概念出發(fā)，依附論探討了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家（更多的依附論者是用中心與外圍國家的概念）在依附關(guān)系中的不同結(jié)果。依附論從思想和理論上吸取了馬克思主義關(guān)于資本主義經(jīng)濟(jì)問題的研究結(jié)果，尤其是列寧、盧森堡等人對(duì)帝國主義的分析構(gòu)成了依附論的重要理論基礎(chǔ)?！缎屡翣柛窭追蚪?jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》把依附論分為四類：研究資本主義發(fā)展在外圍地區(qū)受到抑制的理論；對(duì)發(fā)展的具體過程的分析；關(guān)于“不發(fā)達(dá)發(fā)展”的理論以及對(duì)拉美經(jīng)委會(huì)關(guān)于拉丁美洲發(fā)展分析的重新闡述。根據(jù)依附論對(duì)依附關(guān)系的發(fā)展結(jié)果以及發(fā)展中國家如何擺脫依附關(guān)系問題上的不同觀點(diǎn)，本書將依附論分成四個(gè)主要流派：（一）傳統(tǒng)依附論這一理論流派的主要代表人物除了多斯桑托斯外，還有聯(lián)合國拉美經(jīng)委會(huì)首任執(zhí)行主席勞爾?普雷維什。多斯桑托斯給“依附”作了清晰完整的界定，并從歷史角度劃分了依附的三種類型。在發(fā)展中國家的出路問題上，他強(qiáng)調(diào)這些國家尋求根本變革的唯一選擇就是發(fā)動(dòng)國內(nèi)社會(huì)革命。普雷維什是最早提出“中心—外圍理論”的學(xué)者。他認(rèn)為，世界資本主義體系中的中心—外圍結(jié)構(gòu)其本質(zhì)是支配與被支配關(guān)系，發(fā)展中國家在世界政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的地位和利益取決于發(fā)達(dá)資本主義國家的需要。如果效仿資本主義的發(fā)展模式，那么外圍國家永遠(yuǎn)不可能進(jìn)入到核心圈中，不發(fā)達(dá)國家的出路只能是通過政治經(jīng)濟(jì)斗爭打破不合理的世界秩序。（二）不發(fā)達(dá)發(fā)展理論安德烈?弗蘭克首次提出“不發(fā)達(dá)發(fā)展”的概念，他認(rèn)為發(fā)達(dá)國家和不發(fā)達(dá)國家之間存在一種“依附的鏈條”的結(jié)構(gòu)，即世界范圍內(nèi)的宗主國—衛(wèi)星國的體系和衛(wèi)星國內(nèi)部的中心-農(nóng)村的結(jié)構(gòu)。在資本主義歷史發(fā)展進(jìn)程中，發(fā)達(dá)資本主義國家，剝削和掠奪作為邊緣國家和地區(qū)的“衛(wèi)星國”，造成了后者的不發(fā)達(dá)。通過對(duì)拉美國家的考察研究，弗蘭克指出，一方面，拉美國家的民族資產(chǎn)階級(jí)政府始終和外國資本主義利益保持著密切的聯(lián)系，是資本主義世界體系不可分割的組成部分。處于“衛(wèi)星國”地位的不發(fā)達(dá)國家的資產(chǎn)階級(jí)和政府總是依附于處于宗主國地位的發(fā)達(dá)資本主義國家。世界經(jīng)濟(jì)政治相互依賴的不斷發(fā)展，衛(wèi)星國在經(jīng)濟(jì)上、技術(shù)上和組織體制上越來越依賴發(fā)達(dá)資本主義國家并成為中心國家的衛(wèi)星部門。另一方面，不發(fā)達(dá)國家的上層階級(jí)越來越依賴中心城市和地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在這些國家內(nèi)形成了較發(fā)達(dá)的中心地區(qū)與附屬于這些地區(qū)的貧困的城鎮(zhèn)和農(nóng)村之間的依附關(guān)系?！坝芍行某鞘泻托l(wèi)星地區(qū)組成的整個(gè)鏈條，從資本主義世界的大都會(huì)延伸到衛(wèi)星國的農(nóng)場主或農(nóng)村的商人，這些人既是當(dāng)?shù)厣虡I(yè)中心的衛(wèi)星，又有自己的衛(wèi)星，那就是農(nóng)民”。在弗蘭克看來，宗主國應(yīng)對(duì)“衛(wèi)星國”的不發(fā)達(dá)負(fù)主要責(zé)任，“衛(wèi)星國”擺脫依附命運(yùn)的出路在于進(jìn)行社會(huì)主義革命，掃除宗主國在本國的政治經(jīng)濟(jì)勢力，切斷與宗主國的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，走獨(dú)立自主的發(fā)展道路。