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上海2016年證券從業(yè)《投資基金》之消極債券組合管理試一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)1、下列各項(xiàng)費(fèi)用中,不屬于投資者應(yīng)繳納的交易費(fèi)用的是()。A.證券交易監(jiān)管費(fèi) B.證券登記費(fèi) C.證券交易經(jīng)手費(fèi) D.過(guò)戶(hù)費(fèi)2、證券投資分析是指人們通過(guò)各種專(zhuān)業(yè)性分析方法對(duì)影響證券價(jià)值或價(jià)格的各種信息進(jìn)行綜合分析以判斷__的行為。A.證券價(jià)格B.證券價(jià)值C.證券價(jià)值或價(jià)格及其變動(dòng)D.證券價(jià)格走勢(shì)3、假設(shè)某投資者按940元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券,那么該投資者當(dāng)前收益率是__。A.9.44%B.10.00%C.10.64%D.6.38%4、公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的,抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于__。A.擔(dān)保金額B.最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)C.最近一期未經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)D.債券總值5、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員職業(yè)道德建設(shè)的靈魂是__。A.公平競(jìng)爭(zhēng)B.誠(chéng)實(shí)信用C.專(zhuān)業(yè)勝任D.客戶(hù)至上6、以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中,不正確的是__。A.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資B.基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)必須相互獨(dú)立C.每個(gè)基金經(jīng)理作出的交易指令必須獨(dú)立下達(dá)于其對(duì)應(yīng)的專(zhuān)門(mén)交易員,各交易員應(yīng)分別獨(dú)立D.每筆交易都必須有書(shū)面記錄并加蓋時(shí)間章7、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存__。5年10年20年30年8、__是指以上市股票為主要資投對(duì)象的證券投資基金。A.國(guó)債基金B(yǎng).股票基金C.指數(shù)基金D.貨幣市場(chǎng)基金9、獲得證券執(zhí)業(yè)資格__年而未在證券業(yè)崗位上就職,資格證書(shū)自動(dòng)失效。A.1B.2C.3D.410、目前,通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易,多采取__方式。A.雙邊凈額清算B.多邊凈額清算C.雙邊金額清算D.多邊金額清算11、證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)是__,也是規(guī)范證券市場(chǎng)的根本目的。A.加強(qiáng)法制建設(shè)B.規(guī)范市場(chǎng)C.保護(hù)投資者利益D.打擊違法犯罪12、證券交易所交易異常情況中無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)()分鐘以上中斷等情況。A.5 B.10 C.15 D.2013、《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看,主要是采用了()制度。A.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)D.客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管14、上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額__的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。A.25%B.30%C.35%D.40%15、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于__范疇。A.資本市場(chǎng)B.長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)C.貸款市場(chǎng)D.貨幣市場(chǎng)16、職業(yè)道德總是鮮明地表達(dá)職業(yè)義務(wù)、職業(yè)責(zé)任以及職業(yè)行為上的道德準(zhǔn)則,這一點(diǎn)體現(xiàn)了職業(yè)道德__。A.鮮明的職業(yè)性B.形式的多樣性C.效果的聯(lián)動(dòng)性D.調(diào)節(jié)的有限性17、基金管理人與托管人之間是__。A.所有者與經(jīng)營(yíng)者B.受托者與委托者C.委托者與受托者D.經(jīng)營(yíng)者與監(jiān)管者18、從資本成本的計(jì)算與應(yīng)用價(jià)值看,資金成本屬于()。A.實(shí)際成本B.計(jì)劃成本C.沉沒(méi)成本D.機(jī)會(huì)成本19、證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括()。A.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料C.境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息D.持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱(chēng)、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息20、基金評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)在于假設(shè)__。A.普通投資者比基金經(jīng)理具有信息優(yōu)勢(shì)B.基金經(jīng)理比普通投資大眾具有信息優(yōu)勢(shì)C.基金經(jīng)理比機(jī)構(gòu)投資者具有信息優(yōu)勢(shì)D.機(jī)構(gòu)投資者比基金經(jīng)理具有信息優(yōu)勢(shì)21、關(guān)于基金投資比例的規(guī)定,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。1只債券基金投資于債券的比例,不得低于該基金資產(chǎn)總值的80%1只基金持有1家上市公司的股票,不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%C.單只基金投資于同一原始權(quán)利人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%D.單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%22、假設(shè)在一個(gè)考察期內(nèi),基金P在第j個(gè)行業(yè)上的實(shí)際投資比例為wpj,而第j個(gè)行業(yè)在市場(chǎng)指數(shù)中的權(quán)重為wj,第j個(gè)行業(yè)的行業(yè)指數(shù)在考察期內(nèi)的收益率為,rj,那么,衡量行業(yè)部門(mén)選擇能力的公式是()。A.B.C.D.23、關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式,描述錯(cuò)誤的是__。一般情況下,短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)一般情況下,長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo),是以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率,所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的D.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型24、下列各項(xiàng)中,屬于已經(jīng)上市的關(guān)于中國(guó)概念的股指期貨有__。A.紐約交易所的中國(guó)股指期貨B.東京交易所的滬深300指數(shù)期貨C.香港以恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約D.上海證券交易所的滬深300指數(shù)期貨25、盈利預(yù)測(cè)是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上,按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度,本著()的原則作出的。