2023年銀行審計年度總結(jié)

第3頁共3頁2023年?銀行審計年?度總結(jié)根?據(jù)中支內(nèi)審?工作部署，?__年__?月份和__?月份分別在?全行范圍內(nèi)?開展對內(nèi)部?控制管理風(fēng)?險的分析評?價活動。依?照內(nèi)控評價?方案，分“?內(nèi)部控制環(huán)?境”、“風(fēng)?險識別與評?估”、“控?制活動”、?“信息交流?與反饋”、?“監(jiān)督評審?”五個方面?內(nèi)容對支行?內(nèi)控制度進(jìn)?行評審，將?定期風(fēng)險分?析評價工作?滲透到全行?每一個職能?股室、每一?個工作環(huán)節(jié)?和每一個崗?位。我們將?評價的監(jiān)督?對象確定為?一線營業(yè)人?員和各級管?理人員;以?重點股室、?關(guān)鍵崗位、?薄弱環(huán)節(jié)的?審計為主;?有針對性地?檢查監(jiān)督各?職能部門建?立的各項制?度，注意內(nèi)?控制度和管?理上的漏洞?和缺陷。拓?展了評價范?圍，提升了?評價層次。?通過審計評?價，共發(fā)現(xiàn)?重要崗位尚?存在十多項?風(fēng)險隱患和?薄弱環(huán)節(jié)，?一一列出，?分析存在問?題的原因，?提出合理的?防范措施和?建議，并書?面報告市中?支和支行領(lǐng)?導(dǎo)，督促各?項內(nèi)部控制?制度在全行?得到嚴(yán)格落?實。現(xiàn)將工?作總結(jié)如下?:(一積?極開展內(nèi)部?審計調(diào)查工?作我們根?據(jù)本行的重?點工作、簿?弱環(huán)節(jié)及風(fēng)?險點確定審?計調(diào)查項目?二項。分別?是《對瑞安?支行集中采?購管理情況?的調(diào)查》、?《對瑞安支?行外匯法規(guī)?、內(nèi)控制度?和業(yè)務(wù)操作?規(guī)程執(zhí)行情?況的調(diào)查》?。今年_?_月份對支?行集中采購?管理情況進(jìn)?行了調(diào)查，?發(fā)現(xiàn)一些管?理上的欠缺?和不規(guī)范的?操作，提出?了整改意見?和建議。?今年__月?份對支行外?匯法規(guī)、內(nèi)?控制度和業(yè)?務(wù)操作規(guī)程?執(zhí)行情況進(jìn)?行了調(diào)查，?通過現(xiàn)場詢?問、調(diào)閱部?分檔案資料?和觀察臨柜?操作情況，?基本了解和?掌握了瑞安?支局外匯管?理工作情況?;從調(diào)查情?況來看，瑞?安支局能夠?較好地執(zhí)行?外匯法規(guī)，?及時貫徹落?實外匯政策?，建立了比?較健全的內(nèi)?控管理制度?，業(yè)務(wù)授權(quán)?分責(zé)明確。?并能根據(jù)上?級局的內(nèi)控?要求，結(jié)合?自身特點，?對各項內(nèi)控?制度予以細(xì)?化補(bǔ)充，及?時修訂完善?了各項外匯?業(yè)務(wù)操作流?程、外管股?各崗位工作?職責(zé)、外管?股人員考核?辦法，建立?了《內(nèi)控督?導(dǎo)檢查辦法?》。但也發(fā)?現(xiàn)了不少一?問題，根據(jù)?問題的不同?性質(zhì)提出整?改建議，基?本得到整改?落實。促進(jìn)?了外匯管理?部門更好地?貫徹和執(zhí)行?外匯法規(guī)政?策，嚴(yán)格內(nèi)?部管理制度?，規(guī)范業(yè)務(wù)?操作。今?年我們通過?審計調(diào)查，?共發(fā)現(xiàn)了違?規(guī)現(xiàn)象__?_余項，提?出整改建議?___條，?大部分已得?到整改落實?，分別撰寫?的調(diào)查報告?已呈報給支?行行長和中?支內(nèi)審科。?(二積極?開展審計發(fā)?現(xiàn)問題“回?頭看”活動?在行長親?自督導(dǎo)下,?我支行由內(nèi)?審牽頭，認(rèn)?真___開?展了對__?年度以來審?計查出問題?整改情況的?檢查，做足?做細(xì)“亡羊?補(bǔ)牢”工作?，強(qiáng)化了整?改落實，鞏?固了審計監(jiān)?督成效。?1、領(lǐng)導(dǎo)重?視，強(qiáng)化整?改意識。布?置安排對_?_年度以來?審計發(fā)現(xiàn)問?題和整改情?況進(jìn)行檢查?事宜。要求?有關(guān)部門進(jìn)?一步落實責(zé)?任，制定切?實可行的措?施;強(qiáng)化整?改意識，主?動查找風(fēng)險?隱患，堅決?杜絕同類問?題的再次發(fā)?生。2、?精心___?，確保整改?實效。安排?專人對所有?審計項目進(jìn)?行逐一梳理?，認(rèn)真排查?問題整改情?況;并要求?各部門將自?查情況、未?整改原因及?下一步具體?整改措施報?內(nèi)審部門。?內(nèi)審在各部?門自查的基?礎(chǔ)上，__?_人員進(jìn)行?了再檢查。?3、強(qiáng)化?責(zé)任，落實?整改措施。?制定了瑞安?支行內(nèi)審整?改責(zé)任追究?制度，對檢?查發(fā)現(xiàn)的問?題經(jīng)過直接?責(zé)任人、部?門負(fù)責(zé)人認(rèn)?定后，根據(jù)?問題的原因?、性質(zhì)和情?節(jié)等采取相?應(yīng)的責(zé)任追?究措施,并?給予經(jīng)濟(jì)處?罰。4、?嚴(yán)格督促，?實現(xiàn)整改目?標(biāo)。針對個?別未整改到?位的問題，?督促,制定?下一步具體?整改措施。?通過開展審?計發(fā)現(xiàn)問題?整改情況的?“回頭看”?活動，真正?實現(xiàn)了“整?改促完善、?整改促提高?、整改促進(jìn)?步”的目標(biāo)?。(三積?極參加市中?支內(nèi)審項目?檢查根據(jù)?中支內(nèi)審科?的統(tǒng)一安排?，今年主要?參