1949年的中國革命是不發(fā)達(dá)國家反抗發(fā)達(dá)資本主義國家的一個(gè)成功典范。（三）不平等發(fā)展“脫鉤論”埃及經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩米爾?阿明的理論著重強(qiáng)調(diào)資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系對(duì)于“外圍”發(fā)展的一種制約與剝削性質(zhì)。在其代表性著作《不平等的發(fā)展：論外圍資本主義的社會(huì)形態(tài)》中，阿明從資本主義的起源開始論述中心和外圍的關(guān)系，他指出，資本主義已經(jīng)發(fā)展成為一個(gè)表現(xiàn)為中心國家統(tǒng)治外圍國家的不對(duì)稱結(jié)構(gòu)的世界體系。中心國家的發(fā)展促成并維持了外圍國家的不發(fā)達(dá)。通過對(duì)中心資本主義自發(fā)性發(fā)展和外圍資本主義不發(fā)達(dá)發(fā)展的研究，阿明發(fā)現(xiàn)，早期歐洲殖民主義首先使拉丁美洲成為外圍國家，其后，這種社會(huì)形態(tài)向世界其他不發(fā)達(dá)地區(qū)蔓延并最終形成了第三世界。外圍國家對(duì)中心國家存在著嚴(yán)重的商業(yè)依附、金融依附和技術(shù)依附。在阿明看來，外圍國家已經(jīng)失去了獨(dú)立性，它們的主要職能是為世界市場而生產(chǎn)。不發(fā)達(dá)國家是完完全全的一種依附性和外圍性的社會(huì)形態(tài)，它們根本沒有現(xiàn)代化的任何前景。通過對(duì)依附機(jī)制和不平等發(fā)展過程的研究，阿明指出，不發(fā)達(dá)的根源在于資本主義生產(chǎn)方式和不平等交換。因此，他提出“脫鉤論”，外圍國家要想擺脫依附地位獲得真正發(fā)展，必須脫離資本主義世界體系，走社會(huì)主義道路。（四）依附發(fā)展理論該理論學(xué)派的主要代表人物是巴西社會(huì)學(xué)家費(fèi)爾南多?卡多佐。20世紀(jì)70年代以來巴西、東亞國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上取得了巨大成就，根據(jù)這些新的現(xiàn)實(shí)卡多佐將發(fā)展和依附聯(lián)系起來，提出了依附性發(fā)展模式。他指出，“發(fā)展和依附是同時(shí)發(fā)生、并存的一個(gè)過程，而不是相互對(duì)立、相互排斥的兩個(gè)范疇”。由此，卡多佐進(jìn)一步提出了利用與資本主義世界體系的依附關(guān)系來為不發(fā)達(dá)國家發(fā)展服務(wù)的思想，而不是脫離資本主義世界體系走獨(dú)立發(fā)展道路。這是與激進(jìn)派依附論截然不同的觀點(diǎn)。依附發(fā)展理論承認(rèn)在不發(fā)達(dá)國家對(duì)發(fā)達(dá)資本主義國家長期的依附關(guān)系造成了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的畸變。但是，在國家干預(yù)與工業(yè)化政策的引導(dǎo)下，多元化的經(jīng)濟(jì)增長方式還是能夠得到保證的?？ǘ嘧粽J(rèn)為，“不發(fā)達(dá)的發(fā)展”概念應(yīng)該指資本積累及對(duì)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的作用和影響。他指出，隨著進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略的實(shí)施，國家積極參與到國內(nèi)市場和生產(chǎn)關(guān)系的國際化過程中。依附性的發(fā)展必然導(dǎo)致國有經(jīng)濟(jì)、私有民族經(jīng)濟(jì)以及外資經(jīng)濟(jì)不同程度的擴(kuò)張，并通過國際資本和國內(nèi)資本的聯(lián)合積累的方式促進(jìn)發(fā)展中國家一定程度地實(shí)現(xiàn)工業(yè)化目標(biāo)。