香港證券與期貨從業(yè)員資格考試卷一教材講解第3章課件

香港證券與期貨從業(yè)員資格考試

卷一教材講解第三章《證券及期貨條例》《證券與期貨條例》的由來?！蹲C券與期貨條例》的目標(biāo)?！蹲C券與期貨條例》的架構(gòu)?！蹲C券與期貨條例》的由來《證券與期貨條例》2003年3月頒布，2003年4月生效。制定《證券與期貨條例》的3個主要原因：之前的架構(gòu)有許多不善之處、重疊部分而且缺乏效率。香港承擔(dān)三個重要角色。香港金融市場發(fā)展需要一個徹底有效、現(xiàn)代化且靈活的監(jiān)管制度。《證券與期貨條例》架構(gòu)

《證券與期貨條例》有17個部、64個分部、409條及10個附表?！蹲C券與期貨條例》架構(gòu)第I部導(dǎo)言：載有釋義條文。重要提示：《證券及期貨條例》條文將清楚注明每條適用于持牌法團(tuán)（由證監(jiān)會發(fā)牌及直接監(jiān)管）還是適用于中介人（包括持牌法團(tuán)以及注冊機(jī)構(gòu)）。第II部：證監(jiān)會第III部：交易所公司、結(jié)算所、交易所控制人、投資者賠償公司及自動化交易服務(wù)。香港交易所是香港僅有的認(rèn)可交易所控制人，而其轄下的兩個交易所及三個結(jié)算所分別為僅有的認(rèn)可交易所及結(jié)算所。第IV部：投資要約以受規(guī)管投資協(xié)議及集體投資計劃界定市場推廣受控制的產(chǎn)品?！蹲C券與期貨條例》架構(gòu)第V至VII部討論關(guān)于中介人的規(guī)定。第V部：發(fā)牌及注冊需要獲得牌照的中介人；證監(jiān)會只會向公司、法團(tuán)及屬于這些公司或法團(tuán)的個人發(fā)出單一的牌照；受規(guī)管活動的9種類型。《證券與期貨條例》架構(gòu)第V至VII部討論關(guān)于中介人的規(guī)定。第VI部：關(guān)于中介人的資本規(guī)定、客戶資產(chǎn)、記錄及審計有關(guān)審計的條文不單適用于持牌法團(tuán)（并非認(rèn)可財務(wù)機(jī)構(gòu)），也適用于中介人的有聯(lián)系實體；持牌法團(tuán)（并非認(rèn)可財務(wù)機(jī)構(gòu)）須于財政年度終結(jié)后4個月內(nèi)將經(jīng)審計賬目呈交證監(jiān)會，但如屬停止賬目，則須于停業(yè)日起計4個月內(nèi)呈交證監(jiān)會；持牌法團(tuán)及中介人的有聯(lián)系實體須于領(lǐng)取牌照或成為有聯(lián)系實體后一個月內(nèi)委任核數(shù)師，并于委任后7個營業(yè)日內(nèi)通知證監(jiān)會。辭退或更換核數(shù)師須于1個營業(yè)日內(nèi)書面通知證監(jiān)會；核數(shù)師須向證監(jiān)會或金管局呈交書面報告的情況；核數(shù)師如辭職，或不獲續(xù)聘或不再擔(dān)任某持牌法團(tuán)或中介人的有聯(lián)系實體的核數(shù)師，應(yīng)書面通知證監(jiān)會說明原因；證監(jiān)會可委任核數(shù)師的條件；違法的干預(yù)審計的行為?！蹲C券與期貨條例》架構(gòu)第V至VII部討論關(guān)于中介人的規(guī)定。第VII部：中介人的業(yè)務(wù)操守沒有遵守業(yè)務(wù)操守準(zhǔn)則對中介人或中介人的代表的影響；守則已獲半法律認(rèn)可；禁止中介人或其代表以任何方式，作出他的能力或資格已獲政府或證監(jiān)會認(rèn)可或保證的表述；賣空不被禁止的條件；交易所參與者及他們的代表處理賣空指示的方法；關(guān)于期權(quán)買賣的規(guī)定；未獲邀約的造訪的定義；進(jìn)行未獲邀約的造訪屬違法；在如此造訪下簽訂協(xié)議后，撤銷該協(xié)議的方法?！蹲C券與期貨條例》架構(gòu)第VIII部監(jiān)管與調(diào)查證監(jiān)會對上市公司擁有要求資料的權(quán)力，資料的范圍，查詢的對象；認(rèn)可財務(wù)機(jī)構(gòu)才需要向有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局交出其客戶的資料的條件；證監(jiān)會的雇員、獲授權(quán)人或調(diào)查員需要獲得裁判法庭的手令的行為。第IX部：紀(jì)律證監(jiān)會可以施加制裁的形式；對受規(guī)管人士犯失當(dāng)行為或并非適當(dāng)人選，證監(jiān)會處罰形式；證監(jiān)會可以暫時吊銷或撤銷持牌人的牌照的情況?！蹲C券與期貨條例》架構(gòu)第XII部：對投資者的賠償賠償上限參照個別人士的情況而定，而并非參照經(jīng)紀(jì)的情況。投資者賠償有限公司負(fù)責(zé)管理投資者賠償基金。第XIII部：市場失當(dāng)行為審裁處第XIV部：關(guān)于證券及期貨合約交易等的罪行第9章將討論第XIII部及第XIV部的內(nèi)容?！蹲C券與期貨條例》架構(gòu)第XV部：權(quán)益披露基本規(guī)則：股東權(quán)益越過須具報的百分率水平（5%）或越過高于5%的整體百分率時，則產(chǎn)生須具報權(quán)益；上市公司董事及最高行政人員必須披露權(quán)益且并無任何起點(diǎn)限制；資料毋須披露的情況；毋須計算在內(nèi)的股份權(quán)益；可獲豁免披露權(quán)益情況；上市公司必須調(diào)查本身權(quán)益的情況；做出調(diào)查的方式。《證券與期貨條例》架構(gòu)第XVI部：雜項條文真誠地執(zhí)行證監(jiān)會法定職能的公職人員可獲豁免承擔(dān)法定的法律責(zé)任；持牌法團(tuán)在法團(tuán)的某名高級人員協(xié)助、教唆、慫使、促致下犯下或在其同意下犯下《證券與期貨條例》所訂的罪行，則該名高級人員將犯下該罪行，可因此受處罰；任何人士于知情、罔顧或疏忽的情況下，向公眾發(fā)出虛假及誤導(dǎo)性通訊，而該等通訊與證券及期貨合約有關(guān)或可能影響證券及期貨合約交易，則有關(guān)人士須負(fù)上責(zé)任。第XVII部：廢除及有關(guān)條文本章學(xué)習(xí)重點(diǎn)了解賣空條文的基本原則及有關(guān)未獲邀約的造訪條文。熟悉證監(jiān)會規(guī)管監(jiān)督及調(diào)查的條文及證監(jiān)