投資公司法律稽查部業(yè)務(wù)稽核專責(zé)職位說(shuō)明書

精品文檔精心整理精品文檔可編輯精品文檔投資公司法律稽查部業(yè)務(wù)稽核專責(zé)職位說(shuō)明書目錄：1、投資公司法律稽查部業(yè)務(wù)稽核專責(zé)職位說(shuō)明書2、某投資公司法律稽查部業(yè)務(wù)稽核專責(zé)職位說(shuō)明書投資公司法律稽查部業(yè)務(wù)稽核專責(zé)職位說(shuō)明書崗位名稱業(yè)務(wù)稽核專責(zé)崗位編號(hào)所在部門法律稽查部崗位定員直接上級(jí)法律稽查部經(jīng)理工資等級(jí)直接下級(jí)無(wú)薪酬類型所轄人員無(wú)崗位分析日期2009年1月18日本職：協(xié)助部門經(jīng)理負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)稽核工作職責(zé)與工作任務(wù)：職責(zé)一職責(zé)表述：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)稽核的前期準(zhǔn)備工作工作時(shí)間百分比：10%工作任務(wù)了解稽核對(duì)象和稽核內(nèi)容的有關(guān)情況頻次：1次/年制定具體的稽核實(shí)施辦法頻次：1次/年職責(zé)二職責(zé)表述：組織或參與對(duì)公司制定的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、工作程序及方法應(yīng)用成效進(jìn)行檢核工作時(shí)間百分比：50%工作任務(wù)負(fù)責(zé)向公司有關(guān)部門索取或接收各部門報(bào)送的內(nèi)控制度細(xì)則和各部門工作程序文件頻次：2次/年對(duì)細(xì)則進(jìn)行規(guī)范性和完整性分析頻次：2次/年通過(guò)實(shí)地考察并結(jié)合對(duì)有關(guān)財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的變動(dòng)情況所進(jìn)行的分析及業(yè)務(wù)流程分析、部門協(xié)作分析、部門內(nèi)部分工結(jié)構(gòu)和相互制約情況分析，研究各部門內(nèi)控制度的實(shí)際執(zhí)行情況頻次：2次/年負(fù)責(zé)對(duì)所得到的實(shí)際數(shù)據(jù)和現(xiàn)狀進(jìn)行審視并歸因頻次：1次/年剔除意外因素和偶發(fā)事件頻次：1次/年對(duì)經(jīng)初步整理的數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行深入研究并從中得出意見(jiàn)頻次：1次/年負(fù)責(zé)及時(shí)總結(jié)并按規(guī)定向有關(guān)負(fù)責(zé)人或部門提出檢核意見(jiàn)頻次：1次/年職責(zé)三職責(zé)表述：負(fù)責(zé)對(duì)公司人事管理成效進(jìn)行檢核工作時(shí)間百分比：20%工作任務(wù)收集、獲取公司人事管理的有關(guān)規(guī)定，并進(jìn)行研究頻次：1次/年收集、分析各部門就人事管理問(wèn)題的反饋意見(jiàn)并進(jìn)行評(píng)價(jià)頻次：1次/年負(fù)責(zé)向人事部門負(fù)責(zé)人及具體工作經(jīng)辦人員了解公司人事管理相關(guān)情況，并對(duì)公司檢核期內(nèi)的人事變動(dòng)情況和原因進(jìn)行分析頻次：1次/年調(diào)研公司人事管理的發(fā)展?fàn)顩r和背景原因，以及對(duì)公司業(yè)務(wù)正、反兩方面的影響并結(jié)合上述資料進(jìn)行綜合分析頻次：1次/年提出分析結(jié)果并出具檢核報(bào)告頻次：1次/年職責(zé)四職責(zé)表述：負(fù)責(zé)對(duì)公司各項(xiàng)年度計(jì)劃及年終考核完成情況進(jìn)行檢核工作時(shí)間百分比：5%工作任務(wù)了解并掌握公司各項(xiàng)年度計(jì)劃、目標(biāo)責(zé)任制指標(biāo)及實(shí)施細(xì)則頻次：1次/年負(fù)責(zé)從財(cái)務(wù)部門和其他有關(guān)部門獲取計(jì)劃或任務(wù)完成情況數(shù)據(jù)頻次：4次/年組織對(duì)完成情況進(jìn)行分析、檢核頻次：4次/年負(fù)責(zé)對(duì)檢核結(jié)果提出分析意見(jiàn)報(bào)告并按有關(guān)規(guī)定上報(