跨國公司、民族企業(yè)和政府的三方聯(lián)盟，不同利益集團(tuán)的參與，為依附性發(fā)展提供了廣泛的社會(huì)基礎(chǔ)。二、相互依賴與復(fù)合相互依賴依賴與依附在英文中是同一個(gè)詞“dependence”，都是指一個(gè)國家的政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到其他國家的政治經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的約束和限制的情形。但是強(qiáng)調(diào)在兩個(gè)或多個(gè)國家之間以及國家與國際組織、跨國公司等非國家行為主體之間的相互依賴狀況與不對(duì)稱的依附關(guān)系還是有顯著區(qū)別的。大衛(wèi)?鮑德溫用交換理論解釋了對(duì)外援助上的依賴關(guān)系。該理論假定援助者以給予報(bào)酬的方式，以鼓勵(lì)受援者的某種行為，而受援國將持續(xù)這種行為，以繼續(xù)獲得援助者的酬金。援助者和受援者的行為通常受到對(duì)方行為的影響，因此它們之間的行為就構(gòu)成一種相互交換的關(guān)系。在援助國與受援國之間的互動(dòng)關(guān)系包含著一種彼此之間的依賴關(guān)系。而依附關(guān)系通常指一方對(duì)另一方有影響力，而另一方的影響力幾乎不存在。這種關(guān)系主要存在于發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間。20世紀(jì)70年代以來，“相互依賴”（interdependence）已經(jīng)發(fā)展成為國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中最完善的概念，也是將政治與經(jīng)濟(jì)結(jié)合得最好的概念。1968年理查德?庫珀在《相互依賴的經(jīng)濟(jì)學(xué)：大西洋社會(huì)的經(jīng)濟(jì)政策》一書中首次提出相互依賴的概念。針對(duì)戰(zhàn)后西歐國家聯(lián)合發(fā)展、北大西洋公約組織成員國之間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作等新現(xiàn)象和新變化，庫珀從世界經(jīng)濟(jì)的相互依賴關(guān)系角度進(jìn)行了解釋。他指出，隨著交通運(yùn)輸和通訊技術(shù)的發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)已經(jīng)發(fā)生了深刻變化。相互依賴關(guān)系的出現(xiàn)和發(fā)展使國家之間相對(duì)利益的重要性已經(jīng)不像古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)的那樣明顯了。在相互依賴的世界里，國家作為個(gè)體對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的影響是微弱的，根據(jù)形勢變化來調(diào)整國內(nèi)政策和加強(qiáng)國際協(xié)調(diào)才是符合時(shí)代發(fā)展潮流的理性行為。布魯斯?拉西特認(rèn)為相互依賴是指群體中的任何一個(gè)個(gè)體若發(fā)生變化或事件，對(duì)群體中的其它個(gè)體都會(huì)產(chǎn)生某些反應(yīng)，或某些明顯的結(jié)果。吉爾平認(rèn)為，相互依賴指的是“相互的但又不平等的依附關(guān)系”。相互依賴?yán)碚摶鶜W漢和奈在《權(quán)力與相互依賴：轉(zhuǎn)變中的世界政治》一書中為相互依賴構(gòu)建立了一個(gè)完整的理論體系。他們指出，相互依賴指國家之間或不同國家的行為體之間相互影響的狀態(tài)?；鶜W漢和奈將相互依賴區(qū)分為三種類型，即經(jīng)濟(jì)相互依賴、政治相互依賴及社會(huì)相互依賴。在理解國家間財(cái)富和權(quán)力分配時(shí)，他們認(rèn)為必須區(qū)分相互依賴的兩個(gè)變量：敏感性和脆弱性。敏感性測量的是一個(gè)國行為的變化在多大程度上影響其它國家。脆弱性測量的是國家終止某種依賴關(guān)系需要付出的代價(jià)。不對(duì)稱依賴構(gòu)成權(quán)力之源，基于非對(duì)稱條件下的相互依賴關(guān)系研究正是基歐漢和奈對(duì)相互依賴?yán)碚撍鞯闹卮筘暙I(xiàn)之一。