A.誠(chéng)實(shí)信用 B.責(zé)任明確 C.透明 D.審慎二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分)1、基金從業(yè)人員投資證券投資基金應(yīng)遵循__。A.不得利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)基金B(yǎng).不得利用職務(wù)便利謀取個(gè)人利益C.不得投資開(kāi)放式基金D.持有的開(kāi)放式基金份額的期限不得少于6個(gè)月2、下列對(duì)股票市盈率的簡(jiǎn)單估計(jì)方法中不屬于利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)的方法是。A.市場(chǎng)歸類(lèi)決定法B.算術(shù)平均數(shù)法C.趨勢(shì)調(diào)整法D.回歸調(diào)整法3、根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定,發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說(shuō)明書(shū)概覽,發(fā)行人應(yīng)在概覽中披露__。A.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況B.發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)C.本次發(fā)行情況D.募股資金的主要用途4、現(xiàn)行市價(jià)法的適用條件是存在__個(gè)及以上具有可比性的參照物。A.1B.2C.3D.45、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指__。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因規(guī)模失控而導(dǎo)致證券公司損失的可能性B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因制度不全而導(dǎo)致證券公司損失的可能性C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因操作失誤而導(dǎo)致證券公司損失的可能性D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因客戶(hù)違約而導(dǎo)致證券公司損失的可能性6、股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的__。A.5%B.7%C.10%D.12%7、在深圳證券交易所,開(kāi)放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由__負(fù)責(zé)。A.證券交易所B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.基金管理人D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)8、QDII為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A.5%B.8%C.10%D.20%9、在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金金額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的__。A.20%B.40%C.60%D.80%10、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間,委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,申請(qǐng)撤回申報(bào)文件,并說(shuō)明原因。A.3B.5C.7D.1511、在委托時(shí),__的身份確認(rèn)可不由密碼控制。A.電話(huà)自動(dòng)委托B.電話(huà)轉(zhuǎn)委托C.自助委托D.網(wǎng)上委托12、關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù),下列說(shuō)法正確的是__。A.包括基金募集與銷(xiāo)售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)B.除基金管理公司外,其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集資金C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對(duì)基金進(jìn)行投資管理D.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對(duì)基金進(jìn)行基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)13、()是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展開(kāi),是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬,明確了內(nèi)部控制目標(biāo)、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境和內(nèi)部控制措施等內(nèi)容。A.內(nèi)部控制大綱B.基本管理制度C.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)14、富爾證券公司注冊(cè)資本為5000萬(wàn)元,那么依據(jù)我國(guó)當(dāng)前的規(guī)定,該公司最多可以開(kāi)立__證券自營(yíng)賬戶(hù)。5個(gè)10個(gè)15個(gè)20個(gè)15、()是指由保薦人負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo),核實(shí)公司發(fā)行文件中所載資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度。A.首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)制度B.上市保薦制度C.上市審核制度D.股票定價(jià)制度16、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,股票的發(fā)行價(jià)格由__確定。A.證監(jiān)會(huì)B.發(fā)行人C.主承銷(xiāo)商D.發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商17、發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息,主要包括__。A.上市地點(diǎn)、上市時(shí)間、股票簡(jiǎn)稱(chēng)、股票代碼B.發(fā)行前股東所持股份流通限制及期限C.發(fā)行前股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾D.上市保薦人18、基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)核準(zhǔn)文本中,被稱(chēng)為“草案”的有__。A.基金上市交易草案B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說(shuō)明書(shū)草案、19、進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí)構(gòu)造最優(yōu)組合的內(nèi)容有__。A.確定不同資產(chǎn)投資之間的相關(guān)程度B.確定不同資產(chǎn)投資之間的投資收益率相關(guān)程度C.計(jì)算組合的期望收益率D.計(jì)算資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)20、關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展,下列認(rèn)識(shí)正確的是__。A.證券投資基金通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金B(yǎng).證券投資基金由基金份額持有人管理和運(yùn)用資金,并獲取利益C.證券投資基金是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的D.由于風(fēng)險(xiǎn)較大,證券投資基金剛開(kāi)始沒(méi)有獲得政府的支持21、為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)大的非理性變動(dòng),交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定,一旦達(dá)到漲(跌)幅限制,則高于(低于)該價(jià)格的多頭(空頭)委托A.延遲成交B.擇日成交C無(wú)效D.部分無(wú)效22、下列指數(shù)均是目前世界資本市場(chǎng)中應(yīng)用最廣泛的指數(shù),其中源于道
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