2016年湖北證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述考試題

2016年湖北省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、保薦人（主承銷商）對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。A.半B．1C．2D．32、價(jià)值型股票基金與成長型股票基金（）。A.風(fēng)險(xiǎn)一樣B.無法比較C.風(fēng)險(xiǎn)較高D.風(fēng)險(xiǎn)較低3、分離交易的可轉(zhuǎn)換債券的期限（）。A.最短期限為1年無最長期限限制B.最短期限為1年最長期限為6年C.最短期限為2年無最長期限限制D.最短期限為2年最長期限為6年4、股東應(yīng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過__票的，應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。A.500萬B.8001億2億5、基金賣出股票按照__的稅率征收證券（股票）交易印花稅。3%o1.5%C.1%oD.0.5%6、證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機(jī)構(gòu)的是__。A.平銷渠道B.直銷渠道C.網(wǎng)絡(luò)渠道D.代銷渠道7、ETF基金申購贖回時(shí)，由于停牌而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于_。A.可能現(xiàn)金替代B.禁止現(xiàn)金替代C.可以現(xiàn)金替代D.必須現(xiàn)金替代8、證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為__。A.開戶和證券交易過戶B.證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議C.開戶和簽訂證券協(xié)議D.開戶和接受具體委托9、變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變同步的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是__。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.趨同性指標(biāo)10、普通股票籌集的資金，成為公司（）的基礎(chǔ)。A.注冊(cè)資本B.股份回購C.轉(zhuǎn)增股本D.增資減資11、證券的系數(shù)大于零表明__A.證券當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格偏低B.證券當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格偏高C.市場(chǎng)對(duì)證券的收益率的預(yù)期低于均衡的期望收益率D.證券的收益超過市場(chǎng)的平均收益12、根據(jù)要求，證券營業(yè)部的計(jì)算機(jī)設(shè)備管理應(yīng)由公司的__統(tǒng)一管翠。A.技術(shù)管理部B.數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)部C.技術(shù)服務(wù)部D.電腦系統(tǒng)部13、回購期限一般最長不超過（）。A.半年1年2年3年14、北方公司認(rèn)股權(quán)證的市價(jià)為3.50元，每手認(rèn)股權(quán)證為10HD張，李女士恰好用一手認(rèn)股權(quán)證換購了500股普通股，每股普通股的認(rèn)股價(jià)是8.5元，那么其行使價(jià)格為__元。A．8.50B．9.20C．10.50D．12.2015、下列各項(xiàng)中，屬于積極債券組合管理策略的是__。A.應(yīng)急免疫B.滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略C.多重負(fù)債下的組合免疫策略D.多重負(fù)債下的現(xiàn)金流量匹配策略16、目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是__。A.期末基金份額凈值B.期末可供分配基金份額利潤C(jī).加權(quán)平均基金份額本期利潤D.凈值增長指標(biāo)17、按股票的價(jià)格行為所表現(xiàn)m來的行業(yè)特征進(jìn)行的分類，可以將股票劃分為增長類、周期類、穩(wěn)定類和（）股票。A.價(jià)值類B.非增長類C.投機(jī)類D.能源類18、對(duì)契約型基金認(rèn)識(shí)正確的是__。A.又稱為單位信托B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東D.依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金19、雙重交易機(jī)制是__的重要特征。A.存托憑證B.證券交易所交易基金C.認(rèn)股權(quán)證D.備兌憑證20、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)C.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)21、如表2-5所示，該股票上日收盤價(jià)為12.18元，則股票在上海證券交易所當(dāng)日開盤價(jià)及成交量分別是__。 表2-5某股票某日在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量A.買單數(shù)量（手）B.價(jià)格（元）C.賣出數(shù)量（手）D．--E．12.50F．100G．--H．12.40I．200J．150K．12.30L．300M．200N．12.20O．500P．300Q．12.00R．150S．500T．11.90U．--V．600W．11.80X．--Y．300Z．11.70Z．--22、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交__表決通過；發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的，須向__報(bào)送公司章程草案。A.創(chuàng)立大會(huì)中國證監(jiān)會(huì)B.股東大會(huì)中國證監(jiān)會(huì)C.董事會(huì)中國人民銀行D.股東大會(huì)中國人民銀行23、發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照（）分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。A.重要性和可靠性B.敏感性和遲鈍性C.經(jīng)常性和偶發(fā)性D.相似性和差異性24、對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)高于協(xié)定價(jià)格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時(shí)稱為__。A.實(shí)值期權(quán)B.虛值期權(quán)C.平價(jià)期權(quán)D.賣出期權(quán)25、上海證券交易所通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第__天，對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍。A．1B．2C．3D．