另一個(gè)突出成就是他們在相互依賴基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出了復(fù)合相互依賴的概念。復(fù)合相互依賴?yán)碚摶鶜W漢和奈在對(duì)現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派批判基礎(chǔ)上提出了“復(fù)合相互依賴”（complexinterdependence）的概念。在研究權(quán)力與相互依賴關(guān)系時(shí)，他們明確指出，“復(fù)合相互依賴是一個(gè)精心構(gòu)建的，和現(xiàn)實(shí)模型不同的理想的國際體系形式”。他們認(rèn)為，不同于現(xiàn)實(shí)主義強(qiáng)調(diào)的權(quán)力政治世界，相互依賴關(guān)系的發(fā)展已經(jīng)使當(dāng)代社會(huì)呈現(xiàn)一種“復(fù)合相互依賴”的狀態(tài)。復(fù)合相互依賴關(guān)系具有如下特征：第一，多元化的國際關(guān)系。國家、非政府組織、跨國公司及國際組織等非國家行為體內(nèi)部以及相互之間的關(guān)系使相互依賴變得更加復(fù)雜化和多元化。國際組織和跨國公司在當(dāng)今國際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的地位和作用尤其突出，他們的影響力已經(jīng)滲透到地球的各個(gè)角落和國家社會(huì)生活的方方面面。第二，多樣化的國際問題。在眾多議題中，和平與安全已不再像以往那樣處于最重要的位置。經(jīng)濟(jì)、科技、文化以及環(huán)境污染、艾滋病等全球性問題成為理論界和政策界日益關(guān)注的對(duì)象。此外，國內(nèi)和國際問題的界限變得越來越模糊，政府制定國內(nèi)政策的時(shí)候往往要考慮國際社會(huì)的反映，許多涉及國家內(nèi)部政策尤其是經(jīng)濟(jì)方面的問題也越來越多地被拿到國際談判桌上進(jìn)行討論。第三，軍事武力日漸式微。這主要指當(dāng)今世界軍事力量介入國際事務(wù)的可能性和影響力逐漸下降，國家間解決問題時(shí)一般不再訴諸武力。冷戰(zhàn)時(shí)期由于直接軍事對(duì)抗，軍事力量對(duì)于國際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系具有重要影響。冷戰(zhàn)結(jié)束后，國家之間相互依賴加深，一則動(dòng)用武力收效甚微，二來戰(zhàn)爭代價(jià)實(shí)在太大，因此，盡管沖突和矛盾不斷，各國輕易還是不會(huì)動(dòng)用武力。但是出于政治和安全角度考慮，軍事力量作為國家防衛(wèi)底線仍然不能排除其作用。基歐漢和奈認(rèn)為復(fù)合相互依賴的三個(gè)特征非常符合全球經(jīng)濟(jì)和生態(tài)領(lǐng)域相互依賴的某些情況，也能夠很好地刻畫出國家之間的基本關(guān)系。盡管復(fù)合相互依賴還不能完全反映世界政治的全部現(xiàn)實(shí)，但是它已經(jīng)超越了僅僅關(guān)注權(quán)力政治和國家安全的傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義世界。隨著全球化進(jìn)程的加快，相互依賴關(guān)系日益向廣度和深度發(fā)展，國際社會(huì)朝著復(fù)合相互依賴的理想模式演進(jìn)。第四節(jié)合作與國際機(jī)制理論一、和諧、合作與紛爭和諧是指一種狀態(tài)，在這種狀態(tài)中，行為者的政策(追求自身利益而不考慮其他人)能夠自動(dòng)地促進(jìn)其他行為者目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。合作是通過談判的過程(即我們常說的政策協(xié)調(diào))將各個(gè)獨(dú)立的個(gè)體或組織的行動(dòng)(并不是處于先在的和諧狀態(tài))變得互相一致起來。紛爭是這樣一種狀態(tài)，其中各國政府視彼此的政策為達(dá)到它們目標(biāo)的障礙，并認(rèn)為各自對(duì)政策協(xié)調(diào)上的限制因素都負(fù)有責(zé)任。