bào)頻次：2次/年職責(zé)五職責(zé)表述：負(fù)責(zé)對(duì)上級(jí)交辦的其他專案進(jìn)行調(diào)查工作時(shí)間百分比：10%職責(zé)六職責(zé)表述：完成上級(jí)交辦的其他工作工作時(shí)間百分比：5%權(quán)力：依據(jù)公司有關(guān)規(guī)定，調(diào)閱被稽核單位會(huì)計(jì)憑證、賬冊(cè)、報(bào)表及其他有關(guān)資料的權(quán)力對(duì)被稽核單位的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行評(píng)估、檢查后，提出改進(jìn)建議的建議權(quán)工作協(xié)作關(guān)系：內(nèi)部協(xié)調(diào)關(guān)系公司各部門外部協(xié)調(diào)關(guān)系任職資格：教育水平大學(xué)本科及以上學(xué)歷專業(yè)審計(jì)專業(yè)、法律專業(yè)、行政管理專業(yè)、經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)及其他相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)經(jīng)歷財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)知識(shí)培訓(xùn)、經(jīng)濟(jì)管理知識(shí)培訓(xùn)、法律法規(guī)培訓(xùn)、審計(jì)知識(shí)培訓(xùn)、信托業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)、金融知識(shí)培訓(xùn)等經(jīng)驗(yàn)3年以上工作經(jīng)驗(yàn)，1年以上相關(guān)業(yè)務(wù)崗位工作經(jīng)驗(yàn)知識(shí)通曉本專業(yè)知識(shí)，掌握財(cái)務(wù)知識(shí)、企業(yè)管理知識(shí)、法律知識(shí)、審計(jì)知識(shí)，具備信托業(yè)務(wù)知識(shí)等技能技巧熟練使用辦公軟件，具備良好的分析能力、歸納能力、判斷能力和邏輯推理能力，具有一定的寫作能力其它：使用工具設(shè)備一般辦公設(shè)備，計(jì)算機(jī)，交通及通訊設(shè)備，文件柜等工作環(huán)境一般工作環(huán)境工作時(shí)間特征正常工作時(shí)間，有時(shí)加班所需記錄文檔稽核通知書、稽核報(bào)告、稽核問(wèn)題核實(shí)表、稽核意見(jiàn)書、被稽核單位意見(jiàn)書、稽核問(wèn)題結(jié)果、稽核工作底稿備注：精品文檔精心整理精品文檔可編輯精品文檔法律稽查部業(yè)務(wù)稽核專責(zé)職位說(shuō)明書崗位名稱業(yè)務(wù)稽核專責(zé)崗位編號(hào)所在部門法律稽查部崗位定員直接上級(jí)法律稽查部經(jīng)理工資等級(jí)直接下級(jí)無(wú)薪酬類型所轄人員無(wú)崗位分析日期18日本職：協(xié)助部門經(jīng)理負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)稽核工作職責(zé)與工作任務(wù)：職責(zé)一職責(zé)表述：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)稽核的前期準(zhǔn)備工作工作時(shí)間百分比：10%工作任務(wù)了解稽核對(duì)象和稽核內(nèi)容的有關(guān)情況頻次：1次/年制定具體的稽核實(shí)施辦法頻次：1次/年職責(zé)二職責(zé)表述：組織或參與對(duì)公司制定的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、工作程序及方法應(yīng)用成效進(jìn)行檢核工作時(shí)間百分比：50%工作任務(wù)負(fù)責(zé)向公司有關(guān)部門索取或接收各部門報(bào)送的內(nèi)控制度細(xì)則和各部門工作程序文件頻次：2次/年對(duì)細(xì)則進(jìn)行規(guī)范性和完整性分析頻次：2次/年通過(guò)實(shí)地考察并結(jié)合對(duì)有關(guān)財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的變動(dòng)情況所進(jìn)行的分析及業(yè)務(wù)流程分析、部門協(xié)作分析、部門內(nèi)部分