4二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、在金融期貨合約中對(duì)有關(guān)交易的__有標(biāo)準(zhǔn)化的條款規(guī)定。A.標(biāo)的物B.合約規(guī)模C.交割時(shí)間D.標(biāo)價(jià)方法2、關(guān)于存貨周轉(zhuǎn)率，以下說法中，錯(cuò)誤的是__。A.只有應(yīng)用個(gè)別計(jì)價(jià)法計(jì)算出來的存貨周轉(zhuǎn)率才是“標(biāo)準(zhǔn)的”存貨周轉(zhuǎn)率B.通貨膨脹條件下，采用先進(jìn)先出法計(jì)算出的存貨周轉(zhuǎn)率偏低C.上市公司期末存貨按成本與可變現(xiàn)凈值孰低法計(jì)價(jià)且在計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備的情況下，存貨周轉(zhuǎn)率必然變大D.存貨周轉(zhuǎn)率=銷售收入/平均存貨3、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的__。A.國債B.政府債券C.公司債券D.金融債券4、平衡型基金投資者可獲得（）。A.適當(dāng)?shù)睦⑹找鍮.普通股的升值收益C.當(dāng)期收入D.長期增值5、消極型股票投資策略以有效市場(chǎng)假說為理論基礎(chǔ)，可以分為__策略。A.簡(jiǎn)單型B.復(fù)雜型C.單一型D.指數(shù)型6、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為__。A.出納差錯(cuò)B.交易差錯(cuò)C.事故性差錯(cuò)D.責(zé)任性差錯(cuò)7、投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)下列說法中不正確的是__。A.繳存交易決算資金B(yǎng).如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核C.委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無條件接受交易結(jié)果D.正確選擇委托買賣的價(jià)格，保證委托交易能夠成交8、下列說法正確的是__。A.證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣5萬元B.證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣10萬元C.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，不得低于人民幣10萬元D.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，不得低于人民幣5萬元9、關(guān)于詹森指數(shù)，下列說法正確的有__。A.詹森指數(shù)是1969年由詹森提出的B.指數(shù)值實(shí)際上就是證券組合的實(shí)際平均收益率與由證券市場(chǎng)線所給出的該證券組合的期望收益率之間的差C.詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)D.詹森指數(shù)值代表證券組合與證券市場(chǎng)線之間的落差10、在我國，__是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券有及變更的權(quán)利憑證。A.存款賬戶B.權(quán)益賬戶C.證券賬戶D.人民幣賬戶11、回購交易到期反向成交時(shí)，由__電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。A.證券公司B.交易所C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.交易雙方12、在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。下列處理不正確的是__。A.能成交者予以成交B.不能成交者等待機(jī)會(huì)成交C.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待D.當(dāng)日未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日集合競(jìng)價(jià)13、平衡型基金的特點(diǎn)包括__。A.只注重股票的潛在增長性B.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入C.風(fēng)險(xiǎn)、收益介于成長型基金和收入型基金之間D.以追求資本增值為基本目標(biāo)14、按照規(guī)定，目前我國對(duì)投資者從基金分配中獲得的__必須繳納個(gè)人所得稅。A.股票的股利收入B.買賣股票差價(jià)收入C.企業(yè)債券的利息收入D.國債利息收入15、公司最近（）年連續(xù)虧損，交易所可暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。A．2B．3C．5D．616、__是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。A.附有出售選擇權(quán)條款的債券B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券C.附有交換條款的債券D.附有贖回選擇權(quán)條款的債券17、實(shí)際上，大多數(shù)清算公司的清算價(jià)格總是__賬面價(jià)值。A.低于B.等于C.高于D.無關(guān)于18、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)程序，下列說法錯(cuò)誤的有__。A.中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理B.自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券C.證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)D.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，但不需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告19、金融機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中通常會(huì)應(yīng)用久期來控制持倉債券的利率風(fēng)險(xiǎn)，具體措施是。A.針對(duì)固定收益類產(chǎn)品設(shè)定“久期義額度”指標(biāo)進(jìn)行控制B.針對(duì)固定收益類產(chǎn)品設(shè)定“到期期限又額度”指標(biāo)進(jìn)行控制C.針對(duì)貸款設(shè)定“久期義額度”指標(biāo)進(jìn)行控制D.針對(duì)存款設(shè)定“久期義額度”指標(biāo)進(jìn)行控制20、普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)21、證券結(jié)算包括（）A.證券登記B.證券清算C.證券交割D.資金交收22、上海證券交易所和深圳證券交易所自__起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度。2003年4月2日2004年4月3日2003年5月8日2004年5月8日23、債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、