和諧、合作與紛爭的過程政策做出調(diào)整政策做出調(diào)整以后每個(gè)行為者的政策（不考慮其他行為者的利益）都被其他行為者視為促進(jìn)它們目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)每個(gè)行為者的政策（不考慮其他行為者的利益）都被其他行為者視為阻礙它們目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)做出政策調(diào)整了嗎？是否行為者的政策變得與他人的政策更相容了嗎？是否合作紛爭和諧二、國際機(jī)制“由一群國家接受的一系列相互的預(yù)期、規(guī)則與規(guī)章、計(jì)劃、組織的能量以及資金的承諾”。（魯杰，1975）“一系列圍繞行為體的預(yù)期所匯聚到的一個(gè)既定國際關(guān)系領(lǐng)域而形成的隱含的明確的原則、規(guī)范、規(guī)則和決策程序。原則是指對(duì)事實(shí)、因果關(guān)系和誠實(shí)的信仰；規(guī)范是指以權(quán)利和義務(wù)方式確立的行為標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)則是指對(duì)行動(dòng)的專門規(guī)定和禁止；決策程序是指流行的決定和執(zhí)行集體選擇政策的習(xí)慣”。（克拉斯納，1983）國際機(jī)制理論第一，新現(xiàn)實(shí)主義國際機(jī)制理論吉爾平是強(qiáng)調(diào)國家政治權(quán)力核心作用的新現(xiàn)實(shí)主義國際機(jī)制理論的代表人物，在很多場合吉爾平把自己稱作是“以國家為中心”的新現(xiàn)實(shí)主義者。新現(xiàn)實(shí)主義國際機(jī)制理論往往與霸權(quán)穩(wěn)定論聯(lián)系在一起。在吉爾平看來，通過對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等資源的有效控制霸權(quán)國家建立了以自己為主導(dǎo)的世界體系，領(lǐng)導(dǎo)并創(chuàng)設(shè)該體系中的國際機(jī)制。霸權(quán)國家的政治威望、經(jīng)濟(jì)實(shí)力與意識(shí)形態(tài)吸引力構(gòu)成其他國家自愿接受國際機(jī)制的前提。一方面，國際機(jī)制為霸權(quán)國家提供了制度力量，霸權(quán)國家的霸主地位得以確保和維持，另一方面，國際機(jī)制也為體系中其他國家處理國際政治經(jīng)濟(jì)事務(wù)提供服務(wù)。隨著霸權(quán)國家的衰落或更替，國際機(jī)制會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化，霸權(quán)衰落將導(dǎo)致國際機(jī)制的失效。新現(xiàn)實(shí)主義國際機(jī)制理論把國際機(jī)制看作是霸權(quán)的衍生品，是霸權(quán)形成和維護(hù)過程中的中間變量，霸權(quán)興盛則國際機(jī)制有效，霸權(quán)衰落則國際機(jī)制失靈。這種對(duì)國際機(jī)制的看法和觀點(diǎn)受到理論和實(shí)踐上的挑戰(zhàn)。以基歐漢和奈為代表的新自由主義國際機(jī)制理論對(duì)吉爾平的霸權(quán)與國際機(jī)制提出質(zhì)疑，并由此產(chǎn)生了“霸權(quán)后合作”理論。從歷史發(fā)展現(xiàn)實(shí)來看，20世紀(jì)70年代美國霸權(quán)出現(xiàn)衰落后，國際組織和國際機(jī)制非但沒有失靈反而在國際事務(wù)中發(fā)揮出越來越重要的作用。80年代后，新現(xiàn)實(shí)主義國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者進(jìn)行了反思，承認(rèn)霸權(quán)與合作并存的理論，并開始關(guān)注國家間談判與協(xié)調(diào)的國際合作機(jī)制的研究。第二，新自由主義國際機(jī)制理論基歐漢等人的國際機(jī)制理論建立在新自由制度主義的基礎(chǔ)上，因此也被稱之為新自由主義國際機(jī)制理論，它是當(dāng)前分析國際機(jī)制的主流理論之一。該理論流派同意現(xiàn)實(shí)主義的國際社會(huì)無政府狀態(tài)、國家是理性行為體等基本假設(shè)，承認(rèn)霸權(quán)在國際機(jī)制創(chuàng)立與維持中的作用。