工結(jié)構(gòu)和相互制約情況分析，研究各部門內(nèi)控制度的實(shí)際執(zhí)行情況頻次：2次/年負(fù)責(zé)對(duì)所得到的實(shí)際數(shù)據(jù)和現(xiàn)狀進(jìn)行審視并歸因頻次：1次/年剔除意外因素和偶發(fā)事件頻次：1次/年對(duì)經(jīng)初步整理的數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行深入研究并從中得出意見(jiàn)頻次：1次/年負(fù)責(zé)及時(shí)總結(jié)并按規(guī)定向有關(guān)負(fù)責(zé)人或部門提出檢核意見(jiàn)頻次：1次/年職責(zé)三職責(zé)表述：負(fù)責(zé)對(duì)公司人事管理成效進(jìn)行檢核工作時(shí)間百分比：20%工作任務(wù)收集、獲取公司人事管理的有關(guān)規(guī)定，并進(jìn)行研究頻次：1次/年收集、分析各部門就人事管理問(wèn)題的反饋意見(jiàn)并進(jìn)行評(píng)價(jià)頻次：1次/年負(fù)責(zé)向人事部門負(fù)責(zé)人及具體工作經(jīng)辦人員了解公司人事管理相關(guān)情況，并對(duì)公司檢核期內(nèi)的人事變動(dòng)情況和原因進(jìn)行分析頻次：1次/年調(diào)研公司人事管理的發(fā)展?fàn)顩r和背景原因，以及對(duì)公司業(yè)務(wù)正、反兩方面的影響并結(jié)合上述資料進(jìn)行綜合分析頻次：1次/年提出分析結(jié)果并出具檢核報(bào)告頻次：1次/年職責(zé)四職責(zé)表述：負(fù)責(zé)對(duì)公司各項(xiàng)年度計(jì)劃及年終考核完成情況進(jìn)行檢核工作時(shí)間百分比：5%工作任務(wù)了解并掌握公司各項(xiàng)年度計(jì)劃、目標(biāo)責(zé)任制指標(biāo)及實(shí)施細(xì)則頻次：1次/年負(fù)責(zé)從財(cái)務(wù)部門和其他有關(guān)部門獲取計(jì)劃或任務(wù)完成情況數(shù)據(jù)頻次：4次/年組織對(duì)完成情況進(jìn)行分析、檢核頻次：4次/年負(fù)責(zé)對(duì)檢核結(jié)果提出分析意見(jiàn)報(bào)告并按有關(guān)規(guī)定上報(bào)頻次：2次/年職責(zé)五職責(zé)表述：負(fù)責(zé)對(duì)上級(jí)交辦的其他專案進(jìn)行調(diào)查工作時(shí)間百分比：10%職責(zé)六職責(zé)表述：完成上級(jí)交辦的其他工作工作時(shí)間百分比：5%權(quán)力：依據(jù)公司有關(guān)規(guī)定，調(diào)閱被稽核單位會(huì)計(jì)憑證、賬冊(cè)、報(bào)表及其他有關(guān)資料的權(quán)力對(duì)被稽核單位的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行評(píng)估、檢查后，提出改進(jìn)建議的建議權(quán)工作協(xié)作關(guān)系：內(nèi)部協(xié)調(diào)關(guān)系公司各部門外部協(xié)調(diào)關(guān)系任職資格：教育水平大學(xué)本科及以上學(xué)歷專業(yè)審計(jì)專業(yè)、法律專業(yè)、行政管理專業(yè)、經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)及其他相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)經(jīng)歷財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)知識(shí)培訓(xùn)、經(jīng)濟(jì)管理知識(shí)培訓(xùn)、法律法規(guī)培訓(xùn)、審計(jì)知識(shí)培訓(xùn)、某業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)、金融知識(shí)培訓(xùn)等經(jīng)驗(yàn)3年以上工作經(jīng)驗(yàn)，1年以上相關(guān)業(yè)務(wù)崗位工作經(jīng)驗(yàn)知識(shí)通曉本專業(yè)知識(shí)，掌握財(cái)務(wù)知識(shí)、企業(yè)管理知識(shí)、法律知識(shí)、審計(jì)知識(shí)，具備某業(yè)務(wù)知識(shí)等技能技巧熟練使用辦公軟件，具備良好的分