2017年上?；饛臉I(yè)資格衍生工具的分類考試題

年上海基金從業(yè)資格：衍生工具的分類考試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）.為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于 __。A口與基金到期日一致的債券BDOOC口衍生工具D口活期存款.金融衍生工具的特征有 __。A口口期性B口杠桿性C口聯(lián)動(dòng)性D口高風(fēng)險(xiǎn)性.下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括 __。A口登記信息披露B口募集信息披露C口運(yùn)作信息披露D□臨時(shí)信息披露.基金年度報(bào)告應(yīng)該在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。A．15B．45C．60D．90公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的 __。A口票面價(jià)值B口賬面價(jià)值C口清算價(jià)值D口內(nèi)在價(jià)值TOC\o"1-5"\h\z根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為 __。A口契約型基金與公司型基金B(yǎng)口成長型基金、收入型基金和平衡型基金C口主動(dòng)型基金和被動(dòng) （指數(shù)）型基金D口交易型開放式指數(shù)基金 （ETF）與上市開放式基金 （LOF）下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是 __。A口經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B口管理水平風(fēng)險(xiǎn)C口職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D口合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在我國，基金行業(yè)自律性組織是 __。A□中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B□中國證監(jiān)會(huì)C□中國銀監(jiān)會(huì)D.中國登記結(jié)算公司下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A.員工自律B.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，無須__。A.保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B.對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任C.依法處分基金財(cái)產(chǎn)D.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A.基金產(chǎn)品的未來收益B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù)D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式__是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務(wù)費(fèi)；印花稅B.基金交易費(fèi)；印花稅C.基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金D.基金交易費(fèi)；傭金首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A.詢價(jià)B.協(xié)商定價(jià)C.網(wǎng)上競價(jià)D.資產(chǎn)核算定價(jià)對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A.人員推銷B.持續(xù)營銷C.營業(yè)推廣D.公共關(guān)系上市公司公積金的來源有__。A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)部分，列入公司的資本公積金B(yǎng).依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是__。A.詢價(jià)方式B.協(xié)商定價(jià)方式C.上網(wǎng)競價(jià)方式D.市價(jià)折扣方式基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A.及時(shí)更新原有的客戶記錄B.定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C.對客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤D.針對市場變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A.長期性原則B.針對性原則C.強(qiáng)制性原則D.一致性原則假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1B．1.05C．1.13D．1.24基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般不包括__。A.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)衡量基金擇時(shí)能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A.現(xiàn)金比例變化法B.成功概率法C.二次項(xiàng)法D.夏普指數(shù)法下列情況中，有利于公司股票價(jià)格上升的有__。A.貨幣供應(yīng)量寬松B.公司業(yè)績穩(wěn)定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)__。A.不在同一時(shí)間代銷多只基金B(yǎng).關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性C.為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識(shí)別客戶有效身份D.在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在__的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露上市公司公積金的來源有__。A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)部分，列入公司的資本公積金B(yǎng).依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分26.通過強(qiáng)制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風(fēng)險(xiǎn)B.逆向選擇C.基金投資風(fēng)險(xiǎn)D.基金價(jià)格波動(dòng)性27.存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A.發(fā)行日開盤價(jià)B.發(fā)行日平均價(jià)C.最近交易的市價(jià)D.發(fā)行日收盤價(jià)28.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的是_。A.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開始實(shí)行C.買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元29.我國目前只能由__擔(dān)任基金管理人。A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)D.證券公司國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在__中。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監(jiān)會(huì)基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值下列各項(xiàng)中,__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.廣泛性關(guān)于基金管理人,下列認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。A.在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C.基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé)D.基金管理人是基金的募集者和管理者關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系,下列敘述正確的有__。A.流通市場是發(fā)行市場的前提B.發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響C.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D.發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)某股份公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A．1800B．2000C．3000D．4000基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.不可抗力風(fēng)險(xiǎn)證券投資基金的市場營銷不包含的活動(dòng)有__。A.產(chǎn)品組合設(shè)計(jì)B.售后服務(wù)C.基金投資D.基金銷售某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為（）。A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.22下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會(huì)發(fā)生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計(jì)債券D.浮動(dòng)利率債券下列各項(xiàng)中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是__。A.久期B.基金分紅C.已實(shí)現(xiàn)收益D.凈值增長率基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的禁止行為不包括__。A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B.申購期間對申購費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金D.通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__。A.基金份額是否固定B.法律形式不同C投資對象不同D.投資目標(biāo)不同下列關(guān)于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有__。A.封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:30?11:30、13:00?15:00,法定公眾節(jié)假日除外B.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則二買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍D.滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．3B．5C．10D．15債券和其他證券三大類。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產(chǎn)凈值B.投資組合報(bào)告C.份額凈值D.份額累計(jì)凈值基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資