但是，新自由主義認(rèn)為霸權(quán)穩(wěn)定理論關(guān)于國際機(jī)制是霸權(quán)作用過程的中間變量的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。國際機(jī)制在建立之初可能較大程度依賴于霸權(quán)國家的權(quán)利和威望，但是國際機(jī)制一旦創(chuàng)設(shè)出來，就成為國際政治經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的獨(dú)立變量。國際機(jī)制就像國際社會(huì)中“看不見的手”，在這只手的作用下，國家之間通過有序的競爭與合作能夠?qū)崿F(xiàn)共同的利益。鑒于國際事務(wù)的不確定和國際機(jī)制的不完善，新自由主義國際機(jī)制理論從反面論證國際機(jī)制在幫助國家實(shí)現(xiàn)共同利益中的重大作用。不論是否存在霸權(quán)國家，在沒有國際機(jī)制的情形下，現(xiàn)代國家之間的合作從長期來看幾乎是不可能的。自由主義國際機(jī)制的運(yùn)行不一定需要霸權(quán)國家的支持，由霸權(quán)國家建立的國際機(jī)制并不會(huì)隨著霸權(quán)國家的衰落而崩潰，國際機(jī)制自我發(fā)展和自我完善的功能使其能夠在霸權(quán)衰落之后的國際社會(huì)中繼續(xù)發(fā)揮積極作用。新自由主義國際機(jī)制理論在國際經(jīng)貿(mào)合作、貨幣和能源問題等領(lǐng)域具有很強(qiáng)的解釋力。但是由于該理論過于淡化國家政治權(quán)力在國際事務(wù)中的作用，因此，在國際政治和軍事安全方面，尤其是針對(duì)90年代后蘇聯(lián)解體、海灣戰(zhàn)爭、“911”等事件的解釋自由主義就顯然蒼白無力了。第三，新馬克思主義國際機(jī)制理論關(guān)于國際機(jī)制與霸權(quán)的關(guān)系，新馬克思主義者加拿大國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特?考克斯指出，霸權(quán)體系是體現(xiàn)世界范圍內(nèi)特定生產(chǎn)關(guān)系的一種歷史結(jié)構(gòu)，霸權(quán)的形成和維系是歷史性生產(chǎn)關(guān)系的作用結(jié)果。霸權(quán)國家通過國際機(jī)制對(duì)國際生產(chǎn)方式產(chǎn)生影響，而國際機(jī)制按照霸權(quán)國家的利益來組織和安排政治經(jīng)濟(jì)格局。因此，歷史上不同時(shí)期的國際機(jī)制都反映了發(fā)達(dá)國家對(duì)不發(fā)達(dá)國家統(tǒng)治的關(guān)系，是發(fā)達(dá)國家與不發(fā)達(dá)國家之間不平等關(guān)系的表現(xiàn)。在考克斯看來，二戰(zhàn)后形成的國際機(jī)制是美國霸權(quán)主導(dǎo)和控制世界生產(chǎn)方式的重要組成部分，是發(fā)達(dá)國家資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)利益和意識(shí)形態(tài)的充分反映?？伎怂怪赋?，新現(xiàn)實(shí)主義和新自由主義國際機(jī)制存在理論缺陷：一是忽視了生產(chǎn)關(guān)系研究。國際機(jī)制之所以能夠建立和維持，不僅僅在于霸權(quán)因素，還在于全球范圍內(nèi)生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展和變化對(duì)國際機(jī)制產(chǎn)生的內(nèi)在需求。戰(zhàn)后美國霸權(quán)主導(dǎo)下的世界體系，發(fā)展中國家和第三世界與發(fā)達(dá)國家的矛盾斗爭是維系和發(fā)展國際機(jī)制的重要力量。二是忽視了國際機(jī)制的不平等結(jié)構(gòu)。二戰(zhàn)后國際機(jī)制是在美國霸權(quán)領(lǐng)導(dǎo)下建立起來的，在很長一段時(shí)期充當(dāng)西方發(fā)達(dá)國家的利益工具。盡管現(xiàn)行的國際機(jī)制已經(jīng)針對(duì)發(fā)展中國家的要求做出了部分讓步，但是調(diào)整過程是不充分的，國際機(jī)制的結(jié)構(gòu)在本質(zhì)上還是不平等的。新馬