2016年湖北證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述考試題

2016年湖北省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）1、保薦人（主承銷商）對可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后（）個完整會計年度。A.半B．1C．2D．32、價值型股票基金與成長型股票基金（）。A.風(fēng)險一樣B.無法比較C.風(fēng)險較高D.風(fēng)險較低3、分離交易的可轉(zhuǎn)換債券的期限（）。A.最短期限為1年無最長期限限制B.最短期限為1年最長期限為6年C.最短期限為2年無最長期限限制D.最短期限為2年最長期限為6年4、股東應(yīng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過__票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。A.500萬B.8001億2億5、基金賣出股票按照__的稅率征收證券（股票）交易印花稅。3%o1.5%C.1%oD.0.5%6、證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機(jī)構(gòu)的是__。A.平銷渠道B.直銷渠道C.網(wǎng)絡(luò)渠道D.代銷渠道7、ETF基金申購贖回時，由于停牌而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于_。A.可能現(xiàn)金替代B.禁止現(xiàn)金替代C.可以現(xiàn)金替代D.必須現(xiàn)金替代8、證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為__。A.開戶和證券交易過戶B.證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議C.開戶和簽訂證券協(xié)議D.開戶和接受具體委托9、變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動的轉(zhuǎn)變同步的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是__。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.趨同性指標(biāo)10、普通股票籌集的資金，成為公司（）的基礎(chǔ)。A.注冊資本B.股份回購C.轉(zhuǎn)增股本D.增資減資11、證券的系數(shù)大于零表明__A.證券當(dāng)前的市場價格偏低B.證券當(dāng)前的市場價格偏高C.市場對證券的收益率的預(yù)期低于均衡的期望收益率D.證券的收益超過市場的平均收益12、根據(jù)要求，證券營業(yè)部的計算機(jī)設(shè)備管理應(yīng)由公司的__統(tǒng)一管翠。A.技術(shù)管理部B.數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)部C.技術(shù)服務(wù)部D.電腦系統(tǒng)部13、回購期限一般最長不超過（）。A.半年1年2年3年14、北方公司認(rèn)股權(quán)證的市價為3.50元，每手認(rèn)股權(quán)證為10HD張，李女士恰好用一手認(rèn)股權(quán)證換購了500股普通股，每股普通股的認(rèn)股價是8.5元，那么其行使價格為__元。A．8.50B．9.20C．10.50D．12.2015、下列各項(xiàng)中，屬于積極債券組合管理策略的是__。A.應(yīng)急免疫B.滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略C.多重負(fù)債下的組合免疫策略D.多重負(fù)債下的現(xiàn)金流量匹配策略16、目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是__。A.期末基金份額凈值B.期末可供分配基金份額利潤C(jī).加權(quán)平均基金份額本期利潤D.凈值增長指標(biāo)17、按股票的價格行為所表現(xiàn)m來的行業(yè)特征進(jìn)行的分類，可以將股票劃分為增長類、周期類、穩(wěn)定類和（）股票。A.價值類B.非增長類C.投機(jī)類D.能源類18、對契約型基金認(rèn)識正確的是__。A.又稱為單位信托B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東D.依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金19、雙重交易機(jī)制是__的重要特征。A.存托憑證B.證券交易所交易基金C.認(rèn)股權(quán)證D.備兌憑證20、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A.基期加權(quán)股價指數(shù)B.計算期加權(quán)股價指數(shù)C.簡單算術(shù)股價指數(shù)D.幾何加權(quán)股價指數(shù)21、如表2-5所示，該股票上日收盤價為12.18元，則股票在上海證券交易所當(dāng)日開盤價及成交量分別是__。 表2-5某股票某日在集合競價時買賣申報價格和數(shù)量A.買單數(shù)量（手）B.價格（元）C.賣出數(shù)量（手）D．--E．12.50F．100G．--H．12.40I．200J．150K．12.30L．300M．200N．12.20O．500P．300Q．12.00R．150S．500T．11.90U．--V．600W．11.80X．--Y．300Z．11.70Z．--22、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交__表決通過；發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向__報送公司章程草案。A.創(chuàng)立大會中國證監(jiān)會B.股東大會中國證監(jiān)會C.董事會中國人民銀行D.股東大會中國人民銀行23、發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照（）分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對其財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。A.重要性和可靠性B.敏感性和遲鈍性C.經(jīng)常性和偶發(fā)性D.相似性和差異性24、對看漲期權(quán)而言，若市場價高于協(xié)定價格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時稱為__。A.實(shí)值期權(quán)B.虛值期權(quán)C.平價期權(quán)D.賣出期權(quán)25、上海證券交易所通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第__天，對未中簽部分的申購款予以解凍。A．1B．2C．3D．