2016年上海證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述試題

2016年上海證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述試題一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下列關于社保基金的描述，正確的是（）。A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金B(yǎng).企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上自愿建立C.由社會保障基金和社會保險基金組成D.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金2、下列影響股票投資價值的因素中，屬于外部因素的是__。A.公司凈資產(chǎn)B.公司的股利政策C.股份分割D.市場因素3、若通貨膨脹率為（），則今天的100元所代表的購買力比明年的100元要大。A.正數(shù)B.負數(shù)C．0D．14、壟斷競爭型市場特點不包括__。A.生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動B.生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)C.產(chǎn)品之間存在著差異D.生產(chǎn)者對其產(chǎn)品的價格有一定的控制能力5、價值培養(yǎng)型投資理念是一種__的投資理念。A.收益相對分散B.風險相對分散C.投資收益共享型D.投資風險共擔型6、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，依法負有信息披露義務的公司向股東和社會公眾提供隱瞞重要事實的財務會計報告，屬于（）。A.欺詐發(fā)行股票、債券罪B.提供虛假財務會計報告罪C.內(nèi)幕交易罪D.操縱市場罪7、公司型證券投資基金反映的是（）關系。A.產(chǎn)權B.委托代理C.債權債務D.所有權8、《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成__個門類。A.3B.10C.13D.209、__可以近似看作無風險證券，其收益率可被用作確定基礎利率的參照物。A.短期政府債券B.短期金融債券C.短期企業(yè)債券D.長期政府債券10、《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）元的，應當由承銷團承銷。3000萬5000萬8000萬1億11、從__形態(tài)看，國內(nèi)生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定時期內(nèi)最終使用的貨物和服務價值與貨物和服務凈出口價值之和。A.價值B.產(chǎn)品C.收入D.實物12、以下不屬于金融期貨合約的基礎工具的是（）。A.股價指數(shù)B.債券C.外匯D.商業(yè)票據(jù)13、股息的來源是公司的（）。A.稅前利潤B.稅后利潤C.所有利潤D.公積金轉增收益處3年以14、下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上處3年以A.欺詐發(fā)行股票、債券罪B.提供虛假財務會計報告罪C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪D.操縱證券市場罪15、遠期利率協(xié)議的參考利率應為經(jīng)（）授權的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率。A.中國人民銀行B.國家開發(fā)銀行C.交通銀行D.建設銀行16、下列因素中，與久期之間呈相同關系的是__。A.票面利率B.到期期限C.市場利率D.到期收益率17、利用貨幣乘數(shù)的作用，達到控制商業(yè)銀行信貸規(guī)模的目的需要調(diào)節(jié)__。A.再貼現(xiàn)率B.直接信用控制C.法定存款準備金率D.公開市場業(yè)務18、會計師事務所申請證券相關業(yè)務許可證，其60周歲以內(nèi)的專職人員不少于（）名。A．40B．30C．25D．1519、關于套利組合，下列說法中，不正確的是__。A.該組合中各種證券的權數(shù)滿足x1+x2+-??+xn=1B.該組合因素靈敏度系數(shù)為零，即x1b1+x2b2+???+xnbn=0C.該組合具有正的期望收益率，即x1E（r1）+x2E（r2）+-…xnE（rn）＞0D.如果市場上不存在（即找不到）套利組合，那么市場就不存在套利機會20、價值發(fā)現(xiàn)型投資理念是一種__的市場投資理念。A.收益相對分散B.風險相對分散C.投資收益共享型D.投資風險共擔型二、多項選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）21、證券公司的內(nèi)部控制制度應符合健全性的要求，這主要體現(xiàn)在以下__方面。A.滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)B.覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員C事前、事中、事后控制相統(tǒng)一D.確保不存在內(nèi)部控制空白或漏洞，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度的健全性22、金融期權的種類主要有__。A.金融期貨合約期權B.外幣期權C股票指數(shù)期權D.利率期權23、關于利率風險，下列說法正確的有__。A.長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因為利率風險對長期債券的影響大于短期債券B.股票收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的市場風險比債券大C利率風險對普通股的影響要大于對優(yōu)先股的影響D.浮動利率債券是對信用風險的補償24、證券經(jīng)紀業(yè)務，又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務的原則，證券公司不得有以下__行為。A.不得墊付資金B(yǎng).不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價格C不能受理全權委托D.不能受理按有關法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托25、關于債券票面價值的敘述，正確的是__。A.債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C票面金額定得較大，不利于小額投資者購買D.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額26、市場利率變化影響股票價格的途徑包括__。A.利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升C利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲27、關于基金管理費，下列說法正確的是__。A.基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率（年率）逐日計提，累計至每月月底，按月支付B.基金規(guī)模越大，收益越多，管理費率就越高C我國基金的年管理費率最初為2.5%,隨著基金規(guī)模的擴大和競爭的加劇，管理費有逐步調(diào)低的傾向D.管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取28、公司公積金的來源有__。A.股票溢價發(fā)行超過股票面值的溢價部分B.法定公積金和任意公積金C資產(chǎn)重估增值部分D.公司從外部取得的贈與資產(chǎn)29、關于我國金融債券的敘述，錯誤的是__。A.我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期B．1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券C．1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國經(jīng)濟體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端D.新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行了外國金融債券30、下面關于股利政策的闡述正確的是__。A.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策B.分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源C送股實質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長，其實股東在公司里占有的權益份額和價值均無變化D.在我國，投資者獲上市公司送股時也需繳納所得稅，目前為20%31、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證披露信息的__。A.實用性B.準確性C真實性D.完整性32、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括__。A.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額B.優(yōu)先股票股東行使表決權的條件、順序和限制C.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額D.優(yōu)先股票股東的權利和義務33、從其產(chǎn)生的領域分析，外匯風險大致可分為__。A.商業(yè)性匯率風險B.金融性匯率風險C.全球性匯率風險D.區(qū)域性匯率風險34、金融期貨一經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在__。A.期貨投資者數(shù)量的急速增加B.金融期貨種類的發(fā)展C.金融期貨市場的發(fā)展D.金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展35、下列關于債券