4二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得0.5分）1、在金融期貨合約中對有關(guān)交易的__有標(biāo)準(zhǔn)化的條款規(guī)定。A.標(biāo)的物B.合約規(guī)模C.交割時間D.標(biāo)價方法2、關(guān)于存貨周轉(zhuǎn)率，以下說法中，錯誤的是__。A.只有應(yīng)用個別計價法計算出來的存貨周轉(zhuǎn)率才是“標(biāo)準(zhǔn)的”存貨周轉(zhuǎn)率B.通貨膨脹條件下，采用先進(jìn)先出法計算出的存貨周轉(zhuǎn)率偏低C.上市公司期末存貨按成本與可變現(xiàn)凈值孰低法計價且在計提存貨跌價準(zhǔn)備的情況下，存貨周轉(zhuǎn)率必然變大D.存貨周轉(zhuǎn)率=銷售收入/平均存貨3、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的__。A.國債B.政府債券C.公司債券D.金融債券4、平衡型基金投資者可獲得（）。A.適當(dāng)?shù)睦⑹找鍮.普通股的升值收益C.當(dāng)期收入D.長期增值5、消極型股票投資策略以有效市場假說為理論基礎(chǔ)，可以分為__策略。A.簡單型B.復(fù)雜型C.單一型D.指數(shù)型6、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為__。A.出納差錯B.交易差錯C.事故性差錯D.責(zé)任性差錯7、投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)下列說法中不正確的是__。A.繳存交易決算資金B(yǎng).如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核C.委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無條件接受交易結(jié)果D.正確選擇委托買賣的價格，保證委托交易能夠成交8、下列說法正確的是__。A.證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣5萬元B.證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣10萬元C.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，不得低于人民幣10萬元D.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，不得低于人民幣5萬元9、關(guān)于詹森指數(shù)，下列說法正確的有__。A.詹森指數(shù)是1969年由詹森提出的B.指數(shù)值實(shí)際上就是證券組合的實(shí)際平均收益率與由證券市場線所給出的該證券組合的期望收益率之間的差C.詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風(fēng)險溢價D.詹森指數(shù)值代表證券組合與證券市場線之間的落差10、在我國，__是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為申請人開出的記載其證券有及變更的權(quán)利憑證。A.存款賬戶B.權(quán)益賬戶C.證券賬戶D.人民幣賬戶11、回購交易到期反向成交時，由__電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄。A.證券公司B.交易所C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.交易雙方12、在連續(xù)競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。下列處理不正確的是__。A.能成交者予以成交B.不能成交者等待機(jī)會成交C.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待D.當(dāng)日未成交者自動進(jìn)入次日集合競價13、平衡型基金的特點(diǎn)包括__。A.只注重股票的潛在增長性B.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入C.風(fēng)險、收益介于成長型基金和收入型基金之間D.以追求資本增值為基本目標(biāo)14、按照規(guī)定，目前我國對投資者從基金分配中獲得的__必須繳納個人所得稅。A.股票的股利收入B.買賣股票差價收入C.企業(yè)債券的利息收入D.國債利息收入15、公司最近（）年連續(xù)虧損，交易所可暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。A．2B．3C．5D．616、__是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。A.附有出售選擇權(quán)條款的債券B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券C.附有交換條款的債券D.附有贖回選擇權(quán)條款的債券17、實(shí)際上，大多數(shù)清算公司的清算價格總是__賬面價值。A.低于B.等于C.高于D.無關(guān)于18、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)程序，下列說法錯誤的有__。A.中國證監(jiān)會收到申請文件后，5個工作日內(nèi)決定是否受理B.自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券C.證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個月后，可再次提出證券發(fā)行申請D.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，但不需向中國證監(jiān)會報告19、金融機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中通常會應(yīng)用久期來控制持倉債券的利率風(fēng)險，具體措施是。A.針對固定收益類產(chǎn)品設(shè)定“久期義額度”指標(biāo)進(jìn)行控制B.針對固定收益類產(chǎn)品設(shè)定“到期期限又額度”指標(biāo)進(jìn)行控制C.針對貸款設(shè)定“久期義額度”指標(biāo)進(jìn)行控制D.針對存款設(shè)定“久期義額度”指標(biāo)進(jìn)行控制20、普通股股票的主要風(fēng)險是__。A.利率風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.財務(wù)風(fēng)險21、證券結(jié)算包括（）A.證券登記B.證券清算C.證券交割D.資金交收22、上海證券交易所和深圳證券交易所自__起實(shí)行退市風(fēng)險警示制度。2003年4月2日2004年4月3日2003年5月8日2004年5月8日23、債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、